华安新财富灵活配置混合：华安新财富灵活配置混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
华 安 新财 富 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
清 算 报告
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 民生银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一 八 年三 月十六 日
华安新财富灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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§ 1
重 要 提示
华安新财富灵活配 置混 合型证券投资基金( 以 下简称 “ 本基 金”) ，系 经中国证
券监督管理委员会 （以 下简称 “ 中国证监会” ） 证监许可[2015]2066 号 《关于 准予
华安新财富灵活配置混合型证券投资基金 注册 的批复》 以及中国证监会证券基金
机构监管部机构部函[2016]1972 号 《关于华安新财富灵活配置混合型证券投资基
金 延期募 集备案 的回函 》的核准 ，由 华 安基金 管理有限 公司作 为管理 人自 2016
年 9 月 2 日至 2016 年 9 月 19 日止期间向社会公开募集， 募集期结束经 安永华明
会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具 安永华明(2016) 验字第 60971571_B18
号验资报告后， 向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2016 年 9 月 22
日生效。 本 基金为契约型 开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人 为华安基
金管理有限公司 ， 份额注册登记机构为华安基金管理有限公司 ， 基金托管人为 中
国民生银行股份有限公司 。
根据市场环境变化， 为更好地满足投资者需求， 保护基金份额持有人的利益，
基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运
作管理办 法》和 《 华安 新财富灵 活配置 混合型 证券投资 基金基金 合同 》 （以下简
称 “ 《基金合同》 ” 或 “ 基金合同” ） 的有关规定， 终止 《基金合同》 。 鉴于华安新
财富灵活配置混合型证券投资基金 截至 2018 年 1 月 24 日，已连 续 60 个工作日
基金资产净值低于人民币 5,000 万元， 为维护基金份额持有人利益， 根据本基金
基金合同的约定， 不需召开基金份额持有人大会， 本基金管理人 与基金托管人协
商一致， 决定本基金最后运作日为 2018 年 1 月 24 日， 自 2018 年 1 月 25 日进入
清算期。
由基金管理人华安基金管理有限公司、 基金托管人 中国民生银行股份有限公
司 、安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙） 和上海源泰律师事务所 于 2018 年
1 月 25 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由 安永华明会 计师
事务所 （特殊普通合伙） 对清算报告进行审计， 上海源泰律师事务所 对清算报告
出具法律意见。
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§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 华安新 财富 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金主代码 002033
基金运作方式 契约开 放式
基金合同生效日 2016年9 月22 日
报告期末(2018年1月24日) 基金份
额总额
542,198.55 份
投资目标
本 基金在严 格控制 风险的前 提下，通 过大类 资产的优 化配
置 和高安全 边际的 证券精选 ，追求超 越业绩 比较基准 的投
资回报 和资 产的 长期 稳健 增值。
投资策略
本 基金采取 相对灵 活的资产 配置策略 ，通过 将基金资 产在
权 益类、固 定收益 类工具之 间灵活配 置，并 适当借用 金融
衍 生品的投 资来追 求基金资 产的长期 稳健增 值。在具 体大
类 资产配置 过程中 ，本基金 将使用定 量与定 性相结合 的研
究 方法对宏 观经济 、国家政 策、资金 面和市 场情绪等 可能
影 响证券市 场的重 要因素进 行研究和 预测， 结合使用 公司
自 主研发的 多因子 动态资产 配置模型 、基于 投资时钟 理论
的 资产配置 模型等 经济模型 ，分析和 比较股 票、债券 等市
场 和不同金 融工具 的风险收 益特征， 确定合 适的资产 配置
比例， 动态 优化 投资 组合 。
业绩比较基准 40% × 上证 50 指 数收 益率 ＋60% ×中 国债 券总 指数 收益率
风险收益特征
本 基金为混 合型基 金，基金 的风险与 预期收 益高于债 券型
基 金和货币 市场基 金、低于 股票型基 金，属 于证券投 资基
金中的 中高 风险 投资 品种 。
基金管理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
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§ 3
基 金 运作情 况概 述
华安新财富灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) ， 系经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2015]2066 号《关于
准予华安新财富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 及中国证监会证券基
金机构监管部机构部函[2016]1972 号 《关于华 安新财富灵活配置混合型证券投资
基金延期募集备案的回函》 准予注册， 由基金 管理人华安基金管理有限公司向社
会公开发行募集，基金合同于 2016 年 9 月 22 日生效。本基金为契约型开放式，
存续期限不定。 设立时募集的规模为 500,107,418.60 份基金份额。 本基金的基金
管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国民生银行股
份有限公司。
为适应市场环境变化， 更好地满足投资者需求， 保护基金份额持有人的利益，
基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运
作管理办 法》和 《基金 合同》的 有关规 定，终 止《基金 合同》 。 鉴于 华安新财富
灵活配置混合型证券投资基金 截至 2018 年 1 月 24 日，已连续 60 个 工作日基金
资产净值低于人民币 5,000 万元， 为维护基金份额持有人利益， 根据本基金基金
合同的约定， 不需召开基金份额持有人大会， 本基金管理人 与基金托管人协商一
致， 决定本基金最后运作日为 2018 年 1 月 24 日，自 2018 年 1 月 25 日进入清算
期。
§ 4财务 报告
4.1 资产负 债表
会计主体： 华安 新财富灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 1 月 24 日
单位：人民币元
资 产
最 后运 作日
2018年1月24 日
资 产：
银行存款 508,492.94
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结算备付 金 -
存出保证 金 41,994.37
应收利息 1,275.03
资产总计 551,762.34
负 债和 所有者 权益
最 后运 作日
2018年1月24 日
负 债：
应付赎回 款 -
应付管理 人报酬 229.07
应付托管 费 57.28
应付销售 服务费 34.84
其他负债 -
负债合计 321.19
所 有者 权益：
实收基金 542,198.55
未分配利 润 9,242.60
所有者权益合计 551,441.15
负债和所有者权益总计 551,762.34
注： 本财务报告已 经 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计师
蒋燕华、 蔡玉芝签字出具了 安永华明(2018) 专字第60971571_B03 号 标准无保留
意见的审计报告。
§ 5基 金财 产分配
自 2018 年 1 月 25 日至 2018 年 1 月 31 日 止清算期间，基金财产清算小组对
本基金的资产、 负债进行清算， 全部清算工作按清算原则和清算手续进行。 具体
清算情况如下：
5.1 资产处 置情 况
5.1.1 本基金最后运作日存出保证金人民币 41,994.37 元， 为存放于中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的结算保证金。 该款项由基金管理
人华安基金管理有限公司以自有资金垫付， 并已于 2018 年1 月25 日划入托管账
户。 基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
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5.1.2 本基金最后运作日应收利息为人民币 1,275.03 元。其中应收银行存款利
息人民币 1,193.35 元 ，应收结算备付金利息人民币 15.99 元，应收 存出保证金
利息人民币65.69 元， 上述款项由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资金
垫付， 并已于2018 年 1 月25 日划入托管账户。 基金管理人垫付资金到账日起孳
生的利息归基金管理人所有。
5.2 负债清 偿情 况
5.2.1 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币229.07 元， 该款项已于2018
年1 月 26 日支付。
5.2.2 本基金最后运作日应付托管费为人民币 57.28 元，该款项已于 2018 年 1
月26 日 支付。
5.2.3 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 34.84 元，该款项已于 2018
年1 月 26 日支付。
5.3 清算期 间的 清算损益 情况
项目
自2018 年1 月25日
至2018 年1 月31日
止清算期 间
一、清算 收益
1、利息收 入（注1） 96.44
清算收入 小计 96.44
二、清算 费用
清算费用 小计（ 注2 ） -
三、清算 净收益 96.44
注 1：利息收入系计提的自 2018 年 1 月 25 日至 2018 年 1 月 31 日止 清算期间
的银行存款利息和存出保证金利息。 该款项由基金管理人华安基金管理有限公司
以自有资金垫付， 并已于 2018 年1 月25 日划入托管账户。 基金管理人垫付资金
到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
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注 2：根 据《华 安新财 富灵活配 置混合 型证券 投资基金 基金合 同终止 及基金财
产清算的公告》，本次清算期间产生的清算费用由本基金管理人代为支付。
5.4 资产处 置及 负债清偿 后的 剩余资 产分 配情况
单位：人 民币元
项目 金额
一、最后 运作日2018年1 月24 日基 金净资 产 551,441.15
加：清算 期间净 收益 96.44
减：基金 净赎回转 出金额 （于2018 年1 月25 日确认 的投
资者赎回 转出申 请）
2.05
二、2018 年1 月31 日基金 净资产 551,535.54
根据本基金的基金合同及 《华安 新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合
同终止及基金财产清算的公告》 的约定， 将基 金财产清算后的全部剩余资产交纳
所欠税 款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
资产处置及负债清偿后， 本基金截至 2018 年1 月31 日止的剩余财产为人民
币551,535.54 元。
截至 2018 年1 月31 日止， 经基金管理人以及基金托管人确认， 本基金托管
账户银行存款余额共人民币 658,149.70 元， 其中人民币 149,980.00 元系基金管
理人代垫的存出保证金以及以当前适用的利率预估的银行存款以及 存 出 保 证 金
利息。
若本基金后续清算， 出现账面剩余资产不足以支付相关负债的， 基金管理人
有义务于收到基金托管人通知后当日内将款项补足。
5.5 基 金财 产清 算报告的 告知 安排
本清算报告已经基金托管人复核， 在经会计师事务所审计、 律师事务所出具
法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
§ 6
备 查 文件
6.1 备 查文 件目 录
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1、 华安新财富 灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 1 月 24 日资 产负债表
及审计报告
2、《 华安新财富 灵活配置混合型证券投资基金 清算报告》的法律意见
6.2 存 放地 点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
6.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华安 新 财富 灵 活配 置混合 型证 券投资 基金
基 金财 产清算 小组
二 〇一 八年一 月三十 一日
