工业ETF：关于修改基金合同的公告查看PDF公告
关于 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 修改基金合同
的公告
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》 （以下简称“ 《规定》 ” ） ，对已经存 续的开放式基金，原基
金合同内容不符合该《规定》的，应当在《规定》施行 之日起 6 个月内予以调
整。 根据 《规 定》 等法 律法 规， 经与 基金 托管 人 中国银行股份有限公司 （以下简
称“ 中国银行 ” ）协 商一 致， 并报 监管 机构 备案 ，广发 基 金管 理有 限公 司（ 以下
简称 “本 公司 ” ）对 旗下 托管 在中国银行 的 广发 中证 全指 工业 交易 型开 放式 指数
证券投资基金 的基金合同 进行 了修 改， 具体 修改 内容 见附 件。 本基金的托管协议
相应部分一并修改。
本公司将在 本基金的招募说明书（更新）中，对上述内容进行相应修改。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改， 并已履行了规定的程
序， 符合 相关 法律 法规 的规 定及 对基 金合 同的 约定 。 上述 修改 自本 公告 发布 之日
起生效。
投资者可登陆本公司网站 （www.gffunds.com.cn ） 查询 相关 信息 或拨 打客 户
服务电话（95105828 ）咨询相关事宜。
特此公告。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月 二十二 日
附件：
《 广发中证 全指工业 交易型开 放式指数 证券投资 基金 基金 合同》
修订对照表
章节
原文条款 修改后 条款
说明
内容 内容
第一部分
前言
2 、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》
( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中
华人民共和国证券投资基金
法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、
《公开募集证券投资基金运
作管理办法》 ( 以下 简称 “ 《运
作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金
销售管理办法》( 以下简称
“ 《销 售办 法》 ” ) 、 《证 券投 资
基金信息披露管理办法》( 以
下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 、
和其他有关法律法规。
2 、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》
( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中
华人民共和国证券投资基金
法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、
《公开募集证券投资基金运
作管理办法》 ( 以下 简称 “ 《运
作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金
销售管理办法》( 以下简称
“ 《销 售办 法》 ” ) 、 《证 券投 资
基金信息披露管理办法》( 以
下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 、
《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》
（以 下简 称“ 《流 动性 风险管
理规 定》 ” ） 和其他有关法律
法规。
新增合同订
立依据
第二部分
释义
……
15、 《流 动性 风险 管理 规定 》 ：
指中国证监会 2017 年 8 月 31
日颁 布、 同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规
定 》及颁布机关对其不时做
出的修订 （新增，以下序号
顺延 ）
……
73、流动性受限资产： 指由
于法律法规、监管、合同或
操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括
但不限于到期日在 10 个交易
日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提
前支取的银行存款） 、停牌股
票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行
根据《流动
性风险管理
规定 》 ， 新增
释义
转让或交易的债券等
（新增，以下序号顺延）
第八部分
基金份额的
申购与赎回
五、申购和赎回的数量限制
……
……
七 、拒绝或暂停申购的情形
……
发生上述第 1 、2 、4 、5 、7
项暂停申购情形 且基金管理
人决定拒绝或暂停接受投资
者的申购申请 时，……
八 、暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形
……
五、申购和赎回的数量限制
2 、当接受申购申请对存量基
金份额持有人利益构成潜在
重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者
申购金额上限或基金单日净
申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施，
切实保护存量基金份额持有
人的合法权益，基金管理人
基于投资运作与风险控制的
需要，可采取上述措施对基
金规模予以控制。具体规定
请参见相关公告。
（新增，以下序号顺延）
……
七、 拒绝或暂停申购的情形
……
3 、当前一估值日基金资产净
值 50% 以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时，经与基
金托管人协商确认后，基金
管理人应当暂停接受基金申
购申请。 （新增，以下序号顺
延）
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、
8 项暂停申购情形且基金管
理人决定拒绝或暂停接受投
资者的申购申请时，……
八、 暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形
……
3 、当前一估值日基金资产净
值 50% 以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性时，经与基
根据《流动
性风险管理
规定》 的要
求，增加相
应的控制措
施
……
金托管人协商确认后，基金
管理人应当采取延缓支付赎
回款项或暂停接受基金赎 回
申请的措施 （新增，以下序
号顺延）
……
第九部分
基金合同当
事人及权利
义务
二、基金托管人
……
法定代表人： 田国立
……
注册资本： 人民币贰仟柒佰
玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万
叁仟壹佰玖拾伍元整
二、基金托管人
……
法定代表人： 陈四清
……
注册资本： 人民币贰仟玖佰
肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万
壹仟贰佰肆拾壹元整
根据最新情
况修订
第十四部分
基金的投资
四、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下
限制：
……
因证券、期货市场波动、上
市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理
人应当在 10 个交易日内进行
四、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下
限制：
……
（12 ）本基金与私募类证券
资管产品及中国证监会认定
的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押
品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一
致； 新增，以下序号顺延）
（13 ）本基金主动投资于流
动性受限资产的市值合计不
得超过基金资产净值的 15% ，
因证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使
基金不符合该比例限制的，
基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资； （新
增，以下序号顺延）
除上述第 （12 ） 、（ 13 ） 项外，
因证券、期货市场波动、上
市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理
根据《流动
性风险管理
规定》的要
求，新增投
资限制 调整。 人应当在 10 个交易日内进行
调整。
第十四部分
基金资产的
估值
六、暂停估值的情形
……
六、暂停估值的情形
4 、经与基金托管人协商确
认， 当前一估值日基金资产
净值 50% 以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性 时， 基金
管理人应当暂停基金估值 ；
（新增，以下序号顺延）
……
根据《流动
性风险管理
规定》 ， 新增
暂停估值的
情形
第十八部分
基金的信息
披露
五、公开披露的基金信息
（ 六）基金定期报告，包括
基金年度报告、基金半年度
报告和基金季度报告
……
…..
（ 七）临时报告
……
五、公开披露的基金信息
（六 ）基金定期报告，包括
基金年度报告、基金半年度
报告和基金季度报告
……
基金管理人应当在年度报告
和半年度报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险
分析等。
报告期内出现单一投资者持
有基金份额比例达到或超过
20% 的情 形， 基金 管理 人应 当
在季度报告、半年度报告、
年度报告等定期报告文件中
披露该投资者的类别、报告
期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及产
品的特有风险，中国证监会
认定的特殊情形除外。 （新
增）
……
（七 ）临时报告
……
25、 发生涉及基金申购、赎
回事项调整或潜在影响投资
者赎回等重大事项时 ； （新
增，以下依序调整 ）
……
根据《流动
性风险管理
规定》 ， 新增
信息披露相
关内容
