多利优先：关于修改基金合同及托管协议的公告查看PDF公告
关于修改 嘉实多 利分级 债券型 证券投 资 基金
基金合同 及托管 协议的 公告
一、本次修 改的基本 情况
根据中国证监会颁布的 《公开募集开放式证券投资 基 金流动性风险管理规定》要求，
为 推动产品 持续良性 发展， 嘉实 基金管理 有限公司 对 嘉实多利分 级债券型 证券投资 基金 （以
下简称 “ 本基金 ” ） 基 金合同 、 托管协 议等法律 文件 在基金投资 限制、 申购赎回 限制、 信息
披露条款等 方面进行 了相应调 整。 嘉实基 金管理有 限 公司 作为 本 基金 的管 理人， 已与 本基金
托管人就基 金合同、 托管 协议 修改 达成一致， 并 报 中 国证监会北 京监管局 备案。 本次修 改 后
的基金合同 、托管协 议 将于2018 年3月31 日起正 式施行 。
二、基金合 同 、托管 协议 修订 情况
基于上述调 整， 本公 司将对本 基金的基 金合同 、 托管协 议 中涉及的 相关内容 进行修订 ，
具体修订内容详 见附件 《<嘉 实多利分级 债券型证券 投资基金 基金合 同>条款修改 对照表》、
《<嘉实多利 分级债券 型证券投 资基金 托 管协议> 条款 修改对照表 》。
三、重要提 示
1、 本次 基金管理 人系根据 《公 开募集开 放式证券 投资 基金流动性 风险管理 规定》 修订
本基金的 《基 金合同》 和 《托管 协议》 ， 所 修订内容 可能对本基 金投资运 作及投资 者办理基
金申购、 赎回业 务产生一 定影响， 包括 且不限于： 出 于流动性风 险管理需 要增加或 调整了基
金的部分投资限 制规定；对 投资者持有 基金少于7日 （不含）收取不 低于1.5% 的 短期赎回费
率；在规定的特 定情形下可 能会对投资 者的申购/赎 回申请数量进行 限制、临时 拒绝或暂停
申购/赎回申请、 对部分赎回 申请进行延 期办理等， 由此可能导致投 资者的申购 和赎回申请
无法全部及 时处理， 从 而可能影 响投 资者 的资金安 排 及投资计划。 敬请投资 者关注以 上变化
和影响，并 仔细阅读 本基金修 订后的基 金合同及 相关 法律文件， 审慎进行 投资决策 。
2、 本次修 订属于按 照有效的 法律法规 和监管机 构的规 定执行， 本 基金管理 人已就修 订
内容履行了 规定的程 序，符合 相关法律 法规及基 金合 同的规定。
3、 本公告 仅对本基 金根据法 律法规修 订有关事 项予以 说明。 基金 管理人将 在本公告 发
布当日， 将修改 后的基金 合同、 托管协 议登载于 本公 司网站， 并将在 更新的基 金招募说 明书
中，对涉及 上述修订 的内容进 行相应更 新。
投资者可以通过可以拨打本公司客服热线（400-600-8800 ） 或 登 录 本 公 司 网 站
（www.jsfund.cn ）获 取相关信 息。
特此公告
嘉实基金管 理有限公 司
2018年3 月22 日
附件 ：
1 、《< 嘉实 多利分级 债券型证 券投资基 金 基金合 同> 条款修改对 照表》
2 、《< 嘉实 多利分级 债券型证 券投资基 金 托管协 议> 条款修改对 照表》
3
《 嘉 实多 利分 级债 券 型证 券投 资基 金基金 合 同》 条款 修改 对 照表
修改前 修改后
一、前言
( 一) 订 立本基金 合同的目 的、依据 和原则
2. 订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》( 以 下 简 称 “ 《 合同
法》 ”) …… 《 证券投 资基金 信 息披露管 理办法》 ( 以下 简 称 “ 《信 息披露办 法》 ”)
和其他有关 法律法规 。
( 一) 订 立本基金 合同的目 的、依据 和原则
2. 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法 》(以下简称 “《 合同
法》 ”)…… 《证券 投资基金 信息披露 管理办法 》(以 下简称 “ 《 信息披露 办
法》 ”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》( 以下简称
“ 《流动性风险管理规定》 ”) 和 其他有关 法律法规 。
二、释义
无 13 、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流 动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
69 、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款 （含协议约定有条 件提前支取的 银行存款） 、 停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、 资 产支持证券、 因发行人债务违约无法
进行转让或交易的债券等
八、 嘉实多利基金份额 的申购与赎回
（一）场外 嘉实多利 基金份额 的申购与 赎回
5．申购、赎 回的金额
无
（一）场外 嘉实多利 基金份额 的申购与 赎回
5 ．申购、赎 回的金额
（4） 当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成 潜在重大不利影响时，
基 金 管 理 人 应当 采 取 设定 单 一 投资 者 申 购金 额 上 限或 基 金 单 日 净申 购 比 例
上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等 措施， 切实保 护存量基金份额持有人4
的合法权益，具体规定请参见相关公告 。
6．申购、赎 回的价格 、费用及 用途
（5）赎回费用由赎回 嘉实多利基金份额 的基金份额 持有人承担，在基金份
额持有人赎 回 嘉实多 利基金份 额 时收取 。 扣除 用于市 场推广 、 注 册登记费 和
其他手续费 后的余额 归基金财 产， 赎 回费归入 基金财 产的比例不 得低于法 律
法规或中国 证监会规 定的比例 下限。
6 ．申购、赎 回的价格 、费用及 用途
（5）赎回费用由赎回 嘉实多利基金份额 的基金份额 持有人承担，在基金份
额持有人赎 回 嘉实多 利基金份 额 时收取 ， 其中对持续 持有期少于 7 日的投资
者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 。 除此之外的赎回费中 扣
除用于市场 推广、 注 册登记费 和其他 手续费后 的余额 归基金财产 ， 赎回费 归
入基金财产 的比例不 得低于法 律法规或 中国证监 会规 定的比例下 限。
7．拒绝或暂 停申购的 情形 及处 理方式
……
发生上述 除第（4）小项外的暂停申购情形且基金管 理人决定暂停或拒绝申
购时 ……
7 ．拒绝或暂 停申购的 情形 及处 理方式
……
（6）基金管理人接 受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规 避 50% 集中度的情形时；
（7）当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定 性时， 经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当采取暂停 接受基金申购 申请的措施；
发生上述 除 第 （4） 、（ 6） 小 项外的 暂 停申购情 形且基 金 管理人决 定暂停或 拒
绝申购时……
八、暂停赎 回或延缓 支付赎回 款项的情 形
……
8 、暂停赎回 或延缓支 付赎回款 项的情形 及处理 方式
……
（6）当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定 性时， 经与基金托管人
协商确认后， 基金管理人应当采取延缓支 付赎回款项 或暂停接受基金赎回申
请的措施；
9、巨额赎回 的情形及 处理方式
（2）巨额赎 回的处理 方式
9 、巨额赎回 的情形及 处理方式
（2）巨额赎 回的处理 方式 5
②部分延期 赎回：…… 部分顺 延赎回不 受单笔赎 回最 低份额的限 制。
② 部分延期 赎回：…… 部分顺 延赎回不 受单笔赎 回最 低份额的限 制。
若 基 金 发 生 巨额 赎 回 且基 金 管 理人 决 定 部分 延 期 赎回 并 在 当 日 接受 赎 回 比
例不低于上一开放日基金总份额 10% 的前提下 ， 如出 现单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 30% 的赎回申请 （ “大额赎 回申请人” ） 的， 基金
管理人应当按照优先确认其他赎回申请 人 （ “小额赎回 申请人” ） 赎回申请的
原则， 对当日的赎回申请按照以下原则 办理： 如小额 赎回申请人的赎回申请
在当日被全部确认， 则在仍可接受赎回申 请的范围内 对大额赎回申请人的赎
回申请按比例 （单个大额 赎回申请人的 赎回申请量/ 当 日大额赎回申请总量）
确认， 对大额赎回申请人未予确认的赎 回申请延期办 理； 如小额赎回申请人
的赎回申请在当日不能被全部确认， 则按 照单个小额 赎回申请人的赎回申请
量占当日小额赎回申请总量的比例， 确 认其当日受理 的赎回申请量， 对当日
全部未确认的赎回申请 （含小额赎回申请 人的其余赎 回申请与大额赎回申请
人的全部赎回申请） 延期办理。 延期办 理的具体程序 ， 按照本条规定的延期
赎回或取消赎回的方式办理； 同时， 基金 管理人应当 对延期办理的事宜在指
定媒介上刊登公告。
（二） 场内 嘉实多利 基金份额 的申购与 赎回
6、申购 和赎 回的数额 限制
无
（二） 场内 嘉实多利 基金份额 的申购与 赎回
6 、申购和赎 回的数额 限制
（3） 当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成 潜在重大不利影响时，
基 金 管 理 人 应当 采 取 设定 单 一 投资 者 申 购金 额 上 限或 基 金 单 日 净申 购 比 例
上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等 措施， 切实保 护存量基金份额持有人
的合法权益，具体规定请参见相关公告 。
7、申购和赎 回的价格 、费用及 其用途
（5）赎回费用由赎回 嘉实多利基金份额 的基金份额 持有人承担，在 嘉实多
利基金份额 持有人赎 回 嘉实多 利基金份 额 时收取 。 扣 除用于市场 推广、 注 册
登记费和其 他手续费 后的余额 归基金财 产， 赎 回费归 入基金财产 的比例不 得
7 、申购和赎 回的价格 、费用及 其用途
（5）赎回费用由赎回 嘉实多利基金份额 的基金份额 持有人承担，在 嘉实多
利基金份额 持有人赎 回 嘉实多 利基金份 额 时收取 ， 其 中对持续持有期少于 7
日的投资者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 。 除此之外的赎6
低于法律法 规或中国 证监会规 定的比例 下限。 回费中 扣除用于 市场推广 、注册登 记费和其 他手续费 后的余额归 基金财产，
赎 回 费 归 入 基金 财 产 的比 例 不 得低 于 法 律法 规 或 中国 证 监 会 规 定的 比 例 下
限。
十一 、 基金合同当事人及权利义务
(一)基金管 理人
住所： 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
法定代表人 ： 王忠民
(二)基金托 管人
法定代表人 ： 傅育宁
注册资本： 人民币215.77 亿元
( 一)基金管 理人
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53 层
09-11 单元
法定代表人 ： 赵学军
( 二)基金托 管人
法定代表人 ： 李建红
注册资本： 人民币252.20 亿元
十六、基金的投资
(二)投资范 围
……
本基金投资 组合的资 产配置范 围为： 债 券 （含 可转换 债券） 等固 定收益类 资
产占基金资产的比例不低于 80 ％，股票等权益类资 产占基金资产的比例不
超过 20 ％，持有现金及到期日在一年以内的政府债 券占基金资产净值的比
例不低于5% 。
( 二)投资范 围
……
本基金投资 组合的资 产配置范 围为： 债 券 （含 可转换 债券） 等固 定收益类 资
产占基金资产的比例不低于 80％，股票等权益类资 产占基金资产的比例不
超过 20 ％，持有现金及到期日在一年以内的政府债 券占基金资产净值的比
例不低于 5% ，其中现金不包括结算备付金 、存出保证 金、应收申购款等 。
四、投资限 制
1、组合限制
（6）现金或 到期日 在 1 年以内 的政府债 券不低 于基 金资产净值 的 5% ；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支 持证券的比例，不得超
过该资产支 持证券规 模的 10% ； 本基 金投资于 同一原 始权益人的 各类资产 支
持证券的比 例， 不得超 过该基金 资产净值 的 10%； 本 基金管理人 管理的全 部
（五）投资 限制
2 、投资组合 限制
（6） 现金或 到期日在1 年以内 的政府债 券不低于 基 金资产净值 的 5% ， 其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等 ；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支 持证券的比例，不得超
过该资产支 持 证券规 模的 10% ； 本基 金投资于 同一原 始权益人的 各类资产 支7
基金投资于 同一原始 权益人的 各类资产 支持证券 ， 不 得超过其各 类资产支 持
证券合计规 模的 10% ； 本基 金投资的 资产支持 证券信 用级别评级 为 BBB 级以
上(含BBB)或 相当于 BBB 级， 在本 基金持有 资产支 持 证券期间， 如果 其信用
等级下降、 不再符合 投资标准 ， 应在 评级报告 发布之 日起 3 个月 内予以全 部
卖出。
持证券的比 例， 不得超 过该基金 资产净值 的 10% ； 本 基金管理人 管理的全 部
基金投资于 同一原始 权益人的 各类资产 支持证券 ， 不 得超过其各 类资产支 持
证券合计规 模的 10% ；
（9） 本 基金投资 的资产支 持证券信 用级别评 级为 BBB 级以上( 含 BBB) 或相
当于 BBB 级 ， 在本基 金持有资 产支持证 券期间 ， 如果 其信用等级 下降、 不 再
符合投资标 准，应在 评级报告 发布之日 起 3 个月 内予 以全部卖出 。
（11） 本基金管理人管理的全部开放式基 金持有一家 上市公司发行的可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通 股票的15% ； 本基 金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票， 不得超 过该上市公司可流通股
票的 30% ；
（12） 本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计 不得超过基金资产净值
的 15%； 因证券市场波动 、 上市公司股票停牌 、 基金 规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定 比例限制的， 本基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资；
（13） 本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认 定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资 质要求应当 与基金合同约定的投资
范围保持一致；
因证券市场 波 动、 上市公司 合并 或基 金规模变 动等基 金管理人之 外的原因 导
致投资组合 不符合上述 规定的 ，基金管 理人应 在 10 个交易日内 进行调整 。
法律法规另 有规定的 从其规定 。
除第 （6） 、 （9） 、 （12）、 （13 ） 项外， 因 证券市 场波动 、 上市公司 合并 或基金
规模变动等 基金管理 人之外的 原因 导致 投资组合 不符 合 上述规定 的 ， 基 金管
理人应在 10 个交易日 内进行调 整 。法律 法规另 有规 定的从其规 定。
十八、基金资产的估值
(七)暂停估 值的情形
无
( 七)暂停估 值的情形
4. 当 前 一 估 值日 基 金 资产 净 值 50%以 上 的资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性 时， 经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停 基金估 值； 8
二十四、基金的信息披露
(八)基金年 度报告、 基金半年 度报告、 基金季度 报告
无
( 八)基金年 度报告、 基金半年 度报告、 基金季度 报告
6. 基 金 管 理 人应 当 在 基金 年 度 报告 和 半 年度 报 告 中披 露 基 金 组合 资 产 情 况
及其流动性风险分析等。
7. 报 告 期 内 出 现单 一 投 资者 持 有 基金 份 额 达到 或 超过 基 金 总 份 额 20%的情
形， 为保障其他投资者的权益， 基金管 理人至少应当 在基金定期报告 “影响
投资者决策的其他重要信息” 项下披露 该投资者的类 别、 报告期末持有份额
及占比、 报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风 险， 中国证监会认定的
特殊情形除外。
(十)临时报 告与公告
无
( 十)临时报 告与公告
32 、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或 潜在影响投资 者赎回等重大事项时；
注：基金合 同内容摘 要涉及上 述内容的 一并修改 。
9
《 嘉 实多 利分 级债 券 型证 券投 资基 金托管 协 议》 条款 修改 对 照表
修改前 修改后
一、基金托管协议当事人
（一）基金 管理人
住所： 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
法定代表人 ： 王忠民
（二）基金 托管人
法定代表人 ： 傅育宁
注册资本： 人民币215.77 亿元
（一）基金 管理人
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53 层
09-11 单元
法定代表人 ： 赵学军
（二）基金 托管人
法定代表人 ： 李建红
注册资本： 人民币252.20 亿元
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立 托管协议 的依据
本 协 议 依据 《 中 华人 民 共和 国 证券 投 资 基金 法 》( 以下 简 称 “ 《基 金 法 》 ”)
等有关法律 法规、基 金合同及 其他有关 规定制订 。
（一）订立 托管协议 的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以 下简称“ 《基金法》 ”) 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定 》(以下简称 “ 《流动性
风险管理规定》 ”)等有关 法律法规 、基金合 同及其他 有关规定制 订。
三、基金托管人对基金管理人的业务监 督和核查
（二） 基金 托管人根 据有关法 律法规的 规定及基 金合 同的约定， 对基金投 资、
融资比例进 行监督。 ……
本基金的投 融资比例 ：
本基金投资 组合的资 产配置范 围为： 债 券 （含 可转换 债券） 等固 定收益类 资
产占基金资产的比例不低于 80 ％，股票等权益类资 产占基金资产的比例不
超过 20 ％，持有现金及到期日在一年以内的政府债 券占基金资产净值的比
例不低于5% 。
（二） 基金 托管人根 据有关法 律法规的 规定及基 金合 同的约定， 对基金投 资、
融资比例进 行监督。 ……
本基金的投 融资比例 ：
本基金投资 组合的资 产配置范 围为： 债 券 （含 可转换 债券） 等固 定收益类 资
产占基金资产的比例不低于 80％，股票等权益类资 产占基金资产的比例不
超过 20 ％，持有现金及到期日在一年以内的政府债 券占基金资产净值的比
例不低于 5% ，其中现金不包括结算备付金 、存出保证 金、应收申购款等 。 10
本基金投资 组合遵循 以下投资 限制：
6、现金或到 期日在 1 年以内的 政府债券 不低于 基金 资产净值的 5% ；
8、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持 证券的比例，不得超过
该资产支持 证券规模 的 10% ； 本基金 投资于同 一原始 权益人的各 类资产支 持
证券的比例， 不 得超过 该基金资 产净值的 10% ； 本基 金管理人管 理的全部 基
金投资于同 一原始权 益人的各 类资产支 持证券 ， 不得 超过其各类 资产支持 证
券合计规模 的 10% ； 本基金 投资的资 产支持证 券信用 级别评级为 BBB 级以 上
(含BBB) 或相 当于 BBB 级， 在本基 金持有资 产支持 证 券期间， 如果其 信用等
级下降、 不 再符合投 资标准 ， 应在评 级报告发 布之日 起 3 个月内 予以全部 卖
出。
因证券市场 波动、 上市公司 合并 或基 金规模变 动等 基 金管理人之 外的原因 导
致投资组合 不符合基 金合同的 约定的， 基金管理 人应 在 10 个 交易日内 进行
调整。法律 、法规另 有规定时 ，从其规 定。
本基金投资 组合遵循 以下投资 限制：
6 、 现金或到 期 日在1 年以内的 政府债券 不低于基 金 资产净值的 5%， 其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等 ；
8 、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持 证券的比例，不得超过
该资产支持 证券规模 的 10% ； 本基金 投资于同 一原始 权益人的各 类资产支 持
证券的比例， 不 得超过 该基金资 产净值的 10% ； 本基 金管理人管 理的全部 基
金投资于同 一原始权 益人的各 类资产支 持证券 ， 不得 超过其各类 资产支持 证
券合计规模 的 10%；
9 、 本 基金投资 的资产支 持证券信 用级别评 级为 BBB 级以上( 含 BBB)或 相当
于 BBB 级， 在本基金 持有资产 支持证券 期间， 如果其 信用等级下 降、 不再 符
合投资标准 ，应在评 级报告发 布之日起3 个月内 予以 全部卖出。
11 、 本基金管理人管理的全部开放式基金 持有一家上 市公司发行的可流通股
票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金 管理人管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股 票， 不得超过 该上市公司可流通股票
的 30%；
12 、 本基金主动投资于流动性受限资产的 市值合计不 得超过基金资产净值的
15% ；因证券市场 波动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比 例限制的， 本 基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
13 、 本基金与私募类证券资管产品及中国 证监会认定 的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质 要求应当与 基金合同约定的投资范
围保持一致；
除第 6、9、12、13 项外， 因 证券市 场波动、 上市公 司合并 或基 金规模变 动
等 基金管理 人之外的 原因导致 投资组合 不符合基 金合 同的约定的 ， 基金 管理11
人应在 10 个 交易日内 进行调整 。法律、 法规另 有规 定时，从其 规定。
八、基金资产净值计算和会计核算
（四）暂停 估值与公 告基金份 额净值的 情形
无
（四）暂停 估值与公 告基金份 额净值的 情形
（4）当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定 性时， 经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停基金 估值；
