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中金金序量化成长A(005355)

中金金序量化成长:关于中金金序量化成长混合型证券投资基金开放申购、赎回(转换、定期定额投资)的公告

关于中金 金 序量 化 成长 混 合型 证 券投 资 基金 
开 放 申购 、 赎回 ( 转换 、 定期 定 额投 资 ) 的公告 
公告送出日期:2018 年 3 月 23 日 



1. 公告基 本信息 基金名称 中金金序量化成长混合型证券投资基金 基金简称 中金金序量化成长 基金主代码 005355 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 2 月 8 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中金基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 等法律法规以及 《中金金序量化 成长混合型证券投资基金 基金合同》 、 《中金金序量化 成长混合型证券投资基金 招募 说明书》 申购起始日 2018 年 3 月 23 日 赎回起始日 2018 年 3 月 23 日 转换转入起始日 2018 年 3 月 23 日 转换转出起始日 2018 年 3 月 23 日 定期定额投资起始日 2018 年 3 月 23 日 下属分级基金的 基金简称 中金金序量化成长 A 中金金序量化成长 C 下属分级基金的 交易代码 005355 005356 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 ( 转 换 、 定 期 定额投资) 是 是 注: 投资者范围: 符合法 律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他 投资者 。 2. 申购、 赎回 (转换、定期 定额投资) 的办理 时间 中金金序量化 成长 混合型证券投资基金(以下简称 “ 本基金” )自 2018 年 3 月 23 日起(基金管理 人公告暂停相关业务的除外)开放日常申购、赎回、转换 和定期定额投资业务。 投资人在开放日办理本基金份额的申购、 赎回、 转换和定 期定额投资业务。 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易 日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回 和转换时除外。 本公告发出 后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应 在实施日前依照 《 证券投资基金 信息披露 管理 办法》 (以下简称“ 《信息 披露办法》 ” ) 的有关规定在指定媒 介上公告。 3. 申购业 务 3.1 申购金 额限制 1、通过 基金管 理人的 直销柜台 进行申 购,单 个基金账 户单笔 首次申 购最低 金额为 50,000 元 (含申购费) , 追加申购最低金额为单笔 10,000 元 (含申购费) 。 2、通过 基金管 理人网 上直销进 行申购 ,单个 基金账户 单笔最 低申购 金额为 100 元 (含申购费) , 追 加申购最低金额为单笔 100 元 (含申购费) , 网上直销单 笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 3 、通过本基金其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民币 1000 元 (含申购费) , 追加申购的最低金额为人民币 500 元 (含申购费) ; 各销售机构 对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 4、投资 人将持 有的基 金份额当 期分配 的基金 收益转为 基金份 额时, 不受最 低申购金额的限制。 5、基金 管理人 可以规 定单个投 资人累 计持有 的基金份 额上限 ,具体 规定请 参见相关公告。 6、基金 管理人 有权规 定单一投 资者单 日或单 笔申购金 额上限 ,具体 金额请 参见相关公告。 7、基金 管理人 有权规 定本基金 的总规 模限额 和单日净 申购比 例上限 ,具体 规模或比例上限请参见相关公告。 8、 基金 管理人 可在法 律 法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 份额等 数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费 率 本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C 类基 金份额 不收取申购费。两类基金份额的申购费率如下: A 类基金份额 C 类基金份额 申购金额(M ) 申购费率 申购费率 M<100 万 1.50% 0.00% 100 万≤M<200 万 0.80% 200 万≤M<500 万 0.40% 500 万≤M 500 元/ 笔 3.3 其他与 申购相关的事项 1、 本基金 A 类基金份 额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资者承 担,不列入基金资产,主要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用。 2、 在申 购费按 金额分 档的情况 下,如 果投资 人多次申 购,申 购费适 用单笔 申购金额所对应的费率。 3、 基金 管理人 可以按 在基金合 同约定 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对投资人适当调低基 金申购费率、赎回费率。 5、当本 基金各 类份额 发生大额 申购或 赎回情 形时,基 金管理 人可以 采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。 4. 赎回业 务 4.1 赎回份 额限制 1、 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时, 每笔赎回申请不得低于 50 份基金份额。 若 基金份额持有人某笔交易类业务 (如赎回、 基金转换、 转托管等) 导致在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额少于 50 份时,则 基金管理人 有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 2、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定赎 回份额 等数量 限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费 率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有基金份额类别的不同及该部分基金 份额的时间分段设定如下: 持有期限(T ) A 类基金份额 赎回费率 C 类基金份额 赎回费率 T<7 日 1.50% 1.50% 7 日≤T< 30 日 0.75% 0.50% 30 日≤T< 90 日 0.60% 0.00% 90 日≤T< 180 日 0.50% T≥180 日 0.00% 4.3 其他与 赎回相关的事项 1、 A 类基金份额赎回费计入基金财产比例: 对持续持有期少于 30 日的投资 人, 将赎回费全额计入基金财产; 对持续持有期大于等于 30 日少于 90 日的投资 人,将赎回费总额的 75% 计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 日少于 180 日的投资人, 将赎回费总额的 50% 计入基金财产。 赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 C 类基金份额赎回费计 入基金财产比例: 对持续持有期少于 30 日的 投资人, 将赎回费全额计入基金财产。 2、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定范 围内调 整费率或 收费方 式,并 最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上 公告。 3、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对投资人适当调低基 金申购费率、赎回费率。 4、当本 基金各 类份额 发生大额 申购或 赎回情 形时,基 金管理 人可以 采用摆 动定价机制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。


5. 转换业 务 5.1 转 换费率 1、本基 金在本 公司直 销机构( 包括直 销中心 和网上直 销交易 系统) 开通本 基金与 中金纯债债券型证券投资基金(基金代码:A 类 000801,C 类 000802)、 中金现金管家货币市场基金 (基金代码:A 类 000882,B 类 000883) 、 中金消费 升级股票型证券投资基金(基金代码:001193 ) 、中金沪深 300 指数 增强型发起 式证券投资基金 (基金代码:A 类 003015,C 类 003579) 、 中金中证 500 指数增 强型发起式证券投资基金 (基金代码:A 类 003016,C 类 003578) 、 中金量化多 策略灵活 配置混 合型( 基金代码 :003582) 、 中金金利 债券型 证券投 资基金(基 金代码: A 类 003811 , C 类 003812) 、 中金新安灵活配置混合型证券投资基金 (基 金代码: 004385) 、 中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金 (基金代码: A 类 004587, C 类 004588) 、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金 (基金代码: A 类 004712, C 类 004713) 、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金 (基金代码: A 类 004714, C 类 004715) 、 中金金泽量化精选混合型发起式证券 投资基金 (基金代码:A 类005005 , C 类 005006 ) 、 中金价值轮动混合型证券投资基金 (基金代码: A 类 005282, C 类 005283) 、 、中金丰硕混合型证券投资基金(基金代码:005396 )和中金金 序量化蓝筹(基金代码:A 类 005405,C 类 005406 )之间的转换。本 基金管理 人 今后 新 发 行 的 其 他 开 放 式 证券投资基 金 将 视 具 体 情 况 决 定 是 否 开 展 基 金 转 换 业务, 届时 将另行公告。 2 、 投 资 者 办 理 本 基 金 转 换 业 务 时 , 基 金 转 换 费 用 的 计 算 将 按 照 本 公 司 于 2014 年 12 月 25 日刊 登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分 基金转换业务的公告》 及相关公告执行。 5.2 其 他与转换相关的事 项 1、基金 转换业 务 涉及 的两只基 金必须 都是由 同一销售 机构销 售、同 一基金 管理 人管理、并在同一注册登记机构处注册登记的基金。 2、投资 者提出 的基金 转换申请 ,在当 日交易 时间结束 之前可 以撤销 ,交易 时间结束后不得撤销。 3、基金转换的业务规则将按照本 基金管理人 于 2014 年 12 月 25 日 在指定 媒介 刊登的 《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的 公告》 执行, 其他未尽规则详见 《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业 务规则》及相关公告。 4、本 基金管理人所 管理基金转换业务的解释权归本 基金管理人 。 6. 定期定 额投资业务 6.1 适 用投资者范围 定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式, 指投资者通过有关销售机构 提出申请, 约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定的扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。 6.2 申 购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 6.3 重 要提示 投资者办理定期定额申购业务前, 请登录本公司网上直销交易系统, 仔细阅 读 《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》 、 《中金基金管理有限 公司开放式基金网上交易业务规则》 、 《中金基金管理有限公司网上交易定期定额 申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。 7. 基金销 售机构 7.1 直销 机构 1、 中金基金管理有限公司直销柜台 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际中心 17 层 法定代表人:林寿康 电话:010-63211122 传真:010-66159121 联系人: 张显 客户服务电话:400-868-1166 公司网站:http://www.ciccfund.com 2、 中金基金管理有限公司网上直销 投资人可 以通过 本公司 网上直销 系统办 理基金 的申购、 赎回 和 转换 等 业务, 具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站查询。 网上直销系统网址:https://trade.ciccfund.com/etrade 7.2 其他 销 售 机构 1、 (1)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 网址:https://www.hongdianfund.com/ 电话:010-85643600 (2 )北京汇成基金销售有限公司 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com (3 )平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8 网站:http://stock.pingan.com (4 )上海陆金所资产管理有限公司 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (5 )上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (6 )上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-991-8918 网址:http://fund.eastmoney.com (7 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com (8 )北京蛋卷基金销售有限公司 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (9 )太平洋证券股份有限公司 网址:https://www.tpyzq.com/ 电话:95397 (10 )包商银行股份有限公司 网址:http://www.bsb.com.cn/ 电话:95352 (11 )上海挖财金融信息服务有限公司 网址:www.wacaijijin.com 电话:021-50810673 (12 )中国银河证券股份有限公司 网址:www.chinastock.com.cn 电话:4008-888-888 或 95551 (13 )上海基煜基金销售有限公司 网址:https://www.jiyufund.com.cn/ 电话:4008-888-888 或 95551 (14 )洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 客服电话:4006706863


网址:www.hongtaiwealth.com (15 )北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 网址:www.tdyhfund.com 客服电话:4008199868 (16 )中国中投证券有限责任公司 客服电话:95532


网址:http://www.china-invs.cn/ (17 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (18 )北京植信基金销售有限公司 客服电话:010-56075718 网址:www.zhixin-inv.com 2、基金 管理人 可以根 据相关法 律法规 要求, 选择其他 符合要 求的基 金销售 机构销售本基金,具体情况以基金管理人相关公告为准。 7.3 其他 与基金销售机构相 关的事项 1、 本基 金 销售 机构的 转换业务 开通情 况以基 金管理人 或销售 机构 相 关公告 为准。 2、 各销售机构 网点的地址、营业时间等信息,请参照各销 售机构的规定。 3、 基金 管理人 可以根 据情况增 加或者 减少销 售机构, 并另行 公告。 销售机 构可以根据情况增加或者减少其销售城市、 网点, 并另行公告。 敬请投 资者留意。 8. 基金份 额净值公告的披露 安排 基金管理人将在每个开放日的次日, 通过基金管理人网站、 中国证监会指定 的信息披露媒介等及时公布开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 敬请投 资者留意。 9. 其他需 要提示的事项 1、 中金 金序量 化 成长 混合型证 券投资 基金 为 契约型开 放式运 作的证 券投资 基金, 基金管理人为中金基金管理有限公司, 注册登记机构为中金基金管理有限 公司,基金托管人为中国 建设银行股份有限公司。 2、 本公 告仅对 本基金 开放申购 、赎回 和转换 业务的有 关事项 予以说 明。投 资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况, 请阅读 《 中金金序量化 成长混合型 证券投资 基金 招 募说明 书 》 、《 中金金 序量化成长 混合型 证券投 资基金 基金合同》 等相关法律文件 ,或 拨打本基金管理人客户服务电话 400-868-1166 咨 询。 3、 基金 管理人 应以交 易时间结 束前受 理有效 申购和赎 回申请 的当天 作为申 购或赎回申请日(T 日 ) ,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易 的有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 (包 括该日) 到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功, 则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销 售机构确实接收到申购或赎回申请。 申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为 准。 4、 风险 提示: 基金管 理人承诺 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示 其未来表 现,基 金管理 人管理的 其他基 金的业 绩并不构 成基金 业绩表 现的保证。 请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书, 并根据自身风 险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。





中金基金管理有限公司 2018 年 3 月 23 日