华泰紫金智盈债券：华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
华 泰紫金 智盈债 券型证 券投资 基金 基 金合同 生 效 公告 公告送 出日期： 2018 年 3 月16 日 1 、公告基本信息 基金名 称 华泰紫 金智 盈债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 华泰紫 金智 盈债 券 A 、 华 泰紫金 智盈 债 券 C 基金主 代码 A 份额 ：005467 、C 份额 ：005468 基金运 作方 式 契约型开 放式 基金合 同生 效日 2018-3-15 基金管 理人 名称 华泰证 券( 上海) 资产 管理 有限公 司 基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 及 其配 套法 规 、 《 华泰 紫金 智盈债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》、 《华 泰紫 金 智盈债 券型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 下属基金 份额 的 基金 简称 华泰紫 金智 盈债 券 A 华泰紫 金智 盈债 券 C 下属基金 份额 的 交易 代码 005467 005468 2 、 基金募集情况 基金募 集申 请获 中国 证 监会核 准的 文号 证监许 可[2017]944 号 基金开 始募 集日 期 2017 年12 月 15 日 基金结 束募 集日 期 2018 年3 月 8 日 验资机 构名 称 毕马威 华振 会计 师事 务所 募集资 金划 入基 金托 管 专户的 日期 2018 年3 月 13 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 367 份额类 别 A 类份 额 ： 华 泰紫 金 智盈债 券 A C 类份 额： 华泰 紫 金智盈 债 券 C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：元 ） 205,635,550.99 7,088.00 205,642,638.99 认购资 金在 募集 期间 产 生的利 息（ 单位 ：元 ） 23,288.91 3.36 23,292.27 募集份 额（单 位： 份 ） 有效认 购份 额 205,635,550.99 7,088.00 205,642,638.99 利息结 转的 份 额 23,288.91 3.36 23,292.27 合计 205,658,839.90 7,091.36 205,665,931.26 其中 ： 募 集期间 基金管 理人运 用固有 资金认 购本基 金情况 认购的 基金 份 额 （单 位： 份 ） -
占基金 总份 额 比例（%）
其他需 要说 明 的事项
其中 ： 募 集期间 基金管 理人的 从业人 员认购 本基金 情况 认购的 基金 份 额 （单 位： 元） 61,651.61 1,071.59 62,723.20 占基金 总份 额 比例（%） 0.0300 0.0005 0.0305 募集期 限届 满基 金是 否 符合法 律法 规规 定的 办 理基金 备案 手续 的条 件 是 向中国 证监 会办 理基 金 备案手 续获 得书 面确 认 的日期 2018 年3 月 15 日 注： 募集期 间基 金管理 人 的高级 管理 人员 、 投 资部 负责人 、 研 究 部 负责 人和 该只基 金的 基金 经理持 有该 只基金 份额 总 量的数 量区 间均 为 0 ，前 述所指 基金 份额总 量的 数 量区间 为 0 、0 至 10 万份 （含） 、10 万份 至 50 万份 （含） 、50 万份 至 100 万 份（ 含） 、100 万 份以上 。 3 、 其他 需要 提示的 事项 本基金 的申 购、 赎回 自基 金合同 生效 之日 起不 超过 三个月 开始 办理 ， 届 时由 基金管 理人 根据基 金实 际运 作情 况决 定并在 开始 办理 申购 、 赎 回开放 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关 规定在 指定 媒体 上公 告申 购与赎 回的 开始 时间 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产，但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合同 ， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险。 投资者 可访 问本 公司 网站(htamc.htsc.com.cn) 或拨 打全国 免长 途话 费的 客户 服务电 话 (4008895597/95597) 咨询 相关情 况。 华泰证 券 （ 上海 ）资 产管 理有限 公司 2018 年 3 月 16 日
