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建信50B(150124)

建信50B:基金合同(修订后)查看PDF公告

 
 
 
 
 
建信 基金管理有限 责任公司 
 
 
建信央 视财经 50 指数 分级发起式 
证券投 资基金 
基金合 同 
 
 
 
 
 
基金管理 人: 建信基金管理有限 责任公司 
基金托管 人: 交通银行股份有限 公司 
























录 第一部分


前言............................................................................................................ 3 第二部分 释义.............................................................................................................. 5 第三部分


基金的基本情况...................................................................................... 12 第四部分


基金份额的分类与净值计算规则.......................................................... 14 第五部分


基金份额的发售...................................................................................... 18 第六部分


基金备案.................................................................................................. 20 第七部分


建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的上市交易 ........................ 22 第八部分


建信央视 50 份额的申购与赎回............................................................ 24 第九部分


基金的份额配对转换.............................................................................. 34 第十部分


基金合同当事人及权利义务.................................................................. 36 第十一部分


基金份额持有人大会.......................................................................... 43 第十二部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................. 50 第十三部分


基金的托管.......................................................................................... 53 第十四部分


基金份额的登记.................................................................................. 54 第十五部分


基金的投资.......................................................................................... 56 第十六部分


基金的财产.......................................................................................... 64 第十七部分


基金资产估值...................................................................................... 65 第十八部分


基金费用与税收.................................................................................. 70 第十九部分


基金的收益与分配.............................................................................. 72 第二十部分


基金份额的折算.................................................................................. 73 第二十一部分


基金的会计与审计.......................................................................... 81 第二十二部分


基金的信息披露.............................................................................. 82 第二十三部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................. 88 第二十四部分


违约责任.......................................................................................... 90 第二十五部分


争议的处理和适用的法律.............................................................. 91 第二十六部分


基金合同的效力.............................................................................. 91 第二十七部分


其他事项.......................................................................................... 92 第二十八部分


基金合同内容摘要.......................................................................... 93 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 3 第一部分


前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法 权益,明确基金合同当事人的 权利义务,规范基金运作。 2、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《中 华人 民共 和国 合同 法 》( 以下 简称 “ 《合同 法》”) 、 《中 华 人民 共和 国证 券 投资 基金 法》( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 、 《证 券投 资基金运作管理办法》 ( 以下简称 “ 《运 作办 法 》 ”) 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法 》( 以下简称 “ 《信 息披露办法》 ”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简 称“ 《流 动性 风险 管理 规定 》 ” )和其他有关法律法规。 3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实 信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义 务关系的基本法律文件, 其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 如与 基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同 当事人按照《基金法》 、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投 资人自依本基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投资基金由基金管理人依照《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定募 集, 并经 中国 证 券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会 ”) 核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 四、 基金 管理 人、 基金 托管 人在 本基 金合 同之 外披 露涉 及本 基金 的信 息, 其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的, 如与基金合同有冲突, 以基建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 4 金合同为准。 基金合同生效后, 若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导 致基金合同的内容与届时有 效的法律法规的强制性规定不一致, 应当以届时有效 的法律法规的规定为准 。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 5 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金:指 建信央视财经50 指数分级发起式 证券投资基金 2、 基金管理人:指 建信 基金管理有限 责任 公司 3、 基金托管人:指 交通 银行股份有限公司 4、 基金合同或本基金合同: 指 《 建信央视财经50 指数分级发起式 证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就 本基金签订之《 建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投 资基金托管协议》及 对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、 招募 说明 书: 指 《 建信央视财经50 指数分级发起式 证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 7、 基金份额发售公告: 指 《 建信央视财经50 指数分级发起式 证券投资基金 基金份额发售公告》 8.上市交易公告书:指《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 A 份额与B 份额上市交易公告书》 9、 法律 法规 : 指中 国现 行有 效并 公布 实施 的法 律、 行政 法规 、 规范 性文 件、 司法 解释 、 行政 规章 以及 其他 对基 金合 同当 事人 有约 束力 的决 定、 决议 、 通知 等 10、 《基 金法 》 :指 2003 年 10 月 28 日 经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《销 售办 法》 : 指中 国证 监会 2011 年 6 月 9 日颁 布、 同年 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运 作办 法》 : 指中 国证 监会 2004 年 6 月 29 日颁 布、 同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险管理规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 6 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、 银行 业监 督管 理机 构: 指 中国 人民 银 行和/ 或中 国银 行业 监督 管理 委员 会 17、 上市交易所:指深圳证券交易所 18、 标的指数:指央视财经50 指数 19、 基金 份额 结构 : 本基 金份 额包 括建 信央 视财 经50指数分级发起式证券投 资基金之基础份额、建信央视财经50指数分级发起式证券 投资基金之A份额与建 信央视财经50指数分级发起式证券投资基金之B份额。其中,建信央视财经50 指 数分级发起式证券投资基金之A 份额与建信央视财经50 指数分级发起式证券投资 基金之B 份额的基金份额配比始终保持1 ∶1 的比率不变 20、 建信央视50 份额 : 指建 信央 视财 经 50 指数分级发起式证券投资基金之 基础份额 21、 建信央视50A 份额 : 指在 符合 本基 金合 同约 定的 时间 及条 件时 获取 稳健 收益的基金份额,即建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金之A 份额 22、 建信央视50B 份额 : 指在 符合 本基 金合 同约 定的 时间 及条 件时 获取 进取 收益的基金份额,即建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金之B 份额 23、 建信央视50A 份额约定年基准收益率: 指 “同 期银 行人 民币 一年 期定 期 存款 利率 (税 后)+4.5% ” , 同期 银行 人民 币一 年期 定期 存款 利率 以当 年1 月1 日 中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。 基金合同生效日 所在年度的年基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民 币一年期存款基准利率 (税后)+4.5%” 。 每份 建信 央视 50A 份额年基准收益均以 1.0000 元为基准进行计算,但基金管理人并不承诺或保证建信央视 50A 份额持 有人 的该 等收 益, 如在 某一 会计 年度 内本 基金 资产 出现 极端 损失 情况 下, 建信 央 视 50A 份额的基金份额持有人可能会面临无法 取得约定应得收益的风险甚至损 失本金的风险 24、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 7 25、 个人 投资 者: 指依 据有 关法 律法 规规 定可 投资 于证 券投 资基 金的 自然 人 26、 机构 投资 者: 指依 法可 以投 资证 券投 资基 金的 、 在中 华人 民共 和国 境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 27、 合格 境 外机 构投 资者 : 指符 合相 关法 律法 规规 定的 条件 , 经中 国证 监会 批准可投资于中国证券市场, 并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的 机构投资者 28、 投资 人: 指个 人投 资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机构 投资 者 和发起资金 的提供方 以及 法 律法 规或 中国 证 监会 允 许购 买 证券 投 资基 金 的其 他投 资人 的合 称 29、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 30、 基金 销售 业务 : 指基 金管 理人 或销 售机 构宣 传推 介基 金, 发售 基金 份额 , 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户 、 转托管及定期定额投资等业务 。 31、 销售 机构 : 指 建信基金 管理有限责任 公司 以及 符合 《销 售办 法 》 和中 国 证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 32、 场外 : 指不 通过 深圳 证券 交易 所交 易系 统而 通过 自身 的柜 台或 者其 他交 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 33、 场内 : 指通 过深 圳证 券交 易所 会员 单位 和深 圳证 券交 易所 交易 系统 办理 本基金基金份额的认购、 建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额 上市 交易 、 建信 央视50 份额申购和赎回等业务的场所 34、 登记 业务 : 指基 金登 记、 存管 、 过户、 清算 和结 算业 务, 具体 内容 包括 投资人 基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 35、 登记 机构 : 指办 理登 记业 务的 机构 。 基金 的登 记机 构为 建信基金管理有 限责任公司 或接受 建信基金管理有限责任公司 委托代为办理登记业务的机构 。 本 基金的注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 36、 注册 登记 系统 : 指中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司开 放式 基金 登记 结算建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 8 系统 37、 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统 38、 场 外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额


39、 场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额 40、 基金 账户 : 指登 记机 构为 投资 人开 立的 、 记录 其持 有的 、 基金 管理 人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 41、 基金 交易 账户 : 指销 售机 构为 投资 人开 立的 、 记录 投资 人通 过该 销售 机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 42、 开放 式 基金 账户 : 指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户。 基金投资者办理场外认购、 场外申购和场外赎 回等业务时需具有开放式基金账户。 记录在该账户下的基金份额登记 在登记机构 的注册登记系统 43、 深圳 证券 账户 : 指投 资人 在中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司深 圳分 公司 开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户 (即A 股账 户) 或证 券投 资基 金账 户 。 基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、 场内认购、 场内申购和 场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。 记录在该账户下的基金份额登记在登记 机构的证券登记结算系统 44、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书 面确认的 日期 45、 基金合同终止日: 指基金合同规定 的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 46、 基金 募集 期: 指自 基金 份额 发售 之日 起至 发售 结束 之日 止的 期间 , 最长 不得超过 3 个月 47、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 48、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 49、T 日: 指销 售机 构在 规定 时间 受理 投资 人申 购、 赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 9 50、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 51、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 52、 开放时间:指开放日基金接受申 购、赎回或其他交易的时间段 53、 《业 务规 则》 : 指深圳证券交易所发布实施的 《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》 、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 、 《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》 及对其不时做出的修订, 中国证券登记结算 有限责任公司发布实施的 《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记 结算业务实施细则》 及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时 做出的修订 54、 认购 : 指在 基金 募集 期内 , 投资 人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 55、 申购 : 指基 金合 同生 效后 , 投资 人根 据基 金合 同和 招募 说明 书的 规定 申 请购买基金份额的行为 56、 赎回 : 指基 金合 同生 效后 , 基金 份额 持有 人按 基金 合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 57、 份额配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的建信央视 50 份额与 建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额之间的配对转换, 包括分拆与合并两个方 面 58、 分拆 : 指根 据基 金合 同的 约定 , 基金 份额 持有 人将 其持 有的 每2 份建信 央视 50 份额的场内份额申请转换成 1 份建信央视 50A 份额与 1 份建 信央 视 50B 份额的行为 59、 合并 : 指根 据基 金合 同的 约定 , 基金 份额 持有人将其持有的每1 份建信 央视50A 份额与1 份建信央视50B 份额进行配对申请转换 成2 份建信央视50 份 额的场内份额的行为 60、 会员单位:指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 61、 上市 交易 : 指基 金合 同生 效后 投资 人通 过场 内会 员单 位以 集中 竞价 的方 式买卖建信央视50A 份额、建信央视50B 份额的行为 62、 基金 转换 : 指基 金份 额持 有人 按照 本基 金合 同和 基金 管理 人届 时有 效公 告规 定的 条件 , 申请 将其 持有 基金 管理 人管 理的 、 某一 基金 的基 金份 额转 换为 基建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 10 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 63、 转托 管: 指基 金份 额持 有人 在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 ,转托管包括系统内转托管和跨系统转 托管 64、 系统 内转 托管 : 指基 金份 额持 有人 将持 有的 基金 份额 在注 册登 记系 统内 不同 销售 机构 (网 点) 之间 或证 券登 记结 算系 统内 不同 会员 单位 (交 易单 元 ) 之 间进行转 托管 的行为 65、 跨系统转 托管 : 指基 金份 额持 有人 将持 有的 基金 份额 在注 册登 记系 统和 证券登记结算系统间进行转 托管 的行为 66、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期 申 购 日、 扣款 金额 及扣 款方 式, 由销 售机 构于 每期 约定 申购 日在投资人指定银行账 户内自动完成 扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 67、 巨额赎回: 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ,建信央视 50 份额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开放 日 基 金 总 份 额 (包括建信央视50A 份额、建信央视50B 份额和建信央视50 份额总和) 的 10% 68、 元:指人民币元 69、 基金 收益 : 指基 金投 资所 得红 利、 股息 、 债券 利息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款利 息、 已实 现的 其他 合法 收入 及因 运用 基金 财产 带来 的成 本和 费用 的节 约 70、 基金 资产 总值 : 指基 金拥 有的 各类 有 价证 券、 银行 存款 本息 、 基金 应收 申购款及其他资产的价值总和 71、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 72、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 73、 基金 资产 估值 : 指计 算评 估基 金资 产和 负债 的价 值, 以确 定基 金资 产净 值和基金份额净值的过程 74、 指定 媒体 : 指中 国证 监会 指定 的用 以进 行信 息披 露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他媒体 75、 不可 抗力 : 指本 合同 当事 人不 能预 见、 不能 避免 且不 能克 服的 客观 事件 。 76、 发起 式基 金: 指符 合 《运 作办 法》 及中 国证 监会 发布 的 《 关于增设发起 式基金审核通道有关问题 的通知 》 中相 关条 件募 集、 且募 集资 金中 发起 资金 不少建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 11 于规定金额的开放式基金 77、 发起 资金 : 指用 于认 购发 起式 基金 且来 源于 基金 管理 人的 股东 资金 、 基 金管理人固有资金、 基金管理人高级管理人员或基金经理 (指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者, 包括但可能不限于本基金的基金经理, 下同) 等人员 的资金 78、 流动性受限资产: 指由于法律法规、 监管 、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的 银行存款) 、停牌股票、流通受 限的新股及非公 开发 行股 票、 资产 支持 证券 、 因发 行人 债务 违约 无法 进行 转让 或 交易的债券等 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 12 第三部分


基金的基本情况 一、基金名称 建信央视50 指数分级发起式 证券投资基金 二、基金的类别 股票型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段,力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化,实现对央视财经 50 指数的有效跟 踪。 五、基金份额自动分离与分拆 基金发售结束后, 投资人场内认购的全部建信央视50 份额将按1 :1 的比例 自动分离成预期收益与风险不 同的两个份额类别, 即稳健收益类的建信央视50A 份额和积极收益类的建信央视50B 份额,两类基金份额的基金资产合并运作。 投资人可在场内申购建信央视50 份额 , 并可 选择 将其 申购 的建 信央 视50 份 额按1:1 的比例分拆为建信央视50A 份额和建信央视50B 份额。 投资人在场外认购和申购的建信央视 50 份额不进行分拆,其通过跨系统转 托管 至场 内后 , 可选 择将 其持 有的 建信 央视50 份额按1:1 的比例分拆为建信央 视50A 份额和建信央视50B 份额。 六、 基金份额的上市交易 本基金基金合同生效后, 场内的建信央视50A 份额与建信央视50B 份 额将同 时申请在深圳证券交易所上市交易。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 13 七、 基金的最低募集份额总额 和金额 本基金 为发起式基金, 基金募集份额总额不少于 5000 万 份,基金募集金额 不少于5000 万元 , 其中, 发起资金的提供方通过场内认购的总份额不少于2000 万份 (基 金发 售结 束后 , 该部 分基 金份 额将按照1:1 的比例 自动分离成建信央视 50A 份额和建信央视50B 份额) 且持有期不少于3 年。 八、 基金份额 发售面值和认购费用 基金份额的发售面值为人民币1.00 元。 本基金的认购费率最高不超过 5%, 具体 费率 情况 由基 金管 理人 决定 ,并在 招募说明书中列示 。 九、 基金存 续期限 不定期 。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 14 第 四部分


基金 份额 的分 类与 净值 计算 规则 一、基金份额结构 本基金的基金份额包括三种:建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基 金之基础份额(简称 “ 建信央视 50 份额 ” ) 、建 信央 视财 经 50 指数分级发起式 证券投资基金之稳健收益类份额(简称 “建 信央 视 50A ” )与建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之积极收益类份 额(简称 “ 建信央视 50B ” ) 。其 中, 建信 央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比 例不变。 二、基金的基本运作概要 1、本基金通过场外、场内两种方式公开发 售 。基 金发 售结 束后 ,场 外认 购 的全部份额将确认为建信央视50 份额 ; 场内 认购 的全 部份 额将 按 1∶1 的比率确 认为建信央视50A 份额与建信央视50B 份额; 2、 本基 金合 同生 效后 , 建信 央视50 份额接受场外与场内申购和赎回; 建信 央视50A 份额、建信央视50B 份额只上市交易,不可单独进行申购和赎回; 3、 投资 者可 在场 内申 购和 赎回 建信 央视 50 份额 , 投资 者可 选择 将其 场内 申 购的建信央视50 份额按1:1 的比例分拆成建信央 视50A 份额和建信央视50B 份 额。 投资 者可 按 1:1 的配比将其持有的建信央视50A 份额和建信央视50B 份额申 请合并 为建信央视50 份额后赎回。 4、投资者可在场外申购和赎回建信央视 50 份额。场外申购的建信央视 50 份额不进行分拆, 但 《基金合同》 另有规定的除外 。 投资者可将其持有的场外建 信央视 50 份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成建信央视 50A 份额和建信 央视50B 份额后上市交易。 投资者可按1:1 的配比将其持有的建信央视50A 份额 和建信央视50B 份额合并为建信央视50 份额后赎回。 5、本基金合同生效后,基金管理人按照基金 合同规定在基金份额折算日对 相应基金份额进行折算。 折算后基金运作方式及建信央视50A 与建信央视50B 份 额配比 不变。 6、 无论是定期份额折算, 还是 不定期份额折算 , 其所产生的建信央视50 份 额不进行自动分离。投资人 可选择将上述折算产生的建信央视 50 份额按 1:1 的 比例分拆为建信央视50A 份额和建信央视50B 份额。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 15 三、建信央视50A 份额、建信央视50B 份额概要 1.基金份额配比 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额的基金份额配比始终保持1:1 的比 率不变。 2.建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的净值计算规则 根据建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的风险和收益特性不同, 本基金 份额所分离的两类基金份额建信央视50A 份额和建信央视50B 份额具有不同的净 值计算规则。 在本基金的存续期内, 本基金将在每个工作日按 《基金合同》 约定的净值计 算规则对建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额分别进行基金份额参考净值计 算, 建信 央视 50A 份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额, 本基金净资产 优先确保建信央视50A 份额的本金及建信央视50A 份额累计约定应得收益; 建信 央视50B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额, 本基金在优先确保建信 央视50A 份额的本金及累计约定应得收益后, 将剩余净资产计为建信央视50B 份 额的净资产。 在本基金存续期内, 建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的基金份额参考 净值计算规则如下: (1 )建信央视 50A 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期 存款 利率 (税 后)+4.5% ” , 同期 银行 人民 币一 年期 定期 存款 利率 以当 年1 月1 日 中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。 基金合同生效日 所在年度的年基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民 币一年期存款基准利率(税后)+4.5%” 。年 基准 收益 均以 1.0000 元为基准进行 计算;


(2 )本基金每个工作日对建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额进行 基金 份额参考净值计算。 在进行建信央视50A 份额和建信央视50B 份额各自的基金份 额参考净值计算时, 本基金净资产优先确保建信央视50A 份额的本金及建信央视 50A 份额累计约定应得收益, 之后的剩余净资产计为建信央视50B 份额的净资产。 建信央视50A 份额累计约定应得收益按依据建信央视50A 份额约定年基准收益率 计算的每日收益率和截至计算日建信央视50A 份额应计收益的天数确定;


建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 16 (3)每 2 份建信央视50 份额所代表的资产净值等于1 份建信央视50A 份额 和1 份建信央视50B 份额的资产净值之和; (4 )在本基金的基金合同生效后 所在 会计 年 度或 存续 的某 一完 整会 计年 度 内, 若未 发生 基金 合同 规定 的不 定期 份额 折算 , 则建 信央 视50A 份额在净值计算 日应 计收 益的 天 数按 自基 金合 同 生效 日 至计 算 日或 该 会计 年 度年 初至 计算 日的 实际 天数 计算 ; 若发 生基 金合 同规 定的 不定 期份 额折 算, 则建 信央 视50A 份额在 净值 计算 日应 计 收益 的天 数应 按 照最 近 一次 该 会计 年 度内 不 定期 份额 折算 日至 计算日的实际天数计算。 基金管理人并不承诺或保证建信央视 50A 份 额的 基金 份额 持有 人的 本金及 其 约定 应得 收益 , 如在 某一 会计 年度 内本 基金 资产 出现 极端 损失 情况 下, 建信 央 视 50A 份额的基金份额持有人可能会面 临无 法 取得 约定 应得 收益 甚至 损失 本金 的风险。 3.本基金基金份额净值的计算 本基金作为分级基金,按照建信央视50 份额净值计算规则以及建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算T 日各基金 份额的单位净值和参考净值。 基金份额参考净值是对建信央视50A 、 建信 央视50B 基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 (1 )建信央视50份额的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T日建信央视50 份额的基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金 基金份额的总数 T日本基金基金份额的总数为建信央视50份额 、 建信 央视50A 份额和建信央视 50B份额的份额数之和 (2 )建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的基金份额参考净值计算


N t A 50 R 1 NAV ? ? ? 央视 5 . 0 NAV 5 . 0 NAV B 50 A 50 50 NAV 央视 央视 = 央视 ? ?


设T 日为基金份额净值计算日,T=1,2,3 ……N;N为当年实际天数;t=min{ 自 年初至T 日, 自基 金合 同生 效日 至T日, 自最 近一 次会 计年 度内 份额 折算 日至T日}; 50 NAV 央视 为T日每份建信央视财 经50 份额的基金份额净值; A 50 NAV 央视 为T 日建信建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 17 央视50A 份额 的基 金份 额参 考净 值; B 50 NAV 央视 为T 日建 信 央视50B 份 额的 基金 份 额参考净值;R为建信央视50A 份额约定年基准收益率。


建信央视50 份额的基金份额净值、 建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的基 金份额参考净值的计算, 均保留到小数点后4位, 小数 点后 第5 位四 舍五 入, 由此 产生的误差计入基金财产。 T 日的各基金份额的单位净值和参考净值在当天收市后计算, 并在T+1 日公 告。如遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当延迟计算公告。建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 18 第 五 部分


基金份额的发售 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按基金份额初始面值发售。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月 , 具体 发售 时间 见基 金份 额发 售 公告。 2、发售方式 本基金通过场内、 场外两种方式公开发售。 在基金募集 期间 , 本基 金以 同一 个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。


场外将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点 (具体名单详 见基金份额发售公告或相关业务公告) 或按基金管理人直销机 构、 代销 机构 提供 的其他方式办理公开发售。 场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格 的会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公 告或相关业务公告) 。本基金 募 集期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。 尚 未取得相应业务资格, 但属于深圳证券交易所会员的其他机构, 可在本基金上市 后, 代理 投资 人通 过深 圳证 券交 易所 交易 系统 参与 本基 金建 信央 视50A 份额和建 信央视50B 份额的上市交易。 通过 场外 认购 的 基金 份 额登 记 在注 册 登记 系 统基 金 份额 持 有人 开 放式 基金 账户 下; 通过 场内 认购 的基 金份 额登 记在 证券 登记 结算 系 统基金份额持有人 深圳 证券账户下。


本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购, 但已申请的认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于认购 申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、发售对象 个人 投资 者、 机构 投资 者 、 合格境外机构投资者 和发起资金的提供方 以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 二、基金份额的认 购 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 19 1、认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用, 认购费用不得超过认 购金额的 5% 。本基金的认购费率由基金管理人 决定,并在招募说明书中列示 。 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募集期 间发生的各项费用。 2、募集期利息的处理方式 有效 认购 款项 在 募集 期 间产 生 的利 息 将折 算 为基 金 份额 归 基金 份 额持 有人 所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 建信央视50 份额、建信央视50A 份额及建信央视50B 份额各自具体的计算 方法在招募说明书中列示。 4、 认购份额余 额的处理方式 场外认购的建信央视50 份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点2 位以后 的部分四舍五入, 由此误差产生的 收益或 损失由基金财产承担 ; 场内 经确 认的 建 信央视50A 份额、建信央视50B 份额的计算保留至整数位(最小单位为1 份) , 余额计入基金财产。 三、 基金份额认购金额的限制 1、 投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但已申请的认购一旦被 登记机 构确认,就不再接受撤销申请。 3、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单 笔最低认购金额进行限制,具 体限制请参看招募说明书。 4、 基金管理人可以对募集期间的单个投资人 的累计认购金额进行限制,具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 20 第 六 部分


基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 5000 万份,基金募集金额不少于 5000 万 元人民币且基金认购人数不少于 200 人, 其 中发起资金的提供方通过场内认购的总份额不少于 2000 万份 (基 金发 售结 束后 , 该部分基金份额将 按照1:1 的比例 自动分离成建信央视50A 份额 和建 信央 视50B 份额) 且 其承诺持有期限不少于 3 年的 , 基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告 之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束 前,任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担 下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同 期存款利息。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管 人及 销售 机构不得请求报酬。 基金 管理 人、 基金 托管 人和销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基 金合 同》 生效 后 的 3 年内 , 基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人或者基金资 产净值低于 2000 万 元的, 或者 基金合同生效 满 3 年后 ,基金份额持有人数量不 满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的 , 基金管理人应当及时报告中国证 监会;连续 20 个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原 因并报送解决方案。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 21 《基 金合 同》 生效 满 3 年之日 , 若 基金资产净值低于 2 亿 元, 本基金合同自 动终止 ,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限 。 法律法规另有规定时,从其规定。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 22 第七 部分


建信央视 50A 份额 与建信央视 50B 份额 的上市交易 本基金合同生效后, 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条 件的 情况 下, 建信 央视50A 份额与建信央视50B 份额分别在深圳证券交易所上市 与交易,交易代码不同 。 一、 上市交易的地点 深圳证券交易所。 二、 上市交易的时间 本基 金 《基 金合 同》 生效 后三 个月 内建 信央 视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额 开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后, 基金管理人最迟在上市前3 个工作日在至少一种 指定媒体上刊登公告。 三、 上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《 深圳证券交易所证券投资基金 上市规则 》 、 《深 圳证 券交 易所 交易 规则 》等 有关 规定 ,包 括但 不限 于:


1、 建信央视 50A 份额、建信央视50B 份额以不同的交易代码上市交易; 2、 上市首日建信央视 50A 份额与 建信央视50B 份额的开盘参考价分别为各 自前一交易日的基金份额参考净值; 3、 建信央视 50A 份额与建信央行 50B 份额 上市交易遵循《深圳证券交易所 交易规则》及相关规定。 四、 上市交易的费用 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额上市交易的费用按照深圳证券交易所 的有关规定办理。 五、 上市交易的行情揭示 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额在深圳证券交易所挂牌交易, 交易行情 通过行情发布系统揭示 ,行情发布系统同时揭示前一交易日 建信央视50A 与建信 央视50B 的基金份额参考净值。 六、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上 市和终止上市 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额 的停 复牌 、 暂停 上市 、 恢复 上市 按照建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 23 《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 七、 相关 法律 法规 、 中国 证监 会及 深圳 证券 交易 所对 基金 上市 交易 的规 则等 相关规定内容进行调整的, 《基金合同》相应予 以修改,且此项修改无须召开基 金份额持有人大会。建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 24 第 八 部分


建信央视 50 份额 的申购与赎 回 本基金合同生效后, 投资人在本基金的开放日可通过场外或场内两种方式对 建信央视50 份额进行申购与赎回。建信央视50A 份额、建信央视50B 份额只上 市交易,不接受申购与赎回。 一、申 购和赎回场所 建信央视 50 份额场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外 代销机构的代销网点;建信央视 50 份额场内申购和赎回场所为深圳证券交易所 内具有相应业务资格的会员单位。 具体的销售网点 和办理申购赎回业务的会员单 位将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况 变更或增减代销机构,并予以公告。 投资 人应 当在 销 售机 构 办理 基 金销 售 业务 的 营业 场 所或 按 销售 机 构提 供的 其他方式办理建信央视 50 份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的代销机 构开 通电 话、 传 真或 网上 等交 易 方式 , 投资 人 可以 通 过上 述 方 式进行 建信央视 50 份额的 申购与赎回, 具体办法由基金管理人另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理 建信央视 50 份额 的申购和赎回,具体办理时间为上海 证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所的 正常 交易 日的 交易 时间 , 但基 金管 理人 根据 法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停 建信央视 50 份额申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特 殊情 况, 基金 管理 人将 视情 况对 前述 开放 日及 开放 时间 进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理 建信央视 50 份额 的申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理 建信央视 50 份额建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 25 的赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定 建信央视 50 份额的 申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申 购、 赎回 开放 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒体 上公 告申 购与 赎 回的开始时间。 基金管理人不得在 基金合同约定之外的日期或者时间办理 建信央视 50 份额 的申购 、 赎回 或者 转换 。 投资 人在 基金 合同 约定 之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或转换申请 且登记机构确认 接受的, 其基 金份 额申 购、 赎回 价格 为下 一开 放日 建信央视50 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、 “ 未知价 ” 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 建信央视50 份额 净值为基准进行计算; 2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则 ,即 按照 投 资人 认购 、申 购 的先 后次 序进 行顺 序赎回; 5、 投资人办理 建信央视50 份额 场外 申购 、 赎回 应使 用 开放式 基金 账户 , 办 理建信央视50 份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户; 6、 投资人通过深圳证券交易所交易系统办理 建信央视50 份额 的场内申购、 赎回 业务 时, 需遵 守深 圳证 券交 易所 的相 关业 务规 则。 若相 关法 律法 规、 中国 证 监会 、 深圳 证券 交易 所或 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 对场 内申 购、 赎回 业务 规则有新的规定,按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资者在 提交赎回申请时须持有足够的 建信央视 50 份额 余额,否则所提交的申购、赎回建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 26 申请无效。 2、 申购和赎回的款项支付 申购 采用 全额 缴 款方 式 ,若申购 资金 在规 定 时间 内 未全 额 到账 则 申购 不成 功。 若申 购不 成功 或无 效, 基金 管理 人或 基金 管理 人指 定的 代销 机构 将投 资人 已 缴付的申购款项退还给投资者。 投资者 赎回申 请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款 项。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、 申购和赎回申请的确认 基金 管理 人应 以 交易 时 间结 束 前受 理 申购 和 赎回 申 请的 当 天作 为 申购 或赎 回申请日(T 日) , 在正 常情 况下 , 本基 金 登记机构在T+1 日 内对该交易的有效性 进行确认。T 日提交的有效申请, 投资 者应 在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 。 基金 销售 机构 对申 购、 赎 回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申 请。 申购 、 赎回的确认 以登记机构的确认结果为准。 在法律法规允许的范围内, 本基金 登记机构可根据业务规则, 对上述业务办 理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每 次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易 账户的最低基金份额余额,具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有 的基金份额上限,具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 4、基金管理 人可以规定本基金的总规模上限 、当日申购金额上限,具体规 定请参见招募说明书或相关公告。 5、基金管理人可以规定单个投资人当日申购 金额上限,具体规定请参见招 募说明书或相关公告。 6、 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 27 指定媒体上公告并报中国证监会备案。 7、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝 大额 申购 、 暂停 基金 申购 等措 施, 切实 保护 存量 基金 份额 持有 人的 合法 权益 。 具体请参见相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 入, 由此 产生 的收 益或 损失 由基 金财 产承 担。 T 日的基金份额净值在当天收市后 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 算或公告。 2、 申购份额的计算及余额的处理方式: 建信央视50 份额 的申购份额的计算 详见 《招 募说 明书 》 。 建信 央视 50 份额的场外及场内申购费率由基金管理人决定, 并在 招募 说明 书 中列 示。 申购 的 有效 份 额为 净 申购 金 额除 以 当日 的基 金份 额净 值, 有效 份额 单位 为份 。 场内申购份额保留至整数位, 不足1 份额对应的申购资 金返还至投资人资金账户; 场外申购份额 按四舍五入方法, 保留 到 小数点后两位 , 由此产生的 收益或 损失由基金财产承担 。 3、 赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》 , 赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列 示。 赎回 金额 为按 实际 确认 的有 效赎 回份 额乘 以当 日基 金份 额净 值并 扣除 相应 的 费用 , 赎回 金额 单位 为元 。 上述 计算 结果 均按 四舍 五入 方法 , 保留 到小 数点 后 两 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、 申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的25%应归 基金 财产 , 其余 用于 支付 登记 费和 其他必要的手续费。 其中,对持续持有期 限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 6、 建信央视 50 份额 的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高 不超过赎回金额的5%。 建信央视50 份额 的申 购费 率、 申购 份额 具体 的计 算方 法、 赎回 费率 、 赎回 金额 具体 的计 算方 法和 收费 方式 由基 金管 理人 根据 基金 合同的规建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 28 定确 定, 并在 招募 说明 书中 列示 。 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约定 的范 围内 调整 费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及 基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式(如网 上交 易、 电话 交易 等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 七、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况 时, 基金 管理 人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人 的 全部或部分 申购申 请: 1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情 况时,基金管理人可暂停 接受 投资人的申购申请 ; 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托 管人协商确认后,基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施 。 3、 证券交易所交易时间非正常停市,导致基 金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请 可能会影响或损害现有 基金份 额持有人利益时。 5、 基金资产规模过大,使基金管理人无法找 到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请或 基金转换入申请有可能导致单 一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50% , 或者 变相 规 避前述 50% 比例要求的情形时 。 7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规 模、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限 、单一投资人累计持有份额上限 的情形。 8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上 述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 29 定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申 购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情 况时,基金管理人可暂停 接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ; 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的 资产 出现 无可 参 考的 活跃 市场 价 格且 采 用估 值 技术 仍 导致 公 允价 值存 在重 大不 确定 性时 , 经与 基金 托管 人协 商确 认后 , 基金 管理 人暂 停估 值并 采取 延缓 支付 赎 回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 。 3、 证券交易所交易时间非正常停市,导致基 金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申 请, 基金 管理 人应 足额 支付 ; 如暂 时不 能足 额支 付, 应将 可支 付部 分按 单个 账户 申请量占申请总量的比例分配给赎 回申 请人 , 未支 付部 分可 延期 支付 。 若出 现上 述第 4 项所 述情 形, 按基 金合 同的 相关 条款 处理 。 基金 份额 持有 人在 申请 赎回 时 可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 建信央视 50 份额 暂停赎回的 情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 上述情况的赎回业务的场内处理, 将按照深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限责任公司的有关规定办理。 九、 巨额赎回的情形及处理方式 1、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的 建信央视50 份额 净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基 金转 换中 转 出申 请份 额总 数 后扣 除 申购 申 请份 额 总数 及 基金 转换 中转入申 请份额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额 (包括建信央视50 份额 、 建建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 30 信央视50A 份额和建信央视50B 份额总和) 的 10% ,即认为是发生了巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全额赎回:当基金管理人认为有能力支 付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2 )部分延期赎回:当基金管理人认为支付 投资人的赎回申请有困难或认 为因 支付 投资 人 的赎 回申 请而 进 行的 财 产变 现 可能 会 对基 金 资产 净值 造成 较大 波动 时, 基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 (包括建 信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额和建信央视50B 份额总和) 的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量 占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分, 投资人 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自动转入 下一个开放日 继续 赎回 , 直到 全部 赎回 为止 ; 选择 取消 赎回 的, 当日 未获 受理 的 部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优 先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部 赎回 为止 。 如投 资人 在提 交赎 回申 请时 未作 明确 选择 , 投资 人未 能赎 回部 分作 自 动延期赎回处理。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若本基金发生巨额赎回、 在单个基金份额持有人超过 上一日 基金总份额 20% 以上的赎回申请的情形下, 基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一 日基金总份额 20% 以上的那部分赎回申请进行延期办理, 对于该基金份额持有人 其余赎回申请部分, 基金管理人 有权 根据 前段 “ (1)全 额 赎回 ” 或 “ (2) 部分 延 期赎 回” 的约 定方 式与 其他 基金 份额 持有 人的 赎回 申请 一并 办理 。 但 是, 如该 基 金份额 持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。 当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所相应规则进行处理; 基金 转换 中转 出 份额 的申 请的 处 理方 式 遵照 相 关的 业 务规 则 及届 时开 展转 换业 务的公告。 (3 )暂停赎回: 建信央视50 份额 连续 2 个开放 日以上( 含本数) 发生巨额赎建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 31 回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受 建信央视 50 份额的赎回申请;已经 接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指 定媒体上进行公告。 3、 巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延 期办 理时 , 基金 管理 人应 当通 过邮 寄、 传真 或者 招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定媒体上刊登公告。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管 理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、 如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上 刊登 建信央视 50 份额 重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的 建信 央视50 份额 净值。 3、 如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周, 暂停 结束 , 建信 央视 50 份额 重 新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前2 个工作 日在指定媒体上刊登 建信央视 50 份额重新开放申购或赎回公告 , 并在重 新开 始办 理申 购赎 回业 务的 开放 日 公 告最近1 个 工作日 的 建信央视50 份额 净值。 4、 如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每2 周至少刊登 暂停公告 1 次。暂停结束, 建信央视 50 份额 重新开放申购或赎回时,基金管理 人应提前 2 个工作 日在指定媒体上连续刊登 建信央视 50 份额重新开放申购或赎 回公告 , 并在重新开始办理申购赎回业务的开放日 公告最近1 个工作日 的 建信央 视50 份额净值。 十一 、 基金转 换 基金 管理 人可 以 根据 相 关法 律 法规 以 及本 基 金合 同 的规 定 决定 开 办 建信央 视 50 份额 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一 定的 转换 费, 相关 规则 由基 金管 理人 届时 根据 相关 法律 法规 及本 基金 合同 的规 定 制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十二 、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 32 而产生的非交易过户以 及登记机构认 可、符合法律法 规的其它非交易 过户( 可补 充其他情况) 。 无论 在上 述何 种 情况 下, 接受 划 转的 主体 必须 是依 法可 以持 有本 基金基金份额的投资人。 继承 是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠 指基 金份 额 持有 人将 其合 法 持有 的 基金 份 额捐 赠 给福 利 性质 的基 金会 或社 会团 体; 司法 强制 执行 是指 司法 机构 依据 生效 司法 文书 将基 金份 额持 有人 持有 的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十三 、 基金的转托管 1、基金份额的登记 (1 )本基 金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购 的建信央 视50 份额登记在注 册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下;建信央视50A 份额、建信央视50B 份额,以及场内 认购或 申购 的建信央视50 份额登记在证券登 记结算系统基金份额持有人 深圳 证券账户下。 (2 )登记在证券登记结算系统中的建信央视50份额可以申请场内赎回;登 记在注册登记系统中的建信央视50 份额可申请场外赎回。 (3 )登记在证券登记结算系统中的建信央视50A份额、建信央视50B 份额只 能在深圳证券交易所上市交易,不能直接申请场内赎回。 2、系统内转托管 (1 )系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位( 交易单元 ) 之间进行转托管的行为。 (2 )基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理建信央视 50份额赎回业务的销售机构 (网点) 时, 须办理已持有建信央视50 份额的系统内 转托管。 (3 )基金份额登记在证券登记结算系统的基 金份额持有人在变更办理建信 央视50A 份额、建信央视50B 份额上市交易或建信央视50 份额场内赎回业务的 会员单位( 交易单元 )时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 33 3、跨系统转 托管 (1 )跨系统转 托管 是指基金份额持有人将持有的建信央视50 份额在注册登 记系统和证券登记结算系统之间进行转 托管 的行为。 (2 )建信央视50份额跨系统转 托管 的具体业务按照中国证券登记结算有限 责任公司的相关规定办理。





基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费 。 十四 、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规 定。 投资 人在 办理 定期 定额 投资 计划 时可 自行 约定 每期 扣款 金额 , 每期 扣款 金额 必须 不低 于 基金 管理 人在 相 关公 告 或更 新 的招 募 说明 书 中所 规定 的定 期定 额投资计划最低申购金额。 十五 、 基金的冻结和解冻 基金登记机构只 受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 34 第九部分


基金的份额配对转换 本基 金 《基 金合 同》 生效 后的 , 在建 信央 视50A 份额 、 建信 央视50B 份额的存 续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 一、份额配对转换是指本基金的建信央视50份额与建信央视50A 份额、建信 央视50B 份额之间的配对转换,包括场内分拆和场内合并两个方面。 1、 场内份额的分拆。基金份额持有人将其持有的每两份建信央视50 份额的 场内份额申请转换成一份建信央视50A份额与一份建信央视50B 份额的行为。 2、 场内份额的合并。 基金份额持有人将其持有的每一份建信央视50A 份额与 一份建信央视50B 份额进行配对申请转换成两份建信央视50 份额的场内份额的行 为。 3、 场外的建信央视50份额不进行份额配对转换。在场外建信央视50 份额通 过跨系统转托管至场内后,可按照场内份额配对转换规则进行操作。 二、份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其 他方式办理 份额 配对 转换 。 深圳 证券 交易 所、 登记 机构或基金管理人可根据情况 变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。 三、份额配对转换的业务办理时间 份额配对转换自建信央视50A 份额、建信央视50B 份额上市交易后不超过6 个月的时间内开始办理, 基金管理人应在开始办理份额配对转换前在指定媒体公 告。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 (基金管理人公告暂停 份额配对转换时除外) ,业务办理时间见《招募说明书》或基金管理人届时发布 的相关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对 转换业务的办理时间进行调整 并公告。 四、份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 35 2、申请进行 “ 分拆 ”的建信央视50 份额的场内份额必须是偶数。 3、申请进行 “ 合并 ”的建信央视50A 份额与建信央视50B 份额必须同时配 对申请,且基金份额数必须为正整数且两者的比例为1 :1 。 4、建信央视50 份额的场外份额如需申请进行 “分拆 ” ,须跨系统转 托管 为 建信央视50 份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金 管理 人、 基金 登记 结算 机构 或深 圳证 券交 易所 可视 情况 对上 述规 定作 出 调整,并在正式实施前在指定 媒体网站公告。 五、份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则, 具体见相关业 务公告。 六、暂停份额配对转换的情形 1、 基金管理人认为继续接受份额配对转换可 能损害基金份额持有人利益时 决定暂停份额配对转换的情形。 2、 其他基金管理人出于保护投资者利益的角 度,决定暂停份额配对转换的 情形。 3、深圳证券交易所、 登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无 法办理份额配对转换业务。 4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述事项的, 基金管理人应当在指定媒体刊 登暂停份额配对转换业务的 公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时, 基金管理人应及时恢复份额配对转换业 务的办理,并依照有关规定在指定媒体公告。 (七)份额配对转换的业务办理费用 本基 金场 内份 额 配对 转 换业 务 的办 理 机构 可 对该 业 务的 办 理酌 情 收取 一定 的费用,具体见招募说明书及相关业务公告。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 36 第 十 部分


基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层 法定代表人: 许会斌 成立时间:2005 年 9 月 19 日 批准 设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]158 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 人民币2 亿元 存续期间:持续经营 (二) 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金管理人的权利包括 但不限于: (1 )依法募集基金; (2 )自《基金合同》生效之日起,根据法律 法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及 法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基金合同》及有关法律规定监督 基金托管人,如认为基金托管 人违 反了 《基 金合 同》 及国 家有 关法 律规 定, 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部 门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选择、更换基金销售机构,对基金销售 机构的相关行为进行监督和处建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 37 理;


(9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基 金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与 赎回申请;


(12 ) 依照 法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 , 为基 金的 利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14 ) 以基 金管 理人 的名 义, 代表 基金 份额 持有 人的 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 经纪 商或 其他 为基 金提 供服务的外部机构;


(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17 )法律法规和《基金合同》规定 的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: (1 )依法募集基金,办理或者委托经中国证 监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自《基金合同》生效之日起 , 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运 用基金财产; (4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基 金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互 独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定外, 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 ) 依法接受基金托管人的监督; (8 )采取适当合理的措施使计算基金份额认 购、申购、赎回和注销价格的建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 38 方法 符合 《基 金合 同》 等法 律文 件的 规定 , 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 、 建信央视 50 份额的基金份额净值、建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值,确定建信央视50 份额申购、赎回价格 ; (9 )进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格 按照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有 关规 定, 履 行信 息披 露 及报告义务; (12 ) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等。 除 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 , 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 , 及时 向基 金份 额持 有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定 召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组 织并 参 加基 金财 产 清算 小组, 参与 基金 财 产的 保管 、 清理 、估 价、 变现和分配; (19 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务 , 基 金托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时, 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有 人利益向基金托管人追偿; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 39 (22 ) 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 , 应当 对第 三方 处理 有关 基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基 金管 理人 名义 , 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其 他法律行为;


(24 )基金管理人在募 集期间未能达到基金的 备案条件, 《基金合同》不能 生效 , 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用, 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 名称: 交通银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明 成立时间:1987 年 3 月 30 日 批准设立机关和批准设立文号: 国务院国发(1986) 字第81 号文和中国人民 银行银发[1987 ]40 号文 组织形式 : 股份有限公司 注册资本:742.62 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号: (二) 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金托管人的权利包括 但不限于: (1 )自《基金合同》生效之日起,依法律法 规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2 )依《基金合同》约定获得基金托管费以 及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 40 (3 )监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反《基 金合 同》 及国 家法 律法 规行 为, 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大 损失 的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根据相关市场规则,为基金开设证券账户 、为基金办理证券交易资金 清算。 (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设立专门的基金托管部门,具有符 合要 求的 营业 场所 ,配 备足 够的 、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其 他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管 由基 金管 理人 代 表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 )按规定开设基金财产的资金账户和证券 账户 ,按照本合同及托管协议 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 ) 复核 、 审查 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 、 建信央视50 份额的基金 份额净值、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值和 建信 央视50 份额申购、赎回价格 ; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露 事项; (10 ) 对基 金财 务会 计报 告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见 , 说明建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 41 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 ) 从基金管理人处接收 并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定, 召集 基金 份额 持有 人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加 基金 财产 清算 小组 , 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配; (18 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 损失 时, 应承 担赔 偿责 任, 其赔 偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规 定监 督基 金管 理人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务, 基 金管 理人 因违 反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时 , 应为 基金 份额 持有 人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合 同》 的当 事人 , 直至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额。 基金 份额 持有 人作 为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 建信央视50A 份 额、建信央视50B 份额、建信央视50 份额持有人持有的每建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 42 一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法 转让其持有建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额,依法 申请赎 回其持有的 建信央视50 份额 ; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5 )出席或者委派代表出席基金份额持有人 大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制 公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对基金管理人、基金托管人、基金销售 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有 关规定,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律 法规和《基金合同》所规定的 费用; (5 )在 其持有的基金份额范围内,承担基金 亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )发起资金提供方 持有认购的基金份额不少于 3 年; (10 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 43 第 十一部分


基金份额持有人大会 基金 份额 持有 人 大会 由 基金 份 额持 有 人或 基 金份 额 持有 人 的合 法 授权 代表 共同组成 , 基金 份额 持有 人的 合法 授权 代表 有权 代表 基金 份额 持有 人出席会议并 表决 。 基金 份额 持有 人大 会的 审议 事项 应分 别由 建信 央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额 、 建信 央视 50B 份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额持有人持有 的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 但基金管理人 不能作 为基金份额持有人向基金份额持有人大 会提 出议 案, 对涉 及本 公司 利益 的表 决事 项应当回避 。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》 ,基金合同另有约定除外 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围或策略; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 ) 终止 基金 上市 , 但因 本基 金不 再具 备上 市条 件而 被深 圳证 券交 易所 终 止上市的除外; (12) 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额 10%以上(含 10% ) 的基金份额持有人(以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会; (13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (14)法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的其 他应 当召 开基 金份 额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改,不需召开基金份额建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 44 持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对《基金合同》的修改对基金份额持有 人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6 )按照法律法规和《基金合同》规定不需 召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定 外,基金份额持有人大会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有 人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自 出具书面决定之日起











60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托 管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集。 4、 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份 额各自基金份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开;基金管理人决定不 召集,代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额 持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 45 5、 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份 额各自基金份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金 份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计持有建信 央视50 份额 、 建信 央 视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、 基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确 定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开 基金 份额 持有 人大 会, 召集 人应 于会 议召 开前30 日, 在指 定媒 体公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议 形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授权委托证明的内容要求(包括但不限 于代理人身份,代理权限和代 理有 效期 限等 ) 、送 达时 间和 地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截 止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 46 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法 律法 规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会 议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或 以代理投票授权委托证明委派 代表 出席 , 现场 开会 时基 金管 理人 和基 金托 管人 的授 权代 表应 当列 席基 金份 额持 有人 大会 , 基金 管理 人或 托管 人不 派代 表列 席的 , 不影 响表 决效 力。 现场 开会 同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委 托证明符合法律法规、 《基金合 同》 和会 议通 知的 规定 , 并且 持有 基金 份额 的凭 证与 基金 管理 人持 有的 登记 资料 相符; (2 )经 核对,汇总到会者出示的在权益登记 日持有基金份额的凭证显示, 有效的 建信央视50 份额、建信央视50A 份额与建信央视50B 份额 不少于在权益 登记日 各自基金总份额的 50% (含 50%)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人 将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送 达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召集人按基金合同 约 定通知基金托管人 (如果基金托管人 为召集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托 管人 (如 果基 金托 管人 为召 集人 , 则为 基金 管理 人) 和公 证机 关的 监督 下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3 ) 本人 直接 出具 书面 意见 或授 权他 人代 表出 具书 面意 见的 , 基金 份额 持 有人所持有的 建信央视50 份额、建信央视50A 份额与建信央视50B 份额不小于 在权益登记日 各自 基金总份额的 50% (含 50% ) ; (4 ) 上述 第 (3) 项中 直接 出具 书面 意见 的基 金份额持有人或受托代表他人建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 47 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理 人出 具的 委 托人 持有 基金 份 额的 凭 证及 委 托人 的 代理 投 票授 权委 托证 明符 合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知的 规定 , 并与 基金 登记 注册 机构 记录 相符 ; (5 )会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有 人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人 利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、 更换基金托管人、与其他基金合 并、 法律 法规 及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项以 及会 议召 集人 认为 需提 交基 金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进 行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会 的情 况下 , 由基 金托 管人 授权 其出 席会 议的 代表 主持 ; 如果 基金 管理 人授 权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的 建信央视50 份额、 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权 的 50% 以上(含 50% )选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒 不出 席或 主持 基金 份额 持有 人大 会, 不 影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制 作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或 单位 名称 ) 、身 份证 明文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基金 份额 、委 托人建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 48 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般 决议 , 一般 决议 须经 参加 大会 的 建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份 额与建 信央视50B 份额的各自基金份额 持有人(或其代理人)所持表决权的50% 以 上(含 50%)通过 方为 有效 ; 除下 列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别 决议 , 特别 决议 应当 经参 加大 会的 建信央视50 份额 、 建信 央视50A 份额与建信央视50B 份额的各自基金份额持有人 (或其代理人) 所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过 方可 做出 。 转换 基金 运作 方式 、 更换 基金 管理 人或 者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行 表决 时, 除非 在计 票时 有充 分的 相反 证据 证明 , 否则 提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金 份额 持有 人 大会 的 各项 提 案或 同 一项 提 案内 并 列的 各 项议 题 应当 分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 (1 )如大会由基金管理人或基金托管人召集 ,基金份额持有人大会的主持 人应 当在 会议 开 始后 宣布 在出 席 会议 的 基金 份 额持 有 人和 代 理人 中选 举两 名基 金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 49 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣 布在 出席 会 议的 基金 份额 持 有人 中 选举 三 名基 金 份额 持 有人 代表 担任 监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监票人应当在基金份额持有人表决后立 即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3 )如果会议主持人或基金份额持有人或代 理人对于提交的表决结果有怀 疑, 可以 在宣 布表 决结 果后 立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新 清点 , 重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后, 大会 主持 人应 当当 场公 布重 新清 点结果。 (4 ) 计票 过程 应由 公证 机关 予以 公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管 人授 权代 表 (若 由基 金托 管人 召集 , 则为 基金 管理 人授 权代 表) 的监 督下 进 行计 票, 并由 公证 机关 对其 计票 过程 予以 公证 。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒 派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 基金 份额 持有 人 大会 的 决议 自 中国 证 监会 依 法核 准 或者 出 具无 异 议意 见之 日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒体 上公 告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会的决议。[ 《证券投资基金运作管理办法》第四十三条] 生效的基金份额持有 人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 50 第 十二部分


基金管理人、基金托管人 的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一) 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 1、被依法取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 (二) 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被 依法宣告破产; 4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 1、 提名 : 新任 基金 管理 人由 基金 托管 人或 由单独或合计持有建信央视50 份 额、 建信 央视50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额10% 以上 (含 10% ) 的 基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金管理人形成决议, 该决议需经参加大会的 建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的各自基金份额持有人 所持表决权的 三分之二以上(含 三分 之二)表决通过; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之 前,由中国证监会指定临时基 金管理人; 4、核准:基金份额持有人大会选任基金管理 人的决议须经中国证监会核准 生效后方可执行; 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 个工作建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 51 日内在 指定媒体 公告。 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理 人应妥善保管基金管理业务资 料, 及时 向临 时基 金管 理人 或新 任基 金管 理人 办理 基金 管理 业务 的移 交手 续, 临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值; 7、审计:基金管理人 职责终止的,应当按照 法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 , 审计 费用从基金财产中列支 ; 8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果 原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二) 基金托管人的更换程序 1、 提名 : 新任 基金 托管 人由 基金 管理 人或 由单 独或 合计 持有 建信央视50 份 额、 建信 央视50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额10% 以上 (含 10% ) 的 基金持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金托管人形成决议, 该决议需经参加大会的 建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视 50B 份额的各自基金份额持有人 所持表决权的 三分之二以上(含 三分之二)表决通过; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之 前,由中国证监会指定临时基 金托管人 ; 4、核准:基金份额持有人大会更换基金托管 人的决议须经中国证监会核准 生效后方可执行; 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 个工作 日内在 指定媒体 公告。 6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善 保管基金财产和基金托管业务 资料 , 及时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;


7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照 法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 , 审计建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 52 费用从基金财产中列支 。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 1、 提名:如果基金管理人和基金托管人同时 更换,由单独或合计持有 建信 央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额10% 以上 (含 10% )的基金份额持有人提 名新的基金管理人和基金托管人; 2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、 公告:新任基金管理人和新任基金托管人 应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监 会核准后 2 个工作 日内在指定媒 体上联合公告。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 53 第十 三 部分


基金的托管 基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立 托管协议。 订立 托管 协议 的 目的 是 明确 基 金托 管 人与 基 金管 理 人之 间 在基 金 财产 的保 管、 投资 运作 、 净值 计算 、 收益 分配 、 信息 披露 及相 互监 督等 相关 事宜 中的 权利 义务及职责,确保基金财产的安全, 保护基金份额持有人的合法权益。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 54 第十四 部分


基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务 , 具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 。 二、基金登记业务办理机构 本基 金的 登记 业 务由 基 金管 理 人或 基 金管 理 人委 托 的其 他 符合 条 件的 机构 办理 。 基金 管理 人委 托其 他机 构办 理本 基金 登记 业务 的, 应与 代理 人签 订委 托代 理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理 、基金份额登记、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的 办理时间进行调整,并依照有 关规定于开始实施前在指定媒体上公告; 5、法律法规规定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的 条件办理本基金份额的登记业 务; 3、保 存 基金份额持有人名册及相关的认购、 申购与赎回等业务记录 15 年以 上; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保 密义务,因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失, 须承担相应的赔偿责任, 但司法强制检查情形及法律建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 55 法规规定的其他情形除外; 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资 者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规规定的其他义务。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 56 第十 五 部分


基金的投资 一、 投资目标 本基金采取指数化投资方式, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段,力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化,实现对央视财经 50 指数的有效跟 踪。 二、投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 国内依法发行上市的 股 票(包括 央视财经 50 指数成份股、备选成份股、一级市场初次发行或增发 的新 股 ) 、债 券( 包括 国债 、金 融债 、企 业债 、公 司 债、 央行 票据 、可 转换 债券 、资 产支持证券 等) 、货 币市 场工 具 、股指期货、权证 以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具,但须 符合中国证监会的相关规定。 本基 金投资于股票的资产不低于基金资产 净值 的 85%, 其中 投资于央视财经 50 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90% ; 每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或到期一年以内的政府债券 , 其中 , 现金 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金 、 应 收申购款等 ;权证投资比例不超过 基金资产净值 的 3% ;股指期货、 权证及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当程 序后 , 可以 将其 纳入 投资 范围 , 其投 资比 例遵 循届时有效的法律法规和相关 规定。 三、投资策略 本基金采用被动式指数化投资策略。 原则上股票投资组合的构建主要按照标 的指数的成份股组成及其权重来拟合、 复制标的指数, 并原则上根据标的指数成 份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基 金对 标的 指 数的 跟 踪目 标 :力 争 使得 日 均跟 踪 偏离 度 的绝 对 值不 超过 0.35 %, 年化 跟踪 误差 不超 过4 %。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪 偏离度和跟踪误差超过上述范围 , 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩大。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 57 1、资产配置策略 本基金 投资于 央视财经 50 指数 成份股 、备选成 份股的 资产不低于股票资产 的90% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券 。 如因标的指数成份股调整、 股票停牌限制、 股票流动性不足、 基金申购或赎 回等各种基金管理人之外的因素, 致使基金无法依指数权重购买某成份股时, 基 金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调 整。 2、 股票投资组合策略 (1 )投资组合的构建 本基金股票资产投资以央视财经 50 指数为标的指数,原则上采用完全复制 的方 法, 即按 照标 的指 数的 成份 股组 成及 其 权重构建基金投资组合, 并通过事先 设置目标跟踪误差、 事中监控、 事后调整等手段, 严格将跟踪误差控制在规定范 围内,控制与标的指数主动偏离的风险。 (2 )投资组合调整 1)定期调整 本基 金将 根据 所 跟踪 的 标的 指 数对 其 成份 股 的调 整 而进 行 相应 的 定期 跟踪 调整,达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。 2)不定期调整 ①与指数相关的调整 根据指数编制规则, 当标的指数成份股因增发、 送配、 各类限售股获得流通 权等原因而需要进行成份股权重调整时,本基金将按照标的指数最新权重比例, 进行相应调整。 ②限制性调整 根据法律法规中针对基金投 资比例的相关规定, 当基金投资组合中按标的指 数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时, 本基金将对其进行实时 的被动性卖出调整, 并相应地对其他资产或个股进行微调, 以保证基金合法规范 运行。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 58 ③根据申购和赎回情况调整 本基金将根据申购和赎回情况, 结合基金的现金头寸管理, 制定交易策略以 应对基金的申购赎回,从而有效跟踪标的指数。 ④其他调整 根据 法律 、 法规 和基 金合 同的 规定 , 成份 股在 标的 指数 中的 权重 因其 它特 殊 原因发生相应变化的,本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调整, 最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。 (3 )跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 指数基金跟踪误差的来源包括 : 对受限成份股的替代投资、 成份股调整时的 交易策略以及基金每日现金流入 或 流出的建仓 或变现策略 、 成份股股息的再投资 策略等。基金管理人将通过对 上述因素的有效管理,追求跟踪 误差最小化 。 同时 , 本基 金将 每日 跟踪 基金 组合 与指 数表 现的 偏离 度, 每月 末定 期分 析基 金组合与标的指数表现的累积偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因, 并优化跟踪 偏离度管理方案,实现有效控制跟踪误差。 3、股指期货投资策略 本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 在风 险可控的 前提下,参与股指期货的投资,达到有效控制跟踪误差 。 (1 )确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向 套期保值的目标现货组合是指需要进行套期保值的股票资产, 这部分资产可 以是基金持有或者将要持有的所有股票资产, 也可以是部分股票资产。 本基金将 通过对国内外宏观经济运行趋势、 财政以及货币政策、 市场资金供需状况 、 股票 市场 估值 水平 、 固定 收益 类资 产收 益水 平等 因素 进行 分析 , 结合 对股 票头 寸的 流 动性、 风险程度等因素的测评, 以确定需要进行套期保值的股票组合和套期保值 期限。 根据期货合约的交易方向不同, 套期保值分为两类: 买入套期保值 、 卖出套 期保值 。 买入套期保值 (又称 多头套期保值 ) 是在 期货 市场 买入 期货 合约 , 用期 货市场多头对冲现货市场上行风险, 主要用于降低基金建仓期股票价格大幅上涨 的风险; 卖出套期保值 (又称空头套期保值) 是在期货市场中卖出期货合约 , 用 期货市场空头对冲现货市场的下行风险, 以规避基金运作期间股票价格下跌的风建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 59 险。本基金将根据实际需要确定交易方向。 (2 )选择股指期货合约开仓种类 在期货合约选 择方 面, 本基 金将 遵循 品种 相同 或相 近以 及月 份相 同或 相近 的 原则 。 如 果市场上存在以不同指数为标的的股票指数期货, 则将选择与目标现货 组合相关性较强的指数为标的的股票指数期货进行套期保值。 本基金将综合权衡 所承担的基差风险、 合约的流动性以及展期成本等因素, 确定最有利的合约或者 合约组合进行开仓。 (3 )根据最优套期保值比例确定期货头寸 本基金将 通过 最优套期保值比例来确定期货头寸 , 以当前投资组合和 目标 投 资组合 的差与期货标的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。 (4 )初始套期保值组合的构建及调整 计算得到最优的套期保值比例 后, 本基 金将 其转 换为 具体 的期 货合 约数 , 计 算得到合约数量后,本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。 (5 )合约的展期 当标的指数期货存在两种及两种以 上近 月合 约时 , 本基 金将 利用 各类 近期 合 约的择机转换策略从而获取 一定 的套 保收 益, 原则 上本 基金 将以 基差 的 大小 程度 作为合约转换的主要依据。 (6 )动态调整 本基金将基于现货组合市值、 股票组合 β 值的 变动 情况 , 动态 确定 套期 保值 过程中的最 优套期保值比例,并适时对组合中的期货头寸进行调整。 因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调整成本, 设定一定的阀值, 当 套期保值比 例变化率超过该阀值时, 调整期货合约数, 以达到较好的套期保值效 果。 四、投资限制 1、组合限制 基金管理人运用基金财产进行证券投资,遵守下列限制: (1) 本基金投资于股票的资产不低于基金资产 净值 的 85% , 其中 投资于央视 财经 50 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90% ; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 60 (2 )每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,应当保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期一年以内的政府债券 ,其中 ,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3 )本基金参与股票发行申购,所申报的金 额不超过本基金总 资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4 )在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期 后不展期; (5 )在 银 行间 市场 进 行债 券回 购融 入 的资 金余 额 不超 过基 金 资产 净值 的 40% ; (6 )在任何交易日日终, 本基金所持有股票 市值和买入、卖出股指期货合 约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为不低于基金资产 净值 的85% ; 持 有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的10% ; 在任 何交 易日 日终 , 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100% , 其中 ,有价证券指股票、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券) 、权证、资 产支 持证 券、 买入 返售 金融 资产 (不 含质 押式 回购 ) 等; 在任 何交 易日 日终 , 持 有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20% ; 在任 何交 易日 内 交易 (不 包括 平仓 ) 的股 指期 货合 约的 成交 金额 不得 超过 上一 交易 日基 金资 产净 值的20% ; (7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额 ,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5% ;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的10%。 其他 权证 的投资比 例,遵从法规或监管部门的相关规定; (8 )本基金应投资于信用级别为 BBB 以上(含 BBB ) 的资产支持证券 , 本 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 将在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出 ; (9 )本 基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的10%;本 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的 比例 , 不得 超过 基金 资产 净值 的10% ; 基金 管理 人管理的全部证券投资基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 61 规模的10%;本 基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。; (10 ) 本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例 进行 投资 。 基金 管理 人应 制订 严格 的投 资决 策流 程和 风险 控制 制度 , 防范 流动 性 风险、法律风险和操作风险等各种风险 ; (11) 本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司 可流通股票的15% ; 本基 金管 理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流 通股 票, 不得 超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30% ; 但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的部分不受此限制; (12 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合 该 比例 限制 的, 基金 管理 人不 得主 动新 增流 动性 受限 资产 的 投资; (13) 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致 ; (14) 法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 如基金在开始进行股指期货投资之 前, 应与 基金 托管 人就 股指 期货 开户 、 清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。 如果 法律 法规 变 更本 基 金合 同 约定 投 资组 合 比例 限 制, 以 变更 后 的规 定为 准。 法律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制, 如适 用于 本基 金, 则本 基金 在履 行适 当 程序后投资不再受相关限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合 比例 符 合基金合同的约定。 除上述第(2)、( 8)、( 12)、( 13)项外, 因证券市场波动、 上市 公司 合并 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外的因素致使基金投资不符合基金 合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整,法律 法规或监管部门另有规定的,从其规定。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 62 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券; (6 ) 买卖 与其 基金 管理 人、 基金 托管 人有 控股 关系 的股 东或 其基 金管 理人 、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律行政法规有关规定,由国务院 证券监督管理机构规定禁止的 其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 五、业绩比较基准 1.标的指数 本基金的标的指数为央视财经50 指数。 央视财经 50 指数 是一只 基于 基本面 因素 选股的 创新型 指数 ,由中央电视台 财经频道与深圳证券信息公司合作开发,于2012 年 6 月 6 日正式发布。央视财 经 50 指数是以 “成长、创新、回报、公司治理、社会责任”五个维度为考察基 础,从财务与资信评级两个角度进行评定,在 A 股市场上遴选出 50 家优质上市 公司组成其样本股,再对五个维度进行权重优化后编制出的跨市场股票指数。 2.业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:95% ×央视 50 价格指数收益率+5% ×银行活期存款 利率 (税 后) 。 本基金以央视财经 50 指数为标的指数,但由于相关法规的要求,本基金投建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 63 资股票的资产不超过基金资产净值的95% , 且现 金或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债券不低于基金资产净值的5% , 因此 , 选用 “95% ×央视财经50 指数收益率+5% ×银行活期存款利率(税后) ”作为业绩比较基 准可以有效评估本基金投资组合 业绩,反映本基金的风格特点。 如果指数编制单位变更或停止央视财经 50 指数的编制、发布或授权,或央 视财经 50 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致央 视财经 50 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合 投资的指数推出, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比 较基准和基金名称。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投 资策略的实 质性 变更 , 则基 金管 理人 应就 变更 标的 指数 召开 基金 份额 持有 人大 会, 并报 中国 证监会备案且在指定媒体公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实 质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指 数更名等事项) ,则无需召开基 金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案 并及时公告。 六、风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金, 其预期的风险和收益高于货币市 场基 金、 债券 基金 、 混合 型基 金, 为证 券投 资基 金中 的较 高风 险 、 较高 收益 品种 。 从本基金所分离的两类基金份额来看,建信央视50A 份额将表现出低风险、 收益相对稳定的特征, 其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额; 建 信央视50B 份额则表现出高风险、 高收益的显著特征, 其预期收益和预期风险要 高于普通的股票型基金份额。 七、 基金的融资 、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。































































































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基金合同 64 第十 六 部分


基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账 户以及投资所需的其他专用 账户 。 开立 的基 金专 用账 户与 基金 管理 人、 基金 托管 人、 基金 销售 机 构和 基金 登记 机 构自 有 的财 产 账户 以 及其 他 基金 财产 账户 相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构 的财 产, 并由 基 金托 管人 保管 。 基金 管理 人、 基金 托管 人、 基金 登记 机构 和基 金销 售机 构以 其自 有的财产承担 其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或 其他 权利 。 除依 法律 法规 和 《基 金合 同》 的规 定处 分外 , 基金 财产 不得 被处 分。 基金 管理 人、 基金 托管 人因 依法 解散 、 被依 法撤 销或 者被 依法 宣告 破产 等原 因进 行清 算的 , 基金 财产 不属 于其 清算 财产 。 基金 管理 人管 理运 作基 金财 产所 产 生的 债权 , 不得 与其 固有 资产 产生 的债 务相 互抵 销; 基金 管理 人管 理运 作不 同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 65 第十七 部分


基金资产估值 一、估值日 本基 金的 估值 日 为本 基 金相 关 的证 券 交易 场 所的 交 易日 以 及国 家 法律 法规 规定需要对外披露基金 净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项 、 其它投资等资 产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易 所上 市的 有价 证券 (包 括股 票、 权证 等) , 以其 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 (收 盘价 ) 估值 ; 估值 日无 交易 的 , 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发 生重 大变 化, 以最 近交 易日 的市 价 (收 盘价 ) 估值 ; 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交 易市价,确定公允价格。 (2 )交易所上市实行净价交易的债券按估值 日收盘价估 值,估值日没有交 易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3 )交易所上市未实行净价交易的债券按估 值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重 大变 化因 素, 调整 最近 交易 市价 , 确定 公允 价格; (4 ) 交易 所上 市不 存在 活跃 市场 的有 价证 券, 采用 估值 技术 确定 公允 价值 。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 66 (1 )送股、转增股、配股和公开增发的新股 ,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价 ) 估值; (2 )首次公开发行未上市的股票、债券和权 证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,按成本估值。 (3 )首次公开发行有明确锁定期的股票,同 一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支 持证券等固定收益品种,采用 估值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易 的,按债券所处的市场分别估 值。 5、本基金 投资股指期货合约,一般以估值当 日结算价进行估值,估值当日 无结 算价 的, 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的, 采用 最近 交易 日结 算 价估值。 6、如有 确凿证据表明按上述方法进行估值不 能客观反映其公允价值的,基 金管 理人 可根 据 具体 情况 与基 金 托管 人 商定 后 ,按 最 能反 映 公允 价值 的价 格估 值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的 ,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据 有关法律法规, 基金管理人计算并公告基金资产净值, 基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值。 本基金的基金会计 主 责任方由基金管理人 担任。 当基金管理人计算的基金资产净值 等 与基金托管人的计算结果不一致时, 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对, 如果最后仍无法达成一致, 应以 基金管理人的计算结果为准对外公布, 由此造成的损失以及因该交易日基金资产 净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任, 基金托管人不负赔 偿责任。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 67 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 五 位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金 份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值 。但基金管理人根据法律法规 或本 基金 合同 的 规定 暂停 估值 时 除外 。 基金 管 理人 每 个工 作 日对 基金 资产 估值 后, 将基 金份 额净 值结 果发 送基 金托 管人 , 经基 金托 管人 复核 无误 后, 由基 金管 理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内( 含第4 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果 由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机 构、 或投 资人 自身 的过 错造 成估 值错 误, 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 , 过错 的 责 任人 应当 对由 于该 估值 错误 遭 受损 失当 事人 (“受损方”) 的 直接 损失 按下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1 )估值错误已发生,但尚未给当事人造成 损失时,估值错误责任方应及 时协 调各 方, 及时 进行 更正 , 因更 正估 值错 误发 生的 费用 由估 值错 误责 任方 承担 ; 由于估值错 误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值 错误 责任 方应 对更 正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 , 确保 估值 错误 已得 到更正。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 68 (2 ) 估值 错误 的责 任方 对有 关当 事人 的直 接损 失负 责, 不对 间接 损失 负责 , 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因估值错误而获得不当得利的当事人负 有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由 于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“ 受损方 ”) ,则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值 错误 调整 采用 尽量 恢复 至假 设未 发生 估值 错误 的正 确情 形的 方式 。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理, 处理的程序如下: (1 )查明估值错误发生的原因,列明所有的 当事人,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2 )根据估值错误处理原则或当事人协商的 方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3 )根据估值错误处理原则或当事人协商的 方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4 )根据估值错误处理的方法,需要修改基 金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 )基金份额净值计算出现错误时,基金管 理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人 应当公告。 (3 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、 基金 投资 所涉 及的 证券 交易 市场 遇法 定节 假日 或因 其他 原因 暂停 营业 时; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 69 2、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重 大转变,而基金管理人为保障 基金份额持有人的利益 决定延迟估值时; 4、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 基金管理人经与基金托 管人协商确认后,决定暂停基金估值时; 5、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 70 第十八 部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用许可费; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金上市费和年费; 10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 , 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E× 1.0 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内 从基 金财 产 中一 次性 支付 给基 金管 理 人。 若遇 法 定节 假日 、公 休假 等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计 算方法如下: H =E× 0.22%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 71 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日 计算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的 指数 使用许可 费 自合同生效之日算起 ,收取标准和方法为: H=E×0.05%/ 当年天数 H=每日应付的指数使用 许可 费;E= 前一日 基金 资产净值 基金合同生效之日所在季度 , 指数使用 许可 费按实际计提金额收取。 自基金 合同生效之日所在季度的下一季度起,指数使 用许可费收取下限为每季度 5 万 元,即不足5 万元时按照5 万元收取。 指数使用 许可 费每 日计 算, 逐日 累计 , 根据基金管理人 出具的付款指令 按季 支付。 4、 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” ,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的 各纳 税主 体, 其纳 税义 务按 国家 税收 法律 、 法规 执 行。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 72 第十 九 部分


基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金 利润 指基 金 利息 收入 、 投资 收益 、 公允 价值 变动 收益 和 其他 收入 扣除 相关 费用 后的 余 额, 基金 已实 现 收益 指 基金 利 润减 去 公允 价 值变 动收 益后 的余 额。 二、基金可供分配利润 基金 可供 分配 利 润指 截至 收 益分 配基 准 日基 金未 分配 利润 与 未分 配利 润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 在存 续期 内, 本基 金不 进行 收益 分配 (包 括建 信央 视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份额 ) 。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 73 第 二 十部分


基金份额的折算 一、定期份额折算及场内份额的分拆 建信央视50A 份额 、 建信 央视50 份额 存续期内的每个会计年度 (除基金合 同生效日所在会计年度外) 第一个工作日, 本基金将按照以下规则进行基金的定 期份额折算。 1.基金份额折算基准日 每个会计年度的第一个工作日。 2.基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的 建信央视50A 份额 、 建信央视50 份额 。 3.基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额定期折算方式 建信央视 50A 份额和建信央视 50 份额按照《基金合同》规定的 净值计算规 则进行 净值 计算 , 对建 信央 视 50A 份额的应得收益 进行定期份额折算, 每2 份建 信央视50 份额将按1 份建信央视50A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后, 建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的份额配比 保持1:1 的比例。 对于建信央视50A 份额期末的约定应得收益, 即建信央视50A 份额每个会计 年度12 月31 日份额净值超出本金1.0000 元部 分, 将折 算为 场内 建信 央视50 份 额分配给建信央视50A 份额持有人。建信央视50 份额持有人持有的每2 份建信 央视50 份额将按1 份建信央视50A 份额获得新增建信央视财经50 份额的分配。 持有场外建信央视 50 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外建 信央视50 份额 的分 配; 持有 场内 建信 央视 50 份额的基金份额持有人将按前述折 算方式获得新增场内建信央视50 份额 的分 配。 经过 上述 份额 折算 , 建信 央视 50A 份额的参考净值和建信央视50 份额的基金份额净值将相应调整。


每个 会计 年度 第 一个 工 作日 为 基金 份 额折 算 基准 日 ,本 基 金将 对 建信 央视 50A 份额和建信央视50 份额进行应得收益的定期份额折算。


每个会计年度第一个工作日进行建信央视 50A 份额上一年度应得收益的定建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 74 期份额折算时,有关计算公式如下:


(1 )建信央视50A 份额


定期 份额 折算 后 建信 央 视 50A 份额 的 份额 数 = 定 期份 额 折算 前 建信 央视 50A 份额的份额数


前 央视 前 央视 ) - 份 额 期 末 资 产 参 考 净 值 份 建 信 央 视 份 额 的 资 产 净 值 - ( 每 折 算 前 建 信 央 视 后 央视 50 50 NUM NUM 2 0000 . 1 A 50 50 50 NAV ? ? 建信央视50A 份额持有人新增的场内建信央视50 份额的份额数= 后 央视 前 央视 ) - 份 额 期 末 资 产 参 考 净 值 (每份建信央视 50 A 50 NAV 0000 . 1 A 50 NUM ? 其中:


后 央视50 NAV :定期份额折算后建信央视50 份额净值 前 央视50 NUM :定期份额折算前建信央视50 份额的份额数 前 央视 A 50 NUM :定期份额折算前建信央视50A 份额的份额 数 (2 )建信央视50B 份额


每个会计年度的定期份额折算不改变建信 央视 50B 份额参考净值及其份额 数。 (3 )建信央视50 份额


前 央视 前 央视 ) - 份额期末资产参考净值 份建信央视 份额的资产净值-(每 折算前建信央视 后 央视 = 50 50 NUM NUM 2 0000 . 1 A 50 50 50 NAV ? 建信央视50 份额持有人新增的建信央视50 份额=


后 央视 前 央视 - 份 额 期 末 资 产 参 考 净 值 每 份 建 信 央 视 50 50 NAV 0000 . 1 A 50 2 NUM ? 建信央视50 份额 持有人 定期份额折算后 持有的建信央视50 份额 的份额数 = 定期份额折算前建信央视 50 份额的份额数 + 建信央视 50 份额持有人新增的建 信央视50 份额的份额数


其中:


后 央视50 NAV :定期份 额折算后建信央视50 份额净值


前 央视50 NUM :定期份额折算前建信央视50 份额的份额数 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 75 建信央视 50 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 两位,由此产生的误差计入基金财产;建信央视 50 份额的场内份额经折算后的 份额数取整计算(最小单位为1 份) ,余 额计 入基 金财 产。


在实施基金份额折算时,折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视50A 份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。


5、基金份额折算期间的基金业务办理


为保证基金份额折算期间本基金 的平 稳运 作, 基金 管理 人可 根据 深圳 证券 交 易所 、 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务规 定暂 停建 信央 视50A 份额与 建信央视 50B 份额的上市交易和建信央视 50 份额的申购或赎回等相关业务,具 体见基金管理人届时发布的相关公告。


6、基金份额折算结果的公告


基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在至少一家指定 媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。


7、特殊情形的处理


若在某一会计年度最后一个工作日发生本基金不定期份额折算的情形时, 基 金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则, 根据具体 情况选择按照定期份额 折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 二、不定期份额折算


除以上定期份额折算外, 本基金还将在以下两种情况进行份额折算, 即: 当 建信央视50 份额的基金份额净值 等于或大于2.0000 元; 当建 信央 视 50B 份额的 基金份额参考净值 等于或小于0.2500 元。


1、当建信央视财经 50 份额的基金份额净值 等于或大于 2.0000 元,本基金 将按照以下规则进行份额折算。


(1 )基金份额折算基准日


建信央视50 份额的基金份额净值 等于或大于2.0000 元时 , 基金 管理 人即 可 确定折算基准日。


(2 )基金份额折算对象


基金份额折算基准日登记在册的建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额和建 信央视50 份额。


建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 76 (3 )基金份额折算频率


不定期。


(4 )基金份额折算方式


当建信央视50 份额的基金份额净值 等于或大于2.0000 元后 , 本基 金将 分别 对建信央视50A 份额、建信央视50B 份额和建信央视50 份额进行份额折算,份 额折算后本基金将确保建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的比例为 1:1 , 份额折算后建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的参考净值和建信央视50 份 额的基金份额净值均调整为1.0000 元。


建信央视50A 份额、建信央视50B 份额、建信央视50 份额三类份额按照如 下公式进行份额折算:


1)建信央视50A 份额


份额折算原则:


① 份额折算前建信央视 50A 份额的份额数与份额折算后建信央视 50A 份额 的份额数相等; ② 建信央视50A 份额持有人份额折算后获得新增的份额数, 即超出1.0000 元以上的参考净值部分全部折算为场内建信央视50 份额。


前 央视 后 央视 = A 50 A 50 NUM NUM 建信央视50A 份额持有人新增的场内建信央视50 份额的份额数= 0000 . 1 0000 . 1 NAV NUM A 50 A 50 ) - ( 前 央视 前 央视 ? 其中:


后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视50A 份额的份额数


前 央视 A 50 NUM :份额折算前建信央视50A 份额的份额数


前 央视 A 50 NAV :份额折算前建信央视50A 份额参考净值


2)建信央视50B 份额


份额折算原则:


① 份额折算后建信央视50B 份额与建信央视50A 份额保持1 :1 配比; ② 份额折算前建信央视 50B 的资产与份额折算后建信央视 50B 的资产及其 新增场内建信央视50 份额的资产之和相等; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 77 ③ 份额折算 前建信央视 50B 的持有人在份额折算后将持有建信央视 50B 份 额与新增场内建信央视50 份额。 后 央视 后 央视 = A 50 B 50 NUM NUM 建信央视50B 份额持有人新增的场内建信央视50 份额的份额数= 0000 . 1 0000 . 1 NAV NUM B 50 B 50 ) - ( 前 央视 前 央视 ? 其中:


后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视50B 份额的份额数 后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视50A 份额的份额数 前 央视 B 50 NUM :份额折算前建信央视50B 份额的份额 数


前 央视 B 50 NAV :份额折算前建信央视50B 份额参考净值 3)建信央视50 份额


份额折算原则:


场外建信央视50 份额持有人份额折算后获得新增场外建信央视50 份额 , 场 内建信央视50 份额持有人份额折算后获得新增场内建信央视50 份额。


0000 . 1 NUM NAV 50 50 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 其中:


后 央视50 NUM :份额折算后建信央视50 份额的份额数


前 央视50 NAV :份额折算前建信央视50 份额净值


前 央视50 NUM :份额折算前建信央视50 份额的份额数


建信央视 50 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 两位,由此产生的误差计入基金财产;建信央视 50 份额的场内份额经折算后的 份额数取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。


在实施基金份额折算时,折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视50A 份额 参考 净值 、 建信 央视 50B 份额参考净值等具体见基金管理人届 时发布的相关公告。


(5 )基金份额折算期间的基金业务办理


建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 78 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理 人可根据深圳证券交 易所 、 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务规 定暂 停建 信央 视50A 份额与 建信央视 50B 份额的上市交易和建信央视 50 份额的申购或赎回等相关业务,具 体见基金管理人届时发布的相关公告。


(6 )基金份额折算结果的公告


基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《证券投资基金信息披露办法》 在 至少一家指定媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。 2、 当建 信央 视 50B 份额的基金份额 参考 净值 等于或小于0.2500 元, 本基 金 将按照以下规则进行份额折算。


(1 )基金份额折算基准日


建信央视 50B 份额的基金份额 参考 净值 等于或小于 0.2500 元,基金管理人 即可确定折算基准日。


(2 )基金份额折算对象


基金份额折算基准日登记在册的建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额 、 建 信央视50 份额。


(3 )基金份额折算频率


不定期。


(4 )基金份额折算方式


当建信央视 50B 份额的基金份额 参考 净值等于或小于 0.2500 元后,本基金 将分别对建信央视50A 份额、建信央视50B 份额和建信央视50 份额进行份额折 算, 份额 折算 后本 基金 将确 保建 信央 视50A 份额和建信央视50B 份额 的比 例 为 1: 1, 份额 折算 后建 信央 视 50 份额 净值 、 建信 央视 50A 份额和建信央视50B 份额的 基金份额参考净值均调整为1.0000 元。


建信央视50A 份额、建信央视50B 份额、建信央视50 份额三类份额按照如 下公式进行份额折算。


1)建信央视50B 份额


份额折算原则:


份额折算前建信央视50B 份额的资产净值与份额折算后建信央视50B 份额的 资产净值相等。


建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 79 其中: 0000 . 1 NUM NAV B 50 B 50 B 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视50B 份额的份额数 前 央视 B 50 NUM :份 额折算前建信央视50B 份额的份额数 前 央视 B 50 NAV :份额折算前建信央视50B 份额参考净值 2)建信央视50A 份额


份额折算原则:


① 份额折算前后建信央视50A 份额与建信央视50B 份额始终保持1: 1 配比; ② 份额折算前建信央视 50A 份额的资产净值与份额折算后建信央视 50A 份 额的资产净值及其新增场内建信央视50 份额的资产净值之和相等; ③ 份额折算前建信央视 50A 的持有人在份额折算后将持有建信央视 50A 份 额与新增场内建信央视50 份额。


后 央视 后 央视 = B 50 A 50 NUM NUM 0000 . 1 0000 . 1 NUM NAV NUM 50 A 50 A 50 A 50 NUM ? ? 后 央视 前 央视 前 央视 - 场内新增 = 其中: 后 央视 A 50 NUM :份额折算后建信央视50A 份额的份额数 后 央视 B 50 NUM :份额折算后建信央视50B 份额的份额数


场 内 新 增 50 NUM : 份额 折算 前建 信央 视 50A 份额持有人在份额折算后所持有的新 增的场内建信央视50 份额的份额数


前 央视 A 50 NUM :份额折算前建信央视50A 份额的份额数


前 央视 A 50 NAV :份额折算前建信央视50A 份额参考净值


3)建信央视50 份额:


份额折算原则:


份额折算前建信央视50 份额的资产净值与份额折算后建信央视50 的资产净 值相等。


0000 . 1 NUM NAV 50 50 50 NUM 前 央视 前 央视 = 后 央视 ? 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 80 其中:


后 央视50 NUM :份额折算后建信央视50 份额的份额数


前 央视50 NAV :份额折算前建信央视50 份额净值


前 央视50 NUM :份额折算前建信央视50 份额的份额数


建信央视 50 份额的场外份额经 折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 两位,由此产生的误差计入基金财产;建信央视 50 份额的场内份额经折算后的 份额数取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。


在实施基金份额折算时,折算日折算前建信央视 50 份额的基金份额净值、 建信央视50A 份额 参考 净值 、 建信 央视 50B 份额参考净值等具体见基金管理人届 时发布的相关公告。


(5 )基金份额折算期间的基金业务办理


为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所 、 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务规 定, 暂停 建信 央视50A 份额 与建信 央视 50B 份额的上市交易和建信央视 50 份额的申购或赎回等相关业务, 具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(6 )基金份额折算结果的公告


基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《证券投资基金信息披露办法》 在 至少一家指定媒体和基金管理人网站公告折算结果,并报中国证监会备案。建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 81 第 二 十 一部分


基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月 , 可以 并入 下一 个会 计 年度 ; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的 会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会 计核算、报表编制等进行核对 并以 托管协议约定方式确认 。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管 人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会 计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事 务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在 指定媒体 公告并报中国证监会备案。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 82 第 二 十 二部分


基金的信息披露 一、 本基 金的 信息 披露 应 符合 《 基金 法 》 、 《运 作办 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《流动性风险管理规定》 、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会 的基 金份 额 持有 人等 法律 法 规和 中 国证 监 会规 定 的自 然 人、 法人 和其 他组 织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的 全国性报刊(以下简称 “指定报刊” ) 和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 (以下简称 “ 网站 ” ) 等媒 介披 露, 并保 证基 金投 资者 能 够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或 者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载 任何 自然 人、 法人 或者 其他 组织 的祝 贺性 、 恭维 性或 推荐 性的 文字 ; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基 金公 开披 露的 信息 应采 用中 文文 本。 如同 时采 用外 文文 本的 , 基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 83 1、 《基 金合 同》 是界 定 《基 金合 同》 当事 人的 各项 权利 、 义务 关系 , 明确 基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响 基金投资者决策的全部事项, 说明 基金 认购 、 申购 和赎 回安 排、 基金 投资 、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信息 披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定 报刊 上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更 新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管 理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指 定 报刊和网站 上;基金管理人、 基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定 报刊和网站 上。 (三 ) 《基 金合 同》 生效 公告 基金 管理 人应 当 在收 到 中国 证 监会 确 认文 件 的次 日 在指 定 报刊 和 网站 上登 载《基金合同》生效公告。 (四)基金份额上市交易公告书 建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额获准在证券交易所上市交易的, 基金 管理人应当在基金份额上市交易3 个工 作日 前, 将基 金份 额上 市交 易公 告书 登载 在指定报刊和网站上。 (五 )基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理 建信央视 50 份额 申购或者赎回前,基金 管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 建信央视 50 份额净值、建信央视 50A 份额和建信央视50B 份额基金份额参考净值 。 在建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额上市交易或者开始办理建信央视建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 84 50 份额基金份额 申购或者赎回后,基金管理人 应当在每个开放日的次日,通过 网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日 建信央视 50 份额基金份额 净值和基金份额累计净值、 建信央视50A 份额和建信央视50B 份额的基金份额参 考净值 。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 、 建信 央视50 份额 净值 、 建信 央视 50A 份额和建信央视50B 份额参考净值以及建信央 视 50 份额累计净值 。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金 资产净值、建 信央视50 份额 净值 、 建信 央视50A 和建信央视50B 的基金份额参 考净值以及建信央视50 份额累计净值 登载在指定 报刊和网站 上。 (六 )基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书 等信息披露文件上载明基金份 额申 购、 赎回 价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率 , 并保 证投 资者 能够 在基 金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七 ) 基金 定期 报告 , 包括 基金 年度 报告 、 基金 半年 度报 告和 基金 季度 报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指 定媒 体上 。 基金 年度 报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 报刊 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 报刊和网站 上。 《基 金合 同》 生效 不足 2 个月 的, 基金 管理 人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工 作日 , 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文 本 或 书面报 告方式。 基金持续运作过程中, 基金管理人应当在基金 年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金 运作 期间 , 如报 告期 内出 现单 一投 资者 持有 基金 份额 达到 或超 过基 金总建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 85 份额 20% 的情 形, 为保 障其 他投 资者 的权 益, 基金 管理 人至 少应 当在 基金 定期 报 告 “影 响投 资者 决策 的其 他重 要信 息” 项下 披露 该投 资者 的类 别、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报告 期内 持有 份额 变化 情况 及本 基金 的特 有风 险, 中国 证监 会认 定 的特殊情形除外。 (八 )临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书 , 予 以公 告, 并在 公开 披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公场 所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级 管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变 动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金 管理 人、 基金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动 超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金 管理 人及 其董 事、 总经 理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 受到 严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 86 17、基金份额净值计价错 误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、 建信央视50 份额 开始办理申购、赎回; 22、 建信央视50 份额 申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受 建信央视 50 份额 申购、赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、 本基金开始办理或暂停接受份额配对转换申请; 27、 本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务; 28、 本基金实施基金 份额折算; 29、 建信央视50A 份额、建信央视50B 份额上市交易; 30、 建信央视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额暂停上市交易、 恢复上市交易或 终止上市; 31、 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额终止运作; 32、 在发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时; 33、 中国证监会规定的其他事项。 (九 )澄清公告 在 《基 金合 同》 存续 期限 内, 任何 公共 媒体 中出 现的 或者 在市 场上 流传 的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有 关情况立即报告中国证监会。 (十 )基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务院证券监督管理机构核准 或者备案,并予以公告。 (十 一 ) 基金 管理 人应 当在 基金 合同 生效 公告 、 基金 年度 报告 、 基金 半年 度 报告和基金季度报告中分别披露基金管理人、 基金管理人高级管理人员、 基金经建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 87 理等 投资 管理 人 员以 及基 金管 理 人股 东 持有 基 金的 份 额、 期 限及 期间 的变 动情 况。 (十 二 )中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金 管理 人、 基金 托管 人应 当建 立健 全信 息披 露管 理制 度, 指定 专人 负责 管 理信息披露事务。 基金信息披露 义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基 金管 理人 编制 的基 金资 产净 值、 建信央视50 份额 净值 、 建信 央视 50A 和 建信央视50B 的基金份额参考净值、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人按双方约定方式确认 。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基金 管理 人、 基金 托管 人除 依法 在指 定媒 体上 披露 信息 外, 还可 以根 据需 要 在其他公共媒体披露 信息 , 但是 其他 公共 媒体 不得 早于 指定 媒体 披露 信息 , 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构,应当制作 工作底稿,并 将相关档案 至少保存到《 基金合同》终 止后





年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 88 第 二 十 三部分


基金合同的变更、终止 与基金财产的清算 一、 《基 金合 同》 的变 更 1 、变更基金合同 涉及 法律法规规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金份 额持 有人 大会 决议 经中 国证 监会 核准 或 出具无异议意见 后方 可执 行, 自决 议生 效之 日起 依照 《信 息披 露办 法》 的规 定 在 指定媒体 公告。 二、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3.本基金合同生效三年之日 , 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元 , 基金 合同 自动 终 止,同时不得通过召开持有人大会的方式延续; 4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内 成立 清算 小组 , 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小 组成员由基金管理人、基 金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 89 (1 ) 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时, 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部 审计,聘请律师事务所对清 算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四、清算费用 清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进 行基 金 清算 过 程中 发 生的 所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 , 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金 财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 90 第二十 四部分


违约责任 一、 基金 管理 人、 基金 托管 人在 履行 各自 职责 的过 程中 , 违反 《基 金法 》 等 法律法规的规定或者 《基金合同》 约定, 给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的 , 应当 分别 对各 自的 行为 依法 承担 赔偿 责任 ; 因共 同行 为给 基金 财产 或者 基 金份额 持有人造成损害的, 应当承担连带赔偿责任, 对损失的赔偿, 仅限于直接 损失 ,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿 。 二、 由于 基金 合同 当事 人违 反基 金合 同, 给其 他基 金合 同当 事人 造成 损失 的, 应当承担赔偿责任。当发生下列情况时,当事人可以免责: (1 )基金管理人及基金托管人按照当时有效 的法律法规、市场交易规则作 为或不作为而造成的损失等; (2 )在没有故意或过失的情况下,基金管理 人由于按照本基金合同规定的 投资原则进行的投资所造成的损失等; (3 ) , 基金 托管 人对 存放 或存 管在 基金 托管 人以 外机 构的 基金 资产 , 或交由 证券 公司 、 期货 公司 等其 他机 构负 责清 算交 收的 资产 (包 括但 不限 于期 货保 证金 账户 内的 资金 、 期货 合约 等) 及其 收益 由于该机构欺诈、 疏忽 、 过失或破产等原 因给本基金资产造成的损失等; (4 )不可抗力。 三、 在发 生一 方或 多方 违约 的情 况下 , 在最 大限 度地 保护 基金 份额 持有 人利 益的 前提 下, 《基 金合 同》 能够 继续 履行 的应 当 继续 履行 。非 违约 方当 事人 在职 责范围内有义务及时采取必要的措施, 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的, 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。


四、 由于 基金 管理 人 、 基金 托管 人不 可控 制的 因素 导致 业务 出现 差错 , 基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但是未能 发现 错误 的, 由此 造成 基金 财产 或投 资人 损失 , 基金 管理 人和 基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但是 基金 管理 人和 基金 托管 人应 积极 采取 必要 的措 施消 除由 此造 成的 影 响。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 91 第二十 五部分


争议的处理和适用的法 律 相关各方当事人同意, 因本基金合同而产生的或与本基金合同有关的一切争 议, 应通 过友 好协 商或 者调 解解 决。 本基 金合 同当 事人 不愿 通过 协商 、 调解 解决 或者 协商 、 调解 不成 的, 任何 一方 当事 人均 有权 将争 议提 交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员会上海分会, 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海, 仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议 处理 期间 , 相关 各方 当事 人应 恪守 基金 管理 人和 基金 托管 人职 责, 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 《基 金合 同》 规定 的义 务, 维护 基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 第二十 六部分


基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、 《基 金合 同》 经基 金管 理人 、 基金 托管 人双 方盖 章以 及双 方法 定代 表人 或 授权代表签字并在募集 结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并 经中国证监会书面确认后生效。 2、 《基 金合 同》 的有 效期 自其 生效 之日 起至 基金 财产 清算 结果 报中 国证 监会 备案 并公告之日止。 3、 《基 金合 同》 自生 效之 日起 对包 括基 金管 理人 、 基金 托管 人和 基金 份额 持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、 《基 金合 同》 正本 一式 六份 , 除上 报有 关监 管机 构一 式二 份外 , 基金 管理 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、 《基 金合 同》 可印 制成 册, 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机 构的办公场所和营业场所查阅 ,但其 效力应以基金合同正本为准 。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 92 第二十 七部分


其他事项 《基 金合 同》 如有 未尽 事宜 , 由 《基 金合 同 》 当事 人各 方按 有关 法律 法规 协 商解决。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 93 第二十 八部分


基金合同内容摘要 一、 基金 份额 持 有人 、基 金管 理人 和基 金托 管人 的权 利、 义务 (一) 基金 份额 持有 人的 权利 与义 务 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合 同》 的当 事人 , 直至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额。 基金 份额 持有 人作 为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书 面签章或签字为必要条件。 1、 基金份额持有人 的 权利 建信央视50A 份额、建信央视50B 份额、建信央视50 份额持有人持有的每 一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。 根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 份额 持有 人的 权利 包括 但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法 转让其持有建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额,依法 申请赎 回其持有的 建信央视50 份额 ; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5 )出席或者委派代表出席基金份额持有人 大 会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对基金管理人、基金托管人、基金销售 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、 基金份额持有人 的 义务 根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 份额 持有 人的 义务 包括 但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 94 (2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义 务; (4 )缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律 法规和《基金合同》所规定的 费用; (5 )在其持有的基金份额范围内,承担基金 亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )发起资金提供方 持有认购的基金份额不少于 3 年; (10 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金 管理 人的 权利 与义 务 1、 基金管理人的权利 根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 管理 人的 权利 包括 但不 限于: (1 )依法募集基金; (2 )自《基金合同》生效之日起,根据法律 法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及 法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )召集基金份额持有人大会; (6 )依据《基金合同》及有关法律规定监督 基金托管人,如认为基金托管 人违 反了 《基 金合 同》 及国 家有 关法 律规 定, 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部 门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金 托管人; (8 )选择、更换基金销售机构,对基金销售 机构的相关行为进行监督和处 理;


(9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基 金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


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基金合同 95 (10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照 法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 , 为基 金的 利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14 ) 以基 金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 经纪 商或 其他 为基 金提 供服务的外部机构;


(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 管理 人的 义务 包括 但不 限于: (1 )依法募集基金,办理或者委托经中国证 监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和 登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自《基金合同》生效之日起 , 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运 用基金财产; (4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基 金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定外, 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 ) 依法接受基金托管人的监督; (8 )采取适当合理的措施使计算基金份额认 购、申购、赎回和注销价格的 方法 符合 《基 金合 同》 等法 律文 件的 规定 , 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 、 建信央视 50 份额的基金份额净值、建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 96 份额的基金份额参考净值,确定建信央视50 份额申购、赎回价格 ; (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格 按照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有 关规 定, 履 行信 息披 露 及报告义务; (12 ) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 , 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 , 及时 向基 金份 额持 有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保 需要 向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组 织并 参 加基 金财 产 清算 小组, 参与 基金 财 产的 保管 、 清理 、估 价、 变现和分配; (19 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 并通知基金托管人; (20 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务 , 基 金托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时, 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 , 应当 对第 三方 处理 有关 基 金事务的行为承担责任; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 97 (23 ) 以基 金管 理人 名义 , 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其 他法律行为;


(24 )基金管理人在募集期间未能达到基金的 备案条件, 《基金合同》不能 生效 , 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用, 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有 人大会的 决议 ; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金 托管 人的 权利 与义 务 1、基金托管人的权利 根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 托管 人的 权利 包括 但不 限于: (1 )自《基金合同》生效之日起,依法律法 规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2 )依《基金合同》约定获得基金托管费以 及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3 )监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反《基 金合 同》 及国 家法 律法 规行 为, 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大 损失 的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根据相关市场规则,为基金开设证券账户 、为基金办理证券交易资金 清算。 (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利 。


2、 基金托管人 的 义务


根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 , 基金 托管 人的 义务 包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设立专门的基金托管部门,具有符合 要 求的 营业 场所 ,配 备足 够的 、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 98 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其 他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管 由基 金管 理人 代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 )按规定开设基金财产的资金账户和证券 账户 ,按照本合同及托管协议 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 ) 复核 、 审查 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 、 建信央视50 份额的基金 份额净值、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值和 建信 央视50 份额申购、赎回价格 ; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事 项; (10 ) 对基 金财 务会 计报 告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见 , 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 ) 从基金管理人处接收 并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基 金法 》 、 《基金合 同》 及其 他有 关规 定, 召集 基金 份额 持有 人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 99 (17 ) 参加 基金 财产 清算 小组 , 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配; (18 ) 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国 证监 会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 损失 时, 应承 担赔 偿责 任, 其赔 偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规 定监 督基 金管 理人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义 务, 基金 管理 人因 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时 , 应为 基金 份额 持有 人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 二、 基金 份额 持 有人 大会 召集 、议 事及 表决 的程 序和 规则 (一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权 代表共同组成 , 基金 份额 持有 人的 合法 授权 代表 有权 代表 基金 份额 持有 人出 席会 议并表决 。基金份额持有人大会的审议事项应分别由建信央视 50 份额、建信央 视50A 份额 、 建信 央视 50B 份额的基金份额持有人独立进 行表 决。 基金 份额 持有 人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 但基金管理人 不能作为基金份额持有人向基金份额持有人大 会提 出议 案, 对涉 及本 公司 利益 的 表决事项应当回避 。 (二) 召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》 ,基金合同另有约定除外 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围 或策略; (9 )变更基金份额持有人大会程序; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 100 (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 ) 终止 基金 上市 , 但因 本基 金不 再具 备上 市条 件而 被深 圳证 券交 易所 终 止上市的除外; (12) 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额 10%以上(含 10% ) 的基金份额持有人(以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (14)法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改,不需召开基金份额 持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对《基金合同》的修改对基金份额持有 人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6 )按照法律法规和《基金合同》规定不需 召开基金份额持 有人大会的以 外的其他情形。 (三) 会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定 外,基金份额持有人大会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有 人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起











60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托 管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集。 4、 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 101 额各自基金份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额 持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当 自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 5、 单独或合计持有建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份 额各自基金份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金 份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计持有建信 央视50 份额 、 建信 央视 50A 份额与建信央视50B 份额 各自 基金 份 额10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证 监会 备案 。 基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、 基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确 定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 (四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开 基金 份额 持有 人大 会, 召集 人应 于会 议召 开前30 日, 在指 定媒 体公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授权委托证明的内容要求(包括但不限 于代理人身份,代理权限和代 理有 效期 限等 ) 、送 达时 间和 地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 102 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为 基金 托管 人, 则应 另行 书面 通知 基金 管理 人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。 (五) 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法 律法 规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或 以代理投票授权委托证明委派 代表 出席 , 现场 开会 时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人 大会 , 基金 管理 人或 托管 人不 派代 表列 席的 , 不影 响表 决效 力。 现场 开会 同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委 托证明符合法律法规、 《基金合 同》 和会 议通 知的 规定 , 并且 持有 基金 份额 的凭 证与 基金 管理 人持 有的 登记 资料 相符; (2 )经核对,汇总到会者出示的在权益登记 日持有基金份额的凭证显示, 有效的 建信央视50 份额、建信央视50A 份额与建信央视50B 份额 不少于在权益 登记日 各自基金总份额的 50% (含 50%)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人 将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 103 (2 )召集人按基金合同 约 定通知基金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托 管人 (如 果基 金托 管人 为召 集人 , 则 为基 金管 理人 ) 和公 证机 关的 监督 下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3 ) 本人 直接 出具 书面 意见 或授 权他 人代 表出 具书 面意 见的 , 基金 份额 持 有人所持有的 建信央视50 份额、建信央视50A 份额与建信央视50B 份额不小于 在权益登记日 各自 基金总份额的 50% (含 50%); (4 ) 上述 第 (3) 项中 直接 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理 人出 具的 委 托人 持有 基 金份 额的 凭 证及 委 托人 的 代理 投 票授 权委 托证 明符 合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知的 规定 , 并与 基金 登记 注册 机构 记录 相符 ; (5 )会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有 人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。 (六) 议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、 更换基金托管人、与其他基金合 并、 法 律法 规及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项以 及会 议召 集人 认为 需提 交基 金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 104 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会 的情 况下 , 由基 金 托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的 建信央视50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额各自基金份额持有人和代理人所持表决 权的 50% 以上(含 50% ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或 单位 名称 ) 、身 份证 明文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基金 份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (七) 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般 决议 , 一般 决议 须经 参加 大会 的建信央视50 份额 、 建信 央视 50A 份 额与建信央视 50B 份额的各自基金份额 持有人( 或其代理人) 所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过 方为 有效 ; 除下 列 第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别 决议 , 特别 决议 应当 经参 加大 会的 建信央视50 份额 、 建信 央视50A 份额与建信央视 50B 份额的各自基金份额持有 人(或其代理人) 所持表决权的 三分之二以上(含三分之二) 通过 方可 做出 。 转换 基金 运作 方式 、 更换 基金 管理 人 或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效 出席 的投 资者 , 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 105 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金 份额 持有 人 大会 的 各项 提 案或 同 一项 提 案内 并 列的 各 项议 题 应当 分开 审议、逐项表决。 (八) 计票 1、现场开会 (1 )如大会由基金管理人或基金托管人召集 ,基金份额持有人大会的主持 人应 当在 会议 开 始后 宣布 在出 席 会议 的 基金 份 额持 有 人和 代 理人 中选 举两 名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基 金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣 布在 出席 会 议的 基金 份额 持 有人 中 选举 三 名基 金 份额 持 有人 代表 担任 监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监票人应当在基金份额持有人表决后立 即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3 )如果会议主持人或基金份额持有人或代 理人对于提交的表决结果有怀 疑, 可以 在宣 布表 决结 果后 立即 对所 投票 数要 求进 行重 新清 点。 监票 人应 当进 行 重新 清点 , 重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后, 大会 主持 人应 当当 场公布重新清 点结果。 (4 ) 计票 过程 应由 公证 机关 予以 公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管 人授 权代 表 (若 由基 金托 管人 召集 , 则为 基金 管理 人授 权代 表) 的监 督下 进 行计 票, 并由 公证 机关 对其 计票 过程 予以 公证 。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒 派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (九) 生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 106 基金 份额 持有 人 大会 的 决议 自 中国 证 监会 依 法核 准 或者 出 具无 异 议意 见之 日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒体 上公 告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会 的决 议。 生效 的基 金份 额持 有人 大会 决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基金 管理 人、基金托管人均有约束力。 三、 基金 合同 解 除和 终止 的事 由、 程序 (一 ) 《基金合同》的变更 1 、变更基金合同 涉及 法律法规规定或 本基金 合同约定应经基 金份额持有 人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金份 额持 有人 大会 决议 经中 国证 监会 核准 或 出具无异议意见 后方 可执 行, 自决 议生 效之 日起 依照 《信 息披 露办 法》 的规 定 在 指定媒体 公告。 (二 ) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管 人承接的; 3.本基金合同生效三年之日 , 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元 , 基金 合同 自动 终 止,同时不得通过召开持有人大会的方式延续; 4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三 ) 基金财产的清算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内 成立 清算 小组 , 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 107 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小 组成员由基金管理人、基金托 管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时, 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部 审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对 基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四 ) 清算费用 清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进 行基 金 清算 过 程中 发 生的 所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 ) 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 , 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金 份额比例进行分配。 (六 ) 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 (七 ) 基金财产清算账册及文件的保存 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 108 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 四、 争议 解决 方 式 相关各方当事人同意, 因本基金合同而产生的或与本基金合同有关的一切争 议, 应通 过友 好协 商或 者调 解解 决。 本基 金合 同当 事人 不愿 通过 协商 、 调解 解决 或者 协商 、 调解 不成 的, 任何 一方 当事 人均 有权 将争 议提 交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员会上海分会, 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海, 仲裁裁决是终 局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议 处理 期间 , 相关 各方 当事 人应 恪守 基金 管理 人和 基金 托管 人职 责, 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 《基 金合 同》 规定 的义 务, 维护 基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 五、 基金 合同 存 放地 和投 资者 取得 基金 合同 的方 式 《基 金合 同》 可印 制成 册, 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人 、 销售 机构 的办公场所和营业场所查阅 ,但其效力应以基金合同正本为准。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金












































基金合同 109 本页无正文,为《建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金基金合同》的 签字盖章页。 基金管理人:建信基金管理有限责任公司(公章) 法定代表人或授权代表:





























基金托管人:交通银行股份有限公司(公章) 法定代表人或授权代表:





























签订地点:


签 订 日: