中欧趋势：关于增加C类基金份额并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
中欧 基金 管理 有 限公 司 关于 中欧 新趋 势 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）增加 C 类 基金 份额 并相 应修 改基 金 合同 的公 告 根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理 办法 》 及 《证 券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及 《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF ） 基金合同 》和 《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书 》 的约定，本公司 经与 基金托管人协商一致并 报中国证监会备案， 决定自本公告披露之日起 对 中欧新趋势混合型证 券投 资基 金 （LOF ） 在现有份额的基础上 增加 C 类 基金 份额 （C 类份额代码：005787）， 并相 应修改基金合同 。 现根 据 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 的规 定， 将相 关情 况公 告如 下： 一、 基金份额类别 本基金在 现有 A 类和 E 类基金份额的基础上增设 C 类基金份额，原份额保持不变 。两 类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净值。 二、 C 类基金份额 的费率 结构 申购费 率 0 赎回费率 持有期限（D） 费率 D< 7 天 1.50% 7 天≤D< 30 天 1% D ≥ 30 天 0 销售服务费率 0.8%/ 年 注： 上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 三、 相关业务安 排 1 、新增 C 类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。 2 、新增 C 类基金份额 暂时只对本公司直销渠道开放， 今后若调整或增加 C 类基金份额 的销售机构，本公司将另行公告 。 3 、C 类基金份额的单笔申购最低金额为人民币 10.00 元，追加申购单笔最低金额为人 民币 0.01 元， 单笔 赎回 不得 少 于 0.01 份 ， 最低 保留 份额 为 0.01 份 。 投资 者进 行基 金投 资业 务操作以销售机构的具体规则为准。 4 、C 类基金份额仅开通场外申赎。 四、 重要提示 1 、本公告仅对上述基金 新增 C 类基金 份额 的事项予以说明，投资者欲了解基金信息请 仔细阅读相关基 金的 《 基金合同 》 、 《 招募说明书 》及相关法律文件。 2、本公司将依照法律法规的规定，在最新的基金招募说明书中更新 新增 C 类基金份额 的收费方式，但开通本业务的时间自本公告披露之日起实施。 3 、基金合同的修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金 原有 基金份额 的投资及基金份额持有人利益无不利影响。 此次修订已经履行了规定的程序， 符合相关法律 法规及基金合同的规定。修订内容自公告之日起生效, 详细见附件。
五、 联系方式 投资者可通过登录中欧基金管理有限公司网站（www.zofund.com ） ，或 拨打 客户 服 务电话 400-700-9700 、021-68609700 咨询相关信息。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 特此 公告。 中欧基金管理有限公司 2018 年 3 月 21 日 附件 1: 《 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF ）基金合同 》修改内容 原 合同 章节 原 合同 内容 修 订后 基金合 同内 容 第二部分 释义
基金份额 的分类 指本基金 根据注 册登记 机构的 不同， 将 基金份 额分为 不同的 类别 ， 各基金份 额类别 分别设 置代码 ，分别 计算和 公告基 金份额 净值 和基金 份额 累计 净值 新增： 销售服务 费 指从基金 资产中 计提的 ，用于 本基金 市场推 广、销 售以及 基金 份 额持有人 服务的 费用 基金份额 的分类 指本 基金 根据 注册 登记 机构 或 申购 费、 销售 服务 费收 取方 式 的不 同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别 ，各 基金 份额 类 别分 别设 置代 码， 分 别计算和 公告基 金份额 净值和 基金份 额累计 净值 第三部分 基金的基 本情况 （八 ）基 金份额 类别 本基金根 据注册 登记机 构的不 同， 将基金 份额分 为不同 的类别 。A 类基金 份额的 注册登 记机 构为中 国证 券登记 结算有 限责 任公司 ； 和 E 类基金份 额的注 册登记 机构为 中欧基 金管理 有限公 司。 本基金A 类基金 份额 、E 类基 金份额 分别设 置代码 ，A 类 基金份 额 通过场 外和场 内两种 方式 销售， 并在 交易所 上市交 易（ 场内份 额上市 交易，场外份 额不上 市交易 ， 下 同） ，A 类 基金份 额持有 人可进 行跨系 统转登记 ； E 类基金 份额通 过场外 方式销 售，不 在交易 所上 市交易， E 类基金份 额持有 人不能 进行跨 系统转 登记。 本 基金 A 类基金 份额 和E 类基金份 额将分 别计算 基金份 额净值 ，…… （八） 基 金份额 类别 本基金根 据注册 登记机 构 或申 购费、 销 售服务 费收取 方式 的不同 ， 将基金份 额分为 不同的 类别 。 A 类基 金份额 的注册 登记机 构为 中国证 券 登记结算 有限责 任公司 ； C 类 和E 类 基金份 额 的注 册登记 机构 为中欧 基 金管理有 限公司。A 类和E 类基金 份额在 投资者 申购时 收取 申购费， 但 不从本类 别基金 资产中 计提销 售服务 费， C 类基金 份额在 投资 者申购 时 不收取申 购费用 ，而是 从本类 别基金 资产中 计提销 售服务 费。 本基金A 类基金 份额 、C 类和E 类 基金份 额分别 设置代 码，A 类基 金份 额通 过场 外和 场内 两种 方式 销售 ，并 在交 易 所上 市交 易（ 场内 份 额上市交 易，场 外份额 不上市 交易， 下同 ） ，A 类 基金份 额持 有人可 进 行跨系统 转登记 ； C 类和E 类基 金份额 通过场 外方式 销售 ， 不 在交易 所 上市交易 ， C 类和E 类基 金份额 持有人 不能进 行跨系 统转登 记 。 本基 金 A 类基 金份 额 、C 类基金 份额 和 E 类基金 份额将 分别计 算基 金份额 净 值，…… 原 合同 章节 原 合同 内容 修 订后 基金合 同内 容 第六部分 基金份额 的交易 、申 购与赎回 （一）基 金份额 的 上市 交易 本基金E 类基金 份额不 在交易 所上市 交易。 （一）基 金份额 的 上市 交易 本基金 C 类和E 类 基金份 额不在 交易所 上市交 易。 第六部分 基金份额 的交易 、申 购与赎回 （三）基 金份额 的场外 申购和 赎回 1 、 申购与赎 回的场 所 ……本基 金管理 人可根 据情况 增减基 金代销 机构， 并予以 公告 。…… 3 、 申购与赎 回的原 则 （1 ） “未 知价” 原则。 即申购 、赎回 价格按 申请当 日证券 交易所 收市后计 算的各类 基金 份额净 值 执行 。 6 、 申购费用 和赎回 费用 （1 ） 本基 金 的 申 购费 用由 基 金申 购人 承担 ， 不列 入基 金 财产， 主要用于 本基金 的市场 推广、 销售、 注册登 记等各 项费用 。C 类 基金份额 不收取 申购费 用。 （三）基 金份额 的场外 申购和 赎回 1 、 申购与赎 回的场 所 ……本基 金管理 人可根 据情况 针对某 类份额 增减基 金代销 机构 ，并予 以公告。 …… 3 、 申购与赎 回的原 则 （1 ） “未 知价 ”原则 。即 申购 、赎 回价 格按 申请 当日 证券 交易 所 收市后计 算的该类 基金 份额净 值执行 。 （6 ）投资者 在申购 本基金 时可自 行选择 所申购 的基金 份额 类别 ； 基金管 理人 可以 根据 相关 法律 法规 以及 本基 金合 同的 规定 ，未 来 在条件 成熟 和准 备完 备的 情况 下提 供本 基金 不同 类别 之间 的转 换 服务， 相关 规则 由基 金管 理人 届时 根据 相关 法律 法规 及本 基金 合 同的规定 制定并 公告。 6 、 申购费用 和赎回 费用 （1 ）A 类、E 类 基金份 额 的申 购费用 由基金 申购人 承担， 不列 入 基金财 产， 主要 用于 本基 金的 市场 推广 、销 售、 注册 登记 等各 项 费用。C 类 基金份 额不收 取申购 费用 。 第六部分 基金份额 的交易 、申 购与赎回 （九）基 金份额 的登记 、系统 内转托 管和跨 系统转 登记 3 、跨系统转 登记 (3) ……，E 类基金份额 持有人 不能进 行跨系 统转登 记。 （九）基 金份额 的登记 、系统 内转托 管和跨 系统转 登记 3 、跨系统转 登记 (3) ……，C 类和E 类基 金份额 持有人 不能进 行跨系 统转 登记。 原 合同 章节 原 合同 内容 修 订后 基金合 同内 容 名称：中 欧基金 管理有 限公司 注册地址 ： 深圳 市福田 区华强 北路赛 格广 场4502A 、4503A 、4504A 办公地址 ： 上海 市浦东 新区世 纪大 道88 号金茂 大厦47 层 法定代表 人：常喆 …… 注册资本 ：1.2 亿元人民 币 （二）基 金托管 人 办公地址 ： 福州 市湖东 路154 号 …… 成立时间 ：1988 年7 月20 日 …… 注册资本 ：39.99 亿元人民币 名称： 中 欧基金 管理有 限公司 注册地址 ： 中国 （上海 ）自由 贸易试 验区陆 家嘴环 路 333 号东 方汇经大 厦 5 层 办公地址 ： 中国 （上海 ）自由 贸易试 验区陆 家嘴环 路 333 号东 方汇经大 厦 5 层 、上海 市虹 口区公 平路 18 号 8 栋- 嘉昱大 厦 7 层 法定代表 人： 窦 玉明 …… 注册资本 ：1.88 亿元人民币 （二）基 金托管 人 办公地址 ： 上海 市江宁 路 168 号 …… 成立时间 ：1988 年8 月22 日 …… 注册资本 ：207.74 亿元人民币 第八部分 基金份额 持有人 大会 （一）基 金份额 持有人 大会由 基金份 额持有 人共同 组成。 基金 份额持 有人持有 的每一 基金份 额拥有 平等的 投票权 。 （一）基 金份额 持有人 大会由 基金份 额持有 人共同 组成。 基金 份额持 有人持有 的 同一 类别的 每一基 金份额 拥有平 等的投 票权。 第八部分 基金份额 持有人 大会 （二）召 开基金 份额持 有人大 会的事 由： 7 、 提高基 金管理 人、 基 金托 管人的 报酬标 准。 但 根据法 律法规 的要求 提高该等 报酬标 准的除 外； （三）出 现以下 情形之 一的， 可由基 金管理 人和基 金托管 人协 商后修 改，不需 召开基 金份额 持有人 大会： 1 、调低基金 管理费 、基金 托管 费 和其 他应由 基金承 担的费 用； 二）召开 基金份 额持有 人大会 的事由： 7 、提高基金管 理人、基 金托管 人的报 酬标准 或销售 服务费 。 但根据 法 律法规的 要求提 高该等 报酬标 准 或销 售服务 费 的除 外； （三）出 现以下 情形之 一的， 可由基 金管理 人和基 金托管 人协 商后修 改，不需 召开基 金份额 持有人 大会： 1 、调低基金管 理费、基 金托管 费 、销售服 务费 和 其他应 由基 金承担 的原 合同 章节 原 合同 内容 修 订后 基金合 同内 容 费用； 第十四部 分 基金资产 的 估值 四、估值 程序 1 、 基金份 额净值 是按照 每个开 放日闭 市后 ， 基金 资产净 值除以 当日基 金份额的 余额数 量计算 ，精确 到0.0001 元，小数点后第 五位四 舍五 入。 …… 本基 金A 类基 金份额 和E 类 基金份 额将分 别计算 基金 份 额净 值。 （七）基 金净值 的确认 基金管理 人应每 日对基 金资产 估值。 用于基 金信息 披露的 基金 资 产净值和 基金份 额净值 由基金 管理人 负责计 算，基 金托管 人负 责进行 复核。基 金管理 人应于 每个工 作日交 易结束 后计算 当日的 基金 资产净 值和 基金 份额净 值 并以 加密传 真等方 式发送 给基金 托管人 。… … 本基 金A 类基 金份额 和E 类 基金份 额将分 别计算 基金份 额净值 四、估值 程序 1 、 各类 基 金份额 净值是 按照每 个开放 日闭市 后， 该类 基 金资 产净值 除 以当日该类 基金 份额的 余额数 量计算， 精确 到0.0001 元， 小数点后 第 五位四舍 五入。 … … 本基 金A 类 基金份 额 、C 类基 金 份额 和E 类基金 份 额将分别 计算基 金份额 净值。 （七）基 金净值 的确认 基金 管理 人应 每日 对基 金资 产 估值 。用 于基 金信 息披 露的 基 金资 产净 值和 各类 基金 份额 的 基 金份 额净 值由 基金 管 理人 负责 计算 ，基 金 托管 人负 责进 行复 核。 基金 管理 人应 于每 个工 作 日交 易结 束后 计算 当 日的 基金 资产 净值 和 各 类基 金份 额的 基金 份额 净 值 并 以加 密传 真等 方 式发送给 基金托 管人。 …… 本 基金 A 类基金 份额 、C 类基 金份额 和 E 类基金份 额将分 别计算 基金份 额净值 第十五部 分 基金费用 与税收 一、基金 费用的 种类 一、基金 费用的 种类 新增 3 、基金的销 售服务 费； 第十五部 分 基金费用 与税收 新增： 3 、基金的销 售服务 费 本基金 A 类、E 类基 金份额 不收取 销售服 务费，C 类基金 份额 的销 售服务费 年费率 为 0.80% ， 销售 服务费 按照前 一日 C 类基 金份 额的基 金 资产净值 的 0.80% 年费率 计提。 计算方 法如下 ： 原 合同 章节 原 合同 内容 修 订后 基金合 同内 容 H ＝E ×0.80% ÷当 年天数 H 为 C 类基 金份额 每日应 计提 的基金 销售服 务费 E 为 C 类 基金份 额前一 日的基 金资产 净值 基金 销售 服务 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托管 人发 送销 售服 务费 划款 指 令， 基金 托管 人复 核 后于次月 前 2 个工作 日内从 基金财 产中支 付到指 定账户 。基 金销售 服 务费 由基 金管 理人 代收 ，基 金管 理人 收到 后按 相 关合 同规 定支 付给 销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无 法按 时支 付的 ， 顺延至最 近可支 付日支 付。 上述 （一 ）中 4 －10 项费用 …… 第十五部 分 基金费用 与税收 （四） 基金管 理人和 基金 托管人 可根 据基金 发展 情况调 整基金 管 理费率 和基金 托管费 率。 降低基 金管 理费率 和基金 托管 费率， 无须召 开基金份 额持有 人大会 。 （四 ）基 金管 理人 和基 金托 管 人可 根据 基金 发展 情况 调整 基 金管 理费 率 、 基金 托管 费率 和基 金销 售服 务费 率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托管费 率 和基 金销售 服务费 率 ， 无 须召开 基金份 额持有 人大 会。 … … 第十六部 分 基金的收 益与分 配 三、基金 收益分 配原则 2 、 ……基金份 额持有 人可对 A 类基金 份额和 E 类基金 份额分 别选择 不同的分 红方式 ； 三、基金 收益分 配原则 2 、…… 基金 份额 持有 人可 对 A 类基 金份 额 、C 类基 金份 额 和 E 类基 金份额分 别选择 不同的 分红方 式； 第十八部 分 基金的信 息披露 8 、临时报告 与公告 （16 ） 管理费 、 托 管费等 费用计 提标准 、 计 提方式 和费率 发生变 更； 8 、临时报告 与公告 （16）管理费 、托 管费 、销售 服务 费 等费 用计 提标 准、计 提方 式 和费率发 生变更 ；
