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嘉实新兴市场(000340)

嘉实新兴市场:关于修改嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同及托管协议的公告

关于修改 嘉实新 兴 市场债券 型证券 投 资基金 
基金合同 及托管 协 议的公告 
一、本 次修 改的 基本 情况 
根据中 国证监会颁布 的 《公开募 集开放式证券 投资基金流 动性风险管理 规定》要求 ,
为 推动 产品 持续 良性 发展 , 嘉实 基金 管理 有限 公司 对嘉实 新兴 市场 债券 型证 券投资 基金 (以
下简称 “本基 金” ) 基金 合同、 托 管协 议等 法律 文 件在基 金投 资限 制、 申 购 赎回限 制、 信 息
披露条 款等 方面 进行 了相 应调整 。 嘉 实基 金管 理有 限公司 作为 本基 金 的 管理 人, 已 与本 基金
托管人 就基 金合 同、 托管 协议 修 改达 成一 致, 并报 中国证 监会 北京 监管 局 备 案。 本次 修改 后
的基金 合同 、托 管协 议 将 于2018 年3 月31 日起 正式 施行 。 
二、基 金合 同 、 托管 协议 修订情 况 
基于上 述调 整 , 本 公司 将对 本基金 的基 金合 同 、 托 管协 议 中涉 及的 相关 内容 进行 修订,
具体修 订内容 详见附 件 《< 嘉实新 兴市场 债券型 证券 投资基 金 基金 合同> 条款修 改对照 表》、
《<嘉 实新 兴市 场债 券型 证 券投资 基金 托管 协议>条 款 修改对 照表 》。 
三、重 要提 示


1 、 本 次基 金管 理人系 根据 《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 修 订 本基金 的 《 基金 合同 》 和 《托管 协议 》 , 所 修订 内 容可能 对本 基金 投资 运作 及投资 者办 理基 金申购 、 赎回 业务产 生一 定影响 , 包括 且不限 于 : 出于流 动性 风险 管理 需要 增加或 调整 了基 金的部 分投 资限 制规 定; 对投资 者持 有基 金少 于7 日 (不含 )收 取不 低于1.5% 的短期 赎回 费 率;在 规定 的特 定情 形下 可能会 对投 资者 的申 购/ 赎 回申请 数量 进行 限制 、临 时拒绝 或暂 停 申购/ 赎回 申请 、对 部分 赎 回申请 进行 延期 办理 等, 由此可 能导 致投 资者 的申 购和赎 回申 请 无法全 部及 时处 理, 从而 可能影 响投 资者 的资 金安 排及投 资计 划。 敬请 投资 者关注 以上 变化 和影响 ,并 仔细 阅读 本基 金修订 后的 基金 合同 及相 关法律 文件 ,审 慎进 行投 资决策 。 2 、 本 次修 订属 于按 照有 效 的法律 法规 和监 管机 构的 规定执 行 , 本 基金 管理 人 已就修 订 内容履 行了 规定 的程 序, 符合相 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。 3 、 本 公告 仅对 本基 金根 据 法律法 规修 订有 关事 项予 以说明 。 基金 管理 人将 在 本公告 发 布当日 , 将修 改后的 基金 合同 、 托 管协 议登载 于本 公司网 站 , 并 将在更 新的 基金招 募说 明 书 中,对 涉及 上述 修订 的内 容进行 相应 更新 。 投 资 者 可 以 通 过 可 以 拨 打 本 公 司 客 服 热 线 (400-600-8800 ) 或 登 录 本 公 司 网 站 (www.jsfund.cn ) 获取 相 关信息 。 特此公 告 嘉实基 金管 理有 限公 司 2018 年3月22 日 附件 : 1、《< 嘉实 新兴 市场 债券 型证券 投资 基金 基金 合同> 条款修 改对 照表 》 2、《< 嘉实 新兴 市场 债券 型证券 投资 基金 托管 协议> 条款修 改对 照表 》 3 《 嘉实 新兴市场债券型证 券投资基金 基金合 同》条款修改对照 表 修改前 修改后 第一部分 前言 一、 订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 2、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《 中华 人民 共和 国合 同 法》( 以下 简称 “ 《 合同 法》 ”)…… 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称 “ 《信 息披 露办 法》”) 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 第 6 号<基 金合 同的 内容 与格式>》 、 《 合格 境内 机构 投资者 境外 证券 投资 管理 试行办 法》 ( 以下 简称 《试 行办法 》 ) 、 《关于实 施<合格境内机构投资 者境外证券投资管理试行 办法>有 关问题 的通 知》 (以 下简 称 《通知 》 ) 和其 他有 关法 律 法规。 一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 2、 订 立本 基金 合同 的依 据 是 《 中华 人民 共和 国合 同 法》( 以下 简称 “ 《 合同 法》 ”)…… 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ”) 、 《公开募集开放 式证券投资基金流动 性风 险管理规定》(以下简称 “ 《流动性风险管理规 定》 ”)、 《证 券投 资基 金信 息 披露内 容与 格式 准则 第 6 号<基 金合 同的 内容 与格 式> 》 、 《合 格境 内机 构投 资者 境外证 券投 资管 理试 行 办法》 (以下简称《试行办法》 ) 、 《关于实施< 合格境内机构投资者境 外证券 投资管理试 行办法>有关问题的通知 》 (以下简称《通知》 ) 和其他有关法 律 法规。 第二部分 释义 无 14、 《流动性风险管理规定 》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募 集开放式证券投资基 金流 动性风险管理规定》 及 颁布机关对 其不时做 出的 修订 第八部分 基金份额的 申购 与赎回 三、分 级运 作届 满日 后本 基金的 申购 与赎 回 5、申 购和 赎回 的数 量限 制 无 三、分 级运 作届 满日 后本 基金的 申购 与赎 回 5、申 购和 赎回 的数 量限 制 (4) 当接受申购申请对 存 量基金份额持有人利 益构 成潜在重大不利影响 时, 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上限、 拒绝大额申购、 暂 停基金申购等措施, 切 实 保护存量基金份额持 有人 的合法权益,具体规 定请 参见相关公告。 6、申 购和 赎回 的价 格、 费 用及其 用途 6、申 购和 赎回 的价 格、 费 用及其 用途 4 (4 )……本基金申购费 用由投资人 承担,不列入基金财产; 本基金赎回费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 , 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 , 基金 的赎 回费 用 应全额 计入 基金 财产 。 本 基金各 类申 购份 额的 计算 详见招 募说 明书 。 (4 )……本基金申购费 用由投资人 承担,不列入基金财产; 本基金赎回费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 , 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取, 基金 的赎 回费 用 应全额 计入 基金 财产 , 其中对持续持有期少于 7 日 的 投资者收 取不少 于 1.5%的 赎回费 。本基金各类申 购份额的计算详见招募 说明书 。 7、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 …… 发生上 述第(1)--(3) 、 (5)--(9)项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停 基金投 资者 的申 购申 请时 …… 7、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 …… (9) 基金管理人接受某笔或者某些申购 申请有可能导致单一投资 者持有基金 份额的比例达到或者 超过50%,或者变相规避 50%集 中度的情形。 (10) 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价格且采用估值技术 仍导 致公允价值存在重大 不确 定性时, 经与基金托管 人 协商确认后,基金管 理人 应当采取暂停接受基 金申 购申请的措施。 发生 上述第(1)--(3) 、(5)--(8) 、(10) --(11) 项暂停申 购情形之一且 基金 管理人 决定 暂停 基金 投资 者的申 购申 请时 …… 8、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 …… 8、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 …… (7) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活 跃市场价 格且采用估值技术仍 导致 公允价值存在重大不 确定 性时, 经与基金托管人 协 商确认后, 基金管理人 应当 采取延缓支付赎回款 项或 暂停接受基金赎回申 请 的措施。 9、巨 额赎 回的 情形 及处 理 方式 (2) 巨 额赎 回的 处理 方式 2) 部分延期赎回:…… 如投资人在 提交赎回申请时未作明确 选择,投资人 未能赎 回部 分作 自动 延期 赎回处 理。 9、巨 额赎 回的 情形 及处 理 方式 (2)巨 额赎 回的 处理 方式 2) 部分延期赎回:…… 如投资人在 提交赎回申请时未作明确 选择,投资人 未能赎 回部 分作 自动 延期 赎回处 理。 5 若 某 类 基 金 份 额 发 生 巨 额 赎 回 且 基 金 管 理 人 决 定 部 分 延 期 赎 回 并 在 当 日 接 受该类基金份额赎回 比例 不低于上一开放日该 类基 金总份额 10%的前提下 , 如 出 现 该 类 基 金 份 额 的 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 前 一 开 放 日 该 类 基 金 总 份 额 30%的赎回申请 ( “大额 赎回申请人” ) 的, 基金管 理人应当按照优先确 认 该类基金份额的其他 赎回 申请人 ( “小额赎回申 请人 ” ) 赎回申请的原则, 对 当日该类基金份额的 赎回 申请按照以下原则办 理: 如 小额赎回申请人的赎 回 申请在当日被全部确 认, 则 在仍可接受赎回申请 的范 围内对大额赎回申请 人 的赎回申请 按比例(单个大额赎回申 请人的赎回申请 量/ 当日大额赎回申请 总量) 确认, 对大额赎 回 申请人未予确认的赎 回申 请延期办理; 如小额赎 回 申请人的赎回申请在 当日 不能被全部确认, 则按 照单 个小额赎回申请人的 赎 回申请量占当日小额 赎回 申请总量的比例,确 认其 当日受理的赎回申请 量, 对当日全部未确认的 赎回 申请 (含小额赎回申请 人的 其余赎回申请与大额 赎 回申请人的全部赎回 申请 ) 延期办理。 延期办理 的 具体程序, 按照本条规 定 的延期赎回或取消赎 回的 方式办理; 同时, 基金 管理 人应当对延期办理的 事 宜在指定媒介上刊登 公告 。 第十部分 基金合同当 事人 及权利义务 一、基 金管 理人 (一) 基金管 理人 简况 住所: 上海市浦东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期23 楼 01-03 单元 法定代 表人 : 安奎 二、基 金托 管人 (一) 基金托 管人 简况 法定代 表人 : 姜建清 注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元 一、基 金管 理人 (一) 基金管 理人 简况 住所: 中国(上海) 自由 贸易试验区 世 纪大道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 法定代 表人 : 赵学军 二、基 金托 管人 (一) 基金托 管人 简况 法定代 表人 : 易会满 注册资 本: 人民 币349,321,234,600 元 6 第十五部分 基金的投 资 二、投 资范 围 …… 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 组合 中债 券类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80% ;投 资于 新兴 市 场债券 的比 例不 低于 非现 金基金 资产的 80% 。现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 二、投 资范 围 …… 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 组合 中债 券类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80% ;投 资于 新兴 市 场债券 的比 例不 低于 非现 金基金 资产的 80% 。现 金 和到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产 净值 的 5% , 其中现 金不 包 括结算备付金、存出 保证 金、应收申购款等 。 四、投 资限 制 1、组 合限 制 无 四、投 资限 制 1、组 合限 制 (13) 本基金如果参与境 内逆回购交易, 还应 当遵 守: 本基金与私募类 证券 资管产品及中国证监 会认 定的其他主体为交易 对手 开展逆回购交易的, 可 接 受质押品的资质要求 应当 与基金合同约定的投 资范 围保持一致。 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人 合 并 、 基 金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付 对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的, 基金管 理人 应当在 30 个 交易日 内进 行调 整。 法律 法规另 有规 定的 ,从 其规 定。 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人 合 并 、 基 金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付 对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投 资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的, 除上述第(13)项规定外 , 基金 管理 人应 当在 30 个 交易日 内进 行调 整。 法 律法规 另有 规定 的, 从其 规定。 第十七 部分 基金资产 估值 六、暂 停估 值的 情形 无 六、暂 停估 值的 情形 4、当 前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活 跃市场价 格且采用估值技术仍 导致 公允价值存在重大不 确定 性时, 经与基金托管人 协 商确认后,基金管理 人应 当暂停基金估值; 第二十一 部分 基金的 信息 披露 五、公 开披 露的 基金 信息 (六 ) 基 金定 期报 告, 包 括基金 年度 报告 、 基金 半 年度报 告和 基金 季度 报告 …… 五、公 开披 露的 基金 信息 (六 ) 基 金定 期报 告, 包 括基金 年度 报告 、 基金 半 年度报 告和 基金 季度 报告 …… 7 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其流动性风险分析等 。 报告期内出现单一投 资者 持有基金份额达到或 超过 基金总份额 20%的情形 , 为保障其他投资者的 权益 , 基金管理人至少应当 在 基金定期报告 “影响投 资 者决策的其他重要信 息” 项下披露该投资者的 类别 、 报告期末持有份额及 占 比、 报告期内持有份额 变 化情况及产品的特有 风险 , 中国证监会认定的特 殊 情形除外。 (七) 临时 报告 无 (七) 临时 报告 31、 发生涉及基金申购、 赎 回事项调整或潜在影 响投 资者赎回等重大事项 时; 注:基 金合 同内 容摘 要涉 及上述 内容 的一 并修 改。 8 《 嘉实 新兴市场债券型证 券投资基金 托管协 议》条款修改对照 表 修改前 修改后 1、基金托管协议当事人 1.1 基 金管 理人 住所: 上海市浦东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期23 楼 01-03 单元 法定代 表人 : 安奎 1.2 基 金托 管人 法定代 表人 : 姜建清 注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元 1.1 基 金管 理人 住所: 中国(上海) 自由 贸易试验区 世 纪大道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 法定代 表人 : 赵学军 1.2 基 金托 管人 法定代 表人 : 易会满 注册资 本: 人民 币349,321,234,600 元 2、基金托管协议的依据 、 目的和原则 2.1 订 立托 管协 议的 依据 订立本协 议的依据是 《中华人民共 和国 证券投资基金法》(以下简称《基 金 法》)、《 证券投资基金信息披露管理办法 》(以下简称《信息披露办 法》) 、 《 证券投资 基金运作管理办法 》(以下简称《运作办法》)、 《合格境内机 构 投资者 境外 证券 投资 管理 试行办 法》 (以 下简 称 《 试 行办法 》 ) 及 《 关于 实施 〈合格境 内机构投资者境外证券投 资管理试行办法〉有关问 题的通知》 ( 以 下简称《 通知》 )等相关 法律法规和 《嘉实新兴市场债券型证 券投资基金基 金合同 》 ( 以下 简称 《基 金 合同》 )及 其他 有关 规定 。 2.1 订 立托 管协 议的 依据 订立本协 议的依据是 《中华人民共 和国 证券投资基金法 》( 以下简称《基 金 法》)、《 证券投资基金信息披露管理办法 》( 以下简称《信息披露办 法》) 、 《证券投资基金运作管理办法 》(以下简称《运作办法》) 、 《公 开募集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定》 ”)、 《合 格境 内机 构投 资者境 外证 券投 资管 理试 行办法 》 (以 下简 称 《试 行办法 》 ) 及 《关 于实 施 〈 合格境 内机 构投 资者 境外 证券投 资管 理试 行办 法〉 有关问 题的 通知 》 ( 以下 简 称 《 通知》 ) 等 相关 法律 法 规和 《嘉 实新 兴市 场债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ( 以下 简称 《基 金合 同 》 )及 其他 有关 规定。 4、基金托管人对基金管 理 人的业务监督和核查 4.1 基 金托 管人 对基 金管 理人的 投资 行为 行使 监督 权 2、 基金托管人根据有关 法律法规的 规定及《基金合同》的约 定对下述基金 投融资 比例 进行 监督 : 4.1 基 金托 管人 对基 金管 理人的 投资 行为 行使 监督 权 2、 基金托管人根据有关 法律 法规的 规定及《基金合同》的约 定对下述基金 投融资 比例 进行 监督 : 9 (1 )按法律法规的规定 及《基金合 同》的约定,本基金的投 资资产配置比 例为 : : 本基金投资组合中债券类资 产占基金资产的比例不低 于 80% ;投 资 于新兴 市场 债券 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 现金 和到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 (1 )按法律法规的规定 及《基金合 同》的约定,本基金的投 资资产配置比 例为 : 本 基金 投资 组合 中 债券类 资产 占基 金资 产的 比例不 低 于80% ; 投资 于 新兴市 场债 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。 现金 和到 期日 在一 年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中 现金不 包括结 算备付金 、存 出保证金、应收申购 款等 。 (2 )根据法律法规的规 定及《基金 合同》的约定,本基金投 资组合遵循以 下投资 限制 : 无 (2 )根据法律法规的规 定及《基金 合同》的约定,本基金投 资组合遵循以 下投资 限制 : 13) 本基金如果参与境内 逆回购交易, 还应当 遵守 : 本基金与私募类证 券资 管产品及中国证监会 认定 的其他主体为交易对 手开 展逆回购交易的, 可接 受 质押品的资质要求应 当与 基金合同约定的投资 范围 保持一致。 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人合 并 、 基 金规 模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付 对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的, 基金管 理人 应当在 30 个 交易日 内进 行调 整。 法律 法规另 有规 定的 ,从 其规 定。 因证券 市场 波动 、 证券 发 行人合 并 、 基 金 规 模变 动 、 股 权分 置改 革中 支付 对 价等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的, 除上述第 13) 项规定 外, 基金管 理人 应当 在 30 个 交 易日内 进行 调整 。 法律 法规另 有规 定的 ,从 其规 定。 9、基金资产净值计算和 会 计核算 9.3 暂 停估 值的 情形 无 9.3 暂 停估 值的 情形 (4) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的 活跃市场 价格且采用估值技术 仍导 致公允价值存在重大 不确 定性时, 经与基金托管 人 协商确认后,基金管 理人 应当暂停基金估值;