前海开源顺和6 个月定期开放债券型证
券投资基金招募说明书
（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 邮政储 蓄银行股 份有限 公司
截 止日：2018 年2 月 3 日
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重要提 示
本基金 经2016 年10 月25 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2415 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 8 月 3 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售机 构基金风 险评价 可能不一 致的风险 及 其他 风险 等。 此外，本 基金的 封闭运作 期间 ，
基金持 有人 还面 临不 能赎 回基金 份额 的风 险。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 ， 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或由 于中 小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 ， 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 2 月 3
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日（ 未经 审计） 。
招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券 西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 招募说明书（更新）摘要
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有 限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助招募说明书（更新）摘要
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事 长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 招募说明书（更新）摘要
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傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资 产管 理有 限公 司董 事 。
4、本 基金 基金 经理
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 ， 前海开 源股 息 率100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 恒远 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 祥
和债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、前 海开 源港 股通 股息率 50 强股 票型 证券 投 资基 金 基金 经
理、 前海 开源 顺和6 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。 邱 杰先 生 具备基 金从 业资
格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：810.31 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009 〕673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑和贴 现； 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中国银 行业监督管理委员会批准 ，中国邮政储蓄银行有限 责任公司
（成立 于2007 年3 月 6 日 ）于2012 年 1 月 21 日 依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中 国邮 政储 蓄银 行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负债 、 机 构、 业务 和人 员， 依法 承担 和履 行原 中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具
有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务， 以 及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银行 股份有限 公司坚 持服务“ 三农” 、 服务中小 企业、服 务城乡居 民的大 型零售商 业 银
行定位 ， 发挥 邮政 网络 优 势， 强化 内部 控制 ， 合 规 稳健经 营 ， 为 广大 城乡 居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ，实 现股 东价 值最大 化， 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。
2、主 要人 员情 况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理处 等处室。 现有员 工 23 人 ，全部 员工拥 有 大学本科 以上学历 及基金 从业资格 ，90%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况 招募说明书（更新）摘要
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2009 年 7 月 23 日， 中国 邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准 ， 获 得 证券投 资基 金托 管资 格 ， 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年 7 月 19
日， 中国 邮政 储蓄 银行 经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ， 获得 保险 资金 托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基 础的 经 营理念 ， 依托 专业 的托 管 团队 、 灵 活的 托
管业务 系统 、 规范 的托 管 管理制 度 、 健 全的 内控 体 系、 运作 高效 的业 务处 理 模式 ， 为 广大 基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全 、 高 效 、 专 业、 全面 的托 管服 务， 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。
截至2017 年 12 月 31 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共82 只。 至 今， 中国
邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金 、 基 金公 司 特定客 户资 产管 理计 划 、 信托计 划 、 银 行
理财产品 （本外币 ） 、私募 基金、证 券公司资 产管理 计划、保 险资金、 保险资 产管理计 划 等
多种资 产类 型的 托管 产品 体系， 托管 规模 达43857.75 亿元 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行 业监 管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守 法经 营 、 规 范运 作、 严格监 察 ， 确 保业 务的 稳 健运行 ， 保证 基
金财 产 的安 全完 整 ， 确 保 有关信 息的 真实 、 准确 、 完整 、 及 时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托管 业务 部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配备 专职 内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3、内 部控 制制 度及 措施
托管业务 部具备系 统、完 善的制度 控制体系 ，建立 了管理制 度、控制 制度、 岗位职责 、
业务操 作流 程 ， 可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员 具备 从 业资格 ； 业务 管
理严格实 行复核、 审核、 检查制度 ，授权工 作实行 集中控制 ，业务印 章按规 程保管、 存放 、
使用 ， 账 户资 料严 格保 管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操作 区专 门设 置 ， 封 闭 管理 ， 实 施音 像
监控 ； 业 务信 息由 专职 信 息披露 人员 负责 ， 防止 泄 密； 业务 实现 自动 化操 作 ， 防 止人 为事 故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严格 按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金 管理 人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督 ， 对 违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期 纠正 ， 同时报 告中 国证
监会 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对基 金 管理人 发送 的投招募说明书（更新）摘要
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资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2、监 督流 程
(1) 每工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投资 比例超标 等异常 情况，向 基金管理 人发出 书面通知 ， 与基金 管理人 进行情况 核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2) 收 到 基金 管理 人的 划款指 令 后， 对涉 及各 基金 的投 资 范围 、投 资对 象及 交易 对 手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3) 通 过 技术 或非 技术 手段发 现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电 话 或书 面要 求管 理人 进行 解 释或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。 招募说明书（更新）摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、其 他销 售机 构：
代码 代 销机构 销 售机构信 息
1 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85108557
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国民生银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
3
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波 招募说明书（更新）摘要
10
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5 大河财富基金销售有限公司
大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋
20 层1.2 号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
6 喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
7 上海有鱼基金销售有限公司
上海有鱼基金销售有限公司
地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
8
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄基金销售股份有限公
司
深圳众禄基金销售股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区 仓前街道文一西路1218 号1 幢202
室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13 上海长量基金销售投资顾问有 上海长量基金销售投资顾问有限公司 招募说明书（更新）摘要
11
限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14 浙江同花顺基金销售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2
楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒基金销售股份有限公
司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17 嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期
53 层5312-15 单元
法人姓名：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
18
乾道金融信息服务（北京）有
限公司
乾道金融信息服务（北京）有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
19
北京创金启富投资管理有限公
司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
20 南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com 招募说明书（更新）摘要
12
21
北京格上富信基金销售有限公
司
北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-8559-4745
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
22
众升财富（北京）基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京恒天明泽基金销售有限公
司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
26 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
27
一路财富（北京）信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座
2208
法定代表人：吴雪秀 招募说明书（更新）摘要
13
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
28 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
29
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
30 海银基金销售有限公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
31 北京植信基金销售有限公司
北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
32
北京广源达信基金销售有限公
司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
33
北京新浪仓石基金销售有限公
司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
34 上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
35 深圳市锦安基金销售有限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港
合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
36 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验区富特北路 277 号3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
37
泰诚财富基金销售（大连）有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
38 北京微动利投资管理有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
39 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
40 武汉市伯嘉基金销售有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
41 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼
A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089 招募说明书（更新）摘要
15
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
42 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
43
奕丰金融服务（深圳）有限公
司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼 1704 室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
44
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
45 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B
室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
46
深圳市金斧子基金销售有限公
司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
47 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
48
深圳前海凯恩斯基金销售有限
公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
49
深圳市前海排排网基金销售有
限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文 化市
场 313 栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
50 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
51 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
52 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
53 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
54 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18、19、36 、38、
39、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
55 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座 招募说明书（更新）摘要
17
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
56 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
57 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
58 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
59 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
60 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
61 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628 招募说明书（更新）摘要
18
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
62 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199 招募说明书（更新）摘要
19
四 、基 金名称
前海开 源顺 和6 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作方 式
定期开 放式 招募说明书（更新）摘要
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在追 求本 金安 全 、 保持资 产流 动性 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投资 管 理， 力争 为
投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 家债 券 、 地 方政 府 债、 政府 支
持机构 债、 金融 债券、 次级 债券、 中央 银行 票据、 企业 债券、 公司 债券、 中小 企业 私募债 券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 协议存 款 、 通 知存 款、 定 期存款 、 同业 存单 、 可 转 换债券 、 可分 离
交易可 转债 、 可交 换债 券 、 证 券公 司发 行的 短期 公 司债券 、 债券 质押 及买 断 式回购 、 资产 支
持证券 、 货币 市场 工具 、 国内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小 板 、 创 业板 及 其他经 中国 证监
会核准 上市 的股 票 ） 、 权 证、 国债 期货 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ， 在 每个开 放
期开始 前 15 个工 作日 和结 束后 15 个工 作日 以及 开放 期期间 不受 前述 投资 组合 比例的 限制 ，
投资于 国内 依法 发行 上市 的股票 、 权 证等 权益 类资 产的投 资比 例合 计不 超过 基金资 产 的 20% 。
开放期 内 ， 本 基金 每个 交 易日 日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5%，在 封闭 期内 ，本 基金 不受上 述 5% 的
限制。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 充分 研究 宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏 观经 济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依 据经 济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究 、 分 析 和风险 评估 ， 分析 未来 一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的
风险和 收益 预期 ， 评估 相 关投资 标的 的投 资价 值 ， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略 、 可 转换 债券 投 资策略 、 中小 企业 私募 债 券投资 策略 、 证券 公司 短 期公司 债券 投资
策略等 积极 投资 策略 。 招募说明书（更新）摘要
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用自上 而下的 组合久期 管理策略 ，从而 有效控制 基金资产 的组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断， 同时 结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本 原则 为 ： 如 果预 期利 率上 升， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以减 小债 券价 格 下降带 来的 风险 ； 反之 ， 如果预 期利 率下 降 ， 本 基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过对收 益率曲 线变化的 预测，适 时采用 子弹式、 杠铃或梯 形策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金将 通过骑乘 策略来 增强组合 的持有期 收益。 该策略首 先对收益 率曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利 差 较大时 ， 在可 选的 目标 久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着 持有 期 限的延 长 ， 其 剩余 期限 将 发生衰 减 ， 债 券收 益率 将 沿着陡 峭的 收益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ，债券 价格 将升 高， 从而 获得较 高的 资本 收益 。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 。 本 基 金将通 过相 对价 值分 析 、 基本面 研究 、 估值 分析 、 可转换 债券 条款
分析 ， 选 择公 司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券 有着 较高上 涨潜 力的 可转 换债 券进行 投 资 。
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资综 合考 虑安 全性 、 收益性 和流 动性 等方 面特 征进行 全
方位的 研究 和比 较 ， 对 个 券发行 主体 的性 质 、 行 业 、 经 营情 况、 以及 债券 的 增信措 施等 进行
全面分 析 ， 选 择具 有优 势 的品种 进行 投资 ， 并通 过 久期控 制和 调整 、 适度 分 散投资 来管 理组
合的风 险。
（7） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金将 通过对证 券行业 分析、证 券公司资 产负债 分析、公 司现金流 分析等 调查研究 ，
分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 ， 对 证券 公司 短期 公 司债券 进行 独
立、客 观的 价值 评估 。
3、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合。 股票 投资 策略 将从 定 性和定 量
两方面 入手 ， 定性 方面 主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景 、 行 业地 位、 竞 争优势 、 管理团招募说明书（更新）摘要
队、 创新 能力 等多 种因 素 ； 定 量方 面考 量公 司估 值 、 资 产质 量及 财务 状况 ， 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成长 及 财务指 标 ， 优 先选 择具 有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
4、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流动 性 的情况 ， 通过 多头 或空 头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 ，交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投 资组 合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回 净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资 建议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制， 其 样本 范围 涵盖 银行 间 市场和 交招募说明书（更新）摘要
易所市 场 ， 成 分债 券包 括 国家债 券 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类， 具有 广泛 的
市场代 表性 ，能 够反 映中 国 债券 市场 的总 体走 势。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或者有 更权
威的 、 更 能为 市场 普遍 接 受的业 绩比 较基 准推 出 ， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时， 本基 金 管理人 与基 金托 管人 协商 后可以 在报 中国 证监 会备 案以后 变更 业
绩比较 基 准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（ 六）风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ，在 每个 开放 期开 始前 15 个工作
日和结 束后 15 个工 作日 以 及开放 期期 间不 受前 述投 资组合 比例 的限 制， 投资 于国内 依法 发
行上市 的股 票、 权证 等权 益类资 产的 投资 比例 合计 不超过 基金 资产 的20% ；
（2 ） 开 放期 内， 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现
金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不低于 基金资 产净值的 5%，在 封闭期 内 ，本基金 不受
上述 5% 的 限制 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 招募说明书（更新）摘要
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支 持 证 券 期 间 ， 如果 其信 用 等 级 下 降 、 不 再符 合投 资 标 准 ， 应 在 评 级报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债券 回 购到期 后不 得
展期；
（15）本基金 持有的所有 流通受限证券 ，其公允价 值不得超过本 基金资产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ， 其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5%；
（16） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（17） 本基 金参 与国 债期 货投资 后， 需遵 循以 下投 资限制 ：
1 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；
2 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总
市值 的30% ； 基金 管理 人将 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格式 与时 限 向交易 所报 告
所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ；
3 ） 本基 金参 与国 债期 货 时 ， 所持 有的 债券 （ 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市 值和
买入 、 卖 出国 债期 货合 约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算 ） 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有
关约定 ；
4 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18 ） 封 闭运 作期 间， 本 基金的 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的200% ； 开 放期内 ， 基
金总资 产不 得超 过净 资产 的 140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
在符合 相关 法律 法规 规定 的前提 下 ， 因 证券 、 期 货 市场波 动 、 证 券发 行人 合 并、 基金 规
模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的， 基 金管 理 人
应当 在10 个交 易日 内进 行 调整， 但法 律法 规或 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。 招募说明书（更新）摘要
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法 规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 、 行政 法规 或监 管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序
后， 本基 金可 不受 上述 规 定的限 制 ， 或 以变 更后 的 规定为 准 ， 但 须提 前公 告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告 招募说明书（更新）摘要
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 65,570,928.66 31.54
其中： 债券 44,663,764.70 21.48
资产支 持证 券 20,907,163.96 10.06
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 7,000,000.00 3.37
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
133,184,681.66 64.06
8 其他资 产 2,138,023.83 1.03
9 合计 207,893,634.15 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 股 票投资 组合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 招募说明书（更新）摘要
3 金融债 券 9,889,000.00 4.76
其中： 政策 性金 融债 9,889,000.00 4.76
4 企业债 券 34,739,500.00 16.73
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 35,264.70 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,663,764.70 21.50
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 136350 16海怡02 150,000
14,920,500.0
0
7.18
2 122375 14苏新 债 100,000 9,947,000.00 4.79
3 018005 国开1701 100,000 9,889,000.00 4.76
4 136772 16聚信 一 100,000 9,872,000.00 4.75
5 132012 17巨化EB 370 35,264.70 0.02
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 131880 华中2A1 200,000
10,820,118.7
5
5.21
2 142585 借呗08A1 100,000
10,087,045.2
1
4.86
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
招募说明书（更新）摘要
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 6,384.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,131,638.89
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 2,138,023.83
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书（更新）摘要
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产 ，但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开源顺和定期开 放债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.8.3-2017.12.31 1.35% 0.02% -0.38% 0.08% 1.73% -0.06%
前海开源顺和定期开 放债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.8.3-2017.12.31 1.18% 0.02% -0.38% 0.08% 1.56% -0.06%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：中 债综 合指 数收 益率*90%+沪深 300 指 数收 益率*10% 。
。 招募说明书（更新）摘要
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计 提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 基 金管 理人 与基 金 托管人 核对
一致后 ， 以 双方 认可 的方 式 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 基 金管 理人 与基 金 托管人 核对
一致后 ， 以 双方 认可 的方 式 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.40%÷ 当年 天数 招募说明书（更新）摘要
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类份 额销 售服 务费 每日 计提， 逐日 累计 至每 月月 末， 按 月支 付， 基金 管理 人与基 金 托
管人核 对一 致后 ， 以 双方 认 可的方 式于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
登记机 构 ， 经 登记 机构 分 别支付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力
致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况， 按照 法律 法规 的有 关 规定及 基金
合同的 有关 约定 ， 履行 适 当程序 后 ， 调 整基 金管 理 费率 、 基 金托 管费 率和 销 售服务 费率 等相
关费率 。基 金管 理人 必须 依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年8 月3 日至2018 年2 月3 日披 露的 公 告：
2018-01-31 关于前 海开 源 顺和 6 个月 定期开 放债 券 型证券 投资 基金 参与 部分 代销机 构费 率优
惠活动 的公 告
2018-01-30 前海开 源顺和 6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会表 决结 果
暨决议 生效 的公 告
2018-01-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加有 鱼 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前海开 源顺 和 6 个月 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 4 季 度报告
2018-01-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2018-01-02 关于以 通讯 方 式召开 前海 开源 顺和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有人 大会 的第 二次 提示 性公告
2017-12-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-29 关于以 通讯 方 式召开 前海 开源 顺和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有 人 大会 的第 一次 提示 性公告
2017-12-28 关于以 通讯 方 式召开 前海 开源 顺和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有人 大会 的公 告
2017-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加唐 鼎 耀华 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加海 银 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加嘉 实 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公告
2017-11-04 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 大 河财 富 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 招募说明书（更新）摘要
2017-11-03 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 锦 安基 金 为代销 机 构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加前 海 凯恩 斯为代 销 机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加万 得 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 中泰 证券定 投 申购 起点
金额的 公告
2017-08-04 前海开 源顺 和 6 个月 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告
招募说明书（更新）摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 顺和 6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2、 《前 海开 源顺和 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源顺和 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说明书（更新）摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7、 在 “基 金的 投资 ” 部分 ， 增 加了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “基 金的 业绩 ” 相关 信 息 。
8、在“风 险揭示” 部分， 增加了“ 本法律文 件风险 收益特征 表述与销 售机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险” 。
9、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
10、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的 公告 。
11、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年三月十九 日
