招募说 明书 （更 新）
富国新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书（更新）
（摘要）
（二0一八年第一号）
招募说 明书 （更 新）
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重要提示
富国新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集申
请经中国证监会2015 年6月5 日证监许可【2015】1155号文注册。本基金的基
金合同于2015年8 月4日生效。
本基金自2017年3月31日起至2017年4月29日以通讯方式召开基金份额
持有人大会，会议审议通过了《关于富国新动力灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率和赎回费率有关事项的议案》 ，对基金管理费率、赎回费率进行调整。
上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即 2017 年 5 月 2 日起生效，自本
次基金份额持有人大会决议公告之日起，即 2017 年 5 月 3 日起，本基金执行调
整后的管理费率和赎回费率。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包
括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
者自行负责。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基
金投资于中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活
跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本招募说 明书 （更 新）
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基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带来一定的
负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份
额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 2 月 4 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年12月31日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于 2018年 02月04日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划
财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北
京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资
产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、招募说 明书 （更 新）
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合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，
管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟
定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负
责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；
运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资
源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工
作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管
理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认
可的其他业务。
截止到 2018年 1月31日，公司有员工 410人，其中66.5%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有招募说 明书 （更 新）
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限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、
国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 招募说 明书 （更 新）
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季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 招募说 明书 （更 新）
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侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理招募说 明书 （更 新）
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有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
(1)现任基金经理
1)李晓铭，硕士研究生，曾任华富基金管理有限公司行业研究员，2006年4
月至2009 年10月任富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员， 富国天博创
新主题混合型证券投资基金基金经理助理，2009 年10月至2014年10 月任富国
天源平衡混合型证券投资基金基金经理，2011 年8月至2014年7月任富国低碳
环保混合型证券投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国天益价值混合型证券
投资基金基金经理，2015 年 2 月起兼任富国研究精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016 年2月起兼任富国改革动力混合型证券投资基金基金经理，
2016年3月起兼任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2016 年 4 月起兼任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任权
益研究部总经理。具有基金从业资格。
2）于洋，硕士研究生，自 2011 年 8 月至 2013 年 2 月任第一创业证券股份
有限公司医药行业分析师， 自 2013年3月至 2015年2月任华创证券有限责任公
司医药研究员，自 2015 年 4 月至 2015 年 10 月任安信证券股份有限公司医药行
业首席分析师；2015 年11月起加入富国基金管理有限公司，历任高级行业研究
员；2017 年 10 月起任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金；2017 年 11 月
起任富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 招募说 明书 （更 新）
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（2）历任基金经理
邹振松自 2015 年8月至2016年4月担任本基金基金经理；
郑迎迎自 2015 年8月至2016年9月担任本基金基金经理；
陈连权自 2016 年12月至2017年11月担任本基金基金经理；
蔡耀华自 2016 年12月至2018年1月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年10月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2017 年 6 月末，中国建设银行资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加
7,283.62 亿元，增幅 3.47%。上半年，中国建设银行实现利润总额 1,720.93 亿
元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09 亿元，盈
利水平实现平稳增长。
2016 年， 中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。
荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银
行” 、 “2016亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻
石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最
具社会责任金融机构奖” 。 中国建设银行在英国 《银行家》 2016年 “世界银行 1000招募说 明书 （更 新）
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强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界
500强排名第 22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
二、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批
部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托
管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务
品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人招募说 明书 （更 新）
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账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托
管759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 招募说 明书 （更 新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
1、场外直销机构：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法人代表: 田国立
联系电话: 010-66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 招募说 明书 （更 新）
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办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: 0755-83198888
传真电话： 0755-83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 3 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 4 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系电话: 0755-82083788
传真电话： 0755-82083408
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 5 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红 招募说 明书 （更 新）
16
联系电话: 021-38676666
传真电话： 021-38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 6 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表: 王常青
联系电话: 010-65183888
传真电话： 010-65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
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( 7 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: 0755-82130833
传真电话： 0755-82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
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( 8 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
法人代表: 宫少林
联系电话: 0755-82943666
传真电话： 0755-82943636 招募说 明书 （更 新）
17
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 9 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: 010-84588888
传真电话： 010-84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
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( 10 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表: 陈有安
联系电话: 010-66568292
传真电话： 010-66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 11 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689号
办公地址: 上海市广东路 689号
法人代表: 周杰
联系电话: 021-23219000
传真电话： 021-23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553 招募说 明书 （更 新）
18
公司网站： www.htsec.com
( 12 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表: 李梅
联系电话: 021-33389888
传真电话： 021-33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 13 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 14 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 15 )信达证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
19
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 16 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 17 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: 010-84183333
传真电话： 010-84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 18 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86号
办公地址: 济南市经七路 86号23层 招募说 明书 （更 新）
20
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 19 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 20 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表: 高涛
联系电话: 0755-82023442
传真电话： 0755-82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 21 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701内09室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701内09室 招募说 明书 （更 新）
21
法人代表: 李悦章
联系电话: 010-65983456
传真电话： 010-65983333
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
公司网站： https://www.igesafe.com/
( 22 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 23 )上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号3号楼5 层01、02、
03室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼5F
法人代表: 胡燕亮
联系电话: 021-50810673
传真电话： 021-58300279
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 24 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青 招募说 明书 （更 新）
22
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 25 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 26 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 27 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285 招募说 明书 （更 新）
23
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 28 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 29 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219188
传真电话： 021-20219923
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
( 30 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红 招募说 明书 （更 新）
24
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 31 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层
法人代表: 杨健
联系电话: 010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 32 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法人代表: 王廷富
联系电话: 021-51327185
传真电话： 021-50710161
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： http://www.520fund.com.cn/
( 33 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表: 王翔
联系电话: 021-65370077
传真电话： 021-55085991
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369 招募说 明书 （更 新）
25
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 34 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座5层
法人代表: 彭运年
联系电话: 010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
( 35 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
( 36 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507
法人代表: 钟斐斐
联系电话: 010-61840688
传真电话： 010-61840699
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000618518 招募说 明书 （更 新）
26
公司网站： danjuanapp.com
( 37 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层
法人代表: 李一梅
联系电话: 010-88066632
传真电话： 010-88066552
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及
时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿 招募说 明书 （更 新）
27
联系人：孙睿
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新）
28
第四部分 基金名称
富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
29
第五部分 基金类型
混合型 招募说 明书 （更 新）
30
第六部分 投资目标
本基金在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
的长期稳健增值。 招募说 明书 （更 新）
31
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、
衍生工具（权证、股指期货等） 、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资
券（含超短期融资券） 、公募可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私
募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产） ，以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资
占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。 招募说 明书 （更 新）
32
第八部分 基金投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管
理全过程中。
1、大类资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包
括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固
定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术
资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
（1）战略资产配置策略
在长期范围内， 基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优
比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历
史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、
行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。
（2）战术资产配置策略
在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置
长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。 重点考
虑以下因素：
1）基本面：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币
政策等；
2）资金面：评估影响股市中短期资金流；
3）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降；
4）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和招募说 明书 （更 新）
33
经济周期调整的深入研究， 采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行
筛选。
（2）个股投资策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过
定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
（1）第一层：量化筛选
本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（PB） 、市盈率（PE） 、动态市
盈率（PEG） 、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
1）价值股票的量化筛选：选取 PB、PE 较低的上市公司股票；
2）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增
长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
（2）第二层：基本面分析
在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标
相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注
上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益
回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关
注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发
能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、债券投资策略
本基金将采用 “自上而下” 的投资策略， 对债券类资产进行合理有效的配置，
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币
市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、制
度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场
的基本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略， 力争有效控制整体资产风险。
在确定组合整体框架后， 基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变招募说 明书 （更 新）
34
化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限
结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化
中获利。
（3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充
分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合（包括跨市场
套利操作） ，以求提高投资收益。
（4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取
价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、价
格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。
（5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测， 以此作
为品种选择的基本依据。
债券投资策略制定与贯彻的过程， 也是基金管理人对于风险进行动态评估与
管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结合
对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水
平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求
获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。 招募说 明书 （更 新）
35
5、资产支持证券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
6、证券公司短期公司债券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对证券公司短期公司债券的久
期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提
高本基金的收益。
7、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。 招募说 明书 （更 新）
36
第九部分 基金业绩比较基准
同期中国人民银行公布的一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3%。
本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报， 从过往
历史数据看， “一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3.00%”绝大部分时间
都能战胜通货膨胀，市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。综合本基金
的投资目标和市场情况， 本基金的业绩比较基准定为“一年期人民币定期存款基
准利率（税后）+3.00%”。
如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过一年期人民币定期存款基
准利率（税后） ，或通货膨胀明显上行，或者相关数据编制单位停止编制、公布
该基准利率，或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时，基金
管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 招募说 明书 （更 新）
37
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 招募说 明书 （更 新）
38
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 9,226,098.36 33.14
其中：股票 9,226,098.36 33.14
2
固定收益投资 3,451,842.50 12.40
其中：债券 3,451,842.50 12.40
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 10,000,125.00 35.92
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 4,817,762.93 17.31
7
其他资产 341,635.24 1.23
8
合计 27,837,464.03 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 4,279,662.61 15.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － － 招募说 明书 （更 新）
39
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.13
J 金融业 － －
K 房地产业 4,880,000.00 18.03
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.12
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 9,226,098.36 34.09
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 000615 京汉股份 500,000.00 4,880,000.00 18.03
2 000651 格力电器 58,000.00 2,534,600.00 9.36
3 600519 贵州茅台 2,000.00 1,394,980.00 5.15
4 002920 德赛西威 4,569.00 178,784.97 0.66
5 300735 光弘科技 3,764.00 54,163.96 0.20
6 002915 中欣氟材 1,085.00 38,181.15 0.14
7 300730 科创信息 821.00 34,112.55 0.13
8 300664 鹏鹞环保 3,640.00 32,323.20 0.12
9 002919 名臣健康 821.00 28,948.46 0.11
10 002922 伊戈尔 1,245.00 22,248.15 0.08
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 1,502,742.50 5.55 招募说 明书 （更 新）
40
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 1,949,100.00 7.20
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 3,451,842.50 12.75
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 132005 15 国资 EB 15,000.00 1,949,100.00 7.20
2 019563 17 国债 09 15,050.00 1,502,742.50 5.55
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 招募说 明书 （更 新）
41
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,981.02
2 应收证券清算款 266,625.40
3 应收股利 －
4 应收利息 63,170.68
5 应收申购款 3,858.14
6 其他应收款 －
7 待摊费用 － 招募说 明书 （更 新）
42
9 其他 －
10 合计 341,635.24
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 132005 15 国资 EB 1,949,100.00 7.20
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000615 京汉股份 4,880,000.00 18.03 筹划重大事项
2 300730 科创信息 34,112.55 0.13 筹划重大事项
3 300664 鹏鹞环保 32,323.20 0.12 认购新股
4 002919 名臣健康 28,948.46 0.11 筹划重大事项
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
43
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
（1）A/B 级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.08.04-2015.12.31 36.70% 1.55% 1.92% 0.01% 34.78% 1.54%
2016.01.01-2016.12.31 -17.92% 1.97% 4.51% 0.01% -22.43% 1.96%
2017.01.01-2017.12.31 8.73% 0.20% 4.50% 0.01% 4.23% 0.19%
2015.08.04-2017.12.31 22.00% 1.43% 10.93% 0.01% 11.07% 1.42%
（2）C级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.08.04-2015.12.31 36.90% 1.55% 1.92% 0.01% 34.98% 1.54%
2016.01.01-2016.12.31 -18.41% 1.97% 4.51% 0.01% -22.92% 1.96%
2017.01.01-2017.12.31 8.33% 0.20% 4.50% 0.01% 3.83% 0.19%
2015.08.04-2017.12.31 21.00% 1.43% 10.93% 0.01% 10.07% 1.42%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来新动力灵活配置 A 基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书 （更 新）
44
注：1、截止日期为 2017年12月31日。
2、本基金于 2015 年 8月 4 日成立，建仓期 6个月，从 2015 年 8 月4 日起
至2016 年2月3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来新动力灵活配置 C 基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
招募说 明书 （更 新）
45
注：1、截止日期为 2017年12月31日。
2、本基金于 2015 年 8月 4 日成立，建仓期 6个月，从 2015 年 8 月4 日起
至2016 年2月3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说 明书 （更 新）
46
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金自2017年3月31日起至2017年4月29日以通讯方式召开基金份额
持有人大会，会议审议通过了《关于富国新动力灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率和赎回费率有关事项的议案》 ，对基金管理费率、赎回费率进行调整。
上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即 2017 年 5 月 2 日起生效，自本
次基金份额持有人大会决议公告之日起，即 2017 年 5 月 3 日起，本基金执行调
整后的管理费率（0.6% ）。
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致招募说 明书 （更 新）
47
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
3、C类基金份额的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务
费率为年费率0.5%。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值
的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。 招募说 明书 （更 新）
48
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金 A类基金份额收取申购费。C类基金份额不收取申购费，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，
敬请投资者留意。
本基金提供两种申购费用的支付模式：
（1）申购本基金 A类基金份额的前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外
的其他投资者实施差别的前端申购费率。具体如下：
A、前端申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100万元≤M＜500万元 1.20%
M≥500 万元 1000元/笔 招募说 明书 （更 新）
49
注： 上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A类基金份
额的养老金客户以外的其他投资者。
B、特定前端申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.45%
100万元≤M＜500万元 0.36%
M≥500 万元 1000元/笔
注： 上述特定前端申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A类基金
份额的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投
资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基
金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托
的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2）申购本基金 A类基金份额的后端收费模式
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持
有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公
告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有期限 后端申购费率
T≤1 年 1.80%
1年＜T≤3年 1.20%
3年＜T≤5年 0.60%
T＞5年 0.00%
（注： 持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1年为365
日，2 年为 730日，3年为1095天，5年为 1825天，以此类推）
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2、赎回费率
本基金自2017年3月31日起至2017年4月29日以通讯方式召开基金份额
持有人大会，会议审议通过了《关于富国新动力灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率和赎回费率有关事项的议案》 ，对基金管理费率、赎回费率进行调整。招募说 明书 （更 新）
50
上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即 2017 年 5 月 2 日起生效，自本
次基金份额持有人大会决议公告之日起，即 2017 年 5 月 3 日起，本基金执行调
整后的管理费率和赎回费率。
（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
1）对于本基金 A类基金份额，赎回费率见下表：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30 日≤N＜180日 0.50%
N≥180 日 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。
依此类推）
2）对于本基金 C类基金份额，赎回费率见下表：
持有期限（N） 赎回费率
N＜30 日 0.50%
30日≤N＜6个月 0.20%
N≥6 个月 0.00%
注：上表中的 6 个月为180天。
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于30 日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于 180日的投资者，不收取
赎回费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调招募说 明书 （更 新）
51
低销售费率。
招募说 明书 （更 新）
52
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据
的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况及主要人员情况。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人
员情况、基金托管业务经营情况等内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构、代销机构的信息。
5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了直销机构、代销机构
的信息。
6、在“第九部分 基金的投资”中，更新了基金投资组合报告，内容截止至
2017年 12月 31日。
7、在“第十部分 基金的业绩”中，更新了基金业绩表现数据和历史走势对
比图，内容截止至 2017 年 12月 31日。
8、在“第二十二部分 其他应披露事项”中，更新了本报告期内的其他应披
露事项。
富国基金管理有限公司
2018 年 03 月21 日
