招商信用：关于招商信用添利债券型证券投资基金修订基金合同的公告查看PDF公告
关于 招 商信用添利债券型 证券投资基金 修订基 金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《 公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《规定》 ” ） ， 对已经 存续的开放式证券投资 基金且 基金合同内容不符合《规定》 要求的，应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以 调整 。 根 据 《 规 定 》 等 法律法规， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 招商 基 金 管 理 有 限 公司 （以下简称 “本 基 金管理人 ” ）对 旗下招商信用添利债券型 证券投资基金 （以 下 简称 “ 本 基 金”） 的 《 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证券投资基金 基金合同 》 （ 以 下 简称 “ 《基金合同》 ”） 相关 条款进行修订。 本次 《 基金 合同》修 订的内容包括 前言、 释 义 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 、 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 、 基 金 的 投 资 、 基金资 产的估值 、基金的信息披露 等。具体修订内容 详见公告附件。 本次《 基 金 合同 》修订系因相 关 法 律 法 规 发 生 变 动 而 进 行 ， 且 对 现 有 基 金份 额 持 有 人 的 利 益 无 实 质 性 影 响，根 据 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 不需 要 召 开 基 金 份 额 持有人大会 。 本 次 《 基 金 合 同 》 修 订 已经 过 本 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并已报 监 管 机 构 备 案 。 修 订 后 的 《 基 金 合 同 》 自 本 公 告 发 布 之 日 起 生 效 ， 但为不 影响 现有基金份额持有人的利益， 《基金合同 》 中 “对持续持有期少 于 7 日的投资 者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产 ”的 条款约定将 于 2018 年 3 月 31 日 起 正式实施。 本基金将于 2018 年 3 月 31 日起 ， 对持续持有 期少于 7 日的基金份额 持有人 收取 1.5% 的赎回费。 本基金管理人经与基金托管人 协商一致， 已相应修 订 了本基金的 《招商信用添利债券型 证券投资基金 托管协议》 ， 并将在更新的 《 招商信用添利债券型 证券投资基金 招募说明书》 中作 出 相应调整。 本 基 金 管 理 人 将 于 公 告 当 日 将 修 改 后 的 《 基 金 合 同 》 、 《 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站 。 投 资 者 可 通 过 本 基 金 管 理 人 的网站：www.cmfchina.com 或客户服务电话：400-887-9555 了解详 情。 特此公告。 招商基金管理有限公司 二〇一八年三 月二十二日 附件： 《基金合同》修订对照表 章节 原 文条款 修 改后条款 内容 内容 一 、前言 ( 一) 订立本基金合同的目的、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共 和国证券投资基金法》( 以下简 称 “ 《基金 法》 ”) 、 《中华人民共和国合 同法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 ( 以 下简称 “ 《运 作办法》 ”) 、 《证券投资基金 销售管理办 法》( 以 下 简称 “ 《销 售 办法 》”) 、《 证 券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 和其他 有关法律法 规。 ( 一) 订立本基金合同的目的、 依据和原则 2 、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共 和国证券投资基金法》( 以下简 称 “ 《基金 法》 ”) 、 《中华人民共和国合 同法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 ( 以 下简称 “ 《运 作办法》 ”) 、 《证券投资基金 销售管理办 法》( 以 下 简称 “ 《销 售 办法 》”) 、《 证 券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “ 《 信息 披 露办 法》 ”) 、 《公 开 募 集 开 放 式 证 券投 资 基 金流 动 性风 险管 理 规 定》 （ 以 下 简 称“ 《 流动 性 风 险规定 》 ” ） 和 其他有关法律法规。 二 、释义 无 13 、《 流 动性 风 险规 定 》： 指中 国 证 监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实 施 的 《 公开 募 集 开放 式 证券 投资 基 金 流动 性 风 险 管理 规 定 》及 颁 布机 关对 其 不 时做 出 的修订 63 、流 动 性受 限 资产 ： 指由 于法 律 法 规、 监 管 、 合同 或 操 作障 碍 等原 因无 法 以 合理 价 格 予 以变 现 的 资产 ， 包括 但不 限 于 到期 日在 10 个 交 易 日以 上 的逆 回购 与 银 行定 期 存 款 （含 协 议 约定 有 条件 提前 支 取 的银 行 存 款 ）、 停 牌 股票 、 流通 受限 的 新 股及 非 公 开 发行 股 票 、资 产 支持 证券 、 因 发行 人 债务违约 无法进 行转让 或交易 的债券等 七 、基金份 额的申 购 与赎回 ( 五) 申购和赎回的金额 无 ( 五) 申购和赎回的金额 4 、 当 接受申 购申请对 存量基 金份 额持有人 利 益 构 成潜 在 重 大不 利 影响 时， 基 金 管理 人 应 当 采取 设 定 单一 投 资者 申购 金 额 上限 或 基 金 单日 净 申 购比 例 上限 、拒 绝 大 额申 购 、 暂 停基 金 申 购等 措 施， 切实 保 护 存量 基 金 份 额持 有 人 的合 法 权益 。具 体 请 参见 招 募说明书 或相关 公告。 ( 六) 申购和赎回的价格、费用 及其用途 5 、 本基金的申购费用应在投资 者申购基金 份 额 时 收 取， 不 列入 基 金 财产， 主 要 用 于 本 基 金 的 市场 推 广、 销 售 、注册 登 记 等 各 项 费 用 。 赎回 费 用由 赎 回 基金份 额 的 基 金 份额持有人承担， 不低于赎回费 总额的25% 应 归 基 金 财产 ， 其余 用 于 支付注 册 登 记 费 和其他必要的手续费。 ( 六) 申购和赎回的价格、费用 及其用途 5 、 本基金的申购费用应在投资 者申购基金 份 额 时 收 取， 不 列入 基 金 财产， 主 要 用 于 本 基 金 的 市场 推 广、 销 售 、注册 登 记 等 各 项 费 用 。 赎回 费 用由 赎 回 基金份 额 的 基 金 份额持有人承担， 不低于赎回费 总额的25% 应 归 基 金 财产 ， 其余 用 于 支付注 册 登 记 费 和 其 他必 要的 手 续费 。 其 中 ，对 持 续 持 有期少于 7 日 的 投资 者 收 取不 低于 1.5%的 赎 回 费 ，并 将 上 述赎 回 费全 额计 入 基 金财 产。 ( 七) 拒绝或暂停申购的情形 无 发生上述1 －4 条及第6 条所述 暂停申购情 形 时 ， 基 金管 理 人应 当 根 据有关 规 定 在 指 定 媒 体 和 基金 管 理人 网 站 上刊登 暂 停 申 购 公告并报中国证监会备案。 ( 七) 拒绝或暂停申购的情形 6 、 基 金管理 人接受某 笔或者 某些 申购申请 有 可 能 导致 单 一 投资 者 持有 基金 份 额 的比 例 达 到 或者 超 过 50%， 或者 变相 规 避 50% 集 中度的情 形； 7 、 当前一 估值日 基金资产 净值 50%以上的 资 产 出 现无 可 参 考的 活 跃市 场价 格 且 采用 估 值 技 术仍 导 致 公允 价 值存 在重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托管 人 协商 确认 后 ， 基金 管 理 人 应当 采 取 暂停 接 受基 金申 购 申 请的 措 施； 发生上述1 －4 条及第7-8 条所 述暂停申购 情 形 时 ， 基金 管 理人 应 当 根据有 关 规 定 在 指 定 媒 体 和基 金 管理 人 网 站上刊 登 暂 停 申 购公告并报中国证监会备案。 ( 八) 暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情形 无 ( 八) 暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情形 5 、 当前一 估值日 基金资产 净值 50%以上的 资 产 出 现无 可 参 考的 活 跃市 场价 格 且 采用 估 值 技 术仍 导 致 公允 价 值存 在重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托管 人 协商 确认 后 ， 基金 管 理 人 应当 采 取 延缓 支 付赎 回款 项 或 暂停 接 受基金赎 回申请 的措施 。 ( 九) 巨额赎回的情形及处理方 式 2 、巨额赎回的处理方式 (2) 部分顺延赎回 ： 当基金管理 人认为支付 基 金 投 资 者的 赎 回申 请 有 困难或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎回 申 请而 进 行 的财产 变 现 可 能 会 对 基 金 资产 净 值造 成 较 大波动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当日 接 受赎 回 比 例不低 于 上 一 日 基金总份额的 10％的前提下， 对其余赎回 申 请 延期 办理 。 对 于 当 日 的 赎回 申 请 ， 应 当 按 单 个账 户 赎 回申 请 量占 赎回 申 请 总量 的 比 例 ， 确定 当 日 受理 的 赎 回份 额 ； 基金 投 资 者 未 能赎 回 部分 ， 投 资者在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以选 择 延期 赎 回 或取消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回的 ， 将自 动 转 入下一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ，直 到 全部 赎 回 为止； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当日 未 获赎 回 的 部分申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的赎 回 申请 与 下 一开放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理， 无 优先 权 并 以该开 放 日 的 基 金 份 额 净 值为 基 础计 算 赎 回金额 。 如 基 金 ( 九) 巨额赎回的情形及处理方 式 2 、巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回 ： 当基金管理 人认为支付 基 金 投 资 者的 赎 回申 请 有 困难或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎回 申 请而 进 行 的财产 变 现 可 能 会 对 基 金 资产 净 值造 成 较 大波动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当日 接 受赎 回 比 例不低 于 上 一 日 基金总份额的10％的前提下， 对其余赎回 申 请 延期 办理 。 若 进 行 上 述 延期 办 理 ， 对 于 单 个 基金 份 额 持有 人 当日 赎回 申 请 超过 上 一 开 放日 基 金 总份 额 10% 以上 的 部 分， 将 自 动 进行 延 期 办理 。 对于 其余 当 日 非自 动 延 期 办理 的 赎 回申 请 ，应 当按 单 个 账户 非 自 动 延期 办 理 的赎 回 申请 量占 非 自 动延 期 办 理 的赎 回 申 请总 量 的比 例， 确 定 当日 受理的赎回份额。基金 投资 者未 能 赎回 部 分 ， 投 资 者在 提 交赎 回 申 请时可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取消 赎 回。 选 择 延期赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下一 个 开放 日 继 续赎回 ， 直 到 全投 资 者 在 提交 赎 回申 请 时 未作明 确 选 择 ， 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理。 部 赎 回 为 止； 选 择取 消 赎 回的， 当 日 未 获 赎 回 的 部 分申 请 将被 撤 销 。延期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开放 日 赎回 申 请 一并处 理 ， 无 优 先 权 并 以 该开 放 日的 基 金 份额净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金额 。 如基 金 投 资者在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作明 确 选择 ， 投 资者未 能 赎 回 部 分作自动延期赎回处理。 九、 基金合 同当事 人及 权利 义务 ( 二) 基金托管人 1 、基金托管人简况 办 公地址： 北京市 西三环 北路 100 号金玉 大厦 法定代表人： 项 俊波 注册资本：2600 亿元人民币 ( 二) 基金托管人 1 、基金托管人简况 法定代表人：周 慕冰 注册资本：32,479,411.7 万 元 人民币 十 四、基金 的投资 ( 三) 投资范围 若本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 则 本基金将保持不低于基金资产净值5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。 ( 三) 投资范围 若本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 则 本基金将保持不低于基金资产净值5%的现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内的 政府 债 券 ，其 中， 现 金不包 括结算 备付金、 存出 保证金 、 应 收申购款 等 。 ( 四) 投资策略 1 、资产配置策略 若本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 则 本基金将保持不低于基金资产净值5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。 ( 四) 投资策略 1 、资产配置策略 若本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 则 本基金将保持不低于基金资产净值5%的现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内的 政府 债 券 ，其 中， 现 金不包 括结算 备付金、 存出 保证金 、 应 收申购款 等 。 ( 九) 投资限制 (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他 基 金 持 有 一家 公 司发 行 的 证券， 其 市 值 不 超过该证券的 10% ； （11 ） 本 基金 对 固定 收 益 类证券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金资 产 的 80% ， 对投 资 级 别 以 上 的 信 用 债券 的 投资 比 例 不低于 基 金 资 产 的 80% ， 对 股 票等 权 益 类证 券的 投 资 比 例 不超过基金资产的 20％； 若本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 则 本基金将保持不低于基金资产净值5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券； ( 九) 投资限制 (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他 基 金 持 有 一家 公 司发 行 的 证券， 其 市 值 不 超 过 该证 券 的 10% ；本 基 金 转为 上 市 开 放 式 基金 （LOF） 后， 则本基金 管理 人管理的 全 部 开 放式 基 金 （包 括 开放 式基 金 以 及处 于 开 放 期的 定 期 开放 基 金） 持有 一 家 上市 公 司 发 行的 可 流 通股 票 ，不 得超 过 该 上市 公 司 可 流通 股 票的 15% ；本 基金 管 理 人管 理 的 全 部投 资 组 合持 有 一家 上市 公 司 发行 的 可 流 通股 票 ， 不得 超 过该 上市 公 司 可流 通 股票的 30% ； （11 ） 本 基金 对 固定 收 益 类证券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金资 产 的 80% ， 对投 资 级 别 以 上 的 信 用 债券 的 投资 比 例 不低于 基 金 资 产 的 80%，对 股 票等 权 益 类证 券的 投 资 比 例 不超过基金资产的20％； （12 ） 若 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 基 金 管 理 人应 当 自基 金 合 同生效 之 日 起 六 个 月 内 使 基金 的 投资 组 合 比例符 合 基 金 合 同 的 约 定 。在 符 合相 关 法 律法规 规 定 的 前 提 下 ， 因 证券 市 场波 动 、 上市公 司 合 并 、 基 金 规 模 变动 等 非本 基 金 管理人 的 因 素 致 使 基 金 的 投资 组 合不 符 合 上述规 定 的 投 资 比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内 进 行 调 整 。法 律 法规 或 监 管部门 另 有 规 定 的，从其规定。 （LOF） ， 则本基金将保持不低 于基金资产 净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政 府债券，其中，现金不包括结 算备付金 、 存 出保证金 、应收 申购款 等 ； （14 ） 本 基金 主 动投 资 于流 动性 受 限 资产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 15%； 因 证 券 市场 波 动 、上 市 公司 股票 停 牌 、基 金 规 模 变动 等 基 金管 理 人之 外的 因 素 致使 基 金 不 符合 前 款 所规 定 比例 限制 的 ， 基金 管 理 人 不得 主 动 新增 流 动性 受限 资 产 的投 资。 （15 ） 本 基金 与 私募 类 证券 资管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其他 主 体为 交易 对 手 开展 逆 回 购 交易 的 ， 可接 受 质押 品的 资 质 要求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致； 基 金 管 理 人应 当 自基 金 合 同生效 之 日 起 六 个 月 内 使 基金 的 投资 组 合 比例符 合 基 金 合 同的约定。 除 上述第 （10） 、 （12 ） 、 （14）、 （15 ）项外， 在符合 相 关法 律法 规 规定 的 前提下， 因证券市场波动、 上 市公司合并、 基 金 规 模 变动 等 非本 基 金 管理人 的 因 素 致 使 基 金 的 投资 组 合不 符 合 上述规 定 的 投 资 比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内 进 行 调 整 。法 律 法规 或 监 管部门 另 有 规 定 的，从其规定。 十 六、 基金 资产的 估值 （七）暂停估值的情形 无 （七）暂停估值的情形 4 、 当前 一估值日 基金资 产净值 50%以上的 资 产 出 现无 可 参 考的 活 跃市 场价 格 且 采用 估 值 技 术仍 导 致 公允 价 值存 在重 大 不 确定 性 时，经与 基金托 管人协 商一致 的； 二 十、基金 的信息 披露 ( 五) 公开披露的基金信息 7 、 基金定期报告， 包括基金年 度报告、 基 金半年度报告和基金季度报告 无 ( 五) 公开披露的基金信息 7 、 基金定期报告， 包括基金年 度报告、 基 金半年度报告和基金季度报告 本 基 金 持续 运 作 过程 中 ，应 当在 基 金 年度 报 告 和 半年 度 报 告中 披 露基 金组 合 资 产情 况 及其流动 性风险 分析等 。 如 报 告 期内 出 现 单一 投 资者 持有 基 金 份额 达 到 或 超过 基 金 总份 额 20% 的情 形 ， 为保 障 其 他 投资 者 的 权益 ， 基金 管理 人 至 少应 当 在 基 金定 期 报 告“ 影 响投 资者 决 策 的其 他 重 要 信息 ” 项 下披 露 该投 资者 的 类 别、报 告 期 末持 有 份 额及 占 比、 报告 期 内 持有 份 额 变 化情 况 及 产品 的 特有 风险 ， 中 国证 监 会认定的 特殊情 形除外 。 8 、临时报告 (26) 基金发生巨额赎回并延期 支付； 8 、临时报告 (26) 基金发生巨额赎回并延期 办理 ； (27)本 基 金发 生 涉及 基 金申 购、 赎 回 事项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重 大 事 项 时；
