国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
国 泰 宁 益 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 更新招 募说 明 书 摘要
（2018 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 宁波银行 股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2016 年 11 月 1 日证监 许可 【2016 】2485 号文注 册
募集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括： 因整 体政 治、 经济 、社会 环境 等因 素变 化对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险 。 本 基金可 投资 资 产支 持证 券 ， 存在 与基 础资产 相关 的风 险、 与资 产支持 证券 相 关
的风险 、与 专项 计划 管理 相关的 风险 和其 他风 险。
每个开 放期 届满 时， 如出 现基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人的 ， 或 当日 基金 资产净 值加
上当日 净申 购金 额或 者减 去当日 净赎 回金 额后 低 于5000 万元 的， 基金 合同 将 终止。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 基金 合同 、 本 招募 说明书 等信
息披露 文件 。 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后， 基 金 运营 状况 与基 金 净值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投资 人自 行承 担。 当投 资 人赎回 时，
所得或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的 金额 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 2 月 1
日，投 资组 合报 告为2017 年4 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2017 年 12 月
31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2018 年 2 月 1 日 ，本 基金管 理人 共管理108 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证券投资基金、国泰 中小盘成长混合型证券投 资基金（LOF ） （由金盛证券投资基金转
型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 事件 驱动 策略 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券 型 证券 投资 基金 、 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基金
(LOF) 、国泰信 用债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 现金 管 理货币 市场 基金 、 国泰 金 泰灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 （ 由国 泰金泰 平衡 混合 型证 券投 资基金 变更 注册 而来 ， 国 泰金泰 平衡 混合
型证券 投资 基金 由金 泰证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金、 国泰
聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混 合型证券投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰策略 收益 灵活
配置混 合型证 券投资 基金 （由国 泰目标 收益保 本混 合型证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、国 泰睿 吉
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 兴益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰生益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金、 国 泰互联 网+ 股 票型 证券 投资 基金、 国 泰央 企改 革股 票 型证券 投资 基
金、 国泰 新目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、
国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 健康 股票 型证券 投资 基金 、 国 泰民 福保本 混合 型证国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
券投资 基金 、 国 泰黄 金交 易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金、 国泰 融丰 外延 增长灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （LOF ） （由国 泰融 丰定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金转 换而来 ） 、 国泰
国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF ） （由国泰国证新能源汽车指数分级 证券投资基金
转型而 来 ， 国 泰国 证新 能源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金由中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数
证券投 资基金 转型而 来） 、 国泰民 利保 本 混合型 证券 投资基 金、国 泰中证 军工 交易型 开放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 添益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 福益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰创 业板指 数证 券投
资基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰景益灵活配置 混合型证券投
资基金 、国 泰泽 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰丰 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 利是
宝货币 市场 基金 、 国 泰安 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰普 益灵 活 配 置混合 型证 券投
资基金 、国 泰民 惠收 益定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、国 泰润 利纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
国泰嘉 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 众益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润泰
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 融信 定增 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景气 行业 灵活
配置混合型证券投资基金 、国泰国证航天军工指数 证券投资基金（LOF ） 、国泰中证国有企
业改革指数证券投资基金 （LOF ） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、
国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值灵活配置混 合型证券投资
基金（ 由国 泰 保本混 合型 证券投 资基金 变更而 来） 、 国泰量 化收益 灵活配 置混 合型证 券投资
基金 、 国 泰睿 信平衡 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 农业股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰智 能装 备
股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 润鑫纯 债债 券型
证券投 资基 金、 国泰 稳益 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 宁益 定期开 放灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金、 上证 10 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰瞬利 交易 型货 币市 场基 金、 国 泰民 安增 益定 期开 放灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 信用 精选 债券 型 证 券投资 基金 （QDII ） 、 国泰聚优价 值灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰民 润纯 债债券 型证 券投
资基金 、 国泰 润享纯 债债 券型证 券投 资基 金、 国泰 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 恒益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰招 惠收 益定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 国泰瑞 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金。 另外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基 金理事 会社 保
基金资 产管 理人 资格 ，目 前受托 管理 全国 社保 基金 多个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本
基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为首 批获 准国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
开展特 定客 户资 产管 理业 务（专 户理 财） 的基 金公 司之一 ，并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批
准获得 合格 境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格， 囊括 了公 募基金 、 社保 、 年金 、 专户 理财 和 QDII
等管理 业务 资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年11 月至1998 年2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年3 月至2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年3 月至
1999 年10 月任 总经 理， 1999 年 10 月至 2015 年8 月 任董事 长。 2015 年1 月至 2016 年8 月，
在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记，2015 年3 月至 2016 年 8 月， 在 中 建 投信托 有限 责
任公司 任监 事长 。2016 年8 月至11 月， 在 建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监
事长、 纪委 书记 。2016 年11 月 起任 公司 党委 书记，2017 年3 月 起任 公司 董事 长、 法 定代 表
人。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年7 月至2010 年 2 月， 任职 金茂 集团财 务总 部。2010 年3 月至 今， 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 ， 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理， 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年4 月至 2015 年11 月， 任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事 。2014 年 2 月至 2017
年11 月， 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 战 略发 展部 处长， 现任 战略
发展部 总经 理助 理。2014 年5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年 任中 国人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ； 1994
年至 1996 年 任中 国保 险（ 欧洲） 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有
限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ；1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理；2002 年至
今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ； 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事； 2007 年至2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理；2013 年至 今任 中意资 产管 理有 限公 司董 事；2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作 ， 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月至 2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理。 2008 年3 月至 2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ，公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，22 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工作 ， 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年 1 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公
司副总 经理 ，2016 年7 月8 日起 任公 司总 经理 及公 司董事 。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博 士生 导师、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼 任全 国法
律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员、 国际 贸易 和金融 法律 研究 所所 长、 中国法 学会 国际
经济法 学研 究会 副会 长、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事、 中国 法学 教育 研究会 第一 届理
事会常 务理 事 、 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、 北京 仲
裁委员会 仲裁 员、大 连仲 裁委员会 仲裁 员等职 。2013 年起兼 任金 诚信矿 业管 理股份有 限公
司（目 前已 上市 ）独 立董 事，2015 年 5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年 6
月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行工作 ，历 任河北 沧
州市支 行主 任、 副行 长； 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信息 处处 长、 副处 长； 河北保 定市 分行
行长、党 组副 书记、 书记 ；河北省 分行 副行长 、行 长、党委 书记 ；2004 年起 任工商银 行山
西省分 行行 长、 党委 书记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任； 2010 年至 2014国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月至 1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。1999 年3 月至 2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。
吴群 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 ， 高 级会 计师 。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部 会计教 研室 工作，历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪 江德勤 北京分 所工 作，历 任技术 部/企 业风险 管理部 高级经 理、总 监， 管理咨 询部总
监。2003 年6 月至2005 年11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2014 年9 月至2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员 会 副会 长 ， 2016 年 8 月 起兼 任中
国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ，历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任（ 主持工 作） 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月， 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技（ 北京 ）有 限公司 独立 董事 。2017 年10 月 起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ，在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风 险管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理 ， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼 任 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金 （原 国泰区 位优 势
股票型 证券 投资 基金 ） 的 基金经 理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值 优势股 票型 证
券投资 基金 （LOF ） 的基金经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼任 国泰 央企 改 革股票 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 7 月起 任权 益投 资总 监。2015 年 8 月起 任公 司 职工监 事。
倪蓥 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经 理。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，现任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋 凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，16 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 18 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
樊利安， 硕士 ，12 年证券 基金从业 经历 。曾任 职上 海鑫地投 资管 理有限 公司 、天治 基
金管理 有限 公司 等。2010 年7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理。
2014 年10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原 国泰 淘 新灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ）和 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月 起兼
任国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年 3 月 起兼 任国泰 国策 驱
动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 5 月起 兼任 国泰 兴益 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 6 月起 兼任 国泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金和 国
泰睿吉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2015 年6 月至 2017 年1 月 任国泰 金泰 平
衡混合 型证 券投 资基 金（ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 的基 金经 理，2016 年 5 月至 2017
年11 月兼 任国 泰融 丰定 增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2016 年8 月起 兼任 国
泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2016 年10 月起 兼任 国泰 福 益灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2016 年11 月起 兼任 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2016 年12 月 起兼任 国泰 丰益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
基金、 国泰 安益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 3 月 起兼 任 国泰 嘉益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 众益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和国 泰融 信定增 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2017 年 7 月起 兼任国 泰融 安多 策略 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 和国 泰稳 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 8 月起
兼任国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2017 年11 月起兼 任国 泰
融丰外 延增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国泰 融丰 定增 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 转换 而来 ） 的 基金 经理，2018 年 1 月起 兼任 国泰恒 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
国泰瑞 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年5 月至 2016 年1 月任研 究部 副
总监，2016 年1 月 起任 研 究部副 总监 （主 持工 作） 。
艾小军 ， 硕士 ，17 年证 券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至 2006 年 9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ；2006 年 9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师；2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10 月 加入
国泰基金 管理 有限公 司， 历任金融 工程 分析师 、高 级产品经 理和 基金经 理助 理。2014 年 1
月起任国 泰黄 金交易 型开 放式证券 投资 基 金、 上证 180 金 融交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、国 泰上 证 180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月
起兼任 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年 4 月起 兼 任国泰 沪 深 300
指数证 券投 资基 金的 基金 经理，2016 年 4 月起 兼任 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 的基 金经 理，2016 年 7 月起 兼任 国泰 中证 军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国
泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年 3 月至 2017 年 5
月兼任 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 3 月起 兼任 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金和 国泰国 证航 天军 工指 数证 券投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理，2017 年
4 月起 兼任 国泰 中证 申万 证券行 业指 数证 券投 资基 金（LOF ） 的基 金经 理，2017 年 5 月起 兼
任国泰 策略 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 由国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、
国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2017 年 8 月起 兼任 国泰宁 益定 期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年7 月起 任投 资总 监 （ 量 化） 、 金 融工
程总监 。
梁杏 ， 学 士，11 年 证券 基 金从业 经历 。2007 年 7 月至 2011 年6 月 在华 安基 金 管理有 限
公司担 任高 级区 域经 理。2011 年 7 月加 入国 泰基 金 管理有 限公 司， 历任 产品 品牌经 理、 研
究员、 基金 经理 助理 。2016 年 6 月 起任 国泰 国证 医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金和 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金的 基金 经理，2018 年 1 月起 兼任 国泰宁 益定 期国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2016 年 6 月起 任量 化投 资事 业部副 总监 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至2017 年8 月8 日 由樊 利安 担 任基金 经理 ， 自 2017 年8 月 9 日起
至2018 年1 月25 日 由樊 利安、 艾小 军共 同担 任基 金经理 ， 自 2018 年1 月 26 日起 至今 由樊
利安、 艾小 军、 梁杏 共同 担任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
注册日 期：1997 年 04 月10 日 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 叁拾 捌亿 玖仟 玖佰柒 拾玖 万肆 仟零 捌拾 壹元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
托管部 门联 系人 ：贺 碧波
电话：0574-89103198
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 12 月底 ，宁 波银行 资产 托管 部共 有员 工 67 人， 平均 年龄29 岁，100 ％以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉 承“ 诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和 影响 力。 建立 了国内 托管 银行 中丰 富和 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集 合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。
截至2017 年12 月底， 宁波 银行共 托 管 58 只证 券投 资 基金， 证 券投 资基 金托 管规 模 770
亿元。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易客
户端、 “国 泰基 金” 微信 交 易平台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 他销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
2
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
3
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
二、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
第 四部分
基金的 名称
国泰宁 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
本基金 以定 期开 放的 方式 运作， 即采 用封 闭运 作和 开放运 作交 替循 环的 方式 。 自基 金合
同生效 日起 （ 包括 基金 合 同生效 日 ） 或 者每 一个 开 放期结 束之 日次 日起 （ 包 括该日 ）6 个月
的期间 内 ， 本 基金采 取封 闭运作 模式 。 本基金 的第 一个封 闭期 为自 基金 合同 生效日 起 （包 括
该日） 至6 个月 后的 对应 日前一 日 （ 包括 该日 ） 的 期间。 下一 个封 闭期 为首 个开放 期结 束之
日次日 起 （包 括该 日） 至6 个月 后的 对应 日前 一日 （ 包括该 日） 的 期间， 以此 类推。 如 该对
应日不 存在 对应 日期 ， 则 对应日 调整 至该 对应 日所 在月度 的最 后一 日； 如该 对应日 为非 工作国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
日，则 顺延 至下 一工 作日 。本基 金封 闭期 内不 办理 申购与 赎回 业务 ，也 不上 市交易 。
每一个 封闭 期结 束后 ， 本 基金即 进入 开放 期， 开放 期的期 限为 自封 闭期 结束 之日后 第一
个工作 日起 （含 该日） 五至 二十个 工作 日， 具体 期间 由 基金管 理人 在封 闭期 结束 前公告 说明 。
开放期 内， 本基 金采 取开 放运作 模式 ， 投 资人 可办 理基金 份额 申购 、 赎 回或 其他业 务。 开放
期未赎 回的 份额 将自 动转 入下一 个封 闭期 。
如在开放期内发生不 可抗 力或其他情形致使基 金无 法按时开放或需依据 基金 合同暂停
申购与 赎回 业务 的， 基金 管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告， 在不
可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 下一 个工 作日 起，继 续计 算该 开放 期时 间。
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分
投 资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的投资 回报 。
第 七部 分
投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 权证 、 债券 （包 括国 债、 央 行票 据、
金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 中小 企业 私募 债、地 方政 府债 券、 政府 支持机 构债 券 、
政府支 持债券 、 中期 票据 、可转 换债券 （含分 离交 易可转 债） 、 可 交换 债券、 短期融 资券、
超短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、 银行 存款 、 同业存 单 、货 币市 场工具 、股指
期货 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但须 符合 中国 证监会 相关 规
定。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 封闭期 内 ， 股 票资 产占 基 金资产 的 0%-100% ； 开 放 期内 ， 股 票
资产占基 金资 产的 0%-95% 。封闭期 内， 每个交 易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易
保证金 后 ， 应 当保持 不低 于交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开 放期 内， 每个 交易 日 日终在 扣除 股指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 持有 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
如 未来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 和投资 比例 规定 。
第 八部 分
投 资 策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、资 产配 置策 略 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平 ， 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整 原则 和调
整范围 。
2 、股票 投资 策略
本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定性
和定量 相结 合的 方法 ， 综 合 分析其 投资 价值 和成 长能 力， 确 定投 资标 的 股 票， 构 建投资 组合 。
3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品种， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 合 约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理 的目 标。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下， 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 。 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率 ×50%+中 债综 合指 数收 益率 ×50%
本基金 采用 沪 深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
1 、沪 深 300 指数 是上 海和 深圳证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股市 场整 体走势 的
指数 ， 指 数样 本覆盖 了沪 深市场 六成 左右 的市 值， 具有较 强的 独立 性、 代表 性和良 好的 市 场
流动性 ；
2 、沪 深 300 指数 是一 只符 合国际 标准 的优 良指 数， 该指数 体现 出与 市场 整体 表现较 高
的相关 度 ， 且 指数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 风 险调 整后 收益也 较好 ， 具 有良 好的 投
资价值 ；
3 、沪 深 300 指数 编制 方法 的透明 度较 高； 且具 有较 高的市 场认 同度 和未 来广 泛使用 的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中债综 合指 数编 制合 理、 透明、 运用 广泛 ， 具 有较 强的代 表性 和权 威性 ， 能 够更全 面地
反映我 国债 券市 场的 整体 价格变 动趋 势。 选用 上述 业绩比 较基 准能 够真 实、 客观地 反映 本基
金的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 审议 。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金 为 混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2018 年1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2017 年12 月 31 日 。本报 告所 列财 务数 据未 经审计 。 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 204,359,872.85 95.01
其中： 股票 204,359,872.85 95.01
2 固定收 益投 资 7,400.00 0.00
其中： 债券 7,400.00 0.00
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,785,140.12 4.08
7 其他各 项资 产 1,945,478.57 0.90
8 合计 215,097,891.54 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
5,872,168.00 2.74
B 采矿业
5,971,032.00
2.78
C 制造业
83,736,977.76 39.00
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,997,216.20 0.93
E 建筑业
9,258,484.66 4.31
F 批发和 零售 业
996,780.00 0.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,219,118.00 2.90
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
4,470,472.55 2.08
J 金融业
65,088,359.48 30.32 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
K 房地产 业
8,437,276.00 3.93
L 租赁和 商务 服务 业
2,633,214.00 1.23
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,323.20 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,646,451.00 4.49
S 综合
- -
合计
204,359,872.85 95.19
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601336 新华保 险 113,100 7,939,620.00 3.70
2 601318 中国平 安 97,100 6,795,058.00 3.17
3 600036 招商银 行 223,300 6,480,166.00 3.02
4 300498 温氏股 份 234,860 5,613,154.00 2.61
5 000725 京东 方 A 924,100 5,350,539.00 2.49
6 601398 工商银 行 754,300 4,676,660.00 2.18
7 600216 浙江医 药 328,300 4,412,352.00 2.06
8 000001 平安银 行 328,208 4,365,166.40 2.03
9 300144 宋城演 艺 230,700 4,304,862.00 2.01
10 002222 福晶科 技 234,500 4,274,935.00 1.99
4 、报 告期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
7 可转债 （可 交换 债） 7,400.00 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,400.00 0.00
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128028 赣锋转 债 74 7,400.00 0.00
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值变
动( 元)
风险说 明
IF1801 IF1801 10.00
-12,112,200.0
0
-114,300.00 套保
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -114,300.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 83,280.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -114,300.00
注： 金 融衍 生品 投资 项下 的期货 投资 在当 日无 负债 结算制 度下 ， 结 算备 付金 已包括 所持
期货合 约产 生的 持仓 损益 ， 则金 融衍 生品 投资 项下 的期货 投资 与相 关的 期货 暂收款 （结 算所
得的持 仓损 益） 相抵 销后 的净额 为0 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 合 约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理 的目 标。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
行。
10 、报 告期 末本 基金 投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,918,939.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,538.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,945,478.57
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰宁 益定 期开 放 A 类： 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年8 月1 日至2017
年 12 月 31 日
4.50% 0.64% 3.23% 0.35% 1.27% 0.29%
国泰宁 益定 期开 放 C 类：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年8 月1 日至2017
年 12 月 31 日
4.46% 0.64% 3.23% 0.35% 1.23% 0.29%
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2017 年8 月1 日。
第 十三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.10%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.10 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 由 基 金管理 人向
基金托 管人 发送 销售 服务 费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一次 性支 付给 基金 管理 人， 经基 金管 理人代 付给 各个销 售机 构 。 若遇 法定 节假日 、 公休 假
等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有 关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第 十四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年4 月25 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 六部 分 基 金的募 集” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 七部 分 基 金合同 的生 效” 中的 相关 内容；
7 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 内容 ；
8 、 更 新了 “ 第九 部分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ， 更 新至2017 年 12 月 31 日；
9 、更 新了 “第 十部 分 基 金的业 绩” ，更 新至2017 年 12 月 31 日；
10 、 更新 了 “ 第二 十四 部 分 其 他应 披露 的事 项” ， 披露了 自上 次招 募说 明书 披露以 来涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 陆 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 八年三月十七日
