对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
广发医药(159938)

广发医药:关于修改基金合同的公告查看PDF公告

关于广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 修改基金合同 
的公告 
 
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《 公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》 (以下简称“ 《 规定》 ” ) ,对已经存续的开放式 基金,原基
金合同内容不符合该 《规定》的, 应当在《规 定》施行之日起 6 个 月内予以调
整。 根据 《规定》 等法律法规, 经与基金托管人 中国银行股份有限公司 (以下简
称“ 中国银行 ” )协 商一致,并报监 管机构备 案, 广发基金管理有 限公司(以下
简称“本公司” )对 旗下托管在 中国 银行 的广 发中证全指医药卫生 交易型开放式
指数证券投资基金 的基金合同 进行了修改, 具体修改内容见附件。 本基金的托管
协议相应部分一并修改。 
本公司将在 本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。 
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改, 并已履行了规定的程
序, 符合相关法律法规的规定及对基金合同的约定。 上述修改自本公告发布之日
起生效。 
投资者可登陆本公司网站 (www.gffunds.com.cn ) 查询相关信息或拨 打客户
服务电话(95105828 )咨询相关事宜。 
特此公告。 
广发基金管理有限公司 
二〇一八年三月 二十二 日 
 
 



附件: 《 广 发中 证全 指医 药 卫生 交易 型开 放式指 数 证券 投资 基金 基 金合 同 》 修 订 对照 表 章节 原文 条款 修改 后 条款 说明 内容 内容 第一 部分 前言 2 、 订立本基金合同 的依据是 《中华人民 共和国合 同法》 ( 以下简称 “ 《 合同法》 ” ) 、 《中 华人民共和 国证券投 资基金 法》 ( 以下简 称 “ 《基 金法》 ” ) 、 《公开募集 证券投资 基金运 作管理办法 》 ( 以下简 称 “ 《运 作办法》 ”) 、 《 证券投资 基金 销售管理办 法》( 以下简 称 “ 《销售办法 》 ” ) 、 《 证券投资 基金信息披 露管理办 法》( 以 下简称 “ 《 信息披露 办法》 ” ) 、 和其他有关 法律法规 。 2 、 订立本基金合同 的依据是 《中华人民 共和国合 同法》 ( 以下简称 “ 《 合同法》 ” ) 、 《中 华人民共和 国证券投 资基金 法》 ( 以下简 称 “ 《基 金法》 ” ) 、 《公开募集 证券投资 基金运 作管理办法 》 ( 以下简 称 “ 《运 作办法》 ”) 、 《 证券投资 基金 销售管理办 法》( 以下简 称 “ 《销售办法 》 ” ) 、 《 证券投资 基金信息披 露管理办 法》( 以 下简称 “ 《 信息披露 办法》 ” ) 、 《公开募集 开放式证 券投资 基金流动性 风险管理 规定》 (以下简称 “ 《流动 性 风险管 理规定》 ” ) 和其他有 关法律 法规。 新增合同订 立依据 第二 部分 释义 …… 15 、 《流动性风险管 理规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同 年 10 月 1 日实施 的《公开募 集开放式 证券投 资基金流动 性风险管 理规 定 》 及颁 布机关对 其不时做 出的修订 ( 新增,以 下序号 顺延) …… 73 、流动性受限资 产: 指由 于法律法规 、监管、 合同或 操作障碍等 原因无法 以合理 价格予以变 现的资产 ,包括 但不限于到 期日在 10 个交易 日以上的逆 回购与银 行定期 存款(含协 议约定有 条件提 前支取的银 行存款) 、 停牌股 票、流通受 限的新股 及非公 根据《流动 性风险管理 规定》 , 新增 释义


开发行股票 、 资产 支持证券、 因发行人债 务违约无 法进行 转让或交易 的债券等 (新增,以 下序号顺 延) 第八 部分 基金 份额的 申购 与赎回 五、申购和 赎回的数 量限制 …… …… 七、拒绝或 暂停申购 的情形 …… 发生上述第 1 、2 、4 、5 、7 项暂停申购 情形 时,…… 八、暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项的情 形 …… 五、申购和 赎回的数 量限制 2 、 当接受申购申请 对存量基 金份额持有 人利益构 成潜在 重大不利影 响时,基 金管理 人应当采取 设定单一 投资者 申购金额上 限或基金 单日净 申购比例上 限、拒绝 大额申 购、暂停基 金申购等 措施, 切实保护存 量基金份 额持有 人的合法权 益,基金 管理人 基于投资运 作与风险 控制的 需要,可采 取上述措 施对基 金规模予以 控制。具 体规定 请参见相关 公告。 (新增,以 下序号顺 延) …… 七、拒绝或 暂停申购 的情形 …… 3 、 当前一估值日基 金资产净 值 50% 以上的资产出 现无可 参考的活跃 市场价格 且采用 估值技术仍 导致公允 价值存 在重大不确 定性时, 经与基 金托管人协 商确认后 ,基金 管理人应当 暂停接受 基金申 购申请。 (新增, 以 下序号顺 延) 发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、 8 项暂停申购情 形且基金 管 理人决定拒 绝或暂停 接受投 资者的申购 申请时 ,…… 八、暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项的情 形 …… 3 、 当前一估值日基 金资产净 值 50% 以上的资产出 现无可 参考的活跃 市场价格 且采用 根据《流动 性风险管理 规定》 的要 求,增加相 应的控制措 施


…… 发生上述情 形时 ,基 金管理 人应在当日 报中国证 监会备 案,已确认 的赎回申 请,基 金管理人应 足额支付 ,在暂 停赎回的情 况消除时 ,基金 管理人应及 时恢复赎 回业务 的办理并公 告。 估值技术仍 导致公允 价值存 在重大不确 定性时, 经与基 金托管人协 商确认后 ,基金 管理人应当 采取延缓 支付赎 回款项或暂 停接受基 金赎回 申请的措施 (新增, 以下序 号顺延) …… 发生上述情 形之一且 基金管 理人决定暂 停接受投 资人的 赎回申请或 延缓支付 赎回款 项时,基金 管理人应 在当日 报中国证监 会备案, 已确认 的赎回申请 ,基金管 理人应 足额支付, 在暂停赎 回的情 况消除时, 基金管理 人应及 时恢复赎回 业务的办 理并公 告。 第九 部分 基金 合同当 事人 及权利 义务 一、基金管 理人 …… 法定代表人 : 王志伟 …… 二、基金托 管人 …… 法定代表人 : 田国立 …… 注册资本: 人民币贰 仟柒佰 玖拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰万 叁仟壹佰玖 拾伍元整 一、基金管 理人 …… 法定代表人 : 孙树明 …… 二、基金托 管人 …… 法定代表人 : 陈四清 …… 注册资本: 人民币贰 仟玖佰 肆拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖万 壹仟贰佰肆 拾壹元整 根据最新情 况修订 第十 四部分 基金 的投资 四、投资限 制 1 、组合限制 基金的投资 组合应遵 循以下 限制: …… 四、投资限 制 1 、组合限制 基金的投资 组合应遵 循以下 限制: …… (12 )本基金与私 募类证券 资管产品及 中国证监 会认定 的其他主体 为交易对 手开展 逆回购交易 的,可接 受质押 品的资质要 求应当与 基金合 同约定的投 资范围保 持一 致;新增, 以下序号 顺延) (13 )本基金主动 投资于流 动性受限资 产的市值 合计不 根据《流动 性风险管理 规定》的要 求,新增投 资限制


因证券、期 货市场波 动、上 市公司合并 、基金规 模变动 等基金管理 人之外的 因素致 使基金投资 比例不符 合上述 规定投资比 例的,基 金管理 人应当在 10 个交易 日内进行 调整。 得超过基金 资产净值 的 15% , 因证券市场 波动、上 市公司 股票停牌、 基金规模 变 动等 基金管理人 之外的因 素致使 基金不符合 该比例限 制的, 基金管理人 不得主动 新增流 动性受限资 产的投资; (新 增,以下序 号顺延) 除上述第 (12) 、( 13 ) 项外, 因证券、期 货市场波 动、上 市公司合并 、基金规 模变动 等基金管理 人之外的 因素致 使基金投资 比例不符 合上述 规定投资比 例的,基 金管理 人应当在 10 个交易 日内进行 调整。 第十 四部分 基金 资产的 估值 六、暂停估 值的情形 …… 六、暂停估 值的情形 4 、经与基金托 管人协商 确 认,当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的资产 出现无 可参考的活 跃市场价 格且采 用估值技术 仍导致公 允价值 存在重大不 确定性 时 , 基金 管理人应当 暂停基金 估值 ; (新增,以 下序号顺 延) …… 根据《流动 性风险管理 规定》 , 新增 暂停估值的 情形 第十 八部分 基金 的信息 披露 五、公开披 露的基金 信息 (六)基金 定期报告 ,包括 基金年度报 告、基金 半年度 报告和基金 季度报告 …… 五、公开披 露的基金 信息 (六)基金 定期报告 ,包括 基金年度报 告、基金 半年度 报告和基金 季度报告 …… 基金管理人 应当在年 度报告 和半年度报 告中披露 基金组 合资产情况 及其流动 性风险 分析等。 报告期内出 现单一投 资者持 有基金份额 比例达到 或超过 20% 的情形, 基金管 理人应当 在季度报告 、半年度 报告、 年度报告等 定期报告 文件中 披露该投资 者的类别 、报告 根据《流动 性风险管理 规定》 , 新增 信息披露相 关内容


….. (七)临时 报告 …… 期末持有份 额及占比 、报告 期内持有份 额变化情 况及产 品的特有风 险,中国 证监会 认定的特殊 情形除外。 (新 增) …… (七)临时 报告 …… 25 、发生涉及基金 申购、赎 回事项调整 或潜在影 响投资 者赎回等重 大事项时 ; (新 增,以下依 序调整 ) ……