安信尊享纯债：关于修改安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议和招募说明书的公告查看PDF公告
1 关于修 改安信 尊享纯债债 券型 证券投资基金 基金合同、 托管协议 和招 募说明 书的公告 根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法律法规的 有关规定 和 《安信尊享纯债债券型 证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “基金 合 同 ”）的有关规定 ， 经与基金托管人招商证券 股份有限公司协商一致,并报中国 证监会备案， 安信尊享纯债债券型 证券投资基金 （基金代码：003395 ， 以下简称 “本基金” ） 的基金管理人安信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本公司” ） 决定 自 2018 年 3 月30 日起， 对本基金的基金合同、 托管协议和 招募说明书进行 修改。 本次修订主要系因相应的法律法规发生变动而应当对基金 合同进行的修改， 且其余修改 未对原有基金份额持有人的利益形成任何 实质性不 利 影响, 不需召开基金份额持有人大会。 具体修改内容 如下: 一、 基 金合 同的修 订内 容 章节 原《 基金合同 》 条款 拟修改为 修订理 由 第 一 部 分前言 2 、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《 中 华人民 共和 国合 同法 》( 以 下简称 “ 《 合 同 法 》 ”) 、 《 中 华 人 民 共 和 国证券投资基金法》( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ”) 、 《 公 开 募 集 证 券 投资基 金运 作管 理办 法》( 以下简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基金销售管理办法》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ”) 和 其 他有关 2 、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《中 华人民共 和国合同法》( 以下简 称 “ 《合 同法》 ” ) 、 《 中华 人民 共和国 证券投 资基 金法 》 ( 以下 简 称 “ 《基 金法》 ”) 、 《公开募集证券投资 基 金运作 管理 办法 》 ( 以下 简 称 “ 《运 作办法 》 ”) 、 《证券投资基金销 售 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法》 ”) 、 《证券投资基金信息披 露 管理办 法》 ( 以 下简 称 “ 《信 息披露 办法》 ”) 、 《公开募集开放式证 券 新增 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 作 为 订 立 基 金 合 同 的2 法律法 规。 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定》 ”) 和 其他 有关 法律 法 规。 依据。 第 二 部 分释义 新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ： 13 、 《流动性风险管理规定》 ：指 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 及 颁 布 机 关对其 不时 做出 的修 订 52 、 流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因 无 法 以 合 理 价 格 予 以 变 现 的 资 产 ， 包 括 但 不 限 于 到 期 日 在 10 个交 易日 以上 的逆 回购 与银行 定 期 存 款 （ 含 协 议 约 定 有 条 件 提 前支取 的银 行存 款） 、 资产 支持证 券 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转让或 交易 的债 券等 53 、 摆 动 定 价 机 制 ： 指 当 本 基 金 份 额 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整 基 金 份 额 净 值 的 方 式 ， 将 基 金 调 整 投 资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分配给 实际 申购 、 赎 回的 投资者 ， 从 而 减 少 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 不 利 影 响 ， 确 保 投 资 者 的 合 法 权 益 不 受 损 害 并 得 到 公 平 对 待。 新增 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 的释义 。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ： 五、申 购和 赎回 的数 量限 制 … 3 申 购 与 赎回 4 、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 基 金 管 理 人 基 于 投 资 运 作 与 风 险 控 制 的 需 要 ， 可 采 取 上 述 措 施 对 基 金 规 模 予 以 控 制 。 具体见 基金 管理 人相 关公 告。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 19 条 修改。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其用途 5 、 赎 回费 用由 赎回 基金 份 额的基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 赎 回 费 用 应 根 据 法 律 法 规 规 定 的 比 例 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 登记费 和其 他必 要的 手续 费。 六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其用途 5 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中对持 续持 有期 少于 7 日 的投资 者收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费并全 额 计 入 基 金 财 产 ， 对 于 持 续 持 有 期不少 于 7 日的 投资 者收 取的 赎 回费 用 ， 应 根 据 法 律 法 规 规 定 的 比 例 归 入 基 金 财 产 ， 赎 回 费 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 其余用 于 支 付 登记费 和其 他必 要的 手续 费。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 23 条 修改。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 新增以 下 内 容， 并更 改后 续编号 ： 六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其用途 … 7 、 当本 基金 发生 大额 申购 或赎回 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金4 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适当程 序后 ， 采 用摆 动定 价机制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织 的规定 。 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 25 条 修改。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 … 7 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的其 他情 形。 发生上 述第 1 、2 、3 、6 、7 项情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请被 拒绝， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复申购 业务 的办 理。 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 … 7 、 基金 管理 人接 受某 笔或 者某些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比 例 达 到 或 者 超 过 50% ， 或者 变相 规避 50% 集中 度的情 形时 。 8 、 某笔 或者 某些 申购 申请 超过基 金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 单 一 投 资 者 单日或 单笔 申购 金额 上限 的。 9 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时， 经 与基 金托 管人 协商 确认后 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 暂 停 接 受 基 金申购 申请 的措 施。 10 、 法律法规规定或中国证监会 认定的 其他 情形 。 发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 、79 、 10 项暂停 升 情形 之一 且基 金管理 人 决 定 拒绝或暂 停 申 购 申请时， 根据 《流 动 性 风 险 管 理 规定 》 第 19 条、 24 条 增加 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形表述 。 根 据 上 文 标 号 修改。 5 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 全 部 或 部分 拒绝的 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢复申 购业 务的 办理 。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项的情 形 … 6 、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的其 他情 形 。 八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项的情 形 … 6 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时， 经 与基 金托 管人 协商 确认后 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申 请 的措施 。 67 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认定的 其他 情形 。 根据 《流 动 性 风 险 管 理 规定 》 第 24 条 增 加 暂停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情形。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 新增以 下 内 容： 九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 2 、 巨额 赎回 的处 理方 式 （4 ） 本基 金发 生巨 额赎 回 时， 对 于 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金 总份额 50% 以 上 的 赎回 申请 情 形 的 ， 除 未 超 过基 金 总 份额 50% 以 内 的 赎 回 申 请 按 上 述 规 定 办 理 赎 回 申 请 外 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 单 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性6 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金 总 份 额 50% 以 上部 分 的 赎回 申请 延 期 办 理 。 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。 部 分 延 期 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最低份 额的 限制 。 风 险 管 理规定 》 第 21 条 修改。 第 七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 一、基 金管 理人 （一） 基金管 理人 简况 注册资 本：3.5 亿 元人 民币 一、基 金管 理人 （一） 基金管 理人 简况 注册资 本：3.55.0625 亿 元 人民币 根据 管 理 人 实 际 情 况 修改。 第七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 （一） 基金托 管人 简况 法定代 表人 ：宫 少林 注册资 本 ： 人民 币 58.08 亿元 （一） 基金托 管人 简况 法定代 表人 ：霍达 宫 少林 注册资 本 ： 人民 币 66.9958.08 亿 元 根据 托 管 人 实 际 情 况 修改 7 务 第十 二 部 分 基 金 的 投 资 二、投 资范 围 … 基金的 投资 组合 比例 为： 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产的 80 ％ ； 本 基金 持有 现 金或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 二、投 资范 围 … 基金的 投资 组合 比例 为： 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产的 80 ％； 本基 金持 有现 金或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ， 其 中现 金不 包括 结算 备付金 、 存出保 证金 、应 收申 购款 等 。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 18 条 修改。 第十 二 部 分 基 金 的 投 资 四、投 资限 制 1 、 组合 限制 … （2 ） 本基 金持 有现 金或 者 到期日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 四、投 资限 制 1 、 组合 限制 … （2 ） 本 基金 持有 现金 或者 到期日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出保证 金、 应收 申购 款等 ； 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 15 、 条， 补充 相 应 的 投 资 限 制。 8 第十 二 部 分 基 金 的 投 资 四、投 资限 制 1 、 组合 限制 … （12 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投资限 制。 除上述第（10 ） 条 外 ， 因 证 券 市 场 波 动 、 证券发行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当在 10 个 交易 日内进 行调 整， 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊情形 除外 。 四、投 资限 制 1 、 组合 限制 … （12 ） 本基金主动投资于流动性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值的 15% 。因 证券 市 场 波 动 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 上 述 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资； （13 ）本基金与私募类证券资管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保持一 致； （14 ） 法律法规及中国证监会规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投资限 制。 除上述 第 （2）、 （10 ） 、（ 12 ） 、 （13 ） 条 外 ， 因 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的， 基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日 内 进 行 调 整 ， 但 法 律 法 规 或 中 国证监 会规 定的 特殊 情形 除外 。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 16 条、 第 17 条， 补充 相 应 的 投 资限制 。 第十 四 新增 以 下内 容， 并更 改后 续编号 ： 根据 《公9 部 分 基 金 资 产 估值 三、估 值方 法 5 、 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织 的 规定。 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 25 条 修改。 第十 四 部 分 基 金 资 产 估值 新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ： 六、暂 停估 值的 情形 … 3 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致的 ， 基金管 理人 应当 暂停 估值 ； 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 24 条 修改。 第十 四 部 分 基 金 资 产 估值 八、特 殊情 况的 处理 方法 1 、 基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方法 的第 5 项进 行估 值 时，所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错误处 理。 八、特 殊情 况的 处理 方法 1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方法 的第 5 项 6 项 进行 估值时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值错误 处理 。 根据 前 文 序 号 修改。 第 十八 部 分 基 金 的 信 息披露 五、公 开披 露的 基金 信息 （ 六 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金季度 报告 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 五、公 开披 露的 基金 信息 （ 六 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金季度 报告 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 10 起 90 日内 ， 编 制完 成基 金 年度报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 其 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务会计 报告 应当 经过 审计 。 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日起 60 日 内， 编制 完成 基 金半年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 其 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要登载 在指 定媒 介上 。 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之日 起 15 个工 作日内 ， 编 制完成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载在指 定媒 介上 。 《基金 合同 》 生 效不 足 2 个月的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报告 、 半 年度 报告 或者 年 度报告 。 基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式。 起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 其 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务会计 报告 应当 经过 审计 。 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日起 60 日 内， 编 制完 成基 金半年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 其 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要登载 在指 定媒 介上 。 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之日 起 15 个工 作日内 ， 编 制完成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载在指 定媒 介上 。 《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式。 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20% 的 情形 ， 为 保障 其他 投 资 者 权 益 ， 基 金 管 理 人 至 少 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 文 件 中 “ 影 响 投 资 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 26 条、 第 27 条 修改。 11 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风 险。 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 ， 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风险分 析等 。 第 二十 三 部分 基 金 的 信 息 披 露 新增以 下 内 容， 并更 改后续 编号 ： 五、公 开披 露的 基金 信息 （七 ） 临时 报告 … 26 、 发生涉及基金申购、赎回事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重大事 项时 ； 27 、 基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机 制进行 估值 时； 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 25 条、 第 26 条 修改。 二 、托 管协议 的修 订内容 章节 原《托管协议》 条款 拟修改为 修订理 由 一、 基金 托 管 协 议 当 事 人 （一） 基金 管理 人 注册资 本：3.5 亿 元人 民币 （一） 基金 管理 人 注册资 本：3.55.0625 亿 元 人民币 根据 管 理 人 实 际 情 况 修改。 12 1. 基金托 管 协 议 当事人 （二） 基金 托管 人 法定代 表人 ：宫 少林 注册资 本： 人民 币 58.0814 亿元 （二） 基金 托管 人 法定代 表人 ： 宫 少林 霍达 注 册 资 本 ： 人 民 币 58.081466.99 亿元 根据 托 管 人 实 际 情 况 修改。 3. 基金托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 基金的 投资 组合 比例 为： 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产的 80 ％ ；本 基金 持有 现 金或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%。 基金的 投资 组合 比例 为： 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产的 80 ％； 本基 金持 有现 金或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%， 其 中 现 金不 包括 结算 备付金 、 存出保 证金 、应 收申 购款 等 。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 18 条 修改。 3. 基金托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 2. 本 基 金 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计不低 于基 金资 产净 值 的5%； 2. 本 基 金 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计不低 于基 金资 产净 值的 5%，其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保证金 、应 收申 购款 等 ； 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 18 条， 补充 相 应 的 投 资限制 。 3. 基金托 管 人 对 基 金 管 新增 以 下内 容： 12. 本 基金主 动投 资于流 动性 受限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 根据 《公 开 募 集 开 放 式13 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 产净值 的 15% 。 因证 券市 场波动 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 上 述 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 13. 本 基金与 私募 类证券 资管 产品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致； 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 16 条， 补 充 相 应 的 投 资限制 。 3. 基金托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 除上述 第 10 条 外， 因证 券 市场波 动、 证券发行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 ， 但 法律 法规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形除外 。 除上述 第 2 、10 、12 、13 条外， 因 证 券 市 场 波 动 、 证券发行人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ， 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规定的 特殊 情形 除外 。 根 据 前 文 序号 修改。 8. 基金资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 新增以 下内 容， 并更 改后 续编号 ： （二） 基金 资产 估值 方法 2.估值 方法 （5 ） 当 发生 大额 申购 或赎 回情形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 组 织 的 规定。 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 25 条 修改。 14 8. 基金资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 3、特 殊情 形的 处理 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方法的 第 （5 ） 项 进行 估值 时， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错误处 理。 3、特 殊情 形的 处理 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方法的 第 （5） （6） 项 进行 估值时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值错误 处理 。 根据 前 文 序 号 修改。 8. 基金资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 （ 四 ） 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额 净值 的 情形 新增以 下内 容 ， 并更 新后 续 序号 ： （ 四 ） 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额 净值 的 情形 3. 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以上的资产出现无可参考的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致的 ， 基金管 理人 应当 暂停 估值 ； 根据 《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定 》 第 24 条 修改。 重要提示： 1、 安信尊享纯债债券型 证券投资基金修改基金合同、 托管协议和招募说明书 不违反法律法规规定和基金合同约定， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响，可不经基金份额持有人大会表决。 2、公司将于公告当日,将修改后的本基金 基金合同、托管协议和 招募说明书 登载于公司网站。 3、投资者可通过以下途径咨询有关详情： 本公司客户服务电话：400 808 8088 本公司网站：www.essencefund.com 15 风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于上述基金时应认真阅 读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。
安信基金管理有限责任公司 2018 年 3 月23 日
