中海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘要
（2018 年 第1 号）
自 2017 年 9 月 16 日 起 ，由《 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
合同》修订而成的《中海策略精选灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
生效。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金是一只 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 、
债 券 型 基 金 ， 而 低 于 股 票 型 基 金 ， 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 中等风险收益品种。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年1 月31日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2017 年12 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
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法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 ， 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
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公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中国海洋石
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、
代理督察长兼中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。 历任中海信托股
份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部
综 合 业 务 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ，
中海基金管理有限公司总经理助理。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、总裁助理、资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室 副 所 长 。曾任中关村证券公司总裁助理 、
国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝加
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哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒 律
师事务所合伙人 ， 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕士 ， 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油交易所交易部副
经理， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、纪委副书记、合规总监 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
康铁祥先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
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网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经 营 部 经 理 。
2017 年 7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 ，2017 年 8 月 至 今 任 本 公 司
总经理, 2017 年 9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，2017 年 11 月 起 兼 任 本 公 司 代 理 督
察长，2017 年 11 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
杨皓鹏先生, 代 理 督 察 长 。 简 历 同 上 。
4 、基金经理
刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 产 品 开 发 总 监 。2010 年 3 月
至 2015 年 8 月 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2015 年 4 月
至 2017 年 6 月 任 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 6 月至今任中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013 年
7 月至今任中 海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年 5
月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2015 年 12
月至今任中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金经理 ，2017 年 4 月至今
任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理 ，2018 年 1 月至今任中海
添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理 。
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5 、 历任基金经理
本基金系由 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ， 中 海 安 鑫 保 本
混合型证券投资基金基金合同于2013年7 月31日 生效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理基金时间
刘俊 2013 年7 月31 日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨 皓 鹏 先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 、 代
理督察长。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 首 席 策 略
分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理 。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司 （ 以 下 简 称 “ 上 海 浦 东 发 展 银
行”）
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高 国 富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经 营 范 围 ： 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ， 公 司 主
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营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办 理 票 据 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖
政 府 债 券 ； 同 业 拆 借 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业
务 ； 提 供 保 险 箱 业 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 币 兑 换 ； 国 际 结
算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售 汇 ； 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇
买 卖 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 离 岸 银 行 业 务 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ；
全国社会保障基金托管业务； 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会
批准经营的其他业务。
组 织形式： 股 份 有 限 公 司
注册资本： 293.52 亿 元 人 民 币
存续期间： 持 续 经 营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联 系 电 话 ： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产
托管服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各
项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好
水平。
上海浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2003 年 设 立 基 金 托 管 部 ，2005 年 更 名 为 资 产
托管部，2013 年 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部 ，2016 年 进 行 组 织 架 构 优
化 调 整 ， 并 更 名 为 资 产 托 管 部 ， 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 内
控 管 理 处 、 、 业 务 保 障 处 、 总 行 资 产 托 管 运 营 中 心 （ 含 合 肥 分 中 心 ） 五 个 职
能处室。
目 前 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投
资 基 金 托 管 、 全 球 资 产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司
客 户 资 产 托 管 、 期 货 公 司 客 户 资 产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权
托 管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品
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体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1 、直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：杨皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构：
（1 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
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法定代表人：高国富
电话：021 －61616193
传真：021-63604196
联系人：朱萍
客户服务电话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周 慕 冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
（3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人： 牛 锡 明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：陆志俊
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人： 李 建 红
电话：0755—83199084
5-9
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 谢 永 林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（6 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021）38576666
传 真 ： （021）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站：www.srcb.com
（7 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：福州市湖东路 154 号 中 山 大 厦
办公地址：福州市湖东路 154 号 中 山 大 厦
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021-52629999-218966
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传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（9 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（10 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
5-11
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（12 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（13 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
5-12
公司网址：www.swhysc.com
（14 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（15 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
（16 ） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
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（17 ） 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（18 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（19 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（20 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
5-14
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（21 ） 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所： 南 京 市 江 东 中 路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（22 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（23 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
5-15
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（24 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（25 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（26 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
5-16
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（27 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（28 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（29 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
5-17
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（30 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（31） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（32 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
5-18
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（33 ） 华林证券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区民田路 178 号 华 融 大 厦 5-6 楼
法定代表人：薛荣年
联系人：王叶平
联系电话：0755-82707705
客服电话：400-188-3888
公司网址：http://www.chinalions.com
（34 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（35） 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
5-19
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(36) 华西证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（37 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（38 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
5-20
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（39 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人： 徐 福 星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（40 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（41 ） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
5-21
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（42 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（43 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址：上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
法定代表人： 李 俊 杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（44） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（45） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
5-22
联系人：蔡芳
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（46） 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人： 李 悦 章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（47） 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人： 孙 方 厚
联系人：李军
客户服务电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.cn
（48） 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁 洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
(49) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
5-23
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（50） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人：李荣
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（51） 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司
住所： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人： 李 修 辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（52） 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公司
住所： 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单元 19
层 4 号
办公地址：中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成 都 高 新 区 蜀 锦 路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人：赵壁
联系人：谭佳洲
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
5-24
（53） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（54） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（55） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（56） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
5-25
联系电话：021-80358749
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（57） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（58） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（59） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（60） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
5-26
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（61） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（62） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（63） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
5-27
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（64） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（65） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（66） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
5-28
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（67） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（68） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
联系电话：18616024775
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（69） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜奕竹
联系电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
5-29
（70） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（71） 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（72） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（73） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
5-30
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（74） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（75） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
5-31
（76） 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦 10-11 层 （ 总 部 ）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（77） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（78） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（79） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
5-32
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（80） 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人：张烨
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（81） 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（82） 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
5-33
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zzwealth.cn
（83） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（84） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（85） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
5-34
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（86） 一路财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（87） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王锋
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（88） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
5-35
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（89） 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（90） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（91） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
5-36
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（92） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（93） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（94） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
5-37
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（95） 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（96） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（97） 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
5-38
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
（98） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（99） 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（100） 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
5-39
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（101） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（102） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：裘爱萍
联系电话：021-802348888
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（103） 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
5-40
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（104） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实际情况选 择 其 他 符 合 要 求
的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
5-41
住所：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳 、 朱 昀
四 、 基 金 的 名 称
中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过 多 种 投 资 策 略 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 谋求 基 金 资 产 的 长 期
稳定增值， 回 报 投 资 人 。
5-42
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、债
券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
本基金固定收益类资产主要投资于国债、 央行票据、 中期票据、 金融债、
公 司 债 、 企 业 债 、 政 府 机 构 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 ） 、
可交换债券、债 券 回 购 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 银 行 存 款 、 资 产 支 持 证 券 、
货币市场工具等 品 种 。
本基金所投的货币市场工具包括 现 金 ； 期 限 在 1 年以内（含 1 年 ） 的
银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存 单 ； 剩 余 期 限 在 397 天以内
（含 397 天 ） 的 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持
证 券 ； 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票、 权 证 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比例为
0 －50% ， 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比例不低于 50% ， 权 证 投 资 占
基金资产 净 值 的 比 例 为 0 －3%， 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（一）大 类 资 产 配 置 策 略
本基金将深入分析宏观经济、 政策层面、 市场估值及市场情绪四方面的
情 况 ， 通 过 对 各 种 因 素 的 综 合 分 析 ， 优 化 大 类 资 产 配 置 ， 即 增 加 该 阶 段 下 市
场表现优于其他资产类别的资产的配置， 减少市场表现相对较差的资产类别
的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。
5-43
（二）行 业 轮 动 策 略
本基金在股票投资过程中注重行业轮动策略的应用， 主要从定性和定量
分析，重点选择景气处于上升、利润增长趋势向好、估值水平低的行业。
定性分析： 本基金在分析国 内 宏 观 经 济 周 期 不 同 阶 段 （ 衰 退 、 复 苏 、 过
热 和 滞 胀 ） 的 行 业 景 气 轮 动 规 律 的 基 础 上 ， 结 合 国 内 当 前 和 未 来 经 济 周 期 的
情况，选择符合 宏 观 经 济 发 展 趋 势 和 国 家 产 业 政 策 扶 持 的 行 业 。
定 量 分 析 ： 对 照 市 场 的 整 体 情 况 ， 分 析 各 行 业 的 利 润 增 长 趋 势 及 估 值 水
平 。 衡 量 行 业 利 润 增 长 趋 势 的 指 标 主 要 包 括 行 业 的 营 业 收 入 增 长 率 、 主 营 业
务利润增长率和净资产收益率等指标；衡量行业估值水平的指标主要包括
PE、PB、PEG 等 指 标 。
（三）股 票 投 资 策 略
在 股 票 投 资 中 ， 本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法， 选择其
中 经营稳健、 具有 核 心 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 进 行 投 资 。 其 间 ， 本 基 金 也 将 积
极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
（1 ） 定量分析
本基金通过综合考察上市公司的财务优势 、 估 值 优 势 和 成 长 优 势 来 进 行
个股的筛选。
本基金考察的财务指标主要包 括 ： 净 资 产 收 益 率 、 资 产 负 债 率 。
本基金考察的估值指标主要包 括 ： 市 盈 率 、 市 净 率 和市销率 。
本基金考察的成长指标主要包括：营 业 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 。
本基金将结合市场形势综合考虑 上 市 公 司 在 各 项指标的 综 合 得 分 ， 按照
总分的高低在 各 行 业 内 进行排序，选取 各 行 业 内 排 名 靠 前 的 股 票 。
（2 ） 定性分析
本基金主要通过实地调研等方法， 综合考察评估公司的 经 营 情 况 ，重点
投资具有较高进入壁垒、 在 行 业 中 具 备 比 较 优 势 、 经 营 稳 健 的 公司， 并坚决
规避那些公 司 治 理 混 乱 、 管理效 率 低 下 的 公 司 ， 以 确 保 最 大 程 度 地 规 避 投 资
风险。
（四）债 券 投 资 策 略 （可转换债券除外）
5-44
在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上， 本基金对不同类型 债券 的
信 用 风 险 、 市 场 流 动 性 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 ， 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数
量 分 析 为 依 据 ， 同 时 兼 顾 其 基 本 面 分 析 ， 综 合 分 析 各 品 种 的 利 差 和 变化趋势。
在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 金 融 债 、 公 司 债 （ 企 业 债）、 资 产 支 持 证 券 等 信
用 品种， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 ， 从 而 确 定
整个债券组合中各类别债券投资比例。
本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参
考外部研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，主要
包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以
及 支 持 力 度 等 ； 并 结 合 债 券 的 发 行 条 款 ， 综 合 考 虑 信 用 等 级 、 期 限 、 流 动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用
品种的实际信用风险状况及其信用利差水平，投资于信用风险相对较低、信
用利差收益相对较大的优质品种。
（五）可转换债券投资策略
可转换 债 券 兼具债 券 和股票的相关特性 ， 其 投 资 风 险 和 收 益 介 于 股 票 和
债券之间。 在 进 行 可 转 债 筛 选 时 ， 本 基 金 将 首 先 对 可 转 债 自 身 的 内 在 债 券 价
值 （ 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ） 、 保 护 条 款 的 适 用 范 围 、 流
动 性 等 方 面 进 行 研 究 ； 然 后 对 可 转 债 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 形 成 对
基础股票的价值评估； 最后将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本
面评分结合在一起以确定投资的可转 换 债 券 品种。
（六）权证投资策略
本基金将运用期权估值模型， 根据隐含波动率、 剩余期限、 正股价格走
势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
九 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
（一）投 资 决 策 依 据
（1 ） 依 据 投 资 研 究 人 员 对 国 内 宏 观 经 济 、 政 策 行 业 和 上 市 公 司 的 综 合
分析研究进行决策；
5-45
（2 ） 依 据 对 国 内 证 券 市 场 的 阶 段 表 现 、 活 跃 程 度 和 发 展 趋 势 判 断 进 行
决策；
（3 ） 依 据 国 家 有 关 法 律 、 规 和 《 基 金 合 同 》 的 定 进 行 决 策 ；
（4 ） 风 险 控 制 贯 穿 投 资 过 程 各 环 节 。
（二）投资程序
为明确投资各环节的业务职责， 防范 投 资 风 险 ， 基 金 管 理 人 建 立 规 范 的
投资程序。
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票/ 债 券 资 产 投 资 比 例 ， 形 成
基金投资的投资决议。
（2 ） 研 究 部 和 金 融 工 程 部 剔 除 个 股 、 行 业 选 择 、 数 量 化 投 资 方 案 ， 为
基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
（3 ） 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 在 研 究 部 和 金 融 工 程 部 提
出的方案的基础上构建投资组合。
（4 ） 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ， 执 行 交 易 ， 交 易 进 行 过 程 中 ， 交 易
员及时反馈市场信息。
（5 ） 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 跟 踪 、 评 估 、 控 制 ， 对 投
资组合的绩效进行分析。
十、 基 金 的 投 资 限 制
（一）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金股票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比例为 0 －50% ，债
券 等 固 定 收 益 类 资 产 占基金资产的比 例 不 低 于 50%；
（2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府债券；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
5-46
该证券的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的 10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资产支持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准，应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（13 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（14 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 40% ； 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得
展期；
（15 ） 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140%；
（16 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
5-47
的，基金管理人应当在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊
情形除外。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应当符合基金合同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合
同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后
的规定为准。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管
理人在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ）从事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金
托管人发行的股票或者债券；
（6 ） 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内
承销的证券；
（7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（8 ） 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准为： 沪深300 指 数 收 益 率 ×30%+中 证 全 债 指 数 收 益
5-48
率 ×70%。
本基金为混合型基金， 权益类资产占基金资产的比例为 0-50% ， 固 定 收
益类资产占基金资产的比例不低于 50%， 选 择 30%作 为 基 准 指 数 中 权 益 类 资
产所代表的长期平均权重， 选择 70%作 为 固 定 收 益 类 资 产 所 代 表 的 长 期 平 均
权重。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时 ， 本 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案
后变更业绩比较基准并及时公告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是一只混合型基金， 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水平 高 于 货 币 市 场 基
金 、 债 券 型 基 金 ， 而 低 于 股 票 型 基 金 ， 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 中等风险收益
品种。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，于
2018 年 2 月 12 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 四 季报
数据。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2017 年 12 月 31 日，中海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
资产净值为 72,770,526.63 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 1.0357 元 ， 累 计 基 金 份 额
净值为 1.4376 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
5-49
金额单位：人民币元
序号 项目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资 14,981,177.00 20.00
其 中 ： 股 票
14,981,177.00 20.00
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
38,285,990.10 51.12
其 中 ： 债 券
38,285,990.10 51.12
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
15,000,127.50 20.03
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
2,865,681.98 3.83
8 其他资产 3,764,172.00 5.03
9 合计 74,897,148.58
100.00
2 、报告期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 738,510.00 1.01
B 采矿业 - -
C 制造业 6,331,658.00 8.70
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 748,932.00 1.03
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 2,073,997.00 2.85
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 2,885,870.00 3.97
K 房地产业 1,478,013.00 2.03
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 724,197.00 1.00
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
5-50
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 14,981,177.00 20.59
3 、 报告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 601336 新华保险 22,300 1,565,460.00 2.15
2 601333 广深铁路 242,200 1,349,054.00 1.85
3 600036 招商银行 45,500 1,320,410.00 1.81
4 600884 杉杉股份 51,200 992,256.00 1.36
5 002709 天赐材料 16,800 772,632.00 1.06
6 002244 滨江集团 95,200 756,840.00 1.04
7 000963 华东医药 13,900 748,932.00 1.03
8 300498 温氏股份 30,900 738,510.00 1.01
9 000661 长春高新 4,000 732,000.00 1.01
10 600967 内蒙一机 60,500 729,025.00 1.00
4 、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债券品种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债券 5,579,520.00 7.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,111,600.00 12.52
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 9,111,600.00 12.52
4 企业债券 23,594,870.10 32.42
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可 交 换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 38,285,990.10 52.61
5 、 报告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
5-51
资明细
序
号
债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 018002 国开1302 90,000 9,111,600.00 12.52
2 124688 PR 潜城投 79,230 6,565,790.10 9.02
3 136198 16 上药01 54,500 5,321,380.00 7.31
4 019557 17 国债03 40,000 3,994,400.00 5.49
5 122261 13 华泰01 40,000 3,982,400.00 5.47
6 、 报告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权证 投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约 。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、 报告期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5-52
10.2 报告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
（3）截至2017 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
单位：人民币元
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 58,717.84
2 应 收 证 券 清 算 款 2,395,234.70
3 应收股利 -
4 应收利息 1,309,871.74
5 应 收 申 购 款 347.72
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,764,172.00
（4 ） 报告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债债券。
（5 ） 报告期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
5-53
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期
2017 年12 月31日 ） ：
阶段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④ ①- ③ ② － ④
2017.9.16-2017.12.31 1.14% 0.46% 1.20% 0.23% -0.06% 0.23%
自基金成立以来至今 1.14% 0.46% 1.20% 0.23% -0.06% 0.23%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2017 年 9 月 16 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
（二）基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
5-54
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺
延。
上述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第 3 －8 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
（三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 根 据 《 中 海 安 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金基 金 合 同 》 的 约 定 执 行 。
5-55
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（四） 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ，对 “ 基 金 转 换 ” 及 “ 定 期
定额投资计划”进行了更新。
（ 五 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 新 增 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 并 按 最 新 资
料进行了更新。
（ 六 ） 新 增 “ 基 金 的 业 绩 ” 并 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（七） 新 增 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一 八 年 三 月 十 六 日
