大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
大成中证 100 交易型 开放式指数证券投资基金
更新招募说明书 摘要
（2018 年 1 期）
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国银行 股份有 限公司
二〇一 八 年 三月
大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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重 要 提 示
大成中证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金 经中国 证监会 2012 年 12 月 19 日证监许 可 【2012】
1699 号文核 准募集 ， 本基金的 基金合同 于 2013 年 2 月 7 日正式 生效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核准， 但
中国证监会 对本基金 募集的核 准， 并不 表明中国 证监 会对本基金 的价值和 收益做出 实质性判 断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
基金管理人 承诺依照 恪尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金资产， 但不保证 本
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 更新 的招募说明 书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本更新招募 说明书已 经基金托 管人复核 。本更新 招募 说明书所载 内容截至 日为 2018 年 2 月 7
日 （其 中人员变 动信息以 公告日为 准） ， 有关基 金投资 组合及财务 数据截止 日为 2017 年 12 月 31 日
（财务数据 未经审计） 。
大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年4月12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例50% ） 、中国银 河投资 管理有限 公司
（持股比例25% ） 、 光大证 券股份有 限公司（ 持股比例25% ）三 家公司。
法定代表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 剑
（二）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士 。 曾任职 于共青团 哈尔 滨市委、 哈 尔滨银行 股份有限 公司、 中 泰
信托有限责 任公司；2007 年6 月， 任 哈尔滨 银行股份 有 限公司执行 董事；2008 年8月， 任哈 尔滨银 行
股份有限公 司董事会 秘书；2012 年4月， 任哈尔 滨银 行股份有限 公司副董 事长；2012 年11月 至今，
任中泰信托 有限责任 公司监事 会主席。2014 年12 月15 日起任大成 基金管理 有限公司 董事长。
靳天鹏先生， 副董事长， 国际法学 硕士。 1991 年7月至1993 年2月， 任 职于共青 团河南省 委； 1993
年3月至12月， 任职于 深圳市国 际经济与 法律咨 询公 司；1994年1 月至6 月 ，任职于 深圳市蛇 口律师
事务所；1994 年7月至1997 年4月， 任职于蛇 口招商港 务股份有限 公司；1997 年5月至2015 年1月， 先
后任光大证 券有限责 任公司南 方总部研 究部研究 员， 南方总部机 构管理部 副总经理 ， 光 大证券股 份
有限公司债 券业务部 总经理助 理， 资产管 理总部投 资 部副总经理 （ 主持工作） ， 法律合规 部副总经
理，零售交 易业务总 部副总经 理；2014 年10 月， 任大 成基金管理 有限公司 公司董事 ；2015年1 月起
任大成基金 管理有限 公司副董 事长。 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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罗登攀先生 ，董事、 总经理， 耶鲁大学 经济学博 士。 具注册金融 分析师(CFA) 、金融 风险管理
师（FRM ）资 格，国家 “千人计 划”专家 。曾任 毕马 威（KPMG） 法律诉讼 部资深咨 询师、金 融部资
深咨询师， 以及SLCG 证券诉讼 和咨询公 司合伙人 ；2009 年至2012 年 ， 任中国 证券监督 管理委员 会规
划委专家顾 问委员， 机构部创 新处负责 人；2013 年2 月至2014年10 月，任 中信并购 基金管理 有限公
司董事总经 理，执委 会委员。2014 年11 月26 日起 任大 成基金管理 有限公司 总经理。2015 年3月 起兼
任大成国际 资产管理 有限公司 董事长。
周雄先生， 董事，金 融学博士 ，北京 大 学光华管 理学 院高级管理 人员工商 管理硕士 （EMBA），
上海市黄浦 区政协委 员。1987 年8月至1993 年4月 ，任 厦门大学财 经系教师 ；1993年4 月至1996 年8
月， 任华夏 证券有限 公司厦门 分公司经 理；1996 年8月至1999 年2月 ， 任人民 日报社事 业发展局 企业
管理处副处 长；1999 年2 月至2018 年2月任 职于中泰 信 托有限责任 公司， 历任 副总裁、 总 裁， 现为中
泰信托有限 责任公司 董事。
孙学林先生 ， 董事， 硕士研究 生。 具注 册会计师 、 注 册资产评估 师资格。 现任中国 银河投资 管
理有限公司 党委委员、 总裁助理， 兼 任投资 二部总经 理 兼行政 负责 人、 投资决 策委员会 副主任。 2012
年6月起，兼 任镇江银 河创业投 资有限公 司总经 理、 投资决策委 员会委员 。
黄隽女士， 独立董事 ， 经济学 博士。 现 任中国人 民大 学经济学院 教授、 博 士生导师 ， 中国人 民
大学艺术品 金融研究 所副所长 。
叶林先生， 独立董事 ， 法学博 士。 现任 中国人民 大学 法学院教授 、 民商法 教研室主 任， 博士 研
究生导师、 国家社会 科学重点 基地中国 民商事法 律科 学研究中心 兼职教授 。
吉敏女士， 独立董事 ， 金融学 博士， 现 任东北财 经大 学讲师， 教 研室主任 ， 东北财 经大学金 融
学国家级教 学团队成 员， 东北财经 大学开发 金融研究 中心助理研 究员 ， 主要从 事金融业 产业组织 结
构、 银行业竞 争方面的 研究。 参与 两项国家 自然科学 基金、 三项国 家社科基 金、 三项教 育部人文 社
会科学一般 项目、 多 项省级创 新团队项 目， 并负 责撰 写项目总结 报告， 在 国内财经 类期刊发 表多篇
学术论文。
金李先生， 独立董事 ， 博士。 现任英国 牛津大学 商学 院终身教职 正教授 （ 博士生导 师） 和北 京
大学光华管 理学院讲 席教授 （ 博士生导 师） ， 金 融系 联合系主任 ， 院长助 理， 北京 大学国家 金融研
究中心主任 。 曾在 美国哈 佛大学商 学院任教 十多年 ， 并 兼任哈佛大 学费正清 东亚研究 中心执行 理事。
监事会：
许国平先生 ， 监事会 主席， 中 国人民大 学 国民经 济学 博士。1987 年至2004 年先后任 中国人民 银
行国际司处 长，东京 代表处代 表，研究 局调研员 ，金 融稳定局体 改处处长 ；2005年6 月至2008 年1大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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月任中央汇 金投资有 限责任公 司建行股 权管理部 主任 ；2005 年8月至2016 年11月任中 国银河金 融控
股有限责任 公司董事 、副总经 理、党委 委员；2007 年2月至2016年11月任中 国银河投 资管理有 限公
司董事长、 总裁、 党 委书记；2010 年6月至2014 年3月 兼任北京银 河吉星创 业投资有 限责任公 司董事
长；2007 年1月至2015年6 月任中国 银河证券 股份有限 公司董事 ；2014 年1月至2017 年6 月 任银河基 金
管理有限公 司党委书 记；2014 年3月至2018 年1月 任银 河基金管理 有限公司 董事长（ 至2017年11 月）
及法定代表 人；2018 年3月加入 大成基金 管理有 限公 司，任监事 会主席。
蒋卫强先生 ，职工监 事，经济 学硕士。1997 年7 月至1998 年10月任 杭州益和 电脑公司 开发部软
件工程师 。1998 年10月至1999 年8月 任杭州 新利电子 技 术有限公司 电子商务 部高级程 序员 。1999年8
月加入大成 基金管理 有限公司 ， 历任信 息技术部 系统 开发员、 金 融工程部 高级工程 师、 监察 稽核部
总监助理、 信息技术 部副总监 、风 险管 理部副总 监、 风险管理部 总监，现 任信息技 术部总监 。
吴萍女士， 职 工监事， 文 学学士， 中 国注册会 计师协 会非执业会 员。 曾任职 于中国农 业银行深
圳分行、日 本三和银 行深圳分 行、普华 永道会计 师事 务所深圳分 所。2010 年6月加入 大成基金 管理
有限公司， 历 任计划财 务部高级 会计师、 总 监助理， 现任计划财 务部副总 监。2016年10 月起兼 任大
成国际资产 管理有限 公司董事 。
其他高级管 理人员：
肖剑先生， 副总经理 ，哈佛大 学公共管 理硕士。 曾任 深圳市南山 区委（政 府）办公 室副主任 ，
深圳市广聚 能源股份 有限公司 副总经理 兼广聚投 资控 股公司执行 董事 、 总经理 ， 深 圳市人民 政府国
有资产监督 管理委员 会副处长 、处长。2014 年11 月加 入大成基金 管理有限 公司，2015 年1月起 任公
司副总经理 。
温智敏先生 ，副总经 理，哈佛 大学法学 博士。曾 任职 于美国Hunton & Williams 国际 律师事务
所纽约州执 业律师。 中银国际 投行业务 副总裁， 香港 三山投资公 司董事总 经理， 标 准银行亚 洲有限
公司董事总 经理兼中 国投行业 务主管 。 2015 年4月加入 大成基金管 理有限公 司， 任 首席战略 官， 2015
年8月起任公 司副总经 理。2016 年10月起 兼任大 成国 际资产管理 有限公司 董事。
周立新先生， 副总经理 ， 大学本科 学历。 曾任 新疆精 河县党委办 公室机要 员、 新疆精 河县团委
副书记、 新 疆精河县 人民政府 体改委副 主任、 新 疆精 河县八家户 农场党委 书记、 新 疆博尔塔 拉蒙古
自治州团委 副书记及 少工委主 任、 江苏省铁 路发展股 份有限公司 办公室主 任、 江苏省铁 路发展股 份
有限公司控 股企业及 江苏省铁 路实业集 团有限公 司控 股企业负责 人、 中国 华闻投资 控股有限 公司燃
气战略管理 部项目经 理。2005 年1月加入 大成基 金管 理有限公司 ，历任客 户服务中 心总监助 理、市
场部副总经 理、 上海分 公司副总 经理、 客户 服务部总 监 兼上海分公 司总经理、 公司助理 总经理， 2015大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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年8月起任 公 司副总经 理。
谭晓冈先生， 副总经理， 哈佛大学 公共行政 管理硕士 。 曾任财政部 世界银行 司科长， 世 界银行
中国执基办 技术顾问 ，财政部 办公厅处 长，全国 社保 基金理事会 办公厅处 长、海外 投资部副 主任。
2016 年7 月加 入大成基 金管理有 限公司，2017 年2 月起 任公司副总 经理。
姚余栋先生， 副总经理， 英国剑桥 大学经济 学博士。 曾任职于原 国家经贸 委企业司、 美国花旗
银行伦敦分 行。 曾任 世界银行 咨询顾问 ， 国际货 币基 金组织国际 资本市场 部和非洲 部经济学 家， 原
黑龙江省招 商局副局 长， 黑龙 江省商务 厅副厅长 ， 中 国人民银行 货币政策 二司副巡 视员， 中 国人民
银行货币政 策司副司 长，中国 人民银行 金融研究 所所 长。2016年9 月加入大 成基金管 理有限公 司，
任首席经济 学家，2017 年2月起 任公司副 总经理 。
陈翔凯先生， 副总经理， 香港中文 大学工商 管理硕士 。 曾任职于广 发证券海 南分公司， 平安保
险集团公司 。 曾 任华安财 产保险有 限公司高 级投资经 理， 国 投瑞银基 金管理有 限公司固 定收益部 总
监，招商证 券资产管 理有限公 司副总经 理。2016 年11 月加入大成 基金管理 有限公司 ，2017年2 月起
任公司副总 经理。
赵冰女士， 督 察长， 清华 大学工商 管理硕士。 曾供职 于中国证券 业协会资 格管理部、 专业联络
部、 基金 公司 会员部， 曾 任中国证 券业协会 分析师委 员会委员、 基 金销售专 业委员会 委员。 曾参 与
基金业协会 筹备组的 筹备工作 。 曾 先后任中 国证券投 资基金业协 会投教与 媒体公关 部负责人 、 理 财
及服务机构 部负责人 。2017年7 月加入大 成基金 管理 有限公司，2017 年8月 起任公司 督察长。
2、 现 任基金 经理
苏秉毅先生 ， 数量经 济学硕士 ，13年证 券从业经 验。2004 年9月至2008 年5月 就职于华 夏基金管
理有限公司 基金运作 部。2008 年加入大 成基金管 理有 限公司，历 任产品设 计师、高 级产品设 计师、
基金经理助理、基金经理。2012 年8月28日至2014 年1 月23 日担任大成中证500 沪市交易型开 放式指
数证券投资 基金联接 基金基金 经理。 2014 年1月24 日至2014 年2月17 日任大成 健康产业 股票型证 券投
资基金基金经理。2012年2月9日至2014年9 月11 日担 任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金
及大成深证 成长40交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金基金 经理。 2012 年8月24 日起任中 证500
沪 市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 。2013 年1 月1 日至2015 年8 月25 日兼 任大 成沪深300
指数证券投资基金基金经理。2013 年2月7日起任大成 中证100交易型开放式指数证券投资 基金基金
经理。2015 年6 月5日起任大成深证成 份交易型开放式 指数证券投资基金基金经理。2015 年6月29日
起担任大成 中证互联 网金融指 数分级证 券投资基 金基 金经理。 2016 年3月4 日起担任 大成核心 双动力大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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混合型证券投资基金及大成沪深300 指数证券投资基 金基金经理。现任数量与指数投资部 副总监。
具有基金从 业资格。 国籍：中 国
3、 公司量化 投资决策 委员会
公司量化投 资决策委 员会由 6 名成员组 成，设量 化投 资决策委员 会主席 1 名，其他 委员 5 名。
名单如下：
黎新平， 基 金经理， 数量与指 数投资部 总监， 量 化投 资决策委 员 会主席； 李绍， 期 货投资部 总
监， 量化投 资决策委 员会委员 ； 苏秉毅 ， 基金经 理， 数量与指数 投资部副 总监， 量 化投资决 策委员
会委员； 冉凌浩， 基 金经理， 量化 投资决策 委员会委 员； 夏高， 基金经理 ， 量 化投资决 策委员会 委
员，张钟玉 ，基金经 理，量化 投资决策 委员会委 员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银 行、 证券、
基金、 信托从 业经验， 且 具有海外 工作、 学习 或培训 经历，60％以 上的员工 具有硕士 以上学位 或高
级职称。为 给客户提 供专业化 的托管服 务，中国 银行 已在境内、 外分行开 展托管业 务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商 业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基金 （一大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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对多、 一 对一 ） 、 社保基金 、 保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、 券商资产 管理计划 、
信托计划、 企业 年金、 银行理 财产品、 股权 基金、 私 募基金 、 资金托 管等门类 齐全 、 产品丰 富的托
管业务体系。 在国内， 中 国银行首 家开展绩 效评估、 风险分析等 增值服务， 为各类客 户提供个 性化
的托管增值 服务，是 国内领先 的大型中 资托管银 行。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日， 中 国银行已 托管 650 只证 券投资基金 ， 其中 境内基金 613 只，QDII
基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、货 币 型、指数型 、FOF 等多种类 型的基金 ，满足了
不同客户多 元化的投 资理财需 求，基金 托管规模 位居 同业前列。
（四）托管 业务的内 部控制制 度
中 国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行全 面风险控 制工作的 组成部分 ，秉承 中
国银行风险 控制理念 ， 坚持 “ 规范运作 、 稳健经 营” 的原则。 中 国银行托 管业务部 风险控制 工作贯
穿业务各环 节， 通过 风险识别 与评估、 风险控制 措施 设定及制度 建设、 内 外部检查 及审计等 措施强
化托管业务 全员、全 面、全程 的风险管 控。
2007 年起， 中国银行 连续聘请 外部会计 会计师事 务 所开展托管 业务内部 控制审 阅 工作。先 后
获得基于 “SAS70”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 等国际主流内控审 阅准则的 无
保留意见的 审阅报告。2017 年， 中国银行 继续获 得了 基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内
部控制审计 报告。 中国银行 托管业务 内控制度 完善， 内控措施严 密， 能 够有效保 证托管资 产的安全 。
（五）托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序
根 据《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》、《公 开募集 证券投资 基金运作 管理办法 》的相 关
规定， 基金 托管人发 现基金管 理人的投 资指令违 反法 律、 行政法 规和其他 有 关规定 ， 或者违 反基金
合同约定的， 应当拒绝 执行， 及时 通知基金 管理人， 并及时向国 务院证券 监督管理 机构报告。 基金
托管人如发 现基金管 理人依据 交易程序 已经生效 的投 资指令违反 法律、行 政法规和 其他有关 规定，
或者违反基 金合同约 定的,应当 及时通知 基金管理 人， 并及时向国 务院证券 监督管理 机构报告 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
一．网下现 金及网下 股票发售 机构 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：乐园
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金深 圳投资理 财中心
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层
联系人：肖 成卫、关 志玲、白 小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二．申购赎 回代理证 券公司
1、国泰君安 证 券股份 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺、朱 雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
2、中信证券 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
法定代表人 ：张佑君 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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客服电话：010-84588888
联系人：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
3、中国银河 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：宋卫刚
客服电话：4008-888-888
联系人：宋 明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
4、招商证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话：95565
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
5、申万宏源 证券有限 公司
通讯地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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6、光大证券 股份有限 公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
7、西南证券 股份有限 公司
办公地址： 重庆市渝 中区临江 支路 2 号 合景国际 大厦 A 幢
法定代表人 ：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张 煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
8、上海证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号久事商 务大 厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
9、中信证券 （山东） 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴 忠超 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
三．网上现 金发售代 理机构
投 资者 可直 接通 过具 有基 金代 销业 务资 格及 深圳 证券交 易所 会员 资格 的证 券公 司办 理网 上现
金认购业务 。详见基 金份额发 售公告。
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 选择其他 符合 要求的机构 代理销售 本基金或 变更上述 发
售代理机构 ，并及时 公告。
（二）登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：刘 玉生
电话： （010 ）66213961
传真： （010 ）59378907
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字 楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯 艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国( 上海) 自由贸 易试验区 陆家嘴环 路1318 号 星展银行大 厦6楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路202号企 业天地2 号楼 普华永道中 心11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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电话：021-23238189
联系人：俞 伟敏
经办注册会 计师：张 振波、俞 伟敏
四、基金的名称
大成中证 100 交易型 开放式指 数 证券投 资基金
五、基金的类型
基金类型： 股票型指 数基金
六、基金的运作方式
基金运作方 式：开放 式
七、基金的投资目标
本基金进行 被动式指 数化投资 ，紧密跟 踪标的指 数， 追求跟踪偏 离度和跟 踪误差的 最小化。
八、基金的投资范围
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。
为更好地实 现基金的 投资目标 ， 本基金 可能会少 量投 资于国内依 法发行上 市的非标 的指数成 份
股 （包括中小板、 创 业板及其 他经中国 证监会核 准上 市的股票） 、 新股、 债 券 （ 含中期票 据） 、 货币
市场工具、 银 行存款、 权 证、 股指期 货、 资产支 持 证 券以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资的
其他金融工 具（但须 符合中国 证监会的 相关规定 ） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可 以将其
纳入投资范 围。
本基金投资 于标的指 数成份股 和备选成 份股的资 产比 例不低于基 金资产净 值的 90% ， 权证、 股大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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指期货及其 他金融工 具的投资 比例依照 法律法规 或监 管机构的规 定执行。
九、基金的投资策略
本基金为被 动式指数 基金 ， 采取完 全复制法 ， 即 按照 标的指数的 成份股组 成及其权 重构建股 票
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 动进 行相应调整 。
当预期成份 股 发生调 整和成份 股发生配 股、 增发 、 分 红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎回等 对
本基金跟踪 标的指数 的效果可 能带来影 响时 ， 或因某 些特殊情况 导致流动 性不足时 ， 或 其他原因 导
致无法有效 复制和跟 踪标的指 数时 ， 基金管 理人可以 对投资组合 管理进行 适当变通 和调整 ， 从而 使
得投资组合 紧密地跟 踪标的指 数。
本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品 ， 如权证 以及其他 与标的指 数
或标的指数 成份股、 备选成份 股相关的 衍生工具 。 本 基金投资股 指期货将 根据风险 管理的原 则， 以
套期保值为 目的，力 争利用股 指期货的 杠杆作用 ，降 低股票仓位 频繁调整 的交易 成 本和跟踪 误差，
达到有效跟 踪标的指 数的目的 。
在正常市场情况下 ，本基金的风 险控制目标是 追求日 均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.2%，年
跟踪误差不 超过 2% 。如因标 的指数编 制规则调 整等 其他原因， 导致基金 跟踪偏离 度和跟踪 误差超
过了上述范 围，基金 管理人应 采取合理 措施，避 免跟 踪偏离度和 跟踪误差 的进一步 扩大。
1、决策依据
有关法律法 规、基金 合同和标 的指数的 相关规定 是基 金管理人运 用基金资 产的决策 依据。
2、投资管理 体制
本基金实行 投资决策 委员会领 导下的基 金经理负 责制 。 投资决策 委员会负 责决定有 关指数重 大
调整的应对 决策 、 其他重 大组合调 整决策以 及重大的 单项投资决 策； 基金经理 负责决定 日常指数 跟
踪维护过程 中的组合 构建、调 整决策以 及每日申 购、 赎回清单的 编制决策 。
3、投资程序
研究支持、 投资决策 、 组合构 建、 交易 执行、 投 资绩 效评估、 组 合维护的 有机配合 共同构成 了
本基金的投 资管理程 序。 严格的投 资管理程 序可以保 证投资理念 的正确执 行， 避免重大 风险的发 生。
（1 ）研究支持：数量 与指数 投资部依托公 司整体研 究平台，整合外部信息以及券商等外部 研
究力量的研 究成果开 展指数跟 踪、 成份 股公司行 为等 相关信息的 搜集与分 析、 流动 性分析、 跟踪误
差及其归因 分析等工 作，作为 基金投资 决策的重 要依 据。
（2 ）投资决策：投资决策委员会依据数量 与指数 投 资部提供的研究报告，定期召开或遇重 大大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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事项时召开 投资决策 会议， 决 策相关事 项。 基金 经理 根据投资决 策委员会 的决议， 每日进行 基金投
资管理的日 常决策。
（3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合 研究支持 ，基金经理以完全复制标的指数成份股 及
其权重的方 法构建组 合。 在追 求实现基 金投资目 标的 前提下， 基 金经理将 采取适当 的方法， 以降低
买入成本、 控制投资 风险。
（4 ）交易执 行：交易 管理部负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。
（5 ）投资绩效评估：风险管理部 定期和不 定期对基 金进行投资绩效评估，并提供相关报告 。
绩效评估能 够确认组 合是否实 现了投资 预期 、 组合跟 踪误差的来 源及投资 策略成功 与否 ， 基金经 理
可以据此检 讨投资策 略，进而 调整投资 组合。
（6 ）组合监控与调整：基金经理将跟踪标 的指数变 动，结合成份股基本面情况、成份股公 司
行为、 流动 性状况、 基金申购 和赎回的 现金流量 情况 以及组合投 资绩效评 估的结果 等， 采取 适当的
跟踪技术对 投资组合 进行监控 和调整， 密切跟踪 标的 指数。
基 金管 理人 在确 保基 金份 额持 有人 利益 的前 提下 有权根 据环 境变 化和 实际 需要 对上 述投 资管
理程序做出 调整，并 在更新的 招募 说明 书中公告 。
十、基金的业绩比较基准
本基金的标 的指数及 业绩比较 基准为： 中证 100 指数 。
中证 100 指 数是从沪 深 300 指 数样本股 中挑选规 模最 大的 100 只 股票组成 样本股， 以综合反 映
沪深证券市 场中最具 市场影响 力的一批 大市值公 司的 整体状况。
如果指数编 制单位变 更或停止 中证 100 指数的编 制及 发布，或中 证 100 指 数由其他 指数替代 ，
或由于指数 编制方法 等重大变 更导致中 证 100 指 数不 宜继续作为 标的指数 ， 或证券 市场有其 他代表
性更强、更 适合投资 的指数推 出时，本 基金管理 人可 以依据维护 基金份额 持有人合 法权益的 原则，
在履行适当 的程 序后 ， 变 更本基金 的标的指 数并相应 地变更业绩 比较基准 ， 而 无须召开 基金份额 持
有人大会。
标的指数更 换后 ， 业绩比 较基准随 之变更 ， 基金 管理 人可根据需 要替换或 删除基金 名称中与 原
标的指数相 关的商号 或字样。 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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十一、基金的风险收益特征
本基金为股 票型基金 ， 其长期 平均风险 和预期收 益率 高于混合型 基金、 债 券型基金 、 及货币 市
场基金。 本 基金为指 数型基金 ， 被动跟 踪标的指 数的 表现， 具有 与标的指 数以及标 的指数所 代表的
股票市场相 似的风险 收益特征 。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误 导性陈述 或重大遗 漏， 并
对其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带 责任。
基金托管人 中国银行 根据基金 合同规定 ， 于 2018 年 2 月 9 日复核 了本报告 中的财务 指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2017 年 12 月 31 日， 本报告中所 列财务数 据未经审 计。
1．报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 26,818,815.66 97.91
其中：股票 26,818,815.66 97.91
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投 资 19,500.00 0.07
其中：债券 19,500.00 0.07
资产支持证 券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品 投资 - 0.00
6 买入返售金 融资产 - 0.00
其中： 买 断式回购 的买入返 售
金融资产
- 0.00
7 银行存款和 结算备付 金合计 548,766.99 2.00
8 其他资产 3,578.38 0.01
9 合计 27,390,661.03 100.00
2 ．报告期末 按行业分 类的股 票 投资组合
2.1 报告期末 指数投资 按行业分 类的境内 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%) 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采矿业 832,939.71 3.06
C 制造业 9,074,620.60 33.38
D
电力、 热力、 燃 气及水生 产和
供应业
746,499.51 2.75
E 建筑业 1,072,460.67 3.95
F 批发和零售 业 157,815.89 0.58
G 交通运输、 仓储和邮 政业 546,575.88 2.01
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I
信息传输 、 软件 和信息技 术服
务业
478,098.83 1.76
J 金融业 12,148,875.21 44.69
K 房地产业 1,295,688.17 4.77
L 租赁和商务 服务业 192,614.40 0.71
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、 环境和公 共设施管 理业 95,690.79 0.35
O 居民服务 、 修理 和其他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作 - 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 176,936.00 0.65
S 综合 - 0.00
合计 26,818,815.66 98.66
2.2 报告期末 积极投资 按行业分 类的境内 股票投 资组 合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资。
2.3 报告期末 按行业分 类的港股 通投资股 票投资 组合
无。
3．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
3.1 报告期末 指数投资 按公允价 值占基金 资产净 值比 例大小排序 的前十名 股票投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 37,188 2,602,416.24 9.57
2 600519 贵州茅台 1,805 1,258,969.45 4.63
3 600036 招商银行 37,161 1,078,412.22 3.97
4 000333 美的集团 15,617 865,650.31 3.18
5 601166 兴业银行 44,878 762,477.22 2.80
6 000651 格力电器 16,584 724,720.80 2.67
7 600016 民生银行 85,138 714,307.82 2.63
8 601328 交通银行 111,785 694,184.85 2.55
9 600887 伊利股份 20,842 670,903.98 2.47
10 601288 农业银行 155,533 595,691.39 2.19 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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3.2 报告期末 积极投资 按公允价 值占基金 资产净 值比 例大小排序 的前五名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资。
4 ．报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中：政策 性金融债 - 0.00
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融 资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债（可 交换债） 19,500.00 0.07
8 同业存单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 19,500.00 0.07
5 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 128024 宁行转债 195 19,500.00 0.07
6 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 贵金属 投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
9 ．报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
9.1 报告期末 本基金投 资的股指 期货持仓 和损益 明细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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9.2 本基金投 资股指期 货的投资 政策
本基金投资 股指期货 将根据风 险管理的 原则 ， 以套期 保值为目的 ， 力 争利用股 指期货的 杠杆作
用，降低股 票仓位频 繁调整的 交易成本 和跟踪误 差， 达到有效跟 踪标的指 数的目的 。
10 ．报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
10.1 本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
10.2 报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
10.3 本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
11 ． 投资组合报 告附注
11.1 本基金投资的前 十名证券 的发行主 体本期 未出现 被监管部门 立案调查 ，或在报 告编制日 前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
11.2 本基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出 基 金合同规定 的备选股 票库之外 的股票。
11.3 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,450.29
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 128.09
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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8 其他 -
9 合计 3,578.38
11.4 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
11.5 ．报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的说 明
11.5.1 报告期末 指数投资 前十名股 票中存在 流通受限 情况的说明
本基金本 报告期末 指数投资 前十名股 票中无 流通 受限情况。
11.5.2 报告期末 积极 投资 前五名股 票中存在 流通受限 情况的说明
本基金本报 告期末未 持有积极 投资。
11.6 投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
十三、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证基金 一
定盈利， 也不 保证最低 收益。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表 现。 投资有 风险， 投资 者在做出 投
资决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
（一）自基 金合同生 效日（ 为 2013 年 2 月 7 日） ， 至 2017 年 12 月 31 日 基金合同 生效以来 完
整会计年度 的基金份 额净值增 长率投资 业绩以及 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 ：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－ ③ ② －④ 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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④
2013.02.07-2013.12.31 -14.00% 1.37% -21.39% 1.47% 7.39% -0.10%
2014.01.01-2014.12.31 60.23% 1.31% 59.64% 1.33% 0.59% -0.02%
2015.01.01-2015.12.31 -1.31% 2.43% -1.52% 2.47% 0.21% -0.04%
2016.01.01-2016.12.31 -6.25% 1.24% -7.50% 1.26% 1.25% -0.02%
2017.01.01-2017.12.31 30.90% 0.67% 30.21% 0.68% 0.69% -0.01%
2013.02.07-2017.12.31 66.90% 1.52% 48.87% 1.55% 18.03% -0.03%
（二）自基 金合同生 效以来基 金份额增 长率变动 及其 与同期业绩 比较基准 收益率变 动的比较 ：
大成中证 100ETF 基金份额 累计 净值增长 率与同期 业 绩比较基准 收益率的 历史走势 对比图
（2013 年 2 月 7 日至 2017 年 12 月 31 日）
注： 本 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基金合 同生 效之日起六 个月内使 基金的投 资组合比 例
符合基金合 同的有关 约定。建 仓期结束 时，本基 金的 投资组合比 例符合基 金合同的 约 定。
十四、费用概览
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费； 大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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2、基金托管 人的托管 费；
3、标的指数 许可使用 费；
4、 因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用 （包 括但不 限于经手费 、 印花税 、 证管费 、 过户费、
手续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其他类 似性 质的费用等） ；
5、基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
6、基金份额 持有人大 会费用（ 含公证费 ） ；
7、基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费；
8、基金资产 的资金汇 划费用；
9、基金上市 费及年费 ；
10、按照国 家有关法 律法规规 定和基金 合同约定 可以 列入的其他 费用。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.5% 年费 率计提。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 0.5% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 ， 由基金 托管人于 次
月首日起 3 个工作日 内从基金 资产中一 次性支付 给基 金管理人。
2、基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.1% 年费 率计提。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 0.1% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H=E× 0.1%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 ， 由基金 托管人于 次
月首日起 3 个工作日 内从基金 资产中一 次性支付 给基 金托管人。
3、基金合同 生效后的 指数许可 使用费
本 基金 按照 基金 管理 人与 标的 指数 许可 方所 签订 的指数 使用 许可 协议 中所 规定 的指 数许 可使大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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用费计提方 法支付指 数许可使 用费。其 中，基金 合同 生效前的许 可使用固 定费不列 入基金 费 用。
在通常情况 下， 指数使 用许可费 按前一日 基金资产 净 值的 0.03% 的年费 率计提。 计 算方法如 下：
H=E× 0.03%÷ 当年天数
H 为每日 计提的指 数使用许 可费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金合同生 效后的指 数许可使 用费按日 计提 ， 按季支 付。 根 据基金管 理人与标 的指数供 应商签
订的相应指 数许可协 议的规定 ， 标的指 数许可使 用费 的收取下限 为每季 （ 自然季度 ） 人民币 50,000
元， 当季标 的指数许 可使用费 不足 50,000 元的 ， 按 照 50,000 元 支付。 由 基金管理 人向基金 托管人
发送基金标 的指数许 可使用费 划付指令 ， 经 基金 托管 人复核后于 每年 1 月，4 月，7 月，10 月的
前 10 个工作 日内将上 季度标的 指数许可 使用费 从基 金财产中一 次性支付 给标的指 数许可方 。
如果指数使 用许可协 议约定的 指数许可 使用费的 计算 方法、 费率和支 付方式等 发生调整 ， 本 基
金将采用调 整后的方 法或费率 计算指数 使用费。 基金 管理人应在 招募说明 书及其更 新中披露 基金最
新适用的方 法。
4、 本条第 （ 一） 款 第 4 至第 10 项费用 由基金管 理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应协议 的
规定，列入 或摊入当 期基金费 用。
（三）不列 入基金费 用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义 务 导致的费用 支出或基 金资产的 损失， 以 及
处理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不列入 基金 费用。基金 合同生效 前所发生 的信息披 露费、
律师费和会 计师费以 及其他不 从基金资 产中支付 的费 用等不列入 基金费用 。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须 召开基金 份额持有 人
大会。
（五）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本更新的招 募说明书 依据 《中 华人民共 和国证券 投资 基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基 金运作 管
理办法》 、 《 证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其 他有关法 律法规大成 中证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金
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的要求,对 2017 年 9 月 22 日公布 的《 大成 中证 100 交易型开放 式指数证 券投资基 金基金招 募说明
书 （2017 年第 2 期） 》 进 行了更新 ， 并 根据本基 金管 理人对本基 金实施的 投资经营 活动进行 了内容
补充和更新, 本更新的 招募说明 书主要更 新的内容 如下 ：
1、根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
2、根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3、根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的投资 ” 部分 。
4、根据最新 数据，增 加了 “ 十、 基 金的业绩 ” 部分 。
5、 根据最 新公告 ， 增加了 “二十 三、 其他应披 露的事 项 ” 部分 ， 披露 了 2017 年 8 月 8 日至 2018
年 2 月 7 日 的公告。
6、根据最新 情况，更 新了 “ 二十 四 、对招募 说明书更 新部分的说 明 ” 。
大成基金管 理有限公 司
2018年3月22 日
