中期企债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF ）更新 招募说明书 摘要
嘉 实中 证中 期企业 债指 数证 券投资 基金 （LOF ）
更新 招 募说 明书摘要
（2018 年第1 号）
基金管理人 ：嘉实基 金管理有 限公司
基金托管人 ：中国 银 行股份有 限公司
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 （LOF ） （以 下简 称 “本 基金 ” ） 根据 2012 年 12
月 13 日中国证券监督管理委员会 《关于 核准 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 （LOF ）
募集 的批 复》 （证 监 许可[2012]1681 号）的核准 公开发售 ，本基 金基 金合 同 于 2013 年 2 月
5 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金 。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认 真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用 基金 资产 ， 但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核 。 本招募说明书所载内容 截止日为2018 年2 月5 日
（特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年12 月31 日（未经审计）。 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF ）更新 招募说明书 摘要
5-1
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二 期 53 层 09-11 单
元
办公地址
北京市建国门北大街 8 号华 润大 厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期
1999 年 3 月 25 日
注册资本
1.5 亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意 志资 产管 理 （亚 洲） 有限 公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话
（010 ）65215588
传真
（010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成 立， 是中 国第 一批 基金 管理 公司 之一 ， 是 中外合资基金管理公司 。 公司 注册 地上 海， 总
部设在北京并设深圳、 成都 、 杭州 、 青岛 、 南京 、 福州 、 广州 分公 司。 公司 获得 首批 全国 社
保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和 特定资产管理业务资格 。
（二）主要人员情 况
1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、 处长； 中国银行厦门分行党委委员、 副行长 （挂职） ； 中国银行业监督管
理委 员会 （下 称银 监会 ） 非银 行金 融机 构监 管部 处长 ； 银监 会新 疆监 管局 党委 委员 、 副局 长；
银监会银行监管四部副主任； 银监会黑龙江监管局党委书记、 局长； 银监会融资性担保业务
工作 部 （融 资性 担保 业务 监管 部际 联席 会议 办公 室） 主任 ； 中诚 信托 有限 责任 公司 党委 委员 、
总 裁。 现任 中诚 信托 有限 责任 公司 党委 书记 、 董事 长， 兼任 中国 信托 业保 障基 金有 限责 任公
司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，代任公司总经理，经济学博士。曾就职于天津通信
广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料
交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年
10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有 限公司董秘兼发展战略官； 现任中
诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理； 兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深
圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰 先生 ， 董事 ， 美国 籍， 美国 纽约 州立 大学 石溪 分校 博士 。 曾任 所罗 门兄 弟公 司利 息
衍生 品副 总裁 ， 美国 友邦 金融 产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年加入德意志银行以来，
曾任 德意 志银 行 （纽 约、 香港 、新 加 坡） 董事 、 全球 市场 部 中国 区主 管、 上海 分 行行 长，
2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ，董 事， 英国 籍， 南安 普 顿大 学学 士学 位。 曾任 Sena
Consulting 公司 咨询 顾问 ，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责
任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限 责任公司董事长。
王巍 先生 ， 独立 董事 ， 美国 福特 姆大 学文 理学 院国 际金 融专 业博 士。 曾任 职于 中国 建设
银行 辽宁 分行 。 曾任 中国 银行 总行 国际 金融 研究 所助 理研 究员 ， 美国 化学 银行 分析 师， 美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣 先生 ， 独立 董事 ， 中共 党员 ， 法学 博士 ， 清华 大学 法学 院教 授、 清华 大学 商法 研究
中心 副主 任、 《清 华法 学》 副主 编， 汤 姆森 路透 集团 “ 中国 商 法 ” 丛书 编辑 咨询 委 员会 成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证 券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生 ， 独立 董事 ， 管理 学博 士， 会计 学教 授， 注册 会计 师， 中共 党员 。 曾任 中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。
张树 忠先 生， 监事 长， 经济 学博 士， 高级 经济 师， 中共 党员 。 曾任 华夏 证券 公司 投资 银
行部 总经 理、 研究 发展 部总 经理 ； 光大 证券 公司 总裁 助理 、 北方 总部 总经 理、 资产 管理 总监 ；
光大保德信基金管理公司董事、 副总经理； 大通证券股份有限公司副总经理 、 总经理； 大成
基金管理有限公司董事 长， 中国 人保 资产 管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 执行 官； 中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群 先生 ， 监事 ， 经济 师， 硕士 研究 生。 曾任 西安 电子 科技 大学 助教 ， 长安 信息 产业 （集
团） 股份 有限 公司 董事 会秘 书， 北京 德恒 有限 责任 公司 财务 主管 。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生， 监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，
就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年11 月至1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于 嘉实基金
管理有限公司 ，历任督察长和公司副 总经理。
王炜 女士 ， 督察 长， 中共党员 ， 法学 硕士 。 曾就 职于 中国 政法 大学 法学 院、 北京 市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 研究 生。 历任 国泰 证券 行业 研究 员 ， 国泰 君安 证券 行业 研究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松 林先 生， 副总 经理 ， 工商 管理 硕士 。 历任 国元 证券 深圳 证券 部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1）现任基金经理
曲扬女士， 经济学硕士，毕业于中央财经大学信息系，具有 13 年证券从业经验。2004
年至 2007 年，任中信基金固定收益研究员、交易员；2007 年至 2010 年 6 月，任中国光大
银行债券自营投资业务副主管；2010 年 6 月加入嘉 实基金管理有限公司任基金经理助理。
2011 年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实 稳固收益债券基金经理。2016 年 5 月 17 日
至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券 基
金经理。2013 年 5 月 21 日至今 任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014 年 4 月 18 日至今
任嘉实 稳固收益债券基金经理 。2012 年 12 月 11 日至今任 嘉实纯债债券基金经理。2015 年
4 月 18 日至今任 嘉实中证中期国债 ETF 、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 基金经理。2016
年 3 月 18 日至今任 嘉实稳瑞纯债债券 、 嘉实稳祥纯债债券 基金经理。2016 年 3 月 30 日至
今任 嘉实新财富混合 、 嘉实新起航混合 基金经理。 2016 年 4 月 26 日至今任 嘉实新常态混合 、
嘉实新优选混合 、 嘉实新思路混合 基金经理。2016 年 7 月 15 日至今任 嘉实稳鑫纯债债券 基
金经理 。2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益混合基金经理。2016 年 9 月 13 日至今任嘉 实稳
泽纯债债券基金经理。2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、 嘉实主题增强混合基金
经理。2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2016 年 12 月 21 日至今任嘉
实新添瑞混合基金经理。2017 年 2 月 28 日至今任 嘉实新添程混合 基金经理。2017 年3 月 9
日至今任 嘉实稳元纯债债券 基金经理。 2017 年3 月16 日至今任 嘉实稳熙纯债债券 基金经理。
2017 年 6 月 21 日至今任 嘉实稳怡债券 基金经理。2017 年 8 月 24 日至今任 嘉实稳悦纯债债
券基金经理。2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2015 年 4 月 18 日至
今任 本基金基金经理 。
王亚洲先生，5 年证券从业经历。 具有基金从业资格。 曾任国泰基金管理有限公司债券
研究员，2014 年6 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部任研究员。2017 年 6 月 13 日至
2018 年 1 月 11 日任嘉实稳康纯债债券基金经理 。 2015 年 7 月 9 日至今任 嘉实中证中期国债
ETF 、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接基金经理，2016 年 9 月 20 日至今任嘉实稳盛债券基
金经理。2016 年 11 月4 日至今任嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016 年 12 月 29 日至今任嘉
实丰安 6 个月定期债券基金经理。2017 年 3 月 28 日至今任 嘉实稳泰债券 基金经理。2017
年 6 月 14 日至今任 嘉实稳华纯债债券 基金经理。2017 年 7 月 12 日至今任 嘉实稳愉债券 基
金经理。2017 年 10 月 17 日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2015 年 7 月 9 日至今任 本基金
基金经理。
胡永青先生, 硕士研究生 ， 14 年证券从业经历， 具有基金从业资格。 曾任天安保险股份
有限公司固定收益组合经理， 信诚基金管理有限公司投资经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 12 月 25 日 任国泰双利债券证券
投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基 金经理，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 25
日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。 2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任 嘉
实稳丰纯债债券 基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司 ， 现任固定收益业务体
系全回报策略组组长 。2014 年 3 月 28 日至今任 嘉实丰益策略定期 债券 、 嘉实 增强 收益 定期
债券、嘉实信用债券基金经理，2014 年 10 月 9 日至 今 任嘉 实元 和基 金经 理。2015 年 4 月
18 日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。 2016 年 3 月14 日至今任 嘉实新财富混合 基金经理。
2016 年 3 月 30 日至今任 嘉实新 常态混合 基金经理。2016 年 4 月 12 日至今任嘉实新思路混
合基金经理。 2016 年 4 月 18 日至今任 嘉实稳泰债券 基金经理。 2016 年 5 月 5 日至今任 嘉实
新优选混合 、 嘉实新趋势混合 、嘉实新起航混合 基金经理。2016 年 6 月 3 日至今任 嘉实稳
盛债券 基金经理。 2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、 嘉实主题增强混合基金经理。
2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2017 年 6 月 2 日至今任 嘉实稳宏债
券基金经理。2017 年 6 月 21 日至今任 嘉实稳怡债券 基金经理。2017 年 7 月 12 日至今任 嘉
实稳愉债券 基金经理。2015 年 12 月 15 日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
2013 年 2 月 5 日至 2014 年 6 月 20 日，杨宇先生任本基金基金经理。
2014 年6月20日至2015 年4月18日，裴晓辉 先生任本基金基金经理。
3、债券投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度， 债券投资决策委员会的成员包括： 公司固定收益业务首
席投资官经雷先生、 固定收益体系资深基金经理王茜女士、 万晓西先生 、 胡永青先生、 以及
投资经理王怀震先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan 先生。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（ 简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾玖 万壹 仟贰佰肆拾壹 元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人： 王永民
传真 ： （010 ）66594942
中国银行客服 电话：95566
（二）基金托管部 门及主要人员情况
中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、
证券 、 基金 、 信托 从业 经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国 银行 拥有 证券 投资 基金 、 基
金 （一 对多 、 一对 一） 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券商 资
产管理计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等 门类
齐全 、 产品 丰富的托管 业务 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析 等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务 ，是国内领 先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基 金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日， 中国 银行 已托 管 650 只证券投资基金， 其中境内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、相 关服 务机 构
（一） 场外销售 机构
1 、 直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010 ）65215577
联 系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心 2 期53 层09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021 ）68880023
联 系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028 ）86202100
联 系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联 系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限 公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
(3) 中国银行股 份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(4) 中国建设银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人 田国立
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
(5) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(6) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(7) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝 阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(9) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电话 95580
(11) 平安银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(12) 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
(13) 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319
(14) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(15) 泉州银行股份有限公司
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312
(16) 天相投资顾问有限公司
办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678
(17) 和讯信息科技有限公司
办公 地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022
(18) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
(19) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(20) 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021
(21) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(23) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(24) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
(25) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
(26) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(27) 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
(28) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
(29) 众升财富( 北京) 基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
(30) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(31) 北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项 中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
(32) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址 中国( 上海) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
(33) 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
(34) 北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科 中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176
(35) 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(36) 大泰金石基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266
(37) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(38) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512
(39) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(40) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(41) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
(42) 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
注册地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
(43) 安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(44) 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01 、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21、22、23 单元
办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(45) 长城证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(46) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(47) 广州证券股份有限公司
住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303
(48) 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518
(49) 申万宏源西部证券有限公司
住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
(50) 中泰证券股份有限公司
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538
(51) 中航证券有限公司
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
(52) 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591 ）96326
(53) 中国国际金融有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 400 910 1166
(54) 联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564
(55) 宏信证券有限责任公司
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
(56) 东海期货有限责任公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服 电话 95531/4008888588
(57) 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(58) 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988
(59) 山西证券股份有限公司
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
(60) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321
(61) 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
(62) 大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
(63) 中原证券股份有限公司
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电话 95377
(64) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(65) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(66) 西部证券股份 有限公司
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
(67) 华鑫证券有限责任公司
住所 、 办公 地
址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(68) 中山证券有限责任公司
办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 95329
(69) 国融证券股份有限公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定 代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839
(70) 江海证券有限公司
办公地址 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(71) 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(72) 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678
(73) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(74) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司
办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电话 400-118-1166
(75) 蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公 司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
(76) 北京汇成基金销售有限公 司
办公地址 北京市海 淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电话 400-619-9059
(77) 北京新浪仓石基金销售有限公 司
办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369
(78) 上海万得投资顾问有限公 司
办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
注册地址 中国( 上海) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电话 400-821-0203
(79) 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公 司
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
(80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公 司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 fund.jd.com 客服电话 400-088-8816
(81) 北京蛋卷基金销售有限公 司
办公地址 北京市朝阳区望京 SOHO
注册地址 北京市朝阳区望京 SOHO
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电话 4000-618-518
(82) 深圳前海微众银行股份有限公 司
办公地址 深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
注册地址 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人 顾敏 联系人 苏豪
电话 13469952231 传真 0755-86700688
网址 www.webank.com 客服电话 400-999-8877
（二） 场内代销机构
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
（三） 基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人： 任瑞新
（四 ）出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所、办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 层
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021）31358600
负责人：韩炯
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（五 ）审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼法定 代表
人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联 系 人： 张勇
经办注册会计师： 薛竞 、张勇
四、基金的名称
本基金名称： 嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF ）
五、基金的类型
本基金类型： 上市契约型开放式
六、 基金 的投 资 目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 力
争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3% ，年跟
踪误差不超过 4% 。
七、 基金 的投 资 方向
本基金投资于依法发行或上市的国债、 央行票 据、 地方 政府 债、 金融 债、 企业 债、 短期
融资 券、 超短 期融 资券 、 中期 票据 、 公司 债、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 等固 定收
益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相
关规 定） 。 其中 ， 本基 金投 资于 中证 中期 企业 债指 数成 份券 和备 选成 份券 的比 例不 低于 基金
资产的 80 ％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其它金
融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如果以后跟踪同一标的指数的目标 ETF 基金合同生效，基金管理人可以将本基金变更
为该目标 ETF 的联接基金，并根据 相关法律法规和本基金合同相应修改投资范围、投资策
略等条款。上述变更无需召开基金份额持有人大会。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 包括但不限于固定收益远期交易、
固定 收益 期货 （含 国债 期货 等） 、 固定 收益 互换 （含 利率 互换 、 信用 风险 缓释 工具 、 信用 违
约互换等）等， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金 的投 资 策略
本基金为被动式指数基金， 主要采用代表性分层抽样复制策略， 投资于标的指数中具有
代表性的部分成份债券， 或选择非成份债券作为替代， 综合考虑跟踪效果、 操作风险等因素
构建 组合 ， 并根 据本 基金 资产 规模 、 日常 申购 赎回 情况 、 市场 流动 性以 及银 行间 和交 易所 债
券交易特性及交易惯例等情况，通过“久期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等
优化策略对基金资产进行抽样化调整， 降低交易成本， 以期在规定的风险承受限度之内， 尽
量控制跟踪误差最小化。
由于采用抽样复制法， 同时结合本基金资产规模、 日常申购赎回情况 、 市场流动性、 债
券交易特性及交易惯例等因素的影响， 本基金组合中个券只数、 权重和券种与标的指数成份
券个 数、 权重 和券 种间 将存 在差 异。 此外 ， 本基 金还 将积 极参 与风 险低 且可 控的 债券 回购 等
投资，以弥补基金费用、增加基金 收益。
(A) 资产配置策略
为实现最优跟踪标的指数的投资目标，本基金将不低于 80% 的基金资产投资于标的指
数成份债券和备选成份债券。 本基金将采用抽样复制法， 主要以标的指数的成份债券构成为
基础 ， 综合 考虑 跟踪 效果 、 操作 风险 等因 素构 建组 合， 并根 据本 基 金资 产规 模、 日常 申购 赎
回情 况、 市场 流动 性以 及银 行间 和交 易所 债券 交易 特性 及交 易惯 例等 情况 ， 进行 抽样 优化 调
整，以实现对标的指数的有效跟踪。
(B) 债券投资策略
本基金通过分层抽样复制法进行被动式指数化投资， 在力求控制跟踪误差最小化的前提
下，本基金可采取适当方法，如“久期匹 配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等优化
策略对基金资产进行调整， 降低交易成本， 以期在规定的风险承受限度之内， 尽量控制跟踪
误差最小化。
1 、债券投资组合的构建
本基金由标的指数成份债券和备选券构建组成。构建原则如下：
1) 投资标的以分层抽样配置标的指数成份债券为目标；并综合考虑本基金资产规模、
市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入；
2) 当遇到包括但不限于成份债券流动性不足、法律法规禁止本基金投资于相关券种、
价格严重偏离合理估值、 单只成份债券交易量不符合市场交易惯例、 基金规模太大或太小导
致投资管理受到 市场流动性和个券发行量的影响等情况， 及预期标的指数成份债券即将调整
或其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据相关市场情况， 对个券权重和券种进行适当
调整，或部分投资于备选成份券，以期在规定的风险承受限度之内，控制跟踪误差。
2 、债券投资组合的调整
1) 定期调整
本基 金所 构建 的指 数化 投 资组 合将 定期 根据 所 跟踪 的标 的指 数对 其 成份 债券 的调 整而
进行相应调整。
2) 不定期调整
a) 基金管理人将基于久期、 权重、 信用等级、 期限分布匹配的基础上 ， 综合考虑样本
券流 动性 、 交易 规模 等因 素， 对债 券投 资组 合进 行动 态抽 样调 整， 以期 实 现对标的指数的有
效跟踪。
b) 若成份券遇到包括但不限于退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况，
基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益， 决定部分持有现金或买入相关的替代
性组合。
3 、替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求及其它特殊市场情况， 基金管理人在标的指数成份券及备
选券无法满足投资需求的情况下， 可综合考虑以下原则在成份券和备选成份券外寻找成份券
替代券构建投资组合。构建替代组合的方法如下:
1) 按照与被替代债券久期、 信用评级相似和交易市场相同的原则， 挑选其它可投资标
的构造成份券替 代券库；
2) 采用成份券替代券库中各债券过去较长一段时间的历史数据， 分析其与被替代债券
的相关性，选择正相关度较高的债券进一步考察；
3) 考察上述债券的流动性， 综合流动性和相关度两个指标挑选替代券， 从而使得替代
组合与被替代债券的跟踪误差最小化。
4 、债券投资组合的优化
为更好地跟踪指数走势， 我们将采取适当方法对债券投资组合进行整体优化调整， 如 “久
期匹配”、 “信用等级匹配”、“期限匹配”等。
1) 久期匹配
“久 期匹 配” 策略 是指 投资 组合 久期 与标 的指 数久 期一 致为 目标 ， 从而 使得 在收 益率 曲
线平行移动的情况下，债 券投资组合和标的指数走势一致。
2) 信用等级匹配
“信用等级匹配” 是指以投资组合各信用等级权重与标的指数权重相一致为目标， 力争
实现基金组合各信用等级债券权重与标的指数分布相匹配，减少信用等级错配的跟踪误差。
3) 期限匹配
“期 限匹 配” 是指 衡量 各个 期限 的债 券权 重， 力争 基金 组合 各个 期限 段权 重与 标的 指数
分布相匹配，减少期限利差变动造成的跟踪误差
5 、中小企业私募债券投资策略
本基 金将 通过 对中 小企 业 私募 债券 进行 信用 评 级控 制和 对投 资单 只 中小 企业 私募 债券
的比 例限 制， 严格 控制 风险 ， 对投 资单 只中 小企 业私 募债 券而 引起 组合 整体的利率风险敞口
和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造
成的 影响 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 后， 决定 投资 品种 。 本基 金基 金管 理人 将根 据审 慎原
则， 制定 严格 的投 资中 小企 业私 募债 券的 投资 决策 流程 、 风险 控制 制度 和信 用风 险、 流动 性
风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
(C) 衍生品投资
未来 ， 如法 律法 规或 监管 机构 允许 基金 投资 衍生 品的 ， 在履 行适 当程 序后 基金 可以 参与
相关衍生品投资。 基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制
标的指数的 相关 重要 特征 ， 以便 更好 地实 现基 金的 投资 目标 。 基金 将主 要投 资于 与利 率、 标
的指 数、 标的 指数 成份 券或 构成 基金 组合 的其 他非 成份 券相 关的 各种 衍生 工具 ， 如远 期、 掉
期、期权、期货等。基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的 5% 。
基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机。
(D) 其他品种
未来 ， 如法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资其 他品 种的 ， 基金 管理 人在 依法 履行 适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，并更新和丰富基金投资策略。
九、 基金 的业 绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：中证中期企业债指数×95% ＋ 银行活期存款利率（税后）×5%
中证中期企业债指数由上海证券交易所市场、 深圳证券交易所市场以及银行间市场上市
交易的 BBB 级及以上信用级别、剩余期限在 4-7 年之间、固定利率付息和一次还本付息的
企业债、公司债和中期票据等信用债品种组成样本。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布， 或者上述标的指数由其他指
数代 替， 或由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 上述 指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或证 券市 场
有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 通过适当的程序变更本基 金的 标的 指数 ， 并同 时更 换本 基金 的基 金名 称与
业绩 比较 基准 。 若标 的指 数变 更对 基金 投资 无实 质性 影响 （包 括但 不限 于编 制机 构变 更、 指
数更 名等 ） ， 无需 召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人可 在取 得基 金托 管人 同意 后变 更标
的指数，报中国证监会备案并及时公告。
十、 基金 的风 险 收益 特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金， 高于货
币市 场基 金。 本基 金为 指数 型基 金， 主要 采用 代表 性分 层抽 样复 制策 略跟 踪标 的指 数的 表现 ，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
十一 、基 金投 资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国 银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于2018 年1 月17 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日（ “ 报告期末 ” ） ，本报告所列财务数
据未经审计 。
1. 报告期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权 益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
617,711,509.60 98.00
其中：债券
617,711,509.60 98.00
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
502,684.32 0.08
8
其他资产
12,097,776.56 1.92
9
合 计
630,311,970.48 100.00
2. 报告期末按行业分 类的股票投资组合
报告期末，本基金未持有股票。
3. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
报告期末，本基金未持有股票。
4. 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
49,100,000.00 10.16
其中：政策性金融债
49,100,000.00 10.16
4
企业债券
279,043,509.60 57.74
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
289,568,000.00 59.92
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
617,711,509.60 127.83
5. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
1480580
14 大连融达债
360,000 29,160,000.00 6.03
2
101552013
15 华润 MTN001
300,000 28,971,000.00 6.00
3
101561009
15 中电投
MTN002
300,000 28,935,000.00 5.99
4
101669024
16 恒天 MTN001
300,000 28,005,000.00 5.80
5
101654100
16 保利地产
MTN001
300,000 27,801,000.00 5.75
6. 报告期末按公允价 值 占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名 证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
11,643,476.17
5
应收申购款
454,300.39
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,097,776.56
(4) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股 票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金未持有股票。
十二 、基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实中证中期企业债指数（LOF ）A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生
效起至 2013
年 12 月 31 日
-2.11% 0.09% 0.17% 0.09% -2.28% 0.00%
2014 年 8.18% 0.11% 10.43% 0.10% -2.25% 0.01%
2015 年 10.50% 0.09% 8.85% 0.06% 1.65% 0.03%
2016 年 0.15% 0.15% 2.13% 0.08% -1.98% 0.07%
2017 年 -1.03% 0.10% -0.13% 0.06% -0.90% 0.04%
嘉实中证中期企业债指数（LOF ）C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生
效起至 2013
年 12 月 31 日
-2.42% 0.09% 0.17% 0.09% -2.59% 0.00%
2014 年 7.84% 0.11% 10.43% 0.10% -2.59% 0.01%
2015 年 11.76% 0.09% 8.85% 0.06% 2.91% 0.03%
2016 年 0.12% 0.15% 2.13% 0.08% -2.01% 0.07%
2017 年 -1.27% 0.10% -0.13% 0.06% -1.14% 0.04%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
图 1: 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图
（2013 年 2 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日）
图 2: 嘉实中证中期企业债指数 （LOF ）C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基 准收益
率的历史走势对比图
（2013 年 2 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和 招募 说明 书的 约定 ， 本基 金自 基金 合同 生效 日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 “第十五部分 （二） 投资范围和 （七） 投资禁
止行为与限制”的有关约定。
十 三、基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作有关的费用
1 、费用的种类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；
（4 ） 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包 括但不限于经手费、 印花税、 证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（5 ） 基金合同生效以后的信息披露费用；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 基金上市费和 年 费；
（8 ） 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（9 ） 基金资产的资金汇划费用；
（10 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5% 年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后，由 基金 托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金资产中一次性 支付给 基金 管理 人。
（2 ） 基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1% 年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后，由 基金 托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金资产中一次性 支付给 基金托管人。
（3 ） 基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 其中， 基金合同生效前的许可使用固定费不列入
基金费用。
在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.015% 的年费率计提。计算
方法如下：
H=E ×0.015% ÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日 的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费按日计提， 按季支付。 根据基金管理人与标的指数供
应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）
人民币25 ，000 元， 计费 区间 不足 一季 度的 ， 以一 季度 计算 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发
送基金标的指数许可使用费划付指令， 经基金托管人复核后于每年1 月， 4 月， 7 月， 10 月
首日起10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的指数许
可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更
新中披露基金最新适用的方法。
（4 ） 本条第（一）款 第4 至第10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费和赎回费
本基金A 类基金份额收取申购费用、赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产中计提销
售服务费、不收取申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。
本基金A 类基金份额申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 所适用的申购费率
越低。投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金A 类基金份额申购费率最高不超过0.5 ％，具体如下：
申购金额（含申购 费） 申购费率
M ＜50 万元 0.5%
50 万元≤M ＜100 万元 0.4%
100 万元≤M ＜200 万元 0.3%
200 万元≤M ＜500 万元 0.2%
M ≥500 万元 单笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
注：2013 年4月9日 ， 本基 金管 理人 发布 了 《关 于网 上直 销开 通基 金后 端收 费模 式并 实施
费率优 惠的公告》，自2013 年4 月12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产
品的后端收费模式 （包括申购、 定期定额投资、 基金转换等业务） 、 并对通过本公司基金网
上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收
费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
本基金通过场内赎回的赎回费率统一为0.1 ％。通过场外赎回基金份 额，以基金登记系
统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则适用赎回费率。
场外A 类份额的具体赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
M ＜365 天 0.10%
365 天≤M ＜730 天 0.05%
M ≥730 天 0
场外C 类份额的具体赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
M ＜30 天 0.75%
M ≥30 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 其中A 类基金份额的赎回费用25% 的部分归
入基 金资 产， 其余 部分 用于 支付 注册 登记 费等 相关 手续 费。 对于 持有 期限 少于30 日的C 类基
金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。 费率如发
生变 更， 基金 管理 人应 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 至少 一种 指定 媒体
上刊登 公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促 销计 划， 针对 特定 交易 方式 （如 网上 交易 等） 等进 行基 金交 易的 投资 者定 期或 不定 期地
开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人
可以适当调低基金申购费率。
2 、 转换费
（1） 嘉实中证中期企业债指数（LOF ）A 类场外份额、C 类场外份额各自与 嘉实基本面
50 指数（LOF ） 、嘉 实沪 深 300ETF 联接(LOF) 场外份额之间互相转换时，基金转换费率
采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G ）
转换补差费用＝ [B×C×(1 －D)/ （1+G ）]×G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率， 当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时， 则申购补
差费率 G 为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的 25% 归入转出基金资产（嘉实中证中期企业债指数（LOF ）C 除外 ） ；根 据
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 （LOF ） 基金合同的约定， 对于 持有期限少于 30 日的
C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产 。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（ “前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费； 非 0 申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的， 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。
基金转换份额的计算方式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转 出基金金额×转出基金赎回费率
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
其中：① 若转出基金为 0 申购费用基金，则申购补差费用=转入基金申购费用，即：
申购补差费用= （转出基金金额-转出基金赎回费用） ×转入基金申购费率÷ （1+ 转入基
金申购费率）
② 若转出基金为非 0 申购费用基金，则申购补差费用=0
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基金无 赎回费，则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的， 收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合
同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促 销计 划， 针对 以特 定交 易方 式 （如 网上 交易 等） 或在 特定 时间 段等 进行 基金 交易 的投 资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。
注： 嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵
活配 置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配 置混 合、 嘉实 超短 债、 嘉实 多元 收 益债 券、 嘉实 周期 优选 混
合、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 快线 货币 基金 A、 嘉实 货币 、 嘉实 新兴 产 业股 票、 嘉实 优化 红
利混合 有单日单个基金账户的累计申购限制， 嘉实增长混合、 嘉实服务增值行业混合暂停申
购和 转入 业务 ， 具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关 公告 。 定期 开放 类基 金在 封闭 期内 无法
转换。
3 、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.3% 。C
类基金份额的销 售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.3% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年 销售 服 务费 率÷ 当年 天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（三）不列入基金费用的项目
本条 第 （一 ） 、 （二 ） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理 费 、基金托管费 和销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费 、 基金托管费 和销售服务费 ， 无须
召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关法 律法 规的 要求 ， 结合 本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了
更新 。主要更新 内容如下：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2. 在 “ 三、 基金管理人 ” 部分：更新了基金管理人的相关信息。
3. 在 “ 四、 基金托管人 ” 部分：更新了 基金 托管人的相关信息。
4. 在 “ 五、 相关服务机构 ” 部分： 更新 了相关 直销、 代销机构 、 会计师事务所办公地址、
经办注册会计师 信息。
5. 在 ” 九、基金份额的申购、赎回 ” 部分：更新了基金申购、赎回的相关信息。
6. 在 ” 十、基金转换 ” 部分：更新了基金转换的相关信息。
7. 在 “ 十三、 基金的投资 ” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报 告内容。
8 .“ 十四 、 基金的业绩 ” ：基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日。
9. 在 “ 二十七、 其他应披露事项 ” 部分： 列示了 本基金 自 2017 年 8 月 5 日至 2018 年 2
月 5 日相关临时公告事项。
嘉实 基金 管理 有 限公 司
2018 年3 月20 日
