广发汇富一年定期债券：关于广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同的公告查看PDF公告
关于广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年8 月31 日发布的 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险 管理规定 》 （ 以下简称 “ 《规定 》 ” ） ， 对已经存 续的开放 式基 金，原基金 合同内容不符合该 《规定》 的， 应当在 《规定 》 施行之日起 6 个月内予以调整。 根据《规定》等法律法规，经与基金托管人招商银行股份有限公司（以下简 称“招商 银行” ）协商 一致，并 报监管 机构备 案，广发 基金管 理有限 公司（以下 简称“本 公司” ）对旗 下托管在 招商银 行的广 发汇富一 年定期 开放债 券型证券投 资基金 的基金合同进行了修改， 具体修改内容见附件。 本 基金的托管协议相应部 分一并修改。 本公司将在本基金的招募说明书（更新）中，对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改， 并已履行了规定的程 序，符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效， 但为不影响原有基金份额持有人的利益， 上述修改中“对 于持续持有期少于 7 日的投 资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日 起正式实施， 即： 本基金将于2018 年3 月31 日起， 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费。 投资者可登陆本公司网站 （www.gffunds.com.cn ） 查询相关信息或拨打客户 服务电话（95105828 ）咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二 日
附件： 《广发 汇富一年定期开放 债券型证券投资基 金基金合同》 修订对 照表 章节 原 文条 款 修 改后 条款 说明 内容 内容 第 一部 分 前言 2 、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《中华 人民 共和 国合 同法 》 ( 以下 简称 “ 《合 同法》 ” ) 、 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金 法》 ( 以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ) 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运 作管理 办法》 ( 以 下简 称 “ 《 运 作办法 》 ”) 、 《 证券 投资 基 金 销售管 理办 法》( 以 下简 称 “ 《销 售办 法》 ” ) 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》( 以 下简称 “ 《 信息 披露 办法》 ”) 和其他 有关 法律 法规 。 2 、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《中华 人民 共和 国合 同法 》 ( 以下 简称 “ 《合 同法》 ” ) 、 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金 法》 ( 以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ) 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运 作管理 办法》 ( 以 下简 称 “ 《 运 作办法 》 ”) 、 《 证券 投资 基 金 销售管 理办 法》( 以 下简 称 “ 《销 售办 法》 ” ) 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》( 以 下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 、 《公开 募集 开放 式证 券投 资 基金流 动性 风险 管理 规定 》 （以下 简称 “ 《流 动性 风险 管 理规定 》 ” ） 和其 他有 关法 律 法规。 新增合 同订 立依据 第 二部 分 释义 …… 13 、 《流 动性 风险 管理 规定 》 ： 指中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、 同年 10 月 1 日实 施 的《公 开募 集开 放式 证券 投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》及 颁布 机关 对其 不时 做 出的修 订 （ 新增 ，以 下序 号 顺延 ） …… 54 、流 动性 受限 资产 ：指 由 于法律 法规 、监 管、 合同 或 操作障 碍等 原因 无法 以合 理 价格予 以变 现的 资产 ，包 括 但不限 于到 期日 在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期 存款（ 含协 议约 定有 条件 提 前支取 的银 行存 款） 、 停牌 股 根据《 流动 性风险 管理 规定》 ， 新增 释义
票、流 通受 限的 新股 及非 公 开发行 股票、 资产 支持 证 券、 因发行 人债 务违 约无 法进 行 转让或 交易 的债 券等 （ 新 增， 以下序 号顺 延） …… 第 六部 分 基 金份 额的 申 购与 赎回 五、申 购和 赎回 的数 量限 制 六、申 购和 赎回 的价 格、 费 用及其 用途 …… 5 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时收 取。 赎回 费用 归入 基 金财产 的比 例应 根据 相关 规 定执行 ，并 在招 募说 明书 中 列示。 …… 七、 拒 绝或 暂停 申购 的情 形 …… 五、申 购和 赎回 的数 量限 制 …… 4 、 当接 受申 购申 请对 存量 基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在 重大不 利影 响时 ，基 金管 理 人应当 采取 设定 单一 投资 者 申购金 额上 限或 基金 单日 净 申购比 例上 限、 拒绝 大额 申 购、暂 停基 金申 购等 措施 ， 切实保 护存 量基 金份 额持 有 人的合 法权 益， 基金 管理 人 基于投 资运 作与 风险 控制 的 需要， 可采 取上 述措 施对 基 金规模 予以 控制 。具 体规 定 请参见 相关 公告 。 （ 新增 ， 以 下序号 顺延 ） …… 六、申 购和 赎回 的价 格、 费 用及其 用途 …… 5 、 赎回 费用 由赎 回基 金份 额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时收 取。 赎回 费用 归入 基 金财产 的比 例应 根据 相关 规 定执行 ，并 在招 募说 明书 中 列示。 对于 持续 持有 期少 于 7 日的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的赎回 费， 并将 上述 赎回 费 全额计 入基 金财 产。 …… 七 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 …… 6 、 接受 某笔 或某 些申 购申 请 有可能 导致 单一 投资 者持 有 基金份 额的 比例 达到 或者 超 过 50% 或者 变相 规避 50% 集 中度时 。 根据《 流动 性风险 管理 规定》 的要 求，增 加相 应的控 制措 施
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 、 7 项 暂停 申购 情形 且基 金 管 理人决 定拒 绝或 暂停 接受 投 资者的 申购 申请 时 …… 八、 暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 九、巨 额赎 回的 情形 及处 理 方式 …… 当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人将 对当 日的 赎回 申 请全部 确认 ，并 根据 实际 情 况进行 全额 支付 或者 延期 支 付。 …… 7 、 当前 一估 值日 基金 资产 净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可 参考的 活跃 市场 价格 且采 用 估值技 术仍 导致 公允 价值 存 在重大 不确 定性 时， 经与 基 金托管 人协 商确 认后 ，基 金 管理人 应当 暂停 接受 基金 申 购申请 。 （ 新增 ， 以下 序号 顺 延） …… 发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、7 、 8 、9 项 暂停 申购 情形 且基 金 管理人 决定 拒绝 或暂 停接 受 投资者 的申 购申 请时 …… 八 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 …… 5 、 当前 一估 值日 基金 资产 净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可 参考的 活跃 市场 价格 且采 用 估值技 术仍 导致 公允 价值 存 在重大 不确 定性 时， 经与 基 金托管 人协 商确 认后 ，基 金 管理人 应当 采取 延缓 支付 赎 回款项 或暂 停接 受基 金赎 回 申请的 措施 。 （ 新增 ， 以下 序 号顺延 ） …… 九、巨 额赎 回的 情形 及处 理 方式 …… 当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人将 根据 实际 情况 进 行全额 支付 、延 期支 付或 者 延期办 理赎 回申 请 。 …… （3 ） 部分 延期 赎回： 在开 放 期内， 若本 基金 发生 巨额 赎 回且单 个基 金份 额持 有人 的 单日赎 回申 请超 过上 一估 值 日基金 总份 额 20% 的 ，基 金 管理人 有权 对该 单个 基金 份 额持有 人超 过该 比例 以上 的 赎 回申 请实 施延 期办 理， 该 单个基 金份 额持 有人 的剩 余 赎回申 请与 其他 份额 持有 人 的赎回 申请 参照 前述 条款 办 理。如 延期 办理 期限 超过 开 放期的 ，开 放期 相应 延长 ， 延期的 开放 期不 办理 申购 ， 亦不接 受新 的赎 回申 请， 即 基金管 理人 仅为 开放 期内 因 提交赎 回申 请超 过基 金总 份 额 20% 以上 而被 延期 办理 赎 回的单 个基 金份 额持 有人 办 理赎回 业务 ，直 至全 部赎 回 为止。 （新 增， 以下 序号 顺 延） …… 第 十二 部分 基 金的 投资 二、投 资范 围 …… 基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金对 债券 的投 资比 例不 低 于基金 资产 的 80 ％， 但应 开 放期流 动性 需要 ，为 保护 基 金份额 持有 人利 益， 在每 次 开放期 前一 个月 、开 放期 及 开放期 结束 后一 个月 的期 间 内，基 金投 资不 受上 述比 例 限制。 开放 期内 每个 交易 日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当 保持现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资比 例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 在封闭 期内 ，本 基金 不受 上 述 5% 的 限制 ，但 每个 交易 日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当 保持不 低于 交易 保证 金一 倍 的现金 。 …… 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下 限制： 二、投 资范 围 …… 基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金对 债券 的投 资比 例不 低 于基金 资产 的 80 ％， 但应 开 放期流 动性 需要 ，为 保护 基 金份额 持有 人利 益， 在每 次 开放期 前一 个月 、开 放期 及 开放期 结束 后一 个月 的期 间 内，基 金投 资不 受上 述比 例 限制。 开放 期内 每个 交易 日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当 保持现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资比 例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 在封闭 期内 ，本 基金 不受 上 述 5% 的 限制 ，但 每个 交易 日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当 保持不 低于 交易 保证 金一 倍 的现金 ，其 中现 金不 包括 结 算备付 金、 存出 保证 金、 应 收申购 款等 。 …… 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下 限制： 根据《 流动 性风险 管理 规定》 的要 求，新 增投 资限制 。 …… （2 ） 开 放期 内每 个交 易日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保 持现金 或者 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 投资 比例 不 低于基 金资 产净 值 的 5% ，在 封闭期 内， 本基 金不 受上 述 5% 的限 制， 但每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保 持不低 于交 易保 证金 一倍 的 现金； …… 除上述 第 （10 ） 项 规定 以 外， 因证券 、期 货市 场波 动、 证 券发行 人合 并、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素 致使基 金投 资比 例不 符合 上 述规定 投资 比例 的， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 …… （2 ） 开 放期 内每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保 持现金 或者 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 投资 比例 不 低于基 金资 产净 值 的 5% ，在 封闭期 内， 本基 金不 受上 述 5% 的限 制， 但每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保 持不低 于交 易保 证金 一倍 的 现金 ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、存 出保 证金 、应 收 申购款 等 ； …… （15 ） 开放 期内 ，本 基金 主 动投资 于流 动性 受限 资产 的 市值合 计不 得超 过基 金资 产 净值 的 15% ，因 证券 市场 波 动、上 市公 司股 票停 牌、 基 金规模 变动 等基 金管 理人 之 外的因 素致 使基 金不 符合 该 比例限 制的 ，基 金管 理人 不 得主动 新增 流动 性受 限资 产 的投资 ； （16 ） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定 的其他 主体 为交 易对 手开 展 逆回购 交易 的， 可接 受质 押 品的资 质要 求应 当与 基金 合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （ 新增 ，以 下序 号顺 延 ） …… 除上述 第 （2 ） 、 （10）、（ 15 、 （16 ） 项规 定以 外， 因 证 券、 期货市 场波 动、 证券 发行 人 合并、 基金 规模 变动 等基 金 管理人 之外 的因 素致 使基 金 投资比 例不 符合 上述 规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当 在 10 个交 易日 内进行 调整 。 第 十四 部分 基 金资 产估 六、暂 停估 值的 情形 六、暂 停估 值的 情形 …… 根据《 流动 性风险 管理值
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可 参考的 活跃 市场 价格 且采 用 估值技 术仍 导致 公允 价值 存 在重大 不确 定性 时， 经与 基 金托管 人协 商一 致的 ，基 金 管理人 应当 暂停 估值 ； （新 增，以 下序 号顺 延） …… 规定》 ， 新增 暂停估 值的 情形 第 十八 部分 基 金的 信息 披露 五、公 开披 露的 基金 信息 （六） 基金 定期 报告 ，包 括 基金年 度报 告、 基金 半年 度 报告和 基金 季度 报告 …… （七 ） 临时 报告 五、公 开披 露的 基金 信息 （六） 基金 定期 报告 ，包 括 基金年 度报 告、 基金 半年 度 报告和 基金 季度 报告 …… 基金管 理人 应当 在年 度报 告 和半年 度报 告中 披露 基金 组 合资产 情况 及其 流动 性风 险 分析等 。 报告期 内出 现单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的 情形 ， 基金 管理 人应 当 在季度 报告 、半 年度 报告 、 年度报 告等 定期 报告 文件 中 披露该 投资 者的 类别 、报 告 期末持 有份 额及 占比 、报 告 期内持 有份 额变 化情 况及 产 品的特 有风 险， 中国 证监 会 认定的 特殊 情形 除外 。 （ 新 增 ） （ 七） 临时 报告 …… 26 、本 基金 发生 涉及 基金 申 购、赎 回事 项调 整或 潜在 影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； （ 新增 ，以 下序 号顺 延 ） …… 根据《 流动 性风险 管理 规定》 ， 新增 信息披 露相 关内容
