安信宝利：关于修改基金合同、托管协议和招募说明书的公告查看PDF公告
关于修改 安信宝利债券型 证券投资基金 （LOF ） 基金合同、托管 协议
和招募 说明书 的公告
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法律法规的
有关规定 和《安信宝利债券型证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称“基
金 合同” ）的有关规定,经与基金托管人中国 工商银行股份有限公司协商一致,
并报中国证监会备案， 安信宝利债券型证券投资基金 （LOF） （基金代 码： 167501，
以下简称 “本基金” ） 的基金管理人安信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基
金管理人”或“本公司”）决定 自2018 年3 月30 日起， 对本基金的基金合同 、
托管协议和招募说明书进行 修改。 本次修订未对原有基金份额持有人的利益形成
任何 实质性不利 影响,不需召开基金份额持有人大会。
具体修改内容 如下:
一、 基 金合 同的修 订内 容
章节 原《基金合同 》条款 拟修改为
第一部分
前言
2 、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《中 华人
民 共 和 国 合 同 法 》( 以 下 简 称 “ 《 合 同
法》 ”) 、 《中 华人 民共 和国 证券投 资基
金法》( 以下 简称“ 《基金 法》 ”) 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 ( 以下 简称
“ 《 运 作 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 销
售 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办
法》 ”) 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理
办法》 ( 以 下简 称 “ 《信 息披 露办法 》 ” )
和其他 有关 法律 法规 。
2 、 订立 本基金 合同 的依 据 是 《中 华人
民 共 和 国 合 同 法 》( 以 下 简 称 “ 《 合 同
法》 ”) 、 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基
金 法》( 以下 简称“ 《基 金法 》 ”) 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》( 以 下简 称
“ 《 运 作 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 销
售 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办
法》 ”) 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理
办法 》 ( 以下 简称 “ 《信 息披 露办法 》 ” ) 、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动
性 风 险 管 理 规 定 》( 以 下 简 称 “ 《 流 动
性 风 险 管 理 规 定 》 ”) 和 其 他 有 关 法 律
法规。 第一部分
前言
新增以 下 内 容：
五 、 本 基 金 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额
数 不 得 达 到 或 超 过 基 金 份 额 总 数 的
50%， 但在 基金 运作 过程 中 因基金 份额
赎 回 等 情 形 导 致 被 动 达 到 或 超 过 50%
的除外 。
第二部分
释义
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
29 、 《 流 动 性 风 险 管 理 规定 》 ： 指 中 国
证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、 同年
10 月 1 日 起实 施的 《公 开 募集开 放式
证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
75 、 流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法 律 法
规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因 无
法 以 合 理 价 格 予 以 变 现 的 资 产 ， 包 括
但不限 于到 期日 在 10 个 交 易日以 上的
逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 （ 含 协 议 约 定
有条件 提前 支取 的银 行存 款） 、 停牌 股
票 、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股
票 、 资 产 支 持 证 券 、 因 发 行 人 债 务 违
约无法 进行 转 让 或交 易的 债券等
76 、 摆 动 定 价 机 制 ： 指 当 本 基 金 各 类
份 额 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整
基 金 份 额 净 值 的 方 式 ， 将 基 金 调 整 投
资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分 配 给 实 际 申
购 、 赎 回 的 投 资 者 ， 从 而 减 少 对 存 量
基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 不 利 影 响 ， 确
保 投 资 者 的 合 法 权 益 不 受 损 害 并 得 到
公平对 待 第 八 部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
五、申 购和 赎回 的数 量限 制
…
4 、 当 接受 申购 申请 对存 量 基金份 额持
有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ，
基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者
申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例
上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购
等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有
人 的 合 法 权 益 。 基 金 管 理 人 基 于 投 资
运 作 与 风 险 控 制 的 需 要 ， 可 采 取 上 述
措 施 对 基 金 规 模 予 以 控 制 。 具 体 见 基
金管理 人相 关公 告。
第 八 部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
（ 六）申购 和赎回的 价格、 费用及 其
用途
…
5 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份
额 持有人承 担，在基 金份额 持有人 赎
回 基金份额 时收取。 不低于 赎回费 总
额的 25% 应 归基 金财 产， 其余 用 于支
付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
（ 六 ） 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其
用途
…
5 、 赎 回费 用由 赎回 基金 份 额的基 金份
额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎
回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 对 持 续 持 有
期少于 7 日 的投 资者 收取 不低于 1.5%
的 赎 回 费 并 全 额 计 入 基 金 财 产 ， 对 于
持续持 有期 不少 于 7 日 的 投资者 收取
的赎回费，不低于赎 回费 总额的 25%
应 归 基 金 财 产 ， 其余赎 回 费 未 归 入 基
金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他
必要的 手续 费。
第八部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
新增以 下 内 容， 并更 改后 续编号 ：
六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其 用
途 …
7 、 当 本基 金发 生大 额申 购 或赎回 情形
时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金
估 值 的 公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作
规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部
门、自 律组 织的 规定 。
第 八 部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
…
6 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的
其他情 形。
发生上 述第 1 、2 、3 、5 、6 项 暂停 申
购 情形 之一 且基金管 理人决 定暂停 申
购 时，基金 管理人应 当根据 有关规 定
在 指定媒体 上刊登暂 停申购 公告。 如
果 投资人的 申购申请 被拒绝 ，被拒 绝
的 申购款项 将退还给 投资人 。在暂 停
申 购的情况 消除时， 基金管 理人应 及
时恢复 申购 业务 的办 理。
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
…
6 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 者某些 申购
申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金
份额的比例达到或者 超过 50% ，或者
变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。
7 、 某 笔或 者某 些申 购申 请 超过基 金管
理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单 日 净 申 购
比 例 上 限 、 单 一 投 资 者 单 日 或 单 笔 申
购金额 上限 的。
8 、 当前 一估值 日基 金资 产 净值 50% 以
上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价
格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存
在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人
协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 暂
停接受 基金 申购 申请 的措 施。
9 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的
其他情 形。
发生上 述第 1 、2 、3 、5 、68 、9 项暂
停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂
停申购 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关
规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 全 部 或
部分拒绝 的 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退
还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除
时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务
的办理 。
第 八 部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
八、 暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项 的
情形
…
5 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的
其他情 形 。
八、暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的
情形
…
5 、 当前 一估值 日基 金资 产 净值 50% 以
上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价
格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存
在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人
协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 延
缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回
申请的 措施 。
6 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的
其他情 形。
第 八 部分
基 金 份 额 的
申购与赎回
新增以 下 内 容：
九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
2 、 巨额 赎回 的处 理方 式
（4 ） 本 基金发 生巨 额赎 回 时， 对 于单
个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金 总 份 额
50% 以 上的 赎回 申请 情形 的， 除未 超过
基金总份额 50% 以内的赎 回申请按上
述 规 定 办 理 赎 回 申 请 外 ， 基 金 管 理 人
可 以 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金
总份额 50% 以上 部分的赎 回申请延期
办 理 。 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在
提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动
转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全
部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日
未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。
延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申
请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放
日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回金
额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。
如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确
选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延
期 赎 回 处 理 。 部 分 延 期 赎 回 不 受 单 笔
赎回最 低份 额的 限制 。
第 十 一 部 分
基 金 合 同 当
事 人 及 权 利
义务
一、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 简况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路
6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
设立日 期：2011 年 12 月 6 日
批 准设立机 关及批准 设立文 号：中 国
证监会 证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿元 人民 币
存续期 限： 永续 经营
联系电 话：0755-82509999
一、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 简况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道
益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 牛 冠兴 刘入 领
设立日 期：2011 年 12 月 6 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国
证监会 证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：25.0625 亿元 人 民币
存续期 限： 永续 经营
联系电 话：0755-82509999
第 十 一 部 分
基 金 合 同 当
事 人 及 权 利
义务
二、基 金托 管人
（一） 基金托 管人 简况
…
法定代 表人 ： 姜 建清
二、基 金托 管人
（一） 基金托 管人 简况
…
法定代 表人 ： 姜 建清 易会 满 第 十 七 部 分
基金的投资
二、投 资范 围
…
本 基金各类 资产投资 比例为 ：债券 的
投资比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；现
金 或到期日 在一年以 内的政 府债券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
二、投 资范 围
…
本 基 金 各 类 资 产 投 资 比 例 为 ： 债 券 的
投资比例不低于基金 资产 的 80% ；现
金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ，
其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保
证金、 应收 申购 款等 。
第 十 七 部 分
基金的投资
五、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5％的
现 金或者到 期日在一 年以内 的政府 债
券；
（3 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持
有 一家公司 发行的证 券，不 超过该 证
券的 10 ％；
五、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（2 ）保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的
现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存
出保证 金、 应收 申购 款等 ；
（3 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持
有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证
券的 10 ％； 本 基金 管理 人 管理的 全部
开 放 式 基 金 （ 包 括 开 放 式 基 金 以 及 处
于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金 ） 持 有 一 家
上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超
过该上市公司可流通 股票 的 15% ；本
基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有
一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不
得超过该上市公司可流通股票的
30% ；
第 十 七 部 分
基金的投资
五、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
五、投 资限 制
1 、 组合 限制
… （11 ）法律法规 或监管部门对 上述比
例限制 另有 规定 的， 从其 规定。
因 证券市场 波动、上 市公司 合并、 基
金 规模变动 、股权分 置改革 中支付 对
价 等基金管 理人之外 的因素 致使基 金
投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的， 基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内
进行调 整。
（11 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限
资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的 15% 。因证 券市场波 动、上市公
司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管
理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 上 述
比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新
增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（12 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品
及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易
对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押
品 的 资 质 要 求 应 当 与 本 基 金 合 同 约 定
的投资 范围 保持 一致 ；
（11 ） （13 ） 法 律法 规或 监 管部门 对上
述比例 限制 另有 规定 的， 从其规 定。
除 上 述第 （2）、（ 8）、（ 11）、（ 12 ）条
外， 因 证券 市场 波动、 上 市公司 合并 、
基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付
对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基
金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易 日内
进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊
情形除 外 。
第 十 九 部 分
基 金 资 产 估
值
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
三、估 值方 法
5 、 当发 生大额 申购 或赎 回 情形时 ， 基
金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采
用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的
公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵
循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律组织的 规定 。
第 十 九 部 分
基 金 资 产 估
值
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
六、暂 停估 值的 情形
…
3 、 当前 一估值 日基 金资 产 净值 50% 以
上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价
格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存
在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人
协商一 致 ， 基 金管 理人 应 当暂停 估值 ；
第 二 十 三 部
分 基金的
信息披露
五、公 开披 露的 基金 信息
（ 七）基金 定期报告 ，包括 基金年 度
报 告、基金 半年度报 告和基 金季度 报
告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起
90 日内 ， 编 制完 成基 金年 度报告 ， 并
将 年度报告 正文登载 于网站 上，将 年
度 报告摘要 登载在指 定媒体 上。基 金
年 度报告的 财务会计 报告应 当经过 审
计。
基 金管理人 应当在上 半年结 束之日 起
60 日内 ，编 制完 成基 金半 年度报 告，
并 将半年度 报告正文 登载在 网站上 ，
将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体
上。
基 金管理人 应当在每 个季度 结束之 日
起 15 个工 作日 内， 编 制完 成基金 季度
报 告，并将 季度报告 登载在 指定媒 体
上。
基金合 同生 效不 足 2 个月 的，基 金管
五、公 开披 露的 基金 信息
（ 七 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度
报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报
告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90
日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将
年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度
报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 年
度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 审
计。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起
60 日 内， 编制 完成 基金 半 年度报 告，
并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ，
将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体
上。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日
起 15 个工 作日 内， 编制 完 成基金 季度
报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 体
上。
基金合 同生 效不 足 2 个 月 的，基 金管理 人可以 不 编制当期 季度报 告、半 年
度报告 或者 年度 报告 。
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内，
基金定 期报 告应 该公 告宝 利 A 的 年收
益率、 宝 利 A 和宝 利 B 的 份额配 比。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工
作 日，分别 报中国证 监会和 基金管 理
人 主要办公 场所所在 地中国 证监会 派
出 机构备案 。报备应 当采用 电子文 本
或书面 报告 方式 。
理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年
度报告 或者 年度 报告 。
本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ，
基金定 期报 告应 该公 告宝 利 A 的年 收
益率、 宝 利 A 和宝 利 B 的 份额配 比。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工
作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理
人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派
出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本
或书面 报告 方式 。
报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份
额比例达到或超 过 20% 的 情形，为保
障 其 他 投 资 者 利 益 ， 基 金 管 理 人 至 少
应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度
报 告 等 定 期 报 告 文 件 中 “ 影 响 投 资 者
决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投
资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持 有 份 额 及 占
比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本
基金的 特有 风险 。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 ， 应 当 在 基 金
年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组
合资产 情况 及其 流动 性风 险分析 等。
第 二 十 三 部
分 基金的
信息披露
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
五、公 开披 露的 基金 信息
（八） 临时 报告
…
34 、 本 基 金 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回
事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重
大事项 时； 35 、 基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机 制 进
行估值 ；
二、 托 管协 议的修 订内 容
章节 原《托管协议》条款 拟修改为
一、 基金托
管协议当
事人
（一） 基金 管理 人
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路
6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国
证监会 证监 许可 〔2011 〕1895 号
注册资 本：2 亿元 人民 币
组织形 式: 有 限责 任公 司
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 特
定 客 户 资 产 管 理 、 资 产 管 理 和 中 国 证
监会许 可的 其他 业务
存续期 间： 永续 经营
电话：0755-82509999
传真：0755-82799292
联系人 ：王 阳
（一） 基金 管理 人
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花街 道 益
田路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 牛 冠兴 刘入 领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证
监会证 监许 可〔2011 〕1895 号
注册资 本：25.0625 亿元 人 民币
组织形 式: 有 限责 任公 司
经营范 围 ： 基 金募 集 、 基 金 销售 、 特 定
客户资 产管 理、 资产 管理 和 中国证 监会
许可的 其他 业务
存续期 间： 永续 经营
电话：0755-82509999
传真：0755-82799292
联系人 ：王阳 陈 静满
一、 基金托
管协议当
事人
（二） 基金 托管 人
法定代 表人 ：姜 建清
（二） 基金 托管 人
法定代 表人 ： 董 建岳 杨明 生
二、 基金托
管协议的
依据、 目的
订 立 本 协 议 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和
国证券 投资 基金 法》 （以 下 简称 《基 金
法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
订立本 协议 的依 据是 《中 华 人民共 和国
证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金
法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
（以下简称 《 运作办 法》 ） 、 《证券投 资和原则 （以下 简称 《 运作 办法》 ） 、 《证 券投 资
基金销 售管 理办 法》 （以 下 简称 《销 售
办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理
办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式
准 则 第 7 号〈托管协议的内容与格
式〉 》 、 《 安信 宝利 分级 债券 型证券 投资
基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 合
同》 ） 及其 他有 关规 定。
基金销售管 理办法》 （ 以下 简称《销 售
办法》 ） 、 《证券 投资基 金信 息披露管 理
办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式
准 则 第 7 号〈托管协议的内容与格
式〉 》 、 《安信宝 利 分级 债券 型证券投 资
基金基金合 同 （LOF） 》 （以 下简称《 基
金合同 》 ） 及其 他有 关规 定 。
三、 基金托
管人对基
金管理人
的业务监
督和核查
2、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规
定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金
投融资 比例 进行 监督 ：
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》
的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例
为：
债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ； 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府
债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的5% 。
2、基金托管 人根据有 关法 律法规的 规
定及 《 基金 合同 》 的 约定 对 下述基 金投
融资比 例进 行监 督：
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》
的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例
为：
债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80%；现金或 到期日在 一年 以内的政府
债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5%，其中 现金不包 括结 算备付金、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 。
三、 基金托
管人对基
金管理人
的业务监
督和核查
2）保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％的 现
金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
3） 本基 金管 理人 管理 的且 由基金 托管
人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行
的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
2）保持不低 于基金资 产净 值 5％的 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ，
其中现 金不 包括 结算 备付 金、 存 出保 证
金、应 收申 购款 等 ；
3）本基金管 理人管理 的且 由基金托 管
人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行
的证券，不超 过该证券 的 10％； 本基
金 管 理 人 管 理 且 由 基 金 托 管 人 托 管 的
全部开 放式 基金 （包 括开 放 式基金 以及处于开 放期 的定 期开 放基 金） 持 有一 家
上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不 得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的15%； 本基 金
管 理 人 管 理 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的
全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行
的可流 通股 票， 不得 超过 该 上市公 司可
流通股 票 的30% ；
三、 基金托
管人对基
金管理人
的业务监
督和核查
…
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监
管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 ， 履 行 适 当 程
序后， 基金 不受 上述 限制 。
11 ） 本 基金 主动 投资 于流 动 性受限 资产
的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15% 。 因证 券市 场波 动、 上 市公司 股票
停牌、 基金 规模 变动 等基 金 管理人 之外
的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 上 述 比 例 限 制
的， 基 金管 理人 不得 主动 新 增流动 性受
限资产 的投 资；
12 ） 本 基金 与私 募类 证券 资 管产品 及中
国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手
开展逆 回购 交易 的， 可接 受 质押品 的资
质 要 求 应 当 与 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资
范围保 持一 致；
除上述 第 2）、 8）、 11）、 12 ） 条 外， 《基
金法》 及其 他有 关法 律法 规 或监管 部门
取消上 述限 制的 ， 履 行适 当程序 后， 基
金不受 上述 限制 。
三、 基金托
管人对基
金管理人
的业务监
督和核查
7、 基金 托管 人对 基金 投资 流通受 限证
券的监 督
（2 ） 流 通受 限证 券 ， 包 括 由 《 上市 公
司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开
发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部
分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的
可 交 易 证 券 ， 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消
7、基金托管 人对基金 投资 流通受限 证
券的监 督
（2）此处的 流通受限 证券 与上文所 述
流动性 受限 资产 并不 相同 ， 包括 由 《 上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范的 非公
开发行 股票 、 公 开发 行股 票 网下配 售部息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已
发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押
券等流 通受 限证 券。
分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的
可交易 证券 ， 不 包括 由于 发 布重大 消息
或其他 原因 而临 时停 牌的 证券、 已发 行
未上市 证券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流
通受限 证券 。
八、 基金资
产净值计
算和会计
核算
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
（二） 基金 资产 估值 方法
2. 估值方 法
（5）当发生 大额申购 或赎 回情形时 ，
基金管 理人 可以 在履 行适 当程序 后， 采
用摆动 定价 机制 ， 以 确保 基 金估值 的公
平性。 具体 处理 原则 与操 作 规范遵 循相
关法律 法规 以及 监管 部门 、 自律规 则的
规定。
三、 招 募说 明书的 修订 内容
除根据基金合同及托管协议的修订，对招募说明书中相应内容进行修改 外 ，
招募说明书中其他部分内容的修改如下：
章节 原文内容 修订后内容
第 三 部
分
基
金 管 理
人
一、基 金管 理人 概况
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控
股有限 公司
38.72%
安信证 券股
份有限 公司
33%
佛山市 顺德
区新碧 贸易
有限公 司
19.71%
中广核 财务 8.57%
一、基 金管 理人 概况
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控
股有限 公司
38.72%39.84%
安信证 券股
份有限 公司
33%33.95%
佛山市 顺德
区新碧 贸易
有限公 司
19.71%20.28%
中广核 财务 8.57%5.93% 有限责 任公
司
有限责 任公
司
第 十 一
部分 基
金 份 额
的 申 购
与赎回
二、 基 金合 同生 效后 2 年 期届满 并进
行基金 转换 后的 申购 与赎 回
（六 ） 申 购和 赎回 的价 格 、 费 用及 其
用途
3 、 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间
递 减 ， 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越
长， 所适 用的 赎回 费率 越 低。 本基 金
的场外 赎回 费率 如下 表所 示：
持有时 间
（T ）
赎回费 率
T <365 天 0.10%
365 天≤T
<730 天
0.05%
730 天≤T 0.00%
在 基 金 合 同 生 效 后 2 年 期 届 满 转 为
LOF 基金 后， 本基 金场 内 赎回费 率为
固定 0.10% 。
本基金 由原 有宝 利 A 、 宝 利 B 份额 转
入的场 外份 额不 收取 赎回 费； 由原 宝
利 B 份额 转入 的场 内份 额 赎回费 率为
0.10% 。
投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基
金份额 赎回 。 本基 金的 赎 回费用 在投
资者赎 回本 基金 份额 时收 取， 扣除 用
于市场 推广 、 注册 登记 费 和其他 手续
费后的 余额 归基 金财 产 ， 赎回费 归入
基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 赎 回 费 总
二、基 金合 同生 效后 2 年 期届满 并进 行基
金转换 后的 申购 与赎 回
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途
3 、 本基 金的 赎回 费率 按照 持有时 间递 减，
即相关基金份额 持有时间越长，所适用 的
赎回费率越低。 本基金的场外赎回费率 如
下表所 示：
持有时 间
（T ）
赎回费 率
T<7 天 1.50%
7≤T <365 天 0.10%
365 天≤T
<730 天
0.05%
730 天≤T 0.00%
在基金 合同 生效 后 2 年 期 届满转 为 LOF 基
金后， 对持 续持 有期 少于 7 天的 投资 人 本
基金 场内赎回 费率 为 1.50% ， 其余持有 期
限 的投资人收取固定 的 场内赎回费
0.10% 。
本基金 由原 有宝 利 A 、 宝 利 B 份额 转入 的
场外份 额不 收取 赎回 费； 由原宝 利 B 份额
转入的 场内 份额 赎回 费率 为 0.10% 。
投资者可将其持 有的全部或部分基金份 额
赎回。本基金的 赎回费用在投资者赎回 本
基金份额时收取 ，扣除用于市场推广、 注
册登记费和其他 手续费后的余额归基金 财
产，赎回费归入 基金财产的比例不得低 于额的 25% 。 赎回费 总额 的 25% ；对 持 续持有 期少 于 7
天的投 资人 收取 的赎 回费 ， 100% 归 入基 金
资产 。
第 二 十
二 部 分
风 险 揭
示
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
二、本 基金 的流 动性 风险 管理
（一） 基金 申购 、赎 回安 排
本基金的申购、 赎回安排参见本招募说 明
书第十 部分 的约 定。
（二）拟投资市 场、行业及资产的流动 性
风险评 估
流动性风险是指 基金投资流动性受限资 产
时，因投资者赎 回导致基金规模下降而 使
基金资 产的 流动 性出 现明 显降低 的风 险。
本基金主要投资 于证券市场，在投资运 作
过程中，为有效 应对和处理本基金可能 面
临的流动性风险 ，防范由于流动性不足 导
致的风险事件或 损失，基金管理人将充 分
考虑投 资股 票 、 债 券等 证券 品种的 流动 性，
以及投资组合整 体的流动性，降低基金 资
产的流 动性 风险 。
（三） 巨额 赎回 下的 流动 性风险 管理 措施
当基金出现巨额 赎回时，基金 管理人可 以
根据基金当时的 资产组合状况决定全额 赎
回或部 分延 期赎 回。
（1 ） 全额赎 回 ： 当 基金 管 理人认 为有 能力
支付投资人的全 部赎回申请时，按正常 赎
回程序 执行 。
（2 ） 部分延 期赎 回 ： 当 基 金管理 人认 为支
付投资人的赎回 申请有困难或认为因支 付投资人的赎回申 请而进行的财产变现可 能
会对基金资产净 值造成较大波动时，基 金
管理人在当日接 受赎回比例不低于上一 开
放日基 金总 份额 的 10% 的 前提下 ，可 对其
余赎回申请延期 办理。具体办理方法参 见
本招募 说明 书第 八部 分第 十一条 的约 定。
（3 ） 暂停 赎回 ： 连续 2 日 以上( 含本 数) 发
生巨额赎回，如 基金管理人认为有必要 ，
可暂停接受基金 的赎回申请；已经接受 的
赎回申请可以延 缓支付赎回款项，但不 得
超过 20 个 工作 日， 并应 当 在指定 媒体 上进
行公告 。
（4 ） 本基金 发生 巨额 赎回 时， 对于 单个 基
金份额 持有 人超 过基 金总 份额 50% 以上 的
赎 回 申 请 情 形 的 ， 除 未 超 过 基 金 总 份 额
50% 以 内 的 赎 回 申 请 按 上 述 规 定 办 理 赎 回
申请外，基金管 理人可以对单个基金份 额
持有人 超过 基金 总份 额 50% 以上 部分 的赎
回申请延期办理 。对于未能赎回部分， 投
资人在提交赎回 申请时可以选择延期赎 回
或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动 转
入下一个开放日 继续赎回， 直到全部赎 回
为止；选择取消 赎回的，当日未获受理 的
部分赎回申请将 被撤销。延期的赎回申 请
与下一开放日赎 回申请一并处理，无优 先
权并以下一开放 日的基金份额净值为基 础
计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎 回
为止。如投资人 在提交赎回申请时未作 明
确选择，投资人 未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分 延期赎回不受单笔赎回 最
低份额 的限 制。
（四）实施备用 的流动性风险管理工具 的
情形、 程序 及对 投资 者的 潜在影 响
基金管理人经与 基金托管人协商一致， 在
确保投资者得到 公平对待的前提下，可 依
照法律法规及基 金合同的约定，综合运 用
各类流动性风险 管理工 具，对赎回申请 进
行适度调整，作 为特定情形下基金管理 人
流动性风险管理 的辅助措施。本基金的 流
动性风 险管 理工 具包 括但 不限于 ：
1 、 延期 办理 巨额 赎回 申请 ；
2 、 暂停 接受 赎回 申请 ；
3 、 延缓 支付 赎回 款项 ；
4 、 收取 短期 赎回 费；
5 、 暂停 基金 估值 ；
6 、 摆动 定价 ；
7 、 中国 证监 会认 定的 其他 措施。
具体处理程序详 见基金合同相关约定， 以
上流动性管理工 具将使投资者无法及时 全
部或部分赎回基 金份额，无法及时全部 或
部分获 得赎 回款 项等 。
重要提示：
1、 安信宝利债券型证券投资基金 （LOF） 修改基金合同、 托管协议和招募说
明书不违反法律法规规定和基金合同约定， 且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响，可不经基金份额持有人大会表决。
2、 公司将于公告当日,将修改后的本基金 《基金合同》 、 《托管协议 》 和 《招
募说明书》 登载于公司网站。
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
本公司客户服务电话：400 808 8088
本公司网站：www.essencefund.com
风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于上述基金时应认真阅
读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
安信基金管理有限责任公司
2018 年 3 月23 日
