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南方500信息ETF发起式联接A(002900)

南方500信息ETF发起式联接:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
1 
 
南 方 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书
( 更 新 ) 摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理股份 有限 公司 
基金托 管人 : 中 国农 业银 行股份 有限 公司 
截止日:2018 年 02 月 17 日 
重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 5 月 31 日证 监许 可[2016]1193 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年8 月17 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风险 揭示” 章节 等。 投 资有风 险, 投 资人 认购 (或 申购 ) 基金 时应 认真阅 读本 基 金
的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》。 
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件, 自主 判断 基金 的投资 价值 ,自 主做 出投 资决策 ,自 行承 担投 资风 险。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 , 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 2 月 17
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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2018 年3 月23 日, 本 基金 基金合 同根 据 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管
理规定 》等 法律 法规 进行 了修订 ,并 于2018 年 4 月 1 日起 生效 ,本 基金 托 管协议 涉及 的有
关内容 进行 了相 应修 订, 敬请投 资人 关注 并阅 读上 述修订 后的 基金 合同 及托 管协议 。 
§ 1 基金管理人 
1.1 基金 管理人 概况 
名称: 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间:1998 年3 月6 日 
法定代 表人 :张 海波 
注册资 本:3 亿 元人 民币 
电话: (0755 )82763888 
传真: (0755 )82763889 
联系人 :常 克川 
1998 年, 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准, 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年,经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 , 注册 资本 达到1 亿 元人 民币。2005 年,
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ,注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。 
2018 年 1 月, 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 :华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 
1.2 主要 人员情 况 
1.2.1 董 事会 成员 
张海波 先生 , 董 事长 , 工 商管理 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员, 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员, 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 ,华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、华 泰金 融控 股( 香港 )有限 公司 董事 长、 华泰 证券( 上海 )资 产管 理有 限公司 董事 长 。
现任南 方基 金管 理股 份有 限公司 党委 书记 、董 事长 。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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王连芬 女士 , 董 事, 金融 专业硕 士, 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 , 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 , 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理, 第一证 券总 裁助 理, 华泰 联合 证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠
道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。 
张辉先 生, 董事 , 管 理学 博士, 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部, 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券 投资 部副 总经 理、综 合事 务部 总经 理。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司董事 会秘 书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。 
冯青山 先生 , 董 事, 工 学学 士, 中 国籍。 曾任 职陆 军 第 124 师工 兵营 地爆 连副 连职排 长、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 , 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事, 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 , 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) , 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记, 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。 
李平先 生, 董事 , 工 商管 理硕士 , 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘, 深 圳市 投 资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ,深 圳市 城市 建设开 发( 集团 )公 司董 事。 
李自成 先生 , 董 事, 近 现代 史专业 硕士 , 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ,
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理, 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。 
王斌先 生, 董事 , 临 床医 学博士 , 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生, 瑞 金医
院主治 医师 , 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。 
杨小松 先生 , 董 事, 经济 学硕士 , 中 国注 册会 计师 , 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译, 光大 银行 证券部 职员 ,美 国 NASDAQ 实习职 员, 证监 会处 长、 副主任 ,南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记, 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。 
姚景源 先生 , 独 立董 事, 经济学 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 , 商 业部政 策 研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长, 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长, 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 , 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 , 安 徽省政 府副 秘书南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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长, 安 徽省 阜阳 市政 府市 长, 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记, 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ,中 国经 济 50 人论坛 成员 ,中 国统 计学 会副会 长。 
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授, 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院
院长、 金融 工程 研究 中心 主任, 南京 大 学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师, 中国 金融 学年 会常 务 理事, 江苏 省资 本市 场研 究 会会长 , 江 苏省 科技 创新 协 会副会 长。 
周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工 商管理 博士 , 法 学硕 士, 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察, 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任, 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。 
郑建彪 先生, 独立 董事, 经济学 硕士, 工商 管理 硕 士, 中国 注册 会计 师, 中 国籍。 曾 任
职北京 市财 政局 干部 , 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 , 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管理 合伙人 , 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。 
周蕊女 士, 独 立董 事, 法 学硕士 , 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 ( 深圳) 律师事 务 所
律师, 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 律师 , 北 京市 信利 ( 深圳 ) 律 师事 务所 律师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人, 全 联并 购公 会广 东分 会会长 , 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任, 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家, 深圳市 女企 业家 协会 理事 。 
1.2.2 监 事会 成员 
吴晓东 先生, 监事 会主 席 , 法律 博士, 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长, 华 泰
证券合 规总 监, 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。 
舒本娥 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 中国 籍。 曾任 职熊猫 电子 集团 公司 财务 处处长 , 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监, 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席, 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ,华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 高级 会计 师, 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 , 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 , 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 , 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 , 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 , 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 (集
团)股 份有 限公 司董 事。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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王克力 先生 , 监 事, 船舶 工程专 业学 士, 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 , 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 , 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任, 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职 务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。 
林红珍 女士 , 监 事, 工商 管理硕 士, 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计, 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理, 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理, 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持 工作) 、 风险 管
理部总 经理 。现 任兴 业证 券财务 部、 资金 运营 管理 部总经 理, 兴证 期货 管理 有限公 司董 事 ,
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 
张德伦 先生 , 职 工监 事, 企业管 理硕 士学 历, 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 , 华
为技术 有限 公司 处长 , 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 , 海王 生物人 力资 源总监 , 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事, 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
苏民先 生, 职工 监事 , 计 算机硕 士研 究生 , 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 , 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 , 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。 
林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 , 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 , 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 , 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。 
1.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 工 商管理 硕士 , 经 济师 , 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理, 江苏 国际 招商公 司部 门经理 , 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理, 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理, 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
朱运东 先生 , 副 总裁 , 经 济学学 士, 高级 经济 师, 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 , 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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常克川 先生 , 副总 裁 ,EMBA 工商 管理 硕士 , 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ,
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 , 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务, 南方 资 本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。 
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师, 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监, 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
(固定 收益 )。 
史博先生 ,副 总裁, 经济 学硕士, 特许 金融分 析师 (CFA) ,中国 籍。 曾任职 博时基 金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 , 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 , 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 , 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 (权 益) 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官( 权益 )。 
鲍文革 先生 ,督 察长 ,经 济学硕 士, 中国 籍。 曾任 职财政 部中 华会 计师 事务 所审计 师 ,
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理, 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监、 公 司监 事、 财务 负责 人、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理股 份有 限公 司督 察长, 南方 资本
管理有 限公 司董 事。 
1.2.4 基 金经 理 
孙伟先 生 , 管 理学 学士 , 具 有基金 从业 资格 、 金融 分 析师 (CFA ) 资格 、 注册 会计 师 (CPA)
资格 。 曾 任职 于腾 讯科 技有 限公司 投资 并购 部 、 德 勤华 永会计 师事 务所 深圳 分所 审计部 。 2010
年 2 月加 入南 方基 金, 历 任运作 保障 部基 金会 计、 数量化 投资 部量 化投 资研 究员;2014 年
12 月至2015 年 5 月, 担 任南方 恒生ETF 的 基金 经 理助理 ;2015 年 5 月至 2016 年 7 月 ,任
南方500 工业 ETF 、 南方 500 原 材料ETF 基金 经理;2015 年7 月 至今 , 任 改革 基 金、 高 铁基
金、500 信息 基金 经理 ;2016 年5 月 至今 , 任 南方 创 业板 ETF 、 南 方创 业板 ETF 联接 基金 经
理;2016 年8 月 至今 , 任500 信 息联 接 、 深 成ETF 、 南方深 成基 金经 理 ;2017 年 3 月 至今 ,
任南方 全指 证 券 ETF 联 接 、南方 中证 全指 证 券 ETF 基金经 理;2017 年 6 月至 今,任 南方 中
证银 行ETF 、 南方 银行 联 接基金 经理 ;2018 年 2 月 至今 , 任H 股ETF 、 南 方H 股联接 基金 经
理。 
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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副总裁 兼首 席投 资官 (固 定收益 ) 李 海鹏 先生, 副总 裁兼首 席投 资官 (权 益) 史 博先生 ,
首席投 资官 (专 户) 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生, 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生, 交易
管理部 总经 理王 珂女 士, 权益投 资部 总经 理张 原先 生, 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 , 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 , 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 , 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ,固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。 
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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§ 2 基金托管人 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 :周 慕冰 
成立日 期:2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间: 持续 经营 
联系电 话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人 :贺 倩 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 (ISAE3402 ) 认 证, 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ,品 牌声 誉进一 步提 升, 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出, 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳
资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至
2016 年 连续 荣获上 海清算 所授予的 “托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算 有限责任 公司南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ;2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金业
务最佳 发展 奖” 称号 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ,中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共397 只。 
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务 操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。 
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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1 、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ; 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
§ 3 相关服务机构 
3.1 销售 机构 
3.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 :张 海波 
电话:0755-82763905 、82763906 
传真:0755-82763900 
联系人 :张 锐珊 
3.1.2 代 销机 构 
500 信 息联 接 A 代 销银 行 : 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 :周 慕冰 客服 电话:95599 
网址:www.abchina.com 
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 :易 会满 
联系人 :陶 仲伟 
客服电 话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
3 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 :陈 四清 
客服电 话:95566 
网址:www.boc.cn 
4 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 :牛 锡明 
联系人 :张 宏革 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
11 
联系电 话:021-58781234 
客服电 话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
5 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 :高 国富 
联系人 :吴 斌 
联系电 话:021-61618888 
客服电 话:95528 
网址:www.spdb.com.cn 
6 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
办公地 址 : 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦 
法定代 表人 :李 庆萍 
联系人 :丰 靖 
电话:010-89937330 
客服电 话:95558 
网址:http://bank.ecitic.com/ 
7 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 :洪 崎 
联系人 :穆 婷 
电话:010-58560666 
传真:010-57092611 
客服电 话:95568 
网址:www.cmbc.com.cn 
8 平安银 行股 份有 限公 司 
地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 :谢 永林 
联系人 :施 艺帆 
联系电 话:021-50979384 
客服电 话:95511-3 
网址:bank.pingan.com 
9 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 :金 煜 
联系人 :汤 征程 
联系电 话:021-68475521 
客服电 话:95594 
网址:www.bosc.cn 
10 
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 
法定代 表人 :冀 光恒 
联系人 :陈 玲 
联系电 话:021-38576830 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
12 
客服电 话:021-962999 、4006962999 
网址:www.srcb.com 
11 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号 
办公地 址 : 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 :陆 华裕 
联系人 :胡 技勋 
联系电 话:0574-89068340 
客服电 话:95574 
网址:www.nbcb.com.cn 
12 
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
办公地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
法定代 表人 :李 光安 
联系人 :常 志勇 
联系电 话:0755 -25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:4001961200 
网址:www.4001961200.com 
13 
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 : 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址 : 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦 
法定代 表人 :王 耀球 
联系人 :杨 亢 
电话:0769-22866270 
传真:0769-22866282 
客服电 话:0769-961122 
网址:www.drcbank.com 
14 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号 
法定代 表人 :郭 志文 
联系人 :李 至北 
电话:0451-87792450 
传真:0451-87792682 
客服电 话:95537 ,400-60-95537 
网址:www.hrbb.com.cn 
15 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 :杨 黎 
联系人 :余 戈 
电话:0991-4525212 
传真:0991-8824667 
客服电 话:0991-96518 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
13 
网址:www.uccb.com.cn 
16 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 :李 伏安 
联系人 :王 宏 
电话:022-58316666 
传真:022-58316569 
客服电 话:95541 
网址:www.cbhb.com.cn 
17 
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
办公地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
法定代 表人 :姚 真勇 
联系人 :陈 素莹 
电话:0757-22385879 
传真:0757-22388235 
客服电 话:0757-22223388 
网址:www.sdebank.com 
18 天津银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
法定代 表人 :李 宗唐 
联系人 :李 岩 
电话:022-28405684 
传真:022-28405631 
客服电 话:4006-960296 
网址:www.bank-of-tianjin.com 
19 
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
法定代 表人 :王 继康 
联系人 :刘 强 
电话:020-22389067 
传真:020-22389031 
客服电 话:95313 
网址:www.grcbank.com 
20 
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
办公地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
法定代 表人 :陆 向阳 
联系人 :包 静 
电话:0519-80585939 
传真:0519-89995066 
客服电 话:96005 
网址:www.jnbank.cc 
21 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
法定代 表人 :张 宝祥 
联系人 :孙 琦 
电话:0431-84999627 
传真:0431-84992649 
客服电 话 : 400-88-96666( 全国) , 96666( 吉 林省) 
网址:www.jlbank.com.cn 
22 四川天 府银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 四川 省南 充市 涪江 路 1 号 
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街 258
号 
法定代 表人 :黄 光伟 
联系人 :樊 海波 
电话:028-67676033 
客服电 话:400-16-96869 
网址:www.tf.cn 
23 厦门银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦 
办公地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦 
法定代 表人 :吴 世群 
联系人 :孙 瑜 
电话:0592-5310251 
传真:0592-5373973 
客服电 话:400-858-8888 
网址:www.xmbankonline.com 
24 
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号 
办公地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号 
法定代 表人 :颜 廷军 
联系人 :武 翔宇 
电话:0536-5293756 
传真:0536-5293756 
客服电 话:0536-96633 
25 
广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址 : 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号 
办公地 址 : 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号 
法定代 表人 :李 宜心 
联系人 :廖 雪 
电话:0757-86266566 
传真:0757-86250627 
客服电 话:96138 
网址:www.nanhaibank.com 
26 西安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 中国 陕西 西安 高新 路 60 号 
办公地 址: 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 
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法定代 表人 :郭 军 
联系人 :白 智 
电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电 话:4008696779 网址:www.xacbank.com 27 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com 28 广东南 粤银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 湛江 市 经济技 术开 发区 乐山 大道 60 号 办公地 址: 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5 号保利 中 心 30 层 法定代 表人 :韩 春剑 联系人 :陈 静 电话:020-28099040 传真:0759 —2631600 客服电 话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 29 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 办公地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 法定代 表人 :王 能 联系人 :刘 兴运 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电 话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 30 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 办公地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电 话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 31 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 16 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 法定代 表人 :陈 萍 联系人 :杨 琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电 话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 32 锦州银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68 号 法定代 表人 :张 伟 联系人 :庞 璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电 话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 33 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 办公地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 法定代 表人 :陈 宗权 联系人 :陈 楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电 话:40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 34 浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59 号 法定代 表人 :王 钧 联系人 :陈 妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电 话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 35 浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 办公地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 法定代 表人 :丁 松茂 联系人 :陈 硕 电话:0571-63280253 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 17 传真:0571-63360418 客服电 话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 36 长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288 号 法定代 表人 :马 铁刚 联系人 :张 俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电 话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 37 齐商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 :焦 浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电 话:96588 网址:www.qsbank.cc 38 浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 办公地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 法定代 表人 :王 云龙 联系人 :朱 光锋 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电 话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 39 晋中银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65 号 办 公 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65 号 法定代 表人 :刘 海滨 联系人 :贺 莎莎 电话:18634889009 客服电 话:95105678 网址:www.jzbank.com 500 信 息联 接 A 代 销券 商 及其他 代销 机构 : 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 18 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客服电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地址:北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际 企业大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客服电 话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676666 客服电 话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 19 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人: 金夏 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 10 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座 38—45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82960167 客服电 话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 11 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信 证券大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 12 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 20 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 13 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 法定代 表人: 周健 男 联系人: 何耀 联系电 话:021-22169999 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com 14 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、 19、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超 商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人: 高涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电 话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 15 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区 ) 北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区 ) 北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人 :王 怀春 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 16 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客服电 话:4008001001 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 21 网址:www.essence.com.cn 17 中信证 券 ( 山东) 有限 责 任公司 注册地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28 号龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 联系电 话:0531-89606165 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 18 信达证 券股 份有 限公 司 注册 (办 公) 地址 : 北 京 市西城 区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 19 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国人 保寿 险大 厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 基金业 务联 系人 :孙 燕波 联系电 话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 20 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西 证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西 证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客服电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 21 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 22 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 22 商银行 大 厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银行 大 厦 40/42 层 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 客服电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 23 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人: 安岩 岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:95360 网址:www.nesc.cn 24 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事 商务大 厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 25 江海证 券有 限公 司 注册地 址 : 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56 号 办公地 址 : 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 26 国联证 券股 份有 限公 司 注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地 址 : 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层 法定代 表人: 姚志 勇 联系人: 祁昊 联系电 话:0510-82831662 客服电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn 27 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 23 金源中 心 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号 金源中 心 联系人: 李荣 联系电 话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 28 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 29 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 法定代 表人 :刘 世安 联系人: 周一 涵 联系电 话:021-38637436 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 30 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层 办公地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 31 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 32 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 24 际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :胡 伏云 联系人 :梁 微 联系电 话:95396 客服电 话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 33 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :歩 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn 34 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 杭 州市 江干 区 五星 路 201 号浙 商证 券大楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 35 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 客服电 话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 36 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行 大厦 20 楼 办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代 表人: 刘学 民 联系人: 毛诗 莉 联系电 话:0755-23838750 客服电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 25 号招商 银行 大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 38 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发展 大 楼 7 层、8 层 办公地 址 : 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013 号江苏 大 厦 B 座 15 楼 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586 客服电 话:95329 网址:http://www.zszq.com 39 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 40 德邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢 9 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际中 心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 41 中航证 券有 限公 司 注册地 址 : 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619 号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德 尚 6 号楼 3 层中 航证 券 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 42 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国 际金融 大厦 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 26 办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国 际金融 大厦 法定代 表人: 徐丽 峰 联系人: 周欣 玲 联系电 话:0791-86281305 客服电 话:4008222111 网址:www.gszq.com 43 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大 厦 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 44 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 45 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资 广场 18 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 46 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电 话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 47 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 27 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146


客服电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 48 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客服电 话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 49 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 50 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 静联 系电 话:0731-84403347 客服电 话: 95317 网址:www.cfzq.com 51 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州 财富中 心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤电 话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电 话:95368 网址:www.hlzq.com 52 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 28 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999 ; 029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 53 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超 经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超 经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 54 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、 39 层 办公地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 期货大 厦 39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 55 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com/ 56 联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 办公地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :郭 晴 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 29 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 57 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :夏 锐 电话:010-66559079 传真:010-66555133 客服电 话:95309 网址:www.dxzq.net 58 开源证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层 办公地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 59 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企 业号 D 座三 单元 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电 话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 60 宏信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段 18 号 川信 大厦 10 楼 办公地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电 话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 30 61 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电 话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 62 联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖大 厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 63 川财证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 楼 办公地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 楼 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电 话:95105118 网址:www.cczq.com 64 中信建 投期 货有 限公 司 注册地 址 : 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 办公地 址 : 渝 中区 中山 三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B , 名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 65 中信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 31 代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 66 弘业期 货股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号 办公地 址: 南京 市秦 淮区 中华路 50 号 弘业 大 厦 2-10 楼 法定代 表人 :周 剑秋 联系人 :孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电 话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 67 诺亚正 行 ( 上海) 基金 销 售投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 68 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 办公地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 69 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室; 上海 市虹 口 区欧阳 路 196 号 ( 法兰 桥 创意园) 26 号楼 2 楼 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 32 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 70 蚂蚁 ( 杭州) 基金 销售 有 限公司 注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 71 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 72 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座 大楼( 东方 财富 大厦 ) 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:95021 网址:www.1234567.com.cn 73 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新 闻大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com 74 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 33 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18 号同花 顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 75 中期资 产管 理有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大 厦 2 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 76 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电 话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 77 宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电 话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 78 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 (锦 昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集 团(锦 昌大 厦)13 楼 法人: 徐黎 云 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 34 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 79 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街 99 号 平安 金融 中心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电 话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 80 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 81 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 82 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10 号五 层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 :周 斌 联系人 :祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电 话:4008980618 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 35 网址:www.chtfund.com 83 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 84 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电 话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 85 海银基 金销 售有 限公 司 注 册 地址 :中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :刘 晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 86 大智慧 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电 话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 87 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址 : 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 36 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 88 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威 大厦 1208


办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威 大厦 1208


法定代 表人 :罗 细安 联系人 :杜 娟 电话:010-67000988-6075 传真:010-67000988-6000 客服电 话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 89 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地 址 : 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 90 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电 话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 91 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 注册地 址 : 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场 1501-1504 办公地 址 : 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 37 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 92 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 93 中经北 证 ( 北京) 资产 管 理有限 公司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 11 号 703


法定代 表人 :徐 福贺 联系人 :张 巍 电话:010-5086 6176 传真:010-5086 6173 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 94 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 95 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼 5 层 518 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 电话:010-60619607 客服电 话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 96 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室 -3491 办公地 址 : 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 38 国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 97 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 98 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 延庆 县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥路 40 号 二十 一 世纪大 厦 A 座 303 法定代 表人 :张 鑫 联系人 :刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电 话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 99 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 100 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方 纯一大 厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :孟 召社 电话:15621569619 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 39 传真:021-20324199 客服电 话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 101 济安财 富 ( 北京) 基金 销 售有限 公司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4 号 楼 40 层 4601 室 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 102 中证金 牛 ( 北京) 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华社 第三 工作 区 5F 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :孙 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 103 鼎信汇 金 ( 北京) 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代 表人 :齐 凌峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 104 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108


法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 105 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 40 联系人 :王 锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 106 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :姜 英华 电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电 话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 107 上海万 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 9 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电 话:400-821-0203 108 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 109 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 :戴 新装 联系人 :江 辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电 话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 110 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 41 司 室 办公地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电 话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 111 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 :宋 时琳 联系人 :贺 杰 电话:025-86853969-66727 客服电 话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 112 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海泰和 经济 发展 区) 办公地 址: 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋 1002-1003 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 113 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16 号东方 科技 大 厦 18 楼 办公地 址 : 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 114 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址 : 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层 法定代 表人 :江 卉 联系人 :徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 42 客服电 话:95118





网址:jr.jd.com 115 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址 : 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 116 大河财 富基 金销 售有 限公 司 注 册 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 办 公 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代 表人 :王 荻 联系人 :潘 建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电 话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 117 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 办公地 址 : 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网金 融大 厦 6F 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :胡 静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电 话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 118 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 500 信 息联 接 C 代 销银 行 : 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :陶 仲伟 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 晋中银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65 号 办 公 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65 号 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 43 法定代 表人 :刘 海滨 联系人 :贺 莎莎 电话:18634889009 客服电 话:95105678 网址:www.jzbank.com 500 信 息联 接 C 代 销券 商 及其他 代销 机构 : 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :歩 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn 3 联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖大 厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 4 川财证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 楼 办公地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 楼 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电 话:95105118 网址:www.cczq.com 5 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 44 司 大厦 8 楼 办公地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 6 蚂蚁 ( 杭州) 基金 销售 有 限公司 注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 7 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座 大楼( 东方 财富 大厦 ) 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:95021 网址:www.1234567.com.cn 8 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18 号同花 顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 9 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 45 传真:021-20280110 客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 10 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 11 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 12 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室 -3491 办公地 址 : 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 13 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客 服 电 话 : 4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 14 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 46 街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 办公地 址 : 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互 联网金 融大 厦 6F 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :胡 静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电 话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 15 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 3.2 登记 机构 南方基 金管 理股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一 路 6 号 免税 商务 大厦塔 楼 31 、32、33 层整层 法定代 表人 :张 海波 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 :古 和鹏 3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 名称: 北京 市盈 科( 深圳 )律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层 负责人 :姜 敏 电话:(0755)36866820 传真:(0755)36866661 经办律 师: 戴瑞 冬、 付强 3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 47 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 § 4 基金名称 南方中 证500 信 息技 术指 数交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金发 起式 联接 基金 § 5 基金的类型 股票型 证券 投资 基金 、发 起式基 金、 联接 基金 § 6 基金的投资目标 本基金 通过 投资 于目 标 ETF ,紧 密跟 踪标 的指 数, 追 求与业 绩比 较基 准相 似的 回报。 § 7 基金的投资范围 本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股 。 此 外, 为 更好地 实现投 资目 标 , 本基 金可 少量投 资于 非成 份股 (包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会 核 准上市 的股 票) 、 债 券 ( 包括国 内依 法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、 企 业 债券、 公司 债券 、中 期票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、次 级债 券、 政府 支持机 构债 券 、 政府支 持债 券、 地方 政府 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证券 、 债 券回 购、 银行 存 款 (包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款) 、 货 币 市场工 具、 权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具, 但需 符合 中国证 监会 的相 关规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% (已 申购但 尚未 确认 的目 标 ETF 份额 可计 入在 内) 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳 的 交 易 保 证 金后 , 现 金 或到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 的 投 资 比例 不 低 于 基金 资 产 净 值的 5% 。 § 8 基金的投资策略 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 48 8.1 投资 策略 本基金 以目 标 ETF 作 为其 主要投 资标 的, 方便 特定 的客户 群通 过本 基金 投资 目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目 标ETF 的管理 。 在 正常 市场 情况 下, 本 基金 力争 净值 增长 率与业 绩比 较基 准之间 的日 均跟 踪偏 离度 不超 过 0.35% , 年 跟踪 误差 不超 过 4%。 如因 指数 编制 规则调 整或 其 他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 , 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离 度、跟 踪误 差进 一步 扩大 。 (一) 资产 配置 策略 为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 , 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资 于目 标ETF 。 为更 好地 实现 投资目 标 , 本 基金 可少 量 投资于 非成 份股 、 债券 、 资 产支 持 证券 、 债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 权 证、 股指 期货以 及经 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金融 工具 ,但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 (二) 目 标ETF 投资 策略 本基金 投资 目 标ETF 的方 式如下 : (1) 申购 和赎 回: 目标 ETF 开放 申购 赎回 后, 以股 票组合 进行 申购 赎回 或者 按照目 标 ETF 法 律文 件的 约定 以其 他方式 申赎 目 标ETF 。 (2) 二级 市场 方式 : 目 标ETF 上 市交 易后 , 在 二级 市 场进行 目 标ETF 基金 份额 的交易 。 当目 标ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 , 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 , 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 (三) 成份 股、 备选 成份 股投资 策略 本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF。 因 此 对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸, 主要 采取复 制法 , 即按照 标的 指数的 成份 股 组 成 及 其 权 重 构建 基 金 股 票投 资 组 合 , 并根 据 标 的 指数 成 份 股 及 其权 重 的 变 动而 进 行 相 应调 整。 但 在因 特殊 情况 (如 流动性 不足 等) 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 进行 适当的 替代 。 (四) 债券 投资 策略 在选择 债券 品种 时, 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未 来利率 期限 结构 变化 , 并 充分考 虑 组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 , 配置 债券 组合的 久期 ; 其 次, 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ; 再 次, 在 上述 基础 上利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 , 采 用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ,获 取超 额的 投资 收益。 (五) 权证 投资 策略 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 49 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型 寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、 价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种 与类属 选择 ,谨 慎进 行投 资,追 求较 稳定 的当 期收 益。 (六) 股指 期货 等投 资策 略 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货 的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用 股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍 生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 (七) 资产 支持 证券 投资 策略 资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 , 本 基金 将在 国内资 产 证券化 产品 具体 政策 框架 下, 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 , 对 个券 进行风 险分 析和 价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 , 以 降低流 动性 风险 。 今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求 其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构 以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行适 当程 序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 50 § 9 基金业绩比较基准 本基金 的标 的指 数为 中 证500 信 息技 术指 数, 及其 未来可 能发 生的 变更 。 本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 收益 率×95%+ 银行 人民币 活期 存款 利率 (税 后)×5%。 本基金 投资 于目 标ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的90% ( 已申 购但 尚未 确认 的目标ETF 份额可 计入 在内 ) 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 现 金或 到 期日在一 年以 内的政 府债 券的投资 比例 不低于 基金 资产净值 的 5% 。业 绩比较 基准与投 资 比 例相符 。 如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权, 或标 的指 数由 其他指 数替 代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为原 标的 指数 不宜继 续作 为 标的指 数 , 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时, 本基 金管理 人可 以 依 据维护 投资 人合 法权 益的 原则, 在按 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 本基 金的标 的指 数 、 业绩比 较基 准和 基金 名称 。 其中, 若变 更标 的指 数涉 及本基 金投 资范 围或 投资 策略的 实质 性 变更, 则基 金管 理人 应就 变更标 的指 数召 开基 金份 额持有 人大 会, 并报 中国 证监会 备案 且在 指定媒 介公 告。 若变 更标 的 指数 对基 金投 资范 围和 投资策 略无 实质 性影 响 ( 包括但 不限 于指 数编制 单位 变更 、 指 数更 名等事 项) , 则 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 , 基 金管理 人应 与基 金托管 人协 商一 致后 ,报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。 § 10 基金的风险收益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金与 货币市 场基 金 。 本基 金 为 ETF 联 接基 金, 通过 投资 于 目标ETF 跟 踪标 的指 数表 现, 具有 与标 的指数 以及 标的 指数 所代 表的证 券市 场相 似的 风险 收益特 征。 § 11 基金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假 记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 51 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 1.报告期末基金资产组合 情况 序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


1,279,447.00 1.44 其中: 股票


1,279,447.00 1.44 2


基金投 资


82,605,978.00 93.14 3


固定收 益投 资


200.00 0.00 其中: 债券


200.00 0.00 资产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


4,641,823.72 5.23 8 其他资 产


161,146.63 0.18 合计


88,688,595.35 100.00 2.报告期末按行业分类的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码


行业类 别


公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 549,572.90 0.62 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 12,220.00 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 717,654.10 0.82 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 52 合计 1,279,447.00 1.45 2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号


股票代 码


股票名 称


数量 ( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比 例(% )


1 600289 亿阳信 通 29,400 292,236.00 0.33 2 002405 四维图 新 1,600 42,224.00 0.05 3 600584 长电科 技 1,500 31,995.00 0.04 4 002049 紫光国 芯 600 28,794.00 0.03 5 603019 中科曙 光 700 28,168.00 0.03 6 000050 深天 马A 1,300 25,623.00 0.03 7 002179 中航光 电 630 24,809.40 0.03 8 000977 浪潮信 息 1,200 23,856.00 0.03 9 002410 广联达 1,200 23,520.00 0.03 10 300088 长信科 技 2,900 22,707.00 0.03 4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


- - 其中: 政策 性金 融债


- - 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


200.00 0.00 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 合计


200.00 0.00 5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值 (元 )


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 128027 崇达转 债 2 200.00 0.00 6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 53 8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 序号


基金名 称


基金 类型 运作方 式


管理人 公允价值 (元) 占基金 资产 净值


比例(%)


1 南方中 证500 信 息技术 指 数ETF 股票型 交易型 开放式 南方基 金管 理 股 份有限 公司 82,605,978 .00 93.85 10. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 10.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 10.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流动 性 好、 交易 活跃 的期货 合约 , 通 过对 证券 市场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 , 结 合股指 期货 的 定 价模型 寻求 其合 理的 估值 水平, 与现 货资 产进 行匹 配, 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行 套期保 值操 作 。 基金 管理 人将充 分考 虑股 指期 货的 收益性 、 流动 性及风 险性 特征 , 运 用股 指 期货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特殊 情况 下的 流动 性风 险, 如大 额申 购赎回 等 ; 利用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ,以 达到 降低 投资组 合的 整体 风险 的目 的。


11. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 注:本 基金 本 报 告期 内未 投资国 债期 货。 12. 投资组合报告附注 12.1 声明本基金投 资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查,或 在 报 告 编 制 日前 一 年 内受到 公 开 谴 责 、处 罚 的 情形。 如 是 , 还 应对 相 关 证券的 投 资 决 策 程 序做出说明 根据2017 年12 月 8 日亿 阳信通 股份 有限 公司 ( 下 称亿阳 信通 , 股票 代码 : 600289 ) 《亿 阳信通 股份 有限 公司 关于 收到中 国证 券监 督管 理委 员会调 查通 知书 暨风 险提 示公告 》 , 亿 阳 信通 于2017 年12 月6 日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会《 调查 通知 书》 (编 号:黑 调查 字 [2017]26 号) :“ 因公 司 涉嫌信 息披 露违 法违 规, 根据《 中华 人民 共和 国证 券法》 的有 关 规定, 我会 决定 对公 司进 行立案 调查 , 请 予以 配合 ” 。 基 金管 理人 对上 述股 票的投 资决 策程 序符合 相关 法律 法规 和公 司制度 的要 求。 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除亿 阳信 通 (600289 ) , 本期 没有 出现 被 监管部 门 立案调 查, 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 12.2 声明基金投资 的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。 如是 ,还应对 相关股票的投资决策 程序 做出说明 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 54 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 12.3 其他资产构成 序 号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


13,893.01 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


997.67 5


应收申 购款


118,122.65 6


其他应 收款


28,133.30 7


待摊费 用


- 8 其他


- 合计


161,146.63 12.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


12.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 § 12 基金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 南方 500 信 息联 接 A 阶段 净值增长 率(1 ) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率(3 ) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4) 2016.8.17-2016.12.31 -7.67% 0.94% -10.00% 0.95% 2.33% -0.01% 2017.01.01-2017.12.31 0.58% 1.16% -2.60% 1.16% 3.18% 0.00% 自基金 成立 起至 今 -7.13% 1.10% -12.34% 1.11% 5.21% -0.01% 南方 500 信 息联 接 C 阶段 净值增长 率(1 ) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率(3 ) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4) 2017.02.28-2017.12.31 -1.09% 1.18% -3.00% 1.18% 1.91% 0.00% 自基金 成立 起至 今 -1.09% 1.18% -3.00% 1.18% 1.91% 0.00% 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 55 § 13 基金的费用概览 13.1 与 基金运 作有 关的 费用 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费; 4 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费; 5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ; 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、基 金相 关账 户的 开户 及维护 费用 ; 11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金 资产净 值扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 ( 若为负 数 , 则取 0)的 0.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 : H =E×0.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产 ( 若为 负 数, 则E 取0) 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 基 金的 托管 费按 前一 日基金 资 产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 基金 资产 后的余 额( 若为 负数 ,则 取 0)的 0.1% 的年费 率计 提。 托管 费 的 计算方 法如 下: 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 56 H =E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 所持 有目 标ETF 基 金份额 部分 基金 资产 后的 余额 (若 为 负数, 则 取0) 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资 产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计 算方 法如 下: H =E×0.4% ÷当 年天 数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 各销 售机构 , 或一 次 性支付 给基 金管 理人 并由 基金管 理人 代付 给各 基金 销售机 构 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支 付日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-11 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当 期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 13.2 与 基金销 售有 关的 费用 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 57 1 、本 基金 的申 购费 : 本基 金 A 类份 额的 申购 费 率最高 不高 于 1.2% ,且 随 申购金 额的 增加 而递 减, 如下表 所 示 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M <300 万 0.8% 300 万≤M <500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 投资人 重复 申购 ,须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等 各项费 用。 本基 金C 类 份额 不收 取申 购费。 2 、 本基 金A 类份 额赎 回费 率最高 不超 过 0.5% , 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体 如下表 所示 (其 中1 年指 365 天 ): 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持 有人承 担, 在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收 取。 不 低于赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财 产 。 本基 金 C 类份 额赎 回费 率 最高不 超 过 0.5%, 随申 请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如 下表所 示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N<30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产 3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确 定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。 南方中证 500 信息技术指数交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书(更新)摘要 58 4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的 情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 § 14 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施 的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。 2 、在 “释义 ” 部分 ,对 “ 释义” 进行 了更 新。 3 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ” 进行了 更新 。 4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。 5 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更 新。 6、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 , 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了更 新, 对 “基 金转 换 ” 进行 了更 新,对 “定 投计 划 ” 进行 了更新 。 7 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对“ 基金 业绩” 进 行了更 新。 8 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。 9 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。 10 、在 “备 查文 件 ” 部分 ,对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。 11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。 南方基 金管 理股 份有 限公 司 2018 年 3 月 23 日