一带分级：关于修改基金合同、托管协议和招募说明书的公告查看PDF公告
1
关于修 改安信 中证一带一 路 主题指数分级 证 券投资基金基金合 同、 托
管协议 和招募说明书的公 告
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法律法规的
有关规定 和 《安信中证一带一路主题指数分级 证券投资基金基金合同》 （以下简
称 “基金 合同”） 的有 关规定 ， 经与基金托管人 招商证券股份有限公司协商一致,
并报中国证监会备案， 安信中证一带一路主题指数分级 证券投资基金 （ 基金代码：
167503 ，A 类,150275 ，B 类150276，以下简称“本基金” ）的基金管理人安信
基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定 自2018
年3 月 30 日起，对本基金的基金合同 、托管协议和招募说明书进行 修改。本次
修订 主要系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改， 且其余修
改 未对原有基金份额持有人的利益形成任何 实质性不利影响,不需召开基金份额
持有人大会。
具体修改内容 如下:
一、 基 金合 同的修 订内 容
章节 原《 基金合同 》 条款 拟修改为
修订理
由
第 一 部
分 前言
2 、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《 中
华人民 共和 国合 同法 》( 以 下简称
“ 《 合 同 法 》 ”) 、 《 中 华 人 民 共 和
国证券投资基金法》( 以 下 简 称
“ 《 基 金 法 》 ”) 、 《 公 开 募 集 证 券
投资基 金运 作管 理办 法》( 以下简
称 “ 《 运 作 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资
基金销售管理办法》( 以 下 简 称
“ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基
金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称
2 、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《中
华人民共 和国合同法》( 以下简 称
“ 《合 同法》 ” ) 、 《 中华 人民 共和国
证券投 资基 金法 》 ( 以下 简 称 “ 《基
金法》 ”) 、 《公开募集证券投资 基
金运作 管理 办法 》 ( 以下 简 称 “ 《运
作办法 》 ”) 、 《证券投资基金销 售
管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办
法》 ”) 、 《证券投资基金信息披 露
管理办 法》 ( 以 下简 称 “ 《信 息披露
新增 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
作 为订
立 基 金2
“ 《信 息披 露办 法》 ”) 和 其 他有关
法律法 规。
办法》 ”) 、 《公开募集开放式证 券
投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》
( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》 ”) 和 其他 有关 法律 法 规。
合 同 的
依据。
第 一 部
分 前言
新增 以 下内 容：
六 、 本 基 金 单 一 投 资 者 持 有 基 金
份 额 数 不 得 达 到 或 超 过 基 金 份 额
总数的 50% ， 但 在 基金 运作 过 程
中 因 基 金 份 额 赎 回 、 基 金 上 市 交
易 、 基 金 管 理 人 委 托 的 登 记 机 构
技 术 条 件 不 允 许 等 基 金 管 理 人 无
法 予 以 控 制 的 情 形 导 致 被 动 达 到
或超 过 50% 的除 外。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 19 条
修改。
第 二 部
分 释义
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
14 、 《流动性风险管理规定》 ：指
中国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁
布、 同年 10 月 1 日起 实施 的 《 公
开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动
性 风 险 管 理 规 定 》 及 颁 布 机 关 对
其不时 做出 的修 订
76 、 流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法
律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍
等 原 因 无 法 以 合 理 价 格 予 以 变 现
的 资 产 ， 包 括 但 不 限 于 到 期 日 在
10 个交 易日 以上 的逆 回购 与银行
定 期 存 款 （ 含 协 议 约 定 有 条 件 提
前支取 的银 行存 款） 、停 牌 股票、
流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股
新增 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
的释义 。 3
票 、 资 产 支 持 证 券 、 因 发 行 人 债
务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交 易 的 债
券等
77 、 摆 动 定 价 机 制 ： 指 当 安 信 一
带一路份额 遭 遇 大 额 申 购 赎 回
时 ， 通 过 调 整 安 信 一 带 一 路 份 额
的 基 金 份 额 净 值 的 方 式 ， 将 基 金
调 整 投 资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分
配 给 实 际 申 购 、 赎 回 的 投 资 者 ，
从 而 减 少 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人
利 益 的 不 利 影 响 ， 确 保 投 资 者 的
合 法 权 益 不 受 损 害 并 得 到 公 平 对
待。
第 八 部
分
安
信 一 带
一 路 份
额 的 申
购 与 赎
回
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
五、申 购和 赎回 的数 量限 制
…
4 、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份
额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利
影 响 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设
定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基
金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大
额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购 等 措 施 ，
切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的
合 法 权 益 。 基 金 管 理 人 基 于 投 资
运 作 与 风 险 控 制 的 需 要 ， 可 采 取
上 述 措 施 对 基 金 规 模 予 以 控 制 。
具体见 基金 管理 人相 关公 告。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 19 条
修改。
第 八 部
分
安
六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及
其用途
六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及
其用途
根据 《公4
信 一 带
一 路 份
额 的 申
购 与 赎
回
5 、 赎 回费 用由 赎回 基金 份 额的基
金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额
持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 赎
回 费 用 纳 入 基 金 财 产 的 比 例 详 见
招 募 说 明 书 ， 未 归 入 基 金 财 产 的
部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他
必要的 手续 费。
5 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基
金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额
持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其
中对持 续持 有期 少于 7 日 的投资
者收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费并全
额 计 入 基 金 财 产 ， 对 于 持 续 持 有
期不少 于 7 日的 投资 者收 取的 赎
回费 ， 用 应 根 据 法 律 法 规 规 定 的
比 例 归 入 基 金 财 产 ， 赎回费未归
入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 注册
登记费 和其 他必 要的 手续 费。
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 23 条
修改。
第 八 部
分
安
信 一 带
一 路 份
额 的 申
购 与 赎
回
新增以 下 内 容， 并更 改后 续编号 ：
六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及
其用途
…
7 、 当本 基金 发生 大额 申购 或赎回
情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行
适当程 序后 ， 采 用摆 动定 价机制 ，
以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体
处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法
律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织
的规定 。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 25 条
修改。
第 八 部
分
安
信 一 带
一 路 份
额 的 申
购 与 赎
回
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
…
6 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认
定的其 他情 形。
发生上 述第 1 、2 、3 、5 、6 项情
形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申
购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
…
6 、 基金 管理 人接 受某 笔或 者某些
申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者
持 有 基 金 份 额 的 比 例 达 到 或 者 超
过 50% ， 或者 变相 规避 50% 集中
度的情 形时 。
根据 《流
动 性 风
险 管 理
规定 》 第
19 条、 245
有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停
申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申
请被 拒绝， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将
退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情
况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢
复申购 业务 的办 理。
7 、 某笔 或者 某些 申购 申请 超过基
金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单
日 净 申 购 比 例 上 限 、 单 一 投 资 者
单日或 单笔 申购 金额 上限 的。
8 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值
50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的
活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍
导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时， 经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，
基 金 管 理 人 应 当 采 取 暂 停 接 受 基
金申购 申请 的措 施。
9 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认
定的其 他情 形。
发 生 上 述 第 1 、2 、3 、5 、68 、9
项 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申
购 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关
规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购
公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被
全 部 或 部 分 拒绝 的 ， 被 拒 绝 的 申
购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 ， 基 金 管
理 人 及 基 金 托 管 人 不 承 担 该 退 回
款 项 产 生 的 利 息 等 损 失 。 在 暂 停
申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人
应及时 恢复 申购 业务 的办 理。
条 增加
拒 绝 或
暂 停 申
购 的 情
形表述 。
根 据 上
文 标 号
修改。
第 八 部
分
安
信 一 带
一 路 份
额 的 申
八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款
项的情 形
…
6 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认
定的其 他情 形 。
八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款
项的情 形
…
6 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值
50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的
根据 《流
动 性 风
险 管 理
规定 》 第6
购 与 赎
回
活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍
导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时， 经 与基 金托 管人 协商 确认后 ，
基 金 管 理 人 应当 采 取 延 缓 支 付 赎
回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申 请
的措施 。
67 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会
认定的 其他 情形 。
24 条 增
加 暂停
赎 回 或
延 缓 支
付 赎 回
款 项 的
情形。
第 八 部
分
安
信 一 带
一 路 份
额 的 申
购 与 赎
回
新增以 下 内 容：
九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
2 、 巨额 赎回 的处 理方 式
（4 ） 本基 金发 生巨 额赎 回 时， 对
于 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金
总份额 （包 括安 信一 带一 路 A 份
额、安 信一 带一路 B 份额 和安信
一带一 路份 额） 50% 以 上的 赎回申
请 情 形 的 ， 除 未 超 过 基 金 总 份 额
50% 以 内 的 赎 回 申 请 按 上 述 规 定
办 理 赎 回 申 请 外 ， 基 金 管 理 人 可
以 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基
金总份额 50% 以 上 部分 的赎 回 申
请延期 办理 。 对 于未 能赎 回部分 ，
投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选
择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延
期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开
放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为
止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获
受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。
延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 21 条
修改。 7
回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以
下 一 开 放 日 的 该 类 基 金 份 额 净 值
为基础 计算 赎回 金额 ， 以 此类推 ，
直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在
提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ，
投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期
赎 回 处 理 。 部 分 延 期 赎 回 不 受 单
笔赎回 最低 份额 的限 制。
第 十一
部分
基 金 合
同 当 事
人 及 权
利义务
一、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 简况
法定代 表人 ： 牛 冠兴
注册资 本：3.5 亿 元人 民币
一、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 简况
法定代 表人 ： 牛 冠兴 刘入 领
注册资 本：3.55.0625 亿 元 人民币
根据 管
理 人 实
际 情 况
修改。
第 十 一
部分
基 金 合
同 当 事
人 及 权
利义务
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：宫 少林
注册资 本 ：46.61 亿元
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：霍达 宫 少林
注册资 本 ：46.6166.99 亿元
根据 托
管 人 实
际 情 况
修改
第十 六
部分
基 金 的
投资
二、投 资范 围
…
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金
的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金
资产的 90% ， 其中投 资于 中证一
带 一 路 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股
的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ， 每个 交易 日日 终在 扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
二、投 资范 围
…
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金
的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金
资产的 90% ， 其 中 投资 于中 证 一
带 一 路 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股
的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ， 每 个交 易日 日终 在扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管8
后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。
后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ， 其 中现 金不 包括 结算 备付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 。
理规定 》
第 18 条
修改。
第十 六
部分
基 金 的
投资
四、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（2 ） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后， 保 持不 低于 基金 资产 净 值 5 ％
的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政府债 券 ；
四、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（2 ） 每 个交 易日 日终 在扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后， 保持 不低 于基 金资 产净 值 5 ％
的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算
备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购
款等 ；
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 15 条，
补充 相
应 的 投
资限制 。
第十 六
部分
基 金 的
投资
四、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（20 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他
投资限 制。
除上述 第 （10 ） 条外 ， 因 证券/ 期
货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基
金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的
因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上
四、投 资限 制
1 、 组合 限制
…
（20 ） 本基金主动投资于流动性
受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基
金 资 产 净 值的 15% 。因 证券 市 场
波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金
规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素 致 使 基 金 不 符 合 上 述 比 例 限 制
的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管9
述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人
应当 在 10 个交 易日内 进行 调整 ，
但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除
外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其
规定。
动性受 限资 产的 投资 ；
（21 ）本基金与私募类证券资管
产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主
体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易
的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应
当 与 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围
保持一 致； （22 ） 法律 法规 及中国
证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约
定的其 他投 资限 制。
除上述 第 （2）、 （10 ） 、（ 20 ） 、 （21 ）
条外， 因证券/ 期货 市场 波 动、上
市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股
权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管
理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比
例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个交 易日内
进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的
特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规
定的， 从其 规定 。
理规定 》
第 16 条、
第 17 条，
补充 相
应 的 投
资限制 。
第十 八
部分
基 金 资
产估值
新增 以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
三、估 值方 法
5 、 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形
时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当
程 序 后 ， 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以
确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体 处
理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律
法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织 的
规定。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 25 条
修改。 10
第十 八
部分
基 金 资
产估值
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
六、暂 停估 值的 情形
…
3 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值
50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的
活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍
导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时， 经 与基 金托 管人 协商 一致的 ，
基金管 理人 应当 暂停 估值 ；
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 24 条
修改。
第十 八
部分
基 金 资
产估值
八、特 殊情 况的 处理
1 、 基 金管 理人 或基 金托 管 人按估
值方法 的第 6 项进 行估 值 时，所
造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值
错误处 理。
八、特 殊情 况的 处理
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估
值方法 的第 6 项 7 项 进行 估值时 ，
所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估
值错误 处理 。
根据 前
文 序 号
修改。
第 二十
三 部分
基 金 的
信 息 披
露
五、公 开披 露的 基金 信息
（ 七 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金
年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基
金季度 报告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日
起 90 日内 ， 编 制完 成基 金 年度报
告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 其
网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在
指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财
务会计 报告 应当 经过 审计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之
日起 60 日 内， 编制 完成 基 金半年
度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登
载 在 其 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘
五、公 开披 露的 基金 信息
（ 七 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金
年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基
金季度 报告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日
起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报
告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 其
网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在
指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财
务会计 报告 应当 经过 审计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之
日起 60 日 内， 编 制完 成基 金半年
度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登
载 在 其 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘
11
要登载 在指 定媒 介上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束
之日 起 15 个工 作日内 ， 编 制完成
基 金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登
载在指 定媒 介上 。
《基金 合同 》 生 效不 足 2 个月的 ，
基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度
报告 、 半 年度 报告 或者 年 度报告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2
个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和
基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地
中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备
应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方
式。
要登载 在指 定媒 介上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束
之日 起 15 个工 作日内 ， 编 制完成
基 金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登
载在指 定媒 介上 。
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ，
基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度
报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2
个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和
基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地
中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备
应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方
式。
报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基
金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 基 金 总 份
额 20% 的 情形 ， 为 保障 其他 投 资
者 权 益 ， 基 金 管 理 人 至 少 应 当 在
季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报
告 等 定 期 报 告 文 件 中 “ 影 响 投 资
者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披
露 该 投 资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持
有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份
额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风
险。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 ， 应 当 在
基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披
露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性
风险分 析等 。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 26 条、
第 27 条
修改。 12
第 二十
三 部分
基 金 的
信 息 披
露
新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ：
五、公 开披 露的 基金 信息
（八 ） 临时 报告
…
30 、 发生涉及基金申购、赎回事
项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等
重大事 项时 ；
31 、 基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机
制进行 估值 时；
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 25 条、
第 26 条
修改。
二 、托 管协议 的修 订内容
章节 原《托管协议》 条款 拟修改为
修订理
由
1. 基金托
管 协 议
当事人
（一） 基金 管理 人
法定代 表人 ： 牛 冠兴
注册资 本：3.5 亿 元人 民币
（一） 基金管 理人
法定代 表人 ： 牛 冠兴 刘入 领
注册资 本：3.55.0625 亿 元 人民币
根据 管
理 人 实
际 情 况
修改。
1. 基金托
管 协 议
当事人
（二） 基金 托管 人
法定代 表人 ：宫 少林
注册资 本 ：46.61 亿元
（二） 基金 托管 人
法定代 表人 ： 宫 少林 霍达
注册资 本 ：46.6166.99 亿元
根据 托
管 人 实
际 情 况
修改。
3. 基金托
管 人 对
基 金 管
理 人 的
业 务 监
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金
的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金
资 产 的 90% ， 其 中 投 资 于 中 证 一
带 一 路 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股
的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金
的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金
资产 的 90%， 其中 投资 于中 证一带
一 路 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的
资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金13
督 和 核
查
80% ， 每个 交易 日日 终在 扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%。
80% ， 每 个交 易日 日终 在扣 除股指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%， 其 中 现 金不 包括 结算 备付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 。
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 18 条
修改。
3. 基金托
管 人 对
基 金 管
理 人 的
业 务 监
督 和 核
查
17. 本基金每个交易日日终在扣
除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保
证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年
以内的 政府 债券 ；
17. 本基金每个交易日日终在扣
除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保
证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资
产净值 5%的 现金 或到 期日 在一年
以 内 的 政 府 债 券 ，其中现 金 不 包
括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应
收申购 款等 ；
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 18 条，
补充 相
应 的 投
资限制 。
3. 基金托
管 人 对
基 金 管
理 人 的
业 务 监
督 和 核
查
新增 以 下内 容：
20. 本 基金主 动投 资于流 动性 受限
资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资
产净值 的 15% 。 因证 券市 场波动 、
上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变
动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使
基 金 不 符 合 上 述 比 例 限 制 的 ， 基
金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受
限资产 的投 资；
21. 本 基金与 私募 类证券 资管 产品
及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 16 条，
补 充 相
应 的 投14
交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可
接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 本
基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一
致；
资限制 。
3. 基金托
管 人 对
基 金 管
理 人 的
业 务 监
督 和 核
查
除上述 第 10 条外 ，因证券/期货
市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金
规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付
对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致
使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定
投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在
10 个交 易日 内进 行调 整 ， 但中国
证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法
律法规 另有 规定 的， 从其 规定 。
除上述 第 109 、17 、20 、21 条 外，
因证券/ 期货 市场波 动、 上 市公司
合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置
改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之
外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符
合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管
理人应 当 在 10 个 交易 日内 进行调
整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情
形除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ，
从其规 定。
根 据 前
文 序号
修改。
3. 基金托
管 人 对
基 金 管
理 人 的
业 务 监
督 和 核
查
（ 五 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律
法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约
定 ， 对 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限
证 券 进 行 监 督 。1. 本 基 金 投 资 的
流 通 受 限 证 券 须 为 经 中 国 证 监 会
批 准 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开 发
行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时
明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证
券 ， 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或
其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已
发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的
质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。 本 基 金
不 投 资 有 锁 定 期 但 锁 定 期 不 明 确
的证券 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律
法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约
定 ， 对 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限
证券进 行监 督。
1. 本 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 与
上 文 所 述 流 动 性 受 限 资 产 并 不 相
同， 须 为 经 中 国 证 监 会 批 准 的 非
公 开 发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网
下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定
期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 ， 不 包
括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因
而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上
市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等
流 通 受 限 证 券 。 本 基 金 不 投 资 有
锁定期 但锁 定期 不明 确的 证券。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 40 条
内容 规
定 以 示
区分。 15
8 、基金
资 产 净
值 计 算
和 会 计
核算
新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ：
（二） 基金 资产 估值 方法
2. 估值方 法
（5 ） 当 发生 大额 申购 或赎 回情形
时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当
程 序 后 ， 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以
确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体 处
理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律
法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织 的
规定。
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 25 条
修改。
8 、基金
资 产 净
值 计 算
和 会 计
核算
3、特 殊情 形的 处理
（1 ） 基金 管理 人 、 基金 托 管人按
估值方 法的 第 （6） 项进 行 估值时 ，
所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估
值错误 处理 。
3、特 殊情 形的 处理
（1 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人按
估值方 法的 第 （6） （7） 项 进行估
值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金
资产估 值错 误处 理。
根据 前
文 序 号
修改。
8 、基金
资 产 净
值 计 算
和 会 计
核算
（ 四 ） 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额
净值 的 情形
新增以 下内 容 ， 并更 新后 续 序号 ：
（ 四 ） 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额
净值 的 情形
（3 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值
50% 以上的资产出现无可参考的
活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍
导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时， 经 与基 金托 管人 协商 一致的 ，
基金管 理人 应当 暂停 估值 ；
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 24 条
修改。
10 基金
的 信息
披露
新增以 下内 容 ， 并更 新后 续 序号 ：
（ 三 ） 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人
在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露
程序
（3 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值
根据 《公
开 募 集
开 放 式
证 券 投16
50% 以上的资产出现无可参考的
活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍
导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 暂
停估值 的；
资 基 金
流 动 性
风 险 管
理规定 》
第 24 条
修改。
重要提示：
1、 安信中证一带一路主题指数分级 证券投资基金 修改基金合同、 托管协议和
招募说明书不违反法律法规规定和基金合同约定， 且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响，可不经基金份额持有人大会表决。
2、公司将于公告当日,将修改后的本基金 基金合同、托管协议和 招募说明书
登载于公司网站。
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
本公司客户服务电话：400 808 8088
本公司网站：www.essencefund.com
风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于上述基金时应认真阅
读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
安信基金管理有限责任公司
2018 年 3 月23 日
