金 元 顺安 丰祥 债 券 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二 〇一八 年三 月
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
1
重 要提 示
金元惠 理惠 利保 本混 合型 证券投 资基 金 （ 下简 称 “ 惠利保 本基 金” ） 根 据 2012 年 11 月 6 日 中国 证
券 监督 管理委 员会（ 下简称 “中 国证监 会” ） 《 关于核 准金 元惠理 惠利保 本混合 型证 券投资 基金募 集的
批复》 （证 监许 可[2012]1456 号） 进行 募集 。
截至 2014 年 12 月 8 日， 惠利保 本基 金的 累计 收益 率为 15.3% ， 满足 《 金元 惠 理惠利 保本 混合 型证
券投资 基金 基金 合同 》 基 金合同 （ 以下 简称 “ 惠利 保本基 金基 金合 同” ） 约定 的第一 个保 本周 期提 前结
束的条 件，2015 年 1 月 7 日为金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基 金第 一个 保本周 期到 期日 。由 于 不
符 合保 本基金 存续 条件，按 照惠 利保本 基金 基金合同 的约 定，惠 利保 本基金保 本周 期到期 后转 型为 债
券型基 金 ， 名 称相 应变 更 为 “ 金元 惠理 丰祥 债券 型 证券投 资基 金” 。 经与 基金 托管人 协商 一致 ， 基金 管
理 人对 《金元 惠理 惠利保本 混合 型证券 投资 基金基金 合同 》进行 了修 改，修订 后的 《金元 惠理 丰祥债
券 型证 券投资 基金 基金合同 》和 《金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 托管协议 》等 文件已 报中 国证监
会备案 ， 并 于 2015 年 1 月 5 日在 公司 网站 与中 国证 监会指 定报 刊上 公告 ， 修 订 后的 《 基金 合同》 于 2015
年 1 月 14 日起 生效 。
根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 等法 律法规的
规定， 并经 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 ，本 基金于 2015 年 7 月 15 日 由“金 元惠 理丰 祥债 券 型
证券投 资基 金” 更名 为 “ 金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金” ， 基 金合同 及托 管协议 同时 做相 应修 订 变
更。
基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ，但 中国
证 监会 对本基 金募 集的核准 ，并 不表明 其对 本基金的 价值 和收益 做出 实质性判 断或 保证， 也不 表明投
资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ，
应 全面 了解本 基金 的产品特 性， 充分考 虑自 身的风险 承受 能力， 理性 判断市场 ，并 承担基 金投 资中出
现 的各 类风险 ，包 括：因政 治、 经济、 社会 等环境因 素对 证券价 格产 生影响而 形成 的系统 性风 险、个
别 证券 特有的 非系 统性风险 、由 于基金 投资 者连续大 量赎 回基金 产生 的流动性 风险 、基金 管理 人在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险、 本基 金的 特定风 险等 等。
投 资有 风险 ，投 资者认 购或 申购 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同。 基金 管理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年 02 月 04 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日为
2017 年 12 月 31 日。
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经营范 围： 募集 基金 、管 理基金 和经 中国 证监 会批 准的其 他业 务（ 涉及 行政 许可的 凭证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司 设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责
检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 专户理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部、资 产管 理部、
金融同 业部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年 至今 ， 任 金元 证券股 份有 限公 司副 总裁 ；2010 年 7 月出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 ，2010 年 9 月 出任 金元 顺 安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证 券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷 天晴 先生 ，董 事，副 董事 长， 学士 学位 。曾长 期在 军区 部队 服役 ，主要 从事 军队 内部 的管 理工
作，后 相继 于多 家大 型企 业担任 总经 理、 执行 董事 等高级 职务 ， 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 年任 云
南 工投 集团动 力配 煤股份有 限公 司总经 理， 现担任云 南九 天投资 控股 集团有限 公司 总经理 ，主 持公司
的全面 工作 ， 此 外兼 任云 南滇中 供应 链管 理有 限公 司执行 董事 、 深 圳滇 中商 业保 理 有限 公司 执行 董 事 。
具有丰 富的 企业 业务 开拓 、经营 管理 经验 。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。吉 林大 学资 深教 授，曾 任吉 林大 学数 学系 助教， 吉林 大学 经济 管理 学院
任副教 授， 日本 关西 学院 大学客 座教 授， 天治 基金 管理有 限公 司独 立董 事；1992 年 5 月， 出任 吉林 大
学商学 院院 长、 博士 生导 师。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ，工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国 基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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金管理 有限 公司 总经 理。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 曾于 1995 年至 1999 年 任上 海功 茂律 师事务 所行 政主 管， 于
1999 年至 2006 年 任上 海 崇林律 师事 务所 （后 更名 为上海 海之 纯律 师事 务所 ）行政 主管 ，此 后自 2006
年至今 在上 海恒 建律 师事 务所担 任主 任律 师、 首席 合伙人 。 另 外， 潘书 鸿先 生自 2013 年至 今在 第十 届
上海律 师协 会担 任副 会长 ，自 2016 年至 今在 上海 仲 裁委员 会担 任仲 裁员 。
栗旻 先 生， 董事 ， 硕 士学 位。 曾 长期 在中 国农 业银 行多个 岗位 担任 管理 职位 ， 自 1996 年始 至 2012
年在农业银行先后 担任了 分行营业部公司业 务部/ 国际业务部担任副总 经理、 总经理，在农行云 南省分
行下属 的支 行担 任副 行长 、 行长 等职 务。 自 2012 年 始担任 深圳 滇中 商业 保理 有限公 司总 经理 至今 。 其
长期在 银行 系统 及非 银金 融领域 工作 ，并 在多 个岗 位担任 管理 职位 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事会主 席， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监、 财务 部总 经理 。曾 任山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历 任首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ，监 事， 硕士 学位， 具有 上海 证交 所颁 发的董 秘资 格证 书。 曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌 云律 师事 务所 担任 律师， 自 2015 年至 今在 上 海泉意 金融 信息 服务 有限 公司担 任副 总经 理。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 副总监 。曾 任职 于昆 山组 合服
饰有限 公司 出纳 及华 尔街 英语金 茂培 训中 心财 务会 计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 职于上 海金 元百 利资 产管 理有限 公司 创新 金融 部副 总经
理，西 南证 券股 份有 限公 司投行 部董 事， 新兴 集团 总经理 助理 ，联 想集 团有 限公司 高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金 的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
闵 杭先 生， 总经 理助理 ，投 资总 监， 金元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 新经 济主
题 混合 型证券 投资 基金、金 元顺 安宝石 动力 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安成 长动 力灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 通宝 货币市 场基 金、金元 顺安 桉盛债 券型 证券投资 基金 和金元 顺安 桉泰债
券 型证 券投资 基金 的基金经 理， 上海交 通大 学工学学 士。 曾任湘 财证 券股份有 限公 司上海 自营 分公司
总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 证券 投资 总部 投资总 监。2015 年 8 月加 入金元 顺安 基金 管理 有 限
公司。24 年证 券、 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ， 金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基金 等金 融行 业 从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行
业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动力 混合型金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
李 杰先 生， 金元 顺 安丰 祥债 券型 证券 投资 基金、 金元 顺安 保本 混合 型证券 投资 基金 、金 元顺 安丰
利 债券 型证券 投资 基金、金 元顺 安沣楹 债券 型证券投 资基 金和金 元顺 安金元宝 货币 市场基 金的 基金经
理 ，上 海交通 大学 理学硕士 。曾 任国联 安基 金管理有 限公 司数量 策略 分析员、 固定 收益高 级研 究员。
2012 年 4 月加 入金 元顺 安 基金管 理有 限公 司。11 年 证券、 基金 等金 融行 业从 业经历 ， 具 有基 金从 业资
格。
缪 玮彬 先生 ，总 经理助 理， 金元 顺安 价值 增长混 合型 证券 投资 基金 、金元 顺安 桉盛 债券 型证 券投
资 基金 和金元 顺安 元启灵活 配置 混合型 证券 投资基金 的基 金经理 ，复 旦大学经 济学 硕士。 曾任 华泰资
产 管理 有限公 司固 定收益部 总经 理，宝 盈基 金管理有 限公 司研究 员， 金元证券 有限 责任公 司资 产管理
部总经 理助 理， 联合 证券 有限责 任公 司高 级投 资经 理，华 宝信 托投 资有 限责 任公司 投资 经理 。2016 年
10 月 加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 。20 年 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金 元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
苏 利华 先生 ，金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
周博洋 先生 ， 基 金经 理， 简历同 上。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额 的募集 、 申购 、 赎 回
和登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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4、 配 备足 够的 具有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以专 业化 的经 营方式 管理 和运 作 基
金财产 ；
5、 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财务 管理 及人事 管理 等制 度 ， 保 证 所管理 的基 金财 产和
基金管 理人 的财 产相 互独 立，对 所管 理的 不同 基金 财产分 别管 理， 分别 记账 ，进行 证券 投资 ；
6 、 除依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 外， 不得 为自 己及任 何第 三人 谋取 利益 ，不得委
托第三 人运 作基 金财 产；
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9、 采 取适 当合 理的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 价格 的方 法符 合基 金合同 等法 律文 件 的
规定；
10、按 规定 受理 基金 份额 的申购 和赎 回申 请， 及时 、足额 支付 赎回 款项 ；
11 、 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
12、编 制季 度、 半年 度中 期和年 度基 金报 告；
13、严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14、 保 守基 金商 业秘 密， 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法》 、 基金 合同 及其 他 有
关规定 另有 规定 外， 在基 金信息 公开 披露 前应 予保 密，不 得向 他人 泄露 ；
15、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
16、 依据 《 基金 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托管 人 、 基 金
份额持 有人 依法 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
17、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
18、以 基金 管 理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
19、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
20 、因 违反 基金 合同导 致基 金财 产的 损失 或损害 基金 份额 持有 人合 法权益 ，应 当承 担赔 偿责 任，
其赔偿 责任 不因 其退 任而 免除；
21、 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人 追 偿 ；
22、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料；
23、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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24、面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会 并 通知基 金托 管人 ；
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定；
26、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动；
27 、依 照法 律法 规为基 金的 利益 对被 投资 公司行 使股 东权 利， 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资
于证券 所产 生的 权利 ，不 谋求对 上市 公司 的控 股和 直接管 理；
28、法 律法 规、 基金 合同 规定的 以及 中国 证监 会要 求的其 他义 务。
（四）基金管理人的 承诺
1、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法》 、 《 基金 法 》 及 其他 法律 法规 的行 为 ， 并 承诺 建立 健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 法行 为的 发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责，不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
（五）基金经理承诺
1、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
2、不 得利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
4、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控
制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四 眼”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资 风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国
农业银 行整 体改 制为 中国 农业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成立。 中国 农业 银行 股 份
有 限公 司承继 原中 国农业银 行全 部资产 、负 债、业务 、机 构网点 和员 工。中国 农业 银行网 点遍 布中国
城 乡， 成为国 内网 点最多、 业务 辐射范 围最 广，服务 领域 最广， 服务 对象最多 ，业 务功能 齐全 的大型
国有商 业银 行之 一 。 在 海 外， 中国 农业 银行 同样 通 过自己 的努 力赢 得了 良好 的信誉 ， 每年 位居 《 财富 》
世界 500 强 企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银 行
一 贯秉 承以客 户为 中心的经 营理 念，坚 持审 慎稳健经 营、 可持续 发展 ，立足县 域和 城市两 大市 场，实
施 差异 化竞争 策略 ，着力打 造“ 伴你成 长” 服务品牌 ，依 托覆盖 全国 的分支机 构、 庞大的 电子 化网络
和多元 化的 金融 产品 ，致 力为广 大客 户提 供优 质的 金融服 务， 与广 大客 户共 创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务 优质 ， 业 绩突 出 ， 2004金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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年被英 国《 全球 托管 人》 评为中 国“ 最佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国农 业银 行通 过了美 国 SAS70 内 部控
制审计 ， 并获 得无 保留 意 见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起 中国 农业 银行 连 续通过 托管 业务 国际 内控
标准（ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业 银行 着力 加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年首
届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成绩 突出， 获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。2012 年荣 获 第十届 中国 财经 风云 榜“ 最佳资 产托 管银 行” 称号 ；
2013 年至 2016 年连 续荣 获上海 清算 所授 予的 “托 管银行 优秀 奖” 和中 央国 债登记 结算 有限 责任 公 司 授
予的 “ 优秀 托管 机构 奖” 称 号； 2015 年、 2016 年荣 获 中国银 行业 协会 授予 的 “ 养老金 业务 最佳 发展 奖”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014 年
更名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理中 心， 内设 综合 管理 部、 业 务管 理部、 客户 一部 、 客户 二部、 客户 三部 、
客 户四 部、风 险合 规部、产 品研 发与信 息技 术部、营 运一 部、营 运二 部、市 场 营销 部、内 控监 管部、
账户管 理部 ，拥 有先 进的 安全防 范设 施和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务团 队成 员专
业水平 高 、 业 务素 质好 、 服务能 力强 ， 高级 管理 层 均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称 ， 精 通
国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ， 中国 农业 银行 托管 的封 闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共 397
只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规、 行业监 管规 章和 行内 有关 管理规 定， 守法 经营 、规 范运
作、 严格 监察 ， 确 保业 务 的稳健 运行 ， 保证 基金 财 产的安 全完 整 ， 确 保有 关 信息的 真实 、 准确 、 完 整 、
及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委 员会 总体负 责中 国农 业银 行的 风险管 理与 内部 控制 工作 ，对托 管业 务风 险管 理和 内部金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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控 制工 作进行 监督 和评价。 托管 业务部 专门 设置了风 险管 理处， 配备 了专职内 控监 督人员 负责 托管业
务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制度 控制 体系 ，建 立了 管理 制 度、 控制 制度 、岗 位职责 、业 务操 作流 程， 可以
保 证托 管业务 的规 范操作和 顺利 进行； 业务 人员具备 从业 资格； 业务 管理实行 严格 的复核 、审 核、检
查 制度 ，授权 工作 实行集中 控制 ，业务 印章 按规程保 管、 存放、 使用 ，账户资 料严 格保管 ，制 约机制
严 格有 效；业 务操 作区专门 设置 ，封闭 管理 ，实施音 像监 控；业 务信 息由专职 信息 披露人 负责 ，防止
泄密； 业务 实现 自动 化操 作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例和 禁 止
投 资品 种输入 监控 系统，每 日登 录监控 系统 监督基金 管理 人的投 资运 作，并通 过基 金资金 账户 、基金
管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金管 理人 进行
提示；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提 示有 关基 金
管理人 并报 中国 证监 会。
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
邮政编 码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666、021-68881898
公司网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 （长安 兴融 中心 ）
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
联系电 话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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5、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：于 菲
联系电 话：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系电 话：021-61614467
传真：021-63604199
联系人 ：姚 磊
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
7、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系电 话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
客服电 话：4008-888-228 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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公司网 址：www.jyzq.cn
8、中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：400-8888-108
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
9、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com
10、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：柯 延超 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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联系电 话：0591-38507950
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
11 、 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
法人代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或 4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
12、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2246273
传真：0551-62272100
联系人 ：陈 琳琳
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
13、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
14、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系电 话：021-23219275
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
15、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
16、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
传真：010-60833739
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
17、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
18、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
传真：021-22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
19、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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法定代 表人 ：林 义相
联系电 话：010-66045152
传真：010-66045500
联系人 ：尹 伶
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
20、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
21、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509680
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
22、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
23、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话： （010 ）66568292
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
24、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定 代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
25、和 讯信 息科 技有 限公 司 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
25
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
26、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
客服电 话：400-820-2899
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
27、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 楼座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
28、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
26
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 2302
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
29、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
30、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133528
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
31、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
27
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
32、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
33、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn/
34、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：8621-33323999-5611 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
28
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
35、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008-6666-18
公司网 址：www.lu.com
36、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
37、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
29
公司网 址：www.cicc.com
38、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
39、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
40、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
41、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
30
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
42、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
43、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
电话：021-20655183
客服电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
44、天 津国 美基 金销 售有 限公司 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
31
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
联系电 话：010-59287105
传真：010-59287825
客服电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
45、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系电 话：0574-87050038
客服电 话：95574
公司网 址：www.nbcb.com.cn
46、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：马 怡
联系电 话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：www.fundzone.cn
47、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
32
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
48、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
49、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：18600280556
客服电 话：4000988511/4000888816
公司网 址：http://fund.jd.com
50、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
33
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
51、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
联系电 话：027-87006003-8015
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
52、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
53、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
34
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
54、上 海大 智慧 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前
联系电 话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
55、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
56、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
35
客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
57、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
58、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
联系电 话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
59、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifanstps.com.cn 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
36
60、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯）
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
联系电 话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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（五）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：印 艳萍
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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四 、基 金的名 称
金元顺 安 丰 祥债 券型 证券 投资基 金
五、基金类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
在强调 基金 资产 安全 性的 基础上 ，追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国债 、 金融 债、 公司 债 、 企 业债 、
可 转换 公司债 券、 债券回购 ，央 行票据 、短 期融资券 、资 产支持 证券 等，以及 中国 证监会 允许 基金投
资的其 它固 定收 益类 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。
本基金投资 于债券类 金融 工具的比例 不低于基 金资 产的 80% 。 本基金持 有现 金或到期日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基金 不 直接在 二级 市场 买入 股票 、 权 证等 权益 类资 产， 也
不 参与 一级市 场新 股申购或 增发 新股， 持有 的因可转 换债 券转股 所形 成的股票 、因 所持股 票所 派发的
权证和 因投 资分 离交 易可 转债所 形成 的权 证应 在其 可交易 之日 起 的 30 个交 易 日内卖 出。
此 外， 如法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资其 他品 种的 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
基于 “自 上而 下 ” 的 原则 ， 本基金 采用 久期 控制 下的 主动性 投资 策略 ， 并本 着 风险收 益配 比最 优、
兼 顾流 动性的 原则 确定债券 各类 属资产 的配 置比例。 经过 对历史 数据 的统计分 析发 现，债 券市 场收益
率 受到 宏观经 济形 势和债券 市场 供需两 方面 不同程度 的影 响，因 此本 基金在债 券投 资过程 中， 将在分
析 和判 断宏观 经济 指标与债 券收 益率之 间的 数量关系 、市 场利率 变化 和期限结 构、 信用利 差状 况和债金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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券 市场 供求关 系等 因素的基 础上 ，动态 调整 组合久期 和债 券的结 构， 构建和调 整固 定收益 投资 组合，
获取稳 健收 益。
2、债 券投 资主 要策 略
在 债券 资产 配置 方面， 本基 金采 用类 属配 置、久 期管 理、 收益 率曲 线配置 、相 对价 值配 置等 方法
决定不 同券 种之 间和 不同 期限券 种之 间的 配置 比例 ，制定 债券 资产 配置 方案 。
（1 ） 类 属配 置就 是通 过对 债券基 准收 益率 的研 究以 及各类 属债 券之 间利 差的 历史变 化特 征进 行 分
析， 寻 找当 前的 市场 投资 机会。 具体 来说 ， 在 中国 债券市 场， 根据 发行 人的 不同， 一般 可以 分为 国 债 、
金 融债 、央行 票据 和企业债 。当 金融债 和国 债之间的 信用 利差扩 大到 历史水平 上限 时，买 入金 融债，
卖 出国 债；当 金融 债和国债 之间 的信用 利差 缩小到历 史水 平下限 时， 买入国债 ，卖 出金融 债。 对于央
票 和企 业债的 策略 也采取相 同策 略。本 基金 通过对上 述两 个变量 的分 析，来确 定这 四类券 种在 债券组
合中最 优的 配置 比例 。
（2 ） 久期 管理 就是 债券 分 析员通 过对 GDP 增长 速 度、财 政政 策和 货币 政策 的变化 、通 货膨 胀的
变 动趋 势分析 ，运 用数量模 型判 断未来 利率 走势，提 出债 券投资 组合 的久期的 建议 。当预 测未 来市场
利 率将 上升时 ，降 低组合久 期； 当预测 未来 利率下降 时， 增加组 合久 期。久期 管理 的主要 目的 是通过
久期的 主动 管理 来增 加债 券部分 的投 资收 益率 。
（3 ） 收益 率曲 线配置 是指 通过对 央行 政策 、 经 济增 长率、 通货 膨胀 率和 货币 供应量 等多 种因 素 的
分 析来 预测收 益率 曲线形状 的可 能变化 ，从 而通过子 弹形 、哑铃 形和 梯形等配 置方 法，在 短、 中、长
期 债券 间确定 比例 。收益率 曲线 反映了 债券 的期限与 收益 率之间 的关 系，它随 着时 间的变 化而 改变。
本基金 通过 预测 收益 率曲 线形状 的变 化 ， 调 整整 个 债券投 资组 合中 长短 期品 种的比 例以 获得 投资 收益 。
当 收益 率曲线 发生 陡峭化变 形的 时候， 减少 长期债券 比重 ，增加 短期 债券比重 ；当 收益率 曲线 发生平
坦化变 形的 时候 ，则 增加 短期债 券， 减少 长期 债券 。
（4 ）相对 价值 配置是 指在市 场中 寻找 其他各 个指 标相 同而 某一 指标相 对更 具有 投资 价值 的债券 ，
并 进行 投资。 在此 策略中， 本基 金主要 衡量 这 样几方 面的 指标： 流动 性、信用 度、 收益率 等。 举例来
说 ，当 某一组 债券 具有相同 流动 性和收 益率 时，则选 取其 中信用 度更 高的债券 ；当 某一组 债券 具有相
同信用 度和 收益 率时 ， 则 选取其 中流 动性 更好 的债 券。 或者 ， 衡量 债券 与市 场 公允收 益率 之间 的差 距。
当某组 债券 偏离 市场 公允 价值时 ，则 抛出 其中 高估 的，买 入其 中低 估的 债券 ；
（5 ） 基 于信 用策 略的 配置 是指信 用债 券的 信用 利差 与债券 发行 人所 在行 业特 征和自 身情 况密 切 相
关 。本 基金将 通过 行业分析 、公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析、 公司运营 管理 分析和 公司 发展前
景 分析 等细致 的调 查研究， 依靠 本基金 内部 信用 评级 系统 建立信 用债 券的内部 评级 ，分析 违约 风险及金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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合理的 信用 利差 水平 ，对 信用债 券进 行独 立、 客观 的价值 评估 。
3、债 券选 择
本基金 的债 券选 择通 过如 下三个 环节 ：数 量小 组初 步筛选 、债 券分 析员 研究 和集体 讨论 。
本 基金 在选 择单 个企业 债券 时， 将注 重信 用风险 的分 析。 信用 风险 是发行 人对 其发 行的 债券 到期
时 不予 兑付的 风险 。债券都 存在 一定的 信用 风险。根 据不 同的信 用风 险，债券 有不 同的风 险溢 价。一
般 来看 ，国债 的信 用风险最 低， 金融债 和市 政债券的 信用 风险略 高。 企业债的 信用 风险由 债券 信用评
级机构 评定 ，而 国内 目前 的债券 信用 评级 体系 尚待 完善。 目前 ，在 AA 级以 上的企 业债 券中 ，信 用 风
险 也参 差不齐 。因 此在个券 选择 时，仍 需要 对发行人 的基 本面进 行系 统的调研 与分 析，重 点是 企业现
金 流与 资产负 债比 率等指标 。即 使是今 后有 了完善的 信用 评级体 系， 采取独立 的内 部信用 分析 ，仍能
更准确 地对 相同 信用 等级 的债券 加以 细分 。
4、现 金管 理
在 现金 管理 上， 本基金 通过 对未 来现 金流 的预测 进行 现金 预算 管理 ，及时 满足 本基 金运 作中 的流
动性需 求。
九、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
通 知存 款是 一种 不约定 存期 ，支 取时 需提 前通知 银行 ，约 定支 取日 期和金 额方 能支 取的 存款 ， 具
有 存期 灵活、 存取 方便的特 征， 同时可 获得 高于活期 存款 利息的 收益 。本基金 为货 币市场 基金 ，具有
低 风险 、高流 动性 的特征。 根据 基金的 投资 标的、投 资目 标及流 动性 特征，本 基金 选取同 期七 天通知
存款利 率（ 税后 ）作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 其他 代表性 更强 、更 科学 客观 的业绩 比较 基准 适用 于本 基金
时 ，经 基金管 理人 和基金托 管人 协商一 致后 ，本基金 可以 在报中 国证 监会备案 后变 更业绩 比较 基准并
及时公 告， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
十、风险收益特征
本 基金 系债 券型 基金， 属于 基金 中的 较低 预期风 险较 低预 期收 益的 品种， 其预 期风 险收 益水 平高
于货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金及 混合 型基 金。
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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十一、投资组合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定 ， 于 2018 年 3 月 6 日复 核了 本 报
告 中的 财务指 标、 净值表现 和投 资组合 报告 等内容， 保证 复核内 容不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 130,127,190.20 82.15
其中： 债券 130,127,190.20 82.15
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 24,300,148.50 15.34
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,406,934.00 0.89
8 其他资 产 2,570,167.36 1.62
合计 158,404,440.06 100.00
2、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 境内 股 票。
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
3、期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前十 名股票 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 9,985,000.00 6.31
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 997,800.00 0.63
其中： 政策 性金 融债 997,800.00 0.63
4 企业债 券 29,511,000.00 18.66
5 企业短 期融 资券 60,221,000.00 38.08
6 中期票 据 19,639,000.00 12.42
7 可转债 （可 交换 债） 9,773,390.20 6.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,127,190.20 82.28
5、期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前五 名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 011759038 17 宏 图高 科 SCP002 100,000 10,074,000.00 6.37
2 011753037 17 义 乌国 资 SCP002 100,000 10,049,000.00 6.35
3 011785004 17 皖 山鹰 SCP004 100,000 10,048,000.00 6.35 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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4 011756030 17 昆 山国 创 SCP002 100,000 10,035,000.00 6.35
5 011762056 17 鲁 钢铁 SCP002 100,000 10,017,000.00 6.33
6、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 有 未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
（3 ） 期末 其他 资产 构成 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 5,282.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,564,884.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
合计 2,570,167.36
（4 ） 本报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 113011 光大转 债 52,185.00 0.03
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2017 年 12 月 31 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值增 份额净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
① －③ ②－④ 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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长率① 标准差 ② 准收益率 ③ 益率标准差④
基金成 立至
2013-12-31
-2.00% 0.16% 3.83% 0.01% -5.83% 0.15%
2014-1-1 至
2014-12-31
16.53% 0.20% 4.22% 0.01% 12.31% 0.19%
2015-1-1 至
2015-12-31
-0.04% 0.42% 0.14% 0.02% -0.18% 0.40%
基金成 立至
2015-1-13
14.25% 2.38% 8.19% 0.01% 6.06% 2.37%
2015-1-14（基
金转型 ）至
2015-12-31
7.41% 0.13% 3.82% 0.08% 3.59% 0.05%
2016-1-1 至
2016-12-31
-0.59% 0.12% -1.63% 0.0.9% 1.04% 0.03%
2017-1-1 至
2017-12-31
1.49% 0.07% -3.39% 0.06% 4.88% 0.01%
自基金 转型 起
至今
7.42% 0.10% -1.33% 0.08% 8.75% 0.02%
注：
（1 ） “金 元惠 理惠 利保 本 混合型 证券 投资 基金 ” （系 本基金 前身 ） 合同 生效 日 为 2013 年 1 月 7 日，
截至 2014 年 12 月 8 日， 本基金 的累 计收 益率为 15.3% ，第 一个 保本 周期 提前 结束的 条件 满足 ，2015
年 1 月 7 日为本 基金 第一 个保本 周期 到期 日。 保本 周期到 期后 ，本 基金 不符 合保本 基金 存续 条件 ， 按
基 金合 同的约 定， 于保本到 期选 择期结 束日 次日起转 型为 “金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 （系金
元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 前身 ） ” 。 故本 基金 本报告 中基 金合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日。本
基金转 型后 合同 生效 日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准累 计增 长率 以 2015 年 1 月 13 日指 数为 基准 ；
（2 ） 本基 金第 一个 保本 周 期为 3 年，自 2013 年 1 月 7 日起至 2016 年 1 月 6 日，建 仓期自 2013
年 1 月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日 ， 在建 仓期 和本 报 告期末 各项 资产 市值 占基 金净值 的比 率均 符合 基金
合同约 定。 如保 本周 期到 期日为 非工 作日 ，则 保本 周期到 期日 顺延 至下 一个 工作日 ；
（3 ） 本 基金 投资 于债 券类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ， 持 有现 金 或到期 日在 一年 以内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金不 直 接在二 级市 场买 入股 票 、 权证等 权益 类资 产 ， 也 不金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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参 与一 级市场 新股 申购或增 发新 股，持 有的 因可转换 债券 转股所 形成 的股票、 因所 持股票 所派 发的权
证和因 投资 分离 交易 可转 债所形 成的 权证 应在 其可 交易之 日起 的 30 个 交易 日 内卖出 。 此 外， 如 法律 法
规 或中 国证监 会允 许基金投 资其 他品种 的， 基金管理 人在 履行适 当程 序后，可 以将 其纳入 本基 金的投
资范围 ；
（4 ） 本基 金业 绩比 较基 准 为“中 债综 合指 数” 。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较
注：
（1 ） “金 元惠 理惠 利保 本 混合型 证券 投资 基金 ” （系 本基金 前身 ） 合同 生效 日 为 2013 年 1 月 7 日，
截至 2014 年 12 月 8 日， 本基金 的累 计收 益率为 15.3% ，第 一个 保本 周期 提前 结束的 条件 满足 ，2015
年 1 月 7 日为本 基金 第一 个保本 周期 到期 日。 保本 周期到 期后 ，本 基金 不符 合保本 基金 存续 条件 ， 按
基 金合 同的约 定， 于保本到 期选 择期结 束日 次日起转 型为 “金元 惠理 丰祥债券 型证 券投资 基金 （系金
元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 前身 ） ” 。 故本 基金 本报告 中基 金合 同生 效日 为 2015 年 1 月 14 日。本
基金转 型后 合同 生效 日 为 2015 年 1 月 14 日， 业绩 基准累 计增 长率 以 2015 年 1 月 13 日指 数为 基准 ；
（2 ） 本基 金第 一个 保本 周 期为 3 年，自 2013 年 1 月 7 日起至 2016 年 1 月 6 日，建 仓期自 2013金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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年 1 月 7 日起至 2013 年 2 月 1 日 ， 在建 仓期 和本 报 告期末 各项 资产 市值 占基 金净值 的比 率均 符合 基金
合同约 定。 如保 本周 期到 期日为 非工 作日 ，则 保本 周期到 期日 顺延 至下 一个 工作日 ；
（3 ） 本 基金 投资 于债 券类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ， 持 有现 金 或到期 日在 一年 以内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金不 直 接在二 级市 场买 入股 票 、 权证等 权益 类资 产 ， 也 不
参 与一 级市场 新股 申购或增 发新 股，持 有的 因可转换 债券 转股所 形成 的股票、 因所 持股票 所派 发的权
证和因 投资 分离 交易 可转 债所形 成的 权证 应在 其可 交易之 日起 的 30 个 交易 日 内卖出 。 此 外， 如 法律 法
规 或中 国证监 会允 许 基金投 资其 他品种 的， 基金管理 人在 履行适 当程 序后，可 以将 其纳入 本基 金的投
资范围 。
金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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十三、基金的费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E× 0.60%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.20%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际支 出
金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告 和 基金 的业绩 进行 了更 新； 金元顺 安 丰 祥债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
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6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三 月 二十 二 日
