交银丰硕C：托管协议（修订后）查看PDF公告
交银施罗德 丰 硕 收 益 债券 型 证 券 投资
基金托 管 协议
基 金 管理 人 ： 交 银 施罗 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 信 银行 股 份有 限 公司
二 零一 八年 三月
交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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目录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 11
第五条 基金财产保管 ------------------------------------------------ 11
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 14
第七条 交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 16
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 18
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------ 21
第十条 信息披露 ---------------------------------------------------- 23
第十一 条 基金费用 -------------------------------------------------- 24
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 26
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 26
第十四条 基金管理人和基 金托管人的更换 ------------------------------ 27
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 30
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------- 31
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------- 32
第十九条 基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 33
第二十条 基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 33
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------ 33
交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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交银施 罗德 丰硕收益债券 型证券投资基金托管 协议
基金管 理人 ：交银施罗德 基金管理有限公司
住所： 上 海市浦 东 新区银城 中路 188 号交通银 行大楼 二 层（裙）
邮政编码 ：200120
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
法定代表 人：于亚利
基金托 管人 ：中信银行股 份有限公司
住所：北 京市 东 城 区朝阳门 北大街 9 号
邮政编码:100027
电话：(010) 89936330
传真：(010)85230024
法定代表 人：李 庆 萍
鉴于：
1 ． 交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并
有 效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基
金管理人 的资格 和 能力；
2. 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存
续 的 银 行 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的资格
和能力；
3. 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 拟担任 交 银 施 罗 德 丰 硕 收 益 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 ， 中 信 银 行 股 份 有 限公司 拟 担 任 交
银施罗德 丰硕收 益 债券型证 券投资 基 金 的基金 托管人 ；
为 明 确 双 方 在 基 金 托 管 中 的 权 利 、 义 务 及 责 任 ， 确 保 基 金 财 产 的
安全，保 护基金 份 额持有人 的合法 权 益，依据 《中华 人 民共和国 合
同法》 等 法律法 规 以及相关 规定， 双 方本着平 等自愿 、 诚实守信 的
原则特签 订本协 议 。
释义：
除非另有 约定， 《 交银施罗 德 丰硕 收 益债券型 证券投 资 基金 基金 合
同》( 以下简 称“基 金合同”) 中 定义的 术语在用 于本托 管 协议时应
具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解
释。
交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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第一条 基金托管 协议当事 人
1.1 基金管理人 ：
名称：交 银施罗 德 基金管理 有限公 司
住所：上 海市浦 东 新区银城 中路 188 号交通银 行大楼 二 层（裙）
法定代表 人: 于亚 利
成立时间 ：2005 年8 月 4 日
批准设立 机关： 中 国证监会
批准设立 文号： 证 监基金字[2005]128 号
组织形式 ： 有限 责 任公司
注册资本 ：2 亿元人 民币
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的
其它业务 。
存续期间 ： 持续 经 营
1.2 基金托管人 ：
名称：中 信银行 股 份有限公 司
住所：北 京市东 城 区朝阳门 北大街 9 号
法定代表 人：李 庆 萍
成立时间 ：1987 年4 月 20 日
批准设立 文号： 中 华人民共 和国国 务 院办公 厅 国办函[1987]14 号
基金托管 业务批 准 文号：中 国证监 会 证监基 金 字[2004]125 号
组织形式 ：股份 有 限公司
注册资本 ：489.35 亿元人民 币
存续期间 ：持续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国
内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代
理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆
借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及
担 保 ； 代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 代 理
开 放 式 基 金 业 务 ； 办 理 黄 金 业 务 ； 黄 金 进 出 口 ； 开 展 证 券 投 资 基
金 、 企 业 年 金 基 金 、 保 险 资 金 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 业 务 ；
经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 ； 保 险 兼 业 代 理 业
务（有效 期至 2017 年 09 月 08 日 ）。 （依法须 经批准 的 项目，经
相关部门 批准后 依 批准的内 容开展 经 营活动。 ）
交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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第二条 基金托管 协议的依 据、目的和原则
2.1 基金托管协 议的 依据
订立本协 议的依 据 是 《中华人 民共和 国合同法》 、 《中 华人民共 和
国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证
券投资基 金信息 披 露管理办 法》 （ 以下 简称“ 《信 息披露 办 法》 ”） 、
《公开募 集开放 式 证券投资 基金流 动 性风险管 理规定 》 、 《证券 投
资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 7 号 〈 托 管 协 议 的 内 容 与 格
式 〉 》 、《交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金合同》 及
其他有关 规定。
2.2 基金托管协 议的 目的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财
产 的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监
督 等 有 关 事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保
护基金份 额持有 人 的合法权 益。
2.3 基金托管协 议的 原则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基
金份额持 有人合 法 权益的原 则，经 协 商一致， 签订本 协 议。
第三条 基金托管 人 对 基金 管理人 的业务监督 和核查
3.1 基金托管人 对基 金管理人 的投资 行 为行使监 督权
3.1.1 基金托管 人 根据有关 法律法 规 的规定和 基金合 同 的约定， 对
下 述 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 本 基 金 将 投 资 于 以 下 金
融工具：
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法
发行交易 的 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 、 次 级 债 、 资 产 支 持 证 券 、 短期融
资 券 、 中 期 票 据 、 非公 开 发 行 公 司 债 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货
币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 和 法 律 法 规 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工
具 。 其 中 ， 封 闭 期 内 ， 本 基 金 所 投 企 业 债 和 公 司 债 信 用 评 级 需 在
AA 级 （含） 以上 。 本基金不 投资股 票 、权证等 权益类 资 产。 同时 本
基金不参 与可转 换 债券投资 （分离 交 易可转债 的纯债 部 分除外） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人
在履行适 当程序 后 ，可以将 其纳入 投 资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ，但在封闭期结束 前 三 个 月 和 转 开 放 后 三 个 月 内 ， 基 金 投 资 不交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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受上述债 券资产 投 资比例限 制。
本 基 金 在 开 放 期 内 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例
合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存
出保证金 、应收 申 购款等 。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金
管理人在 履行适 当 程序后， 可以调 整 上述投资 品种的 投 资比例。
3.1.2 基金托管人 根据有关 法律法 规 的规定及 基金合 同 的约定对 下
述基金投 融资比 例 进行监督 ：
（1 ） 本基金 投资于 债券资产 的比例 不 低于基金 资产的 80% ；但
在 封 闭 期 结 束 前 三 个 月 和 转 开 放 后 三 个 月 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述
债券资产 投资比 例 限制；
（2 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金
资产净值的10% ；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证
券，不超 过该证 券 的 10% ；
（4 ） 本 基 金 在 封 闭 期 内 ， 基 金 总 资 产 不 超 过 基 金 净 资 产 的
200% ；在开放期 内 ，基金总 资产不 超 过基金净 资产的 140% ；
（5 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比
例，不得 超过基 金 资产净值 的 10%；本基金持 有的全 部 资产支持 证
券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ；本基金持有的同一( 指
同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规
模的 10%；本基金 管理人管 理的全 部 基金投资 于同一 原 始权益人 的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10% ；
（6 ） 本基金 应投资 于 信用级 别 评级为BBB 以上 （含 BBB ） 的 资
产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下
降、不再 符合投 资 标准，应 在评级 报 告发布之 日起3 个 月内予以 全
部卖出；
（7 ） 本基金 在开放 期内，保 持不低 于 基金资产 净值 5 ％的 现金
或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付
金、存出 保证金 、 应收申购 款等 ；
（8 ） 本 基 金 资 产 配 置 比 例 需 满 足 基 金 合 同 中 投 资 范 围 的 约
定；
（9 ） 本 基 金 不 投 资 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 。同时 本 基 金 不
参与可转 换债券 投 资（分离 交易可 转 债的纯债 部分除 外 ）；
（10） 本基金进入 全国银行 间同业 市 场进行债 券回购 的 资金余
额不得超 过基金 资 产净值 的 40%；债券回购最 长期限 为 1 年，债券
回购到期 后不得 展 期； 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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（11 ） 转为开放式 运作后， 本基金 主 动投资于 流动性 受 限资产
的市值合 计不得 超 过基金资 产净值 的 15% ；因证券 市场波 动、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制
的，基金 管理人 不 得主动新 增流动 性 受限资产 的投资 ；
（12 ） 本基金与私 募类证券 资管产 品 及中国证 监会认 定 的其他
主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应
当与基金 合同约 定 的投资范 围保持 一 致；
（13 ） 法律法规及 中国证监 会规定 的 和基金合 同约定 的 其他投
资限制。
法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定
为 准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人 在履行 适 当程序后 ，本基 金 投资不再 受相关 限 制。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其
控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证
券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应
当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ，
防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公
平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并
按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审
议 ， 并 经过三分之二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应
至少每半 年对关 联 交易事项 进行审 查 。
除上述第 （6）、（7）、（11 ） 、 （12 ） 项外 ， 因证 券市 场波动、
证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基
金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的，基金 管理人 应 当在 10 个交易 日 内进行调 整 ，但 中 国证监会 规
定的特殊 情形除 外 。法 律法 规另有 规 定的，从 其规定 。
基金管理 人应当 自 基金合同 生效之 日 起6 个月内使基 金 的投资组 合
比例符合 基金合 同 的有关约 定 ， 基 金 合同另有 约定的 除 外 。在上 述
期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日
起开始。
3.1.3 基金托管 人 根据有关 法律法 规 的规定及 基金合 同 的约定对 下
述基金投 资禁止 行 为进行监 督：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行
为：
（1 ）承销证 券；
（2 ） 违反规 定 向他 人贷款或 提供担 保 ；
（3 ）从事承 担无限 责任的投 资； 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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（4 ）买卖其 他基金 份额，但 是 中国 证 监会 另有 规定的 除 外；
（5 ）向其 基 金管理 人 、 基金 托管人 出 资；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活
动；
（7 ）法律、 行政法 规 和中国 证监会 规 定禁止的 其他活动 。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本
基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 可 不 受 上 述 规 定 的
限制。
3.1.4 基金托管 人 依据有关 法律法 规 的规定和 基金合 同 的约定对 于
基金关联 投资进 行 监督：
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构
有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 有 关 关 联 方 发 行 的 证 券 名单及
其 更 新 ， 加 盖 公 章 并 书 面 提 交 ， 并 确 保 所 提 供 名 单 的 真 实 性 、 完
整 性 、 全 面 性 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 在 名 单 变 更 后 应 及 时 发
送对方， 收到方 于2 个工作日内进 行回 函确认已 知名单 的 变更。名
单 变 更 时 间 以 收 到 方 回 函 确 认 的 时 间 为 准 。 如 果 基 金 托 管 人 在运
作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 交 易 ， 并 造 成
基 金 资 产 损 失 的 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任
何损失和 责任。
相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 若 基 金 托 管 人 发现基
金 管 理 人 与 关 联 方 进 行 违反法 律 法 规 规定 的 关联交易时，基金托
管人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 交 易 的 发
生 ， 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 该 交 易 发 生 时 ， 基
金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任 由 基金
管 理 人 承 担 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 交 易 ， 基 金 托 管 人 应
按 相 关 法 律 法 规 和 交 易 所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 ， 同 时 向 中 国 证 监
会报告， 基金托 管 人 不承担 由此造 成 的损失和 责任。
3.1.5 基金托管 人 依据有关 法律法 规 的规定和 基金合 同 的约定对 基
金管理人 参与银 行 间债券市 场进行 监 督：
（1 ） 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基 金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险
进行监督 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法
规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 的 名 单 。 基 金 托 管 人 在
收到名单后2 个 工 作日内回 函确认 收 到该名单 。 基金 管 理人 应定 期
或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更
新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 时 须 及 时 通 知 基
金托管人 ，基金 托 管人 于2 个工作 日 内回函确 认收到 后 ，对名单 进交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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行 更 新 。 基 金 管 理 人 收到基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的
名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行但
尚未结算 的交易 ， 仍应按照 双方原 定 协议进行 结算。
如果 基 金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 债 券 市 场
交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后
基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不承
担责任。
（2 ） 基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券
市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成
交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理
人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应及时
提醒基金管理人 ， 基金托管人不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责
任。
3.1.6 基金托管 人 对 基金投资 流通受 限 证券的监 督 ：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开
发行证券 行为的 紧 急通知》 等有关 法 律法规规 定。流 通 受限证券 指
由 《上市 公司证 券 发行管理 办法》 规 范的非公 开发行 股 票、公开 发
行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发
行未上市 证券、 回 购交易中 的质押 券 等流通受 限证券 。
（2 ） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管
人 提供经基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的
投资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 上 述 资 料 应 包 括 但 不 限 于 基 金 投
资流通受 限证券 的 投资额度 和投资 比 例控制情 况。
基金管理 人 应至 少 于首次执 行投资 指 令之前2 个工作 日 将上述资 料
书 面 发 至 基 金 托 管 人 ，保证基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。
基金托管 人 应在 收 到上述资 料后2 个 工作日内 ，以书 面 或其他双 方
认可的方 式确认 收 到上述资 料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供
符 合 法 律 法 规 要 求 的 有 关 必 要 书 面 信 息 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述
信 息 的 真 实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 将 上 述 信 息 书
面发至基 金托管 人 。
（4 ） 基金托管人应对基 金管理人是否遵守法律法规、投资决策流
程 、 风 险 控 制 制 度 情 况 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关
书 面 信 息 。 基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ，
有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防
范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 执 行 有 关
指令并 报 告 中 国 证 监 会 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失
的， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 但 基 金 托 管 人 未 经 提 前 告 知 基交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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金管理人 于合理 时 间内提供 说明的 除 外 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监
会 请 求 解 决 。 如 果 基 金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何
责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现 风
险，基金 托管人 应 承担 连带 责任 。
3.1.7 基金托管 人 对 基金投资 中期票 据 的监督 ：
（1 ） 基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根
据 法 律 、 法 规 、 监 管 部 门 的 规 定 ， 制 定 严 格 的 关 于 投 资 中 期 票 据
的 风 险 控 制 制 度 和 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 书 面 提 供 给 基 金 托 管
人 ， 基 金 托 管 人 依 据 上 述 文 件 对 基 金 管 理 人 投 资 中 期 票 据 的 额 度
和比例进 行监督 。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中
期票据另 有规定 的 ，从其约 定。
（3 ） 基金托管人有权监督基金管理人 在 相关基金投资中期票据时
的 法 律 法 规 遵 守 情 况 ， 有 关 制 度 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预
案 的 完 善 情 况 ， 有 关 额 度 、 比 例 限 制 的 执 行 情 况 。 基 金 托 管 人 发
现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 以 及 本 协 议 的
规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠正。 基 金 管 理 人 应积
极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 应 按 相 关 托
管 协 议 要 求 向 基 金 托 管 人 及 时 发 出 回 函 ， 并 及 时 改 正 。 基 金 托 管
人 有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果 基
金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国
证 监 会 。 如 果 基 金 托 管 人 未 能 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现
风险，基 金托管 人 应承担连带 责任 。
3.1.8 基金托管 人 根据有关 法律法 规 的规定及 基金合 同 的约定， 对
基金管理 人 选择 存 款银行进 行监督 ：
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及
基 金 合 同 的 约 定 ， 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时
提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交
易对手是 否符合 有 关规定进 行监督 。
本基金投 资银行 存 款应符合 如下规 定 ：
（1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机
制，确保 基金银 行 存款业务 账目及 核 算的真实 、准确 。
（2 ） 基金管理人 与 基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存
款 业 务 另 行 签 订 书 面 协 议 ， 明 确 双 方 在 相 关 协 议 签 署 、 账 户 开 设
与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑
付 、 文 件 保 管 以 及 存 款 证 实 书 的 开 立 、 传 递 、 保 管 等 流 程 中 的 权
利 、 义 务 和 职 责 ， 以 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人
的合法权 益。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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（3 ） 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审 查 、 复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关
文件，切 实履行 托 管职责。
（4 ） 基金管理人 与 基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守 《基金 法》 、 《 运作办法 》 等有 关 法律法规 ， 以及 国 家有关账 户
管理、利 率管理 、 支付结算 等的各 项 规定。
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 的 监 督 应 依 据 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 提 供 的 符 合 条 件 的 存 款 银 行 的 名 单 执 行 ， 如 基金托
管人发现 基 金 管 理 人 将 基 金 资 产 投 资 于 该 名 单 之 外 的 存 款 银 行 ，
有 权 拒 绝 执 行 。 该 名 单 如 有 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 启 用 新 名 单 前
提前及时 将新名 单 发送给 基 金托管 人 。
3.2 基金托管人 对基 金管理人 业务进 行 监督和核 查的有 关 措施 ：
3.2.1 基金托管 人 应根据有 关法律 法 规的规定 及基金 合 同的约定 ，
对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收
资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息
披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和
核查。
3.2.2 基金托管 人 发现基金 管理人 的 投资运作 及其他 运 作违反《 基
金法》 、 基金合 同 、本托管 协议及 其 他有关规 定时， 应 及时以书 面
形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一
个 工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行
解释或举 证。
3.2.3 在限期内 ， 基金托管 人 有权 随 时对通知 事项进 行 复查，督 促
基 金 管 理 人 改正。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在限期内 纠正的 ， 基金托管 人 应报 告 中国证监 会。
3.2.4 基金托管 人 发现基金 管理人 的 投资指令 违反关 法 律法规规 定
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知 基 金 管 理
人。
3.2.5 基金托管 人 发现基金 管理人 依 据交易程 序已经 生 效的投资 指
令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定
的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 基金
管理人应 依法承 担 相应责任 。
3.2.6 基金管理 人 应积极配 合和协 助 基金托管 人 的监 督 和核查， 必
须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进
行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送
基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度等。
3.2.7 基金托管 人 发现基金 管理人 有 重大违规 行为， 应 立即报告 中
国证监会 ，同时 通 知 基金管 理人 限 期 纠正。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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3.2.8 基金管理 人 无正当理 由，拒 绝 、阻挠 基 金托管 人 根据本协 议
规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进行
有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基金
托管人应 报告中 国 证监会。
第四条 基金管理 人 对 基金 托管人 的业务核查
4.1 基金管理人 对 基金托管 人 履行 托 管职责情 况进行 核 查，核查 事
项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的
资 金 账 户 、 证券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基
金 资产净值和 基 金 份 额 净 值 、根据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交
收、相关 信息披 露 和监督基 金投资 运 作等行为 。
4.2 基金管理人 发现 基金托 管人 擅 自 挪用基金 财产、 未 对基金财 产
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资 金 划 拨 指
令、泄露 基金投 资 信息等违 反 《基 金 法》 、基 金合同 、 本托管协 议
及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管
人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形
式向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通
知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基金托
管人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 或 未 在 合 理
期 限 内 确 认 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有义
务要求基 金托管 人 赔偿基金 、基金 管 理人 因此 所遭受 的 损失。
4.3 基金管理人 发现 基金托 管人 有 重 大违规行 为，应 立 即报告中 国
证监会和 银行业 监 督管理机 构，同 时 通知 基金 托管人 限 期纠正。
4.4 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限
于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实
性，在规 定时间 内 答复 基金 管理人 并 改正。
4.5 基金托管人 无 正当理由 ，拒绝 、 阻挠基金 管理人 根 据本协议 规
定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进行有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基金管
理人应报 告中国 证 监会。
第五条 基金财产 保管
5.1 基金财产保 管的 原则
5.1.1 基金财产 应独 立于 基金 管理人 、 基金托管 人 的固 有 财产。
5.1.2 基金托管 人 应安全保 管基金 财 产。除依 据法律 法 规规定、 基
金 合 同 和 本 托 管 协 议 约 定 及 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 外 ， 不 得 自 行
运用、处 分、分 配 基金的任 何财产 。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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5.1.3 基金托管 人 按 照规定开 设基金 财 产的资金 账户和 证 券账户。
5.1.4 基金托管 人 对所托管 的不同 基 金财产分 别设置 账 户，与 基金
托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ，
确保基金 财产的 完 整与独立 。
5.1.5 基金托管 人 根据基金 管理人 的 指令，按 照基金 合 同和本协 议
的约定保 管基金 财 产，如有 特殊情 况 双方可另 行协商 解 决。
5.1.6 除依据法 律 法规和基 金合同 的 规定外， 基金托 管 人 不得委 托
第三人托 管基金 资 产。
5.2 募集资金的 验资
5.2.1 基金募集 期 间募集 认 购款项 应 存于 基金 认购专 用 账户 ，该 账
户由基金 管理人 或 基金管理 人 委托 的 登记机构 开立并 管 理。
5.2.2 基 金 募 集 期 满 或 基 金 提 前 结 束 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总
额、基金 募集金 额 、基金份 额持有 人 人数符合 《 基金法 》 、 《运作
办法》 等 有关规 定 后， 基金 管理人 应 将募集的 属于本 基 金财产的 全
部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 本 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基金托
管人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文 件 。 同 时 ， 基 金 管 理 人 应 聘 请 具
有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ，
出具的验 资报告 应 由参加验 资的 2 名 以上 （含2 名） 中 国注册会 计
师签字有 效。
5.2.3 若基金募 集 期限届满 ，未能 达 到基金备 案条件 ， 由 基金管 理
人按规定 办理退 款 事宜 ，基 金托管 人 应提供充 分协助 。
5.3 基金的银行 账户 的开立和 管理
5.3.1 基金托管 人 以本基金 的名义 在 其营业机 构开立 基 金的银行 账
户 ， 并 根 据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的
银行预留 印鉴由 基 金托管人 刻制、 保 管和使用 。
5.3.2 基金银行 账 户的开立 和使用 ， 限于满足 开展本 基 金业务的 需
要。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其
他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外
的活动。
5.3.3 基金银行 账 户的开立 和管理 应 符合有关 法律法 规 以及银行 业
监督管理 机构的 有 关规定。
5.4 基金证券账 户与 证券交易 资金账 户 的开设和 管理 ：
5.4.1 基金托管 人 以基金托 管人 和 本 基金联名 的方式 在 中国证券 登
记结算有 限责任 公 司上海分 公司/ 深圳 分公司开 设证券 账 户。
5.4.2 基金托管 人 以基金托 管人 的 名 义在中国 证券登 记 结算有限 责
任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于
证券清算 。
5.4.3 基金证券 账 户的开立 和使用 ， 限于满足 开展本 基 金业务的 需交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
13
要。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让
基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业
务以外的 活动。
5.5 债券托管账 户的 开立和管 理
5.5.1 基金合同 生 效后， 基 金管理 人 负责以本 基金的 名 义申请并 取
得进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 本 基 金 进 行
交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负
责本基金 的债券 的 后台匹配 及资金 的 清算。
5.5.2 基金管理 人 和基金托 管人 应 一 起负责为 本 基金 对 外签订全 国
银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保管， 基 金 管 理
人保存副 本。
5.6 其他账户的 开设 和管理
在 本 托 管 协 议 生 效 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和
基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户
的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协助基金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规
的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使
用并管理 。
5.7 基金财产投 资 的有关实 物证券 、 银行定期 存款存 单 等有价凭 证
的保管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的
保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公
司 、 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物
证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。
属于基金托管人 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基金托管人保 管 期 间 的 损
坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对
基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 ，但应
勤勉履行 定期查 询 等合理注 意 。
5.8 与基金财产 有关 的重大合 同的保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基金
管 理 人 代表 本 基 金 签 署 的 与 本 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应
由 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 基 金 管 理 人 在 代 表 本 基 金 签 署
与 本 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本
原件，以便基 金 管 理 人 和 基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金 管理人 在 合同签署后 30 个 工作日内 通过专 人 送达、挂 号
邮 寄 等 安 全 方 式 将 合 同送达基 金 托 管 人 处 。 合 同 应 存 放 于 基金管
理人和 基 金托管 人 各自文件 保管部门 15 年以上。 对于无 法取得二
份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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章 的 合 同 传 真 件 ， 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范 围 内 ， 合 同 原
件不得转 移，由 基 金管理人 保管。
第六条 指令的发 送、确认 和执行
6.1 基金管理人 对发 送指令人 员的书 面 授权
基 金 管 理 人 应向 基 金 托 管 人 提 供 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 ，
事先书面 通知 （ 以 下简称“ 授权通 知 ”） 基金 托管人 有 权发送指 令
的 人 员 名 单 ， 注 明 相 应 的 交 易 权 限 ， 并 规 定 基 金 管 理 人 向 基金托
管人 发 送 指 令 时 基 金 托 管 人 确 认 有 权 发 送 人 员 身 份 的 方 法 。 基金
托 管 人 在 收 到 授 权 通 知 当 日 回 函 向 基 金 管 理 人 确 认 。 基 金 管 理 人
在 收 到 基 金 托 管 人 的 确 认 回 函 之 后 ， 授 权 通 知 生 效 。 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人
及相关操 作人员 以 外的任何 人泄露 。
6.2 指令的内容
指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 时 ， 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金
划 拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 。 基 金 管 理 人 发给基 金 托 管 人 的指令
应 写 明 款 项 事 由 、 支 付 时 间 、 到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 等 ， 加 盖 预
留印鉴并 由被授 权 人签字或 盖章。
6.3 指令的发送 、确 认和执行 的时间 和 程序
6.3.1 指令由“ 授 权通知” 确定的 有 权发送人 （以下 简 称“被授 权
人”） 代 表 基金 管 理人 用传 真的方 式 或其他 基 金托管 人 和 基金管 理
人 书 面 确 认 过 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 。 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发
送 指 令 后 及 时 与 基金 托 管 人 进 行 确 认 ， 因 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与
基金托管人进行指令确认, 致使资金未能及时到 账 所造成的损失不
由 基 金 托 管 人 承担。 基 金 托 管 人 依 照 “ 授 权 通 知 ” 规 定 的 方 法 确
认 指 令 有 效 后 ， 方 可 执 行 指 令 。 对 于 被 授 权 人 发 出 的 指 令 ， 基金
管理人不 得否认 其 效力。 基 金管理 人 应按照 《 基金法 》 、有关法 律
法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送
划 款 指 令 ， 发 送 人 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 。 基 金 管 理 人
在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 。 由
基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需
时间，基 金托管 人 不承担资 金未能 及 时到账所 造成的 损 失。
6.3.2 基金托管 人 不负责审 查基金 管 理人发送 指令同 时 提交的其 他
文 件 资 料 的 合 法 性 、 真 实 性 、 完 整 性 和 有 效 性 ， 基 金 管 理 人 应 保
证 上 述 文 件 资 料 合 法 、 真 实 、 完 整 和 有 效 。 如 因 基 金 管 理 人 提 供
的 上 述 文 件 不 合 法 、 不 真 实 、 不 完 整 或 失 去 效 力 而 影 响 基 金 托 管
人 的 审 核 或 给 任 何 第 三 人 带 来 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式
的责任。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
15
6.3.3 基金托管 人 应指定专 人接收 基 金管理人 的指令 ， 预先通知 基
金 管 理 人 其 名 单 ， 并 与 基 金 管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 基
金 托 管 人 收到 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 ， 应 立 即 审 慎 验 证 有 关 内
容 及 印 鉴 、 签名 及 权 限 等 ， 复 核 无 误 后 应 在 规 定 期 限 内 执 行 ， 不
得延误。
6.3.4 基金管理 人 向基金托 管人 下 达 指令时， 应确保 基 金银行账 户
有 足 够 的 资 金 余 额 ， 对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基
金 托 管 人 发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 并 立 即 通 知 基金
管 理 人 ， 在 及 时 通 知 后 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而
造成损失 的责任 。
6.3.5 基金管理 人 应将同业 市场国 债 交易通知 单加盖 印 章后传真 给
基金托管 人 。
6.4 基金管理人 发送 错误指令 的情形 和 处理程序
6.4.1 基金管理 人 发送错误 指令的 情 形包括指 令违反 相 关法律法 规
或 基 金 合 同 、 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息
错误，指 令中重 要 信息模糊 不清或 不 全等。
6.4.2 基金托管 人 在履行监 督职能 时 ，发现 基 金管理 人 的指令错 误
时，有权 拒绝执 行 ，并及时 通知 基 金 管理人 改 正。
6.5 基金托管人 依 照法律法 规暂缓 、 拒绝执行 指令的 情 形和处理 程
序
基 金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 、 本 协 议 或 有 关 基 金 法 规 的 有 关 规 定 ， 有 权 不 予 执 行 ， 并 应 及
时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠正， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 损 失
和 责 任 。 对 基 金 管 理 人 更 正 并 重 新 发 送 后 的 指 令 经 基 金 托 管 人 核
对确认后 方能执 行 。
6.6 基金托管人 未按 照 基金管 理人 指 令 执行的处 理方法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 造 成 未 按 照 或 者 未 及 时 按 照 基 金 管 理 人
发 送 的 符 合 法 律 法 规 规 定 以 及 基 金 合 同 约 定 的 指 令 执 行 ， 应在发
现 后 及 时 采 取 措 施 予 以 补 救 。 给 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 造
成直接损 失的， 应 负赔偿责 任。
6.7 更换被授权 人的 程序
基 金 管 理 人 撤 换 被 授 权 人 员 或 改 变 被 授 权 人 员 的 权 限 ， 必 须 提 前
至少1 个交易日 ， 使用传真 向 基金 托 管人 发出 由 基金 管 理人 签字 和
盖 章 的 被 授 权 人 变 更 通 知 ， 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管
人 收 到 变 更 通 知 当 日 将 回 函 书 面 传 真 基 金 管 理 人 并 通 过 电 话 向 基
金 管 理 人 确 认 。 被 授 权 人 变 更 通 知 ， 自 基 金 管 理 人 收到 基 金 托 管
人 以 传 真 形 式 发 出 的 回 函 确 认 并 通 过 电 话 与 基 金 托 管 人 确 认 之 时
起开始生 效。 基 金 管理人 在 此后5 日 内将被授 权人变 更 通知的正 本交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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送交 基 金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 应 与 传 真 内 容 一 致 ，
若 有 不 一 致 的 ， 以 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为 准 。 基 金 管 理 人 更
换 被 授 权 人 通 知 生 效 后 ， 对 于 已 被 撤 换 的 人 员 无 权 发 送 的 指 令 ，
或被改变 授权人 员 超权限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不 承 担责任。
第七条 交易及清 算交收安 排
7.1 选择代理证 券买 卖的证券 经营机 构
7.1.1 基金管理 人 应制定选 择代理 证 券买卖的 证券经 营 机构的标 准
和 程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机
构 ， 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和被
选 中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 由 基 金 管 理 人 提 前 通 知 基金
托管人， 并在法 定 信息披露 公告中 披 露有关内 容。
7.1.2 基金管理 人 应及时将 基金专 用 交易单元 号、佣 金 费率等基 本
信息以及 变更情 况 及时以书 面形式 通 知 基金托 管人 。
7.2 基金投资证 券后 的清算交 收安排
7.2.1 基金管理 人 和 基金托管 人 在基 金 清算和交 收中的 责 任
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 关 业 务 规 则 ，
签订 《证 券交易 资 金结算协 议》 ， 用 以具体明 确 基金 管 理人 与基金
托管人在 证券交 易 资金结算 业务中 的 责任。
对 基 金 管 理 人 的 资 金 划 拨 指 令 ， 基 金 托 管 人 在 复 核 无 误 后 应 在 规
定期限内 执行并 在 执行完毕 后回函 确 认，不得 延误。
本 基 金 投 资 于 证 券 发 生 的 所 有 场 内 、 场 外 交 易 的 资 金 清 算 交 割 ，
全部由基 金托管 人 负责办理 。
本 基 金 证 券 投 资 的 清 算 交 割 ， 由 基 金 托 管 人 通 过 中 国 证 券 登 记 结
算有限责 任公司 上 海分公司/ 深 圳分公 司及清算 代理银 行 办理。
如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 在 清 算 和 交 收 中 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 应
由 基 金 托 管 人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 违反法
律法规的 规定进 行 证券投资 或违反 双 方签订的 《证券 交 易资金结 算
协议》 而 造成基 金 投资清算 困难和 风 险的， 基 金托管 人 发现后应 立
即 通 知 基 金 管 理 人 ，由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 造 成 的
损失由基 金管理 人 承担。
7.2.2 基金出现 超买 或超卖的 责任认 定 及处理程 序
基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 如 果 发 现 基 金 投 资 证 券 过 程 中 出
现 超 买 或 超 卖 现 象 ， 应 立 即 提 醒 基 金 管 理 人 ，由 基 金 管 理 人 负责
解决，由 此给基 金 造成的损 失由 基 金 管理人 承 担。
7.2.3 基金无法 按时 支付证券 清算款 的 责任认定 及处理 程 序
基 金 管 理 人 应确保 基 金 托 管 人 在执行 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 时 ，交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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有 足 够 的 头 寸 进 行 交 收 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有
权 拒 绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 ， 并 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。 基
金 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 所
需 的 合 理 时 间 。 如 由 于 基 金 管 理 人 的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 证 券
清算款， 由此给 基 金造成的 损失由 基 金管理人 承担。
在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理人符合法
律 法 规 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。 如
由于 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此
给基金造 成的损 失 由 基金托 管人承担。
7.3 资金、证券 账目 及交易记 录的核 对
7.3.1 基金管理 人 与基金托 管人 按 日 进行交易 记录的 核 对。每日 对
外 披 露 基 金 份 额 净 值 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基
金 会 计 账 簿 上 的 交 易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账
簿 记 录 不 一 致 ， 造 成 基 金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 ， 由 此 导 致 的
损失由责 任方承 担 。
7.3.2 对基金的 资 金账目， 由相关 各 方每日对 账一次 ， 确保相关 各
方账 账 相 符 。 对 基 金 证 券 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 进 行 对 账 。 对 实
物 券 账 目 ， 每 月 月 末 由 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。 对 交 易 记 录 ， 由
相关各方 每日对 账 一次。
7.4 申购、赎回 、 转换开放 式基金 的 资金清算 、数据 传 递及托管 协
议当事人 的责任
7.4.1 托管协议 当事 人在基金 的申购 赎 回、转换 中的责 任
基 金 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 和 销 售 机 构 的 代 销 网 点
进 行 申 购 和 赎 回 申 请 ， 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基金
管 理 人 或 其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。 基 金 托 管 人 负 责 接 收 并 确 认 资
金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款
项。
7.4.2 基金的数 据传递
基金管理 人 应保 证 本基金 （ 或本 基 金 管理人 委 托） 的 登 记机构于 每
个开放日 16：00 之前将本 基金的 申 购、赎回 、转换 的 数据传送 给
基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 数 据 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完
整性负责 。
登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 管 理 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 ， 由 基金
管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 有 关 数 据 ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统 无 法
正 常 发 送 ， 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送的数 据，双 方 各自按有 关规定 保 存。
7.4.3 基金的资 金清 算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
18
算 、 净 额 交 收 ” 的 原 则 ， 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金
的 差 额 来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金 交 收
额。
如果当日 基金为 净 应收款， 基金托 管 人 应在资 金交收 日15:00 之前
查 收 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ， 基 金 托 管 人 应及时
通知 基 金 管 理 人 划 付 。 如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基 金 托 管 人 应
根据基金 管理人 的 指令在 资 金交收 日 中午12:00 前进行 划付。对 于
未 准 时 划 付 的 资 金 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 划 付 。 因
基 金 托 管 账 户 没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ，
基金托管 人 应及 时 通知 基金 管理人 。
第八条 基金资产 净值计算 和会计核算
8.1 基金资产净 值的 计算、复 核的时 间 和程序
8.1.1 基金资产 净 值是指基 金资产 总 值减去负 债后的价值 。基金 份
额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份
额的余额 数量计 算 ，精确到0.001 元 ，小数点 后第 四 位 四舍五入 。
国家另有 规定的 ， 从其规定 。
8.1.2 基金管理 人 应每工作 日对基 金 资产估值 ，但基 金 管理人根 据
法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 估 值 原 则 应 符 合 基
金 合 同 及 相关 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产
净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复核。
基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值
并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净值计算
结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 ，由基 金 管 理 人
依 据 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 予 以 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年
末估值复 核与基 金 会计账目 的核对 同 时进行。
8.1.3 根据《基 金 法》， 基 金管理 人 计算并公 告基金 资 产净值， 基
金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本
基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照 基金管 理 人 对基金 资产净 值 的计算结 果对外 予 以公布。
8.2 基金资产估 值方 法
8.2.1 估值对象
基 金 所 拥 有 的 债 券 和 其 它 投 资 等 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产
及负债。
8.2.2 估值方法
本基金所 持有的 投 资品种， 按如下 原 则进行估 值：
（1 ） 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，采用市价交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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确 定 公 允 价 值 ； 估 值 日 无 市 价 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生
重 大 变 化 且 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 采
用最近交 易市价 确 定公允价 值。
（2 ） 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 了 影 响 证 券 价
格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 等
因素，调 整最近 交 易市价， 确定公 允 价值。
（3 ） 当投资品种不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同，且
被 以 往 市 场 实 际 交 易 价 格 验 证 具 有 可 靠 性 的 估 值 技 术 ， 确 定 投 资
品种的公 允价值 。
（4 ） 如有充足理由认为按原有方法进行估值不能客观反映上述资
产 或 负 债 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人
商定后， 按最能 反 映公允价 值的方 法 估值。
（5 ） 存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的，从其规定。
如有新增 事项， 按 监管部门 最新规 定 估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的估
值 方 法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额
持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解
决。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由
基 金 管 理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ，
因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上
充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资
产净值的 计算结 果 对外予以 公布。
8.3 估值错误处理
8.3.1 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承
担，基金 管理人 对 不应由其 承担的 责 任，有权 向过错 人 追偿。
8.3.2 当基金管 理 人 计算的 基金资 产 净值、基 金份额 净 值已由 基金
托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的 ， 由 此 造 成 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 应
根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资
人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理
费率和托 管费率 的 比例各自 承担相 应 的责任。
8.3.3 由于一方 当 事人提供 的信息 错 误，另一 方当事 人 在采取了 必
要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基
金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 以 及 由 此 造 成 以
后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投
资人或基 金 的损 失 ，由提供 错误信 息 的当事人 一方负 责 赔偿。
8.3.4 由于不可 抗 力原因， 或 由于 证 券交易所 、证券 经 纪机构或登交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变
更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理
的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产
估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造
成的影响 。
8.3.5 当基金管 理 人 计算的 基金资 产 净值与 基 金托管 人 的计算结 果
不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ，如果
最后仍无法达成一致，应以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准 对 外 公
布 ， 由 此 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不
负赔偿责 任。
8.3.6 基金管理人或基金 托管人按估值方法 的第 （4 ） 项进行估值
的，所造 成的误 差 不作为基 金资产 估 值错误处 理。
8.3.7 估值错误 责 任方拒绝 进行赔 偿 时，如果 因基金 管 理人过错 造
成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追
偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应
为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之
外 的 第 三 方 造 成 基 金 资 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管
理人负责 向差错 方 追偿。
8.4 基金账册的 建立
8.4.1 基金管理 人 和基金托 管人 在 基 金合同生 效后， 应 按照相关 各
方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录
和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核
对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法
存在分歧 ，应以 基 金管理人 的处理 方 法为准。
8.4.2 经对账发 现 相关各方 的账目 存 在不符的 ， 基金 管 理人 和基金
托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册
记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而
影响到基金资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基金管理人 的 账 册 为
准。
8.5 基金定期报 告的 编制和复 核
8.5.1 基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编
制。月度 报表的 编 制，应于 每月终 了 后 5 个工作日内 完 成。
8.5.2 在基金合同 生效后每 六个月 结 束之日 起 45 日内 ， 基金管 理
人 对 招 募 说 明 书 进 行 更 新 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 全 文 登 载 在
网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒介上。基金管
理人在每 个季度 结 束之日起 15 个工 作日内完 成季度 报 告编制并 公
告；在会 计年度 半 年终了后 60 日内 完成半年 报告编 制 并公告； 在
会计年度 结束后 90 日内完成 年度报 告 编制并公 告。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
21
8.5.3 基金管理 人 应及时完 成报表 编 制，将有 关报表 提 供 基金托 管
人复核； 基金托 管 人 应当在 收到报 告 之日起2 个工作 日 内完成月 度
报表的复 核；在 收 到报告之 日起7 个 工作日内 完成基 金 季度报告 的
复核；在 收到报 告 之日起 20 日内完 成基金半 年度报 告 的复核； 在
收到报告 之日起 30 日内完成基金 年 度报告的 复核。 基 金托管人 在
复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基金托
管人应共 同查明 原 因，进行 调整， 调 整以国家 有关规 定 为准。
8.5.4 核对无误 后 ， 基金托 管人 在 基 金管理人 提供的 报 告上加盖 业
务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 相 关 各 方
各自留存 一份。
8.5.5 基金托管 人 在对月度 报表、季 度、半年 度报告 或 年度报告 复
核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构
对相关文 件审核 时 提示。
8.5.6 基金定期 报 告应当在 公开披 露 的第 2 个工作日， 分别报中 国
证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备
案。
8.6 暂停估值的 情形
（1 ） 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因
暂停营业 时；
（2 ） 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值 时；
（3 ） 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管
理人为保 障基金 份 额持有人 的利益 ， 决定延迟 估值时 ；
（4 ） 当前一 估值日 基金资产 净值 50% 以上的资产 出现无 可 参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时，经与 基金托 管 人协商 确 认后 ， 基 金管理人 应当暂 停 估值；
（5 ） 中国证 监会 和 基金合同 认定的 其 他情形。
第九条 基金收益 分配
9.1 基金利润的 构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他
收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公
允价值变 动收益 后 的余额。
9.2 基金可供分 配利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分
配利润中 已实现 收 益的孰低 数。
9.3 收益分配原 则 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
22
1 、本基金在 封闭期 内，收益 分配应 遵 循下列原 则：
（1 ） 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数至少1 次，最多为2 次，每份基 金 份额每次 分配比 例 不得低于 收
益分配基 准日每 份 基金份额 可供分 配 利润的 90%，若《 基金合同 》
生效不满3 个月 可 不进行收 益分配 ；
（2 ） 本基金 收益分 配方式为 现金分 红 ；
（3 ） 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分
配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不
能低于面值 ；
（4 ） 本基金 封闭期 内仅设 C 类基金份 额， 每一 基金份 额 享有同等
分配权；
（5 ） 法律法 规或监 管机关另 有规定 的 ，从其规 定。
2 、本基金转 为开放 式运作后 ，收益 分 配应遵循 下列原 则 ：
（1 ）本基金 转为开 放式运作 后， 可 视 业务情况 择时 增开 A 类基金
份额；由 于本基金 A 类基金份额不 收 取销售服 务费，C 类基金份 额
收 取 销 售 服 务 费 ， 各 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不
同；
（2 ） 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为2 次， 每 份基金份 额每次 分 配比例不 得低于 收 益分配基 准
日每份基 金份额 可 供分配利 润的 50% ，若《基 金合同 》 生效不满 3
个月可不 进行收 益 分配；
（3 ） 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ；
若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ； 基 金
份额持有 人可对 其 持有的A 类以及C 类基金份 额分别 选 择不同的 收
益分配方 式 ；
（4 ） 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分
配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不
能低于面 值 ；
（5 ）本基金 同一基 金份额类 别的 每 一 基金份额 享有同 等 分配权；
（6 ） 法律法 规或监 管机关另 有规定 的 ， 从其规 定。
9.4 收益分配方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利
润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式
等内容。
9.5 收益分配的 时间 和程序
9.5.1 基金收益 分 配方案由 基金管 理 人 拟订， 由 基金 托 管人 复核 ，
依照 《信 息披露 办 法》 的有 关规定 在 指定媒 介 上公告 并 报中国证 监交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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会备案。
9.5.2 基金红利 发 放日距离 收益分 配 基准日（ 即可供 分 配利润计 算
截止日） 的时间 不 得超过 15 个工作日 。
9.5.3 在收益分 配 方案公布 后， 基 金 管理人 依 据具体 方 案的规定 就
支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按照基
金管理人 的指令 及 时进行分 红资金 的 划付。
9.5.4 法律法规 或监 管机关另 有规定 的 ，从其规 定。
第十条 信息披露
10.1 保密义 务
10.1.1 除按照 《 基 金法》 、 《 信息披 露办法 》 、基 金合 同及中国 证
监 会 关 于 基 金 信 息 披 露 的 有 关 规 定 进 行 披 露 以 外 ， 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息
应恪守保密的义务。基金管理人 与 基 金 托 管 人 对 基 金 的 任 何 信
息 ， 除 法 律 法 规 规 定 之 外 ， 不 得 在 其 公 开 披 露 之 前 ， 先 行 对 任 何
第 三 方 披 露 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人
违反保密 义务：
（1 ） 非 因 基金管理人 和 基金托管人的原因导致保密信息被披露、
泄露或公 开；
（2 ） 基金管理人 和 基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲
裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等 监 管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露
或公开。
10.2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程
序
10.2.1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同
的 规 定 各 自 承 担 相 应 的 信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
负 有 积 极 配 合 、 互 相 督 促 、 彼 此 监 督 、 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式
和时限披 露的义 务 。
10.2.2 本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 主 要 包 括 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、
本托 管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公 告 、 基 金 合 同 生 效 公 告 、 本 协 议 规
定 的 定 期 报 告 、 临 时 报 告 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告 及
其 他 必 要 的 公 告 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律
法规的规 定予以 公 布。
10.2.3 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 、 行 政 法 规 、 中 国 证 监 会 的
规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基
金 份 额 净 值 、 基 金 业 绩 表 现 数 据 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招
募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基金
管理人出 具书面 文 件或者盖 章确认 。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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10.2.4 基 金 年 报 中 的 财 务 报 告 部 分 ， 经 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格
的会计师 事务所 审 计后，方 可披露 。
10.2.5 基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 ， 将 应 予 披 露
的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 媒介 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网
站 等 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托 管 人 公 开 披 露 的 信 息 ，
基 金 托 管 人 将 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 媒介 或 基 金 托 管 人 的 互 联 网
网站公开 披露。
10.2.6 予 以 披 露 的 信 息 文 本 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基金托管人
处 ， 投 资 人 可 以 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上
述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本
的内容与 所公告 的 内容完全 一致。
10.3 可暂停 或延迟 信息披露 的情形
（1 ） 基金投资所涉及的证券交易 场 所遇法定节假日或因其他原因
暂停营业 时；
（2 ） 因不可抗力或其他情形致使基金管理人 、 基金托管人无法准
确评估基 金资产 价 值时；
（3 ） 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而 基金管
理人为保 障投资 人 的利益， 决定延 迟 估值；
（4 ） 法律法 规规定 、中国证 监会或 基 金合同认 定的其 他 情形。
10.4 基金托 管人报告
基金托管 人 应按 《 基金法 》 、 《运作 办法》 、 《 信息披 露办法 》 和
其他有关 法律法 规 的规定于 每个上 半 年度结束后 60 日 内、每个 会
计年度结 束后 90 日内在基 金半年 度 报告及年 度报告 中 分别出 具 基
金托管人 报告。
第十一 条 基金费 用
11.1 基金管 理费的 计提比例 和计提 方 法
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.8% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.8% ÷当年 天数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的基 金资 产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核
对一致后 ，由 基 金 托管人 于 次月首 日 起第3 个工作日 从 基金财产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力
致使无法 按时支 付 的，支付 日期顺 延 。
11.2 基金托 管费的 计提比例 和计提 方 法 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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基金托管 费按前 一 日基金资 产净值 0.15% 年费率计 提。计 算方法如
下：
H ＝E ×0.15% ÷当年 天数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的基 金资 产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核
对一致后 ，由 基 金 托管人 复 核后于 次 月首日起第3 个 工 作日从基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不
可抗力致 使无法 按 时支付的 ，支付 日 期顺延。
11.3 C 类基金份额 的销售服 务费
本基金 A 类基金份 额不收取 销售服 务 费，C 类基金份 额 的销售服 务
费按前一日C 类 基 金资产净 值的 0.6% 年费率计 提。计 算 方法如下 ：
H ＝E× 年销售服 务 费率 ÷当 年天数
H 为 C 类基金份 额每 日应计提 的销售 服 务费
E 为 C 类基金份 额前 一日基金 资产净 值
C 类基金份额销 售 服务费 每 日计提 ， 按月支付 。由基 金 管理人与 基
金托管人 核对一 致 后， 由基 金托管 人 复核后于 次月首 日 起第 3 个工
作日从基 金财产 中 一次性支 付给基 金 管理人， 由基金 管 理人代付 给
销售机构 ， 若遇 法 定节假日 、 休息 日 或不可抗 力致使 无 法按时支 付
的，支付 日期顺 延 。
C 类基金份额的 销 售服务费 将专门 用 于本基金 的推广 、 销售与基 金
份额持有 人服务 。
11.4 为 基 金 财 产 及 基 金 运 作 所 开 立 账 户 的 开 户 费 和 维 护 费 、 证 券
交 易 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有
人 大 会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和
诉 讼 费 、 基金 的 银 行 汇 划 费 用 及 按 照 国 家 有 关 规定 和 基 金 合 同 约
定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ，由 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理
人 的 划 款 指 令 并 根 据 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基
金费用。
11.5 不列入 基金费 用的项目 ：
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的
费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、
律 师 费 、 验 资 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目 也不列 入 基金费用 。
11.6 基金管理 费 、 基金托管 费 和 C 类 基金份额 的销售 服 务费 的调
整： 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整
基金管理 费率、 基 金托管费 率 、C 类 基金份额 销售服 务 费 率等相 关
费率。调 低基金 管 理费率、 基金托 管 费率 、C 类基金 份 额销售服 务
费 率 等 相 关 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必
须最迟于 新的费 率 实施日 前 按照 《 信 息披露办 法》 的 规 定在指定 媒
介上刊登 公告。
11.7 如果 基金托管人发现 基金管理人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 有 关 规
定 和 基 金 合 同 、 本 协 议 的 约 定 ， 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 ， 有 权 要
求 基 金 管 理 人 做 出 书 面 解 释 ， 如 果 基 金 托 管 人 认为 基 金 管 理 人 无
正当或合 理的理 由 ，可以拒 绝支付 。
第十二 条 基金份 额持有人 名册的保管
12.1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人
名 册 ， 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名
称和持有 的基金 份 额。
12.2 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 登 记 机 构 根 据 基金管理人的指
令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分
别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电 子 或 文 档 的 形
式。保管 期限为 15 年。
12.3 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基金托管人 定 期 或 不 定 期 提 交 下 列 日
期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括
基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 托 管 人 可 以 采 用
电 子 或 文 档 的 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 限 为 15
年。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托
管业务以 外的其 他 用途，并 应遵守 保 密义务。
12.4 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金
份额持有 人名册 ， 应按有关 法规规 定 各自承担 相应的 责 任。
第十三 条 基金有 关文件和 档案的保存
13.1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记
账 凭 证 、 基 金 账 册 、 交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 ， 保 存 期 限 不 少 于 15
年 ， 对 相 关 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 但 司 法 强 制 检 查 情 形 及 法 律 法 规
规 定 的 其 它 情 形 除 外 。 其 中 ， 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业
务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ， 基 金 托 管 人 应保存
基金托管 业务活 动 的记录、 账册、 报 表和其他 相关资 料 。
13.2 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 ， 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送
达 基 金 托 管 人 处。 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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划拨等有 关的合 同 、协议传 真给 基 金 托管人 。
13.3 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 后 ， 未 变 更 的 一 方有义务协助
接任人接 受基金 的 有关文件 。
第十四 条 基金管 理人 和基 金托管人 的更换
14.1 基金管 理人 的 更换
14.1.1 基金管理人 的更换条 件
有下列情 形之一 的 ， 基金管 理人 职 责 终止：
（1 ） 基金管 理人 被 依法取消 基金管 理 资格；
（2 ） 基金管 理人 依 法解散、 被依法 撤 销或者被 依法宣 告 破产；
（3 ） 基金管 理人 被 基金份额 持有人 大 会解任；
（4 ）法律法 规 及中 国证监会 规定的 和 基金合同 约定的 其 他情形。
14.1.2 基金管理人 的更换程 序
更换基金 管理人 必 须依照如 下程序 进 行：
（1 ） 提名： 新任 基 金管理人 由基金 托 管人 或者 单独或 合 计持 有10%
以上（含10%） 基金 份额的基 金份额 持 有人提名 ；
（2 ）决议： 基金份 额持有人 大会在 原 基金管理 人 职责 终 止后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 管 理 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会
的基金份 额持有 人 所持表决 权的三 分 之二以上 （含三 分 之二） 表 决
通 过 ， 新任 基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 资
格条件；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会
指定临时 基金管 理 人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须 向 中国
证监会备 案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人 在 更换基金管理人
的基金份 额持有 人 大会决议 生效 后2 日内 在指 定媒介 公 告；
（6）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业
务 资 料 ， 及 时 向 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理
业 务 的 移 交 手 续 ， 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 应 当 及 时 接
收，新任 基金管 理 人应 与基 金托管 人 核对基金 资产总 值 和净值 ；
（7）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ，
同时报中 国证监 会 备案，审 计费用 在 基金财产 中列支 ；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管
理人 要 求 ， 应 按 其 要 求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 任 基 金 管 理 人交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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有关的名 称字样 。
14.2 基金托 管人 的 更换
14.2.1 基金托管人 的更换条 件 ：
有下列情 形之一 的 ， 基金托 管人 职 责 终止：
（1 ） 基金托 管人 被 依法取消 基金托 管 资格；
（2 ） 基金托 管人 依 法解散、 被依法 撤 销或者被 依法宣 布 破产；
（3 ） 基金托 管人 被 基金份额 持有人 大 会解任；
（4 ）法律法 规 及中 国证监会 规定的 和 基金合同 约定的 其 他情形。
14.2.2 基金托管人 的更换程 序
（1 ） 提名： 新任 基 金托管人 由基金 管 理人 或者 单独或 合 计持有 10%
以上（含10%） 基金 份额的基 金份额 持 有人提名 ；
（2 ）决议： 基金份 额持有人 大会在 原 基金托管 人 职责 终 止后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 托 管 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会
的基金份 额持有 人 所持表决 权的三 分 之二以上 （含三 分 之二） 表 决
通 过 ， 新任 基 金 托 管 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 资
格条件；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会
指定临时 基金托 管 人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须 向 中国
证监会备 案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人 在 更换基金托管人
的基金份 额持有 人 大会决议 生效 后2 日内 在指 定媒介 公 告；
（6）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和
基 金 托 管 业 务 资 料 ， 及 时 办 理 基 金 财 产 和 托 管 业 务 移 交 手 续 ， 新
任 基 金 托 管 人 或临时 基 金 托 管 人 应 当 及 时 接 收 ， 新 任 基 金 托 管 人
与基金管 理人 核 对 基金资产 总值和净值 ；
（7）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ，
同时报中 国证监 会 备案，审 计费用 从 基金财产 中列支 。
14.3 基金管 理人 与 基金托管 人 同时 更 换
14.3.1 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或
合计持有 基金总 份 额 10% 以上（含 10% ） 的基金份 额持 有 人提名新
的基金管 理人 和 基 金托管人 。
14.3.2 基金管理人 和基金托 管人 的 更 换分别按 上述程 序 进行。
14.3.3 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管
理人和 基 金托管 人 的基金份 额持有 人 大会决议 生效后2 日内在指 定
媒介上联 合公告 。 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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14.4 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接收基金财
产 和 基 金 托 管 业 务 前 ， 原 基 金 管 理 人 或原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行
相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行
为。
第十五 条 禁止行 为
15.1 本协议 当事人 禁止从事 的行为 ， 包括但不 限于：
15.1.1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同
于基金财 产从事 证 券投资。
15.1.2 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ， 基 金 托
管人不公 平地对 待 其托管的 不同基 金 财产。
15.1.3 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人
以外的第 三人牟 取 利益。
15.1.4 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益
或者承担 损失。
15.1.5 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程
中任何尚 未按法 律 法规规定 的方式 公 开披露的 信息。
15.1.6 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投
资指令和 付款 指 令 ，或违规 向 基金 托 管人 发出 指令。
15.1.7 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 未能 独 立 ， 其
高级管理 人员和 其 他从业人 员相互 兼 职。
15.1.8 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 ， 根 据 基 金 管 理 人 的
合法指令 、基金 合 同或托管 协议的 规 定进行处 分的除 外 。
15.1.9 基金财产用 于下列投 资或者 活 动：
（1 ）承销证 券；
（2 ） 违反规 定 向他 人贷款或 者提供 担 保；
（3 ） 从事承 担无限 责任的投 资；
（4 ）买卖其 他基金 份额，但 中国证 监 会另有规 定的除 外 ；
（5 ）向其 基 金管理 人 、 基金 托管人 出 资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7 ）法律、 行政法 规和中国 证监会 规 定禁止的 其他活 动 。
如 法律、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 基 金 管 理 人 在履行
适当程序 后，则 本 基金投资 不再受 相 关限制。
15.1.10 法律法 规 和基金合 同禁止 的 其他行为 ，以及 依 照法律、 行
政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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人从事的 其他行 为 。
第十六 条 基金托 管协议的 变更、终止与基金 财产的清算
16.1 托管协 议的变 更与终止
16.1.1 托管协议的 变更程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变
更 后 的 托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 本
托管协议 的变更 报 中国证监 会备案 。
16.1.2 基金托管协 议终止的 情形
发生以下 情况， 本 托管协议 终止：
（1 ）基金合 同终止 ；
（2 ） 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人 接
管基金资 产；
（3 ） 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人 接
管基金管 理权；
（4 ）发生法 律法规 或基金合 同规定 的 终止事项 。
16.2 基金财 产的清 算
16.2.1 基金财产清 算小组 ：
（1 ） 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 30 个工作日内成立清算 小
组， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进
行基金清 算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人 、 基金托管人、具有从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的
人员组成 。基金 财 产清算小 组可以 聘 用必要的 工作人 员 。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人 和 基金托管人应各自履
行 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规
定的义务 ，维护 基 金份额持 有人的 合 法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。 基金财 产 清算小组 可以依 法 进行必要 的民事 活 动。
16.2.2 基金财产清 算程序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财
产进行清 算。基 金 财产清算 程序主 要 包括：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金财产；
（2 ）对基金 财产和 债权债务 进行清 理 和确认；
（3 ）对基金 财产进 行估值和 变现； 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
31
（4 ）制作清 算报告 ；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务
所对清算 报告出 具 法律意见 书；
（6 ）将清算 报告报 中国证监 会备案 并 公告；
（7 ）对基金 剩余 财 产进行分 配。
基金财产 清算的 期 限为6 个月，若 遇 基金持有 的有价 证 券出现长 期
休市、停 牌或其 他 流通受限 的情形 除 外。
16.2.3 清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生
的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产
中支付。
16.2.4 基金财产按 下列顺序 清偿：
（1 ）支付清 算费用 ；
（2 ）交纳所 欠税款 ；
（3 ）清偿基 金债务 ；
（4 ） 根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比
例 ， 在 此 基 础 上 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 该 类 别 基 金 份 额 比 例
进行分配 。
基金财产 未按前 款 （1）－（3 ） 项 规 定清偿前 ，不分 配 给基金份 额
持有人。
16.2.5 基金财产清 算的公告 ：
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报告经会
计 师 事 务 所 审 计 并由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会
备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监
会备案后5 个工 作 日内 由基 金财产 清 算小组公 告。
16.2.6 基金财产清 算账册及 文件的 保 存
基金财产 清算账 册 及有关文 件由 基 金 托管人 保存 15 年以 上。
第十七 条 违约责 任
17.1 如果 基金管理人 或 基 金 托 管 人 不 履 行 本 托 管 协 议 或 者 履 行 本
托管协议 不符合 约 定的，应 当承担 违 约责任。
17.2 因 托 管 协 议 当 事 人 违 约 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成
损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ， 因 共 同 行 为
给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连 带 赔 偿
责 任 。 对 损 失 的 赔 偿 ， 仅 限 于 直 接 损 失 。 但 是 发 生 下 列 情 况 ， 当
事人可以 免责： 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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（1 ） 不可抗 力；
（2 ） 基金管 理人 和/ 或 基金托管 人 按照 当时有效 的法律 法 规或中国
证监会的 规定作 为 或不作为 而造成 的 损失等；
（3 ） 基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行
使其投资 权而造 成 的损失等 。
17.3 如果由 于本协 议一方当 事人 （以 下简称“ 违约方 ” ） 的违约行
为 给 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 造 成 损 失 ， 另 一 方 当 事 人 （ 以 下 简 称
“守约方 ”） 有 权 利并且有 义务代 表 基金对违 约方进 行 追偿；如 果
由 于 违 约 方 的 违 约 行 为 导 致 守 约 方 赔 偿 了 该 基 金 财 产 或 基 金 投 资
人 所 遭 受 的 损 失 ， 则 守 约 方 有 权 向 违 约 方 追 索 ， 违 约 方 应 赔 偿 和
补 偿 守 约 方 由 此 发 生 的 所 有 成 本 、 费 用 和 支 出 ， 以 及 由 此 遭 受 的
损失。
17.4 托管协议 当 事 人 违 反 托 管 协 议 ， 给 另 一 方 当 事 人 造成损失
的，应承 担赔偿 责 任 。
17.5 当 事 人 一 方 违 约 ， 非 违 约 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时
采 取 必 要 的 措 施 ， 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失
进 一 步 扩 大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。 非 违 约 方 因 防 止 损
失扩大而 支出的 合 理费用由 违约方 承 担。
17.6 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履行的，在最大
限 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 和 基金托
管人应当 继续履 行 本协议。
17.7 由于 基金管理人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现
差 错 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理
的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投
资 人 损 失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基金管
理人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减轻或 消 除 由 此 造 成 的
影响。
17.8 本协议 所指损 失均为直 接损失 。
第十八 条 争议解 决方式
各方当事人同意，因本协议而 产 生 的 或 与 本协议有 关 的 一 切 争
议 ， 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国
国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届
时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终
局 的 ， 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 除 非 仲 裁 裁 决 另 有 规 定 ， 仲 裁
费用、律 师费 由 败 诉方承担 。
本协议受 中国法 律 管辖。
交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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第十九 条 基金托 管协议的 效力
19.1 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管
协 议 草 案 ， 应 经 托 管 协 议 当 事 人 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 以 及 双 方
法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 签 章 ， 协 议 当 事 人 双 方 可 能 不 时 根 据 中
国 证 监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注册
的文本为 正式文 本 。
19.2 本 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之
日 起 生 效 。 本 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清
算结果报 中国证 监 会备案并 公告之 日 止。
19.3 本 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律
约束力。
19.4 本 托 管 协 议 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 两 份
外， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法
律效力。
第二十 条 基金托 管协议的 签订
20.1 本托管 协议经 基金管理 人 和 基 金 托管人 认 可后， 由 该双方当 事
人在本托管协议上 加盖公章或合同专 用章，并由各自的 法定代表人
或授权代 理人签 章 ，并注明 本托管 协 议的签订 地点和 签 订日期。
第二十 一条 不可 抗力
21.1 如 果 本 合 同 任 何 一 方 因 受 不 可 抗 力 事 件 影 响 而 未 能 履 行 其 在
本 合 同 下 的 全 部 或 部 分 义 务 ， 该 义 务 的 履 行 在 不 可 抗 力 事 件 妨 碍
其履行期 间应予 中 止。
21.2 声 称 受 到 不 可 抗 力 事 件 影 响 的 一 方 应 尽 可 能 在 最 短 的 时 间 内
通 过 书 面 形 式 将 不 可 抗 力 事 件 的 发 生 通 知 其 他 当 事 人 ， 并 及时向
其 他 当 事 人 提 供 关 于 此 种 不 可 抗 力 事 件 的 适 当 证 据 。 声 称 不 可 抗
力 事 件 导 致 其 对 本 合 同 的 履 行 在 客 观 上 成 为 不 可 能 或 不 实 际 的 一
方 ， 有 责 任 尽 一 切 合 理 的 努 力 消 除 或 减 轻 此 等 不 可 抗 力 事 件 的 影
响。
21.3 不 可 抗 力 事 件 发 生 时 ， 各 方 应 立 即 通 过 友 好 协 商 决 定 如 何 执
行 本 合 同 。 不 可 抗 力 事 件 或 其 影 响 终 止 或 消 除 后 ， 各 方 须 立 即 恢
复履行各 自在本 合 同项下的 各项义 务 。
21.4 本 条 所 述 的 不 可 抗 力 事 件 是 指 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克
服的客观 情况。
（本页以 下无正 文 ） 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 托管协议
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（本页无 正文， 为 《 交银施 罗德 丰 硕 收益债券 型证券 投 资基金 托管
协议》签 署页）
基金管理 人 （盖 章 ）： 交银 施罗德 基 金管理有 限公司
法定代表 人或授 权 代理人：
基金托管 人 （盖 章 ）：中信 银行股 份 有限公司
法定代表 人或授 权 代理人：
合同签订 地：北 京 东城区
合同签订 日期：
年
月
日
