金 元 顺安 金元 宝 货币 市场 基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：宁波银行股份 有限公 司
二 〇一八 年三月
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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重 要提 示
金元顺 安金 元宝 货币 市场 基金（ 下简 称“ 本基 金” ） 根据 2014 年 4 月 9 日 中 国证券 监督 管理 委员
会 （下 简称 “中 国证 监会 ” ） 《关 于核 准金 元顺 安金 元 宝货币 市场 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2014]377
号） 2014 年 6 月 26 日 《 关 于金元 顺安 金元 宝货 币市 场基金 募集 时间 安排 的确 认函》 （ 基金 部函[2014]628
号）的 核准 ，进 行募 集。
金元惠 理基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人” 、 “ 管理 人” 或 “ 本公 司” ） 经上 海市 工商 行
政管理 局名 称变 更预 核准 ，于 2015 年 3 月 6 日更 名为金 元顺 安基 金管 理有 限公司 ，并 于 2015 年 3 月
12 日 依据 《证 券投 资基 金 管理公 司管 理办 法》 等相 关法律 法规 的规 定向 中国 证监会 完 成 备案 手续 。
根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 等法 律法规的
规定， 并经 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 ，本 基金于 2015 年 7 月 15 日 由“金 元惠 理金 元宝 货 币
市场基 金” 更名 为“ 金元 顺安金 元宝 货币 市场 基金 ” ，基金 合同 及托 管协 议同 时做相 应修 订变 更。
金 元顺 安基 金管 理有限 公司 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 《招 募说 明书 》经
中 国证 监会备 案， 但中国证 监会 对本基 金募 集的备案 ，并 不表明 其对 本基金的 价值 和收益 做出 实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本 基金 投资 于证 券 市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波 动等 因素 产生 波动， 投资 者根 据所 持有 的基
金 份额 享受基 金收 益，同时 承担 相应的 投资 风险。本 基金 投资中 的风 险包括： 因整 体政治 、经 济、社
会 等环 境因素 对证 券市场价 格产 生影响 而形 成的系统 性风 险，个 别证 券特有的 非系 统性风 险， 由于基
金 份额 持有人 连续 大量赎回 基金 产生的 流动 性风险， 基金 管理人 在基 金管理实 施过 程中产 生的 积极管
理 风险 、投资 组合 保险机制 的风 险等。 本基 金为货币 市场 基金， 其长 期平均的 预期 风险和 预期 收益率
低 于股 票型基 金、 混合型基 金和 债券型 基金 。购买货 币市 场基金 并不 等于将资 金作 为存款 存放 在银行
或者 存 款类 金融 机构 。
投 资有 风险 ，投 资者在 投资 本基 金之 前， 请仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同， 全面 认识
本 基金 的风险 收益 特征和产 品特 性，并 充分 考虑自身 的风 险承受 能力 ，理性判 断市 场，谨 慎做 出投资
决 策， 并承担 基金 投资中出 现的 各类风 险。 基金管理 人提 醒投资 人基 金投资的 “买 者自负 ”原 则，在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 担。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 对本 基金 业绩金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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表现的 保证 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 投资 者购 买货 币市
场 基金 并不等 于将 资金作为 存款 存放在 银行 或者存款 类金 融机构 ，基 金管理人 不保 证基金 一定 盈利，
也不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2018 年 1 月 31 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为
2017 年 12 月 31 日 （财 务 报告未 经审 计） 。
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经营范 围： 募集 基金 、管 理基金 和经 中国 证监 会批 准的其 他业 务（ 涉及 行政 许可的 凭证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投 资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责
检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 专户 理财 部、 市场营 销部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部、金 融同 业部、
资产管 理部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年 至今 ， 任 金元 证券股 份有 限公 司副 总裁 ；2010 年 7 月出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 ，2010 年 9 月 出任 金元 顺 安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证 券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷 天晴 先生 ，董 事，副 董事 长， 学士 学位 。曾长 期在 军区 部队 服役 ，主要 从事 军队 内部 的管 理工
作，后 相继 于多 家大 型企 业担任 总经 理、 执行 董事 等高级 职务 ， 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 年任 云
南 工投 集团动 力配 煤股份有 限公 司总经 理， 现担任云 南九 天投资 控股 集团有限 公司 总经理 ，主 持公司
的全面 工作 ， 此 外兼 任云 南滇中 供应 链管 理有 限公 司执行 董事 、 深 圳滇 中商 业保 理 有限 公司 执行 董 事 。
具有丰 富的 企业 业务 开拓 、经营 管理 经验 。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。吉 林大 学资 深教 授，曾 任吉 林大 学数 学系 助教， 吉林 大学 经济 管理 学院
任副教 授， 日本 关西 学院 大学客 座教 授， 天治 基金 管理有 限公 司独 立董 事；1992 年 5 月， 出任 吉林 大
学商学 院院 长、 博士 生导 师。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ，工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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金管理 有限 公司 总经 理。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 曾于 1995 年至 1999 年 任上 海功 茂律 师事务 所行 政主 管， 于
1999 年至 2006 年 任上 海 崇林律 师事 务所 （后 更名 为上海 海之 纯律 师事 务所 ）行政 主管 ，此 后自 2006
年至今 在上 海恒 建律 师事 务所担 任主 任律 师、 首席 合伙人 。 另 外， 潘书 鸿先 生自 2013 年至 今在 第十 届
上海律 师协 会担 任副 会长 ，自 2016 年至 今在 上海 仲 裁委员 会担 任仲 裁员 。
栗旻先 生， 董事 ， 硕 士学 位。 曾 长期 在中 国农 业银 行多个 岗位 担任 管理 职位 ， 自 1996 年始 至 2012
年在农业银行先后 担任了 分行营业部公司业 务部/ 国际业务部担任副总 经理、 总经理，在农行云 南省分
行下属 的支 行担 任副 行长 、 行长 等职 务。 自 2012 年 始担任 深圳 滇中 商业 保理 有限公 司总 经理 至今 。 其
长期在 银行 系统 及非 银金 融领域 工作 ，并 在多 个岗 位担任 管理 职位 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事会主 席， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监、 财务 部总 经理 。曾 任山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历 任首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ，监 事， 硕士 学位， 具有 上海 证交 所颁 发的董 秘资 格证 书。 曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌 云律 师事 务所 担任 律师， 自 2015 年至 今在 上 海泉意 金融 信息 服务 有限 公司担 任副 总经 理。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 副总监 。曾 任职 于昆 山组 合服
饰有限 公司 出纳 及华 尔街 英语金 茂培 训中 心财 务会 计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符刃先 生 ， 副 总经 理， ， 硕 士学位 。 曾任 海南 国信 资 产管理 公司 总经 理助 理 ， 香港海 信投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部 总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理 ，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 职于上 海金 元百 利资 产管 理有限 公司 创新 金融 部副 总经
理，西 南证 券股 份有 限公 司投行 部董 事， 新兴 集团 总经理 助理 ，联 想集 团有 限公司 高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
李 杰先 生， 金元 顺安丰 祥债 券型 证券 投资 基金、 金元 顺安 保本 混合 型证券 投资 基金 、金 元顺 安丰
利 债券 型证券 投资 基金、金 元顺 安沣楹 债券 型证券投 资基 金和金 元顺 安金元宝 货币 市场基 金的 基金经
理 ，上 海交通 大学 理学硕士 。曾 任国联 安基 金管理有 限公 司数量 策略 分析员、 固定 收益高 级研 究员。
2012 年 4 月加 入金 元顺 安 基金管 理有 限公 司。11 年 证券、 基金 等金 融行 业从 业经历 ， 具 有基 金从 业资
格。
苏 利华 先生 ， 金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李杰先 生， 基金 经理 ，简 历同上 。
苏利华 先生 ，基 金经 理， 简历同 上。
闵 杭先 生， 总经 理助理 ，投 资总 监， 金元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 新经 济主
题 混合 型证券 投资 基金、金 元顺 安宝石 动力 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安成 长动 力灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 通宝 货币市 场基 金、金元 顺安 桉盛债 券型 证券投资 基金 和金元 顺安 桉泰债
券 型证 券投资 基金 的基金经 理， 上海交 通大 学工学学 士。 曾任湘 财证 券股份有 限公 司上海 自营 分公司
总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 证券 投资 总部 投资总 监。2015 年 8 月加 入金元 顺安 基金 管理 有 限
公司。24 年证 券、 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动力 混合型
证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
缪 玮彬 先生 ，总 经理助 理， 金元 顺安 价值 增长混 合型 证券 投资 基 金 、金元 顺安 桉盛 债券 型证 券投
资 基金 和金元 顺安 元启灵活 配置 混合型 证券 投资基金 的基 金经理 ，复 旦大学经 济学 硕士。 曾任 华泰资
产 管理 有限公 司固 定收益部 总经 理，宝 盈基 金管理有 限公 司研究 员， 金元证券 有限 责任公 司资 产管理
部总经 理助 理， 联合 证券 有限责 任公 司高 级投 资经 理，华 宝信 托投 资有 限责 任公司 投资 经理 。2016 年
10 月 加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 。20 年 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ， 金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于：
1 、 依法募 集资 金 ，办 理或者 委托 经中 国证监 会认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、
赎回和 登记 事宜 ； 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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2、办 理基 金备 案手 续；
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4、 配 备足 够的 具有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以专 业化 的经 营方式 管理 和运 作 基
金财产 ；
5、 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财务 管理 及人事 管理 等制 度 ， 保 证 所管理 的基 金财 产和
基金管 理人 的财 产相 互独 立，对 所管 理的 不同 基金 分别管 理， 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
6、 除 依据 《基 金法 》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规 定 外， 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任何 第三 人谋
取利益 ，不 得委 托第 三人 运作基 金财 产；
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、 申 购 、 赎 回和 注销 价格 的方 法 符合 《基 金合 同》 等
法律文 件的 规定 ，按 有关 规定计 算并 公告 基金 资产 净值， 每万 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率；
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 、 严格 按照 《基 金法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务
12 、保 守基 金商业 秘密 ，不 泄露 基金 投资计 划、 投资 意向 等。 除《基 金法 》 、 《 基 金 合同 》及其他
有关规 定另 有规 定外 ，在 基金信 息公 开披 露前 应予 保密， 不向 他人 泄露 ；
13、按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金收 益；
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 、依 据《 基金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他有 关规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 托管人、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年 以上 ；
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能 够按 照 《基
金 合同 》规定 的时 间和方式 ，随 时查阅 到与 基金有关 的公 开资料 ，并 在支付合 理成 本的条 件下 得到有
关资料 的复 印件 ；
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
19、面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金托 管人 ；
20 、因 违反 《基 金合同 》导 致基 金财 产的 损失或 损害 基金 份额 持有 人合法 权益 时， 应当 承担 赔偿金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ；
21 、监 督基 金托 管人按 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务，基 金托 管人 违反 《基 金合
同》造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ；
22、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为 承担 责 任 ；
23、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
24、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金管 理人 承担 全
部募集 费用 ， 将 已募 集资 金 并加计 银行 同期 活期 存款 利息在 基金 募集 期结 束后 30 日内 退还 基金 认购 人 ；
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 的 行为 ， 并 承诺 建立 健全内 部控 制制 度，
采取有 效措 施， 防止 违法 行为的 发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责，不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
4、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大 利益 ；
（2 ） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3 ） 不 泄露 在 任 职期 间知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 ， 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容 、 基 金
投资计 划等 信息 ；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控
制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化 ， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四 眼”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
注册日 期：1997 年 04 月 10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 伍拾 亿陆 仟玖 佰柒拾 叁万 贰仟 叁佰 零伍 人民币 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可[2012]1432 号
托管部 门联 系人 ：王 海燕
电话：0574-89103171
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 12 月底 ， 宁 波银行 资产 托管 部共 有员 工 67 人， 平均 年龄 29 岁，100 ％以 上员 工拥 有
大学本 科以 上学 历， 高管 人员均 拥有 研究 生以 上学 历或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资格 以来 ， 秉
承 “诚 实信用 、勤 勉尽责” 的宗 旨，依 靠严 密科学的 风险 管理和 内部 控制体系 、规 范的管 理模 式、先
进 的营 运系统 和专 业的服务 团队 ，严格 履行 资产托管 人职 责，为 境内 外广大投 资者 、金融 资产 管理机
构 和企 业客户 提供 安全、高 效、 专业的 托管 服务，展 现优 异的市 场形 象和影响 力。 建立了 国内 托管银
行 中丰 富和成 熟的 产品线。 拥有 包括证 券投 资基金、 信托 资产、 ＱＤ ＩＩ资产 、股 权投资 基金 、证券金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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公 司集 合资产 管理 计划、证 券公 司定向 资产 管理计划 、基 金公司 特定 客户资产 管理 等门类 齐全 的托管
产 品体 系，同 时在 国内率先 开展 绩效 评 估、 风险管理 等增 值服务 ，可 以为各类 客户 提供个 性化 的托管
服务。
截至 2017 年 12 月底 ，宁 波银行 共托 管 58 只 证券 投 资基金 ，证 券投 资基 金托 管规 模 770 亿元 。
（四） 基金 托管 人的 职责
基 金托 管人 根据 有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金投 资范围 、投 资对 象进 行监 督。
基 金合 同明确 约定 基金投资 风格 或证券 选择 标准的， 基金 管理人 应按 照基金托 管人 要求的 格式 提供投
资 品种 池，以 便基 金托管人 运用 相关技 术系 统，对基 金实 际投资 是否 符合基金 合同 关于证 券选 择标准
的 约定 进行监 督， 对存在疑 义的 事项进 行核 查。基金 托管 人根据 有关 法律法规 的 规 定及基 金合 同的约
定，对 基金 投资 、融 资比 例进行 监督 。
基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁止 行为 和关 联交易 进行 监督 。根 据法 律法
规 有关 基金从 事关 联交易的 规定 ，基金 管理 人和基金 托管 人应事 先相 互提供与 本机 构有控 股关 系的股
东 、与 本机构 有其 他重大利 害关 系的公 司名 单及有关 关联 方发行 的证 券名单。 基金 管理人 和基 金托管
人有责 任确 保关 联交 易名 单的真 实性 、准 确性 、完 整性， 并负 责及 时将 更新 后的名 单发 送给 对方 。
基 金托 管人 根据 有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金管 理人参 与银 行间 债券 市场 进行
监 督。 基金管 理人 应在基金 投 资 运作之 前向 基金托管 人提 供符合 法律 法规及行 业标 准的、 经慎 重选择
的 、本 基金适 用的 银行间债 券市 场交易 对手 名单，并 约定 各交易 对手 所适用的 交易 结算方 式。 基金管
理 人应 严格按 照交 易对手名 单的 范围在 银行 间债券市 场选 择交易 对手 。基金托 管人 监督基 金管 理人是
否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 交易。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部风 险控 制目 标
强 化内 部管 理， 保障国 家的 金融 方针 政策 及相关 法律 法规 贯彻 执行 ，保证 自觉 合规 依法 经营 ，形
成 一个 运作规 范化 、管理科 学化 、监控 制度 化的内控 体系 ，保障 业务 正常运行 ，维 护基金 持有 人及基
金托管 人的 合法 权益 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
由 宁波 银行 总行 审计部 和资 产托 管部 内设 的审计 内控 部门 构成 。资 产托管 部内 部设 置专 门审 计内金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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控 部门 ，配备 专职 稽核监察 人员 ，在总 经理 的直接领 导下 ，依照 有关 法律规章 ，对 业务的 运行 独立行
使稽核 监察 职权 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 必 须符 合国家 及监 管部 门的 法律 法规和 各项 制度 并贯 穿于 托管业 务经 营管 理 活
动的始 终。
（2 ） 完 整性 原则 ： 一 切业 务、 管理 活动 的发 生都 必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ； 监督 制约 必
须渗透 到托 管业 务的 全过 程和各 个操 作环 节， 覆盖 到基金 托管 部所 有的 部门 、岗位 和人 员。
（3 ） 及 时性 原则： 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “ 内控优 先” 的原 则，
新设机 构或 新增 业务 品种 时，必 须做 到已 建立 相关 的规章 制度 。
（4 ） 审慎 性原 则： 必须 实 现防范 风险 、审 慎经 营， 保证基 金财 产的 安全 与完 整。
（5 ） 有 效性 原则 ： 必 须根 据国家 政策 、 法律 及宁 波 银行经 营管 理的 发展 变化 进行适 时修 订 ； 必 须
保证制 度的 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6 ） 独立 性原 则： 设 立专 门履行 基金 托管 人职 责的 管理部 门； 直接 的操 作人 员和控 制人 员必 须 相
对独立 、适 当分 开； 基金 托管部 内部 设置 独立 的负 责审计 内控 部门 专责 内控 制度的 检查 。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依 照《 基金 法》 及其配 套法 规和 基金 合同 的约定 ，监 督所 托管 基金 的投资 运作 。利 用“ 基金 投资
监督系 统” ， 严 格按 照现 行 法律法 规以 及基 金合 同规 定， 对 基金 管理 人运 作基 金 的 投资 比例 、 投 资范 围、
投 资组 合等情 况进 行监督， 并定 期编写 基金 投资运作 监督 报告， 报送 中国证监 会。 在日常 为基 金投资
运 作所 提供的 基金 清算和核 算服 务环节 中， 对基金管 理人 发送的 投资 指令、基 金管 理人对 各基 金费用
的提取 与开 支情 况进 行检 查监督 。
2、监 督流 程
（1 ） 每工 作日 按时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监控 ， 发 现 投
资 比例 超标等 异常 情况，向 基金 管理人 发出 书面通知 ，与 基金管 理人 进行情况 核实 ，督促 其纠 正，并
及时报 告中 国证 监会 。
（2 ） 收到 基金 管理人 的划 款指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、 投 资对 象及 交易对 手等 内容 进 行
合法合 规性 监督 。 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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（3 ） 根据 基金 投资运 作监 督情况 ， 定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ， 对 各基 金投资 运作 的合 法 合
规性、 投资 独立 性和 风格 显著性 等方 面进 行评 价， 报送中 国证 监会 。
（4 ） 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书 面要 求基 金管 理人进 行解 释或 举证 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666、021-68881898
网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系电 话：0574-87050038
客户服 务电 话：96528
网址信 息：www.nbcb.com.cn
2、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
3、上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 徐汇 区宛 平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
4、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
5、上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.howbuy.com
6、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
7、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城中路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234-1740
联系人 ：张 作伟
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322
客户服 务电 话：95558 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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公司网 址：bank.ecitic.com
9、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com 、jijin.txsec.com
10、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835785
公司网 址：www.hexun.com
11 、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
联系人 ：童 彩平
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
12、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133528
客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
14、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
15、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券大 厦、 北 京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券 大 厦 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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法定代 表人 ：张 佑君
客户服 务电 话：95548
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
公司网 址：www.cs.ecitic.com
16、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-888
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
公司网 址：www.chinastock.com.cn
17、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
客户 服 务电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
18、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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联系电 话：0532-85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
19、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市西 城区 华远北 街 2 号西 单通 港大 厦 12 层 1212
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客户服 务电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
20、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
21、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客户服 务电 话：400-166-1188 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
24
公司网 址：www.jrj.com.cn
22、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
客户服 务电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
23、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
24、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008-6666-18
公司网 址：www.lu.com
25、上 海汇 付金 融服 务有 限公司 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
25
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
26、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客户服 务电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
27、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
28、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
26
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客户服 务电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
29、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
30、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
31、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
27
联系电 话：021-52822063-8102
客户服 务电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
32、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
客户服 务电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
33、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
客户服 务电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
34、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温 泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 20 号 兴业 银 行大 厦 22 层（ 北京 总部 ）
福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
28
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
35、天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：400-88-96326 、96326 （福 建）
公司网 址：www.gomefund.com
36、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
37、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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38、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
联系电 话：021-51327185
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
39、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：18600280556
客户服 务电 话：4000988511 、4000888816
公司网 址：fund.jd.com
40、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
41、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
30
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
联系电 话：027-87006003-8015
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
42、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
43、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
44、上 海大 智慧 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
31
联系电 话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
45、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
46、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
47、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延 庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
32
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
48、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
联系电 话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
49、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifanstps.com.cn
50、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前 海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯）
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
联系电 话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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51、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 21 楼 2108
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
联系电 话：0755-82133066
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三 ）登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四 ）律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：孙 睿 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五 ）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：印 艳萍
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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四 、基 金的名 称
金元顺 安金 元宝 货币 市场 基金
五、基金类型
货币市 场基 金
六、基金的投资目标
在保持 基金 资产 的低 风险 和高流 动性 的前 提下 ，力 争实现 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 。
七、基金的投资范围
本 基金 投资 于法 律法规 及监 管机 构允 许投 资的金 融工 具， 包括 现金 、通知 存款 、短 期融 资券 、一
年 以内 （含一 年） 的银行定 期存 款和大 额存 单、期限 在一 年以内 （含 一年）的 中央 银行票 据、 期限在
一年以 内（ 含一 年） 的债 券回购 、剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券，中 期票 据、 资产 支 持
类证券 ，以 及中 国证 监会 、中国 人民 银行 认可 的其 他具有 良好 流动 性的 金融 工具。
未 来若 法律 法规 或监管 机构 允许 基金 投资 同业存 单的 ，本 基金 可参 与同业 存单 的投 资， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ，具 体投资 比例 限制 按届 时有 效的法 律法 规和 监管 机构 的规定 执行 。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 货币 市场 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本 基金 将综 合考 虑各类 投资 品种 的收 益性 、流动 性和 风险 特征 ，在 保证基 金资 产的 安全 性和 流动
性 的基 础上力 争为 投资人创 造稳 定的收 益。 同时，通 过对 国内外 宏观 经济走势 、货 币政策 和财 政政策
的研究 ，结 合对 货币 市场 利率变 动的 预期 ，进 行积 极的投 资组 合管 理。
1、整 体资 产配 置策 略
整体资 产配 置策 略主 要体 现在 ：1 、 根 据宏 观经 济形 势、 央行 货币 政策 、 短期 资金市 场状 况等 因 素金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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对短期 利率 走势 进行 综合 判断；2 、 根 据前 述判 断形 成的利 率预 期动 态调 整基 金投资 组合 的平 均剩 余 期
限。
（1 ） 利率 预期 分析
通过对 通货 膨胀 率、GDP 增长率 、货 币供 应量 、国 际利率 水平 、汇 率、 政策 取向等 跟踪 分析 ， 形
成 对基 本面的 宏观 研判。同 时， 结合微 观层 面研究， 主要 考察指 标包 括：央行 公开 市场操 作、 主流机
构 投资 者的短 期投 资倾向、 债券 供给、 货币 市场与资 本市 场资金 互动 等，合理 预期 货币市 场利 率曲线
动态变 化， 据此 决定 整体 资产配 置策 略。
（2 ） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结合利 率预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限在 120 天以 内 ，
以 规避 较长期 限债 券的利率 风险 。当市 场利 率看涨时 ，适 度缩短 投资 组合平均 剩余 期限， 即减 持剩余
期 限较 长投资 品种 增持剩余 期限 较短品 种， 降低组合 整体 净值 损 失风 险；当市 场看 跌时， 则相 对延长
投资组 合平 均剩 余期 限， 增持较 长剩 余期 限的 投资 品种， 获取 超额 收益 。
2、类 属配 置策 略
类 属配 置指 组合 在各类 短期 金融 工具 如央 行票据 、国 债、 金融 债、 企业短 期融 资券 以及 现金 等投
资 品种 之间的 配置 比例。作 为现 金管理 工具 ，货币市 场基 金类属 配置 策略主要 实现 两个目 标： 一是通
过 类属 配置满 足基 金流动性 需求 ，二是 通过 类属配置 获得 投资收 益。 从流动性 的角 度来说 ，基 金管理
人 需对 市场资 金面 、基金申 购赎 回金额 的变 化进行动 态分 析，以 确定 本基金的 流动 性目标 。在 此基础
上， 基 金管 理人 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资 产之 间寻 找平 衡， 以满 足组合 的日 常流 动性 需 求 ；
从 收益 性角度 来说 ，基金管 理人 将通过 分析 各类属的 相对 收益、 利差 变化、流 动性 风险、 信用 风险等
因 素来 确定类 属配 置比例， 寻找 具有投 资价 值的投资 品种 ，增持 相对 低估、价 格将 上升的 ，能 给组合
带 来相 对较高 回报 的类属； 减持 相对高 估、 价格将下 降的 ，给组 合带 来相对较 低回 报的类 属， 借以取
得较高 的总 回报 。
3、个 券选 择策 略
在 个券 选择 层面 ，本基 金将 首先 从安 全性 角度出 发， 优先 选择 央票 、短期 国债 等高 信用 等级 的债
券 品种 以回避 信用 违约风险 。对 于外部 信用 评级等级 较高 （符合 法规 规定的级 别） 的企业 债、 短 期融
资 券等 信用类 债券 ，本基金 也可 以进行 配置 。除考虑 安全 性因素 外， 在具体的 券种 选择上 ，基 金管理
人 将在 正确拟 合收 益率曲线 的基 础上， 找出 收益率出 现明 显偏高 的券 种，并客 观分 析收益 率出 现偏离
的 原因 。若出 现因 市场原因 所导 致的收 益率 高于公允 水平 ，则该 券种 价格出现 低估 ，本基 金将 对此类
低 估品 种进行 重点 关注。此 外， 鉴于收 益率 曲线可以 判断 出定价 偏高 或偏低的 期限 段，从 而指 导相对金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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价值投 资， 这也 可以 帮助 基金管 理人 选择 投资 于定 价低估 的短 期债 券品 种。
4、现 金流 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必须 具备 较高 的流 动性。 基金管 理人 将密 切关 注基 金的申 购赎 回情 况 、
季 节性 资金流 动情 况和日历 效应 等因素 ，对 投资组合 的现 金比例 进行 结构化管 理。 基金管 理人 将在遵
循 流动 性优先 的原 则下，综 合平 衡基金 资产 在流动性 资产 和收益 性资 产之间的 配置 比例， 通过 现金留
存 、持 有高流 动性 券种、正 向回 购、降 低组 合久期等 方式 提高基 金资 产整体的 流动 性，也 可采 用持续
滚动投 资方 法， 将回 购或 债券的 到期 日进 行均 衡等 量配置 ，以 满足 日常 的基 金资产 变现 需求 。
5、套 利策 略
由 于市 场环 境差 异、交 易市 场分 割、 市场 参与者 差异 ，以 及资 金供 求失衡 导致 的中 短期 利率 异常
差 异， 使得债 券现 券市场上 存在 着套利 机会 。本基金 通 过 分析货 币市 场变动趋 势、 各市场 和品 种之间
的 风险 收益差 异， 把握无风 险套 利机会 ，包 括银行间 和交 易所市 场出 现的跨市 场套 利机会 、在 充分论
证 套利 可行性 的基 础上的跨 期限 套利等 。无 风险套利 主要 包括银 行间 市场、交 易所 市场的 跨市 场套利
和 同一 交易市 场中 不同品种 的跨 品种套 利。 基金管理 人将 在保证 基金 的安全性 和流 动性的 前提 下，适
当 参与 市场的 套利 ，捕捉和 把握 无风险 套利 机会，进 行跨 市场、 跨品 种操作， 以期 获得安 全的 超额收
益。
6、基 金管 理人 运用 基金 财 产的决 策程 序
本 基金 采用 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 式投资 管理 模式 。投 资决 策委员 会定 期就 投资 管理 业务
的 重大 问题进 行讨 论。基金 经理 、分析 员、 交易员在 投资 管理过 程中 责任明确 、密 切合作 ，在 各自职
责内按 照业 务程 序独 立工 作并合 理地 相互 制衡 。具 体的投 资管 理程 序如 下：
（1 ） 研 究部 通过 自身 研究 及借助 外部 研究 形成 有关 宏观分 析、 市场 分析 以及 数据模 拟的 各类 报告 ，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
（2 ） 投资 决策 委员会 定期 召开会 议， 并依 据上 述报 告为基 金的 投资 方向 、 资 产配置 比例 等提 出 指
导性意 见； 如遇 重大 事项 ，投资 决策 委员 会及 时召 开临时 会议 作出 决策 。
（3 ）基金 经理 根据投 资决策 委员 会的 决议， 参考 上述 报告 ，并 结合自 身对 宏观 经济 的分 析判断 ，
形成基 金投 资计 划， 包括 资产配 置和 债券 选择 ，以 及买卖 时机 。
（4 ） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统 一执行 投资 组合 计划 ， 进 行具体 品种 的交 易；
基金经 理必 须遵 守投 资组 合决定 权和 交易 下单 权严 格分离 的规 定。
（5 ） 数 量研 究小 组实 时对 基金投 资组 合的 大类 资产 配置的 收益 和风 险以 及债 券的收 益和 风险 进 行金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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评 估， 并形成 定期 报告；风 险控 制委员 会根 据市场变 化对 投资组 合计 划提出风 险防 范措施 ，监 察稽核
部 对投 资组合 计划 的执行过 程进 行日常 监督 和实时风 险控 制，基 金经 理依据基 金申 购和赎 回的 情况控
制投资 组合 的流 动性 风险 。
九、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
通 知存 款是 一种 不约定 存期 ，支 取时 需提 前通知 银行 ，约 定支 取日 期和金 额方 能支 取的 存款 ，具
有 存期 灵活、 存取 方便的特 征， 同时可 获得 高于活期 存款 利息的 收益 。本基金 为货 币市场 基金 ，具有
低 风险 、高流 动性 的特征。 根据 基金的 投资 标的、投 资目 标及流 动性 特征，本 基金 选取同 期七 天通知
存款利 率（ 税后 ）作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 其他 代表性 更强 、更 科学 客观 的业绩 比较 基准 适用 于本 基金
时 ，经 基金管 理人 和基金托 管人 协商一 致后 ，本基金 可以 在报中 国证 监会备案 后变 更业绩 比较 基准并
及时公 告， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
十、风险收益特征
本 基金 为货 币市 场基金 ，属 于证 券投 资基 金中的 高流 动性 、低 风险 品种， 其预 期收 益和 预期 风险
均低于 债券 型基 金、 混合 型基金 及股 票型 基金 。
十一、投资组合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 基金 合同规 定， 于 2018 年 2 月 28 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ） 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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1 固定收 益投 资 2,958,595,466.08 54.25
其中： 债券 2,958,595,466.08 54.25
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 2,467,730,046.59 45.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,329,690.12 0.17
4 其他资 产 17,736,115.55 0.33
合计 5,453,391,318.34 100.00
2、债 券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例 （% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.29
其中： 买断 式回 购融 资 0.09
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比 例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 99,999,830 1.87
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注 ：报 告期 内债 券回购 融资 余额 占基 金资 产净值 的比 例为 报告 期内 每日融 资余 额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
3、债 券正 回购 的资 金余 额 超过基 金资 产净 值 的 20% 的说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。
4、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
4.1 投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数（天）
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 46
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 74
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 32
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本报告 期内 本货 币市 场基 金不存 在投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天的 情况 。
4.2 期 末投 资组 合平 均剩 余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资 产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资 产
净值的比例（% ）
1 30 天 以内 63.08 1.87
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天 （含 ） —60 天 23.49 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天 （含 ） —90 天 5.99 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天 （含 ） —120 天 3.37 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 120 天 （含 ） —397 天（ 含 ） 5.72 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 101.65 1.87
5、报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超 过 240 天情 况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金不存 在投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 的情 况。
6、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 369,268,890.66 6.91
其中： 政策 性金 融债 369,268,890.66 6.91
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 480,288,144.01 8.98 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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6 中期票 据 150,723,245.79 2.82
7 同业存 单 1,958,315,185.62 36.62
8 其他 - -
9 合计 2,958,595,466.08 55.33
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
7、期 末按 摊余 成本 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 111781386 17 天 津银 行 CD142 1,700,000 169,628,755.87 3.17
2 150315 15 进出 15 1,300,000 129,766,889.84 2.43
3 011754127 17 阳煤 SCP009 1,000,000 99,975,736.25 1.87
4 111786599 17 郑 州银 行 CD183 1,000,000 99,799,710.48 1.87
5 111787176 17 南 京银 行 CD162 1,000,000 99,715,311.65 1.86
6 111787093 17 宁 波银 行 CD196 1,000,000 99,696,353.94 1.86
7 111787118 17 上 海农 商银 行 CD202 1,000,000 99,696,353.94 1.86
8 111781768
17 广 东南 海农 商行
CD046
1,000,000 99,665,986.94 1.86
9 111709422 17 浦 发银 行 CD422 1,000,000 99,628,861.11 1.86
10 111708368 17 中 信银 行 CD368 1,000,000 99,628,828.32 1.86
8、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （含 ） —0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1304%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0146%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0650%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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本基金 本报 告期 内无 负偏 离度的 绝对 值达 到 0.25% 的情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内无 正偏 离度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况。
9、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
10、投 资组 合报 告附 注
10.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 估值 采用 “摊 余成 本法” ， 即 指计 价对象 以买 入成本 列示 ， 按 照票 面利 率或协 议利 率并 考 虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 按实 际利 率法摊 销， 每日 计提 损益
10.2 本报 告期 内不 存在 剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券的 摊余 成本
超过当 日基 金资 产净 值 的 20% 的 情况 。
10.3 根据公开市场信息， 本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未出现被 监管部门立案调查，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
10.4 期 末其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 17,711,115.55
4 应收申 购款 25,000.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他
合计 17,736,115.55
10.5 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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十二、基金的业绩
1、 本基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金
一 定盈 利，也 不保 证最低收 益。 基金的 过往 业绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 者在 做出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。基 金业 绩数据 截 至 2016 年 12 月 31 日。
2、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
（1 ） 金元 顺安 金元 宝 A 类
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
① －③ ②－④
2014-8-1 至
2014-12-31
1.6977% 0.0049% 0.5674% 0.0000% 1.1303% 0.0049%
2015-1-1 至
2015-12-31
4.1818% 0.0123% 1.3590% 0.0000% 2.8228% 0.0123%
2016-1-1 至
2016-12-31
2.8192% 0.0023% 1.3590% 0.0000% 1.4602% 0.0023%
2017-1-1 至
2017-12-31
3.9107% 0.0017% 1.3590% 0.0000% 2.5517% 0.0017%
自基金 成立 起
至今
13.1972% 0.0072% 4.7273% 0.0000% 8.4699% 0.0072%
（2 ） 金元 顺安 金元 宝 B 类
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
① －③ ②－④
2014-8-1 至
2014-12-31
1.7991% 0.0049% 0.5674% 0.0000% 1.2317% 0.0049%
2015-1-1 至
2015-12-31
4.4314% 0.0123% 1.3590% 0.0000% 3.0724% 0.0123%
2016-1-1 至
2016-12-31
3.0665% 0.0023% 1.3590% 0.0000% 1.7075% 0.0023%
2017-1-1 至
2017-12-31
4.1601% 0.0017% 1.3590% 0.0000% 2.8011% 0.0017%
自基金 成立 起
至今
14.1278% 0.0072% 4.7273% 0.0000% 9.4005% 0.0072% 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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重要提 示：
（1 ） 该表 仅作 业绩 参考 ， 不与实 际收 益挂 钩；
（2 ） 业绩 比较 基准 ：同 期 七天通 知存 款利 率（ 税后 ） ；
（3 ） 业绩 比较 基准日 期为 2014 年 7 月 31 日， 即以 基 金合 同生 效日 前一 日收 盘 价格 为计 算基 数；
（4 ） 数据 截止 日期 为 2017 年 12 月 31 日。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较
（1 ） 金元 顺安 金元 宝 A 类
（2014 年 8 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日）
（2 ） 金元 顺安 金元 宝 B 类
（2014 年 8 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 ） 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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重要提 示：
投资组 合中 各项 资产 的投 资比例 均符 合各 项法 规和 基金合 同约 定。
十三、基金的费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.33%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E ×0.08%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
3.基金 销售 服务 费
本基 金 A 类 基金 份额的 年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对于 由 B 类降 级为 A 类的 基金份 额持 有人 ， 年
销售 服 务费 率应 自其 降级 后的下 一个 工作 日起 适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基金 份额 的年 销售 服务
费率 为 0.01% ， 对于 由 A 类升级 为 B 类的 基金 份额 持有人 ，年 销售 服务 费率 应自其 升级 后的 下一 个 工
作日起 享 受 B 类基 金份 额 的费率 。两 类基 金份 额的 销售服 务费 计提 的计 算公 式相同 ，具 体如 下：
H=E× 年 销售 服务 费率/ 当 年天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基 金销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ，按 月支 付。 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
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金销售 服务 费划 付指 令， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付 给
登 记机 构，由 登记 机构代付 给销 售机构 。若 遇法定节 假日 、休息 日或 不可抗力 致使 无法按 时支 付的，
支付日 期顺 延至 最近 可支 付日支 付。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际支 出
金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ； 金元顺 安金 元 宝 货币 市场 基金
更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 三月 十七 日
