华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2018 年 第 1 号
基金管理 人:华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人:中 国 建设银行 股份有 限 公司
华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏医疗 健康 混合型 发起 式证券投 资基 金(以 下简 称 “本基 金” ) 经中国 证监 会2014 年
11 月26 日 证监 许可[2014]1263 号文 注册 募集 。 本 基金 基金合 同于2015 年2 月2日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出 实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险, 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 , 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 属于 混合型 基金 ,
长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金 , 高 于债券 型基 金、 货币 市场 基金 。 本 基 金可投 资中 小企
业私募 债券 , 当 基金 所投 资的中 小企 业 私 募债 券之 债务人 出现 违约 , 或 在交 易过程 中发 生交
收违约 ,或由 于中小 企业 私募债 券信用 质量降 低导 致价格 下降等 ,可能 造成 基金财 产损失 。
此外, 受市 场规 模及 交易 活跃程 度的 影响 , 中 小企 业私募 债券 可能 无法 在同 一价格 水平 上进
行较大 数量 的买 入或 卖出 , 存在一 定的 流动 性风 险 , 从 而对基 金收 益造 成影 响 。 投 资有风 险,
投资者 在投 资本 基金 之前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 , 全 面认识 本基 金的
风险收 益特 征和 产品 特性 , 并 充分 考虑 自身的 风险 承受能 力 , 理 性判断 市场 , 谨 慎做 出投 资
决策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年2 月2日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年12月31日 。 ( 本招 募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计) 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期:1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :李彬
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 :
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生: 董事 长、 党 委书记 , 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 , 硕士, 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理, 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁, 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 , 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 (Mackenzie Financial
Corporation )总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东先 生: 董事、 总经 理,硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
杨冰先 生: 董事 , 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任 清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师, 兼任北 京建设 (香 港上市) 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生: 独立董 事, 大学本科 ,高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表, 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理, 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师, 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司( 上市 公司) 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 , 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事, 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 : 副 总经 理, 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家、 摩根 士丹 利 ( 纽约总 部) 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生: 副总 经理 , 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员, 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长(主 持工作) ,华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监, 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生: 副总 经理 、 投 资总监 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ,宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ,
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理, 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士 : 副总经 理, 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ,上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士: 督察 长, 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 : 监 事长 , 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 , 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 , 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司( 世界 银行 组织 成员 )驻中 国的 首席 代表 ,华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史 本良 先生 :监事 ,硕 士, 注册 会计 师。现 任中 信证 券股 份有 限公司 计划 财务 部B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生: 监事, 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限 公司风 险管 理部B 角。 曾 任 中信证 券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书( 兼) 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 : 监 事, 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
陈斌先生 ,清 华大学 北京 协和医学 院内 科学博 士。2009 年7 月 加入 华夏基 金管 理有限 公
司, 曾任 投资 研究部 研究 员等 , 现 任股 票投资 部高 级副总 裁 , 华 夏医疗 健康 混合型 发起 式 证
券投资 基金基 金经理 (2015 年2月2 日起任 职) 、 华夏 乐享健 康灵活 配置混 合型 证券投 资基金
基 金经 理(2016 年8 月3 日 起任职 ) 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任: 阳琨 先生 ,华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ,基 金经 理。
成员: 汤晓 东先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
郑煜女 士, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
孙彬先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
郑晓辉 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。
王怡欢 女士 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。
蔡向阳 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。
董阳阳 先生 ,华 夏 基 金管 理有限 公司 股票 投资 部总 监,基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 “中 国建 设银行 ” )
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年9 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 人民 币贰 仟伍 佰亿壹 仟零 玖拾 柒万 柒仟 肆佰捌 拾陆 元整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田 青
联系电 话:010-67595096
中国建设 银行 成立于1954 年10 月, 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939),于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 , 较 上 年末增 加7,283.62 亿 元, 增 幅3.47% 。
上 半 年 , 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 , 较上 年同 期 增 长1.30% ; 净利 润较 上 年 同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈利水 平实 现平 稳增 长 。
2016 年,本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国最 佳银行 ” , 《 环球金融 》 “2016 中 国最佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” , 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” , 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中,以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ;在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的 客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年二 季度 末, 中国 建设 银
行已托管759只证 券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 , 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完 整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核
实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构
1 、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 李 一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :陈 四清
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :田 国立
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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网址:www.ccb.com
(3) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(4) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人 :方 爽
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :高 国富
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(6) 中国 民生 银行 股份 有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(7) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 :胡 平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
客户服 务电 话:021-962999
(9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-85605588
传真:010-63229478
联系人 :董 汇 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(10) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :郭 少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人 :赵 蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
(11 )洛 阳银 行股 份有 限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(12) 烟台 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(13) 大连 银行 股份 有限 公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
12
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com
客户服 务电 话:400-664-0099
(14) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(15) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所: 江苏 省常 州市 和平 中路413 号
办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路413 号
法定代 表人 :陆 向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人 :蒋 娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话:0519-96005
(16) 苏州 银行 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 :王 兰凤 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
13
电话:0512-69868389
联系人 :项 喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服 务电 话:96067
(17) 汇丰 银行 (中 国) 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼22楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼22楼
法定代 表人 :廖 宜建
电话:021-38882834 、021-38881449
传真:021-23208558
联系人 :宾 蔚风 、周 海平
网址:www.hsbc.com.cn
客户服 务电 话:800-820-8828 、400-820-8828、021-38888828
(18) 泉州 银行 股份 有限 公司
住所: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3号
办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿路3号
法定代 表人 :傅 子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人 :董 培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服 务电 话:400-889-6312
(19) 青岛 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区香港 东路109 号
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东路109 号
法定代 表人 :刘 仲生
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
联系人 :李 洪姣
网址:www.qrcb.com.cn 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
14
客户服 务电 话:400-11-96668 (全 国) 、96668 ( 青岛 )
(20) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(21) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 :陈 操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人 :刘 宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服 务电 话:400-850-7771
(22) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022 、021-20835588
(23) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南路799 号5层01 、02 、03 室 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人 :李 娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服 务电 话:021-50810673
(24) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人 :张 裕
网址:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
(25) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人 :童 彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服 务电 话:4006-788-887
(26) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
16
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(27) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人 :胡 锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(28) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层
法定代 表人 :陈 柏青
电话:18205712248
联系人 :韩 爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服 务电 话:95188
(29) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人 :黄 辉
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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(30) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号杭 州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人 :胡 璇
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:400-877-3772
(31) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人 :翟 飞飞
网址:www.myfund.com
客户服 务电 话:400-888-6661
(32) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 :曹 怡晨
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话:400-067-6266
(33) 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 (锦 昌大 厦)1幢10楼1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观 诚 财富 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :徐 黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人 :孙 成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话:400-068-0058
(34) 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 办 公楼二 期53 层5312-15 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人 :余 永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服 务电 话:400-021-8850
(35) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人 :高 雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服 务电 话:4000888080
(36) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809
法定代 表人 :沈 伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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联系人 :程 刚
网址:www.yixinfund.com
客户服 务电 话:400-609-9200
(37) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 :刘 汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人 :王 峰
网址:www.snjijin.com
客户服 务电 话:95177
(38) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 :王 斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人 :付 少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服 务电 话:400-876-9988
(39) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路799 号陆 家嘴 世 纪金融 广场9楼
法定代 表人 :马 刚
电话:021-60818757 、13916871276
传真:021-60818280
联系人 :周 晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服 务电 话:400-669-5156 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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(40) 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所:深 圳市 前海深 港合 作区前湾 一路 鲤鱼门 街1号 前海深港 合作 区管理 局综 合办公 楼
A 栋201 室( 入驻 深圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心2405
法定代 表人 :华 建强
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人 :马 文静
网址:www.yitfund.com
客户服 务电 话:400-895-5811
(41) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人 :丁 向坤
网址: www.hcjijin.com
客户服 务电 话:400-619-9059
(42) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人 :魏 争
网址:www.niuji.net
客户服 务电 话:400-893-6885
(43) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市密 云县 兴盛 南路8 号院2 号楼106-67 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食苑10号楼
法定代 表人 :杨 纪峰
客户服 务电 话:400-680-2123
联系人 :陶 翰辰
网址:www.zhixin-inv.com
(44) 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区莱 阳路2819 号1幢109 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1403 号 信息 大厦1215 室
法定代 表人 :赵 惠蓉
电话:021-68682279 转604
传真:021-68682297
联系人 :潘 静洁
网址:www.jfcta.com
客户服 务电 话:400-021-9898
(45) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公楼D 座二 层202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 :郭 宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服 务电 话:400-111-0889
(46) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所: 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 :申 健
电话:021-20219536
传真:021-20219923
联系人 :王 悦伟 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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网址:www.wg.com.cn
客户服 务电 话:021-20219931
(47) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住 所 :北 京 市海 淀 区东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二 期( 西 扩)N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室
办 公 地址 : 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 (西 扩 )N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人 :付 文红
网址:www.xincai.com
客户服 务电 话:010-62675369
(48) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街18 号4 层办 公楼 二 座414
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼二座414
法定代 表人 :李 振
电话:010-65181028-810
传真:010-65174782
联系人 :周 雯
网址:https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话:400-829-1218
(49) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
联系人 :姜 吉灵
网址:www.520fund.com.cn 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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客户服 务电 话:400-821-0203
(50) 上海 联 泰 资产 管理 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 :燕 斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人 :兰 敏
网址:www.66zichan.com
客户服 务电 话:400-166-6788
(51) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
住所: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 :林 卓
电话:0411-88891212-327
传真:0411-84396536
联系人 :姜 焕洋
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话:400-6411-999
(52) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所: 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址: 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人 :陈 云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话:400-821-3999
(53) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路1800 号2号楼6153室 (上 海泰 和经 济发 展区) 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代 表人 :王 翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人 :蓝 杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话:400-820-5369
(54) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
网址:www.zzwealth.cn
客户服 务电 话:400-6767-523
(55) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人 :姜 颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服 务电 话:400-618-0707
(56) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
电话:18938644421 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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传真:0755-83999926
联系人 :马 力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话:0755-83999907
(57) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
网址:www.lufunds.com
客户服 务电 话:400-821-9031
(58) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 南京 奥体 中心 现 代五项 馆2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人 :刘 璐
网址:www.dtfunds.com
客户服 务电 话:400-928-2266
(59) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址: 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 :吴 煜浩
网址:www.yingmi.cn 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
客户服 务电 话:020-89629066
(60) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室
法定代 表人 :TEO WEE HOWE
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话:400-684-0500
(61) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
住所: 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500
联系人 :孙 雯
网址:www.jnlc.com
客户服 务电 话:4008-909-998
(62) 北京 肯特 瑞 财 富投 资管理 有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 :江 卉
电话:010-89189289 、18910325400
传真:010-89180000
联系人 :万 容
网址:http://fund.jd.com/
客户服 务电 话:95118 、400-098-8511
(63) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑路16号 东方 科技 大厦18 楼 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 :赖 任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人 :张 烨
网址:www.jfzinv.com
客户服 务电 话:400-9500-888
(64) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人 :袁 永姣
网址:https://danjuanapp.com
客户服 务电 话:4000-618-518
(65) 中信 期货 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场( 二 期)北 座13 层1301-1305 、14层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 、14
层
法定代 表人 :张 皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人 :刘 宏莹
网址:www.citicsf.com
客户服 务电 话:400-990-8826
(66) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
28
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(67) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:95587
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(68) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(69) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 :霍 达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
29
客户服 务电 话:95565
(70) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房)
办公地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场5、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41、 42 、
43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点
(71) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :张 佑君
电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人 :郑 慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(72) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :陈 共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:4008-888-888 或95551
(73) 海通 证券 股份 有限 公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
30
住所: 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:95553 、400-888-8001
(74) 申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :李 梅
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人 :钱 达琛
网址:www.hysec.com
(75) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(76) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(77) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(78) 湘财 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:95351
(79) 万联 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
客户服 务电 话:400-888-8133
(80) 民生 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座16-20层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层
法定代 表人 :冯 鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127641
联系人 :韩 秀萍
网址:www.mszq.com
客户服 务电 话:95376
(81) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人 :蔡 霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服 务电 话:400-651-5988
(82) 山西 证券 股份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:95573
(83) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层
法定代 表人 :姜 晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人 :刘 晓明
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:95548
(84) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(85) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 :范 力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:95330
(86) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-63081000 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
34
传真:010-63080978
联系人 :尹 旭航
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:95321
(87) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(88) 长城 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
(89) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
35
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(90) 广州 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人 :梁 微
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:95396
(91) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 :李 福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:95360
(92) 南京 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 江东 中路389 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路389 号
法定代 表人 :步 国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人 :王 万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服 务电 话:95386
(93) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路336 号 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
36
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :张 瑾
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:400-891-8918
(94) 新时 代证 券股 份有 限公司
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 :叶 顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人 :田 芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:95399
(95) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:95570
(96) 平安 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38631117 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
37
传真:021-33830395
联系人 :石 静武
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(97) 华安 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:95318
(98) 国海 证券 股份 有限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 :何 春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(99) 财富 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
38
客户服 务电 话:400-883-5316
(100 )东 莞证 券股 份有 限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :张 运勇
电话:0769-22115712 、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人 :李 荣、 孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:95328
(101 )中 原证 券股 份有 限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人 :程 月艳 、李 盼盼 、党静
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话:95377
(102 )国 都证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表 人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(103 )东 海证 券股 份有 限 公司
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
39
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(104 )中 银国 际证 券有 限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 :钱 卫
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(105 )华 西证 券股 份有 限 公司
住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人 :谢 国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(106 )申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺路233 号宏 源 大厦8 楼
法定代 表人 :李 季
电话:010-88085258 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
40
传真:010-88013605
联系人 :唐 岚
网址:www.swhysc.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(107 )中 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.zts.com.cn
客户服 务电 话:95538
(108 )世 纪证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :姜 昧军
客户服 务电 话:400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人 :王 雯
网址:www.csco.com.cn
(109 )第 一创 业证 券股 份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话:95358 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
41
(110 )金 元证 券股 份有 限 公司
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:95372
(111 ) 中航 证券 有限 公司
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 :王 宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾
网址:www.avicsec.com
客户服 务电 话:95335
(112 )西 部证 券股 份有 限 公 司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(113 )华 龙证 券股 份有 限 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
42
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(114 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所: 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(115 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心
办公地 址: 上海 市黄 埔区 南京西 路399 号 明天 广场20楼
法定代 表人 :陈 灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人 :徐 璐
网址:www.shhxzq.com
客户服 务电 话:400-820-5999
(116 )华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路750 号
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人 :杨 莉娟 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
43
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(117 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :高 涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
(118 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 :黄 扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :罗 艺琳
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:95329
(119 )西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:95357 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
44
(120 )联 讯证 券股 份有 限 公司
住所: 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
电话:0755-83331195
联系人 :彭 莲
网址:www.lxsec.com
客户服 务电 话:95564
(121 )江 海证 券有 限公 司
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人 :刘 爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(122 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95310
(123 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 :赵 大建 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
45
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(124 )华 宝证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(125 )长 城国 瑞证 券有 限 公司
住所: 福建 省厦 门市 莲前 西路2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址: 福建 省厦 门市 深田路46号 深田 国际 大厦19-20楼
法定代 表人 :王 勇
电话:0592-2079259
传真:0592-2079602
联系人 :邱 震
网址:www.gwgsc.com
客户服 务电 话:400-0099-886
(126 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 :钱 华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :王 薇 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
46
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:400-196-2502
(127 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦
法定代 表人 :祝 献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联系人 :李 慧灵
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:400-898-9999
(128 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:400-800-5000
(129 )宏 信证 券有 限责 任 公司
住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人 :郝 俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服 务电 话:400-836-6366
(130 )太 平洋 证券 股份 有 限公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
47
住所: 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 :李 长伟
电话:010-88321717 、18500505235
传真:010-88321763
联系人 :唐 昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服 务电 话:400-665-0999
(131 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 :李 一梅
电话:010-88066632
传真:010-88066214
联系人 :仲 秋玥
网址:www.amcfortune.com
客户服 务电 话:400-817-5666
(二) 登记 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :朱威
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 : 朱 小辉 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
48
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :李晗
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场二座 普华 永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 :许 康玮 、 赵雪
四、基金的名称
本基金 名称 : 华 夏医 疗健 康混合 型发 起式 证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 : 契 约型 开放 式 基金 。
六、基金的投资目标
围绕中 国大 健康 产业 发展 的主线 , 在 合理 控制 投资 风险的 基础 上, 追求 基金 资产的 长期
增值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
创业板 、 中 小板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的 股 票) 、 债券 ( 含中 小企 业私 募债券 ) 、 货币
市场工 具、 权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期 货、 国债 期货、 期权 以及 法律 法规 或中国 证监 会允华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
49
许基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合中 国证 监会 相关规 定 ) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 基金股 票投 资比 例为 基金 资产 的 30-95% , 其中 医疗 健康行 业
股票比 例不 低于 非现 金资 产的 80% 。
八、基金的投资策略
(一) 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场走 势的综 合分 析 , 主 动判 断市 场时机 ,
进行积 极的 资产 配置 , 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 别资 产中 的投 资比 例, 并随 着各 类
资产风 险收 益特 征的 相对 变化, 适时 进行 动态 调整 。
(二) 股票 投资 策略
未来 30 年中 国将 面临 人口 老龄化 和社 会经 济的 深入 发展, 医疗 、养 老、 健康 等方面 的
需求将 持续 增长 , 相 关产 业将日 益繁 荣。 当社 会温 饱问题 解决 之后 进入 全面 建设小 康社 会阶
段之时 , 人们 的健 康意 识 在逐渐 觉醒, 并渗 透进 衣 、 食、 住、 行等 日常 生活 的诸多 方面。 人
们从患 病之 后才 治疗 , 逐 步过渡 到患 病之 前就 重视 预防 ; 从 单纯 重视身 体健 康, 逐步 过渡 到
同时追 求心 理健 康和 精神 健康 。 这 将带 来对 绿色 食 品、 健康 家居 、 体 育、 卫生 、 健 身、 环保 、
文化等 促进 人们 物质 和精 神生活 健康 的相 关产 业的 大发展 和大 繁荣 。
1 、医 疗健 康行 业股 票的 界 定
医疗健康行业是指 从事 医疗 卫 生 或 从 事 促 进 人们 物质 与 精 神 生 活 健 康 的相 关产 品 或 服
务的研 发、 生产 或销 售的 行业, 包括 化学 制药 行业 、 中药 行业 、 生 物制 药行 业、 生 物制 品行
业、 医 药商 业行 业、 医 疗 器械行 业、 医疗 服务 行业 、 医疗 信息 化、 健 康食 品 、 健康 家居、 体
育、 健 身、 文 化、 养 老、 养生、 环保、 品质 健康 生 活等行 业。 本基 金投 资的 医疗健 康行 业股
票 包 括 从 事 上述 医 疗 健 康领 域 业 务 的 公司 股 票 以 及有 潜 力 成 为 以上 述 医 疗 健康 领 域 作 为公
司重要 收入 或利 润来 源或 增长点 的公 司股 票 。
未来如 果基 金管 理人 认为 有更适 当的 医疗 健康 行业 和股票 的界 定方 法 , 基 金管 理人有 权
对医疗 健康 行业 和股 票的 界定方 法进 行 变 更, 并在 招募说 明书 更新 中公 告, 不需召 开持 有人
大会。
2 、自上 而下遴 选细分 领域 :本基金 将重 点关注 人口 老龄化、 社会 经济发 展、 疾病谱 变华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
50
迁、 新技 术革 命、 人们 健 康意识 的觉 醒和 生活 方式 的变化 趋势 , 结合海 内外 相关行 业发 展的
历史经 验 , 进 行行业 生命 周期 、 行 业竞 争格局 和上 下游价 值链 分析 , 遴 选增 长前景 诱人 的 细
分领域 进行 重点 投资 。
3 、自下 而上精 选优质 个股 :本基金 将深 入考察 公司 管理层的 企业 家精神 和企 业的发 展
阶段, 结合对 产品组 合与 产品生 命周期 的研究 ,从 同类公 司中精 选核心 竞争 力突出 的个股 。
本基金 将结 合市 场预 期、 在合理 的价 格下 , 对 企业 的快速 成长 期和 转型 再发 展期进 行重 点投
资,对 重要 技术 或重 要产 品的上 市和 加速 普及 期进 行重点 投资 。
(三) 债券 投资 策略
结合对 未来市场利率 预期运用久 期调整策略、 收益率曲线 配置策略、债 券类属配置 策
略、 利 差轮 动策 略等 多种 积极管 理策 略, 通过 严谨 的研究 发现 价值 被低 估的 债券和 市场 投资
机会, 构建 收益 稳定 、流 动性良 好的 债券 组合 。
(四) 中小 企业 私募 债券 投资策 略
在严格 控制风险的前 提下,通过 严谨的研究, 综合考虑中 小企业私募债 券的安全性 、
收益性 和流 动性 等特 征, 并与其 他投 资品 种进 行对 比后, 选择 具有 相对 优势 的类属 和个 券进
行投资 。 同时 , 通 过期 限 和品种 的分 散投 资降 低基 金投资 中小 企业 私募 债券 的信用 风险 、 利
率风险 和流 动性 风险 。
(五) 资产 支持 证券 投资 策略
通过对 资产支持证券 的发行条款 、支持资产的 构成及质量 等基本面研究 ,结合相关 定
价模型 评估 其内 在价 值, 谨慎参 与资 产支 持证 券投 资。
(六) 权证 投资 策略
本基金 将在严格控制 风险的前提 下,主动进行 权证投资。 基金权证投资 将以价值分 析
为基础 , 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 , 把握市 场的 短期 波动 , 进行 积极操 作,
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
(七) 股指 期货 投资 策略
本基金 将在风险可控 的前提下, 本着谨慎原则 ,适度参与 股指期货投资 。通过对现 货
市场和 期货市 场运行 趋势 的研究 ,结合 基金股 票组 合的实 际情况 及对股 指期 货的估 值水平 、
基差水 平 、 流 动性等 因素 的分析 , 选择 合适的 期货 合约构 建相 应的 头寸 , 以 调整投 资组 合 的
风险暴 露 , 降 低系统 性风 险。 基金 还将 利用股 指期 货作为 组合 流动 性管 理工 具, 降低 现货 市
场流动 性不 足导 致的 冲击 成本过 高的 风险 ,提 高基 金的建 仓或 变现 效率 。
(八) 国债 期货 投资 策略 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
51
本基金 投资国债期货 ,将根据风 险管理的原则 ,充分考虑 国债期货的流 动性和风险 收
益特征 ,在 风险 可控 的前 提下, 适度 参与 国债 期货 投资。
未来, 根据 市场情况 ,基金可相 应调整和更新 相关投资策 略,并在招募 说明书更新 中
公告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :中证 医药 卫生 指数 收益 率× 65%+ 上证 国债 指数 收 益率× 35%
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止中 证医 药卫 生指 数或上 证国 债指 数的 编制 及发布 、 或
中证医 药卫 生指 数或 上证 国债指 数由 其他 指数 替代 、 或由于 指数 编制 方法 发生 重大变 更等 原
因导致 中证 医药 卫生 指数 或上证 国债 指数 不宜 继续 作为基 准指 数 , 或 市场 有其 他代表 性更 强 、
更适合 投资 的指 数推 出时 , 基金 管理 人可 以在 取得 基金托 管人 同意 后, 变更 本基金 的基 准指
数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 , 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 , 低于 股票 基金 , 属 于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资 组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 4 季度 报告 :
“5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,352,001,972.36 78.12
其中: 股票 2,352,001,972.36 78.12
2 固定收 益投 资 147,240,000.00 4.89
其中: 债券 147,240,000.00 4.89
资产支 持证 券 - - 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
52
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 344,875,019.31 11.45
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 137,691,932.93 4.57
7 其他各 项资 产 29,014,935.88 0.96
8 合计 3,010,823,860.48 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
10,512,470.85
0.36
C 制造业
1,819,002,414.41 62.61
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
485,207,811.11 16.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.00
J 金融业
16,698,635.00 0.57
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,951,783.20 0.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
8,180,480.00 0.28
R 文化、 体育 和娱 乐业
7,380,179.28 0.25 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
53
S 综合
- -
合计
2,352,001,972.36 80.96
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601607 上海医 药 10,253,597 248,034,511.43 8.54
2 300003 乐普医 疗 10,197,992 246,383,486.72 8.48
3 600276 恒瑞医 药 3,381,447 233,252,214.06 8.03
4 000963 华东医 药 4,271,786 230,163,829.68 7.92
5 600518 康美药 业 10,135,564 226,631,211.04 7.80
6 300199 翰宇药 业 13,322,991 216,898,293.48 7.47
7 000915 山大华 特 5,856,614 176,518,345.96 6.08
8 600594 益佰制 药 15,357,235 156,950,941.70 5.40
9 000403 ST 生化 3,885,326 115,510,741.98 3.98
10 600867 通化东 宝 4,084,562 93,495,624.18 3.22
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 147,240,000.00 5.07
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 147,240,000.00 5.07
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产
净值比 例华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
54
(%)
1 020209 17 贴债 53 1,500,000 147,240,000.00 5.07
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.12017 年 2 月 6 日 ST 生化收 到了 深圳 证券 交易 所下发 的《 关于 对振 兴生 化股份 有限 公
司及相 关当 事人 给予 通报 批评处 分的 决定 》 。 本 基金 投资该 股票 的投 资决 策程 序符合 相关 法
律法规 的要 求。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
55
1 存出保 证金 293,157.51
2 应收证 券清 算款 26,989,632.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 982,862.53
5 应收申 购款 749,283.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,014,935.88
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
(一) 华夏 医疗 健康 混合 A
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年 2 月 2 日至
2015 年 12 月 31 日
43.90% 2.52% 24.79% 1.75% 19.11% 0.77%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-5.63% 1.59% -6.24% 1.07% 0.61% 0.52%
2017 年 1 月 1 日至 7.29% 0.69% 9.17% 0.50% -1.88% 0.19% 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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2017 年 12 月 31 日
(二) 华夏 医疗 健康 混合 C
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年 2 月 2 日至
2015 年 12 月 31 日
43.20% 2.53% 24.79% 1.75% 18.41% 0.78%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-6.08% 1.59% -6.24% 1.07% 0.16% 0.52%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
6.77% 0.69% 9.17% 0.50% -2.40% 0.19%
十三、费用概览
(一) 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 基金 的销 售服 务费 。
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
(5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
(7) 基金 的证 券交 易费用 (包括 但不 限于 经手 费、 印 花税、 证管 费、 过户 费、 手 续费、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费、 融 资融 券费、 证券 账户 相关费 用及 其他 类似 性质 的费用 等 ) 。
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 。
(9) 基金 上市 初费 及年 费 (如有 ) 。
(10) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现
数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 :
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管 理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现
数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。
(3) 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 , 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ,A 类 不收 取销 售服 务费 ,C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.5% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下:
H =E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财产 中划 出 , 经 登记机 构分 别支 付给 各个 基金销 售机 构 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ,支 付日 期顺 延。
(4)上述 “ (一)基金费 用的种类 ” 中第(3) 至第 (9)项费用,根据有关法 规及相应
协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ,由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
58
的损失 。
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
(二) 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
(1 ) 投 资者在 申购A 类基金 份额时需 交纳前 端申购费 。本基金 对通过 基金管理 人的直
销中心 申购A 类基 金份 额 的养老 金客 户与 除此 之外 的其他 投资 者实 施差 别的 申购费 率。
① 通过 基金 管理 人的 直销 中心申 购A 类 基金 份额 的 养老金 客户 申购 费率 如下 :
申购金额(含申购费 ) 前端申购费率
50万元 以下 0.24%
50 万元 以上 (含50万 元)-200万 元以 下 0.18%
200 万 元以 上( 含200 万元 )-500万元 以下 0.12%
500 万 元以 上( 含500 万元 ) 每笔1,000.00 元
② 其他 投资 者申 购A 类 基 金份额 的申 购费 率如 下:
申购金额(含申购费 ) 前端申购费率
50万元 以下 1.2%
50万元 以上 (含50 万 元)-200万 元以 下 0.9%
200 万 元以 上( 含200 万元 )-500万元 以 下 0.6%
500万 元以 上( 含500 万元 ) 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ,用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
(2) 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
(3) 本基 金 A 类、C 类收 取赎回 费, 赎回 费由 赎回 人承担 , 在 投资 者赎 回基 金份额 时
收取。
①A 类份 额赎 回费 率如 下 :
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上( 含 7 天)-30 天 以内 0.75%
30天以 上( 含30 天)-365 天以内 0.5% 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
59
365 天 以上 (含 365 天) 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ,收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ;对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ,将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产; 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费, 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ;
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 (含 180 天 )收 取 的赎回 费, 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
②C 类份 额的 赎回 费率 如 下:
赎回时 份额 持有 不 满 365 天的, 收 取 0.5% 的 赎回 费 ,持有 满 365 天以 上( 含 365 天)
的,赎 回费 为 0 。
对于赎 回 时 份额 持有 不满 30 天的 ,收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ;对 赎回 时份额 持
有期长 于 30 天 (含 30 天 )收取 的赎 回费 ,将 不低 于赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产。
(4)基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式,并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
(5)基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 , 针 对以 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ) 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间, 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ,基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
(1) 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1 +前 端申 购费 率)
前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 :
前端申 购费 用= 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法, 保留 小数 点后 两位 , 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担,
产生的 收益 归基 金财 产所 有。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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例 一:假定 T 日的 A 类 基 金份额 净值 为 1.230 元。 某投资 者( 非养 老金 客户 ) 四笔 申
购金额 分别 为 1,000 元、50 万元 、200 万元 和 500 万 元, 则 各笔 申购 负担 的前 端申购 费用 和
获得 的 A 类 基金 份额计 算 如下:
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,a ) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率(b) 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 (c=a/ (1+b)) 988.14
495,540.14
1,988,071.57
前端申 购费 (d=a-c ) 11.86
4,459.86
11,928.43
该类基 金份 额净 值(e ) 1.230 1.230 1.230
申购份 额(f=c/e ) 803.37
402,878.16
1,616,318.35
若 该投资 者申购金 额为500 万 元,则 申购负担 的前端申 购费用 和获得的A 类基金 份额计
算如下 :
申购4
申购金 额( 元,a ) 5,000,000.00
前端申 购费 (b ) 1,000.00
净申购 金额 (c=a-b) 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 (d ) 1.230
申购份 额(e=c/d ) 4,064,227.64
(2) 赎回 金额 的计 算
当投资 者赎 回基 金份 额时 ,赎回 金额 的计 算方 法如 下:
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例 二: 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000 份 A 类 基金 份额, 持有 期限 半年 , 该 日基金 份
额净值 为 1.250 元, 则其 获得的 赎回 金额 计算 如下 :
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5% =62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50 =12,437.50 元
(3)T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算, 并在 T+1 日内 公告 。 各 个基 金 份额类 别华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
61
单独计 算基 金份 额净 值 , 计 算公式 为计 算日 该类 别基 金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的该 类
别基金 份额 总数 。 遇 特殊 情况, 经中 国证 监会 同意 , 可以 适当 延迟 计算 或公 告。 本 基金 基金
份额净 值的 计算 , 保 留到 小数点 后 3 位 , 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 , 由 此产 生的误 差计 入 基
金财产 。
3 、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转 出基金 费用: 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取, 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收取 赎回 费外 , 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
① 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
62
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例四 。
⑤ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 转入 基金 申购 费用 - 转出 基金 申购 费用 ,最 低为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
63
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 。
? 从后端 收费 基金 转出 , 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式: 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从后端 收费 基金 转出 , 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 :收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 -转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 : 收 取的 申 购费用= 固定 费用 -转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 (单 位为 年) , 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 四。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
64
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时, 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金 转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 :
(i ) 对 于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 ( 目前 包括 华夏 债券 C ) , 每 当有
基金新 增份 额时 ,均 调整 持有时 间, 计算 方法 如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于 除上 述 (i ) 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 , 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
65
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46
例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 1,000.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
66
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38
例三: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ,转 入后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功 。 甲 基金 适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O) ) 14.16
赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
67
例四: 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额(F=C-E ) 1,293.50
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
68
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元, 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 1,000-500=500.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
69
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38
例七: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙, 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O) ) 141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97
例八: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用基
金乙, 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日 甲、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额(F=C-E ) 12,935,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
70
净转入 金额 (H=F-G ) 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45
转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45
转换金 额(J=C-I ) 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K) ) 1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L ) 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300
转入基 金份 额(O=L/N ) 899.01
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45
转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45
转换金 额(J=C-I ) 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K ) 0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K) ) 1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L ) 0.00 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
71
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300
转入基 金份 额(O=L/N ) 903.50
例十: 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02
转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98
转入基 金费 用(K ) 1,000.00
净转入 金额 (L=J-K ) 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300
转入基 金份 额(N=L/M ) 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02
转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
72
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300
转入基 金份 额(N=L/M ) 9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ,转入后 端收费基 金乙, 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% , 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39
转换金 额(J=C-I ) 1,282.61
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半, 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O ) 855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300
赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59
赎回费 率(R ) 0.5%
赎回费 (S=Q*R ) 5.56
适用后 端申 购费 率(T ) 1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T) ) 15.21
赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82
例十二 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
73
金份额 净值 为 1.100 元, 赎回费 率 为 0.5% ,转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89
转换金 额(J=C-I ) 1,183.11
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74
例十三 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
销售服 务费 率(F ) 0.3%
转入基 金申 购费 率(G ) 2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H) ) 1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I ) 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K ) 1.300
转入基 金份 额(L=I/K ) 906.05
例十四 : 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 5 天的 不收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份,
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ,不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下: 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
74
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 12,000,000.00
销售服 务费 率(F ) 0.3%
转入基 金申 购费 用(G ) 500
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
6.85
净转入 金额 (I=E-H ) 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=I/J ) 9,230,763.96
例十五 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请, 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金甲 1,000 份, 转入后 端收 费基 金乙 , 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半, 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ,且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% , 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J ) 800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300
赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00
赎回费 率(M ) 0.5%
赎回费 (N=L*M ) 5.20
适用后 端申 购费 率(O ) 1.0%
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O) ) 11.88
赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
75
例十六 : 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 (B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1%
转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30
转换金 额(F=C-E ) 1,298.70
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 (H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏医 疗健 康混 合型 发起 式证券 投资 基金 招募 说明 书 (更 新) 依据 《 基金 法》 、 《运作 办
法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露办 法》 、基 金合 同及其 他法律 法规的 要求, 对本 基金管 理人于
2017年9月15 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书 ( 更新 ) 进 行了更 新, 主要 更新 内容 如下:
(一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
(二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
(三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
( 四) 更新 了 “ 八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
( 五) 更新 了 “九 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容, 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
( 六) 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容, 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制, 并经 托
管人复 核。
(七) 更新 了“ 二十 一 、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 内容 。
(八)更 新了 “二十 二、 其他应披 露事 项” ,披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三月 十七 日