东兴安盈宝：东兴安盈宝货币市场基金招募说明书修改对照表查看PDF公告
东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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东兴 安 盈宝货币市场基金 招募说明书
修改对 照表
章节 原 条款 新 条款 修改理由
绪言 本招募说 明书依 据 《中华 人 民共和国 证券投 资基金 法》
（ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资
基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证
券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披
露 办 法 》 ” ） 、 《 货 币 市 场 基 金 监 督 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投
资基金信 息披露 编报规 则 第 5 号< 货币市 场基 金信息 披
露特别规 定> 》 和其 他有关 法律法规 以及 《东 兴安盈 宝
货币市场基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编
写。
本招募说 明书依 据 《 中华人 民共和国 证券投 资基金 法》
（ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集
开放 式证 券投 资 基金 流动 性 风险 管理 规定 》( 以 下 简称
“ 《流 动性管 理规定 》 ” ) 、 《证 券投资基 金销售 管理办 法》
（以下简 称 “ 《 销售办 法》 ” ） 、 《证券 投资基 金信息 披露
管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 《 货 币 市
场 基 金 监 督 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报
规则第 5 号< 货 币市场 基金 信息披露 特别规 定> 》和 其
他 有 关 法 律 法 规 以 及 《 东 兴 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 基 金
合同》 （以下 简称“ 基金合 同” ） 编写。
增加 《公 开募集 开放
式 证 券 投 资 基 金 流
动性风险 管理规 定》
作 为 订 立 招 募 说 明
书 的依据
释义
增加 ：
《流动性 管理规 定》 ： 指 中 国证监会 2017 年 8 月 31 日
颁布、 同年 10 月 1 日实施 的 《公开募 集开放 式证券 投
资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做
出的修订
流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操
作 障 碍 等 原 因 无 法 以 合 理 价 格 予 以 变 现 的 资 产 ， 包 括
但 不 限 于 到 期 日 在 10 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 与 银 行
定期存款 （含协 议约定 有条 件提前支 取的银 行存款 ） 、
增加 《流 动性管理 规
定 》 、 流 动 性 受 限 资
产的释义 东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
资 产 支 持 证 券 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交
易 的 债 券 等 ； 就 本 基 金 而 言 ， 指 货 币 市 场 基 金 依 法 可
投 资 的 符 合 前 述 条 件 的 资 产 ， 但 中 国 证 监 会 认 可 的 特
殊情形除 外
基金份额的
申购、赎回
与转换
（五） 申 购和赎 回的数 量限 制
4 、 本基金不对 单个投 资人 累计持有 的基金 份额上 限进
行限制 。
（五） 申 购和赎 回的数 量限 制
4 、 当接受 申购申 请对存 量 基金份额 持有人 利益构 成潜
在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投
资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝
大 额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金
份额持有 人的合 法权益 ，具 体请参见 相关公 告。
修改 申 购 管 理 的 情
形
基金份额的
申购、赎回
与转换
（六）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、本基金不 收取申 购费用 和赎回费 用。
3 、 在满足 相关流 动性风 险 管理要求 的前提 下， 当货币
市场基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性
金融债券 以及 5 个交 易日 内到期的 其他金 融工具 占基
金资产净 值的比 例合计 低于 5% 且偏离度 为负时， 为确
保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人
应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超
过基金总 份额 1% 以上的 赎 回申请征 收 1% 的 强制赎 回
费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管
理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益
最大化的 情形除 外。
（六）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、 除法律法规 另有规 定或 基金合同 另有约 定外， 本基
金不收取 申购费 用和赎 回费 用。
3 、 在满足相关 流动性 风险 管理要求 的前提 下， 当货 币
市 场 基 金 持 有 的 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性
金融债券 以及 5 个交易 日 内到期的 其他金 融工具 占基
金资产净 值的比 例合计 低于 5% 且偏离度 为负时 ， 为 确
保 基 金 平 稳 运 作 ， 避 免 诱 发 系 统 性 风 险 ， 基 金 管 理 人
应 当 对 当 日 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 超
过基金总 份额 1% 以上 的赎 回申请征 收 1% 的强制 赎回
费 用 ， 并 将 上 述 赎 回 费 用 全 额 计 入 基 金 财 产 。 基 金 管
理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 上 述 做 法 无 益 于 基 金 利 益
最大化的 情形除 外。 当本基 金前 10 名基金份额 持有人
的持 有份 额 合计 超过 基金 总 份额 50% ， 且 本基 金投 资
组 合 中 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券
完善表述
增加 收 取 强 制 赎 回
费的情形 东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
以及 5 个 交易日 内到期 的 其他金融 工具占 基金资 产净
值的 比例 合 计低于 10% 且 偏离 度为 负 时， 基金 管理 人
应 当 对 当 日 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 基 金 总 份 额 1%
以上的赎 回申请 征收 1% 的 强制赎回 费用 ， 并将 上述赎
回费用全 额计入 基金财 产。
基金份额的
申购、赎回
与转换
（八）拒 绝或暂 停申购 的情 形
2 、 发生基 金合同 规定的 暂 停基金资 产估值 情况时 ， 基
金管理人 可暂停 接受投 资人 的申购申 请。
发生上述 第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、8 、9 项暂 停申购 情形
之一且基金管理人决定拒绝或暂停投资人的申购申请
时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消
除时，基 金管理 人应及 时恢 复申购业 务的办 理。
（八）拒 绝或暂 停申购 的情 形
2 、 发生基金合 同规定 的暂 停基金资 产估值 情况时， 基
金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 。 当 前 一 估 值
日基 金资 产 净值 50% 以 上 的资 产出 现 无可 参考 的活 跃
市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不
确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人
应当暂停 接受基 金申购 申请 。
增加：
9 、 基金管 理人接 受某笔 或 者某些申 购申请 有可能 导致
单一 投资 者 持有 基金 份额 的 比例 达到 或 者超过 50% ，
或者变相 规避 50% 集中 度的 情形时。
发生上述 第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、8 、10 项暂停申 购情
形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 或 暂 停 投 资 人 的 申 购 申
请 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊
登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被
拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况
消除时， 基金管 理人应 及时 恢复申购 业务的 办理。
修 改 暂 停 申 购 的 情
形
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
基金份额的
申购、赎回
与转换
（九）暂 停赎回 或延缓 支付 赎回款项 的情形
2 、 发生基 金合同 规定的 暂 停基金资 产估值 情况时 ， 基
金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项。
（九）暂 停赎回 或延缓 支付 赎回款项 的情形
2 、 发生基金合 同规定 的暂 停基金资 产估值 情况时， 基
金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎
回款 项。 当 前一 估值 日基 金 资产 净值 50% 以上 的资 产
出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致
公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商
确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂
停接受基 金赎回 申请的 措施 。
修 改 暂 停 接 受 赎 回
申 请 或 延 缓 支 付 赎
回款项的 情形
基金份额的
申购、赎回
与转换
（十）巨 额赎回 的情形 及处 理方式
2 、巨额赎回 的处理 方式
（2 ） 部分 延期赎 回： 当基 金管理人 认为支 付投资 人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进
行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放
日基 金 总 份额 的 10% 的 前 提下 ， 可 对其 余 赎 回申 请 延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回
份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将
自动转入 下一个 开放日 继续 赎回， 直到 全部赎 回为止 ；
选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权， 并以下一开放日 的 基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能
（十）巨 额赎回 的情形 及处 理方式
2 、巨额赎回 的处理 方式
（2 ） 部分延期 赎回： 当 基 金管理人 认为支 付投资 人的
赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进
行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放
日基 金总 份额 10% 的前 提 下， 可对 其 余赎 回申 请延 期
办理。 若 发 生 巨 额 赎 回 ， 对于单 个 基 金 份 额 持 有 人 当
日赎 回申 请 超过 上一 开放 日 基金 总份 额 40% 以 上的 部
分 ， 将 自 动 进 行 延 期 办 理 。 对 于 其 余 当 日 非 自 动 延 期
办理 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 非 自 动 延 期 办 理 的
赎回申请量占 非 自 动 延 期 办 理 的 赎回申请总量的比
例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 。 对 于 未 能 赎 回 部 分 ，
投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎
回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续
赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未
获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与
增 加 巨 额 赎 回 管 理
的情况 东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
赎回部分 作自动 延期赎 回 处 理。 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开
放日 某 一 类 别 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ，
以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回
申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延
期 赎 回 处 理 。 部 分 延 期 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的
限制 。
基 金 的 投资 （四） 投 资限制
1 、组合限制
（1 ） 本基 金投资 组合的 平均 剩余期限 不得超 过 120 天，
平均剩余 存续期 不得超 过 240 天；
（10） ③ 到期日在 10 个交 易日以上 的逆回 购、 银 行定
期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例
合计不得 超过 30% ；
④ 除发生 巨额赎 回、连 续 3 个交易日累 计赎回 20% 以
上或者连续 5 个交 易日累 计 赎回 30% 以上的情 形外，
债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超
过 20% 。
除上述第 （8 ） 项 外， 由于 证券市场 波动、 证 券发行 人
合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基
金管理人 应在 10 个交易日 内进行调 整，以 达到标 准。
法律法规 另有规 定的， 从其 规定。
（四 ）投 资限制
1 、组合限制
（1 ） 除基金合 同另有 约定 外， 本基金 投资组 合的平 均
剩余期限 不得超 过 120 天 ，平均剩 余存续 期不得 超过
240 天；
（10 ）③ 除发生 巨额赎 回、 连续 3 个交易日 累计赎 回
20% 以上或者连 续 5 个交 易 日累计赎 回 30% 以上 的情
形 外 ， 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例
不得超过 20% 。
增加：
（12 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 货 币 市 场 基 金 投 资 于
同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债
券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的
10% ；
（13 ） 当本基 金前 10 名份 额持有人 的持有 份额合 计超
过基 金总 份 额的 50% 时 ， 本基 金投 资 组合 的平 均剩 余
期限不得 超过 60 天， 平均 剩 余存续期 不得超过 120 天；
投 资 组 合 中 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融
完善表述
增 加 流 动 性 受 限 资
产投资限 制、 逆 回购
交易风险 管理 东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
债券以 及 5 个交 易日内 到 期的其他 金融工 具占基 金资
产净值的 比例合 计不得 低于 30% ；
（14 ） 当本基 金前 10 名份 额持有人 的持有 份额合 计超
过基 金总 份 额的 20% 时 ， 本基 金 投 资 组合 的平 均剩 余
期限不得 超过 90 天， 平均剩 余存续期 不得超 过 180 天；
投 资 组 合 中 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融
债券以 及 5 个交 易日内 到 期的其他 金融工 具占基 金资
产净值的 比例合 计不得 低于 20% ；
（15 ） 本基金 投资于 主体信 用评级低 于 AAA 的 机构发
行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过
10% ， 其中 单一机 构发行 的 金融工具 占基金 资产净 值的
比例合计 不得超 过 2% ； 前 述金融工 具包括 债券 、 非金
融 企 业 债 务 融 资 工 具 、 银 行 存 款 、 同 业 存 单 、 相 关 机
构 作 为 原 始 权 益 人 的 资 产 支 持 证 券 及 中 国 证 监 会 认 定
的其他品 种；
（16 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计
不得 超过 基 金资 产净 值的 10% ； 因证 券市 场波 动 、基
金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合
前 述 所 规 定 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流
动性受限 资产的 投资；
（17 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认
定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受
质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 本 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围
保持一致 ；
除上述 第（1）、 第（8 ） 、 第（10） 的①、 第（16） 、第东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
（17 ） 项 外 ， 由 于 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 或
基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组
合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理
人应在 10 个交易日 内进行 调整， 以达 到标准。 法律法
规另有规 定的， 从其规 定。
增加：
本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+ 的商业银行
的 银 行 存 款 与 同 业 存 单 的 ， 应 当 经 基 金 管 理 人 董 事 会
审议批准 ， 相 关交易 应当事 先征得基 金托管 人的同 意，
并作为重 大事项 履行信 息披 露程序。
基 金管 理 人 应 当 在每 个 交 易 日 10:00 前将 货 币 市场 基
金前一交 易日 前 10 名基 金 份额持有 人合计 持有比 例等
信 息 报 送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 依 法 履 行 投 资 监 督
职责。
基金资产 的
估值
（七） 暂 停估值 的情形 （七） 暂 停估值 的情形
增加 ：
3 、 当前一 估值日 基金资 产 净值 50% 以上的 资产出 现无
可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价
值存在重 大不确 定性时 ， 经 与基金托 管人协 商确认 后，
基金管理 人应当 暂停基 金估 值；
增 加 极 端 情 形 下 暂
停估值的 情形
基金的费用
与税收
（一）基 金费用 的种类
2 、与基金销 售有关 的费用
（3 ）基金赎 回费用 ：本基 金不收取 赎回费 用。
（一）基 金费用 的种类
2 、与基金销 售有关 的费用
（3 ） 基金赎 回费用 ： 除 本 基金合同 另有规 定外， 本基
金不收取 赎回费 用。
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
基金的信息
披露
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年
度报告和 基金季 度报告
（五） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年
度报告和 基金季 度报告
增加 ：
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露
基金组合 资产情 况及流 动性 风险分析 等。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超 过
基金 总份 额 20% 的 情形 ， 为保 障其 他 投资 者的 权益 ，
基 金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期 报 告 “ 影 响 投 资 者 决
策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、 报 告
期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及
产品的特 有风险 ，中国 证监 会认定的 特殊情 形除外 。
基 金 管 理 人 应 当 在 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 中 ， 至 少 披
露报告期 末基金 前 10 名份额持有人 的类别 、 持 有份额
及占总份 额的比 例等信 息。
完 善 基 金 组 合 资 产
情 况 及 流 动 性 风 险
分析、 投 资者集 中持
有信息的 披露
基金的信息
披露
（六）临 时报告 （六）临 时报告
增加 ：
28 、 本 基 金 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在
影响投资 者赎回 等重大 事项 ；
29、本基金投资 于主体 信用 评级低 于 AA+ 的 商业银 行
的银行存 款与同 业存单 ；
增 加 发 布 临 时 报 告
的情形
风险揭示 （三）流 动性风 险
流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市
场交易量不足，某些投资品种的流动性不佳，可能导
致证券不能迅速、低成本地转变为现金，进而影响到
基金投资收益的实现；二是在本基金的开放日内投资
（三）流 动性风 险
1 、本基金的 申购、 赎回安 排
（1 ） 投资人在 开放日 办理 基金份额 的申购 和赎回， 具
体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正
常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、
完善 流 动 性 风 险 分
析 东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
9
章节 原 条款 新 条款 修改理由
人的连续大量赎回将会导致基金的现金支付出现困
难，或迫使基金以不适当的价格大量抛售证券，使基
金的净值 增长率 受到不 利影 响。
中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 申 购 、 赎 回
时 除 外 。 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3
个 月 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在 相 关
公告中规 定。
（2 ） 当接 受申购 申请对 存 量基金份 额持有 人利益 构成
潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一
投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒
绝 大 额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基
金份额持 有人的 合法权 益。 具体请参 见相关 公告。
（3 ） 在发生 基金合 同本招 募说明书 “第六 部分 、 基金
份额的申 购与赎 回七、 基 金 份额的申 购、 赎回 与转换 ”
中 “ 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 ” 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂
停 接 受 申 购 申 请 ， 在 发 生 “ 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回
款 项 的 情 形 ” 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请
或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。 提 示 投 资 人 注 意 本 基 金 的 申 购
赎回 安排 和相应 的流动 性风 险，合理 安排投 资计划 。
2 、投资市场 、行业 及资产 的流动性 风险评 估
本 基 金 是 货 币 市 场 基 金 ， 基 金 财 产 均 投 资 于 具 有 良 好
流动性的 金融工 具， 包括现 金， 期限 在 1 年以内 （含 1
年 ） 的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存
单，剩余 期限在 397 天以 内 （含 397 天）的债 券、非
金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 、 资 产 支 持 证 券 、 中 期 票 据 ，
中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动
性的货币 市场工 具。
本 基 金 将 通 过 以 下 措 施 控 制 流 动 性 风 险 ： 针 对 兑 付 赎
回 资 金 的 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需
求， 保 持基金 投资组 合中的 可用现金 头寸与 之相匹 配，
同 时 ， 在 基 金 合 同 中 设 计 了 巨 额 赎 回 条 款 ， 约 定 在 非
常 情 况 下 赎 回 申 请 的 处 理 方 式 ， 控 制 因 开 放 申 购 赎 回
模 式 带 来 的 流 动 性 风 险 ， 有 效 保 障 基 金 持 有 人 利 益 ；
针 对 投 资 品 种 变 现 的 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 的 基 金 管 理
人 主 要 通 过 限 制 、 跟 踪 和 控 制 基 金 投 资 交 易 的 不 活 跃
品种来实 现。
基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 各 类 资 产 及 投 资 标 的 的 交 易 活
跃 程 度 与 价 格 的 连 续 性 情 况 ， 评 估 各 类 资 产 及 投 资 标
的 占 基 金 资 产 的 比 例 并 进 行 动 态 调 整 ， 以 满 足 基 金 运
作过程中 的流动 性要求 ，应 对流动性 风险。
3 、巨额赎回 情形下 的流动 性风险 管 理措施
当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 有
困 难 或 认 为 因 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 而 进 行
的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ，
基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基
金总 份额 的 10% 的 前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请 延期 办
理。
4 、 备用的流动 性风险 管理 工具的实 施情形、 程序及 对
投资者的 潜在影 响
基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 ， 在 确 保 投 资 者 得 到
公 平 对 待 的 前 提 下 ， 可 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约
定 ， 综 合 运 用 各 类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 ， 对 赎 回 申 请
进 行 适 度 调 整 ， 作 为 特 定 情 形 下 基 金 管 理 人 流 动 性 风
险 管 理 的 辅 助 措 施 。 备 用 的 流 动 性 风 险 管 理 工 具 的 实东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
施情形包 括：
（1 ） 发生 基金合 同规定 的 暂停赎回 或延缓 支付赎 回款
项的情形 ；
（2 ）基金发 生巨额 赎回；
（3 ） 基金发生 巨额赎 回， 且单个基 金份额 持有人 超过
基金总份 额 10% 以上的 赎回 申请的情 形；
（4 ） 当本基 金持有 的现金 、 国债、 中 央银行 票据、 政
策 性 金 融 债 券 以 及 5 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工
具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 低 于 5% 且 偏 离 度 为 负
时；
（5 ）当本基 金前 10 名 基 金份额持 有人的 持有份 额合
计超 过基 金总 份 额 50% ， 且本 基金 投资 组 合中 现金 、
国债、中 央银行 票据、 政策 性金融债 券以 及 5 个交 易
日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计
低于 10% 且偏离 度为负 时；
（6 ）发生基 金合同 规定的 暂停估值 的情形 ；
（7 ） 法律法规 规定、 中 国 证监会认 定或基 金合同 约定
的其他情 形。
实 施 备 用 流 动 性 风 险 管 理 工 具 的 决 策 程 序 ： 本 基 金 在
面 临 大 规 模 赎 回 的 情 况 下 可 能 存 在 因 未 能 以 合 理 价 格
及 时 变 现 基 金 资 产 而 产 生 的 流 动 性 风 险 。 如 果 出 现 流
动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 ， 在 确 保
投 资 者 得 到 公 平 对 待 的 前 提 下 ， 可 实 施 备 用 的 流 动 性
风 险 管 理 工 具 ， 包 括 但 不 限 于 暂 停 接 受 赎 回 申 请 、 延
期 办 理 赎 回 、 延 缓 支 付 赎 回 款 项 、 暂 停 估 值 、 收 取 强
制 赎 回 费 等 。 作 为 特 定 情 形 下 基 金 管 理 人 流 动 性 风 险东兴 安盈宝货币市场基金 招募说明书修改对照表
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章节 原 条款 新 条款 修改理由
管 理 的 辅 助 措 施 ， 基 金 管 理 人 应 时 刻 关 注 可 能 产 生 的
流 动 性 风 险 ， 对 流 动 性 风 险 进 行 日 常 监 控 ， 保 护 基 金
份额持有 人的利 益。
采 取 备 用 流 动 性 风 险 管 理 工 具 ， 可 能 对 投 资 人 造 成 无
法 赎 回 、 赎 回 延 期 办 理 、 赎 回 款 项 延 期 支 付 、 赎 回 时
承担强制 赎回费 产生资 金损 失等影响 。
