华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
华 泰 柏 瑞 量 化 增强 混合型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2018 年第1 号
华泰柏 瑞量 化增 强 混 合型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）根 据 2013 年 4 月 26
日中国 证券监 督管理 委员 会（以 下简称 “中国 证监 会 ”） 《 关于核 准华 泰柏瑞 量化指 数增强
股票型证 券投 资基金 募集 的批复》 （证监 许可【2013 】610 号） 进 行募集 。本 基金的基 金合
同于 2013 年 8 月 2 日正 式 生效。
本基金 名称 自 2015 年 8 月 6 日起 ，由“ 华 泰柏 瑞 量化指 数增 强股 票型 证券 投资基 金 ”
更 名 为 “ 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基金 简 称 为 “ 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混
合 ”， 基金 代码 保持 不变 。本基 金、 基金 管理 人更 名等的 详细 内容 见我 公司 2015 年 8 月 6
日刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 的 《 华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分
股票型 证券 投资 基金 更名 并修改 基金 合同 的公 告》。
重要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证 招 募 说 明 书的 内 容 真 实、 准 确 、 完 整。 本 招 募 说明 书 经 中 国 证监 会 核 准 ，但 中 国 证 监会
对 本 基 金 募 集的 核 准 ， 并不 表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出 实质 性 判 断 或保 证 ， 也 不表
明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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本基金 的特 定风 险等 等。
投资者 认购 （或 申购） 本基 金时应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同。 基金管 理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 2 月 1 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2017 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期： 2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： PineBridge Investments LLC （柏瑞投 资 有限责 任公 司）49% 、华 泰证券 股
份有限 公 司 49% 、苏 州新 区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月 在 华 泰 证 券工 作 ， 历 任经 纪 业 务 总 部技 术 主 办 、零 售 客 户 服 务总 部 地 区 经理 、 南 宁 双拥华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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路 营 业 部 总经 理 、 南京 长江 路 营 业 部总 经 理 、企 划部 副 总 经 理(主持工作)、北 京 分 公 司总
经理、 融资 融券 部总 经理 等职务 。2016 年 12 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进 入 华 泰 证 券工 作 ， 曾 任零 售 客 户 服 务总 部 总 经 理助 理 、 经 纪 业务 总 部 副 总经 理 、 浙 江分
公司总 经理 等职 务。 现任 华泰证 券股 份有 限公 司上 海分公 司总 经理 。
Rajeev Mittal 先生：董 事， 学士，1992 年 加入 美国国 际集团 ，2009 至 2011 年 担 任柏瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理 ，新兴 市场 投 资 主管 ，全 球固定 收益 研究 团队 主管 和行政 总裁 （ 欧
洲分公司 ）。2011 年至今 担任柏瑞 投资 亚洲有 限公 司业务行 政总 裁（亚 洲， 日本除外 ）、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅女士：董事， 硕士 ，曾就职于升强工业 股份 有限公司，华之杰国 际商 业顾问有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、
董事长 暨总 经理 。2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
韩勇先生：董事，博 士， 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard & Co. 旧金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。
2002 年至 今历 任 Argyle Street Management Limited 基金经 理、 执行 董事 ，2006 年至 今同 时
担任新 加坡 上市 公 司 TIH Limited 董事。
文光伟 先生 ：独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ：独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作，任 研究 室副 主任 ，1987 年至 1997 年
先后任国 家计 委投资 研究 所研究室 主任 、所长 助理 、副所长 （副 司级） ，1997 年任国 家计华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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委宏观经 济研 究院科 研部 主任（正 司级 ），2000 年 任国家计 委（ 国家发 改委 ）宏观经 济研
究院院 长助 理，2001 年至 2014 年 任北 京国 宏物 业管 理有限 公司 （宏 观院 下属） 总经理 。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
吴海云 女士 ： 监 事长 ， 硕 士， 于 香港 银行 与资 产管 理业拥 有丰 富经 验。 曾任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。 2017 年6 月起 任柏 瑞 投资财 务总 监 – 亚洲( 日本 及台湾 除外) 。
刘晓冰 先生 ：监 事， 二十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月 进入 公司 ，曾 任无 锡解放 西
路 营 业 部 总 经理 助 理 、 副总 经 理 、 总 经理 ， 无 锡 永乐 路 营 业 部 负责 人 ， 无 锡城 市 中 心 营业
部总经 理， 无锡 分公 司总 经理等 职务 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 苏州 分公 司总经 理。
柳 军 先 生： 监 事， 硕 士，2000-2001 年 任上 海 汽车 集团 财 务 有限 公 司财 务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员，2004 年 7 月加 入 华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰）上证 红利 交易型 开放 式指数基 金基 金经理 。2010 年 10 月起 担任指 数投 资部副总 监 。
2011 年 1 月起 兼任 华泰 柏 瑞上证 中小 盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 ETF 联接 基 金基 金
经理 。2012 年 5 月起 担任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金 及华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基 金
经理。2015 年 2 月起 任指 数投资 部总 监。2015 年 5 月起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及华泰柏
瑞中 证 500ETF 联接基 金 的基金 经理 。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ，
1998-2004 年任 国泰 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部经 理，2004 年 4 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司， 现任 信息 技术 与电子 商务 部总 监。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先生：总经理， 博士 ，曾任职于君安证券 有限 公司、华夏证券有限 公司 和中国证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房 伟 力 先 生 ： 副总 经 理 ，硕 士,1997-2001 年 任 上 海证 券 交 易 所 登 记结 算 公 司交 收 系 统华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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开发经 理，2001-2004 年任 华安基 金管 理有 限公 司基 金登记 及结 算部 门总 监。2004-2008 年5
月任华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 总经 理助 理。
田 汉卿女 士：副 总经理 。曾 在美国 巴克莱 全球投 资管 理有限 公司（BGI ）担任 投资经
理， 2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化增强 混合
型 证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化 智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2016 年 5 月起 任 华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起
任华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 5 月 起任 华泰柏 瑞量 化
创优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 量 化阿尔 法灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2017 年 12 月 起任华 泰柏 瑞港 股通 量化 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理 。本 科与 研究 生毕 业于 清华大 学, MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯
克利分 校哈 斯商 学院 。
高山 先生，副 总经理， 博士。2001.5-2013.7 任职于全国 社会保障 基金理事 会投资 部，
任处 长；2013.7 起 加入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司。本 科毕业于 山东大学 经济管 理学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2014 年 2 月起 任总 经理助 理。2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。北 京大 学经济 学学 士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安 至先生， 副总经理 ，硕士 。1997.9-2001.1 任中国工 商银行上 海市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ，任 总经 理助 理。2015 年 12 月 起任 公司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
4 、本 基金 基金 经理
田汉卿 女士 ，同上 。 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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5 、权 益投 资决 策委 员会 成 员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员： 副总 经理 王溯 舸先 生； 副 总经 理高 山先 生； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 投 资部总 监方
伦煜先 生； 投资 部总 监吕 慧建先 生； 研究 部副 总监 李磊先 生。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ，保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 ， 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账， 进 行 证 券投
资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 款 项 ； 采取 适 当 合理 的措 施 使 计 算开 放 式 基金 份额 认 购 、 申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、账册 、报 表、代表基金签订的 重大 合同及其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或者实施其 他法律行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关规 定 ， 建立 健全 内 部 控 制制 度 ， 采取 有效 措 施 ， 防止 违 反 现行 有效 的 有 关 法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到风
险防范 的目 的；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管 理与审 计委员会，全面负 责公司 的风险管理、风险 控制和 财务监控，
审 查 公 司 的 内控 制 度 ， 并 对 重 大 关 联 交易 进 行 审 计； 董 事 会 下 设薪 酬 、 考 核与 资 格 审 查委
员 会 ， 对 董 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财 务总 监 和 其 他高 级 管 理 人 员的 候 选 人 进行 资 格 审 查以
确 保 其 具 有中 国 证 监会 所要 求 的 任 职资 格 ， 制定 董事 、 监 事 、总 经 理 、督 察长 、 财 务 总监 、
其他高 级管 理人 员及 基金 经理的 薪酬/报 酬计 划或 方 案。
公司管理层在总经理 领导 下，认真执行董事会 确定 的内部控制战略，为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 ， 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对 董事 会负责，主要负责对 公司 内部控制的合 法 合 规性 、有 效 性 和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况，范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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的 内 部 和 外 部因 素 ， 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 ， 并 将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础，是内 部控 制的第一道防线。在 公司 内部建立
科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制 度 ， 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ，后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ，使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成
为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系，形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ，保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门 在 各 自 的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部， 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能， 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 ， 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 ， 及时 提 出 改 进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披 露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 、基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 650 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规 和其他有关 规 定，或者违 反基金合同约 定的, 应当及 时通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额 A 类份 额的 发售 机构包 括基 金管 理人 的直 销机构 和 A 类份 额代 销机 构的销 售
网点 。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、A 类 份额 代销 机构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 四清
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
电话： （021 ）50979384
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
7 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
8 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
10 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
11 ） 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话 ：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
12 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
13 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
14 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
15 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）61118795
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
16 ）德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
17 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
18 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
19 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
20 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
21 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
22 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
23 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
24 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
25 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
26 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
27 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
28 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址 ：www.hx168.com.cn
29 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
30 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
31 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
32 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
33 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
34 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
35 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
36 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
37 ）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
38 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
39 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
40 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）65051166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
41 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
42 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
43 ）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
44 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
45 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
46 ）东 亚银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-38663866
客服电 话：95382
公司网 址：www.hkbea.com.cn
47 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
48 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
49 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
50 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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51 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
52 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
53 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
54 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
55 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
56 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
57 ）大 连网 金基 金销 售有 限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
58 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
59 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
（国投 尚科 大 厦 5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
60 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
61 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
62 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656/010-52609551
传真： 010-51957430
客服电 话：4001885687
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
63 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
64 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
65 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
66 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
67 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
68 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
69 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
70 ）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
公司网 址：www.pytz.cn
公司网 址：www.dzqh.com.cn
71 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
72 ）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
73 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
74 ）华 泰期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
法定代 表人 （代 为履 职） ： 徐炜中
联系人 ：黄 韵钰/ 刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电 话：400-628-0888
公司网 址：www.htfc.com
75 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
76 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
77 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电 话：400-855-7333
公司网 址： www.jhjfund.com
78 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
79 ）大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
80 ）联 储证 券有 限责 任公 司 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
81 ）上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
82 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
83 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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84 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
85 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
86 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
87 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
88 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
89 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
90 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：李 珍珍
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
91 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
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92 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
93 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
94 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
95 ）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
96 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张得 仙
电话：010- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
97 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 宋楠
电话： （021 ）20219988*37492
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
98 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
99 ）恒 丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 李胜 贤
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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100） 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 傅彩 芬
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
101） 日发 资产 管理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 蔡小 威
电话：021-61600500-8008
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
102） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 郭爱 丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
103） 佳泓 （北 京） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：010-88580321
104） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 陈云 卉
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
105） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈孜 明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
106） 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车倩 倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
107） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
108） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
109） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
110 ） 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 胡伟
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
111 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
112 ） 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
联系电 话：021-20324176
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
113 ） 上海 联泰 资产 管理 有 限公司 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
114 ） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
联系电 话：0371-5521 3196
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
115 ） 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
116 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
117 ） 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
118 ） 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：赵 立芳
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
119 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
120） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
121） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
122） 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
123） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
124） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
125） 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
126） 中证 金牛( 北京) 投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
联系人: 孟汉 霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
127） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人: 赵德 赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
128） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范泽 杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
129） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
130） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
131） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘爱 萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
132) 新 纪元 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省徐 州市 淮海东 路 153 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 8 楼
法定代 表人 ：刘 莎
联系人: 王诗 航
公司网 址：www.neweraqh.com.cn
客服电 话：0516-83831115
133) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄志 鹏
客服电 话：400-7676-298
公司网 址： www.youyufund.com
134) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄洁 茹
客服电 话：95156 转 5
公司网 址：www.tonghuafund.com
3 、H 类 份额 的销 售机 构为 具备基 金销 售资 格的 由香 港代表 选聘 或基 金管 理人 直接选 聘
的相关 销售 机构 。
4 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 公告 。 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律 师： 靳庆 军、 傅轶
联系人 ：傅轶
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
四 、基 金的名称
华泰柏 瑞量 化增 强 混 合型 证券投 资基 金
华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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五 、基 金的类型
混合型
六 、基 金的投资目标
在力求有效控制投资 风险 的前提下，力争实现 达 到或 超越业绩比较基准 的投 资收益，
谋求基 金资 产的 长期 增值 。
本基金 力争 将对 业绩 比较 基准的 年化 跟踪 误差 控制 在 8% 以 内。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市的 股票、债
券 、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 须符合中国
证监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 （包 括
公告等 ） 后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金股票资产投 资比例不低于基金资产 的 60% ；现金和到期日在一年 以内的政府 债
券的投 资比 率不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投资策略
本基金利 用 量 化 投 资模 型， 在 控 制 组 合 跟 踪 误差 的 基础上， 力求投 资 业绩 达到 或 超 越
业绩比 较基 准。
1 、比 较基 准的 标的 指数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指 数。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和
深圳证 券交 易所 授权 ，由 中证指 数有 限公 司开 发的 中国 A 股市 场指 数， 它的 样本选 自沪 深
两个证 券市 场， 覆盖 了大 部分流 通市 值， 其成 份股 票为中 国 A 股市 场中 代表 性强、 流动 性
高的股 票， 能够 反 映 A 股 市场总 体发 展趋 势。
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪深 300 的价 格指 数。 如果指 数发
布 机 构 变 更 或者 停 止 上 述标 的 指 数 编 制及 发 布 ， 或者 上 述 标 的 指数 由 其 它 指数 代 替 ， 本基华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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金 管 理 人 可 以依 据 维 护 基金 份 额 持 有 人合 法 权 益 的 原则，履 行 适当 的 程 序 变更 本 基 金 的标
的指数 。
2 、以 增强 指数 投资 收益 为 目的的 股票 投资 策略
本基金利用定量投资 模型 ，选取并持有预期收 益较 好的股票构成投资组 合， 在严格控
制 组 合 预 期 跟踪 误 差 的 基础 上 ， 力 求 超越 标 的 指 数投 资 回 报 。 一般 情 况 下 ，本 基 金 股 票资
产投资 比例 不低 于基 金资 产的 85% 。
（1） 多因 子 alpha 模型 —— 股票 超额 回报 预测
多 因子 alpha 模型 以对 中国 股票 市场 较长期 的 回测 研 究为 基础 ，结 合前 瞻性市 场判 断，
用 精 研 的 多 个因 子 捕 捉 市场 有 效 性 暂 时缺 失 之 处 ，以 多 因 子 在 不同 个 股 上 的不 同 体 现 估测
个股的 超值 回报 。概 括来 讲，本 基金 alpha 模 型的 因子可 归为 如下 几类: 价值(value) 、质量
(quality) 、 动量(momentum) 、成长(growth) 、 市 场预期 等 等 。公 司 的量 化 投研团 队 会 持续 研
究市场 的状 态以 及市 场变 化，并 对模 型和 模型 所采 用的因 子做 出适 当更 新或 调整。
多 因子 alpha 模型 利用 长期 积累 并最 新扩 展的 数据库 ，科 学地 考虑 了大 量的各 类信 息 ，
包括 来 自 市 场各 类 投 资 者， 公 司 各 类 报表 ， 分 析 师预测 等 等多方面 的 信 息 。基 金 经 理 根据
市 场 状 况 及 变化 对 各 类 信息 的 重 要 性 做出 具 有 一 定前 瞻 性 的 判 断， 适 时 调 整各 因 子 类 别的
具体组 成及 权重 。
（2） 风险 估测 模型 —— 有 效控制 预期 风险
纯 指数化投资力求跟 踪误 差最小，指数增强投资 策略 则需要 力 求 将 跟 踪误 差控 制 在 一
定范围之内。 本基金将 利用 风险预 测 模型 和 适 当 的控 制 措 施 ， 有效 控 制 投 资组 合 的 预 期投
资风险 ，并 力求 将投 资组 合 的实 现风险 （ 用跟 踪误 差衡量 ） 控 制在 目标 范围 内。
（3） 交易 成本 模型 —— 控制 交易 成本 以保护 投资 业绩
本基金的交易成本模 型既 考虑固定成本，也考 虑交 易的市场冲击效应， 以 减少交易 对
业绩造 成的 负 面 影响 。 在 控制交易 成 本的 基础 上 ， 进行投 资收 益的 优化 。
（4） 投资 组合 的优化
本基金将综合考虑预 期回 报，风险及交易成本 进行 投资组合优化。其选 股范 围将包括
指数 成 份股 和非 指数 成 份 股中， 流动 性 和 基本 面信 息 较好 的股 票。
（5） 投资 组合 的调整
本基金将 根 据 所 考 虑各 种信 息 的 变 化 情 况 ， 对投 资组 合 进 行 重 新 优 化 ，调 整投 资 组 合
的构成 ，并 根据 市场 情况 适当控 制和 调整 投资 组合 的换手 率。
3 、债 券投 资策 略
本基金管理人将基于 对国 内外宏观经济形势的 深入 分析、国内财政政策 与货 币市场政
策 等 因 素 对 债券 市 场 的 影响 ， 进 行 合 理的 利 率 预 期， 判 断 债 券 市场 的 基 本 走势 ， 制 定 久期
控 制 下 的 资 产类 属 配 置 策略 。 在 债 券 投资 组 合 构 建和 管 理 过 程 中， 本 基 金 管理 人 将 具 体采
用 期 限 结 构 配置 、 市 场 转换 、 信 用 利 差和 相 对 价 值判 断 、 信 用 风险 评 估 、 现金 管 理 等 管理华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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手段进 行个 券选 择。
本基金债券投资的目 的是 在保证基金资产流动 性的 基础上，有效利用基 金资 产，提高
基金资 产的 投资 收益 。
4 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律法规允 许 的 范围 内 ，本基金可基于谨慎 原则 运用权证、股票指数 期 货等 相 关 金
融 衍 生 工 具 对基 金 投 资 组合 进 行 管 理 ，以 控 制 投 资组 合 风 险 、 提高 投 资 效 率， 从 而 更 好地
实现本 基金 的投 资目 标。
5 、融 资融 券和 转融 资转 融 券
从投资人的利益出发 ，本 基金可在法律法规 允许 的范 围 内 参 与 适 当 的 融资 融券 和 转 融
资转融 券业 务。
九 、基 金的业绩比较基准
95% × 沪深 300 指数 收益 率＋2.5% ( 指 年收 益率 ，评 价时按 期间 折算)
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪 深 300 的价 格指 数。 沪深 300
指数是 沪深 证券 交易 所第 一次联 合发 布的 反映 A 股 市场整 体走 势的 指数 ，是 由上海 和深 圳
证券市 场中 选 取 300 只 A 股作为 样本 编制 而成 的成 份股指 数。 沪 深 300 指 数 成份股 为 A 股
市 场 中 市 场代 表 性 好、 流动 性 高 、 交易 活 跃 的主 流股 票 ， 覆 盖了 沪 深 市场 六成 左 右 的 市值 ，
能够反 映市 场主 流投 资的 收益情 况。
随着法律法规和市场 环境 发生变化，如果上述 业绩 比较基准不适用本基 金、 或者本基
金 业 绩 比 较 基准 中 所 使 用的 指 数 暂 停 或终 止 发 布 ，或 者 推 出 更 权威 的 能 够 表征 本 基 金 风险
收 益 特 征 的 指数 ， 本 基 金管 理 人 可 以 依据 维 护 基 金份 额 持 有 人 合法 权 益 的 原则 ， 根 据 实际
情 况 对 业 绩 比较 基 准 进 行相 应 调 整 。 调整 业 绩 比 较基 准 应 经 基 金托 管 人 同 意， 报 中 国 证监
会备案 ，基 金管 理人 应在 调整 前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 予以 公告 。
十 、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金 ，其 预期风险与预期收益 高于 债券型基金与货币市 场基 金，低于
股票型 基金 。
本基金的风险控制将 力争 将对业绩比较基准的 年化 跟踪误差控制在目标 范围 以内。因
本 基 金 为 指 数增 强 投 资 基金 ， 跟 踪 误 差的 计 算 将 剔除 主 动 回 报 的均 值 。 另 外， 在 特 殊 情况
下 ， 从 保 护 投资 人 利 益 出发 对 基 金 股 票仓 位 做 出 调整 ， 以 至 于 股票 持 仓 比 例较 大 低 于 正常华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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水 平 时 ， 基 金由 此 获 得 的对 投 资 人 有 利的 正 收 益 不计 入 跟 踪 误 差的 计 算 ， 但基 金 由 此 获得
的负收 益则 要计 入跟 踪误 差的计 算。
十一 、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年 12 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 4,767,615,790.19 92.33
其中： 股票
4,767,615,790.19 92.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
199,358,000.00 3.86
其中： 债券
199,358,000.00 3.86
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
181,738,027.24 3.52
8 其他资 产
15,109,766.86 0.29
9 合计
5,163,821,584.29
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 126,083,201.95 2.50
C 制造业 2,044,767,299.19 40.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 60,187,224.43 1.19
E 建筑业 148,961,923.01 2.95
F 批发和 零售 业 78,335,051.30 1.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 206,844,816.88 4.10
H 住宿和 餐饮 业 3,251,506.13 0.06
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
84,407,570.48 1.67
J
金融业
1,702,004,376.64 33.71
K
房地产 业
226,269,144.87 4.48
L
租赁和 商务 服务 业
27,876,179.07 0.55 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
43,168,314.76 0.85
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
15,459,181.48 0.31
S 综合
- -
合计 4,767,615,790.19 94.43
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 4,742,435 331,875,601.30 6.57
2 601288 农业银 行 49,599,700 189,966,851.00 3.76
3 600519 贵州茅 台 237,131 165,396,501.19 3.28
4 601006 大秦铁 路 15,293,090 138,708,326.30 2.75
5 600036 招商银 行 4,682,308 135,880,578.16 2.69
6 000651 格力电 器 2,581,825 112,825,752.50 2.23
7 600030 中信证 券 5,518,087 99,877,374.70 1.98
8 601328 交通银 行 15,702,619 97,513,263.99 1.93
9 000002 万
科Ａ 2,997,053 93,088,466.18 1.84
10 600383 金地集 团 7,260,251 91,696,970.13 1.82
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 199,358,000.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 199,358,000.00 3.95
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 199,358,000.00 3.95
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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序
号
债券代 码
债券
名称
数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 170410
17 农
发 10
1,000,000 99,470,000.00 1.97
2 170401
17 农
发 01
800,000 79,984,000.00 1.58
3 170207
17 国
开 07
200,000 19,904,000.00 0.39
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10、投 资组 合报 告附 注
1 ）本 基金 本报 告期 末投 资 的前十 名证 券中 ，中 信证 券（600030 ）于 2017 年 5 月 24 日
公告收 到中 国证 监会 处罚 事前告 知书 。因 公司 在司 度 （上 海） 贸 易有 限公 司从 事证券 交易 时
间连续 计算 不足 半年 的情 况下， 为其 提供 融资 融券 服务， 构成 《证 券公 司监 督管理 条例 》 第
八十四 条第 （七） 项“ 未按 照规定 与客 户签 订业 务合 同”所 述行 为。 拟对 中信 证券责 令改 正 ，
给予警 告， 没收 违法 所得 61,655,849.78 元， 并处 以 308,279,248.90 元罚 款； 对直 接负责 人笪
新亚、 宋成 给予 警告 ，并 分别处 以人 民币 10 万 元罚 款。在 监管 机构 的指 导下 ，公司 持续 完
善相关 内控 机制 ，依 法合 规地开 展各 项业 务, 目前 公 司的经 营情 况正 常。
报告期内基金投资 的前 十名 证 券 的 其 他 发 行 主体 ，没 有 出 现 被 监 管 部 门立 案调 查 ， 或华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,573,094.42
2 应收证 券清 算款 548,092.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,494,223.92
5 应收申 购款 8,494,356.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,109,766.86
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二 、 基金的业绩
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基金 业绩 指标不 包括 持有人认 购或 交易基 金的 各项费用 ，计 入费用 后实 际收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2017 年 12 月 31 日。
1、 基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年 3.10% 0.98% 4.71% 1.08% -1.61% -0.10%
2014 年 70.42% 1.12% 52.47% 1.15% 17.95% -0.03% 华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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2015 年 24.77% 2.5% 8.39% 2.36% 16.38% 0.14%
2016 年 -1.36% 1.42% -8.34% 1.33% 6.98% 0.09%
2017 年 22.10% 0.65% 23.70% 0.61% -1.60% 0.04%
成立至 今 164.05% 1.53% 96.20% 1.47% 67.85% 0.06%
2 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
注：1 、图 示日 期为 2013 年 8 月 2 日至 2017 年 12 月 31 日。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ， 截 至报 告期末 本基华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同投 资范 围中 规定 的比例 。
十三 、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.00% 年费率 计提 。
在 通 常 情 况下 ， 基金 管 理费 按 前 一 日基 金 资产 净 值的 1.00% 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管人核对一致 后， 由基金托
管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在 通 常 情 况下 ， 基金 托 管费 按 前 一 日基 金 资产 净 值的 0.25% 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如
下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管人核对一致 后， 由基金托华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
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管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。
3 、本 条第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
本条第 （一） 款约 定以 外的 其他费 用， 以及 基金 管理 人和基 金托 管人 因未 履行 或未完 全
履 行 义 务 导 致的 费 用 支 出或 基 金 财 产 的损 失 等 不 列入 基 金 费 用 。处 理 与 基 金运 作 无 关 的事
项 发 生 的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。 基 金合 同 生 效 前所 发 生 的 信 息披 露 费 、 律师 费 和 会 计师
费以及 其他 费用 不从 基金 财产中 支付 。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费和基金托管费，无 须召 开基金份
额持有 人大 会。
（ 五） 税收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及 的各 纳 税 主 体 ， 依照 中 国 、中 国 香 港 及 投 资人 所 在 国家 法 律 法
规的规 定履 行纳 税义 务 。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有 关 法 律 法 规的 要 求 ， 结合 本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资 管理 活 动 ， 本基 金 的 招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ， 对总 经理 及其 他高 级管 理人员 、 本基 金基 金经 理 和投资
决策委 员会 成员 的相 关信 息作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “十、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、 “二十 三、 其他 应 披 露事 项”部 分， 根据 前次 招募 说明书 （更 新） 公 布日 至 本次更华泰柏瑞 量化增强 混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三月 十七 日
