长盛年年:更新招募说明书摘要(2018年3月)查看PDF公告
长 盛 年年 收 益定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要
基金管理人: 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
重 要提 示:
长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2013
年4 月 26 日获中国证监会证监许可【2013】607 号文批准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的
风险包括: 市场风险、 管理风险、 流动性风险和信用风险等其他风险。 巨额赎
回风险是开放式基金所特有的一种风险, 本基金是定期开放型基金, 当单个开
放 日 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 与 净 转 出 申 请 之 和 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的
百分之二十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险
与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作 出投资决策后, 基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 2 月 9 日。有关财 务数
据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。
一、 基 金合同 生效 的日期
2013 年8 月9 日
二 、基 金管理 人
( 一) 基金管 理人 概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人:周兵
电话: (010)82019988
传真: (010)82255988
联系人:叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准, 于 1999 年3
月成立, 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前, 本公司股东及其出资比例
为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ; 新加坡星展银行有限公司占注
册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资
集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2018 年 2 月 9 日,基金 管理人共
管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理 财 产 品 。
( 二) 主要人 员情 况
1.基金管理人董事会成员
周兵先生, 董事长, 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、 香 港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 (期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人) 、 北京朝阳门大街 证券营业
部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司副总经理、 总
经理。 现任长盛基金管理有限公司董事长, 兼任长盛基金 (香港) 有 限公司董
事长。
蔡咏先生, 董事, 中共 党员, 高级经济师。 曾 任 安徽财经大学财政金融系
讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财 务 经 理 ,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经
理, 香港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委
副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集
团) 有限责任公司党委委员、 国元国际控股有限公司董事长、 安徽安元投资基
金有限公司董事长。
葛甘牛先生,董事, 硕 士。曾任职多个金融 机 构,包括所罗门兄弟 公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷 兰银行、
中银 国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生, 董事, 硕 士。 曾任职多个金融机构, 包括高盛(亚洲)有限责
任公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 (香港) 有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部 、 科 员 、
副主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 (副处、 正处级 ) ; 安徽
省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府 副 市 长 、
党组成员;现任安徽省信用担保集团党委 书记、总经理。
陈翔先生, 董事, 博士。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任, 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员 , 安徽省
政府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成 员, 安徽
省政府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员, 安徽省委统战部副部长、 安徽
省工商联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生, 董事, 硕 士, 高级经济师。 曾任 安徽省信托投资公司国际业
务部科长、 副经理、 投 资银行总部副经 理、 经理, 国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力
资源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执 行 董 事 。
现任长盛基金管理有限公司总经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司 董事、 长
盛创富资产管理有限公司董事长。
李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香
港等地投资顾问、 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁, 香港国际
资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资 有限公司负责人。
张仁良先生, 独立董事, 博士。 现任香港教育 大学校长、 公共政策讲座教
授, 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、 社会创
新及创业发展基金专责小组主席。 曾任太平洋经济合作香港委员会主席、 上海
交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、
香港浸会大学工商管 理 学院院长。2009 年获 香港特区政府颁发铜 紫 荆星章、
2007 年被委任为太平绅士。
荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院
长。 现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高 等研究院执
行院长、 校学术委员会委员, 安徽省政府决策咨询专家委员会委员, 全国资本
论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士,独立董 事 ,博士。现任清华大 学 法学院教授、博士生 导 师,
清华大学商法研究中心主任, 中国法学会商法学研究会常务副会长, 中国法学
会经济法研究会常务理事, 最高人民法院特约咨询员, 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员。 兼任泛海股份公司、 绿盟科技股份公司、 艾艾精工股份公司独
立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士, 监事会主席, 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任
公司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业
务三部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理,
兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师
CFA 。曾就职于新加坡 星展资产管理有限公 司 ,历任星展珊顿全球 收 益基金经
理助理、 星展增裕基金经理, 新加坡毕盛高荣资产管理公司 亚太专户投资组合
经理、 资产配置委员会成员, 华夏基金管理有限公司国际策略分析师、 固定收
益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理 , 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛
基金管理有限公司国际业务部总监, 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投
资基金基金经理, 长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公 司 董 事 。
魏斯诺先生, 监事, 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、 高级 组合经理, 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任社保业务管理部总监, 社保组合组合
经理。
3.管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。
杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太
古集团、 摩根银行、 野 村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有
限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年8
月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任
长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。
叶金松先生, 大学, 会 计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省
信托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管
部副经理、 经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金
管理有限公司督察长。
王宁先生,EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长
盛动态精选证券投资基金基金经理、 长盛 同庆可分离交易股票型证券投资基金
基金经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级
证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF )基金
经理、 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理, 公司总经理助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生, 中央财经大学硕士, 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,
曾任研究员、 社保组合助理, 投资经理, 长盛 积极配置债券基金基金经理, 长
盛同禧信 用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫二
号保本混合型证券投资基金基金经理, 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基
金经理, 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 固定
收益部总监, 社保组合组合经理, 长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4.本基金基金经理
段鹏先生,1982 年12 月出生。 中央财经大学经济学硕士。 曾在中信银行
股份有限公司从事人民币货币市场交易、 债券投资及流动性管理等工作。2013
年 12 月加入长盛基金 管理有限公司,自 2014 年 4 月 10 日起任长 盛货币市场
基金基金经理,自 2014 年 10 月 24 日起兼任 长盛年年收益定期开放债券型证
券投资基金基金经理,自 2016 年 7 月 5 日起 兼任长盛盛和纯债债券型证券投
资基金基金经理,自 2016 年 8 月 4 日起兼任 长盛盛景纯债债券型证券投资基
金基金经理,自 2016 年 8 月 4 日起兼任长盛 盛裕纯债债券型证券投资基金基
金经理, 自 2017 年 5 月 23 日起兼任长盛盛通纯债债券型证券投资基金基金经
理。
本基金历任基金经理:
贾志敏先生, 自2013 年8 月9 日至2014 年10 月24 日任本基金基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘
任日期和解聘日期。)
5.投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。
蔡宾先生 , 副 总 经 理 , 中 央 财 经 大 学 硕 士 , 特 许 金 融 分 析 师 CFA。同上。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师
CFA 。同上。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
赵楠先生, 经济学学士, 北京大学光华 MBA 在读。 历任安信证券研究中心
研究员, 光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、 资深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年2
月加入长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行总监, 长盛电子信息产业
混合型证券投资基金基金经理, 长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经
理,长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。 2011
年8 月加入长盛基金管理有限公司, 现任研究部执 行总监, 长盛同益成长回报
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券
投资基金基金经理, 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长
盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
( 三) 基金管 理人 的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事 宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、半年度和年度基金报告;
7、 计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基
金份额申购、赎回价格 ;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
12、 有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 ( 四) 基金管 理人 承诺
1.基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为, 并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2. 基金管理人承诺不从 事违反《基金法》的行 为,并承诺建立健全内 部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1 )将基金管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ;
(2 )不公平地对待管理的不同基金财产;
(3 ) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 )侵占、挪用基金财产;
(6 )泄露因职务便 利 获取的未公开信息、 利 用该信息从事或者明 示 、暗
示他人从事相关的交易活动;
(7 )玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3. 基金管理人承诺严格 遵守基金合同,并承诺 建立健全内部控制制度 ,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
4. 基金管理人承诺加强 人员管理,强化职业操 守,督促和约束员工遵 守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。
5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6.基金经理承诺
(1 )依照有关法律 、 法规和基金合同的规 定 ,本着谨慎的原则为 基 金份
额持有人谋取最大利益;
(2 )不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3 )不泄露在任职 期 间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密,尚未 依 法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4 )不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 。
( 五) 基金管 理人 的内 部 控制 制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
(1 )健全性原则。 内 部控制应当包括公司 的 各项业务、各个部门 或 机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2 )有效性原则。 通 过科学的内控手段和 方 法,建立合理的内控 程 序,
维护内控制度的有效执行。
(3 )独立性原则。 公 司各部门和岗位职责 保 持相对独立,基金资 产 、公
司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
(4 )相互制约原则 。 公司及各部门在内部 组 织结构和岗位的设置 上 要权
责分明、相互制衡。
(5 )成本效益原则 。 公司运用科学化的经 营 管理方法降低运作成 本 ,提
高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(6 )风险控制与业 务 发展并重原则。公司 的 发展必须建立在风险 控 制制
度完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”(董事会 —经营管理层—业务操 作 层 、
督察长 — 监察稽核部、 风险管理部) 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控
制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察
长负责监督检查公司内部风险控制情况, 组织指导公司监察稽核、 风险管理部
工作, 对基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督; 公司风险
控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估, 对存在的风险隐患或发现的
风险问题进行研究; 监察稽核部通过日常的的监督检查工作, 督促公司各部门
持续完善且严格执行内控制度, 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法
律、 法规、 基金合同及公司制度, 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个
层面及时和全面揭示各基金风险控制要素, 明确风险点并标识各风险点所采用
的控制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制 度的内容
公司严格按照 《基金法 》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控
制指导意见》 等相关法律法规的规定, 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适
时性原则, 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本
管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。
(1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公司各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内 控 原 则 、
控制环境、内控措施等内容加以明确。
(2)公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制
度、基金会计核算制度、信息 披露制度、信息技术管理制度、公司财 务 制 度 、
资料档案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度
在报经公司董事会批准后实施。
(3)公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对公司及各
部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具 体 说 明 。
公司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度, 并结合部
门职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公 会 批 准 。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核 部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度, 以保证公司内部控制制
度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人,
须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效, 对相应的内部控
制制度的合理性、 有效性做出评价, 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度
或修正行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督, 通过对
各项制度执行情况定期、 不定期的稽核, 对各 项制度的合理性与有效性进行检
查评价, 发现制度不合理的、 不适用的, 要求 相关部门进行修改, 同时报告公
司总经理和督察长; 发现制度未能有效执行 、 控制失效的, 要求相关部门立即
整改, 并出具监察报告, 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控
制度建设与执行情况定期向监管机构及 公司董事会进行报告。
三 、基 金托管 人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具
有丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验, 且具有海外工作、 学习或培训经
历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托
管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券
投资基金、 基金 (一对 多、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、 QFII、 RQFII 、 QDII、
境外三类机 构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股
权基金、 私募基金、 资 金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内,
中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的
托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境
内基金 613 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、
指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基
金托管规模位居同业前列。
四 、相 关服务 机构
( 一) 基金份 额发 售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层
法定代表人:周兵
邮政编码:100088
电话: (010)82019799 、82019795
传真: (010)82255981 、82255982
联系人:张晓丽、吕雪飞
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:宋府
电话: (010)66594904
传真: (010)66594942
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
电话:010-85106055
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:肖武侠
电话:021—61618888
传真:021—63604196
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937369
传真:010-85230049
客户服务电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(6) 徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588 (安徽省内可直拨 96588)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(7) 大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
联系人:沈宗达
电话: :0411-82356627
传真:0411-82356590
客户服务电话:400-664-0099
公司网址:www.bankofdl.com
(8) 包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话: :0472-5189051
传真:0472-5189051
客户服务电话:96016( 内蒙、 北京),967210( 深圳、 宁波),65558555( 成都)
公司网站:www.bsb.com.cn
(9) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050025
客户服务电话: 95574
公司网址:http://www.nbcb.com.cn/
(11) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(12) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(13) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(14) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话: (0755)23838750
传真: (0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(15) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(16) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333 传真:021-50498825
客户服务电话:95531 、400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(17) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(18) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-57398130
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:400-888-8788
公司网址:www.ebscn.com (20) 广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(21) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(22) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(23) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(24) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服务电话:安徽地区:96888 ;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(25) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服务电话:96518 ( 安徽) 、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(26) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话: (0591)87383600 传真: (0591)87383610
客户服务电话:96326 (福建省外请先拨 0591 )
公司网址:www.hfzq.com.cn
(27) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888 、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(28) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(29) 华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 (b) 单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:021-54967552
电话:021-64339000
传真:021-54967032
客户服务电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn (30) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(31) 联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com.cn
(32) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(33) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618 、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(34) 上海证券有限 责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(35) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:王叔胤
电话:021-33388252
传真:021-33388224
客户服务电话:400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(36) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070 传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(37) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人:张永衡
联系人:赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客户服务电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(38) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(39) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
传真:021-38565955
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn (40) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(41) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888 或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(42) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(43) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮 联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(44) 中信建投证券股份有 限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(45) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(46) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(47) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
联系电话:021-38509636
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(48) 深圳众禄金融控股有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(49) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
开放式基金咨询电话:400-700-9665
开放式基金业务传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
(50) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话: 400-888-6661
公司网站:http://www.myfp.cn
(51) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座26 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
联系电话:010-65980380
传真:010-65980408
客服电话:400-1818-188
公司网站:http://www.1234567.com.cn
(52) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网站:http://www.fund123.cn
(53) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座18 层1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话:400-6099-200 网站:www.yixinfund.com
(54) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话:010-58321105
传真:010-58325282
客服电话:4008507771
网站:www.jrj.com.cn
(55) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022
网站:http://licaike.hexun.com
(56) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818-
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897
4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(57) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室 法定代表人:周斌
联系人:祖杰
电话:010-59313555
传真:010-59313586
客服电话:4007-868-868
网站:http://www.chtfund.com
(58) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400-678-5095
网站:http://www.niuji.net
(59) 众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
网站:www.wy-fund.com
(60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话:021-20691831 传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(61) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(62) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼 B 座6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客户服务电话:021-51507071
网址:www.66zichan.com
(63) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
客服电话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com
(64) 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516 转814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网站: www.jianfortune.com
(65) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68998820
客服电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(66) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(67) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚
联系人:程晨
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(68) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
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法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
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传真:02150585353
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(69) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
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(70) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
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法定代表人:梁洪军
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(71) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
联系人:牛亚楠
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
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(72) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:杨涛
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传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
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(73) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
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法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
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传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn
(74) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006-433-389
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(75) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服务电话:400-068-0058
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(76) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:李静
联系人:刘晨
电话:010-88499161
传真:010-88460066
客户服务电话:400-168-7575
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(77) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人:王翔
联系人: 俞申莉
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
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(78) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室 及 1307
室
法人: TAN YIK KUAN
联系人: 陈广浩
电话: 0755 8946 0506
传真: 0755 2167 4453
客户服务电话:400-684-0500
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(79) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
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传真:010-6598 3333
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(80) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人:卜勇
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027828
传真:0411-39027888
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(81) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨 山路505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
联系电话:021-20324000
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(83) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 法定代表人:何昆鹏
联系人:陈茹、张烨
联系电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客服电话:400-950-0888
公司网址:www.jfzinv.com
(84) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:13120131908
传真:010-58170840
客户服务电话:400 818 8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
(85) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijin.com
(86) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊 联系电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(87) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注 册 地 址 :北 京 市海 淀区 东 北 旺 西路 中 关村 软件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址 :北 京 市海 淀区 东 北 旺 西路 中 关村 软件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
联系电话:18910449680
传真:8610-62675979
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(88) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注 册 地 址 :宁 夏 回族 自治 区 银 川 市金 凤 区阅 海湾 中 央 商 务区 万 寿路 142 号
14 层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:4008-105-919
公司网址:www.fengfd.com
(89) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(国投尚 科大厦
5 层) 法定代表人:许现良
联系人:李雪
联系电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:https://www.lanmao.com
(90) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(91) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层, 200127
办公地址:上海市锦康路 308 号6 号楼6 层
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
公司网址:http://www.zhengtongfunds.com
(92) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:http://www.520fund.com.cn
(93) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
公司网址:https://danjuanapp.com
(94) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济开发区科创 十一街十八号院京东集团总部
A 座
法定代表人:江卉
联系人:万容
联系电话:18910325400
传真:010-89188000
客服电话:95118
个人业务:4000988511
企业业务:4000888816
公司网址:http://fund.jd.com/
(95) 金惠家保险代理 有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲
联系电话:028-62825297
传真:028-62825327
客服电话:400-8557333
公司网址:www.jhjhome.net
(96) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址(公司地址) : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(97) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03
室
办公地址: 中国 (上 海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03
室
法定代表人: 胡燕亮
联系人:李娟
联系电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
( 二) 注册登 记机 构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座21 层 法定代表人:周兵
电话: (010)82019988
传真: (010)82255988
联系人:龚珉
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
联系人:张兰
经办律师:刘佳、张兰
( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 )
注册地址:上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市 湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人: 李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办会计师:陈玲、张振波
联系人:张振波
五 、基 金的名 称
本基金名称: 长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型: 契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
在控制风险和保持资产流动性的基础上, 积极主动调整投资组合, 追求基
金资产的长期稳定增值,并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
八 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为固定收益类金融工具, 包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企业债、 可分离交易可转债的纯债
部分、 债券回购、 次级债、 中期票据 (MTN ) 、 短期融资券 (CP ) 、 超短期融资
券(SCP ) 、 资 产 支 持 证 券 (ABS ) 、 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资 产, 也不参与一级市
场新股申购和新股增发, 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债
部分。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% , 但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。
在开放期, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5 %,在非开放期,本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适
当程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关
规定。
九 、基 金的投 资策 略与程 序
(一)投资策略
本基金主要投资于固定收益类金融工具, 不直接买入股票、 权证等权益类
金融工具。 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本
基金的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管 理 策 略 。
A .大类资产配置策略
本基金将在综合判断宏观经济周期、 市场资金供需状况、 大类资产估值水
平对比的基础上, 结合政策分析, 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和
债券类属配置。 同时通过严格风险评估, 及时调整资产组合比例, 保持资产配
置风险、收益平衡,以稳健提升投资组合回报。
B .债券组合管理策略
1 、利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率
因素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能
情景, 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金融市场资金
供求状况变化趋势及结构, 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势, 以及
金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标, 根据对市场利率水平的变化趋势
的预期, 可以制定出组合的目标久期, 预期市场利率水平将上升时, 降低组合
的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度 变 化可以制定相应的债 券 组合期限结构策略, 例 如:
子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2 、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况, 货币市场及资本市场资
金供求关系, 以及不同时期市场投资热点, 分析国债、 金融债、 企业 债券等不
同债券种类的利差水平, 评定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在
不同债券类属之间配置比例。
3 、信用策略
信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式, 在对宏观经济、 利 率走势、 发行人经营及财务状况进行分析的基础上, 结
合信用品种的发 行条款, 建立信用债备选库, 并以此为基础拟定信用品种的投
资方法。
(1 )宏观环境和行业分析
主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业
信用级别的影响;行业 分析主要关注企业所处 的行业类型(成长型、 周期型 、
防御型) 、产业链结构 及行业在产业链中的位 置、行业的竞争程度和 行业政 策
对企业信用级别的影响。
(2 )发债主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面:
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、 企业财务管理的风格、 企
业的盈利模式、 企业在产业链中的位置、 产品竞争力和核心优势的分析, 以及
企业的股东背景、 政府对企业的支持、 银企关系、 企业对国家或地方的重要程
度等企业的外部支持分析。
定量分析主要包括资本结构分析、 现金获取能力分析、 盈利能力分析以及
偿债能力分析四部分, 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含
的深层含义及互动关系,定量地实现企业信用水平的区分和预测。
(3 )内部信用评级定量分析体系
经过广泛的调研, 基于我国目前实际情况, 考虑到国内外评级、 以及专 业
的发行评级与投资评级的差异, 从投资角度建立内部的公司债评级体系, 其分
析过程包括如下几个部分:
1 )行业内财务数据指 标筛选。基于可比原则 ,采用因子分析对行业 内各
公司多个具有信息冗余的财务数据指标 (相关性较高) 进行筛选, 选择能够反
映公司总体财务信息的财务数据指标。
2 )行业内公司综合评 价。基于可比原则,利 用筛选指标对行业内公 司进
行整体的综合评级,得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
3 )行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
4 )系统校验与跟踪分 析。根据财务数据指标 等信息的变化适时对 信 用等
级进行调整,并建立与信用利差相应的跟踪。 5 )信用利差分析与定 价。基于实际研究,通 过寻找信用利差异动所 带来
的定价偏差,获取与承担风险相适宜的收益。
4 、相对价值策略
本基金认为市场存在着失效的现象, 短期因素的影响被过分夸大。 债券市
场的参与者众多, 投资行为、 风险偏好、 财务 与税收处理等各不相同, 发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值, 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本
基金密切关注国家法律法规、 制度的变动, 通 过深入分析市场参与者的立场和
观点, 充分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导
致的 市场失衡机会,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增 加 价 值 。
5 、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度, 结合其信用
等级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素, 确定其投资价值, 选择那些定
价合理或价值被低估的债券进行投资。
6 、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券 (ABS ) 、 住房抵押 贷款支持证券 (MBS ) 等在
内的资产支持证券, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持
资产的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素, 并辅
助采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型,评估其内在价值。
C .期限管理策略
由于本基金封闭期为一年, 基金规模相对稳定, 但在开放期内本基金规模
的不确定性增强。 本基金将采用期限管理策略, 分散化投资于不同剩余期限标
的, 临近开放期时, 在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低, 保证开
放期内具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。
(二)投资决策依据和程序
A .决策依据
(1 )国家有关法律、法规和基金合同的规定;
(2 )国家宏观经济环境及其对债券市场的影响;
(3 )国家货币政策、财政政策以及证券市场政策;
(4 )债券发行人财务状况、行业处境 、经济和市场需求状况; (5 )货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
B .决策程序
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制, 建立了严谨、
科学的投资管理流程, 具体包括投资研究、 投资决策、 组合构建、 交 易执行和
风险管理及绩效评估等全过程。
1 、投资研究及投资策略制定
本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度, 由基金经理与研究员组
成专业小组, 进行宏观经济及政策、 产业结构、 金融市场、 单个证券 等领域的
深入研究, 并分别从利率、 债券信用风险、 相 对价值等角度, 提出独立的投资
策略建议。 经固定收益投资团队讨论, 并经投资决策委员会批准后形成固定收
益证券指导性投资策略。
2 、投资决策
基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下, 根据基金合
同关于投资目标、 投资范围及投资限制等规定, 制定相应的投资计划, 报投资
决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 决定基金总体投资 策略及资
产配置方案, 审核基金经理提交的投资计划, 提供指导性意见, 并审核其他涉
及基金投资管理的重大问题。
3 、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议, 在权限范围内, 评估债券的投资价
值, 选择证券构建基金投资组合, 并根据市场变化调整基金投资组合, 进行投
资组合的日常管理。
4 、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。
5 、风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报
风险管理委员会, 抄送投资决策委员会、 投资总监及基金经理, 并就基金的投
资组合提出风险管理建议。 监察稽核部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风
险隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
十 、基 金的业 绩比 较标准
本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
本基金选择 “一年期银行定期存款税后收益率” 作为业绩比较基准的原因
如下: 本基金是定期开放式债券型基金产品, 封闭期为一年。 为满足开放期的
流动性需求, 本基 金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的
匹配。 以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准, 能够使
本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征, 合理地衡量比较本基金的
业绩表现。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,
本基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致, 履行适当程序后变更业绩比
较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险品种, 其长期平均 预
期 风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛年年 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金2017 年第4 季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
70,961,014.60 98.27
其中: 债券
70,961,014.60 98.27
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
373,733.04 0.52
8 其他资 产
878,548.64 1.22
9 合计
72,213,296.28
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票.
3、 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例 大小排序的前十名股 票 投资
明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 国家债 券 14,456,140.00 28.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,490,100.00 8.78
其中: 政策 性金 融债 4,490,100.00 8.78
4 企业债 券 7,515,774.60 14.70
5 企业短 期融 资券 5,002,000.00 9.79
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 39,497,000.00 77.28
9 其他 - -
10 合计 70,961,014.60 138.84
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% ) 1 111716242
17 上 海银 行
CD242
100,000 9,876,000.00 19.32
2 111710574
17 兴 业银 行
CD574
100,000 9,875,000.00 19.32
3 111715457
17 民 生银 行
CD457
100,000 9,873,000.00 19.32
4 111720257
17 广 发银 行
CD257
100,000 9,873,000.00 19.32
5 011752093 17 鲁高 速SCP009 50,000 5,002,000.00 9.79
6、 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例 大小排名的前十名资 产 支持
证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例 大小排序的前五名贵 金 属投
资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例 大小排名的前五名权 证 投资
明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1 )本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
(2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
(3 )本期国债期货投资评价
注:本基金报告期内未进行国债期货投资。
10、 投资组合报告附注
(1 )本报告期内基 金 投资的前十名证券的 发 行主体无被监管部门 立 案调
查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2 )声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金 本报告期内未进行股票投资。
(3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 5,524.39
2 应收证 券清 算款 78,199.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 794,800.67
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 24.30
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 878,548.64
(4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券( 可交 换债 券) 。
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票投资。
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下:
长盛年年收益定期债券 A
阶段 净值增 长率
业 绩 比 较 基 准 收 益
率
超额收 益率
2013 年 8 月 9 日 (基
金合同 生效 日) 到
2013 年 12 月 31 日
0.60% 1.19% -0.59%
2014 年 1 月 1 日到
2014 年 12 月 31 日
14.02% 2.97% 11.05%
2015 年 1 月 1 日到
2015 年 12 月 31 日
7.76% 2.12% 5.64%
2016 年 1 月 1 日到
2016 年 12 月 31 日
-0.65% 1.50% -2.15%
2017 年 1 月 1 日到
2017 年 12 月 31 日
2.36% 1.50% 0.86%
自基金 合同 生效 起
至 2017 年 12 月 31
日
25.70% 9.28% 16.42%
长盛年年收益定期债券 C
阶段 净值增 长率
业绩比较基准收益
超额收 益率 率
2013 年8 月9 日 (基
金合同 生效 日) 到
2013 年 12 月 31 日
0.50% 1.19% -0.69%
2014 年 1 月 1 日到
2014 年 12 月 31 日
13.73% 2.97% 10.76%
2015 年 1 月 1 日到
2015 年 12 月 31 日
7.44% 2.12% 5.32%
2016 年 1 月 1 日到
2016 年 12 月 31 日
-0.90% 1.50% -2.40%
2017 年 1 月 1 日到
2017 年 12 月 31 日
1.97% 1.50% 0.47%
自基金 合同 生效 起
至2017 年12 月 31
日
24.10% 9.28% 14.82%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表未
来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策之前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费和诉 讼费;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、C 类基金份额的销售服务费;
9 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定, 可以在基金财产中列支 的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6% 年费率计提。
在通常情况下 ,基金管 理费按前一日 基金资产 净值的 0.6% 年费 率计 提。
计算方法如下:
H =E ×0.6% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公 休假等 ,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.18% 年费率计提。
在通常情况下, 基金托 管费按前一日基 金资产 净值的 0.18% 年费率计 提。
计算方法如下: H=E ×0.18% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月 月末, 按月支付, 由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 , 支付日 期顺延。
3 、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.3% 。
在通常情况下, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净
值的 0.3% 计提。计算方法如下:
H =E ×0.3% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每 日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向
基金托管人发送 销售服务费 划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 , 支付日 期顺延。
C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人
服务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专
项说明。
4 、本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额 列入当期基金费用, 由基金托
管人从基金财产中支付 。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用 :
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出
或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项目。
(四)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
在法律、 法规和基金合同允许的条件下, 基金管理人和基金托管人可根据
基金发展情况协商调整、 调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费率。 调低
基金管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情
况下变更收费方式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一) 在“重要提示”中,更新了有关招募说明书截止日期的描述。
(二) 在“第三节 基金管理人”中,更新了相关信息。
(三) 在“第四节 基金托管人”中,更新了相关信息。
(四) 在“第五节 相关服务机构”中,更新了相关内容。
(五) 在“第十节 基金的投资”中,更新了相关内容。
(六) 在“第十一节 基金的业绩”中,更新了相关内容。
(七) 在“第二十三节 其他应披露事项”中,更新了相关内容。
十 六、 签署日 期
本招募说明书(更新)于 2018 年3 月13 日签署。
长盛基金管理有限公司
2018年3月20日