广发聚利：关于修改基金合同的公告查看PDF公告
关于广发聚利债券型证券投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 （以下简称“ 《规定》 ” ） ，对已经存 续的开放式基金，原基 金合同内容不符合该《规定》的，应当在《规定》施行 之日起 6 个月内予以调 整。 根据 《规 定》 等法 律法 规， 经与 基金 托管 人中 国建 设银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称 “建 设银 行” ） 协商 一致 ， 并报 监管 机构 备案 ， 广发 基金 管理 有限 公司 （以 下简称“本公司” ）对旗下托管在建设银行的广发聚利债 券型证券投资基金 的基 金合同进行了修改， 具体修改内容见附件。 本 基金的托管协议相应部分一并修改。 本公司将在本基金的招募说明书（更新）中，对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改， 并已履行了规定的程 序，符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效， 但 为不影响原有基金份额持有人的利益， 上述修改中“对 于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施， 即： 本基 金将 于 2018 年 3 月 31 日起 ， 对持 续持 有期 少于 7 日的投资者收取1.5% 的赎回费。 投资者可登陆本公司网站 （www.gffunds.com.cn ） 查询 相关 信息 或拨 打客 户 服务电话（95105828 ）咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二 日
附件： 《广发聚利 债券型证 券投资基 金基金合 同》 修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 说明 内容 内容 一、前言 2. 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 ( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中 华人民共和国证券投资基金 法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、 《证券投资基金运作管理办 法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ” ) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办法》( 以下 简称 “ 《销 售办 法》 ” ) 、 《证 券投 资基 金 信息披露管理办法》 ( 以下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 和其 他有关法律法规。 2. 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 ( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中 华人民共和国证券投资基金 法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、 《证券投资基金运作管理办 法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办法》( 以下 简称 “ 《销 售办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金 信息披露管理办法》 ( 以下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ) 、 《公 开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 （以下 简称 “ 《流 动性 风险 管理 规 定》 ” ） 和其他有关法律法规。 新增合同订 立依据 二、释义 …… 13. 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 （新增，以下序 号顺延 ） …… 66. 流动性受限资产： 指由于 法律法规、监管、合同或操 作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但 不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款） 、 停牌股 票、流通受限的新股及非公 根据《流动 性风险管理 规定 》 ， 新增 释义
开发 行股 票、 资产 支持 证券 、 因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 （新增， 以下序号顺延） …… 七、基金份 额的申购与 赎回 ( 六) 申购和赎回的金额 ( 七) 申购和赎回的价格、费 用及其用途 …… 5. 赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总 额的 25% 应归基金财产，其 余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。 …… ( 八) 拒绝或暂停申购的情形 …… ( 六) 申购和赎回的金额 …… 4. 当接受申购申请对存量基 金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有 人的合法权益，基金管理人 基于投资运作与风险控制的 需要，可采取上述措施对基 金规模予以控制。具体规定 请参见相关公告。 （新 增， 以 下序号顺延） …… ( 七) 申购和赎回的价格、费 用及其用途 …… 5. 赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份 额时收取。 对于持续持有期 少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回费全额计入基金财产， 对于持续持有期不少于 7 日 （含）的投资者收取的赎回 费，将 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用 于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 …… ( 八) 拒绝或暂停申购的情形 …… 6. 基金管理人接受某笔或某 些申购申请可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达 根据《流动 性风险管理 规定》的要 求，增加相 应的控制措 施
发生除上述第 4 项以外的暂 停申购情形时且基金管理人 决定暂停申购的…… ( 九) 暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 ( 十) 巨额赎回的情形及处理 方式 …… (2) 部分 延期 赎回 ： 当基 金管 理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动时…… 到或者超过 50% 或者变相规 避 50% 集中度的情形时。 7. 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金 管理人应当暂停接受基金申 购申请。 （新 增， 以下 序号 顺 延） 发生除上述第 4 和 6 项以外 的暂停申购情形时且基金管 理人决定暂停申购的…… ( 九) 暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 …… 5. 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取延缓支付赎 回款项或暂停接受基金赎回 申请的措施。 （新 增， 以下 序 号顺延） …… ( 十) 巨额赎回的情形及处理 方式 …… (2) 部分延期赎回：当基金管 理人认为支付投资人的 全部 赎回申请有困难或认为因支 付投资人的 全部 赎回申请而 进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动 时…… (3) 若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一开放日基金 总份额 20% 的，基金管理人 有权对该单个基金份额持有 …… 人超过该比例以上的赎回申 请实施延期办理（基金份额 持有人可在提交赎回申请时 选择将当日未获办理部分予 以撤 销） ， 对该 单个 基金 份额 持有人剩余赎回申请与其他 账户赎回申请按前述条款处 理。 （新增，以下序号顺延） …… （5 ） 巨额 赎回 业务 的场 内处 理，按照深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任 公司的有 关规定处理。 （新 增，以下序号顺延） 八、基金合 同当事人及 权利义务 ( 一) 基金管理人 …… 法定代表人： 马 庆泉 …… 注册资本：人民币 1.2 亿元 …… ( 二) 基金托管人 …… 法定代表人： 郭树 清 …… 注册资本： 贰仟叁佰叁拾陆 亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 …… ( 一) 基金管理人 …… 法定代表人： 孙树 明 …… 注册 资本 ： 人民 币 1.2688 亿 元 …… ( 二) 基金托管人 …… 法定代表人： 田国 立 …… 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟 零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆 元整 …… 更新管理人 和托管人信 息 十三、基金 的投资 ( 三) 投资范围 …… 本基金各类资产的投资比例 为：本基金对固定收益类资 产的投资比例不低于基金资 产的 80% ；权益类资产的投 资比例不高于基金资产的 20% ；基金转为上市开放式 基金 （LOF ） 后， 本基 金将 保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。 ( 三) 投资范围 …… 本基金各类资产的投资比例 为：本基金对固定收益类资 产的投资比例不低于基金资 产的 80% ；权益类资产的投 资比例不高于基金资产的 20% ；基金转为上市开放式 基金 （LOF ） 后， 本基 金将 保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以 内的政府债券， 其中现金不 包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等 。 根据《流动 性风险管理 规定》的要 求，新增投 资限制 …… ( 八) 投资限制 1. 组合限制 本基金的投资组合将遵循以 下限制： …… (6) 本基金对固定收益类资 产的投资比例不低于基金资 产的 80% ；权益类资产的投 资比例不高于基金资产的 20% ； 基金转为上市开放式 基金 （LOF ） 后， 本基 金将 保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以 内的政府债券 ；
…… ( 八) 投资限制 1. 组合限制 本基金的投资组合将遵循以 下限制： …… (4) 本基金管理人管理的全 部开放式基金持有一家上市 公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股 票的 15% ；管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股票的 30% ； （新 增， 以下 序号 顺延 ） …… (7) 本基金对固定收益类资 产的投资比例不低于基金资 产的 80% ；权益 类资产的投 资比例不高于基金资产的 20% ； (8) 基金转为上市开放式基 金（ LOF ） 后， 本基 金将 保持 不低于基金资产净值 5% 的 现金或者到期日在一年以内 的政府债券 ，其中现金不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应收申购款等 ； …… (17) 本基金主动投资于流动 性受限资产的市值合计不得 超过基金资产净值的 15% ， 因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使 基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； (18) 本基金与私募类证券资 管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品 的资质要求应当与基金合同 …… 因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权 分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整。 约定的投资范围保持一致； （新增，以下序号顺延） …… 除上述第（8）、（ 13）、（ 17 ） 和（18 ） 条外, 因证券市场波 动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 十五、基金 资产的估值 ( 六) 暂停估值的情形 ( 六) 暂停估值的情形 …… 4. 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商一致的，基金 管理人应当暂停估值； （新 增，以下序号顺延） …… 根据《流动 性风险管理 规定 》 ， 新增 暂停估值的 情形 二十、基金 的信息披露 ( 八) 基金年度报告、基金半 年度报告、基金季度报告 ( 九) 临时报告与公告 ( 八) 基金年度报告、基金半 年度报告、基金季度报告 …… 5. 基金管理人应当在年度报 告和半年度报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风 险分析等； 6. 报告期内出现单一投资者 持有基金份额比例达到或超 过 20% 的情形，基金管理人 应当在季度报告、半年度报 告、年度报告等定期报告文 件中披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况 及产品的特有风险，中国证 监会认定的特殊情形除外； （新增，以下序号顺延） …… ( 九) 临时报告与公告 …… 根据《流动 性风险管理 规定 》 ， 新增 信息披露相 关内容 28. 本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项 时； （新增，以下序号顺延） ……
