多利优先：关于办理基金份额到期折算业务的公告查看PDF公告
关于 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金 办理 基金 份额 到期 折算 业务 的公 告 根据《嘉实 多利分级 债券型证 券投资基 金基金合 同》 （简称 “基 金合同 ” ）以及深 圳 证券交易所 和中国证 券登记结 算有限责 任公司的 相关 业务规定， 嘉实 多利分级 债券型证 券投 资基金（简 称 “ 本基 金 ”）将在2018年3 月27日 办理 基金份额到 期 折算业 务。 相关 事项提示 如下 ： 一、基金份 额到期折 算 日 根据基金合 同的规定 ， 基金合 同生效日 后第 12 个自 然月的对应 日（若该 对应日不 是 工作日， 则顺 延至下一 个工作 日） ， 是第 一个到期 折 算日。 自第一 个到期折 算日起， 每个到 期折算日后 第 12 个 自然月的 对应日（ 若该对应 日不 是工作日， 则顺延至 下一个工 作日） ， 是后续的到 期折算日 。 本次到期折 算 日为2018 年3月27 日。 二、基金份 额折算对 象 到期折算日 登记在册 的本基金 所有份额 。 三、基金份 额折算方 式 1、到期折算 日折算前 嘉实多利 进取份额 的份额 净值 大于 1.0000 元 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 大于 1.0000 元，则 ： 1) 折算前的嘉 实多利基 金份额持 有人， 以 每 10 份 嘉实 多利基金份 额， 按 8 份嘉实 多利优先份 额的约定 收益及 2 份嘉实多 利进取 份额 的约定收益， 获得新增 嘉实多 利基金份额 的份额分 配：折算 不改变嘉 实多利基 金份 额持有人的 资产净值 ，其持 有的嘉实多 利基金份 额份额净 值折算调 整为 1.0000 元、 份额数量 相应折算 增加； 2) 折算前的嘉 实多利优 先份额持 有人，以 嘉实多利 优先 份额的约定 收益，获 得新增 嘉实多利基 金份额的 份额分配 ： 折算不 改变嘉实 多利 优先份额持 有人的资 产净值， 其持有的嘉 实多利优 先份额份 额净值折 算调整为 1.0000 元、份 额 数量不 变，相 应折算增加 嘉实多利 基金份额 场内份额 ； 3) 折算前的嘉 实多利进 取份额持 有人，以 嘉实多利 进取 份额的约定 收益，获 得新增 嘉实多利基 金份额的 份额分配 ： 折算不 改变嘉实 多利 进取份额持 有人的资 产净值， 其持有的嘉 实多利进 取份额份 额净值折 算调整为 1.0000 元、份 额数量不 变，相应折算增加 嘉实多利 基金份额 场内份额 。 按照基金合 同第二十 一章第 （ 三） 条第 1 款第 （1 ） 项、 第 （2 ） 项所述 的折算方 法， 可能会给基 金份额持 有人的资 产净值造 成微小误 差， 视为未改变 基金份额 持有人的 资产净 值 。 （1 ） 嘉实 多利基金 份额的折 算方法 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 大于 1.0000 元 ， 本基金 先计算 “嘉实多利 基金份额 的折算比 例” ， 再计算 “到 期折算 日折算后嘉 实多利基 金份额的 份额数 ” ， 将到期折算 日折算后 嘉实多利 基金份额 的份额净 值调 整为 1.0000 元，计 算公式如 下： 到期折算日 基金份额 数量： 是指到期 折算日折 算前嘉 实多利基金 份额、 嘉实多利 优先 份额与嘉实 多利进取 份额数量 之和 “嘉实多利 基金份额 的折算比 例”的计 算结果， 保留 到小数点后 9 位。场 外“到期 折算日折算 后嘉实多 利基金份 额的份额 数” 的计算结 果， 保留到小数 点后两位， 小 数 点后两 位以后的部 分四舍五 入， 由此产生 的误差计 入基金财 产。 场内 “到期折算 日折算后 嘉实多利 基金份额的 份额数” 的计算结 果中，不 足 1 份 的零 碎份，按各 个零碎份 从大到小 的排序， 依次向相应 的基金份 额持有人 记增 1 份 ，直到 所有 零碎份的合 计份额分 配完毕。 到期折算日 折算前的 场外嘉实 多利基金 份额持有 人， 将按前述折 算方式 ， 获得新 增场 外嘉实多利 基金份额 的分配。 到 期折算日 折算前的 场 内嘉实多利 基金份额 持有人， 将 按前述 折算方式， 获得新增 场内嘉实 多利基金 份额的分 配。 （2 ） 嘉实 多利优先 份额、嘉 实多利进 取份额的 折算 方法 如果到期折 算 日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 大于 1.0000 元，本基 金先计算 “嘉实多利 优先份额 （或 嘉实多利 进取份额） 的折算 比例” ， 再计算 “嘉实多 利优先 份额 （或 嘉实多利进 取份额） 的约 定收益折 算为新增 嘉实多利 基金份额的 场内份额 数” ， 将到期折算 日折算后嘉 实多利优 先份额 （或嘉 实多利进 取份额） 的份额净值 调整为 1.0000 元， 计 算公 式如下：
“嘉实多利 优先份额 （或 嘉实多利 进取份额） 的折算 比例” 的计算结 果， 保留到 小数 点后 4 位。 “ 嘉实多利 优先份额 （或嘉实 多利进取 份 额） 的约定收 益折算为 新增嘉实 多利基 金份额的场 内份额数 ”的计 算 结果中， 不足1份 的零 碎份，按各 个零碎份 从大到小 的排序， 依次向相应 的基金份 额持有人 记增1份， 直到所 有零 碎份的合计 份额分配 完毕。 2、到期折算 日折算前 嘉实多利 进取份额 的份额 净值 小于或等于 1.0000 元 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 小于或等于 1.0000 元，则： 1) 折算前的嘉 实多利基 金份额持 有人， 以 每 10 份 嘉实 多利基金份 额， 按 8 份嘉实 多利优先份 额的约定 收益，获 得新增嘉 实多利基 金份 额的分配： 折算不改 变嘉实 多利基金份 额持有人 的资产净 值， 其持 有的嘉实 多利 基金份额份 额净值折 算减少、 份额数 量相 应折算增 加； 2) 折算前的嘉 实多利优 先份额持 有人，以 嘉实多利 优先 份额的约定 收益，获 得新增 嘉实多利基 金份额的 份额分配 ： 折算不 改变嘉实 多利 优先份额持 有人的资 产净值， 其持有的嘉 实多利优 先份额份 额净值折 算调整为 1.0000 元、份 额数量不 变，相 应折算增加 嘉实多利 基金份额 场内份额 ； 3) 折算不改变 嘉实多利 进取份额 持有人的 资产净值 ，其 持有的嘉实 多利进取 份额的 份额净值、 及份额数 量不变。 按照基金合 同第二十 一章第 （ 三） 条第 2 款第 （1 ） 项、 第 （2 ） 项所述 的折算方 法， 可能会给基 金份额持 有人的资 产净值造 成微小误 差， 视为未改变 基 金份额 持有人的 资产净 值 。 （1） 嘉实 多利基金 份额的折 算方法 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 小于或等于 1.0000 元， 本基金先 计算 “到期折 算日折算 后嘉实多 利基金 份额的份 额净 值” ， 再计算 “ 嘉实多 利基金份 额持有 人新增的嘉 实多利基 金份额数 ”，计算 公式如下 ：
“到期折算 日折算后 嘉实多利 基金份额 的份额净 值” 的计算结果， 保留到小 数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍 五入。场 外“嘉实 多利基 金份 额持有人新 增的嘉实 多利基金 份额数” 的计算结果， 保 留到小数 点后两位， 小 数点后两 位以 后的部分四 舍五入， 由此 产生的误 差计 入基金财产 。场内“ 嘉实多利 基金份额 持有人新 增的 嘉实多利基 金份额数 ”的计算 结果中 ， 不足 1 份的 零碎份， 按各个零 碎份从大 到小的 排序 ，依次向相 应的基金 份额持有 人记增 1 份，直到所 有零碎份 的合计份 额分配完 毕。 到期折算日 折算前的 场外嘉实 多利基金 份额持有 人， 将按前述折 算方式， 获 得新增场 外 嘉实多利基 金份额的 分配。 到期 折算日折 算前的场 内 嘉实多利基 金份额持 有人， 将按 前述折 算方 式，获 得新增场 内嘉实多 利基金份 额的分配 。 （2） 嘉实 多利优先 份额的折 算方法 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 小于或等于 1.0000 元， 本基金先 计算 “到期折 算日折算 后嘉实多 利基金 份额的份 额净 值” ， 再计算 “ 嘉实多 利优先份 额的约 定收益折算 为新增嘉 实多利基 金份额的 场内份额 数” ， 将到期折算 日折算后 嘉实多利 优先份 额的份额净 值调整为 1.0000 元、份额 数量不变 ，计 算公式如下 ： “到期折算 日折算后 嘉实多利 基金份额 的份额净 值” 的计算结果， 保留到小 数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍 五入。“ 嘉实多 利 优先份 额的 约定收益折 算为新增 嘉实多利 基金份额 的场内份额 数”的计 算结果中 ，不足 1 份的零 碎份 ，按各个零 碎份从大 到小的排 序，依次向相应的基 金份额持 有人记增 1 份，直 到所有 零碎 份的合计份 额分配完 毕。 （3） 嘉实 多利进取 份额的折 算方法 如果到期折 算日折算 前嘉实多 利进取份 额的份额 净值 小于或等于 1.0000 元， 则到期折 算不改变嘉 实多利进 取份额的 份额数量 和份额净 值。 3、到期折算 后嘉实多 利基金份 额的总份 额数 四、基金份 额折算期 间的基金 业务办理 1、 基金份额 到期折算 日 （即2018 年3 月27日） ， 本基金 暂停办理申 购、 赎回 、 转托管 （包 括场外转托 管、 跨系统转 托管， 下同） 业 务、 配对转换 业务； 多利优先、 多 利进取 交 易正常。 当日晚间， 基金管理 人计算当 日基金份 额净值及 份额 折算比例。 2、 基金份额 到期折算 日后的第 一个工作 日 （即2018 年3 月28日） ， 本基 金暂停办 理申购 、 赎回、 转 托管 、 配对转 换业务,多 利优先 暂 停交易 。 多 利进取如果 需要折算 ， 则也 暂停交易 。 当日，本基 金注册登 记人及基 金管理人 为持有人 办理 份额登记确 认。 3、 基金份额 到期折算 日后的第 二个工作 日 （即2018年3月29日） ， 基 金管理人 将公告 份 额折算确认 结果， 持有 人可以查 询其账户 内的基金 份 额。 当日， 本基 金恢复办 理申购、 赎回、 转托管、配 对转换业 务，多利 优先 恢复 交易。 多 利进 取 如果暂停 交易，则 也 恢复交 易。 4、 根据 《深圳 证券交易 所证券 投资基金 交易和申 购赎 回实施细则》 ，2018年3 月29日多 利优先即时 行情显示 的前收盘 价为2018 年3 月28 日的 多利优先的 份额净值 （四 舍五入至0.001 元） 。 由于多利优先 在折算前 可能存在 折溢价交 易情 况， 折算前的收 盘价扣除 第七个运 作周 年的约定收 益后与2018年3月29 日的前收 盘价可 能存 在较大差异， 2018年3月29日当日 可能出 现交易价格 大幅波动 的情形。
多利进取如 果需要折 算， 2018年3 月29日其 即时行情 显 示的前收盘 价为2018 年3月28日的 多利进取份 额净值（ 四舍五入 至0.001元 ）。由 于多 利进取在折 算前可能 存在折溢 价交易情 形， 折算后 其折溢价 率可能发 生变化 ，2018年3 月29 日当日可能 出现交易 价格大幅 波动的情 形。多利进 取如果不 需要折算 ，其前收 盘价不做 调整 。 五、重要提 示 投资者若希 望了解基 金份额到期 折算业 务详情, 请登 陆本公司网 站：www.jsfund.cn 或者拨打本公 司客服电 话：400 －600－8800 。 本公司承诺 以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用 基金资产， 但不保证 基金一定 盈 利，也不保 证最低收 益。敬请 投资者留 意投资风 险。 嘉实 基金管 理有限公 司 2018年3 月22 日
