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泰达淘利A(000319)

泰达淘利:更新招募说明书摘要(2018年3月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 泰达宏利 淘利债券 型证 券 投 资 基金 









更新 招 募 说 明书 摘要 基金管理人: 泰达 宏 利 基 金 管 理有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司


重要提 示 泰达宏利淘利债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )2013 年 6 月 25 日获中国证监会证监许可 『2013』 【837】 号文 注册, 并于 2014 年7 月 7 日获得 中国证 监会证 券基 金机 构监管 部关于 泰达 宏利 淘利债 券型证 券投 资基 金延期募 集备案的回函[2014]691 号。本基金合同于 2014 年8 月6 日生效。 本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经 中国证 监会核 准, 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ,并不 表明 其对 本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金财 产,但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ,也 不保证 最低收 益。 当投 资者 赎回 时,所得或会高于或低于 投资者先前所支付的金额。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动, 投资者 根据所 持有 份额 享受基 金的收 益, 但同 时也要 承担相 应的 投资 风险。 投 资者在 投资本 基金 前, 应全面 了解本 基金 的产 品特性 ,充分 考虑 自身 的风险承 受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 市场风险、 信用风 险、流 动性 风险 、操作 风险、 管理 风险 、合规 性风险 、 本 基金 的特定风 险 和其 他风险 等等 。 本 基金为 债券型 基金 ,属 于证券 市场中 的较 低风 险品种, 预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股 票型基金。 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业 绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资有 风险, 投资者 在认 购( 或申购) 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管 理人 提醒投 资者 基金投 资的 “买者 自负 ”原则 ,在 投资者 作出 投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年2 月6 日, 有关财务数据和净 值表现截止日为2017 年12 月31 日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:泰达宏利基金管理有限公司 设立日期:2002 年6 月6 日 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-66577513 信息披露联系人: 袁静 注册资本:一亿 八千万元人民币 股权结 构: 北方国 际信 托股份 有限 公司:51 % ;宏利 资产 管理( 香港 )有 限公司:49% 泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基 金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于 2002 年6 月, 是中国首 批合资 基金管 理公 司之 一。截 至目前 ,公 司管 理着包 括泰达 宏利 价值 优化型系 列基金 、泰达 宏利 行业 精选混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 风险 预算 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 货币市 场基金 、泰 达宏 利效率 优选混 合型 证券 投资基金 (LOF) 、泰达 宏利 首选 企业股 票型证 券投 资基 金、泰 达宏利 市值 优选 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 集利债 券型证 券投 资基 金、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利红利 先锋 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利中证 财富大 盘指数 证券 投资 基金、 泰达宏 利领 先中 小盘混 合型证 券投 资基 金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金(LOF) 、泰达宏利中证 500 指数分级证 券投资基 金、泰 达宏利 逆向 策略 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利信用 合利 定期 开放债券 型证券 投资基 金、 泰达 宏利瑞 利分级 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 养老收益 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利淘利 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 转型机遇 股票型 证券投 资基 金、 泰达宏 利改革 动力 量化 策略灵 活配置 混合 型证 券投资基 金、泰 达宏利 创盈 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、 泰 达宏利 复兴 伟业 灵活配置混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利新起 点灵 活配 置混合 证券投 资基 金、 泰达宏利 蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏 利创益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利活期 友货 币市 场基金、 泰达宏 利绝对 收益 策略 定期开 放混合 型发 起式 证券投 资基金 、泰 达宏 利同顺大 数据量 化优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利多元 回报 债券 型证券投 资 基金 、泰达 宏利 增利 灵活配 置定期 开放 混合 型证券 投资基 金 、 泰达 宏利汇利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利量化 增强 股票 型证券 投资基 金、 泰达 宏利启智 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 定宏 混合型 证券投 资基 金 、 泰达宏利 创金灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 泰达 宏利 亚洲债 券型证 券投 资基 金、 泰达 宏利睿 智稳健 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金 、 泰达宏 利纯利 债券 型证 券投资基 金 、泰 达宏利 京元 宝货 币市场 基金 、 泰达 宏利 溢利债 券型证 券投 资基 金、泰达 宏利恒 利债券 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 睿选 稳健灵 活配置 混合 型证 券投资基 金 、泰 达宏利 启迪 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 启惠 灵活 配置混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利启 明灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利启泽 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 京天 宝货币 市场基 金、 泰达 宏利启富 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 港股 通优选 股票型 证券 投资 基金 、泰 达宏利 业绩驱 动量 化股 票型 证券 投资 基金 、 泰 达宏利 全能优 选混 合型 基金中基 金(FOF ) 、 泰达宏利交 利 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金 在内的五 十多只证券投资基金。 (二)主要人员情况


1、董事会成员 弓 劲 梅 女 士 , 董 事 长 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 担 任 天 津 信 托有限 责任公 司研 究员 ,天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ,天 津泰 达投资控 股有限 公司高 级项 目经 理,天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司融 资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杨 雪 屏 女 士 , 董 事 。 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位。1995 年至 2003 年 曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于 天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科; 自2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司, 曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 刁 锋 先 生 , 董 事 。 拥 有 南 开 大 学 经 济 学 学 士 、 经 济 学 硕 士 及 经 济 学 博 士 学 位。曾 担任天 津北 方国 际信托 股份有 限公 司交 易员、 信托经 理, 渤海 财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助, 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司财 务部部 长,渤 海证 券股 份有限公 司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 何达德 先生 ,董事 。毕 业于英 国伦 敦城市 大学 ,取得 精算 学荣誉 理事 学士 学位。 现为宏 利行 政副 总裁及 宏利人 寿保 险( 国际) 有限公 司首 席行 政总监, 宏利资 产管理 (香 港) 有限公 司首席 行政 总监 ,负责 宏利于 香港 的全 线业务, 包括个 人保险 、雇 员福 利及财 富管理 等业 务。 同时何 先生分 别为 宏利 人寿保险 (国际 )有限 公司 及宏 利资产 管理( 香港 )有 限公司 之董事 。现 为澳 大利亚精 算学会 及美国 精算 学会 会员, 在寿险 及退 休顾 问工作 方面拥 有三 十多 年的丰富 经验,其间担任多个领导层要职。 杜汶高 先生 ,董事 。毕 业于美 国卡 内基梅 隆大 学,持 有数 学及管 理科 学理 学士学 位,现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主 管及宏 利资产 管 理(香港) 有限公 司董事 ,掌 管亚 洲及日 本的 投 资事 务, 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的 资产, 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前, 杜先 生掌 管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构, 曾获派 驻纽约 、伦 敦及 悉尼担 任杠杆 融资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管, 拥有二十多年的资本市场经验。 任赛华女士, 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo), 获得数学学士学位, 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟 宏利资 产, 曾任 首席行 政事务 总监 ,现 担任宏 利资产 亚洲 区零 售经销部 主管。 早年任 女士 曾任 职于亚 洲和加 拿大 的著 名国际 投资银 行、 会计 事务所及 省级退 休金委 员会 ,监 管托管 业务的 销售 及担 任全球 基金服 务客 户关 系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰 达宏利基金 管理有限公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任 新界妇女与青少年福利协会有限 公司董事。 刘建先生, 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院, 获法学学士、 经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国 建设银行股份有限公司金融机构部 副处长; 2001 年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人; 2003 年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年8 月 起任公司总经理。 何自力先生, 独立董事 。1982 年毕业于南开大学, 经济学博士。1975 年至 1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年, 于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主 任、经 济学院 副院 长, 担任教 授、博 士生 导师 ;兼任 中 国经 济发 展研 究会副会 长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 张建强先生, 独立董事。 二级律师, 南开大学法学学士、 国际经济法硕士。 曾担任 天津市 高级 人民 法院法 官。现 任天 津建 嘉律师 事务所 主任 ,天 津仲裁委 员会仲 裁员, 天津 市律 师协会 理事, 担任 天津 市政府 、河西 区政 府、 北辰区政 府,多 家银行 和非 银行 金融机 构法律 顾问 ,万 达、招 商、保 利等 房地 产企业法 律顾问 ,以及 天津 物产 集团等 大型国 有企 业的 法律顾 问等职 。主 要业 务领域: 金融、房地产、公司、投资。 查卡拉?西索瓦先生, 独立董事。 拥有艾戴克高等商学院 (北部) 工商管理 学士、 法国金融分析学 院财务分析学位、 芝加 哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行 (巴黎) 组合经理助理、 组合经理, 富达管理与研究有限 公 司 (东 京) 高级 分析师 ,NatWest Securities Asia 亚洲 运输 研究负 责 人 , Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师, Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波 先生 ,独 立 董事 。拥有 美国 西北大 学经 济学学 士、 美国西 北大 学凯 洛格管 理学院 管理 学硕 士、美 国西北 大学 凯洛 格管理 学院金 融学 博士 等学位。 曾担任 联邦储 备系 统管 理委员 会金融 经济 师, 芝加哥 商业交 易所 高级 金融经济 师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司 (波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM ) ( 德 国 ) 联 合 首 席 执 行 官/副执行董事, 德国商业银行 (英国) 资产管理部门董事总经理。 现任上海交通 大学高级金融学院实践教授。


2、监事会成员 许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任 职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股 (集团) 有限 公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛 先生 ,监事 。拥 有澳大 利亚 麦考瑞 大学 商学学 士、 麦考瑞 大学 应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱 资本、 Baron Asset Management ; 2005 年加入 宏利资产, 曾担任固定收益高级投 资经理,现担任北亚投资负责人。 廖仁勇 先生 , 职工 监事 ,人力 资源 管理在 职研 究生, 曾在 联想集 团有 限公 司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年6 月加入泰达 宏利基 金管理 有限 公司 ,曾任 人力资 源部 招聘 与培训 主管、 人力 资源 部总经理 助理,自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。 葛文娜女士, 职工监事。 文学学士, 金融学在职研究生。 2006 年7 月至2015 年12 月就职于中邮创业基金管理有限公司, 历任渠道经理、 机构主管、 销售部 门总经理助理;2016 年1 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 任销售管理部副 总经理,主持部门工作。


3、高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘建先生,总经理。简历同上。 傅国庆 先生 ,副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学,获 文学 学士 和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职 于北方国际信托股份有限公司, 从事信托业务 管理工作, 期间曾任办 公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公 司副总经理 兼财务总监。 王彦杰 先生 ,副总 经理 。毕业 于台 湾中山 大学 和淡江 大学 ,获企 业管 理学 士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证 券、日商大和证券、元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月 ,任保德信 投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管 理公司, 担任执行长;2008 年8 月至2015 年 10 月, 就职于宏利资产管理有限 公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女 士, 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院, 管理学 和理 学双 硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司, 从事 财务管理 和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总 监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。


4、基金经理 丁宇佳女士, 理学学士;2008 年7 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 担 任交易部交易员,负责债券交易工作;2013 年 9 月至 2014 年 9 月 ,担任固定 收益部研究员, 从事债券研究工作 ;2014 年 10 月至2015 年2 月, 担任固定 收 益部基金经理助理, 现任基金经理兼固定收益部总经理助理 。2015 年 3 月 26 日起担任泰达宏利货币市场基金基金经理;2015 年 6 月 16 日至今担 任 本基金 基金经理 ;2015 年 6 月 16 日至今担任泰达 宏利养老收益混合型证券投资基金 基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰达 宏利启智灵活配置混合型证券投资 基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任 泰达宏利集利债券型证券投资基金 基金经理; 2016 年11 月23 日至今担任泰达 宏利京元宝货币市场基金基金经理; 2016 年11 月25 日至今担任泰达宏利纯利债券型证券投资基金基金经理;2017 年 1 月 22 日至今担任 泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金经理 ;2017 年 3 月1 日至今担任泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 1 日至今担任泰达 宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 10 日至今担任 泰达宏利京天宝货币市场基金基金经理。 具备 10 年基金 从业经验,10 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 本基金历任基金经理:胡振仓先生,自 2014 年 8 月至 2015 年 6 月 管理本 基金。 5、投资决策委员会成员名单 投资决 策委 员会由 公司 总经理 刘建 、 副总 经理 兼 投资 总监 王彦杰 、 投 资副 总监兼 基金投 资部 总监 邓艺颖 、金融 工程 部总监 戴洁 、 资深 基金 经理 兼首席策 略分析师 庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 投资决 策委 员会根 据决 策事项 ,可 分类固 定收 益类事 项、 权益类 事项 、其 它事项。 1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 3)其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 玖 佰 肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰 佰 肆 拾 壹 元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566


(二)基金托管部 门及 主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员 工 110 余人, 大部分员 工具有 丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验, 且 具有海外工作、 学习或培训经历, 60 %以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服 务,中国银行已 在境内、外分行开展托管业务。 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股 权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内, 中国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等 增值 服务, 为各类 客户 提供 个性化的 托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三) 证券 投资基 金托 管情 况 截至2017 年12 月31 日, 中国银行已托管 650 只证券投资基金, 其中境内 基金 613 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多 种类 型 的基金 ,满足 了不 同客 户多元 化的投 资理 财需 求,基金 托管规模位居同业前列。 三 、 相 关 服 务 机 构 一、基金份额发售机构


1、直销机构


1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com


2)泰达宏利基金网上直销系统


(1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基 金管 理人旗 下基 金网上 交易 系统的 银行 卡和第 三方 支付有 : 农 业银 行 卡、 建设银 行 卡 、民 生银行 卡、招 商银 行卡 、兴业 银行卡 、中 信银 行卡、光 大银行卡、 交通银行卡、 浦发银行卡、 中国银 行卡、 广发银行卡、 上 海银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付 等。


(2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ





支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付。





客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662





客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、销售机构 1 ) 中 国银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈 四清 联系人:崔瑛 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2 )中 国农业 银行 股份有 限公 司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 客服电话:95599 银行网站:www.abchina.com 3 )交 通银行 股份 有限公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 4) 招 商银行 股份 有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 5) 上 海浦东 发展 银行股份 有限 公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 高国富 联系 人:肖武侠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 6) 东 莞银行 股份 有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国峰 联系人:吴兆群 客服电话:4001196228 公司网站:www.dongguanbank.cn 7 ) 渤 海银行 股份 有限公 司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 8) 宁 波银行 股份 有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务热线:95574 公司网站:www.nbcb.com.cn 9) 平安 银行股 份有 限公 司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 10 ) 中国邮 政储 蓄银行股 份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 公司网址:www.psbc.com 11 ) 包商银 行股 份有限公 司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西


联系人:张建鑫 客服电话:95352 12 ) 渤海证 券股 份有限公 司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 13 ) 华泰证 券股 份有限公 司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 14 ) 中国银 河证 券股份有 限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈 共炎


客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 公司网站:www.chinastock.com.cn 15 ) 中信建 投证 券股份有 限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客服电话:400-888-8108 公司网站: www.csc108.com 16 ) 国泰君 安证 券股份有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 17 ) 平安证 券 股 份有限公 司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人:曹 实凡 联系人:石静武 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址:stock.pingan.com


18 ) 申万宏 源证 券有限公 司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:王叔胤 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 19 ) 申万宏 源西 部证券有 限公 司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩 志谦 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 20 ) 中泰证券 股份 有限公 司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 21 ) 东北证 券股 份有限公 司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李 福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 22 ) 光大证 券股 份有限公 司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 23 ) 新时代 证券 股份有限 公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人:叶 顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


24 ) 招商证 券股 份有限公 司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 25 ) 长城证 券 股 份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人:丁 益 联系人:金夏 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 26 ) 兴业证 券股 份有限公 司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 公司网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 27 ) 海通证 券股 份有限公 司 注册地址:上海市 广东路689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸 客服电话:95553 ,400-8888-001 公司网站:www.htsec.com 28 ) 广州证 券 股 份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn 29 ) 华福证 券有 限责任公 司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 联系人:王虹 公司网站:www.hfzq.com.cn 30 ) 金元证 券股 份有限公 司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:王 作义 客户服务电话:400-888-8228 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 31 ) 德邦证 券 股 份有限公 司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 32 ) 安信证 券股 份有限公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 33 ) 东海证 券股 份有限公 司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 34 ) 国都证 券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层( 100007) 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层( 100007) 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 35 ) 财富证 券有 限责任公 司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 客服电话:95317 网址:www.cfzq.com


36 ) 长江证 券股 份有限公 司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或400-888-8999 联系人:李良 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 37 ) 国金证 券股 份有限公 司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 注册地址:四川省 成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 公司网址:www.gjzq.com.cn 客服热线:95310 38 ) 中信证 券股 份有限公 司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张 佑君 联系人:郑慧 公司网址:www.citics.com 客服热线:95548





39 ) 西藏东 方财 富证券股 份有 限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市 宛平南路88 号金座 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:95357





40 ) 西部证 券股 份有限公 司 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582





41 ) 中山证 券有 限责任公 司 注册地址:深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大类 7、8 层, 深圳市华侨城深南大道9010 号 法定代表人:黄扬 录 联系人:罗艺琳 公司网址:www.zszq.com


客服热线:95329 42 ) 九州证券 股份 有限公 司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 公司网址:http://www.jzsec.com/ 客服热线:95305 联系人:郭小璇 43 ) 江海证 券有 限公司 注册地址:黑龙江 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 44 ) 万联证 券股份 有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 45 ) 中信证 券( 山东)有 限责 任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜 晓林 客服热线:95548 联系人:刘晓明 公司网址:www.citicssd.com 46 ) 西南证 券股 份有限公 司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 47 ) 上海华 信证 券有限责 任公 司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008-205-999 联系人:李颖 公司网站: www.shhxzq.com 48 ) 中信期 货有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 49 ) 诺亚正 行( 上海)基 金销 售投资 顾问 有限公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 50 ) 深圳众 禄金 融控股股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 51 ) 上海好 买基 金销售有 限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 52 ) 蚂蚁( 杭州 )基金销 售有 限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 53 ) 上海天 天基 金销售有 限公 司 注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 54 ) 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com 55 ) 和讯 信息科 技有 限公 司 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 56 ) 北京 展恒基 金销 售股 份有 限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 57 ) 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 58 ) 一路财 富( 北京)信 息科 技有限 公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 59 ) 上海汇 付金 融服务有 限公 司 注册地址: 上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 60 ) 上海陆 金所 资产管理 有限 公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 61 ) 大泰金 石投 资管理有 限公 司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com


62 ) 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司 注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:浙江省 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10 楼1001室 法定代表人:徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058


公司网址: http:// www.jincheng-fund.com





63 ) 深圳 市新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17层 法定代表人:杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 64 ) 上海 联 泰资 产管理 有 限公 司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 65 ) 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B 座2507层 法定代表人:钟斐斐


客服热线:4000-618-518 网址:www.ncfjj.com


66 ) 武汉 市伯嘉 基金 销售 有限 公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期) 第七幢23层1号4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn 客服热线:400-027-9899


67 ) 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层2302# 法定代表人:李悦 客户服务热线: 4008-980-618 公司网址: www.chtfund.com 68 ) 北京 广源达 信投 资管 理有 限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 69 ) 北京 晟视天 下投资 管理 有限公 司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21层&28 层 法定代表人:蒋煜 公司网址:www.gscaifu.com 客服热线:400-818-8866 70 ) 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369


公司网址:http://www.xincai.com/ 71 ) 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1 号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 72 ) 上海 基煜基 金销 售有 限公 司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 73 ) 北京汇 成基 金 销售 有 限公 司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 74 ) 上海 云湾投 资管 理有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人:戴新装 企业类型:有限责任公司 营业期限:持续经营 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com 75 ) 上海万 得 基 金销售 有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33号9楼 法定代表人:王廷富 注册资本:人民币 2000 万元 企业类型:有限责任公司 客服电话:400-821-0203 传真:021-5071 0161 网址:www.520fund.com.cn 76 ) 北京 肯特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层


法定代表人: 陈超


联系人: 赵德赛


客服电话:400988511/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 77 ) 天津 国美基 金销 售有 限公 司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 78 ) 北京 格上富 信投 资顾 问有 限公司





注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室


法定代表人:李悦章





联系人:曹庆展


客户服务电话:400-066-8586


公司网址:www.igesafe.com 79 ) 泰诚财 富基 金销售( 大连 )有限 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 80 ) 上海利 得基 金销售有 限公 司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:李 兴春 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn 81 ) 济安财 富( 北京)资 本管 理有限 公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A 座46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网站:www.jianfortune.com 82 ) 天津万 家财 富资产管 理有 限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A 座5层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com 83 ) 宜信普 泽投 资顾问( 北京 )有限 公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho 现代城C 座18层1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com ( 二) 登记机 构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:石楠 联系电话:010-66577769 传真:010-66577750 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:黎明 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:赵柏基 经办注册会计师: 单峰、庞伊君 联系电话: (021 )23238888 传真: (021)23238800 联系人:庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利淘利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型 本基金运作方式:契约型开放式 本基金存续期:不定期 六 、 基 金 的 投 资 目 标 在有效 控制 风险的 基础 上,通 过主 动管理 ,力 争创造 高于 业绩比 较基 准的 投资收益。 七 、 基 金 的 投 资 方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的债券类金融工具,包括企业债券、 公司债券、 短期融资券、 地方政府债券、 商业银行金融债券、 商业银行次级债、 可转换 公司债 券(含 分 离交易 的可转 换公司 债 券)、 资产支 持证券 、 逆回购 、国 债、中 央银行 票据 、政 策性金 融债券 、中 期票 据、 同业 存单 、 银 行存 款 、货币 市场工 具 等, 以及 法律 法规或 中国证 监会 允许 基金投 资的其 他金 融工 具(但须 符合中国证监会相关规定) 。 本基金不直接从一级、 二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 但可持有 因可转 换债券 转股 所形 成的股 票、因 所持 股票 所派发 的权证 以及 因投 资可分离 债券而产生的权证等,基金管理人应当在 10 个交易日内进行卖出。 本基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不 低于 80% ,持有 现金 或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 占基金 资产 净值 的比例不 低于5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 依托基金管理人自身债券评级体系和风险控制措施, 通过基金主动的管理, 采用自上而下和自上而上相结合的投资策略,实现风险和收益的最佳配比。 1、债券类属配置策略 本基金 将根 据对政 府债 券、信 用债 等不同 债券 板块之 间的 相对投 资价 值分 析,确 定债券 类属 配置 策略, 并根据 市场 变化 及时进 行调整 ,从 而选 择既能匹 配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。 2、久期管理策略 本基金 将根 据对利 率水 平的预 期, 在预期 利率 下降时 ,增 加组合 久期 ,以 较多地 获得债 券价 格上 升带来 的收益 ,在 预期 利率上 升时, 减少 组合 久期,以 规避债券价格下降的风险。 3、收益率曲线策略 本基金 资产 组合中 的长 、中、 短期 债券主 要根 据收益 率曲 线形状 的变 化进 行合理 配置。 本基 金在 确定固 定收益 资产 组合 平均久 期的基 础上 ,将 结合收益 率曲线 变化的 预测 ,适 时采用 跟踪收 益率 曲线 的骑乘 策略或 者基 于收 益率曲线 变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 4、信用债券投资策略 本基金 将主 要通过 买入 并持有 信用 风险可 承担 、期限 与收 益率相 对合 理的 信用债 券产品 ,获 取票 息收益 。此外 ,本 基金 还将通 过对内 外部 评级 、利差曲 线研究和经济周期的判断,主动采用信用利差投资策略,获取利差收益。 5、特殊债券品种投资策略 (1)可转换公司债券投资策略 在综合 分析 可转换 公司 债券的 股性 特征、 债性 特征、 流动 性、摊 薄率 等因 素的基础上,本基金采用 Black-Scholes 期权 定价模型和二叉树期权定价模型 等数量 化估值 工具 评定 其投资 价值, 选择 其中 安全边 际较高 、发 行条 款相对优 惠、 流动性良好, 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、 股性活 跃并具 有较 高上 涨潜力 的品种 ,以 合理 价格买 入并持 有。 根据 内含收益 率、折 溢价比 率、 久期 、凸性 等因素 构建 可转 换公司 债券投 资组 合, 获取稳健 的投资 回报。 此外 ,本 基金将 通过分 析不 同市 场环境 下可转 换公 司债 券股 性和债性的 相对价 值, 通过 对标的 转债股 性与 债性 的合理 定价, 力求 选择 被市场低 估的品种。 (2)资产支持证券投资策略 资产支 持证 券包括 资产 抵押贷 款支 持证券 (ABS ) 、 住房 抵押贷 款支 持 证券 (MBS) 等, 其定价受 多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支 持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金 将在 债券市 场宏 观分析 基础 上,结 合蒙 特卡洛 模拟 等数量 化方 法, 对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金的业绩比较基准为中债总财富总指数 收益率。 中债总 财富 总指数 是由 中央国 债登 记结算 有限 责任公 司编 制的中 国债 券指 数。该 指数同 时覆 盖了 上海证 券交易 所、 银行 间以及 银行柜 台债 券市 场上的主 要债券 类证券 ,具 有广 泛的市 场代表 性, 能够 反映债 券 市场 总体 走势 ,适合作 为本基金的债券投资业绩比较基准。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金 可以在 基金 管理 人和基 金托管 人协 商一 致,履 行适当 程序 后变 更业绩比 较基准,报证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风 险 收 益 特 征 本基金为债券型基金, 属于证券市场中的较低风险品种, 预期收益和预期 风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金的投资组合( 未经审计)








基金管 理人 的董事 会及董 事保 证本报 告所 载资料 不存 在虚假 记载 、误导性 陈述或重大遗漏, 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年2 月 14 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年12 月31 日, 本报告中所列财务数据 未经审计。


1、 报告期 末基 金资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


2,389,750,340.62 97.85 其中: 债券


2,389,750,340.62 97.85 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


11,388,924.10 0.47 8 其他资 产


41,044,542.22 1.68 9 合计





2,442,183,806.94





100.00 2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合


2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有 港股通股票。 3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


本基金本报告期末未持有股票。


4 、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 561,095,782.32 27.75 其中: 政策 性金 融债 561,095,782.32 27.75 4 企业债 券 223,572,000.00 11.06 5 企业短 期融 资券 519,892,000.00 25.71 6 中期票 据 712,793,000.00 35.26 7 可转债 36,197,558.30 1.79 8 同业存 单 336,200,000.00 16.63 9 其他 - - 10 合计 2,389,750,340.62 118.20 5、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 111785577 17 成 都农 商银行 CD039 2,000,000 190,040,000.00 9.40 2 150208 15 国开 08 1,400,000 138,096,000.00 6.83 3 160208 16 国开 08 1,300,000 127,114,000.00 6.29 4 108601 国开1703 1,016,444 101,420,782.32 5.02 5 011772017 17 津 航空 SCP005 1,000,000 99,780,000.00 4.94


6 、报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 9.1 本 期国 债期 货投资政 策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 9.2 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 9.3 本 期国 债期 货投资评 价 本基金本报告期没有投资国债期货。 10 、 投资 组合报 告附 注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 10.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 11 、 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,938.58 2 应收证 券清 算款 1,462,574.21 3 应收股 利 - 4 应收利 息 39,573,533.40 5 应收申 购款 496.03 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 41,044,542.22 12 、报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 13 、报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末未持有股票。 14 、 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金 的 业 绩 基金管 理人 依照格 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2014 年8 月6 日, 基金合同生效以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一) 截止 2017 年 12 月 31 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较:























泰 达淘 利债券 A 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年8 月6 日 至2014 年12 月 31 日 6.20% 0.27% 5.24% 0.19% 0.96% 0.08% 2015 年1 月1 日 -2015 年12 月31 日 10.92% 0.12% 8.03% 0.11% 2.89% 0.01% 2016 年1 月1 日 -2016 年12 月31 日 2.63% 0.06% 1.30% 0.12% 1.33% -0.06% 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017 年1 月1 日 至2017 年12 月 31 日 2.22% 0.04% -1.19% 0.09% 3.41% -0.05% 2014 年8 月6 日 至2017 年12 月 31 日 23.58% 0.12% 13.79% 0.12% 9.79% 0.00% 泰 达淘 利债券 C 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年8 月6 日 至2014 年12 月 31 日 5.90% 0.26% 5.24% 0.19% 0.66% 0.07% 2015 年1 月1 日 -2015 年12 月31 日 11.05% 0.13% 8.03% 0.11% 3.02% 0.02% 2016 年1 月1 日 -2016 年12 月31 日 2.38% 0.06% 1.30% 0.12% 1.08% -0.06% 2017 年1 月1 日 -2017 年12 月31 日 1.94% 0.04% -1.19% 0.09% 3.13% -0.05% 2014 年8 月6 日 至2017 年12 月 31 日 22.73% 0.12% 13.79% 0.12% 8.94% 0.00% 本基金的业绩比较基准:中债总财富总指数 收益率 (二) 泰达宏 利淘 利基 金自基 金合同 生效 以来 基金累 计净值 收益 率与 业绩比较 基准收益率历史走势对比图(2014 年8 月6 日-2017 年12 月31 日)





本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例 要 求 。 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、C 类份额的销售服务费; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基金 管理 人与 基金托 管人双 方 核 对无 误后, 基金托 管人 按照 与基金 管理人 协商 一致 的方式于 次月前3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延至 最近一个工作日 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基金 管理 人与 基金托 管人双 方 核 对无 误后 , 基金托 管人 按照 与基金 管理人 协商 一致 的方式于 次月前 3 个工作日内 从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延至 最近一个工作日 。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25% 。本 基金销 售服务 费将 专门用 于本 基金的 销售 与基金 份额 持有人服 务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计 提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服 务费 每日计 提, 逐 日累 计至 每月月 末, 按月支 付。 经基金 管理 人与 基金托 管人双 方 核 对无 误后, 基金托 管人 按照 与基金 管理人 协商 一致 的方式于 次月前 3 个工作日内从 基金资产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给 销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至 最近一个工作日 。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项及第 9 项费用” ,根据有关法规及 相应协 议规定 ,按 费用 实际支 出金额 列入 当期 费用, 由基金 托管 人从 基金财产 中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体,其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规 执行。


十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 (一) 在“ 重要提 示 ” 中,更 新了 招募说 明书 所载内 容、 有关财 务数 据和 净值表现的截止日期 。 (二)更新“二、释义”部分 内容。 (三) 对“ 三、基 金管 理人” 中, 基金管 理人 概况、 董事 会 成员 、 基 金经 理、投资决策委员会成员名单部分进行更新。 (四) “四、基金托管人 ”部分进行了更新。 (五) “五、相关服务机构”中,更新代销机构及补充第三方销售机构 。


(六)“ 六、基金的募集 ” 中,对基金募集情况 部分内容进行更新。 (七) “八、基金份额的申购与赎回”部分进行更新及增加内容。 (八) “九、 基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至 2017 年 12 月31 日及对 投资范围、投资限制 、禁止行为、业绩比较基准部分内容进行更新 。 (九) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日,并 更新了历史走势对比图。 (十) 更新 “十二 、基金 资产 的估 值 ” 中 估值 程序及 估值 错误的 处理 部分 内容 。 (十一 )更 新 “十三 、 基金 的 收益 分配 ” 中基 金收益 分配 原则及 收益 分配 方案 的确定、公告与 实施部分内容。 (十二) “十四 、基金的费用与税收”部分 内容进行更新。 (十三)更新“ 十五、基金的会计与审计 ”中基金的年度审计部分内容。 (十四) “十六 、基金的信息披露”部分 内容进行更新。 (十五) “十九、基金合同的内容摘要 ”部分 内容进行更新。 (十六)更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。 泰达宏利基金管理有限公司










































































2018 年3 月 22 日