鹏华中证 500 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的招 募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 3 月
重 要 提示
本基金经 2009 年 12 月 15 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于核准 鹏华中 证 500
指 数证 券投 资基 金（LOF） 募集 的批复 》（ 证监 许可[2009]1374 号文 ）核 准， 进行 募集 ，
并经中国证 监会基金 部 2010 年 2 月 5 日基 金部函[2010]62 号文 件《关于 鹏华中 证 500 指
数证券投资基金 （LOF）备案 确认的函》 确认合法备 案。根据相关法 律法规，本 基金基金合
同已于 2010 年 2 月5 日生效， 基金管理 人于该 日起 正式开始对 基金财产 进行运作 管理。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
核 准， 但中国 证监会 对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 招募 说明书 根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中 国证 监会 核准。 基金 合同 是约定 基
金 当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依 基金 合同取 得基金 份额 ，即成 为基
金 份额 持有人 和本 基 金合 同的当 事人， 其持 有基金 份额 的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的
承 认和 接受， 并按照 《基 金法》 、《运 作办 法》、 基金 合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括但不 限于 ：市 场风险 、基金 交易 价格与 份额
净 值发生 偏离 的风险 、基金 管理风 险、 流动性 风险、本 基金指 数投 资有关 风险 、 技术风 险 、
上市交易的 风险及其 他风险， 等等。
基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现，基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ，由投 资者
自 行承担 。基 金管理 人管理 的其他 基金 的业绩 并不构成 对本基 金表 现的保 证。投 资有风 险 ，
投资者在投 资本基金 前应认真 阅读本基 金的招募 说明 书和基金合 同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 2 月 4
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2017 年 12 月31 日（未经 审计）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层 3、设立日期 ：1998 年12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、中 国证 监会第 六、七 届发审 委委 员，现 任鹏华基 金管理 有限 公司总 裁、党 总支书 记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结 算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任 国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监会 办公 厅新闻 处干部 、秘书 处副 处级秘 书、发行 监管部 副处 长、人 事教育 部副处 长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总 经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
张羽翔先生 ，国籍中 国，工学 硕士，11 年证券基 金从 业经验。曾 任招商银 行软件中 心
( 原深圳市融 博技术公 司)数据 分析师；2011 年 3 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司，历 任监察
稽核部资深 金融工程 师、量化 及衍生品 投资部资 深量 化研究员， 先后从事 金融工程 、量化
研究等工作 。2015 年09 月担 任鹏华上 证民企 50ETF 联接基金基 金经理，2015 年 09 月担任
鹏华上证民 企 50ETF 基金基金 经理，2016 年 06 月担 任鹏华新丝 路分级基 金基金经 理，
2016 年 07 月 担任鹏华 高铁分级 基金基金 经理，2016 年 09 月担任 鹏华沪深 300 指数 （LOF）
基金基金经 理，2016 年09 月 担任鹏华 中证 500 指数 （LOF ）基金 基金经理 ，2016 年 11 月
担任鹏华新 能源分级 基金基金 经理，2016 年 11 月担 任鹏华一带 一路分级 基金基金 经理。
张羽翔先生 具备基金 从业资格 。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年 09 月担 任鹏 华上证民 企 50ETF 联接基金 基金 经理
2015 年 09 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 基金基金 经理
2016 年 06 月 担任鹏 华新丝路 分级基金 基金经理
2016 年 07 月 担任鹏 华高铁分 级基金基 金经理
2016 年 09 月 担任鹏 华沪深 300 指数（LOF ）基金 基金 经理 2016 年 11 月 担任鹏 华新能源 分级基金 基金经理
2016 年 11 月 担任鹏 华一带一 路分级基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2010 年 02 月至 2013 年 03 月
方南先生
2013 年 03 月至 2014 年 12 月
杨靖先生
2013 年 12 月至 2016 年 09 月
王咏辉先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要 人员情况
截至 2017 年末， 中国工商 银行资产 托管部共 有员工 230 人，平 均年龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
（三）基金 托管业务 经营情况
作 为中国 大陆托管 服务的 先行者 ，中国 工商银行 自 1998 年 在国内 首家提 供托管服 务
以 来， 秉承“ 诚实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依靠 严密 科学 的风险 管理和 内部 控制体 系、
规 范的 管理模 式、先 进的 营运系 统和专 业的 服务团 队， 严格 履行资 产托管 人职 责，为 境内
外 广大 投资者 、金融 资产 管理机 构和企 业客 户提供 安全 、高 效、专 业的托 管服 务，展 现优
异 的市 场形象 和影响 力。 建立了 国内托 管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包括 证券
投资基金、信托 资产、保险 资产、社会 保障基金、基 本养老保险、企 业年金基金 、QFII 资
产、QDII 资产 、股权投资 基金、证券 公司集 合资 产 管理计划、证券 公司定向资 产管理计划 、
商业银行信 贷资产证 券化、基 金公司特 定客户资 产管 理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门 类齐
全 的托 管产品 体系， 同时 在国内 率先开 展绩 效评估 、风 险管 理等增 值服务 ，可 以为各 类客
户提供个性 化的托管 服务。截 至 2017 年 末，中国 工 商银行共托 管证券投 资基 金 815 只。自
2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资 》、 美国《 环球金 融》 、内地 《证券 时报 》、《 上海 证券 报》等 境内外 权威 财经媒 体评
选的 54 项最佳 托管银行 大奖；是 获得奖项 最多的国 内托管银行 ，优 良的 服务品质 获得国内
外金融领域 的持续认 可和广泛 好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞 速 发展，始终保持在资产托管行业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强化业务项目全过程风险 管理作为重要工 作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 年八次顺 利通过评估 组织内部控 制 和安全措施是否 充分的最权威 的SAS70
（审计标准第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70）审 阅，迄今已 第十次获得 无保留意见的 控制及有效性报 告，表明独 立第三方对
我行托管服务在 风险管理、 内部控制方 面的健全性 和 有效性的全面认 可,也证明中 国工商银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保证业务运 作严 格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则，强化 和建立守 法经营、 规
范运作的经 营思想和 经营风格 ，形成一 个运作规 范化 、管理科学 化、监控 制度化的 内控体
系；防范和 化解经营 风险，保 证托管资 产的安全 完整 ；维护持有 人的权益 ；保障资 产托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门（ 内
控 合规部 、内 部审计 局）、 资产托 管部 内设风 险控制处 及资产 托管 部各业 务处室 共同组 成 。
总行稽核监 察部门负 责制定全 行风险管 理政策， 对各 业务部门风 险控制工 作进行指 导、监
督。资 产托 管部内部 设置专门 负责稽核 监察工作 的内 部风险控制 处，配备 专职稽核 监察人
员，在总经 理的直接 领导下， 依照有关 法律规章 ，对 业务的运行 独立行使 稽核监察 职权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性 原则。内 控制度应 当符合国 家法律 法规 及监管机构 的监管要 求，并贯 穿
于托管业务 经营管理 活动的始 终。
（2）完整性 原则。托 管业务的 各项经营 管理活 动都 必须有相应 的规范程 序和监督 制
约 ；监督 制约 应渗透 到托管 业务的 全过 程和各 个操作环 节，覆 盖所 有的部 门、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。托 管业务经 营活动必 须在发 生时 能准确及时 地记录； 按照“内 控
优先”的原 则，新设 机构或新 增业务品 种时，必 须做 到已建立相 关的规章 制度。
（4）审慎 性原则。 各项业务 经营活动 必须防 范风 险，审慎经 营，保证 基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5 ） 有效 性 原则 。 内控 制 度应 根 据国 家政 策 、法 律及 经 营 管理 的 需要 适时 修 改完 善 ，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性 原则。设 立专门履 行托管人 职责的 管理 部门；直接 操作人员 和控制人 员
必须相对独 立，适当 分离；内 控制度的 检查、评 价部 门必须 独立 于内控制 度的制定 和执行
部门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的 隔离制度 。资产托 管业务与 传统业 务实 行严格分离 ，建立了 明确的岗 位
职责、科学 的业务流 程、详细 的操作手 册、严格 的人 员行为规范 等一系列 规章制度 ，并采
取了良好的 防火墙隔 离制度， 能够确保 资产独立 、环 境独立、人 员独立、 业务制度 和管理
独立、网络 独立。
（2 ）高层检 查。主管 行领导与 部门高级 管理层 作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定
者和管理者 ，要求下 级部门及 时报告经 营管理情 况和 特别情况， 以检查资 产托管部 在实现
内部控制目 标方面的 进展，并 根据检查 情况提出 内部 控制措施， 督促职能 管理部门 改进。
（3）人事控 制。资产 托管部严 格落实岗 位责任 制， 建立“自控 防线”、 “互控防
线”、“监 控防线” 三道控制 防线，健 全绩效考 核和 激励机制， 树立“以 人为本” 的内控
文化，增强 员工的责 任心和荣 誉感，培 育团队精 神和 核心竞争力 。并通过 进行定期 、定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4 ） 经营 控 制。 资 产托 管 部通 过 制定 计划 、 编制 预算 等 方 法开 展 各种 业务 营 销活 动 、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5 ） 内部 风 险管 理 。资 产 托 管 部 通过 稽核 监 察、 风险 评 估 等方 式 加强 内部 风 险管 理 ，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、监控 ，指 导业务部门 进行风险 识别、评 估，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6 ）数据安 全控制。 我们通过 业务操作 区相对 独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线
路的冗余备 份、监控 设施的运 用和保障 等措施来 保障 数据安全。
（7）应急准 备与响应 。资产托 管业务建 立专门 的灾 难恢复中心 ，制定了 基于数据 、
应用、操作 、环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组织员工 定期演练 。为使演 练更加
接近实战， 资产托管 部不断提 高演练标 准，从最 初的 按照预订时 间 演练发 展到现在 的“随
机演练”。 从演练结 果看，资 产托管部 完全有能 力在 发生灾难的 情况下两 个小时内 恢复业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托 管部内部 设置专职 稽核监察 部门， 配备 专职稽核监 察人员， 在总经理 的
直接领导下 ，依照有 关法律规 章，全面 贯彻落实 全程 监控思想， 确保资产 托管业务 健康、
稳定地发展 。
（2）完善组 织结构， 实施全员 风险管理 。完善 的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员
工的共同参 与，只有 这样，风 险控制制 度和措施 才会 全面、有效 。资产托 管部实施 全员风
险管理，将 风险控制 责任落实 到具体业 务部门和 业务 岗位， 每位 员工对自 己岗位职 责范围
内的风险负 责，通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制 的内部组织 结构，形 成不同部 门、不
同岗位相互 制衡的组 织结构。
（3）建立健 全规章制 度。资产 托管部十 分重视 内控 制度的建设 ，一贯坚 持把风险 防
范和控制的 理念和方 法融入岗 位职责、 制度建设 和工 作流程中。 经过多年 努力，资 产托管
部 已经建 立了 一整套 内部风 险控制 制度 ，包括 ：岗位职 责、业 务操 作流程 、稽核 监察制 度 、
信息披露制 度等，覆 盖所有部 门和岗位 ，渗透各 项业 务过程，形 成各个业 务环节之 间的相
互制约机制 。
（4 ）内 部风 险控 制始 终 是托 管部 工作 重点 之一 ，保持 与 业 务 发展 同等 地位 。资 产 托
管 业务 是商业 银行新 兴的 中间业 务，资 产托 管部从 成立 之日 起就特 别强调 规范 运作， 一直
将 建立 一个系 统、高 效的 风险防 范和控 制体 系作为 工作 重点 。随着 市场环 境的 变化和 托管
业 务的 快速发 展，新 问题 、新情 况不断 出现 ，资产 托管 部始 终将风 险管理 放在 与业务 发展
同等重要的 位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存 和发展的生 命线 。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金 法 规的规定，基金托管人对基金的
投 资范 围和投 资对象 、基 金投融 资比例 、基 金投资 禁止 行为 、基金 参与银 行间 债券市 场、
基 金资 产净值 的计算 、基 金份额 净值计 算、 应收资 金到 账、 基金费 用开支 及收 入确定 、基金 收益 分配、 相关信 息披 露、基 金宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩表 现数据 等进 行监督 和核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金 合 同、基金托管协议或有关基金法
律 法规 规定的 行为， 应及 时以书 面形式 通知 基金管 理人 限期 纠正， 基金管 理人 收到通 知后
应 及时 核对， 并以书 面形 式对基 金托管 人发 出回函 确认 。在 限期内 ，基金 托管 人有权 随时
对 通知 事项进 行复查 ，督 促基金 管理人 改 正 。基金 管理 人对 基金托 管人通 知的 违规事 项未
能在限期内 纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为，应 立即 报告中国证 监会，同 时通知基 金管理
人限期纠正 。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金销售机构
1、销售机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座1001 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵 5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王 耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号 办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
5）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
8）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明 联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10 ）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
11 ）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑 客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13 ）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
14 ）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
15 ）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
17 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 温岭市三 星大道 168 号
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
18 ）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
19 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
20 ）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：唐双宁
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com 21 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
24 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
25 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
26 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大 街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公 司销售机 构
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代表人 ：钱华
联系人：王 冠昌
客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司 注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）长城国瑞 证券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
6）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
7）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
8）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
9）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
10 ）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长春市 生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
11 ）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
12 ）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
13 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
14 ）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大 观A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
15 ）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰 联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
16 ）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
17 ）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
18 ）国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
19 ）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇 客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
20 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
21 ）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
22 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
23 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
24 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
25 ）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
26 ）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
27 ）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn 28 ）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
29 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
30 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
31 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
32 ）华鑫证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
33 ）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
34 ）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
客户服务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
35 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
36 ）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层 办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
37 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
38 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
39 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
40 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
41 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
42 ）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
43 ）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
44 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武 联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
45 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
46 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
47 ）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
48 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航 客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
49 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
50 ）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
51 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
52 ）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路1 号黄龙 世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn
53 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
54 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
55 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
56 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn 57 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
58 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓 联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超 联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京新浪 仓石基金 销售有 限 公司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F 法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
10 ）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ： 杨文斌 联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：何 雪
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
15 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
16 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁 客户服务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
17 ）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
18 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
19 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
20 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
21 ）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
（二） 注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 建国路 77 号华贸中 心 3 号 写字 楼 34 层
法定代表人 ：赵洋
办公室地址 ：北京市 朝阳区建 国路 77 号 华贸中 心 3 号写字楼 34 层
联系电话： （010） 58091000 ；（0755 ） 23982200
传真：（010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人：黄 亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室 法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证 500 指 数证券投 资基金（LOF ）
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为股 票型基金
六 、 基金 的投 资目 标
本基金采用 指数化投 资方式， 追求基金 净值增长 率与 业绩比较基 准收益率 之间的跟 踪
误差最小化 ，力争将 日均跟踪 偏离度控 制在 0.35% 以 内，年跟踪 误差控制 在 4%以内 ，以实
现对中证 500 指数的 有效跟踪 。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具，主要 投资 于中证 500 指数的成 份股及其 备
选成份股（ 投资比例 不低于基 金资产净 值的 90% ）， 现金或者到 期日在一 年以内的 政府债
券不低于基 金资产净 值的 5%。 此外，为 更好的实 现投 资目标 ，本 基金将少 量投资于 非中证
500 成份股、 新股（ 首次发行 或增发等 ）以及法 律法 规及中国证 监会允许 基金投资 的其它
金融工具。
如 法律 法规或 监管 机构以 后允 许基金 投资 的其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金采用 被动式指 数投资方 法，原则 上按照成 份股 在中证 500 指数中的 基准权重 构
建指数化投 资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重 的变化进行 相应调整 。
当预期成份 股发生调 整和成份 股发生配 股、增发 、分 红等行为时 ，或因基 金的申购 和
赎回等对本 基金跟踪 标的指数 的效果可 能带来影 响时 ，或因某些 特殊情况 导致流动 性不足
时，或其他 原因导致 无法有效 复制和跟 踪标的指 数时 ，基金管理 人可以对 投资组合 管理进
行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误差 。
1、资产配置 策略 为实现紧密 跟踪业绩 比较基准 的投资目 标，本基 金将 以不低于基 金资产净 值 90%的资
产投资于中 证 500 指 数成份股 和备选成 份股，现 金或 者到期日在 一年以内 的政府债 券不低
于基金资产 净值的 5 ％。
2、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建
本 基金在建 仓期内， 将按照中 证 500 指 数各成份 股的 基准权重对 其逐步买 入，在力 求
跟 踪误差 最小 化的前 提下， 本基金 可采 取适当 方法，以 降低买 入成 本。当 遇到成 份股停 牌 、
流动性不足 等其他市 场因素而 无法依指 数权重购 买某 成份股及预 期标的指 数的成份 股即将
调整或其他 影响指数 复制的因 素时，本 基金可以 根据 市场情况， 结合研究 分析，对 基金资
产进行适当 调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内， 尽量缩小跟 踪误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本基金所构 建的股票 投资组合 将根据中 证 500 指 数成 份股及其权 重的变动 而进行相 应
调整，本基 金还将根 据法律法 规中的投 资比例限 制、 申购赎回变 动情况、 新股增发 因素等
变化，对其 进行适时 调整，以 保证基金 净值增长 率与 基准指数间 的高度正 相关和跟 踪误差
最小化。基 金管理人 将对成份 股的流动 性进行分 析， 如发现流动 性欠佳的 个股将可 能采用
合理方法寻 求替代。 由于受到 各项持股 比例限制 ，基 金可能不能 按照成份 股权重持 有成份
股，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根据指数编 制规则， 当中证 500 指数成 份股因增 发、 送配等股权 变动而需 进行成份 股
权重新调整 时，本基 金将根据 各成份股 的权重变 化进 行相应调整 ；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规规定 ，成份股 在标的指 数中的权 重因 其它特殊原 因发生相 应变化的 ，
本基金可以 对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
3、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要，选取 到期日在 一年 以内的政府 债券进行 配置。本 基
金债券投资 组合将采 用自上而 下的投资 策略，根 据宏 观经济分析 、资金面 动向分析 等判断
未来利率变 化，并利 用债 券定 价技术， 进行个券 选择 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金标的 指数为中 证 500 指 数。
本基金业绩 比较基准 为：中证500 指数 收益率×95%+ 银行同业存 款利率×5% 。 中证 500 指数 扣除了 沪深 300 指 数样本 股及最近 一年 日均总市值 排名前 300 名的股 票，
再按照最近 一年（新 股为上市 以来）的 日均成交 金额 由高到低排 名，剔除 排名后 20% 的股
票，然后将 剩余股票 按照日均 总市值由 高到低进 行排 名，选取排 名在前 500 名的股 票作为
该指数样本 股。该指 数以调整 股本为权 重，采用 派许 加权综合价 格指数公 式进行计 算，其
中调整股本 根据分级 靠档方法 获 得。该 指数综合 反映 了沪深证券 市场内小 市值公司 的整体
状况。本基 金充分考 虑本基金 各资产投 资比例要 求从 而构建上述 业绩比较 基准。
如果中证500 指数被 停止编制 及发布， 或中证 500 指 数由其他指 数替代（ 单纯更名 除
外），或由于指 数编制方法 等重大变更 导致中证 500 指数不宜继续 作为本基金 的标的指数 ，
本基金管理 人在履行 适当程序 后，可以 变更基金 的标 的指数和业 绩比较基 准，并在 变更前
提前 2 个工 作日在中 国证监会 指定的媒 体上公告 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金属于 采用指数 化操作的 股票型基 金，其预 期的 风险和收益 高于货币 市场基金 、
债券基金 、 混合型基 金，为证 券投资基 金中的较 高预 期风险、较 高预期收 益品种。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年1 月 17 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
304,203,692.35
93.83
其中：股票
304,203,692.35
93.83
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合计
19,645,374.14
6.06
8
其他资产
351,865.62
0.11
9
合计
324,200,932.11
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资 组合
代
码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
5,276,591.02
1.64
B
采矿业
11,159,115.77
3.48
C
制造业
179,790,010.67
56.04
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
9,628,669.55
3.00
E
建筑业
7,144,143.86
2.23
F
批发和零售 业
16,251,465.24
5.07
G
交通运输、 仓储和邮 政业
9,702,081.80
3.02
H
住宿和餐饮 业
400,396.00
0.12
I
信息传输、 软件和信 息技术
服务业
25,083,423.44
7.82
J
金融业
5,639,347.76
1.76
K
房地产业
17,835,979.84
5.56
L
租赁和商务 服务业
5,253,704.04
1.64
M
科学研究和 技术服务 业
539,571.60
0.17
N
水利、环境 和公共设 施管理
业
3,238,286.31
1.01
O
居民服务、 修理和其 他服务
业
-
-
P
教育
347,826.00
0.11
Q
卫生和社会 工作
595,696.40
0.19
R
文化、体育 和娱乐业
3,884,874.35
1.21
S
综合
1,663,943.00
0.52
合计
303,435,126.65
94.59
（2） 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
617,587.99
0.19
D
电力、热力 、燃气及 水
生产和供应 业
16,143.20
0.01
E
建筑业
50,456.00
0.02
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储和邮 政
业
17,942.76
0.01
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息
技术服务业
34,112.55
0.01
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
-
-
N
水利、环境 和公共设 施
管理业
32,323.20
0.01
O
居民服务、 修理和其 他
服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
768,565.70
0.24
（3） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
注：无。
3 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
002001
新 和 成
80,100
3,048,606.00
0.95
2
600201
生物股份
74,860
2,376,056.40
0.74
3
002405
四维图新
86,074
2,271,492.86
0.71
4
000661
长春高新
12,264
2,244,312.00
0.70
5
002271
东方雨虹
49,472
1,976,901.12
0.62
6
000786
北新建材
87,024
1,958,040.00
0.61
7
002422
科伦药业
73,200
1,822,680.00
0.57
8
002340
格林美
252,515
1,815,582.85
0.57
9
600521
华海药业
59,113
1,780,483.56
0.56
10
600584
长电科技
82,641
1,762,732.53
0.55
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
002916
深南电路
3,068
267,621.64
0.08
2
603225
新凤鸣
2,600
93,080.00
0.03
3
300735
光弘科技
3,764
54,163.96
0.02
4
600939
重庆建工
6,800
50,456.00
0.02
5
002915
中欣氟材
1,085
38,181.15
0.01
4 、 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9 、 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本组合投资 的前十名 证券之一 格林美股 份有限公 司
关于公司最 近五年被 证券监管 部门和交 易所采取 处罚 或监管措施 以及整改 情况的公 告
本公司及董 事会全体 成员保证 信息披露 的内容真 实、 准确、完整 ，没有虚 假记载、 误
导性陈述或 重大遗漏 。
格林美股份 有限公司 （以下简 称“公司 ”）严格 按照 《中华人民 共和国公 司法》、
《中华人民 共和国证 券法》、 《深圳证 券交易所 股票 上市规则》 及《公司 章程》等 相关要
求，不断完 善公司治 理结构， 建立健全 内部管理 及控 制制度，规 范公司运 营，提高 公司治
理水平，促 进公司持 续、健康 、稳定发 展。
公司拟申请 非公开发 行 A 股股 票，现将 公司最近 五年 被证券监管 部门和交 易所处罚 或
采取监管措 施的情况 公告如下 ：
一、公司最 近五年不 存在被证 券监管部 门和交易 所处 罚的情况
二、公司最 近五年被 证券监管 部门和交 易所采取 监管 措施及整改 或回复情 况如下：
（一）公司 于 2013 年5 月收到 深交所下 发的监 管函 。
1、监管函的 内容
2013 年5 月17 日， 深交所中 小板公司 管理部下 发了 《关于对深 圳市格林 美高新技 术
股份有限公 司的监管 函》（中 小板监管 函[2013] 第 71 号），对公 司向上 海证券报 记者透漏
尚未公开披 露的重大 信息行为 表示关注 ，该行为 违反 了深交所《 股票上市 规则》（2012 年
修订）第 2.8 条、2.14 条、《 中小企业 板上市公 司规 范运作指引 》第 5.1.1 条、5.1.6 条
的规定，提 请公司董 事会认真 学习上述 规则及指 引， 充分重视上 述问题， 吸取教训 ，及时
整改，杜绝 上述问题 的再次 发 生。
2、整改措施
公司针对《 监管函》 涉及的问 题，董事 长、董事 会秘 书主动向深 交所汇报 了监管函 提
到的关于媒 体报道中 的表述内 容，并对 该业务涉 及情 况进行了详 细说明， 承诺认真 整改，严格遵循信 息披露的 公开、公 平、公正 的原则， 向所 有投资者真 实、准确 、完整、 及时地
履行信息披 露义务。 同时，公 司还第一 时间联系 该媒 体记者，通 报了该事 项，并按 照公司
《投资者关 系管理办 法》、《 机构调研 接待工作 管理 办法》等相 关制度的 要求，进 一步向
该媒体记者 强调了公 司的新闻 媒体采访 报道流程 和责 任追究。公 司进一步 完善了机 构投资
者、媒体等 接待流程 ，要 求董 秘、证券 部相关人 员全 程跟踪，严 格遵守信 息披露的 相关规
定。另外， 董事长召 集董事、 监事、高 管人员以 及公 司的核心管 理人员， 认真学习 《内幕
信息知情人 登记备案 制度》、 《重大事 件新闻审 核与 发布制度》 、《新闻 媒体参观 采访制
度》、《保 密制度》 、《生产 基地参观 接待工作 流程 》，并指定 了专人接 待，对接 待人员
进行信息披 露方面的 培训，实 行责任人 员问责制 。
（二）公司 于 2017 年 8 月 收到中国 证券监 督管理委 员会深圳监 管局下发 的监管关 注函。
1、监管关注 函的内容
2017 年8 月21 日， 深圳证监 局下发了 《深圳证 监局 关于对格林 美股份 有 限公司的 监
管关注函》 （深证局 公司字[2017]50 号 ），对公 司未 在 2017 年 1 月初的 5 个交易日 内披
露公司 2016 年度累计 新增借款 占 2015 年末净资 产超 过 20% 事项表 示关注 。深圳证 监局考
虑到公司已 主动自查 并采取整 改措施， 要求公司 充分 重视信息披 露工作， 认真学习 公司债
券相关法律 法规，理 顺债券相 关信息披 露流程和 要求 ，完善内部 管控机制 ，切实提 升规范
运作水平。
2、整改措施
2017 年4 月13 日， 根据深圳 证监局《 关于开展2017 年度公司债 券发行人 自查工作 的
通知》（深 证局公司 字[2017]20 号）的 相关要求 ，公 司对公司债 券存续期 信息披露 进行全
面自查，并 已按时于2017 年 5 月15 日 提交自查 报告 。除上述事 项以外， 公司均已 按照相
关规定履行 信息披露 义务。针 对上述事 项，公司 已就 证监会相关 法律法规 、公司债 券日常
监 管问答 等关 于重大 事项的 规定进 行整 改。未 来债券存 续期内 ，为 保障及 时公告 重大事 项 ，
公司已指定 专人在每 月最后一 个工作日 对当月公 司是 否发生重大 事项进行 排查，若 公司发
生重大事项 ，公司将 在重大事 项发生日 或当月结 束之 后五个工作 日内公告 重大事项 ，对重
大事项对本 次债券的 影响进行 说明，提 醒投资者 关注 相关风险。
若公司当期 财务数据 未经审计 或审计工 作尚未结 束， 公司将采用 未经审计 数据计算 。
本基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 本期没有 发行 主体被监管 部门立案 调查的、 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
本基金为指 数基金， 为更好地 跟踪标的 指数和控 制跟 踪误差，按 照成份股 权重进行 配
置该证券， 符合指数 基金的管 理规定。 该证券的 投资 已严格执行 内部投资 决策流程 ，符合
法律法规和 公司制度 的规定。
（2）
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
62,423.95
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4,285.96
5
应收申购款
285,155.71
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
351,865.62
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
（6） 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（7） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（8） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金财 产，但不 保证基金 一
定盈利。基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资 有风险，投 资人在做 出投资决 策前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率3
业绩比较 基 准收益率 标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 02 月05 日（ 基金合同 生效日） 至 2010 年12
月 31 日
2.90% 1.64% 11.58% 1.72% -8.68% -0.08%
2011 年 1 月1 日至 2011 年12 月31 日 -33.24% 1.45% -32.33% 1.45% -0.91% 0.00%
2012 年 1 月1 日至 2012 年12 月31 日 -0.29% 1.45% 0.44% 1.46% -0.73% -0.01%
2013 年 1 月1 日至 2013 年12 月31 日 16.50% 1.37% 16.16% 1.37% 0.34% 0.00%
2014 年 1 月1 日至 2014 年12 月31 日 37.84% 1.19% 36.91% 1.18% 0.93% 0.01%
2015 年 1 月1 日至 2015 年12 月31 日 35.82% 2.93% 41.29% 2.68% -5.47% 0.25%
2016 年 1 月1 日至 2016 年12 月31 日 -14.12% 1.85% -16.76% 1.81% 2.64% 0.04% 2017 年 1 月1 日至 2017 年12 月31 日 4.44% 0.88% -0.11% 0.88% 4.55% 0.00%
自基金合同 生效日至2017 年 12 月31 日 34.00% 1.69% 41.70% 1.64% -7.70% 0.05%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、《基金合 同》生效 后与基金 相关的指 数使用 费；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金 的管 理费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.75% 年 费率 计提 。管 理费的 计算 方法如下：
H＝E ×0.75% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金管 理费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作 日内从基 金财产中 一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.15% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如
下：
H＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金托 管费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 2 个工作 日内从基 金财产中 一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。 上述一、基 金费用的 种类中第3－8 项费 用，根 据有 关法规及相 应协议规 定，按费 用实
际支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 本基金的申 购费用不 列入基金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。 本基金采 取金额申 购的方
式。
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 者实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金，包 括全国社 会保障基 金、可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、企 业年金
单一计划以 及集合计 划。如将 来出现经 养老基金 监管 部门认可的 新的养老 基金类型 ，基金
管理人可在 招募说明 书更新时 或发布临 时公告将 其纳 入养老金客 户范围， 并按规定 向中国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率（场 外） 如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金的场 内申购费 率自 2015 年 9 月 21 日起进 行调 整，调整后 费率如下 表：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。 2、转换费
本基金目前 仅可办理 场外转换 业务，场 内暂未开 通基 金间转换业 务。
具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则详见基 金管 理人相关公 告。
3、赎回费： 本基金的 场外赎回 费率按持 有年限 逐年 递减，具体 费率如下 ：
持有年限（Y ） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.5%。
本基金的赎 回费用在 投资者赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的赎 回费用由 赎回申请 人
承担，赎回 费总额的25%归基 金财产，75% 用于支 付市 场推广、注 册登记费 和其他手 续费。
4、本基金的申购 费率、转换 费率、赎回 费率和收费 方式由基金管理 人根据《基 金合同 》
的规定确定 并在《招 募说明书 》中列示 。基金管 理人 和基金托管 人协商后 ，可以根 据《基
金合同》的 相关约定 调整费率 或收费方 式，基金 管理 人最迟应于 新的费率 或收费方 式实施
日前 2 个工 作日在至 少一家指 定媒体及 基金管理 人网 站公告。
5、基金管理 人可以在 不违背法 律法规规 定及《 基金 合同》约定 的情形下 根据市场 情况
制定基金促 销计划， 针对特定 地域范围 、特定行 业、 特定职业的 投资者以 及以特定 交易方
式（如网上 交易、电 话交易等 ）等进行 基金交易 的投 资者定期或 不定期地 开展基 金 促销活
动。在基金 促销活动 期间，按 相关监管 部门要求 履行 相关手续后 基金管理 人可以适 当调低
基金申购费 率、基金 赎回费率 和基金转 换费率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用，包 括但不 限于 验资费、会 计师和律 师费、信 息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可根据基 金发 展情况调整 基金管理 费率、基 金
托管费率等 相关费率 。 调高基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率，须召 开基 金份额持有 人大会审 议；调低 基
金管理费率 、基金托 管费率等 费率，无 须召开基 金份 额持有人大 会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 体和基金 管理人网 站
上公告。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构” 部分 内容进行 了更 新。
5、在“第十 一部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
6、在“第十 二部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第二 十三部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
8、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 3 月
