NCF环保A：关于调整赎回费率的公告查看PDF公告
新 华基 金管 理股份 有限 公司 关于 调整 旗下 部分 开放 式基金 赎回 费 率 的公 告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） ： “对除货币市场基金及交易型开放式指数证券投资基金以外的开放式基金， 对持 续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。 ” 新华基金管理股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ）根 据《 流动 性风 险管 理 规定 》 等法 律法 规、 各基 金 《基 金合 同》 及其 更新 的法 律文 件， 经与 各基 金基 金 托管人协商一致， 并报监管机构备案， 决定自 2018 年 3 月 31 日起调整旗下 部分 开放式基金赎回费率 。具体安排如下： 一、 本次修订涉及基金及代码 基金代码 基金名称 托管行 519087 新华优选分红混合型证券投资基金 中国农业银行 519089 新华优选成长混合型证券投资基金 中国农业银行 519091 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 中国工商银行 519093 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 中国建设银行 519095 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 中国工商银行 519097 新华中小市值优选混合型证券投资基金 中国建设银行 519099 新华灵活主题混合型证券投资基金 中信银行 519150 新华优选消费混合型证券投资基金 中国工商银行 A 类：519152 C 类：519153 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 中国工商银行 A 类：519156 C 类：519157 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 中国农业银行 C 类：519161 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 广发银行 000584 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 平安银行 164304 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 中国建设银行 000973 新华增盈回报债券型证券投资基金 平安银行 A 类：002421 C 类：002422 新华增强债券型证券投资基金 中国工商银行 C 类：002084 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 中国农业银行 002866 新华丰盈回报债券型证券投资基金 中国工商银行 A 类：002765 C 类：002766 新华双利债券型证券投资基金 中国建设银行 002867 新华恒稳添利债券型证券投资基金 中国工商银行 A 类：003221 C 类：003222 新华丰利债券型证券投资基金 中国工商银行 二、调整方案 1、新华优选分红混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 天 1.5% 7 天≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注： 1 年指 365 天 ） 2、新华优选成长混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 天 1.5% 7 天≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注： 1 年指 365 天 ） 3、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 天 1.5% 7 天≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注： 1 年指 365 天 ） 4、新华钻石品质企业混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 日 1.5 % 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 注：1 年以 365 日计。 5、新华行业周期轮换混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 日 1.50% 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注： 1 年指 365 日 ） 6、新华中小市值优选混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜7 日 1.5 % 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注： 1 年指 365 日 ） 7、新华灵活主题混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜7 日 1.5 % 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注：1 年指 365 日） 8、新华优选消费混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 调整后赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜7 日 1.5 % 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注：1 年指 365 日） 9、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 调整前赎回费率： 本基金 A 类份额赎回费率如下表所示： 持有时间（天） A 类份额赎回费率 0-29 0.75% 30-364 0.1% 365-729 0.05% 730 及以上 0% 本基金 C 类份额赎回费率如下表所示： 持有时间（天） C 类份额赎回费率 0-29 0.75% 30 及以上 0% 调整后赎回费率： 本基金 A 类份额赎回费率如下表所示： 持有时间（天） A 类份额赎回费率 0-6 1.50% 7-29 0.75% 30-364 0.1% 365-729 0.05% 730 及以上 0% 本基金 C 类份额赎回费率如下表所示： 持有时间（天） C 类份额赎回费率 0-6 1.50% 7-29 0.75% 30 及以上 0% 10、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 调整前赎回费率： A 类份额赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 C 类份额赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 30 日 0.50 % T ≥30 日 0 调整后赎回费率： A 类份额赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7 日≤T ＜ 1 年 0.5 % 1 年≤ T ＜ 2 年 0.3 % 2 年≤ T ＜ 3 年 0.1 % T ≥ 3 年 0 （注：1 年指 365 日） C 类份额赎回费率： 持有期（记为 T ） 赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7 日≤T ＜ 30 日 0.50 % T ≥30 日 0 11、 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 （C 类基金份额） 调整前赎回费率： 持有时间 C 类份额赎回费 率 在同一开放期内申购后又赎回的份额 0.5% 认购或在某一开放期申购并在下一开放期或其后赎回的份额 0 调整后赎回费率： 持有时间 C 类份额赎回费 率 在同一开放期内申购后又赎回的份额且少于 7 日 1.5% 在同一开放期内申购后又赎回的份额且不少于 7 日 0.5% 认购或在某一开放期申购并在下一开放期或其后赎回的份额 0 12、 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有时间（天） 基金份额赎回费率 0-29 0.5% 30 及以上 0% 调整后赎回费率 ： 持有时间（天） 基金份额赎回费率 0-6 1.5% 7-29 0.5% 30 及以上 0% 13、新华中证环保产业指数分级证券投资基金 调整前赎回费率： （1 ）场外赎回费率 新华环保份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减， 场外赎回的 实际执行的费率如下： 持有期（记为 T ） 场外赎回费率 T ＜1 年 0.5% 1 年≤ T ＜ 2 年 0.2% T ≥ 2 年 0 （2 ）场内赎回费率 新华环保份额的场内赎回费率为固定值 0.5% ， 不按 份额 持有 时间 分段 设置 赎 回费率。 调整后赎回费率： （1 ）场外赎回费率 新华环保份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减， 场外赎回的 实际执行的费率如下： 持有期（记为 T ） 场外赎回费率 T ＜7 日 1.50% 7 日≤ T<1 年 0.50% 1 年≤ T ＜ 2 年 0.20% T ≥ 2 年 0 （注：1 年指365日） （2 ）场内赎回费率 持有期（记为 T ） 场内赎回费率 T <7 日 1.50% T ≥7 日 0.50% 14、 新华增盈回报债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 基金份额持有期限 赎回费率 Y<30 日 0.75% 30 日≤Y<6 个月 0.10% Y≥6 个月 0 （注：Y 为基金份额持有期限，1 个月以 30 日计） 调整后赎回费率： 基金份额持有期限 赎回费率 Y<7 日 1.50% 7 日≤Y<30 日 0.75% 30 日≤Y<6 个月 0.10% Y≥6 个月 0 （注：Y 为基金份额持有期限，1 个月以 30 日计） 15、 新华增强债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T<30 天 0.75% 0.10% 30 天≤T<1 年 0.10% 0 1 年≤T<2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注：1 年指 365 天， 基金份额持有期限为申购申请确认日 （含） 起至赎回申请确认日 （不含）止） 调整后赎回费率： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T<7 天 1.50% 1.50% 7 天≤T<30 天 0.75% 0.10% 30 天≤T<1 年 0.10% 0 1 年≤T<2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注：1 年指 365 天， 基金份额持有期限为申购申请确认日 （含） 起至赎回申请确认日 （不含）止） 16、 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 （C 类基金份额 ） 调整前赎回费率： 持有基金份额期限（Y ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 Y < 7 日 1.50% 0.50% 7 日 ≤ Y < 30 日 0.75% 0.50% 30 日 ≤ Y < 6 个月 0.50% 0 Y ≥ 6 个月 0% 0 （注： 1 个月以 30 日计 ， 基金 份额 持有 期限 为登 记机 构确 认日 起至 赎回 申请 确认 日 （不 含） 止） 调整后赎回费率： 持有基金份额期限（Y ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 Y < 7 日 1.50% 1.50% 7 日 ≤ Y < 30 日 0.75% 0.50% 30 日 ≤ Y < 6 个月 0.50% 0 Y ≥ 6 个月 0% 0 （注： 1 个月以 30 日计 ， 基金 份额 持有 期限 为登 记机 构确 认日 起至 赎回 申请 确认 日 （不 含） 止） 17、 新华丰盈回报债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有基金份额期限（T ） 赎回费率 T<30 日 0.75% 30 日≤T<1 年 0.10% 1 年≤T<2 年 0.05% 2 年以上 0 （注：T 为基金份额持有期限， 1 年以 365 日计， 基金份额持有期限为基金合同生效 日或或申购申请确认日（含）起至赎回申请确认日（不含）止） 调整后赎回费率： 持有基金份额期限（T ） 赎回费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T<30 日 0.75% 30 日≤T<1 年 0.10% 1 年≤T<2 年 0.05% 2 年以上 0 （注：T 为基金份额持有期限， 1 年以 365 日计， 基金份额持有期限为基金合同生效 日或或 申购申请确认日（含）起至赎回申请确认日（不含）止） 18、 新华双利债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T ＜30 天 0.75% 0.10% 30 天≤T ＜1 年 0.10% 0 1 年≤T ＜2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注：1 年指 365 天） 调整后赎回费率 ： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T ＜7 天 1.5% 1.5% 7 天≤T ＜30 天 0.75% 0.10% 30 天≤T ＜1 年 0.10% 0 1 年≤T ＜2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注：1 年指 365 天） 19、 新华恒稳添利债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 投资者在赎回基金份额时， 应交纳赎回费。 本基金赎回费率最高不超过 0.1% 。 持有期限在 30 日以内的基金份额， 赎回费率为 0.1% ； 持有 期限 超过 30 日( 含 30 日) 的基金份额，不收取赎回费用。所收取赎回费全部归入基金资产。 ( 注：基金份额持有期限为基金合同生效日或 申购申请确认日（含）起 至赎回申请确认 日（不含）止) 调整后赎回费率： 投资者在赎回基金份额时， 应交纳赎回费。 本基金 对持续持有期少于 7 日的 投资者收取 1.5% 的赎回费 ， 对持 续持 有期 限在 7 日以上、 30 日以内的基金份额， 赎回费率为 0.1% ；持有期限超过 30 日( 含 30 日) 的基金份额，不收取赎回费用 。 所收取赎回费全部归入基金资产。 ( 注：基金份额持有期限为基金合同生效日或 申购申请确认日（含）起 至赎回申请确认日（不含）止) 20、 新华丰利债券型证券投资基金 调整前赎回费率： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费 率 C 类基金份额赎回费 率 T<30 日 0.75% 0.10% 30 日≤T<1 年 0.10% 0 1 年≤T<2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注： 1 个月 以 30 日计，1 年指 365 日， 基金份额持有期限为登记机构确认日（含） 起至赎回申请确认日（不含）止） 调整后赎回费率： 持有基金份额期限（T ） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T<7 日 1.50% 1.50% 7 日≤T<30 日 0.75% 0.10% 30 日≤T<1 年 0.10% 0 1 年≤T<2 年 0.05% 0 2 年以上 0 0 （注： 1 个月 以 30 日计，1 年指 365 日， 基金份额持有期限为登记机构确认日（含） 起至赎回申请确认日（不含）止） 三、重要提示 1、上述调整事项将在最近一次公告的招募说明书中予以更新。 2、投资者可通过以下途径了解或咨询详情： 新华基金管理股份有限公司 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 3、本公告的最终解释权归新华基金管理股份有限公司所有。 风险提示 ： 本公司承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资 产， 在风 险控 制的 基础 上为 基金 投资 者争 取最 大的 投资 收益 ， 但不 保证 本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者认真阅读本基金的相关法律文 件， 正确 认识 和对 待本 基金 未来 可能 的收 益和 风险 ， 并选 择适 合自 身风 险承 受能 力的投资品种进行投资。 特此公告。 新华 基金管理 股份 有限公司 2018 年 3 月 24 日
