华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
华安纳斯达克 100 指 数证 券 投 资 基 金
更新的招募说明书摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：华 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
二〇一八 年 三 月
华安纳 斯达克 100 指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
重要提 示
华安纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 由华 安基 金管 理 有限公 司
（以下 简称“ 基金管 理人” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（以下 简称 “中 国证 监会” ）2013 年 1 月 5 日 《 关于 核准华 安纳 斯达 克100 指 数证券 投资 基
金募集 的批 复》 （证 监许 可[2013]10 号） 核准 。 本 基 金基金 合同 自 2013 年 8 月 2 日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国 证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于海 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 所投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 在
投资本 基金 前， 投资 者应 全面了 解本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力 ， 从 而获取 基金 投资收 益 ， 并 承担相 应的 投资风 险 。 本 基金投 资中 出现的 风险 主 要
分为 四 类， 一是 本基 金特 有风险 ； 二 是与 指数 相关 的 风险 ， 包 括 指 数的 授权 、 编制 、 差错 风
险 ，金 融模 型风险 和 跟踪 误差风 险 ； 三是 境外 投资 风险； 四是 开放 式基 金投 资的一 般风 险 ，
包括流 动性 风险 、信 用风 险、利 率风 险等 。
投资有 风险 ， 投资 者在 申 购基金 前请 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律
文件， 了解 基金 的风 险收 益特征 ， 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况
等判断 基金 是否 和投 资者 的风险 承受 能力 相适 应。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负担。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2018 年2月2 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止
日为2017年12月31日 。
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目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 4
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 4
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 4
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 4
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 5
六、基金的业绩比较 基准............................................................................................................... 9
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 10
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 10
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 13
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 14
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 22
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 24
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 25
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 52
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一 、基 金的名 称
华安纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本 基金 为股 票指 数基 金，通 过严 格的 指数 化投 资策略 与风 险控 制， 紧密 跟踪标 的指 数 ，
力争实 现跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 最小 化。
四 、基 金的投 资方 向
本 基金 主要 投资 于纳 斯达克100 指数 成份 股、 备选成 份股 ， 与 纳斯 达克100 指 数相 关的
公募基 金、 上市 交易 型基 金等， 固定 收益 类证 券、 银行存 款、 现金 等货 币市 场工具 、 股 指期
货以及 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 产品 或金 融工具 。
本 基金 投资 于纳 斯达 克100 指数 成份 股 、 备 选成 份股以 及与 纳斯 达克100 指数相 关的 公
募基金、 上市 交易型 基金 的比例不 低于 基金资 产的85% ，其中 投资 于与纳 斯达 克100 指数相
关的公募 基金 、上市 交易 型基金的 比例 不超过 基金 资产的10% ；投 资于 现金或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 、投资 比例 规定 。
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五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 采用 完全 复制 法， 跟踪标 的指 数， 以完 全按 照标的 指数 成份 股组 成及 其权重 构建
基金股 票投 资组 合为 原则 ， 进行 被动 式指 数化 投资。 股票在 投资 组合 中的 权重 原则上 根据 标
的指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。但 在因特 殊情 况（ 如成 分股 流动性 不足 等 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票， 或因 其它 原因 导致 无法有 效复 制和 跟踪 标的 指数时 ， 基 金管
理人将 搭配 使用 其他 合理 方法进 行适 当的 替代 ， 如采 用优化 方法 计算 最优 化投 资组合 的个 股
权重比 例 ， 对 投资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 以此构 建本 基金 实际 的投 资组合 ， 追求 尽
可能贴 近标 的指 数的 表现 。
本基金 的风 险控 制目 标是 追求年 跟踪 误差 不超 过4% （以美 元计 价计 算） 。
开放式 指数 基金 跟踪 误差 的来源 包括 对受 限成 份股 的替代 投资 、 成份 股调 整时 的交易 策
略、 现 金拖 累、 基金 每日 现金流 入/ 流出 的建 仓/变 现策略 、 成 份股 股息 的再 投资策 略等 。 基
金管理 人将 通过 对这 些因 素的有 效管 理， 追求 年跟 踪误差 最小 化。
为更好 地实 现本 基金 的投 资目标 ， 本基 金还 将在 条件 允许的 情况 下投 资于 股指 期货等 金
融衍生 品， 以期 降低 跟踪 误差水 平。 本基 金投 资于 金融衍 生品 的目 标是 使得 基金的 投资 组合
更紧密 地跟 踪标 的指 数， 以便更 好地 实现 基金 的投 资目标 ， 不得 应用于 投机 交易目 的 ， 或 用
作杠杆 工具 放大 基金 的投 资。 若 基金 拟投 资于 金融 衍生品 的， 需将 有关 投资 方案通 知基 金托
管人。 本基 金投 资于 股指 期货等 相关 金融 衍生 品必 须经过 投资 决策 委员 会的 批准。
为控制 投资 组合 相对 标的 指数的 偏离 ， 本基金 选择 以 “ 跟踪 偏离 度的绝 对值 ” 作 为投 资
组合管 理的 主要 标准 ， 控 制基金 相对 指数 的偏 离风 险。 基 金经 理定 期检 验投 资组合 与比 较基
准的跟 踪偏 离度 ， 适 时调 整投资 组合 ， 使跟踪 误差 控制在 限定 范围 内。 本基 金力求 控制 基 金
组合收 益与 业绩 基准 收益 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.5% ， 年 跟踪 误差不 超过4%
（以美 元资产 计价） 。当本 基金运 作发展 到一定 阶段 后，本 基金可 能会将 测算 基础转 为代表
相同风 险度 的周 或月 跟踪 偏离度 ，具 体变 化将 另行 公告。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
跟踪偏离 度（Tracking Difference ） 采用基 金组合 收益与业 绩基 准收益 之差 来衡量 ，
计算公 式如 下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R 和
Bt
R 分 别为t 日基 金组 合 收益和 和业 绩基 准收 益。
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日均跟 踪偏 离度 的绝 对值TD 为跟踪 偏离 度
t
TD 的绝 对值 的 样本均 值， 计算 方法 为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中n 为观测 日个 数。
跟踪误 差 （Tracking Error ） 采 用跟 踪偏离 度的 波动 性来衡 量 ， 年化 跟踪 误差 计算公 式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1）依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定，依 法决 策是本 基金 进行投 资
的前提 ；
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势
等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3）依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系，在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4）宏 观研究 员、策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会 的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合。 基金 经理负 责下 达投 资指 令。 集中交 易部 负责
执行交 易指 令。
（2） 资产 配置 阶段
基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
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数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投 资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报告， 并做 出投 资决 议。
（3） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
交易过 程中 出现 的任 何异 常情况 ， 负有 监控 、 报 告 的职责 。 集中 交易部 确保 将无法 自行 处置
并可能 影响 指令 执行 的交 易状况 和市 场变 化向 基金 经理及 时反 馈。
（5） 风险 评估 和绩 效分析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1 、禁 止行 为
除中国 证监 会另 有规 定外 ，基金 不得 有下 列行 为：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的10%。
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（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 从事 证券 承销 业务 。
（9） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。
2 、投 资限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% 。 银 行应当 是中 资商业 银
行 在 境 外 设 立的 分 行 或 在最 近 一 个 会 计年 度 达 到 中国 证 监 会 认 可的 信 用 评 级机 构 评 级 的境
外银行 ，但 在基 金托 管账 户的存 款不 受此 限制 。
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。
（3） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（4） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 （持 有货 币市 场基金 可
以不受 上述 限制 ）
（5）为 除应付 赎回、 交易 清算等临 时用 途，借 入现 金的比例 不得 超过基 金资 产净值的
10% 。
（6） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他限 制。
基金管理 人应 当在基 金合 同生效 后 6 个 月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同的 有
关约定 。 若基 金超 过上 述 （1）- （6）项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施减 仓以 符合投 资比 例限 制要 求 。 如 果法律 法规 或监 管部 门 对 上述约 定的 投
资组合 比例 规定 进行 变更 的， 以变 更后 的规 定为 准 。 有关法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制，
履行适 当程 序后 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。
3. 基 金可 以根 据正 常市 场 惯例参 与正 回购 交易 、 逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
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已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 ， 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约， 本基 金根据协 议和 有关法 律有 权保留或 处置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
4 、 基 金 参 与 正 回 购 交 易 ， 所 有 已 售 出 而 未 回 购 证 券 总 市 值 均 不 得 超 过 基 金 总 资 产 的
50% 。 本项 比例 限制 计算 ， 基金因 参与 正回 购交 易而 持有的 担保 物 、 现 金不 得 计入基 金 、 集
合计划 总资 产。
5 、若法 律法规 或中国 证监 会的相关 规定 发生修 改或 变更，致 使现 行法律 法规 的投资 禁
止行为 和投 资组 合比 例限 制被修 改或 取消 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 本基金 可相 应调
整禁止 行为 和投 资限 制规 定。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为： 纳斯 达克100 价格 指数 （Nasdaq 100 Price Index ） 收 益率 。
纳斯达 克100 指数于 1985 年1 月31 日发 布， 涵盖 了 纳斯达 克股 票交 易市 场 上100 只 市值 最
大的非 金融 类上 市公 司， 反映了 科技 、 工 业、 零售 、 电信 、 生 物技 术、 医疗 保健、 交通 、 媒
体和服 务公 司等 行业 的整 体走势 。
如 果纳 斯达 克100 指 数被停 止编 制及 发布 ， 或 纳斯达 克100 指 数由 其他 指数替 代， 或由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 纳斯 达 克100 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 ， 或 证券市 场上 出
现其他 更合 适的 指数 作为 本基金 的标 的指 数 ， 经基 金托管 人同 意， 本基 金管 理人可 以依 据审
慎性原 则， 在充 分考 虑持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下， 更换 本基 金的 标的指 数和 投资
对象， 并依 据市 场代 表性 、流动 性、 与原 指数 的相 关性等 诸多 因素 选择 确定 新的标 的指 数 ，
相应变 更业 绩比 较基 准， 而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作
日在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 公告 ，并 在更 新的招 募说 明书 中列 示。
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七 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。
八 、基 金的投 资组 合报告
（一） 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2018 年1 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 。
2. 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资
产的比 例(%)
1 权益投 资 91,459,276.88 88.76
其中： 普通 股 89,601,732.55 86.96
存托凭 证 1,857,544.33 1.80
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
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其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,873,183.53 10.55
8 其他各 项资 产 709,402.32 0.69
9 合计 103,041,862.73 100.00
2.2 报告期末在各个国家 （地区）证券市场的 股票 及存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 91,459,276.88 90.73
合计 91,459,276.88 90.73
2.3 报告期末按行业分类 的股票及存托凭证投 资组 合
2.3.1 指数投资报告期末按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 56,501,569.67 56.05
非必须 消费 品 19,797,263.51 19.64
保健 8,447,230.80 8.38
必须消 费品 4,516,798.42 4.48
工业 1,463,896.03 1.45
电信服 务 732,518.45 0.73
合计 91,459,276.88 90.73
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
2.3.2 积极投资报告期末按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
无。
2.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票及 存托 凭证投资明细
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2.4.1 指数投资期末按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名权 益投 资明细
序号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
(中文)
证券代 码
所在证 券
市场
所属国
家(地
区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US
纳斯达 克
市场
美国 10,500 11,610,717.99 11.52
2 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US
纳斯达 克
市场
美国 15,900 8,887,073.94 8.82
3 AMAZON.COM INC
亚马逊 公
司
AMZN US
纳斯达 克
市场
美国 1,000 7,641,550.87 7.58
4 FACEBOOK INC
Facebook
公司
FB US
纳斯达 克
市场
美国 4,900 5,649,822.17 5.60
5 GOOGLE INC-CL C 谷歌公 司 GOOG US
纳斯达 克
市场
美国 700 4,786,170.82 4.75
6 GOOGLE INC-CL A 谷歌公 司 GOOGL US
纳斯达 克
市场
美国 600 4,129,875.77 4.10
7 INTEL CORP
英特尔 公
司
INTC US
纳斯达 克
市场
美国 9,900 2,986,024.85 2.96
8
COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯 特 CMCSA US
纳斯达 克
市场
美国 10,000 2,616,947.10 2.60
9
CISCO SYSTEMS
INC
思科 CSCO US
纳斯达 克
市场
美国 10,000 2,502,598.60 2.48
10 AMGEN INC 安进 AMGN US
纳斯达 克
市场
美国 1,500 1,704,446.07 1.69
2.4.2 积极投资期末按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名权 益投 资明细
无。
2.5 报告期末按债券信用 等级分类的债券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名金融衍 生品 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名基金投 资明 细
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13
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
2.10 投资组合报告附注
2.10.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
2.10.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的 股 票 。
2.10.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 18,652.14
4 应收利 息 1,885.27
5 应收申 购款 688,864.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 709,402.32
2.10.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.10.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明
2.10.5.1 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
2.10.5.2 报告 期末 积极 投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
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资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时间 2017 年
12 月 31 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2017 年 1 月 1
日-2017 年 12
月 31
21.89% 0.65% 23.88% 0.69% -1.99% -0.04%
2016 年 1 月 1
日-2016 年 12
月 31 日
9.68% 0.93% 13.12% 1.02% -3.44% -0.09%
2015 年 1 月 1
日-2015 年 12
月 31 日
12.56% 1.11% 15.06% 1.18% -2.50% -0.07%
2014 年 1 月 1
日-2014 年 12
月 31 日
16.70% 0.73% 18.36% 0.85% -1.66% -0.12%
2013 年 8 月 2
日（基 金成 立
日） -2013 年 12
月 31 日
7.80% 0.50% 13.39% 0.70% -5.59% -0.20%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
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H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用许 可费 。 基金 合同 生效后 的指 数使 用许 可费 从基金 财产 中
列支， 按前 一日 基金 资产 净 值及指 数使 用许 可费 年费 率每日 计提 ， 逐 日累 计。 计 算方法 如下 ：
（1） 当E ≤1 亿 美元 时：
H=E×0.06% ÷365
（2）当 E>1 亿 美元 时：
H ＝1 亿美 元 ×0.06% ÷365+（E-1 亿 美元 ） ×0.04% ÷365
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日起 及其 后的12 个月 为第 一个 指数 使用许 可费 的支 付周 期， 随后的12
个月为 第二 个指 数许 可费 的支付 周期 ， 依此类 推 。 指数使 用许 可费 每日 计提 ， 按 支付 周期 支
付。若 一个 支付 周期 累计 计提指 数使 用许 可费 金额 / 该支 付周 期最 后一 日（ 如为节 假日 取
最近一 日 ） 中 国人 民银 行或 其授权 机构 公布 的汇 率中 间价小 于指 数使 用许 可协 议规定 的费 用
下限 ， 则 基金 于该 支付 周期 最后一 日补 提指 数使 用许 可费至 指数 使用 许可 协议 规定的 费用 收
取下限 ，本 基金 指数 使用 许可费 收取 下限 为每 年4 万 美元。 在每 个支 付周 期到 期后， 由基 金
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16
管理人 向基 金托 管人 发送 指数使 用许 可费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于支 付周期 结束 日
起15个 自然 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人根 据指 数使用 许可 协
议所规 定的 方式 支付 给标 的指数 许可 方。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计
算指数 使用 许可 费。 基金 管理人 应及 时按 照 《 信息 披露管 理办 法 》 的规 定在 指定媒 体进 行 公
告，此 项调 整无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。
4 、上 述1-3 项 费用 以基 准 货币进 行计 提并 支付 。
5 、除管 理费和 托管费 及指 数使用许 可费 之外的 基金 费用，由 基金 托管人 根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或 摊 入当 期基 金费 用。
（二）与基金销售有 关的 费用
1. 申购 费用 与赎 回费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 其 中人 民币 份额的 申购 费用 以人 民币 支付， 美元
份额的 申购 费用 以美 元支 付。 本基 金将 对人 民币 份额 和美元 份额 分别 设置 申购 费率及 金额 分
档标准 。
本基金 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 。 投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费
率按单 笔分 别计 算。 人民 币份额 具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
美元份 额具 体费 率如 下表 所示：
申购金 额（M， 单位 ：美 元 ） 申购费 率
M<15 万 1.2%
15 万≤M<50 万 0.8%
50 万≤M<80 万 0.4%
M≥80 万 每笔150 美元
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
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（三）其他费用
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基金 合同生 效后与 基金 有关的会 计师 费和律 师费 以及其他 为基 金利益 而产 生的中 介
机构费 用；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 、 开 户 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
8 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
9 、标 的指 数使 用许 可费 和 数据提 供费 ；
10 、与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费、 税务代 理费 等；
11 、 在中 国证 监会规 定允 许的前 提下 ， 本基金 可以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费 ， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
12 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（六）基金的税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税 收, 基金管理人应聘请税 收顾 问对相关投资市场的 税收 情况给予
意见和 建议 。 境 外托 管银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
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索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
十一 、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
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1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 本科学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ，上海 电气（ 集团 ）总公 司财务 总监, 上海电 气（集 团）总 公司副 总裁 、财务 总监。
现任上 海电 气 （集 团） 总 公司监 事长， 上海 海立 （ 集团） 股 份有 限公 司监 事 长， 上海 临港 控
股股份 有限 公司 董事 。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
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君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监 、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁，华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 本科学 历，18 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验。历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
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薛珍女士 ，硕 士研究 生学 历，17 年证券 、基 金从业 经验。曾 任华 东政法 大学 副教授 ，
中国证 监会 上海 证管 办机 构处副 处长 ， 中 国证 监会 上海监 管局 法制 工作 处处 长。 现 任华 安基
金管理 有限 公司 督察 长。
翁启森先 生， 硕士研 究生 学历，23 年金 融、 证券、 基金行业 从业 经验。 历任 台湾富 邦
银行资 深领 组， 台湾 JP 摩 根证券 投资 经理 ，台 湾摩 根投信 基金 经理 ，台 湾中 信证券 自营 部
协理 ， 台 湾保 德信投 信基 金经理 ， 华安 基金管 理有 限公司 全球 投资 部总 监、 基金投 资部 兼 全
球 投资 部高 级总 监、 公司 总经理 助理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 投 资 官 。
姚国平先 生， 硕士研 究生 学历，13 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任香 港恒 生银行 上
海分行 交易 员， 华夏 基金 管理有 限公 司上 海分 公司 区域销 售经 理， 华安 基金 管理有 限公 司上
海业务 部助 理总 监、 机构 业务总 部高 级董 事总 经理 、 公 司总 经理 助理 。 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
谷媛媛女 士， 硕士研 究生 学历，18 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任广 发银 行客户 经
理， 京 华山 一国 际 （ 香港） 有限公 司高 级经 理， 华安 基金管 理有 限公 司市 场业 务二部 大区 经
理、产 品部 高级 董事 总经 理、公 司总 经理 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
2 、本 基金 基金 经理
徐宜宜 先生 ， 管理 学硕 士 ，CFA （ 国际 金融 分析 师） ，FRM(金 融风 险管 理师 ） ，11 年证券 、
基金行 业从 业经 历 ， 具 有基 金从业 资格 。 曾在 美国 道富 全球投 资管 理公 司担 任对 冲基金 助理 、
量化分 析师 和风 险管 理师 等职。2011 年 1 月加 入华 安基金 管理 有限 公司 被动 投资部 从事 海
外被动 投资 的研 究工 作。2011 年 5 月至 2012 年 12 月担任 上证 龙头 企业 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金及 其联 接基 金的基 金经 理职 务。2012 年 3 月起 同时 担任 华安 标 普全球 石油 指
数证券 投资 基金 的基 金经 理。2013 年 7 月 起同 时担 任华安 易富 黄金 交易 型开 放式证 券投 资
基金的 基金 经理 。2013 年 8 月起 同时 担任 华安 易 富黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金联 接基
金及本 基金 的基 金经 理。2013 年 12 月至 2016 年 9 月同时 担任 华安 中证 细分 地产交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金的 基金经 理。2014 年 8 月起 同时担 任华 安国 际龙 头 （DAX ） 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金及 其联接 基金 的基 金经 理。2017 年 4 月起 ，同 时担 任 华安中 证定 向
增发事 件指 数证 券投 资基 金（LOF ） 的基 金经 理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
童威先 生， 总经 理
翁启森 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
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苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2017 年 12 月 31 日 ，公司 目前 共有 员工 346 人（不 含香 港公 司） ，其 中 56%具有
硕士及 以上 学位 ， 89% 以 上 具有三 年证 券业 或五 年金 融业从 业经 历 ， 具 有丰 富 的实际 操作 经
验。 所 有上 述人 员在 最近 三年内 均未 受到 所在 单位 及有关 管理 部门 的处 罚。 公司业 务由 投资
与研究 、营 销、 后台 支持 等三个 业务 板块 组成 。
十 二、 基金托 管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
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最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ，以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ；在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服 务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
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银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金 融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等 奖项 ， 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 。
十 三、 境外托 管 人
（一）
境外托管人 的基本 情况
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
最近一个会 计年 度 （ 截止 到 2017 年 9 月 30 日 ） 所有 者权 益 （Shareholders ’ Equity ） :
224.97 亿美 元 。
（二）
托管资产规 模、国 际信 用评 级和 托管 业务
道富银行的 全球 托管 业务由 美国 道富 集团 全资 拥有 。 道 富银 行始 创于 1891 年 ， 自 1924
年 成 为 美 国 第一 个 共 同 基金 的 托 管 人 后， 道 富 银 行已 成 为 一 家 具有 领 导 地 位的 国 际 托 管银
行。截 至 2017 年 9 月 30 日，托 管和 行政 管理 资产 总额已 达到 32.11 万亿 美 元，一 级资 本
比率 为 15.6 % 。 道富 银行 长期存 款信 用评 级 为 AA- （标准 普尓 ） 及 Aa1 （ 穆 迪投资 ） 。 道富
银行在 全球 30 多个 国家 或 地区设 有办 事处 ， 2017 年 9 月 30 日 道富 拥有 超 过 3 万 6 千多
名富有 经验 的员 工为 客户 提供全 方位 的托 管服 务。 在亚洲 开设 了四 个全 方位 的营运 中心 ： 香
港、 新 加坡、 东京 及悉 尼 ， 提供 全球 托管、 基金 会 计、 绩 效评 估、 投 资纲 领 监察报 告、 外汇
交易、 证券 出借 、基 金转 换管理 、受 托人 和注 册登 记等服 务。
（三）境外 托管 人的 职责
1 、安全保 管受 托财 产 ；
2 、计算境 外受 托资 产 的资产 净值 ；
3 、按照相 关合 同的 约 定，及 时办 理受 托资 产的 清算、 交割 事宜 ；
4 、按照相 关合 同的 约 定和所 适用 国家 、 地区 法 律法规 的规 定 ，开 设受 托 资产的 资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按照相 关合 同的 约 定，提 供与 受托 资产 业务 活动有 关的 会计 记录 、交 易信息 ；
6 、保存受 托资 产托 管 业务活 动的 记录 、账 册以 及其他 相关 资料 ；
7 、其他由 基金 托管 人 委托其 履行 的职 责。
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十四 、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 31 －32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路35 号旺 座现 代城H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟 均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
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传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
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办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
电话：0086-21-68475888
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 谢 永林
电话： （0755 ）82080387
传真： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
(8)上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 李 秀仑
电话： 962999
传真：021-52381839
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(9)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（10） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
（11） 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
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法定代 表人 ：马 勇
电话：(010)58325395
公司网 站：https://8.jrj.com/ (12) 和讯 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室办 公地址 ：上 海市 浦东 新区 东方路 18
号保利 广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：400-920-0022
传真：021-20835879
(13) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛峰
电话： 4006788887
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006788887
网址: www.jjmmw.com
(14)上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
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网址: www.ehowbuy.com
（16） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市翠柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定代 表人 ：易峥
客户服 务电 话：0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（19） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服 务电 话：(+86-10)400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（20） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
电话： 95162
网址: http://www.cifco.net/
（21） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址： www.csc108.com
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层（ 邮编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：021-96250500
网址：http://www.hysec.com
（24） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 ：姜 晓林
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电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话:95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（27） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网站：http://www.shzq.com
（28） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
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客户服 务电 话 ：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(29) 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
（30） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址： www.cfzq.com
（31） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
客户服 务电 话：4006-008-008
网址： www.china-invs.cn/
（32） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
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客户服 务电 话：4001022011
网址： www.zszq.com
（33） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表 人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（34） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：010- 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（35) 天风 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 武汉 保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（36) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
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35
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（37) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（38) 一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（39) 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（40) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
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36
（41) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（42) 太平 洋证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 南省 昆明 市北 京路 926 号 同德 广场 写字 楼 31 楼
办公地 址： 南省 昆明 市北 京路 926 号 同德 广场 写字 楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（43) 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
（44) 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（45) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
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37
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（46) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系电 话：65181028
传真号 码：65174782
（47) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（48) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（49) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（50) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
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38
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（51) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博 宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
（52) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（53) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
（54） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（55） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
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地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（56） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
（57） 北京 钱景 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
（58） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ： 李悦章
联系电 话：
（010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
（59） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
（60） 浙江 金观 诚 基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
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办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
（61） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
客户服 务（ 投诉 ）电 话 ：95511-8
（62） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
（63） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
（64） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系电 话： 010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
（65） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
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41
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
（66） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系电 话：4006236060
传真号 码：010-82055860
（67） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ： 赖 任军
联系电 话：0755-66892301
传真号 码：0755-66892399
（68） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办 公地 址： 深 圳市 福 田区深 南大 道 6019 号金 润 大厦 23A
法 定代 表人 ：高 峰
联 系电 话：0755-83655588
传 真号 码：0755-83655518
（69） 江苏 常熟 农村 商业 银行股 份有 限公 司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址：www.csrcbank.com
（70） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
(71) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新 市区) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ： 韩 志谦
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
(72) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ： 申健
客服电 话： 021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
(73) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系电 话： 010-66154828
传真号 码： 010-88067526
(74) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
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联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
(75) 钱滚滚 财富 投资 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 1585 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 8 层
法定代 表人 ： 许欣
联系电 话： （021 ）68609600
传真号 码： （021 ）33830351
(76) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ： 张琪
联系电 话： 010-62675369
传真号 码：010-82607516
(77) 嘉兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉 兴市 建国 南 路 409 号
法定代 表人 ： 夏林 生
联系电 话：0573-96528
传真号 码：0573-82099678
(78) 宁波银 行股 份有 限公 司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(79) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系电 话：021-51327185
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传真号 码：021-6888 2281
(80) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
地址： 南京 市玄 武区 玄武 大道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
客服电 话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(81) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联 网 金融大 厦6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系电 话：0371-85518396
传真号 码：0371-85518397
(82) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系电 话：021-20538888
传真号 码：021-20538999
(83) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(84) 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王兴吉
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联系电 话：010-62062880
传真号 码：010-82057741
客服电 话：4000888080
网站：www.qiandaojr.com
(85) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
法定代 表人 ： 许现 良
联系电 话： 4001-500-882
传真号 码：010-57649620
(86) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
(87) 东海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ： 陈太 康
联系电 话： 021-68757102
传真号 码：021-68757102
(88) 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系电 话： （0311 ）67807030
传真号 码： （0311 ）88627027
(89) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
电话：010-68946790
客户服 务电 话：95568
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(90) 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （济 安财 富官 网）
400-071-6766（腾 讯财 经）
公司网 站：www.jianfortune.com
(91) 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
(92) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(93) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
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法定代 表人 ：江 卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
网址：http://kenterui.jd.com
(94) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
办公地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
法定代 表人 ： 苏素 华
联系电 话： 0591-87332762
传真号 码：0591-87330926
(95) 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代 表人 ： 廖冰
联系电 话： 021-80234888
传真号 码： 021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
(96) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(97) 上海通 华财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层
法定代 表人 ：兰 奇
客户服 务电 话：021-61766900
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网址: www.tonghuafund.cn
(98) 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
(99) 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七 幢 23 层 1 号
4 号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ： 陶捷
联系电 话： （027 ）87006009
传真号 码： （027 ）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
(100) 中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
(101) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发展
区）
法定代 表人 ： 王翔
联系电 话：021-65370077
(102) 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办
公室 A 栋 201 室 （入住 深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
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办公地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办
公室 A 栋 201 室 （入住 深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：李 学东
联系电 话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(103) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场18-23 楼
法定代 表人 ：郭 林陈 海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-63898888
公司网 站：http://www.shhxzq.com
(104) 中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(105) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系电 话： （0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(106) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：13901314076
客户服 务电 话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(107) 宜信普 泽 投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系电 话：010-52413385
传真号 码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电 话：400-6099-200
(108) 深圳信 诚基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
法定代 表人 ：周 文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(109) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(110) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(111) 四川天 府银 行股 份有 限公 司
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号
法定代 表人 ：黄 光伟
热线电 话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(112) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司
法定代 表人 ：赵 壁
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
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网址：http://www.huayihengxin.com/
(113) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：王 荻
住所： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场 1 栋 20 层1.2 号
网址：http://www.urainf.com/
联系电 话0851-88235678
(114) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：程 刚
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京 广中 心)1 号楼36 层3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(115) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（二）注册登记机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
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传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 安 冬 、吕 红
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：蒋 燕华
经办会 计师 ：蒋 燕华 、蔡 玉芝
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 相关 内容 。
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十七、 基金 托管 人 更新了 境内 基金 托管 人的 相关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构 更新了 部分 销售 机构 的信 息 。
二十 三 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2017 年8 月2 日至2018 年2 月2 日期 间本 基金的 公告 信息 ，
详见招 募说 明书 。
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华安基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 三月 十七 日
