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南方荣冠定期开放混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2018 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 股份有 限 公司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2018 年02 月10 日 
 
 



南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 23 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 58 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 59 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 60 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 69 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 78 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 79 
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 83 
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 85 
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 87 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 88 
§ 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 93 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 96 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 98 
§ 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 119 
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 130 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 132 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 133 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 134 
 
 
 
 
 
 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 5 月 26 日证 监许 可[2016]1131 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年8 月10 日正 式生 效。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的投 资 价 值 和市 场 前 景 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的 流 动 性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风
险 等 ， 详 见 招募 说 明 书 “风 险 揭 示 ” 章节 。 本 基 金投 资 中 小 企 业私 募 债 券 ，中 小 企 业 私募
债 是 根 据 相关 法 律 法规 由非 上 市 中 小企 业 采 用非 公开 方 式 发 行的 债 券 。由 于不 能 公 开 交易 ，
一 般 情 况 下 ，交 易 不 活 跃， 潜 在 较 大 流动 性 风 险 。当 发 债 主 体 信用 质 量 恶 化时 ， 受 市 场流
动 性 所 限 ， 本基 金 可 能 无法 卖 出 所 持 有的 中 小 企 业私 募 债 ， 由 此可 能 给 基 金净 值 带 来 更大
的负面 影响 和损 失。 
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 等信 息披 露文 件， 自 主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，全 面认识 本基 金
的 风 险 收 益 特征 和 产 品 特性 ， 并 充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能 力 ，理 性 判 断 市场 ， 谨 慎 做出
投资决 策。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。本 基 金 的 过往 业 绩 及 其 净值 高 低 并 不预 示 其 未 来业
绩 表 现 ； 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金 的业 绩 也 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管理
人 提 醒 投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者 自 负 ”原 则 ， 在 作出 投 资 决 策 后， 基 金 运 营状 况 与 基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年2 月10
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 
 
 
 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称“ 《 基金 法》 ”） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （以
下简称 “ 《 信息 披露 办法 》 ”） 以及 《 南方 荣冠 定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 编
写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有 如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 荣冠定 期开 放混 合型 证券 投资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 股份 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工 商银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《南 方荣 冠定期 开放 混合型证 券投 资基金 基金 合同》 及
对本基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 荣冠定 期开 放混合 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6 、招募 说明书 ：指《 南方 荣冠定期 开放 混合型 证券 投资基金 招募 说明书 》及 其定期 的
更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《南 方 荣 冠定 期开 放混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、规 范性文 件、 司法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ：指2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第三 十次
会议修 订、 自2013 年 6 月1 日起 实施 ，并经2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民代 表大 会
常务委 员会 第十 四次 会议 《 全国人 民代 表大 会常 务委 员会关 于修 改< 中华 人民 共 和国港 口法>
等七部 法律 的决 定》 修改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的
修订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行 和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《合 格境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 （ 包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资 者 
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》 （包 括其 不时 修 订） 及相 关法 律法规 规定 ，运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法 人 
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者、合 格境 外机构投资者和人民 币合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 投等 业务 
23 、销 售机 构： 指南 方基 金管理 股份 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法》 和中 国证 监会规 定
的 其 他 条 件 ，取 得 基 金 销售 业 务 资 格 并与 基 金 管 理人 签 订 了 基 金销 售 服 务 协议 ， 办 理 基金
销售业 务的 机构 
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建立 和 管 理、 基金 份 额 登 记、 基 金 销售 业务 的 确 认 、清 算 和 结算 、代 理 发 放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
25 、登记机构： 指 办理 登记 业 务 的 机 构 。 基 金的 登记 机 构 为 南 方 基 金 管理 股份 有 限 公
司 或 接 受 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 委托 代 为 办 理登 记 业 务 的 机构 ， 本 基 金的 登 记 机 构为
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理基
金业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、 赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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35 、开放期：本基金 开放 申购、赎回等业务的 期间 。本基金自基金合同 生效 后，每年
开放一 次申 购和 赎回 ，开 放期的 起始 日为 基金 合同 生效日 的年 度对 日 （如 该日 为非工 作日 或
无对应 日期 ，则 顺延 至下 一工作 日） ，开 放期 不少 于 5 个 工作 日并 且最 长不 超过 20 个工 作
日。开 放期 内， 投资 人可 以根据 相关 业务 规则 申购 、赎回 基金 份额 
36 、封 闭期 ：本 基金 首个 封闭期 为自 基金 合同 生效 日 （含 该日） 起至 第一 个开 放期的 首
日 （不 含该 日） 之 间的 期间 ，之后 的封 闭期 为每 相 邻 两个开 放期 之间 的期 间。 本基金 在封 闭
期内不 办理 申购 与赎 回业 务，也 不上 市交 易 
37 、开 放日 ：指 开放 期内 为投资 人办 理基 金份 额申 购、赎 回或 其他 业务 的工 作日 
38 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 股份 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 ， 是规范 基
金 管 理 人 所 管理 的 开 放 式证 券 投 资 基 金登 记 方 面 的业 务 规 则 ， 由基 金 管 理 人和 投 资 人 共同
遵守 
40 、认购：指在基金 募集 期内，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
41 、申购：指基金合 同生 效后的开放期内，投 资人 根据基金合同和招募 说明 书的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 
42 、赎回：指基金合 同生 效后的开放期内，基 金份 额持有人按基金合同 和招 募说明书
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为 
43 、基金转换：指基 金份 额持有人按照本基金 合同 和基金管理人届时有 效公 告规定的
条 件 ， 申 请 将其 持 有 基 金管 理 人 管 理 的、 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 份额 的行 为 
44 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作 
45 、定投计划：指投 资人 通过有关销售机构提 出申 请，约定每期申购日 、扣 款金额及
扣 款 方 式 ， 由销 售 机 构 于每 期 约 定 扣 款日 在 投 资 人指 定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣 款 及 受 理基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
46 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一工 作日 基金 总份 额的 20% 
47 、元 ：指 人民 币元 
48 、基金利润：指基 金利 息收入、投资收益、 公允 价值变动收益和其他 收入 扣除相关
费用后 的余 额 
49 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 
53 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 
54 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：常 克川 
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币。2005
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达3 亿 元人民 币。 
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。 
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金管
理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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理、渠道服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。 
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营
业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。 
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长( 正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主 管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。 
李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医 院 主 治 医 师， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。 
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管理 有限 公司 董事 。 
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院 长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。 
周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。 
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任职北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。 
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先 生 ， 监 事 会主 席， 法 律 博 士 ， 中 国 籍。 曾任 职 中 国 证 监 会 副 处长 、处 长 ， 华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司监 事会 主席 、南 方股 权投资 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。 
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高 级 会 计师 ，中 国 籍 。 曾 任 职 浙 江兰 溪马 涧 米 厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。 
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。 
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部
财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司 董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 
张德伦先生，职工监 事， 企业管理硕士学历， 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授，
华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ，汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 ， 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ，华
信 惠 悦 咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、
人力资 源部 总经 理、 执行 董事， 南方 资本 管理 有限 公司董 事。 
苏民先生，职工监事 ，计 算机硕士研究生，中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部
电 脑 工 程 师 ，华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副
总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总
经理、 执行 董事 。 
林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师， 上 海 浦东 发展 银 行 深 圳分 行 资 产保 全部 职 员 ， 银华 基 金 监察 稽核 部 法 务 主管 ，
民生加 银基 金监 察稽 核部 职员。 现任 南方 基金 管理 股份有 限公 司监 察稽 核部 董事。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。 
常克川先 生， 副总裁 ，EMBA 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾任职 中国 农业银 行副 处级秘书 ，
南 方 证 券 有 限责 任 公 司 投资 业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分公 司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证券南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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董 事 会 秘 书 、合 规 总 监 等职 务 ， 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司副 总裁 、董 事会 秘书 、纪委 书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部 高 级 分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。 
史博先生 ，副 总 裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。 
鲍文革先生，督察 长，经 济学硕士，中国籍 。曾任 职财政部中华会计 师事务 所审计师，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 裁 助 理。 现 任 南 方基 金 管 理 股 份有 限 公 司 督察 长 ， 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2016 年 8 月至2016 年12 月，李 璇；2016 年12 月至 2017 年
12 月， 李璇 、王 啸；2017 年12 月至2018 年2 月 ， 王啸、 郑迎 迎；2018 年2 月至今 ，郑 迎
迎。 
郑迎迎女士，中国人 民大 学金融学硕士，具有 基金 从业资格。曾先后就 职于 农银汇理
基金、 富国 基金 ，历 任行 业研究 员、 信用 研究 员、 基金经 理；2012 年10 月至2015 年1 月，
任富 国 7 天理 财宝 基金 经 理；2013 年 1 月至 2015 年 4 月， 任富 国强 回报 基 金经理 ；2014
年3 月至2016 年10 月， 任富国 可转 换债 券基 金经 理；2015 年4 月至2017 年3 月 ，任 富国
新天锋 、富 国收 益增 强基 金经理 ；2015 年 8 月至 2016 年 9 月 ，任 富国 新动 力基金 经理 ；
2016 年 1 月至 2017 年 3 月，任 富国 稳健 增强 基金 经理。2017 年 6 月加 入南 方基金 ；2017
年 8 月至 今， 任南 方高 元 、南方 荣光 、南 方通 利基 金经理 ；2017 年 9 月至 今 ，任南 方荣 毅
基金经 理；2017 年 10 月 至今， 任南 方多 利基 金经 理；2017 年 12 月至 今， 任南方 荣冠 基金
经理；2018 年2 月 至今 ， 任南方 卓元 基金 经理 。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
首席投 资官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经 理蒋 峰先 生，权 益研 究部 总经 理茅 炜先生 ，交 易
管 理 部 总 经 理王 珂 女 士 ，权 益 投 资 部 总经 理 张 原 先生 ， 指 数 投 资部 兼 数 量 化投 资 部 总 经理
罗 文 杰 女 士 ，现 金 投 资 部 总 经 理 夏 晨 曦先 生 ， 固 定收 益 投 资 部 总经 理 李 璇 女士 ， 固 定 收益
专户投 资部 总经 理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究 部总 经理陶 铄先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ； 
（4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
（5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 
（7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项； 
（9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（11 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为； 
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他职 责。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全 的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 承诺 不从 事 下列行 为： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 、依 照法 律、 行政 法规 和 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基本管理制度包括 内部会 计控制制度、风险 控制制 度、投资管理制度 、监察 稽核制度、
基 金 会 计 制 度、 信 息 披 露制 度 、 信 息 技术 管 理 制 度、 资 料 档 案 管理 制 度 、 业绩 评 估 考 核制
度和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内 控制 度 的 有
效执行 。 
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会
计系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的目标和
原 则 、 风 险 控制 的 机 构 设置 、 风 险 控 制 的 程 序 、 风险 类 型 的 界 定、 风 险 控 制的 主 要 措 施、
风险控 制的 具体 制度 、风 险控制 制度 的监 督与 评价 等部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等
程序性 风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 
督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情权和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资基金、 信托 资产、 保险 资产、社 会保 障基金 、基 本养老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资 产、
QDII 资 产、 股权投 资基金 、证券公 司集 合资产 管理 计划、证 券公 司定向 资产 管理计划 、商
业银行 信贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率 先 开 展绩 效 评 估 、风 险 管 理 等 增值 服 务 ， 可以 为 各 类 客户
提供个性 化的 托管服 务。 截至 2017 年 末， 中国工 商银行共 托管 证券投 资基 金 815 只。 自
2003 年以 来， 本行 连续 十 四年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、英国 《 全球 托管 人 》 、 香 港 《 财资 》 、
美国《环 球金 融》、 内地 《证券时 报》 、《上 海证 券报》 等 境内 外权威 财经 媒体评选 的 54
项 最 佳 托 管 银行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最 多的 国 内 托 管银 行 ， 优 良 的服 务 品 质 获得 国 内 外 金融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的 安 全 ， 保 证其 托 管 的 基金 财 产 与 基 金托 管 人 自 有财 产 以 及 不 同的 基 金 财 产相 互 独 立 ；对
所 托 管 的 不同 的 基 金分 别设 置 账 户 ，独 立 核 算， 分账 管 理 ， 保证 不 同 基金 之间 在 名 册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10 、对基金财务会计 报告 、季度、半年度和年 度基 金报告出具意见，说 明基 金管理人
在 各 重 要 方 面的 运 作 是 否严 格 按 照 基 金合 同 的 规 定进 行 ； 如 果 基金 管 理 人 有未 执 行 基 金合
同规定 的行 为， 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当 的 措施 ； 
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15 、按照规定召集基 金份 额持有人大会或配合 基金 管理人、基金份额持 有人 依法自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18 、面临解散、依法 被撤 销或者 被 依 法 宣 告 破产 时， 及 时 报 告 中 国 证 监会 和银 行 监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
19 、因违反基金合同 导致 基金财产损失时，应 承担 赔偿责任，其赔偿责 任不 因其退任
而免除 ； 
20 、按规定监督基金 管理 人按法律法规和基金 合同 规定履行自己的义务 ，基 金管理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ； 
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（五） 、基 金托 管人 的内 部控制 制度 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
20 
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄今 已第 十次 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告，表 明独 立
第三方 对我行 托管服 务在 风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明 中
国 工 商 银 行 托管 服 务 的 风险 控 制 能 力 已经 与 国 际 大型 托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国际 先 进 水 平。
目前，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行 稽 核 监 察部 门 负 责制 定全 行 风 险 管理 政 策 ，对 各业 务 部 门 风险 控 制 工作 进行 指 导 、 监督 。
资 产 托 管 部 内部 设 置 专 门负 责 稽 核 监 察工 作 的 内 部风 险 控 制 处 ，配 备 专 职 稽核 监 察 人 员，
在 总 经 理 的 直接 领 导 下 ，依 照 有 关 法 律规 章 ， 对 业务 的 运 行 独 立行 使 稽 核 监察 职 权 。 各业
务处室 在各 自职 责范 围内 实施具 体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2）完 整性原 则。托 管业 务的各项 经营 管理活 动都 必须有相 应的 规范程 序和 监督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
21 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。 
（3）人 事控制 。资产 托管 部严格落 实岗 位责任 制， 建立“自 控防 线”、 “互 控防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽 核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
22 
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重 视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。 
（六） 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序 
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、相 关 信 息披 露、 基 金 宣 传推 介 材 料中 登载 基 金 业 绩表 现 数 据等 进行 监 督 和 核查 ，
其中对 基金 的投 资比 例的 监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
 
代销银 行： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：陶 仲伟 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
3 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：张 宏革 
联系电 话：021-58781234 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
4 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5 上 海 浦东 发 展银 行股 份有限 公 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
24 
司 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：高 国富 
联系人 ：吴 斌 
联系电 话：021-61618888 
客服电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
6 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：丰 靖






电话：010-89937330 
客服电 话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
7 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 
办公地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 
法定代 表人: 高建 平 
联系人: 李博 
联系电 话:021-52629999-218966 
客服电 话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
8 平安银 行股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：施 艺帆 
联系电 话：021-50979384 
客服电 话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
9 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：汤 征程 
联系电 话：021-68475521 
客服电 话：95594 
网址：www.bosc.cn 
10 
北 京 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼



办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼



法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：鲁 娟 
电话：010-89198762 
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
11 
上 海 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 
法定代 表人 ：冀 光恒 
联系人 ：陈 玲 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
25 
联系电 话：021-38576830 
客服电 话：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
12 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表： 卢国 锋 
联系人 ：吴 照群 
联系电 话：0769-22119061 
客服电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
13 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：胡 技勋 
联系电 话：0574-89068340 
客服电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
14 汉口银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 汉口 银行 大厦 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 汉口 银行 大厦 
法定代 表人 ：陈 新民 
联系人 ：周 田 
联系方 式：027-82656785 
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558（ 全国 ） 
网址：www.hkbchina.com 
15 
江 苏 张家 港 农村 商业 银行股 份
有限公 司 
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
联系人 ：施 圆圆 
联系电 话：0512-56968212 
客服电 话：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
16 
东 莞 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 
法定代 表人 ：王 耀球 
联系人 ：杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
17 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 ：杨 黎 
联系人 ：余 戈 
电话：0991-4525212 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
26 
传真：0991-8824667 
客服电 话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
18 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电 话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
19 河北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
联系人 ：郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电 话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
20 
广 东 顺德 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：陈 素莹 
电话：0757-22385879 
传真：0757-22388235 
客服电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
21 天津银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
法定代 表人 ：李 宗唐 
联系人 ：李 岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电 话：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
22 包商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：张 建鑫 
联系电 话：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电 话：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
23 广 州 农村 商 业银 行股 份有限 公 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
27 
司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：刘 强 
电话：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电 话：95313 
网址：www.grcbank.com 
24 
江 苏 江南 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系人 ：包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电 话：96005 
网址：www.jnbank.cc 
25 吉林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
法定代 表人 ：张 宝祥 
联系人 ：孙 琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电 话：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林 省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
26 四川天 府银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江 路 1 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街 258 号 
法定代 表人 ：黄 光伟 
联系人 ：樊 海波 
电话：028-67676033 
客服电 话：400-16-96869 
网址：www.tf.cn 
27 厦门银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 世群 
联系人 ：孙 瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电 话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
28 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号



办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋 
法定代 表人 ：谭 先国 
联系人 ：武 芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
28 
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
29 
山 东 寿光 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
法定代 表人 ： 颜廷 军 
联系人 ：武 翔宇 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电 话：0536-96633 
30 
广 东 南海 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号 
办公地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号 
法定代 表人 ：李 宜心 
联系人 ： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电 话：96138 
网址：www.nanhaibank.com 
31 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
联系人 ：朱 瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电 话：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
32 晋商银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座 
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座 
法定代 表人 ：阎 俊生 
联系人 ：卫 奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电 话：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
33 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 ： 王能 
联系人 ： 刘兴 运 
电话：0773-3879905 
传真：0773-3851691 
客服电 话：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
34 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能



联系人 ：傅 彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电 话：96312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
35 
成 都 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号 
法定代 表人 ：陈 萍



联系人 ：杨 琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电 话：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
36 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号 
办公地 址： 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号 
法定代 表人 ：张 伟 
联系人 ：庞 璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电 话：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
37 贵阳银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 贵 州省 贵阳 市 中华北 路 77 号 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 
法定代 表人 ： 陈宗 权 
联系人 ： 陈楠 
电话：0851-86858673 
传真：0851-86851953 
客服电 话：40011-96033 
网址：http://www.gyccb.cn 
38 恒丰银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 东省 烟台 市 芝罘区 南大 街 248 号 
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 开平 路 88 号瀛 通绿 地大 厦 7 楼 
法定代 表人 ： 蔡国 华 
联系人 ： 蒋悦 
电话：021-63890184 
传真：021-38966360 
客服电 话：95395 
网址：www.hfbank.com.cn 
39 
浙 江 泰隆 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188 号



办公地 址： 浙江 省杭 州市 上城区 望江 东 路 59 号 
法定代 表人 ：王 钧 
联系人 ：陈 妍宇



电话：0571-87788979 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
传真：0571-87788818 
客服电 话：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
 
40 
浙 江 富阳 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 
法定代 表人 ：丁 松茂 
联系人 ：陈 硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电 话：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
41 
长 春 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 二道区 自由 大 路 5755 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 绿园区 正阳 街 4288 号 
法定代 表人 ：马 铁刚 
联系人 ：张 俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电 话：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
42 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 
法定代 表人 ：杲 传勇 
联系人 ：焦 浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电 话：96588 
网址：www.qsbank.cc 
43 中原银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区 CBD 商 务外 环路 23 号中 科
金座大 厦 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区 CBD 商 务外 环路 23 号中 科
金座大 厦 
法定代 表人 ：窦 荣兴 
联系人 ：牛 映雪 
电话：0371-85517710 
传真：0371-85519869 
客服电 话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
44 
浙 江 萧山 农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号



办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 
法定代 表人 ：王 云龙



联系人 ：朱 光锋



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
客服电 话：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
45 晋中银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 
办公地 址： 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 
法定代 表人 ： 刘海 滨 
联系人 ： 贺莎 莎 
电话：18634889009 
客服电 话：95105678 
网址：www.jzbank.com 
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
联系人 ：乔 琳雪 
联系电 话：021-38565547 
客服电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
联系人 ：辛 国政 
联系电 话：010-83574507 
客服电 话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
4 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电 话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
5 中泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人 ：李 笑鸣 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
7 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：刘 畅 
联系电 话：010-65608231 
客服电 话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、
18、19 、38-44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点 
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
9 长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14、
16、17 层 
办公地址：深圳市 福田区 深南大道特区报业 大厦 14、16 、17
层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人: 金夏 
联系电 话:0755-83516289 
客服电 话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
10 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 
法定代 表人 ：霍 达



联系人 ：黄 婵君 
联系电 话：0755-82960167 
客服电 话：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
11 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电 话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
12 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
13 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 何耀 
联系电 话:021-22169999 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
14 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13 、
15、16 、18 、19 、20 、21 、22、23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第
04、18 层至 21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系人 ：万 玉琳 
联系电 话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电 话：400-600-8008、95532 
网址：www.china-invs.cn 
15 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼 2005 室 
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人 ：王 怀春 
客服电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
16 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、 28 层
A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：王 连志 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
联系人 ：陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 
客服电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
17 
中 信 证券 （ 山东 ）有 限责任 公
司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号
楼 20 层 
办公地 址： 山东 省青 岛市 市 南区东 海西 路 28 号 龙翔 广 场东 座 5
层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
联系人 ：刘 晓明 
联系电 话：0531-89606165 
客服电 话：95548 
网址：www.citicssd.com 
18 信达证 券股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
19 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人保寿 险大
厦 12-18 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
基金业 务联 系人 ：孙 燕波 
联系电 话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电 话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
20 华西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大 厦



办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大 厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：谢 国梅 
联系电 话：010-52723273 
客服电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
21 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电 话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
22 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42
层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
联系人 ：王 雯 
联系电 话：0755-83199511 
客服电 话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
23 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
联系人: 安岩 岩 
联系电 话:0431-85096517 
客服电 话:95360 
网址：www.nesc.cn 
24 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
联系人 ：邵 珍珍 
联系电 话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电 话：021-962518 
网址：www.962518.com 
25 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：姜 志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
26 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层 
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层 
法定代 表人: 姚志 勇 
联系人: 祁昊 
联系电 话:0510-82831662 
客服电 话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
27 东莞证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 
办公地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 
联系人: 李荣 
联系电 话：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电 话：95328 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
网址:www.dgzq.com.cn 
28 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写字楼 101
室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
29 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20
层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20
层 
法定代 表人 ：刘 世安 
联系人: 周一 涵 
联系电 话:021-38637436 
客服电 话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
30 国都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
10 层 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
31 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电 话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
32 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 楼、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：胡 伏云 
联系人 ：梁 微 
联系电 话：95396 
客服电 话: 95396 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
网址：www.gzs.com.cn 
33 南京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 ：歩 国旬 
联系人 ：王 万君 
联系电 话：025-58519523 
客服电 话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
34 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中
心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：范 超 
联系电 话：0551-65161821 
客服电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
35 浙商证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：陈 姗姗 
电话：021-80108643 
传真：021-80106010 
客服电 话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
36 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 100 号 57
层






办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 100 号 57
层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川


















































 
电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电 话：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
37 山西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号山 西国 际贸 易中心 东塔
楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号山 西国 际贸 易中心 东塔
楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
客服电 话：400-666-1618，95573 
网址：www.i618.com.cn 
38 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 20 楼



办公地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电 话:0755-23838750 
客服电 话：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
39 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商银行 大厦
18 楼 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
40 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 科 技中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、
8 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田路 6013 号 江苏大 厦 B
座 15 楼 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
联系电 话：0755-82570586 
客服电 话：95329 
网址：http://www.zszq.com 
41 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786633 
客服电 话：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
42 德邦证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
43 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道 1619 号 国际金 融大
厦 A 座 41 楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 60 号润 枫德尚 6 号楼 3 层中
航证券 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：史 江蕊 
电话：010-64818301 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
传真：010-64818443 
客服电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
44 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦 
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦 
法定代 表人: 徐丽 峰 
联系人: 周欣 玲 
联系电 话:0791-86281305 
客服电 话：4008222111 
网址:www.gszq.com 
45 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28
层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 
联系人 ：杨 涵宇 
联系电 话：010-65051166 
客服电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
46 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、
F13 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电 话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
47 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
48 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87211526 
传真：029-87211478 
客服电 话：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
49 新时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
联系人 ：田 芳芳 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
联系电 话：010-83561146



客服电 话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
50 金元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 
法定代 表人 ：王 作义 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话：0755-83025022 
客服电 话：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
51 万联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江东 路 11 号高 德置 地广 场 F 栋 18、
19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德置 地广 场 E 栋 12
层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人: 甘蕾 
联系电 话：020-38286026 
客服电 话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
52 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
联系电 话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
53 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14 层 
办公地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14 层 
法定代 表人 ：庞 介民 
联系人 ：熊 丽 
客服电 话：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
54 华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：范 坤
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：95368 
网址：www.hlzq.com 
55 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、
B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
56 国融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 座 11
层 
法定代 表人 ：张 智河 
联系人: 虞哲 维 
客服电 话：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
57 五矿证 券有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼
47 层 01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼
47 层 01 单元 
法定代 表人 ：赵 立功 
联系人 ：马 国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电 话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
58 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融
中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 
法定代 表人 ：赵 玺 
联系人 ：谢 立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39991833 
客服电 话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
59 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：谭 磊 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/ 
60 联讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新
闻中心 三、 四楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新
闻中心 三、 四楼 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
42 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：郭 晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
61 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15
层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15
层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
联系人 ：夏 锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555133 
客服电 话：95309 
网址：www.dxzq.net 
62 开源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
63 中邮证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 唐延路 5 号 陕西 邮政 信息 大厦 9~11
层 
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号 
法定代 表人 ：丁 奇文 
联系人 ：吉 亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电 话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
64 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区北 展北街 九号 华远 企业 号 D 座三单 元 
法定代 表人 ： 李长 伟 
联系人 ：王 婧 
电话：010-88695182 
传真：010-88321763 
客服电 话：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
65 宏信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段 18 号川信 大厦
10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段 18 号川信 大厦南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
43 
10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
联系人 ：张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电 话：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
66 网信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 
办公地 址： 沈 阳市 沈河 区 热闹 路 49 号恒 信大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 王媖 
联系人 ：贾 丽媛 
电话：024-22955449 
传真：024-22955531 
客服电 话：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 
67 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科
大厦四 楼 
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37
楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：岑 妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电 话：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
68 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 
法定代 表人 ：毕 劲松 
联系人 ：邢 飞 
电话：010-5936004 
传真：010-59366055 
客服电 话：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 
69 联储证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26
楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：沙 常明 
联系人 ：丁 倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
 
70 川财证 券有 限责 任公 司 注册地址： 中国 （ 四 川 ）自 由 贸 易 试 验区 成 都 市高新 区 交 子南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
大道 177 号 中海 国际 中 心 B 座 17 楼 
办公地 址： 中国 （ 四川） 自由贸 易试 验区 成都 市高 新区交 子大
道 177 号中 海国 际中 心 B 座 17 楼 
法定代 表人 ：孟 建军





 联系人 ：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电 话：95105118 
网址：www.cczq.com 
71 中信建 投期 货有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，
名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
办公地 址： 渝中 区中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B ， 名 义层
11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代 表人 ：彭 文德





 联系人 ：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电 话：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
72 中信期 货有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
73 弘业期 货股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号 
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号弘 业大 厦 2-10 楼 
法定代 表人 ：周 剑秋 
联系人 ：孙 朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电 话：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
74 
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
75 
深圳众禄 基金销 售股份 有 限
公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
76 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号楼 2 楼 41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际
大厦 903 ～906 室 ；上海 市虹口区 欧阳路196 号 （ 法兰桥创
意园）26 号楼 2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
77 
蚂蚁 （杭州） 基金销 售有 限公
司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218 号1 栋202
室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广场
B 座6F



法定代表 人：陈 柏青





 联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
78 
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号11 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 张佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
79 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼 （东方财
富大厦） 
法定代表 人：其 实





 联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
80 
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻 大厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 罗恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
81 
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903 室 
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同 花顺大楼
4 层 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
82 中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1 幢 11 层
1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 尹庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
83 
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有
限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区13 号楼 A 座9 层908
室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层04-08 
法定代表 人：李 招弟



联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



84 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
85 
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有
限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809 
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
86 
浙江金观 诚基金 销售有 限 公
司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大厦 ）1 幢10
楼 1001 室 
办公地址： 杭州市 拱墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦昌大厦）
13 楼 
法人：徐 黎云








 联 系人：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
87 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101
室 
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99 号平安金
融中心1501 室 
法定代表 人：于 海锋


联 系人：陈 金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
88 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10
单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10
单元 
法定代表 人 ：赵 学军


 联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
89 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10 层
1006# 
办公地址： 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层 
法定代表 人：马 勇





 联系人： 文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
90 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公司 
注册地址： 北京市 经济技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122
室 
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层3001 室 
法定代表 人：周 斌








联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
91 北京钱景 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
92 
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
93 海银基金 销售有 限公司 
注册地址： 中国(上海) 自 由贸易试 验区银 城中路8 号402 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼



法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
94 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼106-67



办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼 
法定代表 人：于 龙 
联系人： 吴鹏 
电话：010-56075718






























传真：010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
95 大智慧基 金销售 有限公 司 
注册地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11 层 
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11 层 
法定代表 人：申 健 
联系人： 印强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://www.wg.com.cn 
96 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号3
层 310 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
97 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 杜娟 
电话：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
98 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 郑茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
99 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19 楼 
法定代表 人：金 佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
100 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
101 
上海陆金 所基金 销售有 限 公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼09 单
元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 
法定代表 人：胡 学勤


 联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
102 
中经北证 （ 北京） 资 产管 理有
限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层



办公地址 ： 北京 市西城 区金融街11 号703



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 张巍 
电话：010-5086 6176 
传真：010-5086 6173 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
103 北京虹点 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼二 层 
法定代表 人：胡 伟 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
104 
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期(西
扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层518 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期(西
扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层518 室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 吴翠 
电话：010-60619607 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
105 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场南塔
12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯 
联系人： 邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
106 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B、02、03 、04 单位 
办公地址 ：深圳 市福田 区 福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B、02、03 、04 单位 
法定代表 人：刘 鹏宇 
联系人： 刘娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
107 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司 
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街10 号2 栋
236 室 
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大厦 A 座
303 
法定代表 人：张 鑫









联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
108 
上海凯石 财富基 金销售 有 限
公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115 室 
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4 楼 
法定代表 人：陈 继武 
联系人： 黄祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
109 大泰金石 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号 南京奥 体 中心现代
五项馆2105 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路505 号 东方纯 一 大厦 15
楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 孟召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
110 
济安财富 （ 北京） 基 金销 售有
限公司 
注册地址： 北京 市朝阳 区 东三环中 路7 号4 号楼 40 层4601
室 
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财富中 心 A 座46
层 
法定代表 人：杨 健









联系人： 李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
111 
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有
限公司 
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45 室 
办公地址： 北京市 西城区 宣武门外 大街甲1 号新 华 社第三工
作区 5F 
法定代表 人：钱 昊旻






联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
112 
鼎信汇金 （北京） 投资管理
有限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层521 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层521 室 
法定代表 人：齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
113 
北京汇成基金销售有限公
司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
114 
南京苏宁基金销售有限公
司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
法定代表 人：钱 燕飞












联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
115 
北京广源达信投资管理有
限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层 605
室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B 座19 层



法定代表 人：齐 剑辉








 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
116 
上海万得基金销售有限公
司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易 试验区 福山路33 号11 楼
B 座 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路33 号 9 楼 
法定代表 人：王 廷富









联系人： 徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
117 
北京蛋卷基金销售有限公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层222507 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐





 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
118 
上海云湾投资管理有限公
司 
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13
号楼 2 层 
办公地址 ： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13
号楼 2 层 
法定代表 人：戴 新装






联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
119 
上海中正达广投资管理有
限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室



办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
120 
南京途牛金融信息服务有
限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号



办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号 
法定代表 人：宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
121 
上海基煜基金销售有限公
司 
注册地址： 上海市 崇明县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号2 号楼
6153 室（ 上海泰 和经济 发展区） 
办公地址： 上海市 昆明路518 号北 美广场A 栋1002-1003 室 
法定代表 人：王 翔








 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
122 
深圳市金斧子基金销售有
限公司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东 方科技大
厦 18 楼


 
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园 B3 单
元 7 楼



法定代表 人：赖 任军





 
联系人： 张烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
123 
北京肯特瑞财富投资管理
有限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼 22 层
2603-06 
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街 18 号
院京东总 部 A 座17 层 
法定代表 人：江 卉








 
联系人： 徐伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 
124 
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢2 楼268 室



办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰大 厦B 座8 层 
法定代表 人：毛 淮平





 
联系人： 仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
125 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134 号富中国
际广场1 栋 20 层 1.2 号 
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号 富中国际
广场 1 栋20 层 1.2 号 
法定代表 人：王 荻 
联系人： 潘建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
126 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 郑 州市郑 东新 区东凤东 路东 、 康宁 街 北 6 号楼6
楼 602、603 房间 
办公地址： 郑州市 郑东新 区东风南 路康宁 街互联 网 金融大厦
6F 
法定代表 人：李 淑慧 
联系人： 胡静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客服电话 ：4000-555-671 
网址： http://www.hgccpb.com/ 
127 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 
 
5.2 登记 机构 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
联系人 ：陈 颖华 
电话: (86 21) 3135 8666 
传真: (86 21) 3135 8600 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
57 
经办律 师： 黎明 、陈 颖华 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
58 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2016 年5 月26 日 证监 许可[2016]1131 号 文注 册 募集。 
本基金为契约型开放 式基 金。本基金以 定 期 开放 方式 运 作 ， 即 采 取 在 封闭 期内 封 闭 运
作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。基金存续期限为不定期。募集期自 2016
年8 月5 日至2016 年8 月8 日，共 募集 624,812,653.35 份 基金 份额 ，募 集户 数 为3560 户。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 7 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告 之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募集达到基金备 案条 件的，自基金管理人 办理 完毕基金备案手续并 取得 中国证监
会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》 生 效； 否则 《基 金合同 》 不 生效 。基 金管 理人在 收到 中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以 公告。 基金 管理 人应 将基 金募集 期间 募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。 
 
二、基 金合 同的 生效 
本基金 合同 于2016 年8 月10 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管理 人正式 开
始管理 本基 金。 
 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续60 个 工作 日
出 现 前 述 情 形的 ， 基 金 管理 人 应 当 向 中国 证 监 会 报告 并 提 出 解 决方 案 ， 如 转换 运 作 方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售机构将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交
易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
1 、基 金份 额的 开放 期和 封 闭期 
本基金基金合同生效 后， 每年开放一次申购和 赎回 ，开放期的起始日为 基金 合同生效
日的年 度对 日 （ 如该 日为 非工作 日或 无对 应日 期， 则顺延 至下 一工 作日 ） ， 开放期 不少 于 5
个工作 日并 且最 长不 超过 20 个工 作日 。开 放期 内， 投资人 可以 根据 相关 业务 规则申 购、 赎
回基金 份额 。 
本基金 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 日 （含 该日 ） 起 至第一 个开 放期 的首 日 （不 含该日 ）
之 间 的 期 间 ，之 后 的 封 闭期 为 每 相 邻 两个 开 放 期 之间 的 期 间 。 本基 金 在 封 闭期 内 不 办 理申
购与赎 回业 务。 
开放期内申购、赎回 等业 务的具体规则以基金 管理 人届时公告为准。如 封闭 期后或在
开 放 期 内 发 生不 可 抗 力 或其 他 情 形 致 使基 金 无 法 按时 开 放 申 购 或赎 回 业 务 的， 开 放 期 时间
中 止 计 算 ， 在不 可 抗 力 或其 他 情 形 影 响因 素 消 除 之日 次 日 起 ， 继续 计 算 该 开放 期 时 间 ，直
到满足 开放 期的 时间 要求 ，具体 时间 以基 金管 理人 届时公 告为 准。 
2 、开 放日 及开 放时 间 
基金管理人在开放日 办理 基金份额的申购和赎 回， 具体办理时间为开放 期内 上海证券
交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所的 正 常 交 易 日的 交 易 时 间， 但 基 金 管 理人 根 据 法 律法 规 、 中 国证
监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停 申购 、赎 回时除 外。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况，基金管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
3 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
61 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转 换 。 在 开 放期 内 ， 投 资人 在 基 金 合 同约 定 之 外 的日 期 和 时 间 提出 申 购 、 赎回 或 转 换 申请
且 登 记 机 构 确认 接 受 的 ，其 基 金 份 额 申购 、 赎 回 价格 为 下 一 开 放日 基 金 份 额申 购 、 赎 回 的
价 格 。 但 若 投资 人 在 开 放期 最 后 一 日 业务 办 理 时 间结 束 之 后 提 出申 购 、 赎 回或 者 转 换 等申
请 的 ， 视 为 无效 申 请 。 开放 期 以 及 开 放期 办 理 申 购与 赎 回 业 务 的具 体 事 宜 见基 金 管 理 人届
时发布 的相 关公 告。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申购基金份额 时， 必须在规定的时间内 全额 交付申购款项，否则 所提 交的申购
申 请 不 成 立 。投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时须 持 有 足 够的 基 金 份 额 余额 ， 否 则 所提 交 的 赎 回申
请 不 成 立 。 投资 人 交 付 申购 款 项 ， 申 购成 立 ； 登 记机 构 确 认 基 金份 额 时 ， 申购 生 效 。 基金
份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确 认赎回 时， 赎回 生效 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。如遇 证
券 交 易 所 或 交易 市 场 数 据传 输 延 迟 、 通讯 系 统 故 障、 银 行 数 据 交换 系 统 故 障或 其 它 非 基金
管 理 人 及 基 金托 管 人 所 能控 制 的 因 素 影响 业 务 处 理流 程 时 ， 赎 回款 项 顺 延 至上 述 情 形 消除
后 的 下 一 个 工作 日 划 出 。在 发 生 巨 额 赎回 或 本 基 金合 同 载 明 的 其他 暂 停 赎 回或 延 缓 支 付赎
回款项 的情 形时 ，款 项的 支付办 法参 照本 基金 合同 有关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前 受 理 有 效 申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
62 
交的有效 申请 ，投资 人应 在 T+2 日后( 包括该 日)及 时到销售 网点 柜台或 以销 售机构规 定的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表申 请一定成功，而仅代 表销 售机构确
实 接 收 到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申
请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 赎回
申 请 份 额 要 求 限 制 ， 具 体 以 基 金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规
定； 
2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 ； 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定对 申购 金额和 赎回 份额的 数
量限制 ，基 金管 理人 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介公 告并
报中国 证监 会备 案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、本 基金 的申 购费 ： 
对于申购 本基 金的投 资人 ，本基金 申购 费率最 高不 高于 1.2%， 且随申 购金额 的增加 而
递减， 如下 表所 示： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.2% 
100 万≤M ＜500 万 0.8% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.4% 
M≥1000 万 每笔1,000 元 
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。 
2 、本 基金 的赎 回费 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 若 申请 赎回 的份 额持 有 满 一 个封 闭期 （ 包 括红 利再投 资份 额 ） ， 则不 收取 赎回 费 。 
（2）若 同 一开 放期 内申 购 后又赎 回 ， 则按 下表 所示 规则收 取赎 回费 ： 
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N＜7 日 1.5% 
7 日≤N＜30 日 0.75% 
30 日 ≤N＜6 个月 0.5% 
N≥6 个月 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 于持 有期 少于 30 日 的基金 份额 所收 取的 赎回 费，赎 回费 用全 额归 入基 金财产 ；对 于
持有期 长于 30 日 （含 ）但 少于 3 个 月的 基金 份额 所 收取的 赎回 费， 赎回 费用 75%归 入基 金
财产； 对于 持有 期长 于 3 个月（ 含） 但小 于 6 个月 的基金 份额 所收 取的 赎回 费，赎 回费 用
50% 归 入基 金财 产。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ： 
（1） 适用 于比 例费 率 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
（2） 适用 于固 定费 用 
净申购 金额 ＝申 购金 额- 固 定申购 费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例：某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 为 1.017 元，对 应
申购费 率 为1.2% ， 则其 可 得到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2% ）＝98814.23 元 
申购费 用＝100,000 －98814.23 ＝1185.77 元 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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申购份 额 =98814.23/1.017 =97162.46 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 —赎 回费用 
例：某 投资 人申 购本 基金 ，持有 30 日 赎回 10 万份 ，赎回 费率 为 0.5% ， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.50 元 
赎回金 额=100,000 ×1.017 －508.50 ＝101,191.50 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后3 位 ，小 数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在T+1 日内 公告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值
为 基 准 计 算 。申 购 涉 及 金额 的 计 算 结 果保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小数 点 后 两 位以 后 的 部 分四
舍 五 入 ， 由 此产 生 的 误 差计 入 基 金 财 产。 申 购 涉 及份 额 的 计 算 结果 按 舍 去 尾数 的 方 法 ，保
留到小 数点 后2 位， 由此 产生的 收益 或损 失 由 基金 财产承 担。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的 费 用 ， 计 算结 果 保 留 到小 数 点 后 两 位， 小 数 点 后两 位 以 后 的 部分 四 舍 五 入， 由 此 产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构在 T＋1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ，
投资人 自T ＋2 日（ 含该 日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
登记机构可以在法律 法规 允许的范围内，对上 述登 记办理时间进 行 调 整， 但不 得 实 质
影 响 投 资 人 的合 法 权 益 ，并 最 迟 于 实 施前 依 照 《 信息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定在 指 定 媒 介公
告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
开放期 内发 生下 列情 况时 ，基金 管理 人可 拒绝 或暂 停接受 投资 人的 申购 申请 ： 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
65 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理申 购业 务。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 资 产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构因技 术故 障或异 常情 况导致 基
金销售 系统 、基 金登 记系 统、基 金会 计系 统或 证券 登记结 算系 统无 法正 常运 行。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述 除第 4 项 外暂停 申购情形 之一 且基金 管理 人决定暂 停申 购时， 基金 管理人 应
当 根 据 有 关 规定 在 指 定 媒介 上 刊 登 暂 停申 购 公 告 。如 果 投 资 人 的申 购 申 请 被拒 绝 ， 被 拒绝
的 申 购 款 项 将退 还 给 投 资人 。 在 暂 停 申购 的 情 况 消除 时 ， 基 金 管理 人 应 及 时恢 复 申 购 业务
的 办 理 。 开 放期 内 因 发 生不 可 抗 力 等 原因 而 发 生 暂停 申 购 情 形 的， 开 放 期 将按 因 不 可 抗力
而暂停 申购 的时 间相 应延 长。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
开放期内发生下列情 形时 ，基金管理人可暂停 接受 投资人的赎回申请或 延缓 支付赎回
款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理赎 回业 务。 
4 、遵循 基金份 额持有 人利 益优先原 则， 发生损 害持 有人利益 的情 形时， 可暂 停接受 投
资人的 赎回 申请 。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支
付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人
应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例
分 配 给 赎 回 申请 人 ， 未 支付 部 分 可 延 期支 付 。 若 出现 巨 额 赎 回 情形 ， 按 基 金合 同 的 相 关条
款 处 理 。 基 金份 额 持 有 人在 申 请 赎 回 时可 事 先 选 择将 当 日 可 能 未获 受 理 部 分予 以 撤 销 。在
暂 停 赎 回 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办 理并 公 告 。 开放 期 内 因 发生南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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不 可 抗 力 等 原因 而 发 生 暂停 赎 回 情 形 的， 开 放 期 将按 因 不 可 抗 力而 暂 停 赎 回的 时 间 相 应延
长。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 开放 期内单 个开 放日内的 基金 份额净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过前 一工 作日 的基 金总 份额 的 20% ，即 认为 是发 生了巨 额赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或延缓 支付 赎回 款项 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）延 缓支付 赎回款 项： 当基金管 理人 认为支 付投 资人的赎 回款 项有困 难或 认为因 支
付 投 资 人 的 赎回 款 项 而 进行 的 财 产 变 现可 能 会 对 基金 资 产 净 值 造成 较 大 波 动时 ， 基 金 管理
人 应 当 接 受 并确 认 所 有 的赎 回 申 请 ， 当日 按 比 例 办理 的 赎 回 份 额不 得 低 于 基金 总 份 额 的百
分 之 二 十 ， 其余 赎 回 申 请可 以 延 缓 支 付赎 回 款 项 ，但 延 缓 支 付 的期 限 不 得 超过 二 十 个 工作
日，并 应当 在指 定媒 介上 刊登公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生延缓支付赎回 款项 时，基金管理人应当 通过 邮寄、传真或者招募 说明 书规定的
其他方式 在 3 个交 易日内 通知基金 份额 持有人 ，说 明有关处 理方 法，同 时在 指定媒介 上刊
登公告 。 
8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 介 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。 
8.13 基 金转换 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
67 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人 管 理 的 其 他基 金 份 额 之间 的 转 换 业 务， 基 金 转 换可 以 收 取 一 定的 转 换 费 ，相 关 规 则 由基
金 管 理 人 届 时根 据 相 关 法律 法 规 及 本 基金 合 同 的 规定 制 定 并 公 告， 并 提 前 告知 基 金 托 管人
与相关 机构 。 
8.14 基 金的非 交易 过户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户以 及 登 记机 构认 可 、 符 合法 律 法 规的 其他 非 交 易 过户 。 无 论在 上述 何 种 情 况下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。 
8.15 基 金的转 托管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
8.16 定 投计划 
基金管理人可以为投 资人 办理定投计划，具体 规则 由基金管理人另行规 定。 投资人在
办 理 定 投 计 划时 可 自 行 约定 每 期 扣 款 金额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不低 于 基 金 管理 人 在 相 关公
告或更 新的 招募 说明 书中 所规定 的定 投计 划最 低申 购金额 。 
8.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登
记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、
监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。 
8.18 基 金份额 的转 让 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
68 
在法律法规允许且条 件具 备的情况下，基金管 理人 可受理基金份额持有 人通 过中国证
监 会 认 可 的 交易 场 所 或 者通 过 其 他 方 式进 行 份 额 转让 的 申 请 并 由登 记 机 构 办理 基 金 份 额的
过 户 登 记 。 基金 管 理 人 拟受 理 基 金 份 额转 让 业 务 的， 将 提 前 公 告， 基 金 份 额持 有 人 应 根据
基金管 理人 公告 的业 务规 则办理 基金 份额 转让 业务 。 
8.19 其 他业务 
在相关法律法规允许 的条 件下，基金登记机构 可依 据其业务规则，受理 基金 份额质 押
等业务 ，并 收取 一定 的手 续费用 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
69 
§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益。 
9.2 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-30% 。开 放 期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 在封 闭 期内， 本基 金不 受上 述 5%的限制 。 
9.3 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金通过定性与定 量相 结合的方法分析宏观 经济 和证券市场发展趋势 ，评 估市场的
系 统 性 风 险 和各 类 资 产 的预 期 收 益 与 风险 ， 据 此 合理 制 定 和 调 整股 票 、 债 券等 各 类 资 产的
比 例 ， 在 保 持总 体 风 险 水平 相 对 稳 定 的基 础 上 ， 力争 投 资 组 合 的稳 定 增 值 。此 外 ， 本 基金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金依托于基金管 理人 的投资研究平台，紧 密跟 踪中国经济结构转型 的改 革方向，
努 力 探 寻 在 调结 构 、 促 改革 中 具 备 长 期价 值 增 长 潜力 的 上 市 公 司。 股 票 投 资采 用 定 量 和定
性 分 析 相 结合 的 策 略。 基于 基 金 组 合中 单 个 证券 的预 期 收 益 及风 险 特 性， 对组 合 进 行 优化 ，
在 合 理 风 险 水平 下 追 求 基金 收 益 最 大 化， 同 时 监 控组 合 中 证 券 的估 值 水 平 ，在 市 场 价 格明
显高于 其内 在合 理价 值时 适时卖 出证 券。 
3 、债 券投 资策 略 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
70 
在选择债券品种时， 首先 根据宏观经济、资金 面动 向、发行人 情 况 和 投资 人行 为 等 方
面 的 分 析 判 断未 来 利 率 期限 结 构 变 化 ，并 充 分 考 虑组 合 的 流 动 性管 理 的 实 际情 况 ， 配 置债
券 组 合 的 久期 ； 其 次， 结合 信 用 分 析、 流 动 性分 析、 税 收 分 析等 确 定 债券 组合 的 类 属 配置 ；
再次， 在上 述基 础上 利用 债券定 价技 术选 择个 券， 选择被 价格 低估 的债 券进 行投资 。 
本基金投资于中小企 业私 募债。由于中小企业 私募 债券整体流动性相对 较差 ，且整体
信 用 风 险 相 对较 高 。 中 小企 业 私 募 债 券的 这 两 个 特点 要 求 在 具 体的 投 资 过 程中 ， 应 采 取更
为 谨 慎 的 投资 策 略 。本 基金 投 资 该 类债 券 的 核心 要点 是 分 析 和跟 踪 发 债主 体的 信 用 基 本面 ，
并综合 考虑 信用 基本 面、 债券 收 益率 和流 动性 等要 素，确 定最 终的 投资 决策 。 
4 、权 证投 资策 略 
本基金在进行权证投 资时 ，将通过对权证标的 证券 基本面的研究，并结 合权 证定价模
型 寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，并 充 分 考 虑 权证 资 产 的 收益 性 、 流 动 性、 风 险 性 特征 ， 主 要 考虑
运 用 的 策 略 包括 ： 价 值 挖掘 策 略 、 获 利保 护 策 略 、杠 杆 策 略 、 双向 权 证 策 略、 价 差 策 略、
买入保 护性 的认 沽权 证策 略、卖 空保 护性 的认 购权 证策略 等。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 
资产支持证券投资关 键在 于对基础资产质量及 未来 现金流的分析，本基 金将 在国内资
产 证 券 化 产 品具 体 政 策 框架 下 ， 采 用 基本 面 分 析 和数 量 化 模 型 相结 合 ， 对 个券 进 行 风 险分
析 和 价 值 评 估后 进 行 投 资。 本 基 金 将 严格 控 制 资 产支 持 证 券 的 总体 投 资 规 模并 进 行 分 散投
资，以 降低 流动 性风 险。 
6 、开 放期 投资 策略 
本基金以定期开放方 式运 作，即采取在封闭期 内封 闭运作、封闭期与封 闭期 之间定期
开 放 的 运 作 方式 。 开 放 期内 ， 基 金 规 模将 随 着 投 资人 对 本 基 金 份额 的 申 购 与赎 回 而 不 断变
化 。 因 此 本 基金 在 开 放 期将 保 持 资 产 适当 的 流 动 性， 以 应 付 当 时市 场 条 件 下的 赎 回 要 求，
并降低 资产 的流 动性 风险 ，做好 流动 性管 理。 
今后，随着证券市场 的发 展、金融工具的丰富 和交 易方式的创新等，基 金还 将积极寻
求 其 他 投 资 机会 ， 如 法 律法 规 或 监 管 机构 以 后 允 许基 金 投 资 其 他品 种 ， 本 基金 将 在 履 行适
当程序 后， 将其 纳入 投资 范围以 丰富 组合 投资 策略 。 
9.4 投资 决策依 据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 研究 员以外部 研究 报告以 及其 他信息来 源作 为参考 ，对 市场进 行
研 究 ， 提 出 市场 运 行 趋 势的 分 析 观 点 ，在 重 点 关 注的 投 资 产 品 范围 内 根 据 自己 的 研 究 选出
有 投 资 价 值 的各 类 证 券 向基 金 经 理 做 出投 资 建 议 。研 究 员 根 据 基金 经 理 提 出的 要 求 对 各类
投资品 种进 行研 究并 提出 投资建 议。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
9.5 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
封闭期 内本 基金 不受 上 述5%的限 制； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得 超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年，债 券回 购到 期 后不得 展期 ； 
（15）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ； 
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ， 但中 国 证 监 会 规定 的 特 殊 情形 除 外 。 法 律法 规 另 有 规定 的 ， 从 其规
定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
如果法律法规或监 管部门 对上述投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。 
如 法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。 
9.6 业绩 比较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×10% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×90% 
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的 沪 深 两 市 统一 指 数 ， 科学 地 反 映 了 我国 证 券 市 场的 整 体 业 绩 表现 ， 具 有 一定 的 权 威 性和
市场代表 性， 业内也 普遍 采用。因 此， 沪深 300 指 数是衡量 本基 金股票 投资 业绩的理 想基
准。 
中债综合指数由中央 国债 登记结算公司编制， 样本 债券涵盖范围广，适 合作 为一个最
具一般 性的 业绩 比较 基准 。因此 ，中 债综 合指 数是 衡量本 基金 债券 投资 业绩 的理想 基准 。 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金可 以 在 与 基金
托 管 人 协 商 一致 的 情 况 下， 报 中 国 证 监会 备 案 后 变更 业 绩 比 较 基准 并 及 时 公告 ， 无 需 召开
基 金 份 额 持 有人 大 会 。 如果 本 基 金 业 绩比 较 基 准 所参 照 的 指 数 在未 来 不 再 发布 时 ， 基 金管
理 人 可 以 按相 关 监 管部 门要 求 履 行 相关 手 续 后， 依据 维 护 基 金份 额 持 有人 合法 权 益 的 原则 ，
选 取 相 似 的 或可 替 代 的 指数 作 为 业 绩 比较 基 准 的 参照 指 数 ， 而 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。 
9.7 风险 收益特 征 
本基金为混合型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平低于股票型基金 ，高 于债券型
基金、 货币 市场 基金 。 
9.8 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东、债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
9.9 基金 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性 、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


1,440,700.00 0.51 
 其中： 股票


1,440,700.00 0.51 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


267,012,161.40 94.85 
 其中： 债券


237,124,161.40 84.24 
 
资产支 持
证券



29,888,000.00 10.62 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



- - 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产



- - 
7



银行存 款和 结算
备付金 合计



4,373,669.03 1.55 
8 其他资 产


8,673,176.68 3.08 
9 合计


281,499,707.11 100.00 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合



1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值 比
例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


1,440,700.00 0.68 
D


电力、 热力 、燃 气及 - - 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
水生产 和供 应业



E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


- - 
G



交通运 输、 仓储 和邮
政业


- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业


- - 
J


金融业


- - 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M



科学研 究和 技术 服务
业


- - 
N


水利、 环境 和公 共设
施管理 业


- - 
O


居民服 务、 修理 和其
他服务 业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R


文化、 体育 和娱 乐业


- - 
S


综合


- - 
 
合计


1,440,700.00 0.68 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量 （ 股）


公允价 值（ 元 ）



占基金 资产 净值 比
例（％ ）



1 600332 白云山 30,000 964,200.00 0.46 
2 600273 嘉化能 源 50,000 476,500.00 0.23 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券



- - 
2


央行票 据



- - 
3


金融债 券



19,798,000.00 9.38 
 其中： 政策 性金 融债



- - 
4


企业债 券



147,314,161.40 69.76 
5


企业短 期融 资券



59,992,000.00 28.41 
6


中期票 据



10,019,000.00 4.74 
7


可转债 （可 交换 债）



1,000.00 0.00 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
8


同业存 单



- - 
9 其他



- - 
10 合计



237,124,161.40 112.30 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 122404 14 西南 02 200,000 19,798,000.00 9.38 
2 122069 11 海螺 02 170,000 16,969,400.00 8.04 
3 122096 11 健 康元 160,000 16,174,400.00 7.66 
4 112153 12 科伦 02 110,000 10,982,400.00 5.20 
5 011764047 17 南 山集SCP003 100,000 10,061,000.00 4.76 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



序号


证券代 码


证券名 称


数量（ 份）



公允价 值 （ 人民
币元）



占基金 资产 净值 比例
（%）



1 116711 万科 15A1 100,000 10,000,000.00 4.74 
2 146156 花呗 28A1 100,000 9,955,000.00 4.71 
3 146199 借呗 24A1 100,000 9,933,000.00 4.70 
 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.11 投 资组 合报告 附注 
1.11.1



本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.11.2



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.11.3 其 他资 产构成



序 名称


金额（ 人民 币元 ）


南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
77 
号



1


存出保 证金


93,131.73 
2


应收证 券清 算款


3,238,721.90 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


5,341,323.05 
5


应收申 购款


- 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8 其他


- 
9 合计


8,673,176.68 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



序号


股票代 码


股票名 称



流通受 限部 分
的公允



价值（ 元）



占基金 资产 净值 比例 （% ）



流通受 限情 况



说明



1 600332 白云山 964,200.00 0.46 重大资 产重 组 
2 600273 嘉化能 源 476,500.00 0.23 重大资 产重 组 
 
9.10 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2016.08.10-2016.12.31 -4.30% 0.15% -1.95% 0.15% -2.35% 0.00% 
2017.01.01-2017.12.31 1.88% 0.13% -1.09% 0.09% 2.97% 0.04% 
自基金 合同 生效 起至 今 -2.50% 0.14% -3.01% 0.11% 0.51% 0.03% 
 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
§ 10 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
§ 11 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基金所拥有的股票、 债券 、衍生工具和其它投 资等 持续以公允价值计量 的金 融资产及
负债。 
 
三、估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）除 本部分 另有约 定的 品种外， 交易 所上市 的有 价证券（ 包括 股票、 权证 等）， 以
其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 估值日 无交 易的 ，且 最近 交易日 后经 济
环 境 未 发 生 重大 变 化 或 证券 发 行 机 构 未发 生 影 响 证券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 以最 近 交 易 日的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 影响 证
券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所 上 市交易 或挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 本合同另 有约 定的除 外） ，选取 估
值日第 三方 估值 机构 提供 的相应 品种 对应 的估 值净 价估值 ； 
（3）交 易所上 市的可 转换 债券按估 值日 收盘价 减去 债券收盘 价中 所含的 债券 应收利 息
得 到 的 净 价 进行 估 值 ； 估值 日 没 有 交 易的 ， 且 最 近交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ，按
最 近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 进行 估 值 。 如最
近 交 易 日 后经 济 环 境发 生了 重 大 变 化的 ， 可 参考 类似 投 资 品 种的 现 行 市价 及重 大 变 化 因素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4）交 易所上 市的资 产支 持证券， 采用 估值技 术确 定 公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 或未挂牌 转让 的股票 、债 券和权证 ，采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
80 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
6 、如有 确凿证 据表明 按原 有方法进 行估 值不能 客观 反映上述 资产 或负债 公允 价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门、自 律规 则另有 规定 的，从其 规定 。如有 新增 事项， 按
国家最 新规 定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 按规 定对 外公 布。 
 
五、估 值错 误的 处理 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发 生估 值错 误时 ，视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
81 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登 记 机 构 、或 销售 机 构 、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 其 应 当承 担 相 应 赔 偿责 任 。 估 值错 误 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的 责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
82 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人应 当立即予 以纠 正，通 报基 金托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 另有通 行
做法， 基金 管理 人和 基金 托管人 应本 着平 等和 保护 基金份 额持 有人 利益 的原 则进行 协商 。 
 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个工 作 日 交 易结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并发 送 给 基金 托管 人 。 基 金托 管 人 对净 值计 算 结 果 复核 确 认 后发 送给 基 金 管 理人 ，
由基金 管理 人按 规定 对基 金净值 予以 公布 。 
 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、登 记结 算机构及 存款 银行等 第三 方机构 发
送 的 数 据 错 误等 ， 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 虽 然 已经 采 取 必 要 、适 当 、 合 理的 措 施 进 行检
查 ， 但 未 能 发现 错 误 的 ，由 此 造 成 的 基金 资 产 估 值错 误 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 免 除赔
偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影
响。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
§ 12 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一 基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违反法律法规、 基金 合同的约定以及对基 金份 额持有人利益无实质 不利 影响的前
提 下 ， 基 金 管理 人 、 登 记机 构 可 对 基 金收 益 分 配 原则 进 行 调 整 ，不 需 召 开 基金 份 额 持 有人
大会。 
 
四、收 益分 配方 案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
84 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
85 
§ 13 基金的费用与税收 
一、基 金费 用 的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.8% 年 费 率计提 。管 理费 的 计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支 付 给 基 金 管理 人 。 若 遇法 定 节 假 日 、休 息 日 或 不可 抗 力 致 使 无法 按 时 支 付的 ， 顺 延 至法
定节假 日、 休息 日结 束之 日起2 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日起2 个 工作日 内支 付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支 取 。 若 遇 法定 节 假 日 、休 息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法 按 时 支 付 的， 顺 延 至 法定 节 假 日 、休
息日结 束之 日 起2 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
86 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据 有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 基金的会计与审 计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的披露 方式 、披 露内 容、 登载媒 介、 报
备方式 等规 定发 生变 化时 ，本基 金从 其最 新规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时 间内 ， 将 应 予 披 露 的 基金 信息 通 过 中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资人 能够 按照 《 基金 合同》 约定 的时 间和方 式查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如 同时 采 用 外 文 文 本 的 ，基 金信 息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 介 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 说明 。 
本基金在招募说明 书的显 著位置披露投资中 小企业 私募债券的流动性 风险和 信用风险，
并说明 投资 中小 企业 私募 债券对 基金 总体 风险 的影 响。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会 确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个工作日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露工 作日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金资产净值 和基金 份额净值、
基 金 份 额 累 计净 值 。 基 金管 理 人 应 当 在前 款 规 定 的市 场 交 易 日 的次 日 ， 将 基金 资 产 净 值、
基 金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 媒介 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 人 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
90 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 介上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结 束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件中披露中 小企 业私募债
券的投 资情况 ，包括 投资 政策、 持仓情 况、损 益情 况、风 险指标 等，并 在招 募说明 书(更新)
充 分 揭 示 中 小企 业 私 募 债券 交 易 对 基 金总 体 风 险 的影 响 以 及 是 否符 合 既 定 的投 资 政 策 和投
资目标 。 
本基金在基金年报及 半年 报中披露其持有的资 产支 持证券总额、资产支 持证 券市值占
基 金 净 资 产 的比 例 和 报 告期 内 所 有 的 资产 支 持 证 券明 细 。 本 基 金在 基 金 季 度报 告 中 披 露其
持 有 的 资 产 支持 证 券 总 额、 资 产 支 持 证券 市 值 占 基金 净 资 产 的 比例 和 报 告 期末 按 市 值 占基
金净资 产比 例大 小排 序的 前 10 名资 产支 持 证 券明 细 。 
（七） 临时 报告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
91 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金 管 理 人 及其 董 事、 总 经 理 及 其 他 高级 管 理人 员 、 基 金 经 理 受到 严 重行 政 处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联 交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 进入 开放 期； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 在开 放期 发生 巨额赎 回并 延缓 支付 赎回 款项； 
24 、本 基金 暂停 接受 赎回 申请； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、本基金投资中小 企业 私募债券后两个交易 日内 ，在中国 证 监 会 指 定媒 介披 露 所 投
资中小 企业 私募 债券 的名 称、数 量、 期限 、收 益率 等信息 ； 
27 、本基金投资非公 开发 行股票后两个交易日 内， 在中国证监会指定媒 体披 露所投资
非 公 开 发 行 股票 的 名 称 、数 量 、 总 成 本、 账 面 价 值， 以 及 总 成 本和 账 面 价 值占 基 金 资 产净
值的比 例、 锁定 期等 信息 ； 
28 、中 国证 监会 规定 和基 金合同 约定 的其 他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报 告 中国 证监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 或 者XBRL 电子 方式 复核 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说明书公布后 ，应当 分别置备于基金管 理人、 基金托管人和基金 销售机 构的住所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
93 
§ 16 风险揭示 
一、本 基金 的特 有风 险 
1 、本基 金为混 合型基 金， 股票资产 占基 金资产 的比 例范围 为 0-30% ， 因此股 票市场 和
债 券 市 场 的 变化 均 会 影 响到 基 金 业 绩 表现 ， 基 金 净值 表 现 因 此 可能 受 到 影 响。 本 基 金 管理
人 将 发 挥 专 业研 究 优 势 ，加 强 对 市 场 、上 市 公 司 基本 面 和 固 定 收益 类 产 品 的深 入 研 究 ，持
续优化 组合 配置 ，以 控制 特定风 险。 
2 、本基金封闭期内基金总 资产可不超过基金净资产 的 200% ， 可 能 造成 本 基 金资 产 净
值波动 大于 普通 开放 式基 金的风 险。 
3 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 
由于不能公开交易， 一般 情况下，交易不活跃 ，潜 在较大流动性风险。 外部 评级机构
一 般 不 对 这 类债 券 进 行 外部 评 级 ， 可 能也 会 降 低 市场 对 该 类 债 券的 认 可 度 ，从 而 影 响 该类
债 券 的 市 场 流动 性 。 同 时由 于 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 且 各类
材料不 公开 发布 ，也 大大 提高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用 基本 面的 难度 。 
当发债主体信用质量 恶化 时，受市场流动性所 限， 本基金可能无法卖出 所持 有的中小
企业私 募债 ，由 此可 能给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。 
4 、本 基金 投资 资产 支持 证 券的风 险。 
本基金可投资于资产 支持 证券，因此可能面临 资产 支持证券的信用风险 、利 率风险、
流 动 性 风 险 、提 前 偿 付 风险 、 法 律 风 险和 操 作 风 险。 本 基 金 管 理人 将 通 过 内部 信 用 评 级、
投 资 授 信 控 制等 方 法 对 资产 支 持 证 券 投资 进 行 有 效的 风 险 评 估 和控 制 。 同 时， 本 基 金 管理
人 将 对 资 产支 持 证 券进 行全 程 合 规 监控 ， 通 过事 前控 制 、 事 中监 督 和 事后 报告 检 查 等 方式 ，
确保资 产支 持证 券投 资的 合法合 规。 
5 、定 期开 放机 制的 风险 
（1）本 基金每 年开放 一次 申购和赎 回， 投资人 需在 开放期提 出申 购赎回 申请 ，在非 开
放期间 将无 法按 照基 金份 额净值 进行 申购 和赎 回。 
（2）本 基金每 年开放 一次 申购和赎 回， 并且每 个开 放期的起 始日 和终止 日所 对应的 日
历 日 期 可 能 并不 相 同 ， 因此 ， 投 资 人 需关 注 本 基 金的 相 关 公 告 ，避 免 因 错 过开 放 期 而 无法
申购或 赎回 基金 份额 。 
（3）开 放期内 ，基金 规模 将随着投 资人 对本基 金份 额的申购 与赎 回而不 断变 化，若 是
由 于 投 资 人 的连 续 大 量 赎回 而 导 致 本 基金 管 理 人 被迫 抛 售 所 持 有投 资 品 种 以应 付 本 基 金赎
回 的 现 金 需 要， 则 可 能 使本 基 金 资 产 变现 困 难 ， 本基 金 面 临 流 动性 风 险 或 需承 担 额 外 的冲
击成本 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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二、市 场风 险 
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 （如 货币 政策 、财 政政 策、行 业政 策、 地区 发展 政策等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ； 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 和股 票等 证券， 收益 水平 也会 随之 变化， 从而 产生 风险 ； 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响 着 债 券 的价 格 和 收益 率， 影 响 着 企业 的 融 资成 本和 利 润 。 基金 投 资 于债 券和 股 票 等 证券 ，
其收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响； 
4 、上市 公司经 营风险 。上 市公司的 经营 好坏受 多种 因素影响 ，如 管理 能 力、 财务状况 、
市 场 前 景 、 行业 竞 争 、 人员 素 质 等 ， 这些 都 会 导 致企 业 的 盈 利 发生 变 化 。 如果 基 金 所 投资
的 上 市 公 司 经营 不 善 ， 其股 票 价 格 可 能下 跌 ， 或 者能 够 用 于 分 配的 利 润 减 少， 使 基 金 投资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全规避 ； 
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降； 
6 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 ； 
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 ； 
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。 
 
三、开 放式 基金 共有 的风 险 
1 、管理 风险。 在基金 管理 运作过程 中基 金管理 人的 知识、经 验、 判断、 决策 、技能等 ，
会 影 响 其 对 信息 的 占 有 和对 经 济 形 势 、证 券 价 格 走势 的 判 断 ， 从而 影 响 基 金收 益 水 平 ，造
成管理 风险 。 
2 、流动 性风险 。基金 投资 组合中的 投资 品种会 因各 种原因面 临流 动性风 险， 使证券 交
易 的 执 行 难 度提 高 ， 买 入成 本 或 变 现 成本 增 加 。 此外 ， 本 基 金 属开 放 式 基 金， 在 所 有 开放
日 管 理 人 有 义务 接 受 投 资人 的 赎 回 。 如果 出 现 巨 额赎 回 的 情 形 ，可 能 造 成 基金 仓 位 调 整和
资产变 现困 难， 加剧 流动 性风险 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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为了克服流动性风险 ，本 基金将在坚持分散化 投资 和精选个券原则的基 础上 ，通过一
系 列 风 险 控 制指 标 加 强 对流 动 性 风 险 的跟 踪 、 防 范和 控 制 ， 但 基金 管 理 人 并不 保 证 完 全避
免此类 风险 。 
3 、其 他风 险 
(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
(7)其 他意 外导 致的 风险 。 
 
四、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、 投资 比例 、 证 券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括 基 金 管理 人直 销 机 构 和其 他 销 售机 构)根 据 相 关 法律 法 规 对本 基金 进 行 风险
评 价 ， 不 同 的销 售 机 构 采用 的 评 价 方 法也 不 同 ， 因此 销 售 机 构 的风 险 等 级 评价 与 基 金 法律
文 件 中 风 险 收益 特 征 的 表述 可 能 存 在 不同 ， 投 资 人在 购 买 本 基 金时 需 按 照 销售 机 构 的 要求
完成风 险承 受能 力与 产品 风险之 间的 匹配 检验 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份额 持 有 人大 会决 议 通 过 的事 项 ， 由基 金管 理 人 和 基金 托 管 人同 意后 变 更 并 公告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 18 基金合同的内容摘 要 
一、基 金合 同当 事人 的权 利、义 务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他 有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大 会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 人的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利及 债权 人权 利， 为基金 的
利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非 交 易 过 户 和定 投 等 业 务规 则 ， 在 法 律法 规 和 本 基金 合 同 规 定 的范 围 内 决 定和 调 整 除 管理
费率 、 托管 费率 和之 外的 基金相 关费 率结 构和 收费 方式； 
（17） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基 金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同 》 及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ，但 向
监管机 构、 司 法 机关 及审 计、法 律等 外部 专业 顾问 提供的 除外 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 并 加 计 银行 同 期 活 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 人的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 等投 资所需账 户， 为基金 办理 证券交 易
资金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户等 投资所 需账 户, 按照 《基 金 合同 》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在 基 金 信 息 公开 披 露 前 予以 保 密 ， 不 得向 他 人 泄 露， 但 向 监 管 机构 、 司 法 机关 及 审 计 、法
律等外 部专 业顾 问提 供的 除外； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收保 存基金 份额 持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会； 
（16 ） 按 照法 律法 规和 《 基 金合同 》 、 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权。本 基金 份额 持有 人大 会不设 日常 机构 。 
（一） 召开 事由 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
103 
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 但法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 除基 金管 理费 、 基金托 管费 以外 的其 他应 由基金 承担 的费 用； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 不违反 法律法 规、 《基金合 同》 的规定 以及 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不
利影响 的情 况下 ，调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、变 更收 费方 式； 
（4）在 不违反 法律法 规、 《基金合 同》 的 规定 以及 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不
利 影 响 的 情 况下 ， 调 整 有关 基 金 认 购 、申 购 、 赎 回、 转 换 、 非 交易 过 户 、 转托 管 等 业 务的
规则； 
（5）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响 的 情 况 下 ， 增 加 、 减 少 或 调 整 基 金 份 额 类 别 设 置 及 对 基 金 份 额 分 类 办 法 、 规 则 进 行 调
整； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开， 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权 益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 30 日，在 指定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须 履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
105 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 表决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式、通 讯开 会方式或法律法规和 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 基 金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会者在 权益 登
记 日 代 表 的 有效 的 基 金 份额 少 于 本 基 金在 权 益 登 记日 基 金 总 份 额的 二 分 之 一， 召 集 人 可以
在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间 的3 个 月 以后、6 个 月以 内， 就原 定 审 议事 项重 新
召 集 基 金 份 额持 有 人 大 会。 重 新 召 集 的基 金 份 额 持有 人 大 会 到 会者 在 权 益 登记 日 代 表 的有
效的基 金份 额应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现 场 方 式 在 表决 截 止 日 以前 送 达 至 召 集人 指 定 的 地址 或 系 统 。 通讯 开 会 应 以召 集 人 通 知的
非现场 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金 托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月 以内 ， 就 原 定审 议 事 项 重 新召 集 基 金 份额 持 有 人 大 会。 重 新 召 集的 基 金 份 额持
有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决意 见或 授
权他人 代表 出具 表决 意见 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 表 决 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的前 提下 ，基金 份额 持有人大 会可 通过网 络、 电话或 其
他 方 式 召 开 ，基 金 份 额 持有 人 可 以 采 用书 面 、 网 络、 电 话 、 短 信或 其 他 方 式进 行 表 决 ，具
体方式 由会 议召 集人 确定 并在会 议通 知中 列明 。 
4 、在法 律法规 和监管 机关 允许的前 提下 ，基金 份额 持有人授 权他 人代为 出席 会议并 表
决 的 ， 授 权 方式 可 以 采 用书 面 、 网 络 、电 话 、 短 信或 其 他 方 式 ，具 体 方 式 在会 议 通 知 中列
明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开会的方式 下，首 先由大会主持人按 照下列 第七条规定程序确 定和公 布监票人，
然后由大 会 主持 人 宣 读 提案 ， 经 讨 论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决议 。 大 会 主持 人 为 基 金管
理 人 授 权 出 席会 议 的 代 表， 在 基 金 管 理人 授 权 代 表未 能 主 持 大 会的 情 况 下 ，由 基 金 托 管人
授 权 其 出 席 会议 的 代 表 主持 ； 如 果 基 金管 理 人 授 权代 表 和 基 金 托管 人 授 权 代表 均 未 能 主持
大会， 则由出 席大会 的基 金份额 持有人 和代理 人所 持表决 权的二 分之一 以上 （含二 分之一 ）南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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选 举 产 生 一 名基 金 份 额 持有 人 作 为 该 次基 金 份 额 持有 人 大 会 的 主持 人 。 基 金管 理 人 和 基金
托 管 人 拒 不 出席 或 主 持 基金 份 额 持 有 人大 会 ， 不 影响 基 金 份 额 持有 人 大 会 作出 的 决 议 的效
力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （ 含二 分之 一） 通 过 方为 有效 ；除 下列 第 2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 除基 金合 同另有 约定 外， 转换 基金 运作方 式、 与
其他基 金合 并、 更换 基金 管理人 或者 基金 托管 人、 终止 《 基金 合同》 以特 别决 议通过 方为 有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 人身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 人， 表 面 符 合会 议 通 知 规定
的 表 决 意 见 视为 有 效 表 决， 表 决 意 见 模糊 不 清 或 相互 矛 盾 的 视 为弃 权 表 决 ，但 应 当 计 入出
具表决 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持 有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 不 出 席大 会 的 ， 不影 响 计 票 的效
力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在指定 媒介 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规
定 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 的 部 分 ， 如将 来 法 律 法规 修 改 导 致 相关 内 容 被 取消 或 变 更 的，
基 金 管 理 人 与基 金 托 管 人协 商 一 致 并 提前 公 告 后 ，可 直 接 对 本 部分 内 容 进 行修 改 和 调 整，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投 资 收 益 、 公 允 价值 变动 收 益 和 其 他 收 入 扣除 相关 费 用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违反法律法规、 基金 合同的约定以及对基 金份 额持有人利益无实质 不利 影响的前
提 下 ， 基 金 管理 人 、 登 记机 构 可 对 基 金收 益 分 配 原则 进 行 调 整 ，不 需 召 开 基金 份 额 持 有人
大会。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案中 应 载明 截 止 收 益 分 配 基准 日 的可 供 分 配 利 润 、 基金 收 益分 配 对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机 构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。 
 
四、基 金费 用与 税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.8% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支 付 给 基 金 管理 人 。 若 遇法 定 节 假 日 、休 息 日 或 不可 抗 力 致 使 无法 按 时 支 付的 ， 顺 延 至法
定节假 日、 休息 日结 束之 日起2 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日起2 个 工作日 内支 付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日 计 算， 逐日 累 计 至 每 月 月 末 ，按 月支 付 ， 由 基 金 管 理 人向 基金 托 管 人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支 取 。 若 遇 法定 节 假 日 、休 息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法 按 时 支 付 的， 顺 延 至 法定 节 假 日 、休
息日结 束之 日 起2 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行 或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
? 
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-30% 。开 放 期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 在封 闭 期内， 本基 金不 受上 述 5%的限制 。 
（二） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
封闭期 内本 基金 不受 上 述5%的限 制； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
112 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年，债 券回 购到 期 后不得 展期 ； 
（15）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ； 
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ， 但中 国 证 监 会 规定 的 特 殊 情形 除 外 。 法 律法 规 另 有 规定 的 ， 从 其规
定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
如果法律法规或监 管部门 对上述投资组合比 例限制 进行变更的， 以 变更 后 的规 定 为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
113 
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上 述 限 制 ，如 适用 于 本 基 金 ， 则 本 基金 投资 不 再 受
相关限 制。 
 
六、基 金资 产估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所拥有的股票、 债券 、衍生工具和其它投 资等 持续以公允价值计量 的金 融资产及
负债。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）除 本部分 另有约 定的 品种外， 交易 所上市 的有 价证券（ 包括 股票、 权证 等）， 以
其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 估值日 无交 易的 ，且 最近 交易日 后经 济
环 境 未 发 生 重大 变 化 或 证券 发 行 机 构 未发 生 影 响 证券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 以最 近 交 易 日的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 影响 证
券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市交易 或挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 本合同另 有约 定的除 外） ，选取 估
值日第 三方 估值 机构 提供 的相应 品种 对应 的估 值净 价估值 ； 
（3）交 易所上 市的可 转换 债券按估 值日 收盘价 减去 债券收盘 价中 所含的 债券 应收利 息
得 到 的 净 价 进行 估 值 ； 估值 日 没 有 交 易的 ， 且 最 近交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，按
最 近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 进行 估 值 。 如最
近 交 易 日 后经 济 环 境发 生了 重 大 变 化的 ， 可 参考 类似 投 资 品 种的 现 行 市价 及重 大 变 化 因素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4）交 易所上 市的资 产支 持证券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
114 
（2）首 次公开 发行未 上市 或未挂牌 转让 的股票 、债 券和权证 ，采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允 价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
6 、如有 确凿证 据表明 按原 有方法进 行估 值不能 客观 反映上述 资产 或负债 公允 价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门、自 律规 则另有 规定 的，从其 规定 。如有 新增 事项， 按
国家最 新规 定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计 算 和 基 金会 计核 算 的 义 务 由 基 金 管理 人承 担 。 本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 按规 定对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发 生估 值错 误时 ，视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
115 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或投资人自身 的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 其 应 当承 担 相 应 赔 偿责 任 。 估 值错 误 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经 获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
116 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人应 当立即予 以纠 正，通 报基 金托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 另有通行
做法， 基金 管理 人和 基金 托管人 应本 着平 等和 保护 基金份 额持 有人 利益 的原 则进行 协商 。 
 
七、基 金合 同变 更、 终止 与基金 财产 的清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份额 持 有 人大 会决 议 通 过 的事 项 ， 由基 金管 理 人 和 基金 托 管 人同 意后 变 更 并 公告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、 基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
117 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 任 何一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国 国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员会 ， 按 照 中国
国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会届 时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲 裁 。 仲 裁 地点 为 北 京 市。 仲 裁 裁 决是
终局的 ，对 当事 人均 有约 束力。 
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》 受 中国 法律 （ 为本合 同之 目的 ，不 包括 香港特 别行 政区 、澳 门特 别行政 区
和台湾 地区 法律 ）管 辖。 
 
九、基 金合 同的 效力 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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《基金 合同 》 是约 定基 金合 同当事 人之 间、 基金 与基 金合同 当事 人之 间权 利义 务关系 的
法律文 件。 
1 、《基 金合同 》经基 金管 理人、基 金托 管人双 方盖 章以及双 方法 定代表 人或 授权代 表
签 字 或 签 章 并在 募 集 结 束后 经 基 金 管 理人 向 中 国 证监 会 办 理 基 金备 案 手 续 ，并 经 中 国 证监
会书面 确认 后生 效。 
2 、《基 金合同 》的有 效期 自其生效 之日 起至基 金财 产清算结 果报 中国证 监会 备案并 公
告之日 止。 
3 、《基 金合同 》自生 效之 日起对包 括基 金管理 人、 基金托管 人和 基金份 额持 有人在 内
的《基 金合 同》 各方 当事 人具有 同等 的法 律约 束力 。 
4 、《基 金合同 》正本 一式 六份，除 上报 有关监 管机 构一式二 份外 ，基金 管理 人、基 金
托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。 
5 、《基 金合同 》可印 制成 册，供投 资人 在基金 管理 人、基金 托管 人、销 售机 构的办 公
场所和 营业 场所 查阅 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路六 号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基字[1998]4 号 
注册资 本： 人民 币 3 亿元 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话：0755-82763888 
传真：0755-82763889 
联系人 ：鲍 文革 
 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：易 会满 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：蒋 松云 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：办理人民 币存 款、贷款、同业拆借 业务 ；国内外结算；办理 票据 承兑、贴
现 、 转 贴 现 、各 类 汇 兑 业务 ； 代 理 资 金清 算 ； 提 供信 用 证 服 务 及担 保 ； 代 理销 售 业 务 ；代
理发行 、代 理承 销、 代理 兑付政 府债 券； 代收 代付 业务； 代理 证券 投资 基金 清算业 务 （银 证南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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转账 ） ； 保险 代理 业务 ；代 理政策 性银 行、 外国 政府 和国际 金融 机构 贷款 业务 ；保管 箱服 务 ；
发 行 金 融 债 券； 买 卖 政 府债 券 、 金 融 债券 ； 证 券 投资 基 金 、 企 业年 金 托 管 业务 ； 企 业 年金
受 托 管 理 服 务； 年 金 账 户管 理 服 务 ； 开放 式 基 金 的注 册 登 记 、 认购 、 申 购 和赎 回 业 务 ；资
信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务； 贷 款 承 诺 ；企 业 、 个 人财 务 顾 问 服 务； 组 织 或 参加 银 团 贷 款；
外 汇 存 款 ；外 汇 贷 款； 外币 兑 换 ； 出口 托 收 及进 口代 收 ； 外 汇票 据 承 兑和 贴现 ； 外 汇 借款 ；
外 汇 担 保 ； 发行 、 代 理 发行 、 买 卖 或 代理 买 卖 股 票以 外 的 外 币 有价 证 券 ； 自营 、 代 客 外汇
买 卖 ； 外 汇金 融 衍 生业 务； 银 行 卡 业务 ； 电 话银 行、 网 上 银 行、 手 机 银行 业务 ； 办 理 结汇 、
售汇业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 批准 的其 他业务 。 
 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定 ，对 下述 基金 投资 范围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1）按 法律法 规的规 定及 《基金合 同》 的约定 ，本 基金的投 资资 产配置 比例 为：本 基
金股票投资占基金资 产的 比例范围为 0-30% 。 开 放期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在一 年 以 内 的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 在封 闭期 内， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制 。 
因基金规模或市场变 化等 因素导致投资组合不 符合 上述规定的，基金管 理人 应在合理
的期限 内调 整基 金的 投资 组合， 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ，从其 规定 。 
如法律法规或监管 机构以 后允许本基金投资 其他品 种，基金管理人在 履行适 当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根 据法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ： 
a. 本基 金股 票投 资占 基金 资产的 比例 范围 为0-30% ； 
b. 开放期 内保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券， 封
闭期内 本基 金不 受上 述 5%的限制 ； 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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c. 本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
d. 本基金管理人管理 的且 由本基金托管人托管 的全 部基金持有一家公司 发行 的证券，
不超过 该证 券 的10 ％； 
e 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
f. 本基金管理人管理 的且 由本基金托管人托管 的全 部基金持有的同一权 证， 不得超过
该权证 的10% ； 
g. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
h. 本基金投资于同一 原始 权益人的各类资产支 持证 券的比例，不得超过 基金 资产净值
的10% ； 
i. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
j. 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同一 信 用 级 别) 资 产 支持 证 券的 比 例 ， 不 得 超 过该 资 产支 持 证
券规模 的10% ； 
k. 本基金管理人管理 的且 由本基金托管人托管 的全 部基金投资于同一原 始权 益人的各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
l. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为BBB 以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持 有资产 支
持证券期 间， 如果其 信用 等级下降 、不 再符合 投资 标准，应 在评 级报告 发布 之日起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
m. 基金财产参与股票 发行 申购，本基金所申报 的金 额不超过本基金的总 资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
n. 本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券回 购的 资金余额不得超过基 金资 产净值的
40% ， 在全 国银 行间 同业 市 场中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
o. 开放期 内， 基金总 资产 不得超过 基金 净资产 的 140% ；封闭 期内 ，本基 金的 基金总 资
产不得 超过 基金 净资 产 的200%； 
p. 本基 金持 有的 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% 。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法律 法规或 监管 部门 取消 上述 限制的 ，履 行适 当程 序后 ，基金 不
受上述 限制 ，届 时无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
除上述 第 l 项 另有 约定外 ，由于证 券市 场波动 、证 券发行人 合并 或基金 规模 变动等 基
金 管 理 人 之 外的 原 因 导 致的 投 资 组 合 不符 合 上 述 约定 的 比 例 ， 不在 限 制 之 内， 但 基 金 管理
人应在 10 个 交易 日内 进行 调整， 以达 到规 定的 投资 比例限 制要 求， 但中 国证 监会规 定的 特
殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的从 其规 定。 
基金管理 人应 在出现 可预 见资产规 模大 幅变动 的情 况下，至 少提 前 2 个工作 日正式 向
基金托 管人 发函 说明 基金 可能变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 托管 人实 施交 易监督 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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除投资 资产 配置 外， 基金 托管人 对基 金投 资的 监督 和检查 自 《 基金 合同》 生效 之日起 开
始。基金 管理 人应当 自基 金合同生 效之 日起 6 个月 内使基金 的投 资组合 比例 符合基金 合同
的有关 约定 。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ： 
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人 贷 款 或提供 担保 ； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 如适 用于本基金，则本基 金可 不受上述
规定的 限制 。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。 
基金管理人向基金 托管人 提供符合法律法规 及行业 标准的银行间市场 交易对 手的名单，
并按 照 审 慎 的风 险 控 制 原则 在 该 名 单 中约 定 各 交 易对 手 所 适 用 的交 易 结 算 方式 。 基 金 托管
人在收到 名单 后 2 个工作 日内回函 确认 收到该 名单 。基金管 理人 应定期 或不 定期对银 行间
市 场 现 券 及 回购 交 易 对 手的 名 单 进 行 更新 ， 名 单 中增 加 或 减 少 银行 间 市 场 交易 对 手 时 须提
前书面通 知基 金托管 人， 基金托管 人于 2 个 工作日 内回函确 认收 到后， 对名 单进行更 新。
基 金 管 理 人 收到 基 金 托 管人 书 面 确 认 后， 被 确 认 调整 的 名 单 开 始生 效 ， 新 名单 生 效 前 已与
本次剔 除的 交易 对手 所进 行但尚 未结 算的 交易 ，仍 应按照 协议 进行 结算 。 
如果基金托管人发现 基金 管理人与不在名单内 的银 行间市场交易对手 进行 交易 ， 应 及
时 提 醒 基 金 管理 人 撤 销 交易 ， 经 提 醒 后基 金 管 理 人仍 执 行 交 易 并造 成 基 金 资产 损 失 的 ，基
金托管 人不 承担 责任 ，发 生此种 情形 时， 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
基金管理人在银行间 市场 进行现券买卖和回购 交易 时，需按交易对手名 单中 约定的该
交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 进 行 交易 。 如 果 基金 托 管 人 发 现基 金 管 理 人没 有 按 照 事先
约 定 的 交 易 方式 进 行 交 易时 ， 基 金 托 管人 应 及 时 提醒 基 金 管 理 人与 交 易 对 手重 新 确 定 交易
方式， 经提 醒后 仍未 改正 时造成 基金 资产 损失 的， 基金托 管人 不承 担 责 任。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国 建 设 银 行 、中 国 农 业 银行 和 交 通 银 行， 基 金 管 理人 在 通 知 基 金托 管 人 后 ，可 以 根 据 当时南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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的 市 场 情 况 调整 核 心 交 易对 手 名 单 。 基金 管 理 人 有责 任 控 制 交 易对 手 的 资 信风 险 ， 在 与核
心 交 易 对 手 以外 的 交 易 对手 进 行 交 易 时， 由 于 交 易对 手 资 信 风 险引 起 的 损 失先 由 基 金 管理
人 承 担 ， 其 后有 权 要 求 相关 责 任 人 进 行赔 偿 。 基 金托 管 人 的 监 督责 任 仅 限 于根 据 已 提 供的
名单， 审核 交易 对手 是否 在名单 内列 明。 
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金投资银行存款 的信 用风险 主 要 包 括 存 款银 行的 信 用 等 级 、 存 款 银行 的支 付 能 力
等 涉 及 到 存款 银 行 选择 方面 的 风 险 。本 基 金 核心 存款 银 行 名 单为 中 国 工商 银行 、 中 国 银行 、
中 国 建 设 银 行、 中 国 农 业银 行 和 交 通 银行 ， 本 基 金投 资 除 核 心 存款 银 行 以 外的 银 行 存 款出
现 由 于 存 款 银行 信 用 风 险而 造 成 的 损 失时 ， 先 由 基金 管 理 人 负 责赔 偿 ， 之 后有 权 要 求 相关
责 任 人 进 行 赔偿 。 基 金 管理 人 在 通 知 基金 托 管 人 后， 可 以 根 据 当时 的 市 场 情况 对 于 核 心存
款 银 行 名 单 进行 调 整 。 基金 托 管 人 的 监督 责 任 仅 限于 根 据 已 提 供的 名 单 ， 审核 核 心 存 款银
行是否 在名 单内 列明 。 
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于基 金投 资非公开 发行 股票等 流通 受限证 券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重 大 消 息 或 其他 原 因 而 临时 停 牌 的 证 券、 已 发 行 未上 市 证 券 、 回购 交 易 中 的质 押 券 等 流通
受限证 券。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董 事 会 批 准 的有 关 基 金 投资 流 通 受 限 证券 的 投 资 决策 流 程 、 风 险控 制 制 度 。基 金 投 资 非公
开发行 股 票 ，基 金 管 理 人还 应 提 供 基 金管 理 人 董 事会 批 准 的 流 动性 风 险 处 置预 案 。 上 述资
料应包 括但 不限 于基 金投 资流通 受限 证券 的投 资额 度和投 资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 。 基 金托 管 人 应 在 收到 上 述 资 料后 两 个 工 作日
内，以 书面 或其 他双 方认 可的方 式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有 关 书 面 信 息， 包 括 但 不限 于 拟 发 行 证券 主 体 的 中国 证 监 会 批 准文 件 、 发 行证 券 数 量 、发
行 价 格 、 锁 定期 ， 基 金 拟认 购 的 数 量 、价 格 、 总 成本 、 总 成 本 占基 金 资 产 净值 的 比 例 、已
持 有 流 通 受 限证 券 市 值 占资 产 净 值 的 比例 、 资 金 划付 时 间 等 。 基金 管 理 人 应保 证 上 述 信息
的 真 实 、 完整 ， 并 应至 少于 拟 执 行 投资 指 令 前两 个工 作 日 将 上述 信 息 书面 发至 基 金 托 管人 ，
保证基 金托 管人 有足 够的 时间进 行审 核。 
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ，对 基金 管理 人是 否遵守 法律 法规 进行 监督 ，并审 核基 金管 理人 提供 的有关 书面 信南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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息 。 基 金 托 管人 认 为 上 述资 料 可 能 导 致基 金 出 现 风险 的 ， 有 权 要求 基 金 管 理人 在 投 资 流通
受 限 证 券 前 就该 风 险 的 消除 或 防 范 措 施进 行 补 充 书面 说 明 ， 并 保留 查 看 基 金管 理 人 风 险管
理 部 门 就 基 金投 资 流 通 受限 证 券 出 具 的风 险 评 估 报告 等 备 查 资 料的 权 利 。 否则 ， 基 金 托管
人 有 权 拒 绝 执行 有 关 指 令。 因 拒 绝 执 行该 指 令 造 成基 金 财 产 损 失的 ， 基 金 托管 人 不 承 担任
何责任 ，并 有权 报告 中国 证监会 。 
如基金管理人和基金 托管 人无法达成一致，应 及时 上报中国证监会请求 解决 。如果基
金 托 管 人 切实 履 行 监督 职责 ， 则 不 承担 任 何 责任 。如 果 基 金 托管 人 没 有切 实履 行 监 督 职责 ，
导致基 金出 现风 险， 基金 托管人 应承 担连 带责 任。 
（二 ） 基 金托 管人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定， 对基 金资产 净 值
计 算 、 基 金 份额 净 值 计 算、 应 收 资 金 到账 、 基 金 费用 开 支 及 收 入确 定 、 基 金收 益 分 配 、相
关信息 披露 、基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。 
（三） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《 基金 法》 、 《基 金 合同》 、
基 金 托 管 协 议有 关 规 定 时， 应 及 时 以 书面 形 式 通 知基 金 管 理 人 限期 纠 正 ， 基金 管 理 人 收到
通 知 后 应 在 下一 个 工 作 日及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式向 基 金 托 管 人发 出 回 函 ，进 行 解 释 或举
证。 
在限期内，基金托管 人有 权随时对通知事项进 行复 查，督促基金管理人 改正 。基金管
理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未 能在 限 期 内 纠正 的 ， 基 金 托管 人 应 报 告中 国 证 监 会。
基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反《 基金合 同》 而致 使投 资者 遭受的 损失 。 
对于依据交易程序尚 未成 交的且基金托管人在 交易 前能够监控的投资指 令， 基金托管
人发现 该投 资指 令违 反关 法律法 规规 定或 者违 反 《 基金合 同》 约定 的， 应当 拒绝执 行， 立即
通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
对于必须于估值完成 后方 可获知的监控指标或 依据 交易程序已经成交的 投资 指令，基
金托管 人发 现该 投资 指令 违反法 律法 规或 者违 反 《 基金合 同》 约定 的 ， 应当 立即通 知基 金管
理人， 并报 告中 国证 监会 。 
基金管理人应积极配 合和 协助基金托管人的监 督和 核查，必须在规定时 间内 答复基金
托 管 人 并 改 正， 就 基 金 托管 人 的 疑 义 进行 解 释 或 举证 ， 对 基 金 托管 人 按 照 法规 要 求 需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 
基金管理人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金托管 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 托 管 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 托 管 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人对基金托 管人 履行托管职责情况进 行核 查，核查事项包括但 不限 于基金托
管 人 安 全 保 管基 金 财 产 、开 设 基 金 财 产的 资 金 账 户和 证 券 账 户 等投 资 所 需 账户 、 复 核 基金
管 理 人 计 算 的基 金 资 产 净值 和 基 金 份 额净 值 、 根 据管 理 人 指 令 办理 清 算 交 收、 相 关 信 息披
露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
基金管理人发现基金 托管 人擅自挪用基金财产 、未 对基金财产实行分账 管理 、无故未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《 基
金合同 》 、本 托管 协议 及其 他有关 规定 时， 基金 管理 人应及 时以 书面 形式 通知 基金托 管人 限
期 纠 正 ， 基 金托 管 人 收 到通 知 后 应 及 时核 对 确 认 并以 书 面 形 式 向基 金 管 理 人发 出 回 函 。在
限 期 内 ， 基金 管 理 人有 权随 时 对 通 知事 项 进 行复 查， 督 促 基 金托 管 人 改正 ，并 予 协 助 配合 。
基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人通 知 的 违 规 事项 未 能 在 限期 内 纠 正 的 ，基 金 管 理 人应 报 告 中 国证
监会。 基金 管理 人有 义务 要求基 金托 管人 赔偿 基 金 因此所 遭受 的损 失。 
基金管理人发现基金 托管 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会和 银行 业监督管
理机构 ，同 时通 知基 金托 管人限 期纠 正。 
基金托管人应积极配 合基 金管理人的核查行为 ，包 括但不限于：提交相 关资 料以供基
金管理 人核 查托 管财 产的 完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 基金 管理 人并 改正。 
基金托管人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金管理 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 管 理 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 管 理 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
对于因 基金 认 （ 申） 购 、基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当 事 人 确 定 到账 日 期 并 通知 基 金 托 管 人， 到 账 日 基金 财 产 没 有 到达 基 金 托 管人 处 的 ， 基金
托 管 人 应 及 时通 知 基 金 管理 人 采 取 措 施进 行 催 收 。由 此 给 基 金 造成 损 失 的 ，基 金 管 理 人应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期内销售机构按 销售 与服务代理协议的约 定， 将认购资金划入基金 管理 人在具有
托 管 资 格 的 商业 银 行 开 设的 南 方 基 金 管理 有 限 公 司基 金 认 购 专 户。 该 账 户 由基 金 管 理 人或南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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其 委 托 的 登 记机 构 开 立 并管 理 。 基 金 募集 期 满 ， 募集 的 基 金 份 额总 额 、 基 金募 集 金 额 、基
金份额 持有 人人 数符 合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定后 ，由 基金 管理 人聘请 具有 从
事 证 券 业 务 资格 的 会 计 师事 务 所 进 行 验资 ， 出 具 验资 报 告 ， 出 具的 验 资 报 告应 由 参 加 验资
的2 名 以上 （含2 名） 中国 注册会 计师 签字 有效 。验 资完成 ，基 金管 理人 应将 募集的 属于 本
基 金 财 产 的 全部 资 金 划 入基 金 托 管 人 为基 金 开 立 的资 产 托 管 专 户中 ， 基 金 托管 人 在 收 到资
金当日 出具 确认 文件 。 
若基金 募集 期限 届满 ，未 能达到 《基 金合 同》 生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款 。 该 账 户 的开 设 和 管 理由 基 金 托 管 人承 担 。 本 基金 的 一 切 货 币收 支 活 动 ，均 需 通 过 基金
托管人 的资 产托 管专 户进 行。 
资产托管专户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 假 借本 基 金 的 名义 开 立 其 他 任何 银 行 账 户； 亦 不 得 使 用基 金 的 任 何银 行 账 户 进行
本基金 业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《人 民币 银行 结算 账户 管 理办法 》 、 《 现金 管理 暂行 条例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《支 付结 算办 法》 以及 银行业 监督 管理
机构的 其他 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证券账户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转 让基 金 的 任 何证 券 账 户 ； 亦不 得 使 用 基金 的 任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、《基 金合同 》生效 后， 基金管理 人负 责以基 金的 名义申请 并取 得进入 全国 银行间 同
业 拆 借 市 场 的交 易 资 格 ，并 代 表 基 金 进行 交 易 ； 基金 托 管 人 负 责以 基 金 的 名义 在 中 央 国债
登 记 结 算 有 限责 任 公 司 和银 行 间 市 场 清算 所 股 份 有限 公 司 开 设 银行 间 债 券 市场 债 券 托 管自
营账户 ，并 由基 金托 管人 负责基 金的 债券 的后 台匹 配及资 金的 清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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在本托 管协 议订 立日 之后 ，本基 金被 允许 从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约 定的
其 他 投 资 品 种的 投 资 业 务时 ， 如 果 涉 及相 关 账 户 的开 设 和 使 用 ，由 基 金 管 理人 协 助 托 管人
根据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的 约定 ，开 立有关 账户 。该 账户 按有 关规则 使用 并
管理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券由基金托管人存 放于 基金托管人的保管库 ；其 中实物证
券也可 存入中 央国债 登记 结算有 限责任 公司或 中国 证券登 记结算 有限责 任公 司上海 分公司/
深 圳 分 公 司 或票 据 营 业 中心 的 代 保 管 库。 实 物 证 券的 购 买 和 转 让， 由 基 金 托管 人 根 据 基金
管 理 人 的 指 令办 理 。 属 于基 金 托 管 人 实际 有 效 控 制下 的 实 物 证 券在 基 金 托 管人 保 管 期 间的
损 坏 、 灭 失 ，由 此 产 生 的责 任 应 由 基 金托 管 人 承 担。 基 金 托 管 人对 基 金 托 管人 以 外 机 构实
际有效 控制 或保 管的 证券 不承担 保管 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金管理人代表基 金签 署的与基金有关的重 大合 同的原件分别应由基 金托 管人、基
金 管 理 人 保 管。 除 本 协 议另 有 规 定 外 ，基 金 管 理 人在 代 表 基 金 签署 与 基 金 有关 的 重 大 合同
时 应 保 证 基 金一 方 持 有 两份 以 上 的 正 本， 以 便 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份正
本的原件 。基 金管理 人在 合同签署 后 5 个工 作日内 通过专人 送达 、挂号 邮寄 等安全方 式将
合 同 原 件 送 达基 金 托 管 人处 。 合 同 原 件应 存 放 于 基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 各自 文 件 保 管部
门15 年以 上。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资产净值是指基 金资 产总值减去负债后的 价值 。基金份额净值是指 计算 日基金资
产净值 除以该 计算日 基金 份额总 份额后 的数值 。基 金份额 净值的 计算保 留到 小数点 后 3 位，
小数点 后 第4 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《 基金 合同 》 、 《证 券投资 基
金会计 核算 业务 指引 》 及其 他法律 、法 规的 规定 。用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金
份 额 净 值 由 基金 管 理 人 负责 计 算 ， 基 金托 管 人 复 核。 基 金 管 理 人应 于 每 个 工作 日 交 易 结束
后 计 算 当 日 的基 金 份 额 资产 净 值 并 以 双方 认 可 的 方式 发 送 给 基 金托 管 人 。 基金 托 管 人 对净
值 计 算 结 果 复核 后 以 双 方认 可 的 方 式 发送 给 基 金 管理 人 ， 由 基 金管 理 人 对 基金 净 值 予 以公
布。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 本 基金 的 会 计 责任 方 是 基 金 管理 人 ， 就 与本 基 金 有 关的
会 计 问 题 ， 如经 相 关 各 方在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达 成一 致 的 意 见， 按 照 基 金管南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
128 
理 人 对 基 金 资产 净 值 的 计算 结 果 对 外 予以 公 布 。 法律 法 规 以 及 监管 部 门 有 强制 规 定 的 ，从
其规定 。如 有新 增事 项 ， 按国家 最新 规定 估值 。 
 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册， 包括 《基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31
日 的 基 金 份 额持 有 人 名 册。 基 金 份 额 持有 人 名 册 的内 容 必 须 包 括基 金 份 额 持有 人 的 名 称和
持有的 基金 份额 。 
基金份额持有人名册 由基 金的基金注册登记机 构根 据基金管理人的指令 编制 和保管，
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人应 按 照 目 前 相关 规 则 分 别保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册。 保 管 方 式可
以 采 用 电 子 或文 档 的 形 式。 基 金 份 额 登记 机 构 的 保存 期 限 自 基 金账 户 销 户 之日 起 不 得 少于
20 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册 ：《 基金合同 》
生效日 、 《 基金 合同》 终 止日、 基金 份额 持有 人大 会权益 登记 日、 每 年6 月30 日 、每 年12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每年12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同》 生效 日、 《 基金 合同 》 终 止日 等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持
有人名 册应 于发 生日 后十 个工作 日内 提交 。 
基金托管人以电子版 形式 妥善保管基 金 份 额 持有 人名 册 ， 并 定 期 刻 成 光盘 备份 ， 保 存
期限为 15 年 以上 。基 金托 管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外
的其他 用途 ，并 应遵 守保 密义务 。 
若基金管理人或基金 托管 人由于自身原因无法 妥善 保管基金份额持有人 名册 ，应按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议解 决方 式 
相关各方当事人同意 ，因 本协议而产生的或与 本协 议有关的一切争议， 除经 友好协商
可 以 解 决 的， 应 提 交中 国国 际 经 济 贸易 仲 裁 委员 会根 据 该 会 当时 有 效 的仲 裁规 则 进 行 仲裁 ，
仲 裁 的 地 点 在北 京 ， 仲 裁裁 决 是 终 局 性的 并 对 相 关各 方 均 有 约 束力 ， 仲 裁 费用 由 败 诉 方承
担。 
争议处理期间，相关 各方 当事人应恪守基金管 理人 和基金托管人职责， 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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八、托 管协 议的 变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议的 内容 进行变更。变更后的 托管 协议，其
内容不 得与 《基 金合 同》 的规定 有任 何冲 突。 基金 托管协 议的 变更 报中 国证 监会备 案。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内 容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等 服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服 务， 基 金 管 理人 将 以 电 子 邮件 、 手 机 短信 或 微 信 形 式向 定 制 的 个人 投 资 者 定期
发送， 资料 （含 电子 邮件 地址及 手机 号码 ）不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。 
2 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查 询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
机构投资者通过基金 管理 人网站，个人投资者 通过 基金管理人网站、微 信公 众号或客
户端， 可享 有场 外基 金交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服 务 
机构投资者可通过基 金管 理人网站，个人投资 者可 通过基金管理人网站 、微 信公众号
或客户 端办理 开户、 认购/ 申购、 赎回及 信息查 询等 业务。 有关基 金管理 人电 子直销 具体业
务规则 请参 见基 金管 理人 网站相 关公 告和 业务 规则 。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、自 助答 疑服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端，根据提示操作输 入要 咨询的问
题，便 可自 助进 行相 关问 题的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人 可 通 过 基 金 管理 人网 站 、 微 信 公 众 号 或客 户端 获 得 投 资 咨 询 、 业务 咨询 、 信 息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过 基 金管 理人 客 户 服 务 中 心 人 工热 线、 在 线 客 服 、 微 客 服、 书信 、 电 子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 和耕 传承 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2018-02-08 
关于南 方荣 冠定 期开 放混 合型证 券投 资基 金变 更基 金经理 的公 告 2018-02-03 
南方荣 冠定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 2017 年 4 季 度报告 2018-01-22 
南方基 金管 理有 限公 司关 于东海 期货 有限 责任 公司 终止代 理销 售本 公司 旗下
基金的 公告 
2018-01-05 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 证券 投资 基金 缴纳增 值税 及其 附加 税费
的公告 
2017-12-30 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流通 受限 股票估 值方 法的 公告 2017-12-26 
关于南 方荣 冠定 期开 放混 合型证 券投 资基 金变 更基 金经理 的公 告 2017-12-16 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-12-14 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-11-24 
南方荣 冠定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 3 季度报 告 2017-10-25 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-13 
南方荣 冠定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 2017 年半 年 度报告 摘要 2017-08-28 
南方荣 冠定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 2017 年半 年 度报告 2017-08-28 
 
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的住所 ，投 资人可在
办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可按 工 本 费 购 买本 招 募 说 明书 复 制 件 或 复印 件 ， 但 应以 招 募 说 明书
正本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方荣冠（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 23 备查文件 
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 注册的 文件 ； 
2 、《 南方 荣冠 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》； 
3 、《 南方 荣冠 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 股份 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
2018 年 3 月 16 日