国投新兴：关于修改基金合同有关条款的公告查看PDF公告
国投瑞银基 金管理 有 限 公司
关 于修改 国投瑞银 全球新兴市场精选股票型 证券投资基金 （LOF ）
基金 合同有关条款 的公告
根据中国证监会2017 年8 月31 日发布的 《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》 （以下简称“ 《 流动性风险规定 》 ”）， 经与基金托管人 中国 工商
银行股份有限公司 协商一致， 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）
对 旗下 国投瑞银 全球新兴市场精选股票型 证券投资 基金 （LOF ） （以下简称“本基
金”）的 《国投瑞银 全球新兴市场精选股票型 证券投资基金 （LOF ）基 金合同 》
（以下简称“基金合同”） 有关条款进行 修订。 本次基金合同的修订内容包括 前
言、 释义、 基金份额的 申购 与 赎回、 基金的投资、 基金的暂停估值和信息披露等条
款 ，具体修订内容可详见附录 。 本基金 托管协议涉及 的上述内容 已做同步 修订， 本
基金的基金合同和托管协议本次修订的内容，将在 本基金 最近一期的 招募说明 书
（更新 ） 中 做相应调整。
本基金 基金合同 修订 的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定 并 已报
中国证券监督管理委员会深圳 证监局 备案 。修订后的基金合同自本公告发布之日起
生效 ，但为不影响原有基金份额持有人的利益， 基金合同中 “对持续持有期少于7
日的投资者收取不低于1.5% 的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于2018 年3月
31 日起正式实施。
投资人欲了解基金信息请仔细阅读基 金合同、招募说明书及相关法律文件，也
可以登录本公司网站（www.ubssdic.com ）或拨打客户服务电话（400-880-6868 ）
了解详情。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其将来表现。投
资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能
力的投资品种进行投资。
特此公告。
国投瑞银基 金管理有限公司
二○一 八 年 三月 二十三 日
附录： 《 国投瑞银 全球新兴市场精选股票型 证券 投资 基金 （LOF）基金合同 》修改对照表
章节 原基金合同内容 修改后基金合同内容
《流动性 风险规
定 》依据条款
第一部
分 前言
和释义
前言
为保护基金投资者合法权益， 明确《基金合
同》当事人的权利与义务，规范国投 瑞银全球新兴
市场 精 选股 票型 证券 投 资基 金（LOF ） （以 下 简称
“本基金”或“基金”）运作，依照 《中华人民共
和 国 合 同 法 》 、《 中 华 人 民共 和 国 证 券投 资 基 金
法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运
作管理办法》（以下简称《运 作办 法 》） 、《 证券
投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办
法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、 《证 券 投资 基金 信息
披 露 内 容 与 格式 准 则 第6 号< 基金 合 同 的内 容 与 格
式>》、 《 合格 境 内机 构投 资者 境 外证 券投 资管 理
试行办法》（以下简称《试行办法》 ）、《 关于实
施< 合格 境内 机构 投 资者 境 外证 券投 资 管理 试行 办
法> 有关 问题 的通 知 》（ 以 下简 称《 通 知》 ） 及其
他有关规定，在平等自愿、诚实信用 、充分保护基
金投资者及相关当事人的合法权益的 原则基础上，
特订立《国投瑞银全球新兴市场精选 股票型证券投
资基 金 （LOF ）基 金合 同 》（ 以下 简称 “本 合 同”
或“《基金合同》”） 。
前言
为保护基金投资者合法权益，明确 《基金合
同》 当事 人 的权 利与 义务 ， 规范 国投 瑞银 全 球新 兴
市 场 精 选股 票型 证 券投 资 基金 （LOF ） （ 以下 简 称
“本 基金 ” 或“ 基金 ”） 运 作， 依照 《中 华 人民 共
和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》 （以 下 简称 《基 金法 》 ）、 《证 券投 资 基金 运
作管 理办 法 》（ 以下 简称 《 运作 办法 》） 、 《证 券
投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办
法》 ）、 《 证券 投资 基金 信 息披 露管 理办 法 》（ 以
下简 称《 信 息披 露办 法》 ） 、 《 公开 募集 开 放式 证
券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 （ 以 下 简 称
“ 《流 动性 风险 规 定》 ”） 、 《证券投资基金信息
披露内容与格式准则第6 号< 基金合同的内容与格
式> 》、 《 合格 境内 机 构投 资 者境 外证 券 投资 管 理
试行 办法 》 （以 下简 称《 试 行办 法》 ）、 《 关于实
施< 合格 境内 机构 投 资者 境外 证券 投 资管 理试 行 办
法> 有关 问题 的通 知 》（ 以下 简称 《 通知 》） 及其
他有 关规 定 ，在 平等 自愿 、 诚实 信用 、充 分 保护 基
金投 资者 及 相关 当事 人的 合 法权 益的 原则 基 础上 ，
特订 立《 国 投瑞 银全 球新 兴 市场 精选 股票 型 证券 投
资基金（LOF ）基 金 合同 》 （以 下 简称 “ 本合 同 ”
或“《基金合同》”）。
全文
释义
……
释义
……
《 流动 性风 险规 定》
《公 开 募集 开 放式 证
券 投资 基金 流动 性风 险管 理 规定 》及 颁布 机 关对 其
全文
不时做出的修订
……
流动性受限资产
由于法律法规、监
管 、合 同或 操作 障碍 等原 因 无法 以合 理价 格 予以 变
现 的资 产， 包括 但不 限于 到 期日 在10 个交 易 日以 上
的 逆回 购与 银行 定期 存款 （ 含协 议约 定有 条 件提 前
支 取的 银行 存款 ）、 停牌 股 票、 流通 受限 的 新股 及
非 公开 发行 股票 、资 产支 持 证券 、因 发行 人 债务 违
约无法进行转让或交易的债券等
……
全文
第 六 部
分
基金份
额的申
购和赎
回
五、申购 与赎回的数额限制
……
五、申购与赎回的数额限制
……
4 、 当 接受 申 购申 请 对存 量 基金 份 额持 有 人 利
益 构成 潜在 重大 不利 影响 时 ，基 金管 理人 应 当采 取
设 定单 一投 资者 申购 金额 上 限或 基金 单日 净 申购 比
例 上限 、拒 绝大 额申 购、 暂 停基 金申 购等 措 施， 切
实 保护 存量 基金 份额 持有 人 的合 法权 益。 具 体规 定
请参见招募说明书或相关公告；
第19条
六、申购费用和赎回费用
2 、投 资者 可将 其持 有的 全部 或部 分基 金 份额
赎回。本基金的赎回费用在投资者赎 回本基金份额
时收取，扣除用于市场推广、注册登 记费和其他手
续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财 产的
比例不得低于法律法规或中国证监会 规定的比例下
限。
六、申购费用和赎回费用
2 、 投 资者 可 将其 持 有的 全 部或 部 分基 金 份 额
赎回 。本 基 金的 赎回 费用 在 投资 者赎 回本 基 金份 额
时收 取， 扣 除用 于市 场推 广 、注 册登 记费 和 其他 手
续费 后的 余 额归 基金 财产 ， 赎回 费归 入基 金 财产 的
比例 不得 低 于法 律法 规或 中 国证 监会 规定 的 比例 下
限。 其 中 ， 对持 续持 有 期少 于7 日 的投 资 者收 取 不
低于1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。
第23条
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
……
发生上述情形之一的，申购款项 将全额退还投
资者 。 发生 上 述（1 ）到 （7 ）项 、第 （9 ） 项和 第
（10 ）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
……
（10 ）基 金管 理人 接受 某 笔或 者 某些 申购 申请
有 可能 导致 单一 投资 者持 有 基金 份额 的比 例 达到 或
者 超过 基金 总份 额 的50% ，或 者变 相 规避50% 集中度
第19条
媒体上刊登暂停申购公告。
的情形时；
（11 ） 当 前一 估 值日 基 金 资产 净 值50% 以上的
资 产出 现无 可参 考的 活跃 市 场价 格且 采用 估 值技 术
仍 导致 公允 价值 存在 重大 不 确定 性时 ，经 与 基金 托
管 人协 商确 认后 ，基 金管 理 人应 当暂 停接 受 基金 申
购申请；
……
发生 上述 情形 之一 的， 申 购款 项 将全 额退 还投
资 者 。发 生上 述 （1 ）到 （7 ） 项、 第（9 ）项 和 第
（12）项暂停申购情形时， 基金管理 人应当 在指定
媒体上刊登暂停申购公告。
第24条
十、暂停赎回或者延缓支付赎回 款项的情形及
处理方式
……
发生上述情形之一的，基金管理 人应在当日立
即向中国证监会备案。已接受的赎回 申请，基金管
理人将足额支付；如暂时不能足额支 付的，可延期
支付部分赎回款项，按每个赎回申请 人已被接受的
赎回申请量占已接受赎回申请总量的 比例分配给赎
回申请人，未支付部分由基金管理人 按照发生的情
况制 定相应的处理办法在20个工作日内予以支付。
十、 暂停 赎回 或者 延缓 支 付赎 回 款项 的情 形及
处理方式
……
（7 ）当 前一 估值 日基 金 资产 净 值50%以上 的资
产 出现 无可 参考 的活 跃市 场 价格 且采 用估 值 技术 仍
导 致公 允价 值存 在重 大不 确 定性 时， 经与 基 金托 管
人 协商 确认 后， 基金 管理 人 应当 延缓 支付 赎 回款 项
或暂停接受基金赎回申请；
……
发生上述 第1 、2 、4 、5 、6 、8 项 情形之一的，
基金 管理 人 应在 当日 立即 向 中国 证监 会备 案 。已 接
受的 赎回 申 请， 基金 管理 人 将足 额支 付； 如 暂时 不
能足 额支 付 的， 可延 期支 付 部分 赎回 款项 ， 按每 个
赎回 申请 人 已被 接受 的赎 回 申 请量 占 已接 受 赎回 申
请总 量的 比 例分 配给 赎回 申 请人 ，未 支付 部 分由 基
金管 理人 按 照发 生的 情况 制 定相 应的 处理 办 法在20
个工作日内予以支付。
第24条
十一、巨额赎回的情形及处理方式
2 、 巨额赎回的处理方式
……
十一 、 巨额 赎 回的 情 形及 处 理方 式2 、 巨额赎
回的处理方式
……
（3 ） 当本 基 金出 现 巨额 赎 回时 ， 在单 个 基 金
份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额
30% 的 情 形下 ， 基金 管理 人 认为 支 付该 基 金份 额 持
有 人的 全部 赎回 申请 有困 难 或者 因支 付该 基 金份 额
持 有人 的全 部赎 回申 请而 进 行的 财产 变现 可 能会 对
基 金资 产净 值造 成较 大波 动 时， 可对 该基 金 份额 持
有 人 的 赎回 申请 超 过前 一 开放 日 基金 总份 额30% 的
部 分进 行延 期办 理。 延期 的 赎回 申请 与下 一 开放 日
赎 回申 请一 并处 理， 无优 先 权并 以下 一开 放 日的 基
金 份额 净值 为基 础计 算赎 回 金额 ，以 此类 推 ，直 到
全 部赎 回为 止。 而对 该单 个 基金 份额 持有 人 赎回 比
例 在前 一开 放日 基 金总 份额30% 以内 （含30% ）的赎
回 申 请 与 其 他 投 资 者 的 赎 回 申 请 一 并 按 上 述
（1 ）、（2 ）方式处理。
第21条
第七部
分 基金
合同当
事人及
权利义
务
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中
心46 层
法定代表 人： 钱蒙
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
住所：上 海市虹口区东大名路638 号7 层
法定代表人： 叶柏寿
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
法定代表人： 姜建清
联系人： 蒋松云
注册资本：人民币334,018,850,026 元
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
法定代表人： 易会满
联系人： 郭明
注册资本：人民币35,640,625.71 万 元
第十二
部分
基金的
投资
六 、投资限制
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
……
4 、 基 金不 得购 买证 券用 于控 制或 影响 发 行该
证券的机构 或其管理层。 同一 基金 管 理人 管理的全
六、投资限制
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
……
4 、 基 金不 得 购买 证 券用 于 控制 或 影响 发 行 该
证券 的机 构 或其 管理 层。 同 一基 金管 理人 管 理的 全
部基 金 不得 持有 同一 机 构10% 以上 具有 投票 权 的证
券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算 同一机构境内
外上市的总股本，同时应当一并计算 全球存托凭证
和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有
的股本权证行使转换。
……
部 基 金 不得 持有 同 一机 构10%以 上 具有 投 票权 的 证
券发行总量。
前项 投资 比例 限制 应当 合 并计 算 同一 机构 境内
外上市的 总 股本 ，同 时应 当 一并 计算 全球 存 托凭 证
和美 国存 托 凭证 所代 表的 基 础证 券， 并假 设 对持 有
的股本权证行使转换。
本 基金 管 理人 管理 的全 部 开放 式 基金 （包 括开
放 式基 金以 及处 于开 放期 的 定期 开放 基金 ） 持有 一
家 上市 公司 发行 的可 流通 股 票， 不得 超过 该 上市 公
司 可 流 通股 票的15% ；本 基 金管 理 人管 理 的全 部 投
资 组合 持有 一家 上市 公司 发 行的 可流 通股 票 ，不 得
超过该上市公司可流通股票的30% 。
……
10 、本 基 金主 动投 资于 流 动性 受 限资 产的 市值
合计不得超过基金资产净值的15% 。
因 证券 市 场波 动、 上市 公 司股 票 停牌 、基 金规
模 变动 等基 金管 理人 之外 的 因素 致使 基金 不 符合 前
款 所规 定比 例限 制的 ，基 金 管理 人不 得主 动 新增 流
动性受限资产的投资。
……
（ 五 ）基 金可 以根 据正 常 市场 惯 例参 与正 回购
交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
……
6 、 本 基金 与 私募 类 证券 资 管产 品 及中 国 证 监
会 认定 的其 他主 体为 交易 对 手开 展逆 回购 交 易的 ，
可 接受 质押 品的 资质 要求 应 当与 基金 合同 约 定的 投
资范围保持一致。
第15条
第16条
第17条
第十四
部分
基金资
产估值
七、暂停估值的情形
……
七、暂停估值的情形
……
5 、 当 前 一 估 值 日基 金 资 产净 值50% 以上的资
产 出现 无可 参考 的活 跃市 场 价格 且采 用估 值 技术 仍
第24条
导 致公 允价 值存 在重 大不 确 定性 时， 经与 基 金托 管
人协商确认后，应当暂停基金估值；
……
第十 八
部分
基金的
信息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
……
（七）基金定期报告，包括基金 年度报告、基
金半年度报告和基金季度报告
……
（八）临时报告
……
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
……
（七 ）基 金定 期报 告， 包 括基 金 年度 报告 、基
金半年度报告和基金季度报告
……
如 报告 期 内出 现单 一投 资 者持 有 基金 份额 达到
或 超 过 基金 总份 额20%的 情 形， 为 保障 其 他投 资 者
的 权益 ，基 金管 理人 应当 在 基金 定期 报告 “ 影响 投
资 者决 策的 其他 重要 信息 ” 项下 披露 该投 资 者的 类
别 、报 告期 末持 有份 额及 占 比、 报告 期内 持 有份 额
变 化情 况及 本基 金的 特有 风 险， 中国 证监 会 认定 的
特殊情形除外。
本 基金 持 续运 作过 程中 ， 应当 在 基金 年度 报告
和 半年 度报 告中 披露 基金 组 合资 产情 况及 其 流动 性
风险分析等。
（八）临时报告
……
27 、发 生 涉及 基金 申购 、 赎回 事 项调 整或 潜在
影响投资者赎回等重大事项时；
……
第27条
第26条
第26条
