广发聚源：关于修改基金合同的公告查看PDF公告
关于 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 （以下简称“ 《规定》 ” ） ，对已经存 续的开放式基金，原基 金合同内容不符合该《规定》的，应当在《规定》施行 之日起 6 个月内予以调 整。 根据 《规 定》 等法 律法 规， 经与 基金 托管 人 中国农业 银行股份有限公司 （以 下简 称 “ 农业 银行 ” ） 协商 一致 ， 并报 监管 机构 备案 ， 广发 基金管理有限公司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 对旗 下托 管在 农业 银行 的 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 的基金合同进行了修改， 具体修改内容见附件。 本 基金的托管协议相应部分一并 修改。 本公司将在本基金的招募说明书（更新）中，对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改， 并已履行了规定的程 序，符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效， 但为不影响原有基金份额持有人的利益， 上述修改中“对 于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施， 即： 本基 金将 于 2018 年 3 月 31 日起 ， 对持 续持 有期 少于 7 日的投资者收取1.5% 的赎回费。 投资者可登陆本公司网站 （www.gffunds.com.cn ） 查询 相关 信息 或拨 打客 户 服务电话（95105828 ）咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月 二十二 日
附件： 《广发 聚源 债券型 证 券投资基 金(LOF) 基 金合同 》 修订对照表 章节 原文条款 修改后 条款 说明 内容 内容 第一部分 前言 2 、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 ( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中 华人民共和国证券投资基金 法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、 《证券投资基金运作管理办 法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办法》 ( 以下 简称 “ 《销 售 办法 》 ”) 、 《证 券投 资基 金信 息披露管理办法》( 以下简称 “ 《信 息披 露办 法》 ”) 和其他 有关法律法规。 2 、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 ( 以下 简称 “ 《合 同法 》 ” ) 、 《中 华人民共和国证券投资基金 法》 ( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ” ) 、 《证券投资基金运作管理办 法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办法》 ( 以下 简称 “ 《销 售 办法 》 ”) 、 《公开募集开放式 证券投资 基金流动性风险管 理规 定》 （以 下简 称“ 《流 动 性风险管理规定》 ” ） 、 《证 券 投资基金信息披露管理办 法》 ( 以下 简称 “ 《信 息披 露办 法》 ”) 和其他有关法律法规。 新增合同订 立依据 第二部分 释义 …… 13、 《流 动性 风险 管理 规定 》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规 定 》及颁布机关对其不时做 出的修订 （新增，以下序号 顺延 ） …… 56、流动性受限资产： 指由 于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括 但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款） 、停牌股 票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、 根据《流动 性风险管理 规定 》 ， 新增 释义 因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 （新增， 以下序号顺延） 第七部分 基金份额的 申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 …… …… 六、申购和赎回的价格、费 用及其用途 3 、赎回金额的计算及处理方 式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》 ，赎回金 额单位为元。……上述计算结 果均按四舍五入方法，保留 到小数点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承 担。 八 、拒绝或暂停申购的情形 …… 五、申购和赎回的数量限制 4 、当接受申购申请对存量基 金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有 人的合法权益，基金管理人 基于投资运作与 风险控制的 需要，可采取上述措施对基 金规模予以控制。 具体规定 请参见相关公告。 （新增，以 下序号顺延） …… 六、申购和赎回的价格、费 用及其用途 3 、赎回金额的计算及处理方 式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》 ，赎回金 额单位为元。……上述计算结 果均按四舍五入方法，保留 到小数点后 2 位，由 此产生 的收益或损失由基金财产承 担。 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产 。 …… 八、 拒绝或暂停申购的情形 …… 6 、接受某笔或某些申购申请 有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超 过 50% 或者变相规避 50% 集 中度时。 （新增，以下序号顺 延） 7 、当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 根据《流动 性风险管理 规定》 的要 求，增加相 应的控制措 施
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、 项暂停申购情形时，…… 九 、暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 …… 十 、巨额赎回的情形及处理 方式 …… 2 、巨额赎回的处理方式 （2 ） 部分延期赎回：当基金 管理人认为支付投资人的赎 回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的 财产变现可能会对基金资产 净值造成较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例 不低于上一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单 个账户赎回申请量占赎回申 请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金 管理人应当暂停接受基金申 购申请。 （新增，以下序号顺 延） …… 发生上述第 1 、2 、3 、5 、7 、 8 项暂停申购情形 之一 且基 金管理人决定拒绝或暂停接 受投资者的申购申请 时，…… 九、 暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 …… 5 、当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取延缓支付赎 回款项或暂停接受基金赎回 申请的措施 。 （新增，以下序 号顺延） …… 十、巨额赎回的情形及处理 方式 …… 2 、巨额赎回的处理方式 （2 ） 部分延期赎回：当基金 管理人认为支付投资人的 全 部赎回申请有困难或认为因 支付投资人的 全部 赎回申请 而进行的财产变现可能会对 基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的 10% 的前提下， 可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量 占赎回申请总量的比例，确 定该单个账户 当日受理的赎回部分，投资人在提交赎回 申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。选择延期赎回 的 ，…… 。 …… 回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的， …… 。 （3 ）若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一开放日基金 总份额 20% 的，基金管理人 有权对该单个基金份额持有 人超过该比例以上的赎回申 请实施延期办理（基金份额 持有人可在提交赎回申请时 选择将当日未获 办理部分 予以 撤销 ） ，对 该单 个基 金份 额持有人剩余赎回申请与其 他账户赎回申请按前述条款 处理。 （新 增， 以下 序号 顺延 ） …… （5 ）巨额赎回业务的场内处 理，按照上海证券交易所及 中国证券登记结算有限责任 公司的有关规定办理。 （新 增） 第十三部分 基金的投资 三 、投资范围 …… 本基金投资于债券资产比例 不低于基金资产的 80% ，本 基金持有的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值 的 5% 。 …… 五 、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下 限制： …… （2 ） 保持不低于基金资产净 值 5 ％的现金或者到期日在 一年以内的政府债券 ； …… 三、投资范围 …… 本基金投资于债券资产比例 不低于基金资产的 80% ，本 基金持有的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值 的 5% ，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收 申购款等 。 …… 五、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下 限制： …… （2 ） 保持不低于基金资产净 值 5 ％的现金或者到期日在 一年以内的政府债券 ，其中 现金不包括结算备付金、存 根据《流动 性风险管理 规定》的要 求，新增投 资限制
…… 因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权 分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整 。 出保证金、应收申购款等 ； …… （4 ） 本基金管理人管理的全 部开放式基金持有一家上市 公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股 票的 15% ；管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股票的 30% ； （新增，以下序号顺延） …… （15 ）本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15% ， 因证券市场波动、上市公司 股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例 限制的，基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投 资； （新增，以下序号顺延） （16 ）本基金与私募类证券 资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押 品的资质要求应当与基金合 同约定的投资范围保持一 致； （新增，以下序号顺延） …… 除上 述 （2 ） 、 （9 ） 、 （15 ） 、 （16 ） 项规定的情形外， 因证券市 场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革 中支付对价等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易日内进行调整 。 第十五部分 基金资产的 估值 …… 六、暂停估值的情形 …… …… 六、暂停估值的情形 …… 3 、当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可 根据《流动 性风险管理 规定》 ， 新增 暂停估值的 情形 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致 公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商一致的，基金 管理人应当暂停估值 ； （新 增，以下序号顺延） …… 第十九部分 基金的信息 披露 五、公开披露的基金信息 （ 七）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 …… （ 八）临时报告 …… 五、公开披露的基金信息 （七 ）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 …… 基金管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险 分析等。 报告期内出现单一投资者持 有基金份额比例达到或超过 20% 的情 形， 基金 管理 人应 当 在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告文件中 披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及产 品的特有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。 （八 ）临时报告 …… 26、 本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项 时； （新增，以下序号顺延） …… 根据《流动 性风险管理 规定》 ， 新增 信息披露相 关内容
