南方双元：更新招募说明书（2018年第1号）查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
南方双元债券型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2018 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 股份有 限 公司 
基金托管 人： 交 通 银行股份 有限公 司 
截止日：2018 年02 月10 日 
 
 



南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 22 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 60 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 61 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 62 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 71 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 80 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 81 
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 85 
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 87 
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 89 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 90 
§ 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 95 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 98 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 100 
§ 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 117 
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 131 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 133 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 134 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 135 
 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 1 月 4 日 证监 许可[2015]7 号 文注 册募 集， 本基 金 合同于
2015 年2 月10 日正 式生 效。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的流动性风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 投 资 中小
企 业 私 募 债 的风 险 ， 本 基金 的 特 定 风 险等 ， 详 见 招募 说 明 书 “ 风险 揭 示 ” 章节 。 其 中 ，本
基 金 投 资 中 小企 业 私 募 债券 ， 中 小 企 业私 募 债 是 根据 相 关 法 律 法规 由 非 上 市中 小 企 业 采用
非 公 开 方 式 发行 的 债 券 。由 于 不 能 公 开交 易 ， 一 般情 况 下 ， 交 易不 活 跃 ， 潜在 较 大 流 动性
风 险 。 当 发 债主 体 信 用 质量 恶 化 时 ， 受市 场 流 动 性所 限 ， 本 基 金可 能 无 法 卖出 所 持 有 的中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 等信 息披 露文 件， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，全 面认识 本基 金
的 风 险 收 益 特征 和 产 品 特性 ， 并 充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能 力 ，理 性 判 断 市场 ， 谨 慎 做出
投资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。本 基 金 的 过往 业 绩 及 其 净值 高 低 并 不预 示 其 未 来业
绩 表 现 ； 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金 的业 绩 也 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管理
人 提 醒 投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者 自 负 ”原 则 ， 在 作出 投 资 决 策 后， 基 金 运 营状 况 与 基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年2 月10
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下简 称 《 运作办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法 》 （以 下简 称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《信 息
披露办 法》 ）以 及《 南方 双元债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 编写 。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ： 
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 双元债 券型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 股份 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 交通 银 行股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《南 方双 元债券 型证 券投资基 金基 金合同 》及 对本基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 双元债 券型 证券投 资
基金托 管协 议》 及对 该托 管协议 的任 何有 效修 订和 补充 
6 、招 募说 明书 ：指 《南 方 双元债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》及 其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《南方 双元 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 发售 公告 》 
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行 政规 章以 及其 他对 基 金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ：指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自2004 年6 月1 日起实 施并 在2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 、自 2013 年6 月1 日起 实 施的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《合 格境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 （ 包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资 者 
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》 （包 括其 不时 修 订） 及相 关法 律法规 规定 ，运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法人 
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者、合 格境 外机构投资者和人民 币合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 投等 业务 。 
23 、销 售机 构： 指南 方基 金管理 股份 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法》 和中 国证 监会规 定
的 其 他 条 件 ，取 得 基 金 销售 业 务 资 格 并与 基 金 管 理人 签 订 了 基 金销 售 服 务 协议 ， 办 理 基金
销售业 务的 机构 
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 和办 理非 交易 过户等 
25 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为南方基金管 理股 份有限公
司 或 接 受 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 委托 代 为 办 理登 记 业 务 的 机构 ， 本 基 金的 登 记 机 构为
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理基
金业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的 不 定期 期限 
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ，n 为自 然数 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 股份 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 ， 是规范 基
金 管 理 人 所 管理 的 开 放 式证 券 投 资 基 金登 记 方 面 的业 务 规 则 ， 由基 金 管 理 人和 投 资 人 共同
遵守 
38 、 认 购 ： 指 在 基 金募 集期 内 ， 投 资 人 根 据 基金 合同 和 招 募 说 明 书 的 规定 申请 购 买 基
金份额 的行 为 
39 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
40 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同和招募说明 书规 定的条件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
41 、基金转换：指基 金份 额持有人按照本基金 合同 和基金管理人届时有 效公 告规定的
条 件 ， 申 请 将其 持 有 基 金管 理 人 管 理 的、 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 份额 的行 为 
42 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实 施 的 变更 所持 基 金 份
额销售 机构 的操 作 
43 、定投计划：指投 资人 通过有关销售机构提 出申 请，约定每期申购日 、扣 款金额及
扣 款 方 式 ， 由销 售 机 构 于每 期 约 定 扣 款日 在 投 资 人指 定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣 款 及 受 理基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、基金利润：指基 金利 息收入、投资收益、 公允 价值变动收益和其他 收入 扣除相关
费用后 的余 额 
47 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和 
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 
51 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 
52 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后 ，如 适 用 本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：常 克川 
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达3 亿 元人民 币。 
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长 。 
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金管
理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。 
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营
业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。 
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长( 正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。 
李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门国际信托投 资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医 院 主 治 医 师， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。 
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管 理 有限 公司 董事 。 
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。 
周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执 行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。 
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任 职 北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。 
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会 女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会 主席 ，法律博士，中国籍 。曾 任职中国证监会副处 长、 处长，华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司监 事会 主席 、南 方股 权投资 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。 
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高级会计 师， 中国籍。曾任职浙江 兰溪 马涧米厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。 
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。 
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部
财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 
张德伦先生，职工监 事， 企业管理硕士学历， 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授，
华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ，汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 ， 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ，华
信惠悦咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、
人力资 源部 总经 理、 执行 董事， 南方 资本 管理 有限 公司董 事。 
苏民先生，职工监事 ，计 算机硕士研究生，中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部
电 脑 工 程 师 ，华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副
总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总
经理、 执行 董事 。 
林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民 生加 银基 金监 察稽 核部职 员。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司监 察稽 核部董 事。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部 地方 预 算 司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。 
常 克 川 先 生 ， 副 总 裁 ，EMBA 工 商 管 理 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘
书 ， 南 方 证 券有 限 责 任 公司 投 资 业 务 部总 经 理 、 沈阳 分 公 司 总 经理 、 总 裁 助理 ， 华 泰 联合南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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证 券 董 事 会 秘书 、 合 规 总监 等 职 务 ， 南方 资 本 管 理有 限 公 司 董 事。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、董 事会 秘书、 纪委 书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部 高 级 分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。 
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析 师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。 
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ， 南 方 证 券有 限 公 司 投行 部 及 计 划 财务 部 总 经 理助 理 ， 南 方 基金 管 理 有 限公 司 运 作 保障
部 总 监 、 公 司监 事 、 财 务负 责 人 、 总 裁助 理 。 现 任南 方 基 金 管 理股 份 有 限 公司 督 察 长 ，南
方资本 管理 有限 公司 董事 。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2015 年 2 月至 2016 年 8 月 ，何康 ；2016 年 8 月至 2017 年 8
月， 陶 铄；2017 年8 月至 2018 年2 月， 陶铄 、何 康 ；2018 年2 月 至今 ，何 康 。 
何康先生，西南财经 大学 金融学硕士，具有基 金从 业资格。曾先后就职 于国 海证券固
定 收 益 部 、 大成 基 金 固 定收 益 部 、 南 方基 金 固 定 收益 部 、 国 海 证券 金 融 市 场部 ， 历 任 研究
员、投 资经 理、 基金 经理 、副总 经理 ；2013 年 11 月至 2016 年 8 月， 任南 方 丰元、 南方 聚
利基金 经理 ； 2014 年4 月至2016 年8 月 ，任 南方 通利基 金经 理；2015 年2 月至2016 年8
月，任 南方 双元 基金 经理 。2017 年 6 月加 入南 方基 金；2017 年 8 月 至今 ，任 南方双 元、 南
方聚利 基金 经理 ；2017 年9 月至今 ，任 南方 稳利 基金 经理；2017 年12 月至 今， 任南方 通利
基金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 李 海鹏 先生 ，首 席投资 官 （ 专户 ） 兼 权益 专户投 资部
总 经 理 蒋 峰 先生 ， 现 金 投资 部 总 经 理 夏晨 曦 先 生 ，交 易 管 理 部 总经 理 王 珂 女士 ， 固 定 收益
投 资 部 总 经 理李 璇 女 士 ，固 定 收 益 专 户投 资 部 总 经理 乔 羽 夫 先 生， 固 定 收 益研 究 部 总 经理
陶铄先 生。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
13 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为； （24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效，
基 金 管 理 人 承担 全 部 募 集费 用 ， 将 已 募集 资 金 并 加计 银 行 同 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 或 者职务 之便 为基 金份 额持 有人以 外的 第三 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 



（8） 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他行 为。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ，不按 照规 定履 行职 责； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者 明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



 1 、承 销证 券； 



2 、违 反规 定向 他人 贷 款或者 提供 担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外； 



5 、向 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 



6 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
7 、依 照法 律、 行政 法规 和 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相 关 限 制 。 运用 基 金 财 产买 卖 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 及 其 控 股股 东 、 实 际控 制 人 或 者与
其 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 遵 循 基 金份 额 持 有 人 利益 优 先 的 原则 ， 防 范 利 益冲 突 ， 符 合中 国 证 监 会的
规定， 并履 行信 息披 露义 务。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露 在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目 标 而建 立的 一 系 列 组 织 机 制 、管 理方 法 、 操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考
核制度 和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职 责 、 岗 位设 置、 岗 位 责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全 性 原 则 。 内部 控制 机 制 必 须 覆 盖 公 司的 各项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构和 各 级 人
员，并 涵盖 到决 策、 执行 、监督 、反 馈等 各个 运作 环节。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内控 制度的有
效执行 。 
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《 中华 人民 共和国 会计 法》 等国 家有 关法律 、法 规制 订了 基金 会计制 度、
公 司 财 务 会 计制 度 、 会 计工 作 操 作 流 程和 会 计 岗 位职 责 ， 并 针 对各 个 风 险 控制 点 建 立 严密
的会计 系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 委 员 会 组 织 各 部门 制定 ， 风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 的 目
标 和 原 则 、 风险 控 制 的 机构 设 置 、 风 险控 制 的 程 序、 风 险 类 型 的界 定 、 风 险控 制 的 主 要措
施、风 险控 制的 具体 制度 、风险 控制 制度 的监 督与 评价等 部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等
程序性 风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司 设 立 督 察 长， 负责 监 督 检 查 基 金 和 公司 运作 的 合 法 合 规 情 况 及公 司内 部 风 险
控制情 况。 督察 长由 总经 理提名 ，董 事会 聘任 ，并 经全体 独立 董事 同意 。 



督 察 长 负 责 组 织指 导公 司 监 察 稽 核 工 作 。除 应当 回 避 的 情 况 外 ， 督察 长享 有 充 分
的 知 情 权 和 独立 的 调 查 权。 督 察 长 根 据履 行 职 责 的需 要 ， 有 权 参加 或 者 列 席公 司 董 事 会以
及 公 司 业 务 、投 资 决 策 、风 险 管 理 等 相关 会 议 ， 有权 调 阅 公 司 相关 文 件 、 档案 。 督 察 长应
当 定 期 或 者 不定 期 向 全 体董 事 报 送 工 作报 告 ， 并 在董 事 会 及 董 事会 下 设 的 相关 专 门 委 员会
定期会 议上 报告 基金 及公 司运作 的合 法合 规情 况及 公司内 部风 险控 制情 况。 



公 司 设 立 监 察 稽核 部门 ， 具 体 执 行 监 察 稽核 工作 。 公 司 配 备 了 充 足合 格的 监 察 稽
核人员 ，明 确规 定了 监察 稽核部 门及 内部 各岗 位的 职责和 工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
一、基 金托 管人 基本 情况 
（一） 基金 托管 人概 况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：牛 锡明 
住 所：上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
邮政编 码：200120 
注册时 间：1987 年3 月 30 日 
注册资 本：742.62 亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：陆 志俊 
电


话：95559 
交通银行始建于 1908 年， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的发 钞 行 之
一。1987 年 重新组 建后的 交通银行 正式 对外营 业， 成为中国 第一 家全国 性的 国有股份 制商
业银行 ，总 部设 在上 海。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在
上海证 券交 易所 挂牌 上市 。根据 2016 年英 国《 银行 家》杂 志发 布的 全球 千家 大银行 报告 ，
交通银 行一 级资 本位 列 第13 位 ，较 上年 上升4 位 ； 根据 2016 年美 国 《财 富》 杂志发 布的 世
界500 强公 司排 行榜 ，交 通银行 营业 收入 位列 第 153 位， 较上 年上 升 37 位。 
截至2017 年9 月30 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币89357.90 亿 元。2017 年1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币544.19 亿 元。 
交通银行总行设资产 托管 业务中心（下文 简 称“ 托管 中 心 ” ） 。 现 有 员工 具有 多 年 基
金 、 证 券 和 银行 的 从 业 经验 ， 具 备 基 金从 业 资 格 ，以 及 经 济 师 、会 计 师 、 工程 师 和 律 师等
中 高 级 专 业 技术 职 称 ， 员工 的 学 历 层 次较 高 ， 专 业分 布 合 理 ， 职业 技 能 优 良， 职 业 道 德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。 
（二） 主要 人员 情况 
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。 
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ，获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
19 
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 
彭先生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年10 月起 任本 行行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行 长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月 任本 行行 长助 理；1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。 
袁女士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月，历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ，本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ，历 任本 行乌 鲁木齐 分行 财务 会计 部副 科长、 科长 、处 长助 理、 副处长 ，会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
截至2017 年9 月30 日 ，交 通银行 共托 管证 券投 资基 金319 只。 此外 ，交 通银 行还托 管
了 基 金 公 司 特定 客 户 资 产管 理 计 划 、 证券 公 司 客 户资 产 管 理 计 划、 银 行 理 财产 品 、 信 托计
划、私募投资基金 、保险 资金、全国社保基 金、养 老保障管理基金、 企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
交通银行严格遵守国 家法 律法规、行业规章及 行内 相关管理规定，加强 内部 管理，保
证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 ， 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 、 评 估 、 监
控 ， 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 ， 确 保 业 务 稳 健 运 行 ， 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权
益。 
（二） 内部 控制 原则 
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制 ， 覆 盖 各 项业 务 、 各 个部 门 和 各 级 人员 ， 并 渗 透到 决 策 、 执 行、 监 督 、 反馈 等 各 个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
20 
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各 二 级 部 和 各岗 位 权 责 分明 、 相 互 牵 制， 并 通 过 有效 的 相 互 制 衡措 施 消 除 内部 控 制 中 的盲
点。 
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上 ， 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流
程、控 制措 施， 建立 合理 的内控 程序 ，保 障内 控管 理的有 效执 行。 
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》 等 法律 法规 ，托 管中心 制定
了 一 整 套 严 密、 高 效 的 证券 投 资 基 金 托管 管 理 规 章制 度 ， 确 保 基金 托 管 业 务运 行 的 规 范、
安全、 高效 ，包 括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行 资产 托 管业务 风险 管理
暂行办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管部 项目 开发 管理 办法》 、 《 交通 银行 资产 托管部 信息 披露
制度》 、 《 交通 银行 资产 托管业 务商 业秘 密管 理规 定》 、 《交 通银 行资 产托 管业务 从业 人员
守则 》 、 《交 通银 行资 产 托管业 务档 案管 理暂 行办 法》 等， 并根 据市场 变化 和基金 业务 的发
展 不 断 加 以 完善 。 做 到 业务 分 工 合 理 ，技 术 系 统 完整 独 立 ， 业 务管 理 制 度 化， 核 心 作 业区
实行封 闭管 理， 有关 信息 披露由 专人 负责 。 
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程 、 全 链 条 的风 险 控 制 管理 ， 聘 请 国 际著 名 会 计 师事 务 所 对 基 金托 管 业 务 运行 进 行 国 际标
准的内 部控 制评 审。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《 证券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、基金 资产 的投 资组 合比 例、基 金资 产
的 核 算 、 基 金资 产 净 值 的计 算 、 基 金 管理 人 报 酬 的计 提 和 支 付 、基 金 托 管 人报 酬 的 计 提和
支 付 、 基 金 的申 购 资 金 的到 账 与 赎 回 资金 的 划 付 、基 金 收 益 分 配等 行 为 的 合法 性 、 合 规性
进行监 督和 核查 。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有关 证券 法规和 《 基 金合同 》 的行 为，应 当及 时通知 基金 管理
人 予 以 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后 及时 核 对 确 认并 进 行 调 整 。交 通 银 行 有权 对 通 知 事项
进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正
的，交 通银 行须 报告 中国 证监会 。 
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 须 立 即 报 告 中 国 证 监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。 
四、其 他事 项 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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最近一年内交通银行 及其 负责资产托管业务的 高级 管理人员无重大违法 违规 行为，未
受 到 中 国 人 民银 行 、 中 国证 监 会 、 中 国银 监 会 及 其他 有 关 机 关 的处 罚 。 负 责基 金 托 管 业务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
 
代销银 行： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：张 宏革 
联系电 话：021-58781234 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：陶 仲伟 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
3 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
4 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行
大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
5 
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：王 硕 
传真： （010 ）68858057 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
6 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：高 国富 
联系人 ：吴 斌 
联系电 话：021-61618888 
客服电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
7 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：丰 靖






电话：010-89937330 
客服电 话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：杨 明生 
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电 话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
9 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
联系人 ：穆 婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 平安银 行股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：施 艺帆 
联系电 话：021-50979384 
客服电 话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
11 杭州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦 
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
24 
行大厦 
法定代 表人 ：陈 震山 
联系人 ：金 超龙 
联系电 话：0571-85157105 
客服电 话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
12 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：汤 征程 
联系电 话：021-68475521 
客服电 话：95594 
网址：www.bosc.cn 
13 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首
层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：张 东宁 
联系人 ：赵 姝 
传真：010-66225309 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
14 
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼



办公地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼



法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：鲁 娟 
电话：010-89198762 
客服电 话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
15 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
法定代 表人 ：叶 文君 
联系人 ：王 淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
16 
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 
法定代 表人 ：冀 光恒 
联系人 ：陈 玲 
联系电 话：021-38576830 
客服电 话：021-962999 、4006962999 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
25 
网址：www.srcb.com 
17 江苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号 
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：张 洪玮 
电话：025-58587036 
客服电 话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
18 青岛银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68
号华普 大厦 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 
法定代 表人 ：郭 少泉 
联系人 ：徐 伟静 
联系电 话：0532-68629925 
客服电 话： （青 岛） 96588 ； （ 全国） 400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
19 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号 
办公地 址 ： 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：胡 技勋 
联系电 话：0574-89068340 
客服电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
20 
江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份
有限公 司 
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
联系人 ：施 圆圆 
联系电 话：0512-56968212 
客服电 话：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
21 
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
法定代 表人 ：李 光安 
联系人 ：常 志勇 
联系电 话：0755 －25188781 
传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
22 
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
26 
法定代 表人 ：王 耀球 
联系人 ：杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
23 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：李 至北 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792682 
客服电 话：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
24 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 ：杨 黎 
联系人 ：余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电 话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
25 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电 话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
26 河北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
联系人 ：郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电 话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
27 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦 
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦 
法定代 表人 ：陈 占维 
联系人 ：朱 珠
























































南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
27 
电话：0411-82311131 
传真：0411-82311731

























































客服电 话：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
28 徽商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号 天徽 大厦 A
座 
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座 
法定代 表人 ：李 宏鸣 
联系人 ：叶 卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客 服 电 话 ：4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安
徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 
29 
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
办公地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：陈 素莹 
电话：0757-22385879 
传真：0757-22388235 
客服电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
30 天津银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
法定代 表人 ：李 宗唐 
联系人 ：李 岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电 话：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
31 包商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
办公地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：张 建鑫 
联系电 话：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电 话：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
32 
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：刘 强 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
28 
电话：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电 话：95313 
网址：www.grcbank.com 
33 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号 
办公地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号 
法定代 表人 ：刘 晓勇 
联系人 ：李 阳 
电话：0755-82817529 
传真：0755-82811423 
客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
34 
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系人 ：包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电 话：96005 
网址：www.jnbank.cc 
35 吉林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
法定代 表人 ：张 宝祥 
联系人 ：孙 琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电 话 ： 400-88-96666( 全国) ， 96666( 吉 林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
36 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号



办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋 
法定代 表人 ：谭 先国 
联系人 ：武 芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
37 
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
法定代 表人 ： 颜廷 军 
联系人 ：武 翔宇 
电话：0536-5293756 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
传真：0536-5293756 
客服电 话：0536-96633 
38 西安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号 
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号 
法定代 表人 ：郭 军 
联系人 ：白 智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电 话：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
39 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
联系人 ：朱 瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电 话：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
40 晋商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座 
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座 
法定代 表人 ：阎 俊生 
联系人 ：卫 奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电 话：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
41 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦 
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦 
法定代 表人 ：张 永宏 
联系人 ：杨 舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电 话：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
42 龙江银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号 
办公地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
法定代 表人 ：张 建辉 
联系人 ：闫 勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电 话：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
43 广东南 粤银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 湛 江 市 经 济 技 术 开 发 区 乐
山大 道 60 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5
号保利 中 心 30 层 
法定代 表人 ： 韩春 剑 
联系人 ： 陈静 
电话：020-28099040 
传真：0759 —2631600 
客服电 话：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 
44 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 ： 王能 
联系人 ： 刘兴 运 
电话：0773-3879905 
传真：0773-3851691 
客服电 话：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
45 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能



联系人 ：傅 彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电 话：96312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
46 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 
办公地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 
法定代 表人 ：毛 亚社 
联系人 ： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电 话：(029)96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
47 锦州银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号 
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
号 
法定代 表人 ：张 伟 
联系人 ：庞 璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电 话：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
48 
浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注 册 地 址 ： 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路
99 号 
办公地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99
号



法定代 表人 ： 高剑 飞 
联系人 ： 金晓 娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电 话：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
49 
浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188
号



办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59
号 
法定代 表人 ：王 钧 
联系人 ：陈 妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电 话：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
 
50 
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司 
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号 
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号 
法定代 表人 ：来 煜标 
联系人 ：蔡 亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电 话：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
51 
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢 
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢 
法定代 表人 ：丁 松茂 
联系人 ：陈 硕 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电 话：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
52 
长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755
号 
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288
号 
法定代 表人 ：马 铁刚 
联系人 ：张 俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电 话：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
53 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号 
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号 
法定代 表人 ：杲 传勇 
联系人 ：焦 浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电 话：96588 
网址：www.qsbank.cc 
54 
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号



办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 
法定代 表人 ：王 云龙



联系人 ：朱 光锋



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 
客服电 话：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
55 晋中银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65
号 
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号 
法定代 表人 ： 刘海 滨 
联系人 ： 贺莎 莎 
电话：18634889009 
客服电 话：95105678 
网址：www.jzbank.com 
 
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
1 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
联系人 ：乔 琳雪 
联系电 话：021-38565547 
客服电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
联系人 ：辛 国政 
联系电 话：010-83574507 
客服电 话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
4 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电 话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
5 中泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人 ：李 笑鸣 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
7 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：刘 畅 
联系电 话：010-65608231 
客服电 话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人: 金夏 
联系电 话:0755-83516289 
客服电 话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
9 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层 
法定代 表人 ：霍 达



联系人 ：黄 婵君 
联系电 话：0755-82960167 
客服电 话：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
10 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电 话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
11 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
12 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 何耀 
联系电 话:021-22169999 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
13 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人 ：王 怀春 
客服电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
14 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司 
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层 
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
联系人 ：刘 晓明 
联系电 话：0531-89606165 
客服电 话：95548 
网址：www.citicssd.com 
15 信达证 券股 份有 限公 司 
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
16 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12-18 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
基金业 务联 系人 ：孙 燕波 
联系电 话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电 话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
17 华西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦


南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：谢 国梅 
联系电 话：010-52723273 
客服电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
18 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电 话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
19 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
联系人: 安岩 岩 
联系电 话:0431-85096517 
客服电 话:95360 
网址：www.nesc.cn 
20 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
联系人 ：邵 珍珍 
联系电 话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电 话：021-962518 
网址：www.962518.com 
21 江海证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号 
办公地 址 ： 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路
833 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：姜 志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
22 国联证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层 
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
法定代 表人: 姚志 勇 
联系人: 祁昊 
联系电 话:0510-82831662 
客服电 话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
23 东莞证 券股 份有 限公 司 
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心 
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心 
联系人: 李荣 
联系电 话：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电 话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
24 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
25 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：刘 世安 
联系人: 周一 涵 
联系电 话:021-38637436 
客服电 话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
26 国都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层 
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
27 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电 话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
28 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：胡 伏云 
联系人 ：梁 微 
联系电 话：95396 
客服电 话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
29 南京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 ：歩 国旬 
联系人 ：王 万君 
联系电 话：025-58519523 
客服电 话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
30 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号 
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：范 超 
联系电 话：0551-65161821 
客服电 话：95318 
网址：www.hazq.com 
31 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层






办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川



















































电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电 话：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
32 山西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
客服电 话：400-666-1618，95573 
网址：www.i618.com.cn 
33 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 20 楼



办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电 话:0755-23838750 
客服电 话：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
34 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
35 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
新发展 大 楼 7 层、8 层 
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013
号江苏 大 厦 B 座 15 楼 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
联系电 话：0755-82570586 
客服电 话：95329 
网址：http://www.zszq.com 
36 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786633 
客服电 话：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
37 德邦证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
联系人 ：朱 磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
38 中航证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
39 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大
厦 
联系人 ：杨 涵宇 
联系电 话：010-65051166 
客服电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
40 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电 话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
41 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
法定代 表人 ：高 利 
联系人 ：丁 敏 
联系电 话：010-59355997 
客服电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
42 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资
广场 18 楼 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
43 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87211526 
传真：029-87211478 
客服电 话：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
44 新时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
联系人 ：田 芳芳 
联系电 话：010-83561146



客服电 话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
45 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
联系人 ：冯 爽 
联系电 话：010-58328373 
客服电 话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
46 金元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融
中心 17 层 
法定代 表人 ：王 作义 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话：0755-83025022 
客服电 话：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
47 万联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
42 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人: 甘蕾 
联系电 话：020-38286026 
客服电 话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
48 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
联系电 话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
49 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼 
法定代 表人 ：蔡 一兵







































联系人 ：郭 静













































联系电 话：0731-84403347 
客服电 话： 95317 
网址:www.cfzq.com 
50 华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州
财富中 心 21 楼 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19
楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：范 坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：95368 
网址：www.hlzq.com 
51 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
43 
52 中天证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲 
办公地 址 ： 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽
城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部 
法定代 表人 ：马 功勋 
联系人 ：李 泓灏 
联系电 话：024-23280806 
客服电 话：024-95346 
网址：http://www.iztzq.com 
53 五矿证 券有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 
法定代 表人 ：赵 立功 
联系人 ：马 国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电 话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
54 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大
厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：谭 磊 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/ 
55 联讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：郭 晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
56 开源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层 
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
57 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F 
法定代 表人 ：赵 大建 
联系人 ：齐 冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电 话：4008895618 
网址：www.e5618.com 
58 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大
厦 18 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企
业号 D 座三 单元 
法定代 表人 ： 李长 伟 
联系人 ：王 婧 
电话：010-88695182 
传真：010-88321763 
客服电 话：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
59 宏信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼 
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
联系人 ：张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电 话：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
60 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关
东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号
保利广 场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ： 余磊 
联系人 ：岑 妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电 话：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
61 首创证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115
号德胜 尚 城 E 座 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115
号德胜 尚 城 E 座 
法定代 表人 ：毕 劲松 
联系人 ： 邢飞 
电话：010-5936004 
传真：010-59366055 
客服电 话：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 
62 联储证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣
廷苑酒 店 B 座 26 楼 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333
号金砖 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ： 沙常 明 
联系人 ： 丁倩 云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
 
63 川财证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成
都市高 新区 交子 大 道 177 号中海 国际 中 心 B 座
17 楼 
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼 
法定代 表人 ：孟 建军



联系人 ：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电 话：95105118 
网址：www.cczq.com 
64 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西路 3 号新
恒基国 际大 厦 15 层 
法定代 表人 ：王 兵



联系人 ：许 黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电 话：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
65 中信建 投期 货有 限公 司 注册地 址： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号上南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
站大楼 平 街 11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C 
办公地 址： 渝 中区 中山 三 路 107 号 上站 大楼
平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代 表人 ： 彭文 德 
联系人 ：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电 话：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
66 中信期 货有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
67 徽商期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号



办公地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号 
法定代 表人 ： 吴国 华 
联系人 ： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电 话：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
 
68 弘业期 货股 份有 限公 司 
注册地 址： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号 
办公地 址 ： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号弘 业大
厦 2-10 楼 
法定代 表人 ： 周剑 秋 
联系人 ： 孙朝 旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电 话：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
69 
诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资
顾问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
联系人 ：张 裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
70 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
71 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室； 上海 市虹 口
区欧阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园） 26 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
72 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司 
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F



法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
73 
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
74 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ） 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电 话：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
75 
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新
闻大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：罗 恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
网址：www.myfund.com 
76 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室 
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号 同 花顺 大楼 4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
77 中期资 产管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大
厦 2 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：尹 庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电 话：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
78 
众升财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9
层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟


南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



79 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电 话：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
80 
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代 城 C 座 1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系人 ： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电 话：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
81 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 （锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集
团（锦 昌大 厦）13 楼 
法人： 徐黎 云 
联系人 ：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电 话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
82 泛华普 益基 金销 售 有 限公 司 
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心 1101 室 
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街
99 号 平安 金融 中心 1501 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：陈 金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电 话：400-8588588 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
网址：http://www.puyifund.cn 
83 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
84 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电 话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
85 
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号
SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 
法定代 表人 ：周 斌 
联系人 ：祖 杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
86 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：李 超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
87 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 嘉 里建设 广 场 2 座 15
层 
法定代 表人 ：雷 凤潮 
联系人 ：梁 菲菲 
电话：0755-33043063 
客服电 话：4008955811 
网址：www.yitfund.com 
88 
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西 城 区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
办公地 址： 北 京市 西城 区 白纸坊 东 街 2 号 
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉


 
联系人 ：魏 素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电 话：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
89 海银基 金销 售有 限公 司 
注 册 地址 ：中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中
路 8 号 402 室 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼



法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电 话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
90 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号
楼 106-67



办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10
号楼 
法定代 表人 ： 于龙 
联系人 ：吴 鹏 
电话：010-56075718


























 传
真：010-67767615 
客服电 话：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
91 大智慧 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 上 海浦 东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代 表人 ： 申健 
联系人 ：印 强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
客服电 话：021-20219931 
网址：http://www.wg.com.cn 
92 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座
3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
93 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208



办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208



法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：杜 娟 
电话：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电 话：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
94 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033
室 
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：郑 茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
95 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19
层 
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼 
法定代 表人 ： 金佶 
联系人 ： 陈云 卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电 话：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
96 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广
场 1501-1504 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
办公地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广
场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
97 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
98 
中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限
公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层



办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 11 号 703



法定代 表人 ： 徐福 贺 
联系人 ：张 巍 
电话：010-5086 6176 
传真：010-5086 6173 
客服电 话：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
99 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2
号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层 
法定代 表人 ：胡 伟 
联系人 ：陈 铭洲 
电话： 18513699505 
客服电 话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
100 
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室 
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
联系人 ：吴 翠 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
电话：010-60619607 
客服电 话：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
101 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105
室-3491 
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
102 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：刘 娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电 话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
103 
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址 ： 北 京朝 阳区 亮 马桥 路 40 号二 十一
世纪大 厦 A 座 303 
法定代 表人 ： 张鑫 
联系人 ： 刘美 薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电 话：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
104 
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室 
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大
厦 4 楼 
法定代 表人 ： 陈继 武 
联系人 ：黄 祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电 话：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
105 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方
纯一大 厦 15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：孟 召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电 话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
106 
济安财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财
富中 心 A 座 46 层 
法定代 表人 ： 杨健 
联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电 话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
107 
中证金 牛 （ 北京） 投资 咨 询有限
公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1
号新华 社第 三工 作 区 5F 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
联系人 ： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电 话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
108 
鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限
公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室 
法定代 表人 ： 齐凌 峰 
联系人 ：阮 志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电 话：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
109 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号
1108 
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号
1108



法定代 表人 ：王 伟刚


南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
联系人 ： 丁向 坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电 话：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
110 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ： 钱燕 飞 
联系人 ： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
111 
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号
C 座 六层 605 室 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中
心 B 座 19 层



法定代 表人 ： 齐剑 辉 
联系人 ：姜 英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电 话：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
112 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福
山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 9 楼 
法定代 表人 ：王 廷富



联系人 ：徐 亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电 话：400-821-0203 
113 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电 话：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
114 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
57 
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代 表人 ： 戴新 装 
联系人 ： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电 话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
115 
上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室



办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室



法定代 表人 ：黄 欣



联系人 ：戴 珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电 话：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
116 
南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号



办公地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ： 宋时 琳 
联系人 ： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电 话：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
117 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海泰和 经济 发展 区） 
办公地 址： 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋
1002-1003 室 
法定代 表人 ： 王翔 
联系人 ： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电 话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
118 
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼


 
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴
科学 园 B3 单元 7 楼



法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电 话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
58 
119 
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06 
办公地 址 ： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创
十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层 
法定代 表人 ： 江卉


 
联系人 ： 徐伯 宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电 话：95118





 
网址：jr.jd.com 
120 
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢
2 楼 268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：毛 淮平 
联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电 话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
121 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代 表人 ： 王荻 
联系人 ：潘 建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电 话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
122 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F 
法定代 表人 ：李 淑慧 
联系人 ：胡 静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客服电 话：4000-555-671 
网址： http://www.hgccpb.com/ 
123 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 
 
5.2 登记 机构 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
59 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
60 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会2015 年1 月4 日 证监 许 可[2015]7 号 文注 册募 集。 募集期 自2015
年1 月20 日至 2015 年2 月6 日，共 募集1,343,435,428.08 份基 金份 额， 募集 户数为10760
户。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
61 
§ 7 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 户数 不少 于200 户的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
二、基 金合 同的 生效 
本基金 合同 于2015 年2 月10 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管 理 人正式 开
始管理 本基 金。 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不超 过 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续60 个 工作 日
出 现 前 述 情 形的 ， 基 金 管理 人 应 当 向 中国 证 监 会 报告 并 提 出 解 决方 案 ， 如 转换 运 作 方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
62 
§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售 机 构 进 行 。 具体 的销 售 机 构 将 由 基 金 管理 人在 招 募 说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交
易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理申 购， 具体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理赎 回， 具体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
本基金 已 于2015 年4 月20 日开 放日 常申 购赎 回业 务。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者 转 换 。 投 资人 在 基 金 合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间提 出 申 购 、 赎回 或 转 换 申请 且 登 记 机构
确认接 受的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
63 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值 为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申购基金份额 时， 必须在规定的时间内 全额 交付申购款项，否则 所提 交的申购
申 请 不 成 立 。投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时须 持 有 足 够的 基 金 份 额 余额 ， 否 则 所提 交 的 赎 回申
请 不 成 立 。 投资 人 交 付 申购 款 项 ， 申 购成 立 ； 登 记机 构 确 认 基 金份 额 时 ， 申购 生 效 。 基金
份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确 认赎回 时， 赎回 生效 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨 额 赎 回 时 ，款 项 的 支 付办 法 参 照 本 基金 合 同 有 关条 款 处 理 。 如遇 证 券 交 易所 或 交 易 市场
数 据 传 输 延 迟、 通 讯 系 统故 障 、 银 行 交 换 系 统 故 障或 其 他 非 基 金管 理 人 及 基金 托 管 人 所能
控制的 因素 影响 了业 务流 程，则 赎回 款项 划付 时间 相应顺 延。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在T ＋1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T＋2 日后( 包括 该日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 
基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表申 请一定成功，而仅代 表销 售机构确
实接收到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申
请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
64 
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 赎回
申请份 额要 求限 制， 具体 以基金 销售 机构 公布 的为 准，投 资人 需遵 循销 售机 构的相 关规 定; 
2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 ； 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整实 施生效 前依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规
定在指 定媒 介公 告并 报中 国证监 会备 案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
本基金 根据 认购/申 购费 用 、 销售 服务 费收 取方 式的 不同， 将基 金份 额分 为不 同的类 别。
在投资 人认 购/ 申购 时收 取 前端认 购/ 申购 费用 的基 金 份额， 称为A 类； 从本 类别 基金资 产中
计提销 售服 务费 、不 收取 认购/ 申购 费用 的基 金份 额 ，称 为C 类。 
1 、本 基金 的申 购费 ： 
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额
的增加 而递 减， 如下 表所 示： 
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 0.8% 
100 万≤M ＜500 万 0.5% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% 
M≥1000 万 每笔1,000 元 
 
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。 
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。 
 
2 、本 基金 的赎 回费 ： 
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过0.5 ％， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 ， 如下 表 所示 （ 其
中，6 个月 指180 天，1年指365天） ： 
申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率 
N ＜6 个月 0.5% 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
65 
6 个月 ≤N ＜1 年 0.25% 
N ≥1 年 0 
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额 的 计算 方 法如下 ： 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率)



申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基 金A 类 份额 ， 对 应申购 费率 为0.8% ， 假设 申购当 日
基金份 额净 值 为1.016 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.8%) ＝99,206.35 元 
申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 
申购份 额＝99,206.35/1.016 ＝97,644.04 份 
例： 某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金C 类 份额 ， 假 设 申购当 日基 金份 额净 值为1.016
元。则 其可 得到 的申 购份 额为： 
申购份 额＝100,000/1.016 = 98,425.19 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 ×赎 回费率 
赎回金 额 ＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 —赎 回费 用 
例： 某 投资 人持 有 3 个月 赎回本 基 金10 万份， 对应 的赎回 费率 为 0.5% ， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.50 元 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 －508.50 ＝101,191.50 元 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
66 
例：某 投资 人持 有 9 个 月 赎回本 基金 10 万 份， 对应 的赎回 费率 为 0.25% ，假 设赎回 当
日基金 份额 净值 是1.017 元，则 其可 得到 的赎 回金 额为： 
赎回费 用 ＝100,000 ×1.017 ×0.25% ＝254.25 元 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 －254.25 ＝101,445.75 元 
例： 某 投资 人持 有 2 年赎 回本基 金 10 万 份， 对 应的 赎回费 率 为0%， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是1.017 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 ＝101,700.00 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算。 申购 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入， 由此 产生 的误差 计入 基金财 产 。 申 购涉及 份额 的计算 结果 按舍 去尾 数的 方法 ， 保 留到 小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的费用 ， 计算 结果保 留到 小数点 后两 位 ， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
 
 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构在 T＋1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ，
投资人 自T ＋2 日（ 含该 日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
登记机构可以在法律 法规 允许的范围内，对上 述登 记办理时间进行调整 ，但 不得实质
影 响 投 资 人 的合 法 权 益 ，并 最 迟 于 实 施前 依 照 《 信息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定在 指 定 媒 介公
告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
67 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 申购 业务 。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 基金 管理人 认定 的其 他损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 结算机构 因技 术故障 或异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统或 证券登 记结 算系 统无 法正 常运行 。 
7 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
认为短 期内 继续 接受 申购 可能会 影响 或损 害现 有基 金份额 持有 人利 益的 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
时 ， 基 金 管 理人 应 当 根 据有 关 规 定 在 指定 媒 介 上 刊登 暂 停 申 购 公告 。 如 果 投资 人 的 申 购申
请 被 拒 绝 ， 被拒 绝 的 申 购款 项 将 退 还 给投 资 人 。 在暂 停 申 购 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人应
及时恢 复申 购业 务的 办理 。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 赎回 业务 。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 结算机构 因技 术故障 或异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统或 证券登 记结 算系 统无 法正 常运行 。 
6 、遵循 基金份 额持有 人利 益优先原 则， 发生损 害持 有人利益 的情 形时， 可暂 停接受 投
资人的 赎回 申请 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
68 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支
付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人
应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例
分配给赎 回申 请人， 未支 付部分可 延期 支付。 若出 现上述 第 4 项 所述 情形， 按基金合 同的
相 关 条 款 处 理。 基 金 份 额持 有 人 在 申 请赎 回 时 可 事先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额 赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当
日受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取
消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择
取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回
申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类
推 ， 直 到 全 部赎 回 为 止 。如 投 资 人 在 提交 赎 回 申 请时 未 作 明 确 选择 ， 投 资 人未 能 赎 回 部分
作自动 延期 赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要 ， 可 暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
69 
当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的 其他 方式 （包 括但 不限于 短信 、电 子邮 件或 由基金 销售 机构 通知 等方 式） 在3 个 交易
日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 介上 刊登 公告 。 
8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 介 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。 
8.13 基 金转换 
基金管 理人 已于2015 年4 月20 日起 开通 本基 金与 公 司旗下 部分 开放 式基 金间 的转换 ，
具体内 容详 见 2015 年 4 月 15 日发 布的 《南 方双 元 债券型 证券 投资 基金 开放 日常申 购、 赎
回、转 换及 定投 业务 的公 告》和 其他 有关 本基 金转 换公告 。 
8.14 基 金的非 交易 过户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。 
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。 
8.15 基 金的转 托管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
8.16 定 投计划 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
70 
基金管 理人 已 于 2015 年 4 月 20 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具体 内容详 见
2015 年4 月15 日发 布的 《 南方双 元债 券型 证券 投资 基金开 放日 常申 购、 赎回 、转换 及定 投
业务的 公告 》和 其他 有关 本基金 定期 定额 投资 的公 告。 
8.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登
记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、
监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
本基金 在严 格控 制风 险的 前提上 ，力 求获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。 
9.2 投资 范围 
本 基 金 主 要 投 资 于 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债
券 、 公 司 债 券、 中 期 票 据、 短 期 融 资 券、 超 短 期 融资 券 、 次 级 债券 、 政 府 机构 债 券 、 地方
政 府 债 券 、 资产 支 持 证 券、 信 贷 资 产 支持 证 券 、 可交 换 债 券 、 减记 债 券 、 中小 企 业 私 募债
券、可 转换 债券 （含 分离 交易可 转债 ） 、债券 回购 、银行 存款 （ 包括协 议存 款、定 期存 款 及
其 他 银 行 存 款） 、 货 币 市场 工 具 、 国 债期 货 以 及 经中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具，但 需符 合中 国证 监会 的相关 规定 。 
本基金投资于债券资产的 比例不低于基金资产的 80% 。其中，投资于信用债券 和可转
换债券的比例合计 不低于 债券资产的 80% 。 每 个 交易 日 日 终 在 扣 除 期货 合 约需 缴 纳 的 交 易
保证金 后， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。 
本基金不直接投资股 票、 权证等权益类资产， 但可 持有因可转换债券转 股所 形成的股
票 、 因 可 交 换债 券 换 股 所形 成 的 股 票 、因 所 持 股 票所 派 发 的 权 证以 及 因 投 资可 分 离 债 券而
产生的 权证 等。 因上 述原 因持有 的股 票和 权证 等资 产，本 基金 将在 其可 交易 之日起 10 个交
易日内 卖出 。 
本基金所指信用债包 括但 不限于金融债券、企 业债 券、公司债券、中期 票据 、短期融
资 券 、 超 短 期融 资 券 、 次级 债 券 、 政 府机 构 债 券 、地 方 政 府 债 券、 资 产 支 持证 券 、 信 贷资
产 支 持 证 券 、可 交 换 债 券、 减 记 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可转
债）以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他信用 债。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
9.3 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金将密切关注经 济运 行趋势，把握领先指 标， 预测未来走势，深入 分析 国家推行
的 财 政 与 货 币政 策 对 未 来宏 观 经 济 运 行以 及 投 资 环境 的 影 响 。 本基 金 将 根 据宏 观 经 济 、基南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
准 利 率 水 平 ，预 测 债 券 类、 货 币 类 等 大类 资 产 的 预期 收 益 率 水 平， 结 合 各 类别 资 产 的 波动
性以及 流动 性状 况分 析， 做出最 佳的 资产 配置 及风 险控制 。 
2 、信 用债 投资 策略 
本基金将 重 点 投 资 信用 类债 券 ， 以 提 高 组 合 收益 能力 。 信 用 债 券 相 对 央票 、国 债 等 利
率 产 品 的 信 用利 差 是 本 基金 获 取 较 高 投资 收 益 的 来源 ， 本 基 金 将在 南 方 基 金内 部 信 用 评级
的 基 础 上 和 内部 信 用 风 险控 制 的 框 架 下， 积 极 投 资信 用 债 券 ， 获取 信 用 利 差带 来 的 高 投资
收益。 
债券的信用利差主要 受两 个方面的影响，一是 市场 信用利差曲线的走势 ；二 是债券本
身 的 信 用 变 化。 本 基 金 依靠 对 宏 观 经 济走 势 、 行 业信 用 状 况 、 信用 债 券 市 场流 动 性 风 险、
信 用 债 券 供 需情 况 等 的 分析 ， 判 断 市 场信 用 利 差 曲线 整 体 及 分 行业 走 势 ， 确定 各 期 限 、各
类 属 信 用 债 券的 投 资 比 例。 依 靠 内 部 评级 系 统 分 析各 信 用 债 券 的相 对 信 用 水平 、 违 约 风险
及 理 论 信 用 利差 ， 选 择 信用 利 差 被 高 估、 未 来 信 用利 差 可 能 下 降的 信 用 债 券进 行 投 资 ，减
持信用 利差 被低 估、 未来 信用利 差可 能上 升的 信用 债券。 
3 、可 转债 投资 策略 
本基金的另一投资重 点为 可转债。本基金将着 重对 可转债对应的基础股 票进 行分析与
研 究 ， 对 那 些有 着 较 好 盈利 能 力 或 成 长前 景 的 上 市公 司 的 转 债 进行 重 点 选 择， 并 在 对 应可
转 债 估 值 合 理的 前 提 下 集中 投 资 ， 以 分享 正 股 上 涨带 来 的 收 益 。同 时 ， 本 基金 还 将 密 切跟
踪 上 市 公 司 的经 营 状 况 ，从 财 务 压 力 、融 资 安 排 、未 来 的 投 资 计划 等 方 面 推测 、 并 通 过实
地调研 等方 式确 认上 市公 司对 转 股价 的修 正和 转股 意愿。 
4 、资 产支 持证 券投 资策 略 
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （包 括以 银行 贷款 资产 、住房 抵
押贷款 等作 为基 础资 产 ） ， 仍处于 创新 试点 阶段 。产 品投资 关键 在于 对基 础资 产质量 及未 来
现 金 流 的 分 析， 本 基 金 将在 国 内 资 产 证券 化 产 品 具体 政 策 框 架 下， 采 用 基 本面 分 析 和 数量
化 模 型 相 结 合， 对 个 券 进行 风 险 分 析 和价 值 评 估 后进 行 投 资 。 本基 金 将 严 格控 制 资 产 支持
证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ，以 降低 流动 性风险 。 
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
由于中小企业私募债 券采 取非公开方式发行和 交易 ，并限制投资人数量 上 限， 整 体 流
动 性 相 对 较 差。 同 时 ， 受到 发 债 主 体 资产 规 模 较 小、 经 营 波 动 性较 高 、 信 用基 本 面 稳 定性
较 差 的 影 响 ，整 体 的 信 用风 险 相 对 较 高。 中 小 企 业私 募 债 券 的 这两 个 特 点 要求 在 具 体 的投
资 过 程 中 ， 应采 取 更 为 谨慎 的 投 资 策 略。 本 基 金 认为 ， 投 资 该 类债 券 的 核 心要 点 是 分 析和
跟 踪 发 债 主 体的 信 用 基 本面 ， 并 综 合 考虑 信 用 基 本面 、 债 券 收 益率 和 流 动 性等 要 素 ， 确定
最终的 投资 决策 。 
6 、国 债期 货投 资策 略 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
本基金在进行国债期 货投 资时，将根据风险管 理原 则，以套期保值为主 要目 的，采用
流 动 性 好 、 交易 活 跃 的 期货 合 约 ， 通 过对 债 券 市 场和 期 货 市 场 运行 趋 势 的 研究 ， 结 合 国债
期 货 的 定 价 模型 寻 求 其 合理 的 估 值 水 平， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或空 头 套 期 保值
等 策 略 进 行 套期 保 值 操 作。 基 金 管 理 人将 充 分 考 虑国 债 期 货 的 收益 性 、 流 动性 及 风 险 性特
征 ， 运 用 国 债期 货 对 冲 系统 性 风 险 、 对冲 特 殊 情 况下 的 流 动 性 风险 ， 如 大 额申 购 赎 回 等；
利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。 
今后，随着证券市场 的发 展、金融工具的丰富 和交 易方式的创新等，基 金 还将 积 极 寻
求 其 他 投 资 机会 ， 如 法 律法 规 或 监 管 机构 以 后 允 许基 金 投 资 其 他品 种 ， 本 基金 将 在 履 行适
当程序 后， 将其 纳入 投资 范围以 丰富 组合 投资 策略 。 
9.4 投资 决策依 据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 、期货市 场走 势。这 是本 基金投 资
决策的 基础 ； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对 利 率 市 场 、信 用 市 场 进行 研 究 ， 提 出债 券 市 场 运行 趋 势 的 分 析观 点 ， 在 重点 关 注 的 投资
产 品 范 围 内 根据 自 己 的 研究 选 出 有 投 资价 值 的 各 类债 券 向 基 金 经理 做 出 投 资建 议 。 研 究员
根据基 金经 理提 出的 要求 对各类 投资 品种 进行 研究 并提出 投资 建议 。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分 析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
9.5 投资 限制 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金投 资于债 券资 产的比例 不低 于基金 资产 的 80% 。其中 ，投资 于信 用债券 和
可转换债券的比例 合计不 低于债券资产 的 80% 。 本基 金 不 直 接 投 资 股票 、 权证 等 权 益 类 资
产 ， 但 可 持 有因 可 转 换 债券 转 股 所 形 成的 股 票 、 因可 交 换 债 券 换股 所 形 成 的股 票 、 因 所持
股 票 所 派 发 的权 证 以 及 因投 资 可 分 离 债券 而 产 生 的权 证 等 。 因 上述 原 因 持 有的 股 票 和 权证
等资产 ，本 基金 将在 其可 交易之 日 起10 个交 易日 内 卖出； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，现 金或到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的5 ％； 
（3 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（4） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金 持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资 金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 基金 总资 产不 超过 基金净 资产 的百 分之 一百 四十； 
（12） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（13 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；本 基金所 持有 的债券 （不含到 期日 在一年 以内 的政府债 券） 市值和 买入 、卖出国 债期
货合约 价值 ，合 计 （轧 差 计算 ） 不 低于 基金 资产 的 80% ；在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ）
的国债 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的30% ； 
（14） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （9 ） 项另 有约 定外 ，因证 券、 期货 市场 波动 、上 市 公司 合并 、基 金规 模变动 、
股 权 分 置 改 革中 支 付 对 价等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
本 基 金 投 资 公开 发 行 可 交换 债 的 比 例 等投 资 限 制 、估 值 核 算 和 信息 披 露 参 照可 转 债 ， 且投
资比例 应当 与可 转债 合并 计算。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 ，在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相 关 限 制 。 基金 管 理 人 运用 基 金 财 产 买卖 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 及 其 控 股股 东 、 实 际控
制 人 或 者 与 其他 重 大 利 害关 系 的 公 司 发行 的 证 券 或者 承 销 期 内 承销 的 证 券 ，或 者 从 事 其他
重 大 关 联 交 易的 ， 应 当 符合 基 金 的 投 资目 标 和 投 资策 略 ， 遵 循 基金 份 额 持 有人 利 益 优 先的
原则， 防范 利益 冲突 ，相 关交易 必须 事先 得到 基金 托管人 的同 意， 并履 行信 息披露 义务 。 
9.6 业绩 比较基 准 
中证全 债指 数 
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深 交易 所 债 券
市 场 的 跨 市 场债 券 指 数 。该 指 数 的 样 本由 银 行 间 市场 和 沪 深 交 易所 市 场 的 国债 、 金 融 债券
及 企 业 债 券 组成 ， 中 证 指数 公 司 每 日 计算 并 发 布 中证 全 债 的 收 盘指 数 及 相 应的 债 券 属 性指
标，为 债券 投资 人提 供投 资分析 工具 和业 绩评 价基 准。 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 时 ， 本 基金 可 以 在 与托 管 人 协 商 一致 并 报 中 国证 监 会 备 案 后变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时
公告。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
9.7 风险 收益特 征 
本基金为债券型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 率低于股票型基金、 混合 型基金，
高于货 币市 场基 金。 
9.8 基金 管理人 代 表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利
益。 
9.9 基金 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 
1.报告期末基金资产组合 情况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


- - 
 其中： 股票


- - 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


55,846,082.80 84.21 
 其中： 债券


55,846,082.80 84.21 
 
资产支 持
证券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



6,500,000.00 9.80 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
- - 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
77 
融资产



7



银行存 款和 结算
备付金 合计



2,908,399.37 4.39 
8 其他资 产


1,064,116.88 1.60 
9 合计


66,318,599.05 100.00 
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合



2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。 
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。



4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券



- - 
2


央行票 据



- - 
3


金融债 券



4,476,150.00 7.11 
 其中： 政策 性金 融债



4,476,150.00 7.11 
4


企业债 券



41,464,634.90 65.90 
5


企业短 期融 资券



- - 
6


中期票 据



- - 
7


可转债 （可 交换 债）



9,905,297.90 15.74 
8


同业存 单



- - 
9 其他



- - 
10 合计



55,846,082.80 88.76 
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元 ）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 136983 17 晋电 01 50,000 4,841,500.00 7.70 
2 113015 隆基转 债 38,000 4,499,580.00 7.15 
3 170410 17 农发 10 45,000 4,476,150.00 7.11 
4 122999 08 广 纸债 40,230 4,024,206.90 6.40 
5 124776 PR 绿 地债 50,000 3,629,000.00 5.77 
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细


南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
9.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
9.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细



代码


名 称



持仓量 （买/
卖）



合约市 值
(元)



公允价 值变
动（元 ）



风险说 明



- - - - - - 
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）


- 
国债期 货投 资本 期收 益（ 元）


-84,450.00 
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）


- 
9.3 本期国债期货投资评 价 
 国债期 货投 资有 效降 低了 基金净 值波 动， 为基 金的 久期控 制提 供了 更便 利、 更具有 流动
性的工 具， 为基 金创 造了 一定的 收益 。 
10. 投资组合报告附注 
10.1 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
10.2 
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
10.3 其他资产构成



序
号



名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


15,579.29 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


1,045,654.48 
5


应收申 购款


2,883.11 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
8 其他


- 
9 合计


1,064,116.88 
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细



序号


债券代 码


债券名 称



公允价 值



（人民 币元 ）



占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1 113009 广汽转 债 3,148,470.00 5.00 
2 110033 国贸转 债 1,270,830.00 2.02 
3 110034 九州转 债 228,457.90 0.36 
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明



注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
9.10 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
南方双 元债 券A 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ 
②－
④ 
2015.2.10-2015.12.31 6.01% 0.32% 7.41% 0.08% -1.40% 0.24% 
2016.1.1-2016.12.31 0.69% 0.14% 2.00% 0.09% -1.31% 0.05% 
2017.1.1-2017.12.31 -2.40% 0.13% -0.34% 0.06% -2.06% 0.07% 
自基金 合同 生效 起至 今 4.18% 0.21% 9.19% 0.08% -5.01% 0.13% 
 
南方双 元债 券C 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ 
②－
④ 
2015.2.10-2015.12.31 6.02% 0.32% 7.41% 0.08% -1.39% 0.24% 
2016.1.1-2016.12.31 0.40% 0.14% 2.00% 0.09% -1.60% 0.05% 
2017.1.1-2017.12.31 -2.70% 0.13% -0.34% 0.06% -2.36% 0.07% 
自基金 合同 生效 起至 今 3.57% 0.21% 9.19% 0.08% -5.62% 0.13% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为中 证全 债指 数。 
 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
80 
§ 10 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管 人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
81 
§ 11 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基金所拥有的股票、 权证 、债券、期货合约和 银行 存款本息、应收款项 、其 他投资等
资产及 负债 。 
 
三、估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
82 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 国债期 货合 约，按估 值当 日结算 价进 行估值， 估值 当日无 结算 价的， 且
最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化的 ，采 用最 近交易 日结 算价 估值 。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。 
 
五、估 值错 误的 处理 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及 时性 。当 基金 份额 净值小 数点 后3 位以 内(含第3 位) 发生 估值 错误 时， 视为基 金份 额
净值错 误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还 不 当得 利的义 务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各
方 ， 及 时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值 错 误 发生 的 费 用 由估 值 错 误 责 任方 承 担 ； 由于 估 值 错 误责
任 方 未 及 时 更正 已 产 生 的估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成损 失 的 ， 由 估值 错 误 责 任方 对 直 接 损失
承 担 赔 偿 责 任； 若 估 值 错误 责 任 方 已 经积 极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时间
进 行 更 正 而 未更 正 ， 则 其应 当 承 担 相 应赔 偿 责 任 。估 值 错 误 责 任方 应 对 更 正的 情 况 向 有关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经 获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
84 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂 停估 值 的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值按 规定 公布 。 
 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 、期 货交易 所及 登记结算 公司 发送的 数据 错误等 ，
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人虽 然 已 经 采 取必 要 、 适 当、 合 理 的 措 施进 行 检 查 ，但 未 能 发 现错
误 的 ， 由 此 造成 的 基 金 资产 估 值 错 误 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人免 除 赔 偿 责任 。 但 基 金管
理人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除或 减轻 由此 造成 的影响 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
85 
§ 12 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种 ：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、同 一类 别的 每份 基金 份 额享有 同等 分配 权； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基金份额持有人 利益 无实质不利影响的前 提下 ，基金管理人、登记 机构 可对基金
收益分 配原 则进 行调 整， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会。 
 
四、收 益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
86 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
87 
§ 13 基金的费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金 财 产 中 一 次性 支 付 给 基金 管 理 人 并 由基 金 管 理 人代 付 给 各 基 金销 售 机 构 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。 
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 4 －10 项费 用”， 根据有关 法规 及相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费 用调 整 
基金管理人可以根据 与基 金份额持有人利益一 致的 原则，结合产品特点 和投 资人的需
求设置 基金 管理 费率 的结 构和水 平。 
基金管理人和基金托 管人 可根据基金规模等因 素协 商一致，酌情调低基 金管 理费率、
托 管 费 率 、 销售 服 务 费 率， 无 须 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 。 除 根据 法 律 法 规要 求 提 高 该等
报 酬 标 准 以 外， 提 高 上 述费 率 需 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通 过。 基 金 管 理人 必 须 于 新的
费率实 施日 前根 据《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本 位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
90 
§ 15 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的披露 方式 、登 载媒 介、 报备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定媒 介披 露， 并保证 基金 投资 人能 够按 照 《基 金合 同》 约 定的 时间 和方式 查阅 或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 介 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地 的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 说明 。 
本 基 金 在 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风
险，并 说明 投资 中小 企业 私募债 券对 基金 总体 风险 的影响 。 
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露国 债期 货交易 情况 ，包 括投 资政 策、持 仓情
况 、 损 益 情 况、 风 险 指 标等 ， 并 充 分 揭示 国 债 期 货交 易 对 基 金 总体 风 险 的 影响 以 及 是 否符
合既定 的投 资政 策和 投资 目标。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 人 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
92 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 介上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
本基金 在季 度报 告、 半年 度报告 、年 度报 告等 定期 报告和 更新 招募 说明 书 （ 更新） 等文
件中披 露中 小企 业私 募债 券的投 资情 况。 
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件 中 披 露 国债 期货 交 易 情
况 ， 包 括 投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损 益 情况 、 风 险 指标 等 ， 并 充 分揭 示 国 债 期货 交 易 对 基金
总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。 
（七） 临时 报告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
93 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、本基金投资中小 企业 私募债券后两个交易 日内 ，在中国证监会指定 媒介 披露所投
资中小 企业 私募 债券 的名 称、数 量、 期限 、收 益率 等信息 ； 
27 、中 国证 监会 规定 及基 金合同 约定 的其 他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 或 者XBRL 电子方 式复 核确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 16 风险揭示 
本基金投资于债券市 场， 基金净值会因为债券 市场 波动等因素产生波动 。基 金投资中
出 现 的 风 险 分为 如 下 三 类， 一 是 本 基 金特 有 的 风 险； 二 是 国 内 债 券 市 场 风 险， 包 括 政 策风
险 、 利 率 风 险等 ； 三 是 开放 式 基 金 共 有的 风 险 ， 包括 流 动 性 风 险、 管 理 风 险等 ； 四 是 本基
金法律 文件 风险 收益 特征 表述与 销售 机构 基金 风险 评价可 能不 一致 的风 险。 
 
一、本 基金 的特 有风 险 
1 、本基 金主要 投资于 信用 类的固定 收益 类品种 和可 转换公司 债券 ，且二 者合 计不低 于
基 金 债 券 资 产的 80% ， 因此 ， 本 基 金 除 承 担由 于 市场 利 率 波 动 造 成 的利 率 风险 外 还 要 承 担
如 企 业 债 、 公司 债 等 信 用品 种 的 发 债 主体 信 用 恶 化造 成 的 信 用 风险 ； 此 外 ，可 转 债 的 条款
相对于 普通债 券和股 票而 言更为 复杂， 忽视 这些条 款导致 的事件 可能为 本基 金带来 损失。
例 如 ， 当 可 转 债 的 价 格 明 显 高 于 其 赎 回 价 格 时 ， 若 本 基 金 未 能 在 转 债 被 赎 回 前 转 股 或 卖
出，则 可能 产生 不必 要的 损失。 
2 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 
由于不能公开交易， 一般 情况下，交易不活跃 ，潜 在较大流动性风险。 外部 评级机构
一 般 不 对 这 类债 券 进 行 外部 评 级 ， 可 能也 会 降 低 市场 对 该 类 债 券的 认 可 度 ，从 而 影 响 该类
债 券 的 市 场 流动 性 。 同 时由 于 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 且 各类
材料不 公开 发布 ，也 大大 提高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用 基本 面的 难度 。 
当发债主 体 信 用 质 量恶 化时 ， 受 市 场 流 动 性 所限 ，本 基 金 可 能 无 法 卖 出所 持有 的 中 小
企业私 募债 ，由 此可 能给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。 
3 、投 资国 债期 货的 风险 。 （1 ） 国债 期货 的标 的国 债 指数价 格与 国债 期货 价格 之间的 价
差 被 称 为 基 差。 在 国 债 期货 交 易 中 因 基差 波 动 的 不确 定 性 而 导 致的 风 险 被 称为 基 差 风 险。
（2）合 约品种 差异 造成的 风险， 是指类 似的合 约品 种，在 相同因 素的影 响下 ，价格 变动不
同。表 现为 两种 情况 ：1） 价格变 动的 方向 相反 ；2 ） 价格变 动的 幅度 不同 。类 似合约 品种 的
价格， 在相 同因 素作 用下 变动幅 度上 的差 异， 也构 成了合 约品 种差 异的 风险 。 
4 、为鼓 励投资 人长期 持有 ，保护基 金份 额持有 人利 益，本基 金的 赎回费 率随 申请份 额
持有时 间增 加而 递减 ，最 高将收 取 0.5% 的赎 回费 。 赎回费 用全 部归 入基 金财 产。 
5 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 有 现 金 分 红 和 红 利 再 投 资 两 种 ， 对 于 选 择 红 利 再 投 资 的 投 资
人 ， 其 因 红 利再 投 资 所 得的 份 额 自 确 认之 日 起 开 始计 算 持 有 时 间， 并 于 该 份额 赎 回 时 按照
本基金 相关 法律 文件 的约 定选择 适用 的赎 回费 率并 计算赎 回费 ，敬 请投 资人 留意。 
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二、债 券市 场风 险 
债券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形势 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。 
2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。
利 率 波 动 可 能导 致 债 券 基金 跌 破 面 值 。在 利 率 波 动时 ， 债 券 基 金的 净 值 波 动一 般 会 高 于货
币市场 基金 。 
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。 
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。 
8 、经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 而经济运 作具 有周期 性的 特点。 宏
观经济 运行 状况 将对 证券 市场的 收益 水平 产生 影响 ，从而 产生 风险 。 
 
三、开 放式 基金 共有 的风 险 
1 、 管 理 风 险 。 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能
等 ， 会 影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水
平，造 成管 理风 险。 
2 、流动 性风险 。基金 投资 组合中的 投资 品种会 因各 种原因面 临流 动性风 险， 使证券 交
易 的 执 行 难 度提 高 ， 买 入成 本 或 变 现 成本 增 加 。 此外 ， 本 基 金 属开 放 式 基 金， 在 所 有 开放
日 管 理 人 有 义务 接 受 投 资 人 的 赎 回 。 如果 出 现 巨 额赎 回 的 情 形 ，可 能 造 成 基金 仓 位 调 整和
资产变 现困 难， 加剧 流动 性风险 。 
为了克服流动性风险 ，本 基金将在坚持分散化 投资 和精选个券原则的基 础上 ，通过一
系 列 风 险 控 制指 标 加 强 对流 动 性 风 险 的跟 踪 、 防 范和 控 制 ， 但 基金 管 理 人 并不 保 证 完 全避
免此类 风险 。 
3 、其 他风 险 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
(7)其 他意 外导 致的 风险 。 
 
四、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括 基 金 管理 人直 销 机 构 和其 他 销 售机 构)根 据 相 关 法律 法 规 对本 基金 进 行 风险
评价，不同 的销 售 机 构 采用 的 评 价 方 法也 不 同 ， 因此 销 售 机 构 的风 险 等 级 评价 与 基 金 法律
文 件 中 风 险 收益 特 征 的 表述 可 能 存 在 不同 ， 投 资 人在 购 买 本 基 金时 需 按 照 销售 机 构 的 要求
完成风 险承 受能 力与 产品 风险之 间的 匹配 检验 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，自 决议生 效
后2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终 止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为 有 利 的 清 算方 法 ， 本 基金 财 产 的 清 算可 按 该 方 法进 行 ， 并 及 时公 告 ， 不 需召 开 基 金 份额
持 有 人 大 会 。相 关 法 律 法规 或 监 管 部 门另 有 规 定 的， 按 相 关 法 律法 规 或 监 管部 门 的 要 求办
理。 
 
四、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 18 基金合同的内容摘 要 
一、基 金合 同当 事人 的权 利、义 务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 人的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13 ） 在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券及 转融 通 ； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 、期 货经 纪商 或其 他为基 金
提供服 务的 外部 机构 ； 
（16 ） 在 符 合 有 关 法律 、法 规 的 前 提 下 ， 制 订和 调整 有 关 基 金 认 购 、 申购 、赎 回 、 转
换、定 投和 非交 易过 户等 业务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22 ） 当 基金 管 理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为； （24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效，
基 金 管 理 人 承担 全 部 募 集费 用 ， 将 已 募集 资 金 并 加计 银 行 同 期 活期 存 款 利 息在 基 金 募 集期
结束 后30 日内 退还 基金 认 购人； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 人的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、期 货账户等 投 资 所需账 户， 为基金 办
理证券 、期 货等 交易 资金 清算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 、《托 管协 议》及其 他有 关规定 外， 不得利 用
基金财 产为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资 金 账户 、证 券账 户、 期货账 户等 投资 所需 账户 ，按照 《 基
金合同 》及 托管 协议 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》、《 托管 协议》 及其 他有关 规
定 另 有 规 定 外， 在 基 金 信息 公 开 披 露 前予 以 保 密 ，不 得 向 他 人 泄露 ， 审 计 、法 律 等 外 部专
业顾问 提供 的除 外； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 及 《 托管协 议》 的规 定进 行； 如果基 金管 理
人有未 执行 《基 金合 同》 及 《托 管协 议》 规定 的行 为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适
当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 受并 保存基 金份 额持 有人 名册 ； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16 ） 按 照法 律法 规和 《 基 金合同 》 和 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 及 《 托管 协议》 导致 基 金财产 损失 时， 应承 担赔 偿责任 ，其
赔偿责 任不 因其 退任 而免 除； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权 。 本 基 金 份额 持 有 人 大会 不 设 日 常 机构 。 若 将 来法 律 法 规 对 基金 份 额 持 有人 大 会 另 有规
定的， 以届 时有 效的 法律 法规为 准。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4）转 换基金 运作方 式， 但法律法 规、 中国证 监会 另有规定 或基 金合同 另有 约定的 除
外； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 ，但法 律法 规和中 国
证监会 另有 规定 或《 基金 合同》 另有 约定 的除 外； 
（6） 变 更基 金类 别， 法律 法规和 中国 证监 会另 有规 定或 《 基金 合同》 另有 约定 的除 外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略， 但法律 法规 和中国证 监会 另有规 定或 《基金 合
同》另 有约 定的 除外 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 基金 销售 服务 费和其 他应 由基 金承 担的 费用； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或 在 对 现 有 基金 份 额 持 有人 利 益 无 实 质性 不 利 影 响的 前 提 下 变 更收 费 方 式 或增 加 、 减 少、
调整基 金份 额类 别及 对基 金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（6）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响 的 情 况 下 ， 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规
则； 
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基 金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ，并 书 面告 知 基 金 托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召 集 ， 基 金 托管 人 仍 认 为有 必 要 召 开 的， 应 当 由 基金 托 管 人 自 行召 集 ， 并 自出 具 书 面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 ； 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰； 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 30 日，在 指定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5）会 务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 表决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式、通 讯开 会方式或法律法规和 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 基 金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额 的 凭 证 及 委托 人 的 代 理投 票 授 权 委 托证 明 符 合 法律 法 规 、 《 基金 合 同 》 和会 议 通 知 的规
定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会者在 权益 登
记 日 代 表 的 有效 的 基 金 份额 少 于 本 基 金在 权 益 登 记日 基 金 总 份 额的 二 分 之 一， 召 集 人 可以
在原 公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间 的3 个 月 以后、6 个 月以 内， 就原 定 审议事 项重 新
召 集 基 金 份 额持 有 人 大 会。 重 新 召 集 的基 金 份 额 持有 人 大 会 到 会者 在 权 益 登记 日 代 表 的有
效的基 金份 额应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现 场 方 式 在 表决 截 止 日 以前 送 达 至 召 集人 指 定 的 地址 或 系 统 。 通讯 开 会 应 以召 集 人 通 知的
非现场 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持
有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人直接 出具 表
决意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月 以内 ， 就 原 定审 议 事 项 重 新召 集 基 金 份额 持 有 人 大 会。 重 新 召 集的 基 金 份 额持
有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决意 见或 授
权他人 代表 出具 表决 意见 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 表 决 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及 委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召 开 ， 基 金 份额 持 有 人 可以 采 用 书 面 、网 络 、 电 话、 短 信 或 其 他方 式 进 行 表决 ， 具 体 方式
由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的 二分 之一 以上 （含 二分 之
一） 选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。基 金管理 人和 基
金 托 管 人 拒 不出 席 或 主 持基 金 份 额 持 有人 大 会 ， 不影 响 基 金 份 额持 有 人 大 会作 出 的 决 议的
效力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般 决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （ 含二 分之 一） 通 过方为 有效 ；除 下列 第 2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 与其 他基 金合 并、更 换基 金
管理人 或者 基金 托管 人、 终止《 基金 合同 》以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会 议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 人身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 人， 表 面 符 合会 议 通 知 规定
的 书 面 表 决 意见 视 为 有 效表 决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清或 相 互 矛 盾 的视 为 弃 权 表决 ， 但 应 当计
入出具 表决 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 不 出 席大 会 的 ， 不影 响 计 票 的效
力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立 即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票， 并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在指定 媒介 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规
定 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 或 监 管 规 则的 部 分 ， 如将 来 法 律 法 规或 监 管 规 则修 改 导 致 相关
内 容 被 取 消 或变 更 的 ， 基金 管 理 人 提 前公 告 后 ， 可直 接 对 本 部 分内 容 进 行 修改 和 调 整 ，无
需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（一） 基金 利润 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投资 收 益 、 公 允 价值 变动 收 益 和 其 他 收 入 扣除 相关 费 用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资 人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基金份额持有人 利益 无实质不利影响的前 提下 ，基金管理人、登记 机构 可对基金
收益分 配原 则进 行调 整， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会。 
（四） 收益 分配 方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。 
 
四、基 金费 用与 税收 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： 
H ＝E× 售服 务费 年费 率÷ 当年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
112 
销售服务 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个工作 日内从 基
金 财 产 中 一 次性 支 付 给 基金 管 理 人 并 由基 金 管 理 人代 付 给 各 基 金销 售 机 构 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。 
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 4 －10 项费 用”， 根据有关 法规 及相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
 
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 
（一） 投资 方向 
本 基 金 主 要 投 资 于 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债
券 、 公 司 债 券、 中 期 票 据、 短 期 融 资 券、 超 短 期 融资 券 、 次 级 债券 、 政 府 机构 债 券 、 地方
政 府 债 券 、 资产 支 持 证 券、 信 贷 资 产 支持 证 券 、 可交 换 债 券 、 减记 债 券 、 中小 企 业 私 募债
券、可 转换 债券 （含 分离 交易可 转债 ） 、债券 回购 、银行 存款 （ 包括协 议存 款、定 期存 款 及
其 他 银 行 存 款） 、 货 币 市场 工 具 、 国 债期 货 以 及 经中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具，但 需符 合中 国证 监会 的相关 规定 。 
本基金投资于债券资产的 比例不低于基金资产的 80% 。其中，投资于信用债券 和可转
换债券的比例合 计不 低 于债 券 资 产 的 80% 。 每 个 交易 日 日 终 在 扣 除 期货 合 约需 缴 纳 的 交 易
保证金 后， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。 
本基金不直接投资股 票、 权证等权益类资产， 但可 持有因可转换债券转 股所 形成的股
票 、 因 可 交 换债 券 换 股 所形 成 的 股 票 、因 所 持 股 票所 派 发 的 权 证以 及 因 投 资可 分 离 债 券而
产生的 权证 等。 因上 述原 因持有 的股 票和 权证 等资 产，本 基金 将在 其可 交易 之日起 10 个交
易日内 卖出 。 
本基金所指信用债包 括但 不限于金融债券、企 业债 券、公司债券、中期 票据 、短期融
资 券 、 超 短 期融 资 券 、 次级 债 券 、 政 府机 构 债 券 、地 方 政 府 债 券、 资 产 支 持证 券 、 信 贷资
产 支 持 证 券 、可 交 换 债 券、 减 记 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 （ 含分 离 交 易 可转
债）以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他信用 债。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（二） 投资 限制 
一）组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金投 资于债 券资 产的比例 不低 于基金 资产 的 80% 。其中 ，投资 于信 用债券 和
可转换债券的比例 合计不 低于债券资产 的 80% 。 本基 金 不 直 接 投 资 股票 、 权证 等 权 益 类 资
产 ， 但 可 持 有因 可 转 换 债券 转 股 所 形 成的 股 票 、 因可 交 换 债 券 换股 所 形 成 的股 票 、 因 所持南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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股 票 所 派 发 的权 证 以 及 因投 资 可 分 离 债券 而 产 生 的权 证 等 。 因 上述 原 因 持 有的 股 票 和 权证
等资产 ，本 基金 将在 其可 交易之 日 起10 个交 易日 内 卖出； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，现 金或到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的5 ％； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的 比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 基金 总资 产不 超过 基金净 资产 的 140% ； 
（12） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（13 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；本 基金所 持有 的债券 （不含到 期日 在一年 以内 的政府债 券） 市值和 买入 、卖出国 债期
货合约 价值 ，合 计 （轧 差 计算 ） 不 低于 基金 资产 的 80% ；在 任 何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ）
的国债 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的30% ； 
（14） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （9 ） 项另 有约 定外 ，因证 券、 期货 市场 波动 、上市 公司 合并 、基 金规 模变动 、
股 权 分 置 改 革中 支 付 对 价等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。
本 基 金 投 资 公开 发 行 可 交换 债 的 比 例 等投 资 限 制 、估 值 核 算 和 信息 披 露 参 照可 转 债 ， 且投
资比例 应当 与可 转债 合并 计算。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 ，在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。 
二）禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相 关 限 制 。 基金 管 理 人 运用 基 金 财 产 买卖 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 及 其 控 股股 东 、 实 际控
制 人 或 者 与 其他 重 大 利 害关 系 的 公 司 发行 的 证 券 或者 承 销 期 内 承销 的 证 券 ，或 者 从 事 其他
重 大 关 联 交 易的 ， 应 当 符合 基 金 的 投 资目 标 和 投 资策 略 ， 遵 循 基金 份 额 持 有人 利 益 优 先的
原则， 防范 利益 冲突 ，相 关交易 必须 事先 得到 基金 托管人 的同 意， 并履 行信 息披露 义务 。 
 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基 金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，自 决议生 效
后2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为 有 利 的 清 算方 法 ， 本 基金 财 产 的 清 算可 按 该 方 法进 行 ， 并 及 时公 告 ， 不 需召 开 基 金 份额
持 有 人 大 会 。相 关 法 律 法规 或 监 管 部 门另 有 规 定 的， 按 相 关 法 律法 规 或 监 管部 门 的 要 求办
理。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议解 决方 式 
方当事 人同 意， 因 《 基金 合同》 而产 生的 或与 《基 金合同 》 有 关的 一切 争议 ，如经 友好
协 商 未 能 解 决的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争议 提 交 中 国国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会， 按 照 中 国国
际 经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 届时 有 效 的 仲 裁规 则 进 行 仲裁 。 仲 裁 地 点为 北 京 市 。仲 裁 裁 决 是终
局的， 对当 事人 均有 约束 力。仲 裁费 由败 诉方 承担 。 
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得合 同的 方式 
《基金 合同 》 正本 一式 六份 ，除上 报有 关监 管机 构一 式二份 外， 基金 管理 人、 基金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 中心区 福华 一路 六号 免税 商务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间： 1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
注册资 本： 人民 币 3 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行） 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ） 
办公地 址： 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号（ 邮政 编码 ：200336 ） 
法定代 表人 ：牛 锡明 
成立时 间：1987 年3 月 30 日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号 文 和 中 国 人 民银 行 银 发
［1987 ］40 号文 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号 
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期和 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款 项业 务 ； 提 供保 管 箱 服 务 ；经 国 务 院 银行 业 监 督 管 理机 构 批 准 的其 他 业 务 ；经
营结汇 、售 汇业 务。 
注册资 本：742.62 亿元 人 民币 
组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
（1）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》和 本协 议的约 定， 对基金 的
投资范 围、 投资 对象 进行 监督。 
本 基 金 主 要 投 资 于 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债
券 、 公 司 债 券、 中 期 票 据、 短 期 融 资 券、 超 短 期 融资 券 、 次 级 债券 、 政 府 机构 债 、 地 方政
府 债 、 资 产 支持 证 券 、 信贷 资 产 支 持 证券 、 可 交 换债 券 、 减 记 债券 、 中 小 企业 私 募 债 券、
可转换 债券 （ 含分离 交易 可转债 ） 、债 券回购 、银 行存款 （ 包括 协议存 款、 定期存 款及 其 他
银行存 款 ） 、 货币 市场 工具 、国债 期货 以及 经中 国证 监 会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但
需符合 中国 证监 会的 相关 规定。 
本基金投资于债券资产的 比例不低于基金资产的 80% 。其中，投资于信用债券 和可转
换债券的比例合计 不低于 债券资产的 80% 。 每 个 交易 日 日 终 在 扣 除 期货 合 约需 缴 纳 的 交 易
保证金 后， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。 
本基金不直接投资股 票、 权证等权益类资产， 但可 持有因可转换债券转 股所 形成的股
票 、 因 可 交 换债 券 换 股 所形 成 的 股 票 、因 所 持 股 票所 派 发 的 权 证以 及 因 投 资可 分 离 债 券而
产生的 权证 等。 因上 述原 因持有 的股 票和 权证 等资 产，本 基金 将在 其可 交易 之日起 10 个交
易日内 卖出 。 
本基金所指信用债包 括但 不限于金融债券、企 业债 券、公司债券、中期 票据 、短期融
资 券 、 超 短 期融 资 券 、 次级 债 券 、 政 府机 构 债 券 、地 方 政 府 债 券、 资 产 支 持证 券 、 信 贷资
产 支 持 证 券 、可 交 换 债 券、 减 记 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 （ 含分 离 交 易 可转
债）以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他信用 债。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金托 管人 对基 金管 理人 业务进 行监 督和 核查 的义 务自基 金合 同生 效日 起开 始履行 。 
（2）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》和 本协 议的约 定， 对基金 投
资、融 资比 例进 行监 督。 
根据《 基金 合同 》的 约定 ，本基 金投 资组 合比 例应 符合以 下规 定： 
1. 本基 金投资 于债券 资产 的比例不 低于 基金资 产的 80%。其 中，投 资于 信用债 券和可
转 换 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 债 券 资 产 的 80% 。 本 基 金 不 直 接 投 资 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资
产 ， 但 可 持 有因 可 转 换 债券 转 股 所 形 成的 股 票 、 因可 交 换 债 券 换股 所 形 成 的股 票 、 因 所持
股 票 所 派 发 的权 证 以 及 因投 资 可 分 离 债券 而 产 生 的权 证 等 。 因 上述 原 因 持 有的 股 票 和 权证
等资产 ，本 基金 将在 其可 交易之 日 起10 个交 易日 内 卖出； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2. 每个交易日日终在 扣除 期货合约需缴纳的交 易保 证金后，现金或到期 日在 一年以内
的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的5％； 
3. 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10% ； 
4. 本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
5. 本基金投资于同一 原始 权益人的各类资产支 持证 券的比例，不得超过 基金 资产净值
的10 ％； 
6. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
7. 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同一 信 用 级 别) 资 产 支持 证 券的 比 例 ， 不 得 超 过该 资 产支 持 证
券规模的 10 ％； 
8. 本基金管理人管理 的全 部基金投资于同一原 始权 益人的各类资产支持 证券 ，不得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为BBB 以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持 有资产 支
持证券期 间， 如果其 信用 等级下降 、不 再符合 投资 标准，应 在评 级报告 发布 之日起 3 个月
内予以 全部 卖出 。 
10.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% 
11.基 金总 资产 不超 过基 金 净资产 的 140% ； 
12.本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
13.在任 何交易 日日终 ，持 有的买入 期货 合约价 值， 不得超过 基金 资产净 值的 15%；在
任何交易日日终， 持有的 卖出期货合约价值 不得超 过基金持有的债券 总市值 的 30% ； 本基
金所持 有的 债券 （不 含到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市 值和 买入 、卖 出期 货合约 价值 ，合
计 （ 轧差 计算 ） 不低 于基 金资产 的 80% ； 在任 何交 易日内 交易 （ 不包 括平 仓 ） 的 期货 合约 的
成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值 的30% ； 
14.法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。 
除上述 第 9 项 另有 约定外 ，因证券 、期 货市场 波动 、上市公 司合 并、基 金 规 模变动 、
股 权 分 置 改 革中 支 付 对 价等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。
本 基 金 投 资 公开 发 行 可 交换 债 的 比 例 等投 资 限 制 、估 值 核 算 和 信息 披 露 参 照可 转 债 ， 且投
资比例 应当 与可 转债 合并 计算。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 ，在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
120 
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。 
基金托 管人 依照 上述 规定 对本基 金的 投资 组合 限制 及调整 期限 进行 监督 。 
（3）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及基 金合 同和本协 议的 约定， 对基 金投资 禁
止行为 进行 监督 。基 金财 产不得 用于 下列 投资 或者 活动。 
1. 承 销证 券； 
2. 违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5. 向 本基 金的 基 金 管理 人 、基金 托管 人出 资； 
6. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7. 法律 、行 政法 规和 中国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相 关 限 制 。 基金 管 理 人 运用 基 金 财 产 买卖 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 及 其 控 股股 东 、 实 际控
制 人 或 者 与 其他 重 大 利 害关 系 的 公 司 发行 的 证 券 或者 承 销 期 内 承销 的 证 券 ，或 者 从 事 其他
重 大 关 联 交 易的 ， 应 当 符合 基 金 的 投 资目 标 和 投 资策 略 ， 遵 循 基金 份 额 持 有人 利 益 优 先的
原则， 防范 利益 冲突 ，相 关交易 必须 事先 得到 基金 托管人 的同 意， 并履 行信 息披露 义务 。 
（4）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及基 金合 同和本协 议的 约定， 对基 金管理 人
参与银 行间 债券 市场 进行 监督。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单。基金 托管 人在收 到名 单后 2 个工作 日内 电话或 回函确认 收到 该名单 。基 金管理人 应定
期 和 不 定 期 对银 行 间 市 场现 券 及 回 购 交易 对 手 的 名单 进 行 更 新 。基 金 托 管 人在 收 到 名 单后
2 个 工 作 日 内电 话 或 书 面回 函 确 认 ， 新名 单 自 基 金托 管 人 确 认 当日 生 效 。 新名 单 生 效 前已
与本次 剔除 的交 易对 手所 进行但 尚未 结算 的交 易， 仍应按 照协 议进 行结 算。 
（2）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易时 ，有责 任控 制交易对 手的 资信风 险， 由于交 易
对手资 信风 险引 起的 损失, 基金管 理人 应当 负责 向相 关责任 人追 偿。 
（5）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及基 金合 同和本协 议的 约定， 对基 金管理 人
选择存 款银 行进 行监 督。 
基金投资银行定期存 款的 ，基金管理人应根据 法律 法规的规定及基金合 同的 约定，确
定 符 合 条 件 的所 有 存 款 银行 的 名 单 ， 并及 时 提 供 给基 金 托 管 人 ，基 金 托 管 人应 据 以 对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合有 关规 定进 行监 督。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1. 基金管理人、基金 托管 人应当与存款银行建 立定 期对账机制，确保基 金银 行存款业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 ．基金 管理人 与基金 托管 人应根据 相关 规定， 就本 基金银行 存款 业务另 行签 订书面 协
议 ， 明 确 双 方在 相 关 协 议签 署 、 账 户 开设 与 管 理 、投 资 指 令 传 达与 执 行 、 资金 划 拨 、 账目
核 对 、 到 期 兑付 、 文 件 保管 以 及 存 款 证实 书 的 开 立、 传 递 、 保 管等 流 程 中 的权 利 、 义 务和
职责， 以确 保基 金财 产的 安全， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 
3 ．基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业 务的监 督与 核查，严 格审 查、复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
4 ．基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金 存款业 务时 ，应严格 遵守 《基金 法》 、《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
（6）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及基 金合 同和本协 议的 约定， 对基 金管理 人
投资中 期票 据进 行监 督。 
基金管理人应当对投 资中 期票据业务进行研究 ，认 真评估中期票据投资 业务 的风险，
本 着 审 慎 、 勤勉 尽 责 的 原则 进 行 中 期 票据 的 投 资 业务 。 基 金 管 理人 根 据 法 律、 法 规 、 监管
部门 的 规 定 ， 制 定 了 经 公 司 董 事 会 批 准 的 基 金 投 资 中 期 票 据 相 关 制 度( 以 下 简 称 “ 《 制
度》”) ，以规 范对 中期票 据的投 资决策 流程、 风险 控制。 基金管 理人《 制度 》的内 容与本
协议不 一致 的， 以本 协议 的约定 为准 。 
1 ）基 金投 资中 期票 据应 遵 循以下 投资 限制 ： 
①中期 票据 属于 固定 收益 类证券 ，基 金投 资中 期票 据应符 合法 律、 法规 及《 基金合 同 》
中关于 该基 金投 资固 定收 益类证 券的 相关 比例 及期 限限制 ； 
②基金管理人管理的 全部 公募基金投资于一家 企业 发行的单期中期票据 合计 不超过该
期证券 的10% 。 
2 ）基 金托 管人 对基 金管 理 人流动 性风 险处 置的 监督 职责限 于： 
基金托管人对基金投 资中 期票据是否符合比例 限制 进行事后监督，如发 现异 常情况，
应 及 时 以 电 话或 书 面 形 式通 知 基 金 管 理人 。 基 金 管理 人 应 积 极 配合 和 协 助 基金 托 管 人 的监
督 和 核 查 。 基金 管 理 人 接到 通 知 后 应 及时 核 对 并 向基 金 托 管 人 说明 原 因 和 解决 措 施 。 基金
托 管 人 有 权 随时 对 所 通 知事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金管 理 人 改 正 。基 金 管 理 人违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
3 ） 如因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素， 基
金管理 人投 资的 中期 票据 超过投 资比 例的 ，基 金托 管人有 权要 求基 金管 理人 在 10 个 交易 日
内将中 期票 据调 整至 规定 的比例 要求 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1. 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券, 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急 通
知》 、 《 关于 基金 投资 非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
2. 流通受 限证 券,包括 由《 上市公司 证券 发行管 理办 法》规范 的非 公开发 行股 票、公 开
发行股 票网下 配售部 分等 在发行 时明确 一定期 限锁 定期的 可交易 证券, 不包括 由于发 布重大
消 息 或 其 他 原因 而 临 时 停牌 的 证 券 、 已发 行 未 上 市证 券 、 回 购 交易 中 的 质 押券 等 流 通 受 限
证券。 
3. 基金管 理人 应在基 金首 次投资流 通受 限证券 前,向 基金托管 人提 供经基 金管 理人董 事
会 批 准 的 有 关基 金 投 资 流通 受 限 证 券 的投 资 决 策 流程 、 风 险 控 制制 度 。 基 金投 资 非 公 开发
行股票, 基金管 理人 还应提 供基金 管理人 董事会 批准 的流动 性风险 处置预 案。 上述资 料应包
括 但 不 限 于 基金 投 资 流 通受 限 证 券 的 投资 额 度 和 投资 比 例 控 制 情况 。 基 金 管理 人 应 至 少于
首次执 行投资 指令之 前两 个工作 日将上 述资料 书面 发至基 金托管 人, 保 证基金 托管人 有足够
的时间 进行审 核。基 金托 管人应 在收到 上述资 料后 两个工 作日内, 以书 面或其 他双方 认可的
方式确 认收 到上 述资 料。 
4. 基金投 资流 通受限 证券 前, 基金 管理人 应向基 金托 管人提供 符合 法律法 规要 求的有 关
书面信息, 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发 行 价
格、锁 定期,基 金拟 认购的 数量、 价格、 总成本 、总 成本占 基金资 产净值 的比 例、已 持有流
通 受 限 证 券 市 值 占 资 产 净 值 的 比 例 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真
实、完整, 并应 至 少 于拟 执行 投 资 指 令前 两 个 工作 日将 上 述 信 息书 面 发 至基 金托 管 人, 保证
基金托 管人 有足 够的 时间 进行审 核。 
5. 基金托管人应对基 金管 理人提供的有关书面 信息 进行审核，基金托管 人认 为上述资
料可能 导致基 金 投资 出现 风险的, 有权要 求基 金管理 人在投 资流通 受限证 券前 就该风 险的消
除或防 范措施 进行补 充书 面说明, 并保留 查看 基金管 理人风 险管理 部门就 基金 投资流 通受限
证券出 具的风 险评估 报告 等备查 资料的 权利。 否则, 基金托 管人有 权拒绝 执行 有关指 令。因
拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的, 基金托管人不承担任何责任, 并有权报告中国证监
会。 
如基金管 理人 和基金 托管 人无法达 成一 致,应及 时上 报中国证 监会 请求解 决。 如果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责, 则不承 担任 何责 任。 
（8）基 金托管 人根据 法律 法规的规 定及 《基金 合同 》和本协 议的 约定， 对基 金投资 其
他方面 进行 监督 。 
（二）基金托管人应 根据 有关法律法规的规定 及基 金合同的约定，对基 金资 产净值计
算 、 基 金 份 额净 值 计 算 、应 收 资 金 到 账、 基 金 费 用开 支 及 收 入 确认 、 基 金 收益 分 配 、 相关
信 息 披 露 、 基金 宣 传 推 介材 料 中 登 载 基金 业 绩 表 现数 据 等 进 行 监督 和 核 查 。如 果 基 金 管理南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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人 未 经 基 金 托管 人 的 审 核擅 自 将 不 实 的业 绩 表 现 数据 印 制 在 宣 传推 介 材 料 上， 则 基 金 托管
人对此 不承 担任 何责 任， 并有权 在发 现后 报告 中国 证监会 。 
（三 ） 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查， 在规 定时 间内 答复并 改
正 ， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进 行 解 释 或 举证 。 对 基 金托 管 人 按 照 法规 要 求 需 向中 国 证 监 会报
送基金 监督 报告 的， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和制 度等 。 
基金托管人发现基金 管理 人的投资指令或实际 投资 运作违反《基金法》 及其 他有关法
规、 《 基金 合同》 和本 协议 规定的 行为 ，应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ，基 金
管 理 人 收 到 通知 后 应 及 时核 对 ， 并 以 电话 或 书 面 形式 向 基 金 托 管人 反 馈 ， 说明 违 规 原 因及
纠 正 期 限 ， 并保 证 在 规 定期 限 内 及 时 改正 。 在 限 期内 ， 基 金 托 管人 有 权 随 时对 通 知 事 项进
行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金 管理 人 对 基 金托 管 人 通 知 的违 规 事 项 未能 在 限 期 内纠
正的， 基金 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
基金托 管 人 发 现 基 金管 理人 有 重 大 违 规 行 为 ，应 立即 报 告 中 国 证 监 会 ，同 时通 知 基 金
管理人 在限 期内 纠正 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ，或 者违反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
基金托管人发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的指令违反法律、行 政法 规和其他
有关规 定， 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ，应 当立 即通知 基金 管理 人， 并及 时向中 国证 监会
报告。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
根据 《 基金 法》 及其 他有 关法规 、 《 基金 合同 》 和 本协议 规定 ，基 金管 理人 对基金 托管
人 履 行 托 管 职责 的 情 况 进行 核 查 ， 核 查事 项 包 括 但不 限 于 基 金 托管 人 是 否 安全 保 管 基 金财
产 、 开 立 基 金财 产 的 资 金账 户 和 证 券 账户 及 债 券 托管 账 户 ， 是 否及 时 、 准 确复 核 基 金 管理
人 计 算 的 基 金资 产 净 值 和基 金 份 额 净 值， 是 否 根 据基 金 管 理 人 指令 办 理 清 算交 收 ， 是 否按
照法规 规定 和《 基金 合同 》规定 进行 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
基金管理人定期和不 定期 地对基金托管人保管 的基 金资产进行核查。基 金托 管人应积
极 配 合 基 金 管理 人 的 核 查行 为 ， 包 括 但不 限 于 ： 提交 相 关 资 料 以供 基 金 管 理人 核 查 托 管财
产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 并改 正。 
基金管理人发现基金 托管 人未对基金资产实行 分账 管理、擅自挪用基金 资产 、未执行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金 合
同》 、本 协议 及其 他有 关规 定的， 应及 时以 书面 形式 通知基 金托 管人 在限 期内 纠正， 基金 托
管 人 收 到 通 知后 应 及 时 核对 并 以 书 面 形式 对 基 金 管理 人 发 出 回 函。 在 限 期 内， 基 金 管 理人
有 权 随 时 对 通知 事 项 进 行复 查 ， 督 促 基金 托 管 人 改正 。 基 金 托 管人 对 基 金 管理 人 通 知 的违
规 事 项 未 能 在限 期 内 纠 正的 ， 基 金 管 理人 应 报 告 中国 证 监 会 。 对基 金 管 理 人按 照 法 规 要求南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度
等。 
基金管理人发现基金 托管 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
托管人 在限 期内 纠正 。 
 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
（1） 基 金托 管人 应安 全保 管基金 财产 ，未 经基 金管 理人依 据合 法程 序作 出的 合法合 规
的指令 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何资 产。 
（2） 基金 财产 应独 立于 基金管 理人 、基 金托 管人 的固有 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定开立 基金 财产 的资 金账 户、证 券账 户和 债券 托管 账户。 
（4 ） 基 金 托 管 人 对所 托管 的 不 同 基 金 财 产分 别 设置 账 户 ， 确 保 基 金财 产 的完 整 和 独
立。 
（5）对 于因为 基金投 资产 生的应收 资产 和基金 申购 过程中产 生的 应收资 产， 应由基 金
管 理 人 负 责 与有 关 当 事 人确 定 到 账 日 期并 通 知 基 金托 管 人 ， 到 账日 基 金 资 产没 有 到 达 基金
银 行 存 款 账 户的 ， 基 金 托管 人 应 及 时 通知 基 金 管 理人 采 取 措 施 进行 催 收 。 由此 给 基 金 造成
损 失 的 ， 基 金管 理 人 应 负责 向 有 关 当 事人 追 偿 基 金的 损 失 。 基 金托 管 人 对 此不 承 担 任 何责
任。 
（二） 基金 募集 资产 的验 证 
基金募 集期 满或 基金 提前 结束募 集之 日起 10 日 内， 募集的 基金 份额 总额 、基 金募集 金
额、基 金认 购人 数符 合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定后 ，由 基金 管理 人聘请 具有 从
事 证 券 相 关 业务 资 格 的 会计 师 事 务 所 进行 验 资 ， 出具 验 资 报 告 ，出 具 的 验 资报 告 应 由 参加
验资 的2 名 以上 （含2 名） 中国注 册会 计师 签字 有效 。验资 完成 ，基 金管 理人 应将募 集到 的
全 部 资 金 存 入基 金 托 管 人为 基 金 开 立 的基 金 银 行 存款 账 户 中 ， 基金 托 管 人 在收 到 资 金 当日
出具相 关证 明文 件。 
（三） 基金 的银 行存 款账 户的开 立和 管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金银 行存 款账 户的 开立 和管理 。 
（2） 基 金托 管人 以本 基金 的名义 在其 营业 机构 开立 基金的 银行 存款 账户 ，并 根据中 国
人 民 银 行 规 定计 息 。 本 基金 的 银 行 预 留印 鉴 由 基 金托 管 人 制 作 、保 管 和 使 用。 本 基 金 的一
切 货 币 收 支 活动 ， 包 括 但不 限 于 投 资 、支 付 赎 回 金额 、 支 付 基 金收 益 ， 均 需通 过 本 基 金的
银行存 款账 户进 行。 
（3）本 基金银 行存款 账户 的开立和 使用 ，限于 满足 开展本基 金业 务的需 要。 基金托 管
人 和 基 金 管 理人 不 得 假 借本 基 金 的 名 义开 立 其 他 任何 银 行 存 款 账户 ； 亦 不 得使 用 基 金 的任
何银行 存款 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（4）基 金托管 人可以 通过 申请开通 本基 金银行 存款 账户的企 业网 上银行 业务 进行资 金
支付， 并使 用交 通银 行企 业网上 银行 （简 称“ 交通 银行网 银” ） 办 理托 管资 产的资 金结 算汇
划业务 。 
（5）基 金银行 存款账 户的 管理应符 合《 中华人 民共 和国票据 法》 、《人 民币 银行账 户
结算管 理办 法》 、 《 现金 管理暂 行条 例实 施细 则》 、 《人民 币利 率管 理规 定 》 、 《支 付结 算
办法》 以及 银行 业监 督管 理机构 的其 他规 定。 
（四） 基金 证券 交收 账户 、资金 交收 账户 的开 立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司开立
证券账 户。 
基金证券账户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转 让基 金 的 任 何证 券 账 户 ； 亦不 得 使 用 基金 的 任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动 。 
基金管 理人 不得 对基 金证 券交收 账户 、资 金交 收账 户进行 证券 的超 卖或 超买 。 
基金托管人以基金托 管人 的名义在中国证券登 记结 算有限责任公司开立 结算 备付金账
户 即 资 金 交 收账 户 ， 用 于证 券 交 易 资 金的 结 算 。 基金 托 管 人 以 本基 金 的 名 义在 托 管 人 处开
立基金 的证 券交 易资 金结 算的二 级结 算备 付金 账户 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
（1）基 金合同 生效后 ，基 金托管人 负责 向人民 银行 进行报备 ，并 在备案 通过 后在中 央
国 债 登 记 结 算有 限 责 任 公司 和 银 行 间 市场 清 算 所 股份 有 限 公 司 以本 基 金 的 名义 开 立 债 券托
管 账 户 ， 并 由基 金 托 管 人负 责 基 金 的 债券 及 资 金 的清 算 。 基 金 管理 人 负 责 申请 基 金 进 入全
国 银 行 间 同 业拆 借 市 场 进行 交 易 ， 由 基金 管 理 人 在中 国 外 汇 交 易中 心 开 设 同业 拆 借 市 场交
易账户 。 
（2）基 金管理 人代表 基金 签订全国 银行 间债券 市场 债券回购 主协 议，协 议正 本由基 金
管理人 保存 。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
若中国证监会或其他 监管 机构在本托管协议订 立日 之后允许基金从事其 他投 资品种的
投 资 业 务 ， 涉及 相 关 账 户的 开 立 、 使 用的 ， 由 基 金管 理 人 协 助 基金 托 管 人 根据 有 关 法 律法
规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 ，开 立有 关账 户。 该账户 按有 关规 则使 用并 管理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行存 款定 期存单 等有 价凭 证的 保管 
实物证券由基金托管 人存 放于基金托管人的保 管库 。实物证券的购买和 转让 ，由基金
托 管 人 根 据 基金 管 理 人 的指 令 办 理 。 基金 托 管 人 对由 基 金 托 管 人以 外 机 构 实际 有 效 控 制的
本基金 资产 不承 担保 管责 任。 
银行存 款定 期存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责保 管。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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由基金管理人代表基 金签 署的与基金有关的重 大合 同的原件分别由基金 托管 人、基金
管 理 人 保 管 ，相 关 业 务 程序 另 有 限 制 除外 。 除 本 协议 另 有 规 定 外， 基 金 管 理人 在 代 基 金签
署 与 基 金 有 关的 重 大 合 同时 应 尽 可 能 保证 持 有 二 份以 上 的 正 本 ，以 便 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 至 少 各 持有 一 份 正 本的 原 件 ， 基 金管 理 人 应 及时 将 正 本 送 达基 金 托 管 人处 。 合 同 的保
管期限 按照 国家 有关 规定 执行。 
对于无法取得二份以 上的 正本的，基金管理人 应向 基金托管人提供加盖 授权 业务章的
合同传 真件 ，未 经双 方协 商或未 在合 同约 定范 围内 ，合同 原件 不得 转移 。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 的计 算与 复核 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《 基金 合同 》 、 《关 于证券 投
资基金 执行<企 业会 计准 则>估值 业务 及份 额净 值计 价 有关事 项的 通知 》 及其 他法 律、法 规的
规 定 。 用 于 基金 信 息 披 露的 基 金 资 产 净值 和 基 金 份额 净 值 由 基 金管 理 人 负 责计 算 ， 基 金托
管 人 复 核 。 基金 管 理 人 应于 每 个 工 作 日交 易 结 束 后计 算 当 日 的 基金 资 产 净 值， 以 约 定 方式
发 送 给 基 金 托管 人 。 基 金托 管 人 对 净 值计 算 结 果 复核 后 ， 将 复 核结 果 反 馈 给基 金 管 理 人，
由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布。 
本基金 按以 下方 法估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日 后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
127 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 期货合 约， 按估值当 日结 算价进 行估 值，估值 当日 无结算 价的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ，采 用最 近交 易日结 算价 估值 。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
（二） 净值 差错 处理 
当发生净值计算错误 时， 由基金管理人负责处 理， 由此给基金份额持有 人和 基金造成
损 失 的 ， 由 基金 管 理 人 对基 金 份 额 持 有人 或 者 基 金先 行 支 付 赔 偿金 。 基 金 管理 人 和 基 金托
管人应 根据 实际 情况 界定 双方承 担的 责任 ，经 确认 后按以 下条 款进 行赔 偿。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
128 
（1）如 采用《 基金合 同》 约定的估 值方 法进行 处理 时，若基 金管 理人净 值计 算出错 ，
基 金 托 管 人 在复 核 过 程 中没 有 发 现 ， 且造 成 基 金 份额 持 有 人 损 失的 ， 应 根 据法 律 法 规 的规
定 对 投 资 人 或基 金 支 付 赔偿 金 ， 就 实 际向 投 资 人 或基 金 支 付 的 赔偿 金 额 ， 由基 金 管 理 人与
基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的比 例各 自承 担相应 的责 任； 
（2）如 基金管 理人和 基金 托管人对 基金 份额净 值的 计算结果 ，虽 然多次 重新 计算和 核
对 ， 尚 不 能 达成 一 致 时 ，为 避 免 不 能 按时 公 布 基 金份 额 净 值 的 情形 ， 以 基 金管 理 人 的 计算
结 果 对 外 公 布， 由 此 给 基金 份 额 持 有 人和 基 金 造 成的 损 失 以 及 因该 交 易 日 基金 资 产 净 值计
算顺延 错误 而引 起的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 ，基金 托管 人不 负赔 偿责 任； 
（3） 基金 管理 人、 基金 托 管人按 估值 方法 的第 7 项 进行估 值时 ，所 造成 的误 差不作 为
基金份 额净 值错 误处 理。 
由于交易所及登记结 算公 司发送的数据错误， 有关 会计制度变化或由于 其他 不可抗力
原 因 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合 理的 措 施 进 行检 查 ， 但 是未
能 发 现 该 错 误的 ， 由 此 造成 的 基 金 资 产估 值 错 误 ，基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人可 以 免 除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 和基 金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 降低 由此 造成的 影响 。 
针对净值差错处理， 如果 法律法规或证监会有 新的 规定，则按新的规定 执行 ；如果行
业 有 通 行 做 法， 在 不 违 背法 律 法 规 且 不损 害 投 资 人利 益 的 前 提 下， 双 方 应 本着 平 等 和 保护
基金份 额持 有人 利益 的原 则重新 协商 确定 处理 原则 。 
（三） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 制定 的会 计制度 执行 。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处 理 原 则 ，分 别 独 立 地设 置 、 登 录 和保 管 本 基 金的 全 套 账 册 ，对 双 方 各 自的 账 册 定 期进
行 核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基 金 财 产 的安 全 。 若 双方 对 会 计 处 理方 法 存 在 分歧 ， 应 以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 
（五） 会计 数据 和财 务指 标的核 对 
双方应每个交易日核 对账 目，如发现双方的账 目存 在不符的，基金管理 人和 基金托管
人 必 须 及 时 查明 原 因 并 纠正 ， 确 保 核 对一 致 。 若 当日 核 对 不 符 ，暂 时 无 法 查找 到 错 账 的原
因而影 响到 基金 资产 净值 的计算 和公 告的 ，以 基金 管理人 的账 册为 准。 
（六） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终了 后 5 个工 作日内 完成。定 期报 告文件 应按 中国证监 会的 要求公 告。 季度报表 的编
制，应 于每 季度 终了 后 15 个工作 日内 完成 ；更 新的 招募说 明书 在本 基金 合同 生效后 每 6 个
月公告 一次 ，于 截止 日后 的45 日内 公告 。半 年度 报 告在基 金会 计年 度前6 个 月结束 后的60
日内公 告； 年度 报告 在会 计年度 结束 后 90 日 内公 告 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
129 
基金管理人在月度报 表完 成当日，对报表盖章 后， 以传真方式将有关报 表提 供基金托
管人；基 金托 管人 在 2 个 工作日内 进行 复核， 并将 复核结果 及时 书面通 知基 金管理人 。基
金 管 理 人 在 季度 报 表 完 成当 日 ， 以 约 定方 式 将 有 关报 表 提 供 基 金托 管 人 ； 基金 托 管 人 在 5
个 工 作 日 内 进行 复 核 ， 并将 复 核 结 果 反馈 给 基 金 管理 人 。 基 金 管理 人 在 更 新招 募 说 明 书完
成当日 ，将 有关 报告 提供 基金托 管人 ，基 金托 管人 在收到 15 日 内进 行复 核， 并将复 核结 果
反 馈 给 基 金 管理 人 。 基 金管 理 人 在 半 年度 报 告 完 成当 日 ， 将 有 关报 告 提 供 基金 托 管 人 ，基
金托管 人在 收到 后 20 日内 进行复 核， 并将 复核 结果 反馈给 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人， 基金 托管人 在收 到后 30 日 内复 核，并 将复 核
结 果 反 馈 给 基金 管 理 人 。基 金 托 管 人 在复 核 过 程 中， 发 现 双 方 的报 表 存 在 不符 时 ， 基 金管
理 人 和 基 金 托管 人 应 共 同查 明 原 因 ， 进行 调 整 ， 调整 以 双 方 认 可的 账 务 处 理方 式 为 准 。如
果 基 金 管 理 人与 基 金 托 管人 不 能 于 应 当发 布 公 告 之日 前 就 相 关 报表 达 成 一 致， 基 金 管 理人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监 会 备案。 
基金托管人在对财务 报表 、季度报告、半年度 报告 或年度报告复核完毕 后， 可以出具
复核确 认书 （盖 章） 或以 其他双 方约 定的 方式 确认 ，以备 有权 机构 对相 关文 件审核 检查 。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
基金管理人可委托基 金登 记机构登记和保管基 金份 额持有人名册。基金 份额 持有人名
册的内 容包 括但 不限 于基 金份额 持有 人的 名称 和持 有的基 金份 额。 
基金份额持有人名册 ，包 括基金募集期结束时 的基 金份额持有人名册、 基金 权益登记
日 的 基 金 份 额持 有 人 名 册、 基 金 份 额 持有 人 大 会 登记 日 的 基 金 份额 持 有 人 名册 、 每 年 最后
一 个 交 易 日 的基 金 份 额 持有 人 名 册 ， 由基 金 登 记 机构 负 责 编 制 和保 管 ， 并 对基 金 份 额 持有
人名册 的真 实性 、完 整性 和准确 性负 责。 
基金管理人应根据基 金托 管人的要求定期和不 定期 向基金托管人提供基 金份 额持有人
名册。 
（一） 基金 管理 人于 《基 金合同 》生 效日 及《 基金 合同》 终止 日后 10 个 工作 日内向 基
金托管 人提 供由 登记 机构 编制的 基金 份额 持有 人名 册； 
（二 ） 基 金管 理人 于基 金份 额持有 人大 会权 益登 记日 后 5 个 工作 日内 向基 金托 管人提 供
由登记 机构 编制 的基 金份 额持有 人名 册； 
（三） 基金 管理 人于 每年 最后一 个交 易日 后 10 个工 作日内 向基 金托 管人 提供 由登记 机
构编制 的基 金份 额持 有人 名册； 
（四 ） 除 上述 约定 时间 外， 如果确 因业 务需 要， 基金 托管人 与基 金管 理人 商议 一致后 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人提供 由登 记机 构编 制的 基金份 额持 有人 名册 。 
基金托管人以电子版 形式 妥善保管基金份额持 有人 名册，并定期刻成光 盘备 份，保存
期限为 15 年 。基 金托 管人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
130 
他 用 途 ， 并 应遵 守 保 密 义务 。 若 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 由 于 自身 原 因 无 法妥 善 保 管 基金
份额持 有人 名册 ，应 按有 关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议解 决方 式 
相关各方当事人同意 ，因 本协议而产生的或与 本协 议有关的一切 争 议 ，应 通过 友 好 协
商 或 者 调 解 解决 。 托 管 协议 当 事 人 不 愿通 过 协 商 、调 解 解 决 或 者协 商 、 调 解不 成 的 ， 任何
一 方 当 事 人 均有 权 将 争 议提 交 中 国 国 际经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 ， 根据 该 会 当 时有 效 的 仲 裁规
则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 市 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 并 对 相 关 各 方 当 事 人 均 有 约 束
力。仲 裁费 用由 败诉 方承 担。 
争议处理期间，相关 各方 当事人应恪守基金管 理人 和基金托管人职责， 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 本协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 华人 民共 和国 法律管 辖。 
 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一 ） 基 金管 理人 在向 中国 证监会 申请 发售 基金 份额 时提交 的基 金托 管协 议草 案，应 经
托 管 协 议 当 事人 双 方 盖 章以 及 双 方 法 定代 表 人 或 授权 代 表 签 字 ，协 议 当 事 人双 方 根 据 中国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 报中 国证监 会注 册的 文本 为正 式文本 。 
（二 ） 基 金托 管协 议自 《 基 金合同 》 成立 之日 起成 立 ，自 《基 金合 同 》 生 效之 日 起生效 。
基 金 托 管 协 议的 有 效 期 自其 生 效 之 日 起至 基 金 财 产清 算 结 果 报 中国 证 监 会 备案 并 公 告 之日
止。 
（三） 基金 托管 协议 自生 效之日 起对 托管 协议 当事 人具有 同等 的法 律约 束力 。 
（四 ） 基 金托 管协 议一 式 6 份，除 上报 中国 证监 会和 中国银 监会 各1 份外 ，基 金管理 人
和基金 托管 人分 别持 有 2 份，每 份具 有同 等的 法律 效力。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
131 
§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服 务， 基 金 管 理人 将 以 电 子 邮件 、 手 机 短信 或 微 信 形 式向 定 制 的 个人 投 资 者 定期
发送， 资料 （含 电子 邮件 地址及 手机 号码 ）不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。 
2 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
机构投资者通过基金 管理 人网站，个人投资者 通过 基金管理人网站、微 信公 众号或客
户端， 可享 有场 外基 金交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服 务 
机构投资者可通过基 金管 理人网站，个人投资 者可 通过基金管理人网站 、微 信公众号
或客户 端办理 开户、 认购/ 申购、 赎回及 信息查 询等 业务。 有关基 金管理 人电 子直销 具体业
务规则 请参 见基 金管 理人 网站相 关公 告和 业务 规则 。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
132 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端，根据提示操作输 入要 咨询的问
题，便 可自 助进 行相 关问 题的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
133 
§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 和耕 传承 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2018-02-08 
关于南 方双 元债 券型 证券 投资基 金变 更基 金
经理的 公告 
2018-02-03 
南方双 元债 券型 证券 投资 基金 2017 年 4 季度
报告 
2018-01-22 
南方基 金管 理有 限公 司关 于东海 期货 有限 责
任公司 终止 代理 销售 本公 司旗下 基金 的公 告 
2018-01-05 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告 
2017-12-30 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 证券 投
资基金 缴纳 增值 税及 其附 加税费 的公 告 
2017-12-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银
行基金 定投 优惠 活动 的公 告 
2017-12-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 邮储 银行 个
人网上 银行 和手 机银 行基 金申购 费率 优惠 活
动的公 告 
2017-12-29 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流
通受限 股票 估值 方法 的公 告 
2017-12-26 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-12-14 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-11-24 
南方双 元债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 3 季
度报告 
2017-10-25 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-10-13 
南方双 元债 券型 证券 投资 基金 2017 年半 年度
报告摘 要 
2017-08-28 
南方双 元债 券型 证券 投资 基金 2017 年半 年度
报告 
2017-08-28 
关于南 方双 元债 券型 证券 投资基 金变 更基 金
经理的 公告 
2017-08-11 
 
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
134 
§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的办公 场所 ，投资人
可 在 办 公 时 间免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本 费购 买 本 招 募说 明 书 复 制 件或 复 印 件 ，但 应 以 招 募说
明书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方双元（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
135 
§ 23 备查文件 
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 注册的 文件 ； 
2 、《 南方 双元 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同》 ； 
3 、《 南方 双元 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议》 ； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 股份 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
2018 年 3 月 16 日
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