华泰紫金智盈债券：华泰紫金智盈债券型证券投资基金日常开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
华 泰 紫 金 智 盈 债券 型 证 券 投 资 基金 日 常 开 放 申 购、 赎 回 业 务 的公告 公告送出日期: 2018 年 03 月 21 日 1 公 告基 本信息
基金名 称 华泰紫 金智 盈债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 华泰紫 金智 盈债 券 基金主 代码 005467 基金前 端交 易代 码 - 基金后 端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018-03-15 基金管 理人 名称 华泰证 券(上海) 资 产管 理有 限公司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 华泰证 券（ 上海 ）资 产管 理有限 公司 公告依 据 《中华 人民共和国证 券投资基金 法》 、 《公开募集 证 券投资 基金运作管理 办法》 、 《华泰紫金 智盈 债券型 证券投 资基金 基金合 同》 、 《华泰 紫金 智盈债券型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2018-03-21 赎回起 始日 2018-03-21 转换转 入起 始日 本基金 暂未 开通 转换 业务 转换转 出起 始日 本基金 暂未 开通 转换 业务 定期定 额投 资起 始日 本基金 暂未 开通 定期 定额 投资业 务 下属分 级基 金的 基金 简称 华泰紫 金智 盈债 券 A 华泰紫 金智 盈债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 005467 005468 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 （ 转 换、定 期定 额投 资） 开放申赎，暂未开通转 换、定 期定 额投 资 开放申赎，暂未开通转 换、定 期定 额投 资 2 日 常申 购、 赎回( 转换 、定 期定额 投资) 业务 的办 理时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 本基 金合 同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外 。 基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/ 期 货交 易市 场、 证券/ 期 货交 易所 交易 时间 变更或 其他 特 殊情况 ， 基 金管 理人 将视 情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 ， 但 应在实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
3 日 常申 购业 务 3.1 申 购 金额 限制 投资人 首次 申购 本基 金 A 类基金 份额 或 C 类 基金 份 额 的最 低金 额 为 1.00 元， 追加申 购最 低 金额 为 1.00 元 ；详 情请 见 销售机 构公 告。 每个 交易 账户最 低持 有基 金份 额余 额为 1.00 份。
3.2 申 购 费率 本基 金 A 类基 金份 额在 申 购时根 据申 购金 额的 不同 收取不 同的 基金 申购 费用 ；C 类基 金份 额不收 取申 购费 用； 本基 金申购 费用 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、 登 记等 各项费 用， 不列 入基金 财产 ，两 类基 金份 额的申 购费 率如 下表 所示 ： 购买金 额（M ） A 类 基金 份额 申购 费率 C 类 基金 份额 申购 费率 M<500 万 0.2% 0.00% M ≥500 万 每笔 1000 元
3.3 其 他 与申 购有 关的事 项 本基金 目前 对单 个投 资人 累计持 有份 额不 设上 限限 制 ， 但单 一投 资者 持有 基金 份额数 的比 例 超过基 金份 额总 数 的 50% ，或者 有可 能变 相规 避前 述 50% 比例 的， 基金 管理 人可拒 绝或 暂 停 接 受 该 投 资人 的 申 购 申请 。 基 金 管 理人 可 以 规 定单 个 投 资 人 累计 持 有 的 基金 份 额 数 量限 制，具 体规 定见 定期 更新 的招募 说明 书或 销售 机构 的 相关 公告 ； 当接受 申购 申请 对存 量基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在重大 不利 影响 时 ， 基 金管 理人应 当采 取 设定单 一投 资者 申购 金额 上限或 基金 单日 净申 购比 例上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基金 申购 等 措施， 切实 保护 存量 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 基金管 理人 基于 投资 运作 与风险 控制 的需 要，可 采取 上述 措施 对基 金规模 予以 控制 。 具 体见 基金管 理人 相关 公告 。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额的 数量 限制 。 基金 管理 人必 须在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。 基金管 理人 可在 法律 法规 和基金 合同 规定 范围 内调 整申购 费率 或收 费方 式， 并依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 4 日 常赎 回业 务 4.1 赎 回 份额 限制 - 4.2 赎 回 费率 本基金 的 A 类 基金 份额和 C 类基 金份 额根 据投 资人 持有期 限不 同收 取不 同的 赎回费 ，具 体 赎回费 率如 下表 所示 ： 基金份 额持 有时 间（N ） A 类 基金 份额 C 类 基金 份额 N<7 日 1.5% 1.5% 7 日≤N ＜1 年 0.3% 0.3% N ≥1 年 0 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 。 本 基金的 赎回 费用 在投 资人 赎回本 基金 份额时收 取， 对持 有期 少于 7 日的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ， 对 持有期 不少 于 7 日但少 于 1 年的 投资 人收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费总 额的 25% ，其 余用于 市场 推广 、登 记费 和其他 手续 费。 4.3 其 他 与赎 回相 关的事 项 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 合同 规定的 赎回 份额 的数 量限 制。 基 金管 理人 必须在 调整 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 基金管 理人 可在 法律 法规 和基金 合同 规定 范围 内调整 赎回 费率 或收 费方 式， 并依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 。 5 基 金销 售机 构 5.1 场 外 销售 机构 5.1.1 直 销机 构 华泰证 券（ 上海 ）资 产管 理有限 公司 住所及 办公 地址 ：中 国（ 上海） 自由 贸易 试验 区东 方路 18 号 21 层 法定代 表人 ：崔 春 电话： （025 ）83387046 传真： （025 ）83387074 5.1.2 场 外非 直销 机构 A 类 份额 ： 上海 天天 基金 销售有 限公 司 、 上 海陆 金 所资产 管理 有限 公司 、 嘉 实财富 管理 有限 公司 、 华 泰证 券股份 有限 公司 、 上 海挖 财金融 信息 服务有 限公 司 、 上海 长量 基金销 售投 资 顾 问有限 公司 、北 京肯 特瑞 财富投 资管 理有 限公 司 C 类 份额： 上海 天天 基金 销售有 限公 司、 上海 陆金 所资产 管理 有限 公司 、 嘉 实财富 管理 有限 公司 、 华 泰证 券股份 有限 公司 、 上 海挖 财金融 信息 服务有 限公 司 、 上海 长量 基金销 售投 资 顾 问有限 公司 、北 京肯 特瑞 财富投 资管 理有 限公 司 5.2 场 内 销售 机构 本基金 无场 内份 额， 不安 排场内 销售 机构 。
6 基 金净 值份 额公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 本基金 各类 基金 份额 净值 的计算 ， 保留 到小数 点 后 4 位， 小数 点后 第 5 位四 舍 五入 ， 由 此产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。基 金合 同生 效后 ，在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 前 ， 基金管 理人 应当 至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值 。 在 开始 办 理基金 份额 申购 或者 赎回 后， 基金 管理 人应当 在每 个开放 日的 次日 ， 通 过网 站、 基金 销售 机 构以及 其他 媒介 ， 披 露开 放日的 各类 基金 份额 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值、 各类 基金 份额 的基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 登载 在指定 媒介 上。 7 其 他需 要提 示的事 项 （1）本 公告仅 对本 基金的 开放日 常申购 、赎回 等业 务事项 予以说 明。投 资者 欲了解 本基金 详细情 况 ， 请 认真阅 读本 基金 《华 泰紫 金智盈 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《华 泰紫 金智盈债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 。
（2）T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常 情况 下， 基金 注册登 记机 构在 T+1 日内 为投资 者对 该 交易的 有效 性进 行确 认， 在 T ＋2 日后 （ 包括 该日） 投资者 可向 销售 机构 或以 销售机 构规 定 的其他 方式 查询 申购 与 赎 回的成 交情 况 。 基 金销 售机 构对投 资者 申购 申请 的受 理并不 代表 该 申请一 定成 功， 而仅 代表 销售机 构确 实接 收到 申购 申请。 申购 申请 的确 认以 注册登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。
（3）风 险提示 ：本 公司承 诺以诚 实信用 、勤勉 尽责 的原则 管理和 运用基 金资 产，但 不保证 基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资者投 资基 金之前 应认 真阅 读各 基金 的 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》 等文 件。 敬请投 资者 留意 投资 风险 。
