工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基
金更新的 招募说明书 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人 ：工银瑞 信基金管 理有限 公司
基金托管人 ：中国银 行股份有 限公司
工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
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重 要 提示
本基金经中 国证券监 督管理委 员会 2011 年 9 月 22 日证监许可〔2011 〕1541 号 文核准公
开募集。 本 基金基金 合同 于 2012 年 1 月 31 日 起生 效，自该日 起基金管 理人正式 开始管理 本
基金。
基 金管理 人 保证 招募说 明书的 内容真 实、准 确、完 整。 招募说 明书经 中国证 监会核 准，
但 中国证监 会对本 基金募 集的核准 ，并不 表 明其 对本基 金的价值 和收益 作出实 质性判断 或 保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险 。
投 资有风 险，投 资者认 购（或 申购） 基金份 额时应 认真 阅读招 募说明 书，全 面认识 本基
金 产品的风 险收益 特征， 应充分考 虑投资 者自身 的风险 承受能力 ，并对 认购（ 或申购） 基 金
的 意愿、时 机、数 量等投 资行为作 出独立 决策。 基金管 理人提醒 投资者 基金投 资的“买 者 自
负 ”原则， 在投资 者作出 投资决策 后，基 金运营 状况与 基金净值 变化导 致的投 资风险， 由 投
资者自行负 担。
本 摘要根 据基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并经 中国 证监会 核准。 基金合 同是约 定基
金 当事人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自依 基金合同 取得基 金份额 ，即成为 基 金
份 额持有人 和本基 金合同 的当事人 ，其持 有基金 份额的 行为本身 即表明 其对基 金合同的 承 认
和接受，并 按照《证 券投资基 金法》 、 《 运作办 法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承 担
义务。基金 投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义 务，应详细 查阅基金 合同。
基 金管理 人管理 的其它 基金的 业绩并 不构成 对本基 金业 绩表现 的保证 。 基金 管理人 依照
恪 尽职守、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和运 用基金 财产 ，但 不 保证 基金一 定盈利， 也 不
保证最低收 益。
本招募说明 书所载内 容截止日 为 2017 年 1 月 30 日， 有关财务 数据和净 值表现数 据截止
日为 2017 年12 月31 日（财务 数据未经 审计） 。本 招募说明书 已经基金 托管人复 核。
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一 、 基金 管理 人
（一） 基金 管理人概 况
名称：工银 瑞信基金 管理有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街5 号、 甲 5 号6 层甲 5 号601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、甲
5 号 8 层甲5 号 801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人 ：郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机 关：中国 证监会
批准设立文 号：中国 证监 会证 监基金字[2005]93 号
中国银监会 银监复[2005]105 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
联系人：朱 碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国 工商银行 股份有限 公司占公 司注册资 本的 80%； 瑞士 信贷银行 股份有限 公
司占公司注 册资本的20%.
存续期间： 持续经营
（二） 主要 人员情况
1.董事会成 员
尚 军先生 ，董事 ，中国 工商银 行战略 管理与 投资者 关系 部资深 专家、 专职派 出董事 。复
旦 大学工商 管理（ 国际） 硕士，高 级经济 师。历 任中国 工商银行 河南郑 州分行 团委书记 、 国
际部副总经 理，河南 分 行国际 部副总经 理、储蓄 处处 长、国际业 务处处长 ，河南分 行副行长 、
党委委员， 陕西分行 党委书记 、行长等 职务。
Michael Levin 先生 ，董事， 瑞士信贷 董事总经 理、 亚太地区资 产管理主 管。 Levin 先
生 负责制定 和指导 亚太区 资产管理 战略， 包括销 售、产 品和合作 伙伴关 系。他 还与机构 和 私
人银行密切 合作， 以提供资 产管理投 资解决方 案。 在2011 年 8 月加入瑞 士信贷之 前， Levin
先生是 AsiaCrest Capital 的首席执 行官，AsiaCrest Capital 是一家 位于香港 的对冲基 金
FoF 。 再 之 前 ， 他 曾 在 Hite Capital 和 英 仕 曼 集 团 担 任 投 资 组 合 经 理 。Levin 先 生 也 是
Metropolitan Venture Partners 的 联合创始 人。 他在流动和 非流动性 另类投资 行业拥有 超
过 20 年的经 验。Levin 先生 毕业于美 国宾夕法 尼亚 大学沃顿商 学院，并 获得经济 学理学士 学
位。
郭 特华女 士， 董 事，博 士，现 任工银 瑞信基 金管理 有限 公司总 经理， 兼任工 银瑞信 资产工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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管 理（国际 ）有限 公司董 事长。历 任中国 工商银 行总行 商业信贷 部、资 金计划 部副处长 ， 中
国工商银行 总行资产 托管部处 长、副总 经理。
王 一心女 士，董 事，高 级经济 师，中 国工商 银行战 略管 理与投 资者关 系部高 级专家 、专
职 董事。历 任中国 工商银 行专项融 资部 （ 公司业 务二部 、 营业部 ）副总 经理 ； 中国工商 银 行
营业部 历任 副处长、 处长；中 国工商银 行总行 技术 改造信贷部 经理。
王 莹女士 ，董事 ，高级 会计师 ， 中国 工商银 行战略 管理 与投资 者关系 部高级 专家、 专职
派出董事， 于 2004 年11 月获 得国际内 审协会注 册内 部审计师 （Certified Internal Auditor)
资 格证书。 历任中 国工商 银行国际 业务部 外汇清 算处负 责人，中 国工商 银行清 算中心外 汇 清
算 处负责人 、副处 长，中 国工商银 行稽核 监督局 外汇业 务稽核处 副处长 、处长 ，中国工 商 银
行内部审计 局境外机 构审计处 处长，工 行悉尼分 行内 部审计师、 风险专家 。
田 国强先 生，独 立董事 ，经济 学博士 ，上海 财经大 学经 济学院 院长， 上海财 经大学 高等
研究院院长 ，美国德 州 A&M 大 学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教授 。首批中 组部 “ 千人计划 ”
入 选者及其 国家特 聘专家 ，首批人 文社会 科学长 江学者 讲座教授 ，曾任 上海市 人民政府 特 聘
决策咨询专 家，中国 留美经济 学会会长 （1991-1992）。 2006 年 被《华尔 街电讯》 列为中国 大
陆 十大最具 影响力 的经济 学家之一 。主要 研究领 域包括 经济理论 、激励 机制设 计、中国 经 济
等。
孙 祁祥女 士，独 立董事 ，经济 学博士 ，北京 大学经 济学 院院长 ，教授 ，博士 生导师 ，享
受 国务院政 府特殊 津贴专 家。兼任 北京大 学中国 保险与 社会保障 研究中 心主任 ，中国金 融 学
会 学术委员 会委员 、常务 理事，中 国保险 学会副 会长， 教育部高 等学校 经济学 类学科专 业 教
学指导委员 会委员， 美 国国际保 险学会董 事会成员、 学术主持人， 美国 C.V. Starr 冠 名教授。
曾 任亚太风 险与保 险学会 主席、美 国国家 经济研 究局、 美国印第 安纳大 学、美 国哈佛大 学 、
香港大学访 问学者。 在《经济 研究》 等学术刊 物上发 表论文 100 多篇，主 持过 20 多项由国 家
部委和国际 著名机 构 委托的科 研课题。
Jane DeBevoise 女 士，独立 董事，香 港大学艺 术系博 士，历任银 行家信托 公司（1998 年
与德意志银 行合并） 董事总经 理、所罗 门 ·古 根海 姆基金会副 主席及项 目总监、 香港政府 委
任的展览馆 委员会成 员、香港 西九龙文 娱艺术馆 咨询 小组政府委 任委员。2003 年 至今担任 香
港亚洲艺术 文献库董 事局董事 及主席，2009 年至 今担 任美国亚洲 艺术文献 库总裁。
2 、监事会成 员
郑剑锋先生， 监事， 金融 学科学双 硕士。2005 年12 月起， 郑剑锋 先生任职 于中国工 商银
行 监事会办 公室， 先后担 任综合管 理处处 长、监 督专员 和监事会 办公室 副主任 ，主要负 责 风
险、内控及 董事高管 履职 的监 督检查工 作。2014 年 6 月起， 郑剑锋先 生被任命 为中国工 商银
行战略管理 与投资者 关系部集 团派驻子 公司董监 事办 公室高级专 家、专职 派出董事 。
黄敏女士， 监事，金 融学学士 。黄敏女 士于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团)，先 后担任 全球投资 银行战略 部助理副 总裁 、亚太区投 资银行战 略部副总 裁、中 国区工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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执行首席运 营官，资 产管理大 中国区首 席运营官,现 任资产管理 中国区负 责人。
洪波女士， 监事，硕 士。ACCA 非执业会 员。2005 年至 2008 年任 安永华 明 会计师事 务所
高级审计员 ；2008 年至 2009 年任民 生证券 有限责任 公司监察稽 核总部业 务主管；2009 年 6
月加入工银 瑞信法律 合规部， 现任内控 稽核部总 监。
倪莹女士， 监 事， 硕士。2000 年至 2009 年 任职于中 国人民大学， 历任副科 长、 科长， 校
团委副书记 。2009 年至 2011 年 就职于北 京市委教 工 委，任干部 处副调研 员。2011 年 加入工
银瑞信战略 发展部， 现任战略 发展部总 监。
章 琼女 士，监 事， 硕士。2001 年至2003 年任 职于富 友证 券财 务部；2003年至2005 年任 职
于银河基金 ，担任注 册登记专 员。2005 年加入工 银瑞 信运 作部， 现任运作 部总监。
3 ．高级管理 人员
郭特华女士 ，总经理 ，简历同 上。
朱 碧艳女 士，硕 士，国 际注册 内部审 计师， 现任工 银瑞 信基金 管理有 限公司 督察长 ，兼
任工银瑞信 投资管理 有限公司 监事。1997 －1999 年中 国华融信托 投资公司 证券总部 经理，2000
－2005 年中 国华融资 产管理公 司投资银 行部、证 券业 务部高级副 经理。
江 明波先 生，硕 士，现 任工银 瑞信基 金管理 有限公 司副 总经理 ，兼任 工银瑞 信资产 管理
（国际）有 限公司固 定收益投 资总监 ，工银瑞 信投资 管理有限公 司董事。2000年7 月至2001 年
11 月，任 职于长 城证券 有限责 任公司 ，担任 研究员 ；2001 年12月至2006 年12 月 ，任职 于鹏 华
基 金管理有 限公司 ，历任 研究员、 基金经 理助理 、普天 债券基金 经理、 社保债 券组合、 社 保
回 购组合 基金经 理、机构 理财部 总监助 理、固 定收益小 组负责 人。2006 年 加入工银 瑞信基 金
管理有限公 司。
杜 海涛先 生，硕 士，现 任工银 瑞信基 金管理 有限公 司副 总经理 兼研究 部总监 ，兼任 工银
瑞 信资产 管理（ 国际）有 限公司 董事，1997 年7月至2002 年9月 ，任职 于长城证 券有限 责任 公
司，历任职 员、债券 （金融工 程）研 究员；2002 年10 月至2003年5 月，任职 于宝盈 基金管理 有
限 公司， 历任研 究员、基 金经理 助理；2003 年6月至2006 年3月 ，任职 于招商基 金管理 有限 公
司，历任研 究员、基 金经理。2006 年加 入工银瑞 信基 金管理有限 公司。
赵紫英女士 ，博士， 现任工银 瑞信基 金管理有 限公司 副总经理，1989 年8 月至1993 年5月，
任 职于中 国工商 银行海淀 支行， 从事国 际业务 ；1994 年6月至2002 年4 月，任职 于中国 工商 银
行北京市分 行国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业 务部副总经 理；2002 年5月至2005 年6月，
任 职于中 国工商 银行牡丹 卡中心 ，历任 市场营 销部副总 经理、 清算部 副总经理 。2005 年加 入
工银瑞信基 金管 理有 限公司。
郝炜先生， 硕士， 现 任工银 瑞信基金 管理有限 公司副 总经理， 兼 任工银瑞 信资产管 理 （国
际 ）有限 公司董 事，工银 瑞信投 资管理 有限公 司董事。2001 年4月至2005 年6月，任 职于中 国
工商银行资 产托管部 。2005 年 加入工银 瑞信基金 管理 有限公司 。
4.本基金基 金经理 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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刘伟琳女士，7 年证券从 业经验； 中国 人民大学 金融 工程博士；2010 年加入工 银瑞信， 历
任 金融工程 分析师 、投资 经理助理 、投资 经理， 现任指 数投资中 心 研究 负责人 、基金经 理 。
2014 年10月17 日至今 ，担任工 银深证100 指数分 级基 金基金经理 ；2014年10月17日 至今， 担任
工 银沪深300指数 基金基金 经理；2014年10 月17日 至今 ，担任 工银中 证500 指数 分级基 金基 金
经 理；2015 年5月21 日至今 ，担任 工银瑞 信中证传 媒指 数分级 基金基 金经理；2015 年7 月23 日
至今，担任 工银中证 高铁产业 指数分级 基金基金 经理 ；2017 年9月15日至 今，担任 工银瑞信 深
证成 份 指数 证券投资 基金 （LOF ） 基金经 理 。
本基金历任 基金经理 ：
何江先生， 自 2012 年 1 月 31 日至2014 年10 月21 日管理本基 金。
5．投资决策 委员会成 员
郭特华女士 ，简历同 上。
江明波先生 ，简历同 上。
杜海涛先生 ，投 资决 策委员会 主任，简 历同上。
宋炳珅先生 ，13 年证 券从业经 验； 曾 任中信建 投证券 有限公司研 究员；2007 年加入 工银
瑞信， 现任权 益投资总 监。2012 年2 月14 日至今， 担任工银瑞 信添颐债 券型证券 投资基金 基
金经理；2013 年 1 月18 日至今， 担 任工银 双利债券 基金基金经 理；2013 年1 月 28 日至 2014
年 12 月5 日， 担任工银 瑞信 60 天理财债 券型基金 基 金经理；2014 年1 月 20 日至今， 担 任工
银瑞信红利 混合型证 券投资基 金基金经 理；2014 年1 月 20 日至2017 年 5 月 27 日， 担 任工银
瑞信核心价 值混合型 证券投资 基金基金 经理；2014 年 10 月 23 日至今 ，担任工 银瑞信 研究精
选股票型基 金基金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担任工银医 疗保健行 业股票型 基金基金 经
理；2015 年2 月 16 日至 2017 年 12 月22 日， 担 任工 银战略转型 主题股票 基金基金 经理；2017
年 4 月 12 日 至今，担 任工银瑞 信中国制 造 2025 股票 型证券投资 基金基金 经理 。
欧阳凯先生 ，15 年 证券从业 经验； 曾 任中海基 金管 理有限公司 基金经理 ； 2010 年加入
工银瑞信 ， 现 任固定收 益投资总 监。2010 年8 月16 日至今， 担任 工银双利 债券型基 金基金经
理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年4 月 21 日担 任工 银保本混合 基金基金 经理，2013 年 2 月 7
日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起 式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工
银瑞信优质 精选混合 型证券投 资基金) 基 金经理 ，2013 年 6 月 26 日起至 今担任工 银瑞信保 本
3 号混合 型基金基 金经理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任工银信 用纯债两 年定期开 放基金基 金
经理，2014 年 9 月 19 日起 至今担 任工银新 财富灵活 配置混合型 基金基金 经理，2015 年 5 月
26 日起至今 担任工银 丰盈回报 灵活配置 混合型基 金基 金经理 。
黄安乐先生 ，14 年 证券从业 经验； 先 后在天相 投资 顾问有限 公 司担任研 究员，国 信证券
经济研究所 担任资深 分析师， 国信证券 资产管理 总部 担任投资经 理、研究 员；2010 年加入 工
银瑞信， 现 任权益投 资总监。2011 年 11 月 23 日至 今，担任工 银瑞信主 题策略混 合型证券 投
资基金基金 经理；2013 年 9 月 23 日至今，担 任工银 瑞信精选平 衡基金基 金经理；2014 年 10工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担 任工银高 端制造行 业股票型基 金基金经 理；2015 年 4 月 28
日至今， 担任 工银新材 料新能源 行业股票 型基金基 金 经理；2016 年1 月 29 日 至今， 担任 工银
瑞信国家战 略主题股 票型基金 基金经理；2017 年 4 月21 日至今， 担任 工银瑞信 互联网加 股票
型证券投资 基金基金 经理 。
李剑峰先生，14 年证券 从业经验； 曾任中央 国债登记 结算有限责 任公司业 务经理、 高 级
副经理；2008 年加 入工银瑞 信，曾任 固定收益 研究 员，现任固 定收益投 资总监兼 养老金投 资
中心总经理 。
郝康先生，20 年证 券从业经 验；先后 在澳大利 亚首 源投资管理 公司担任 基金经理 ，在联
和 运通投资 顾问管 理公司 担任执行 董事， 在工银 瑞信担 任国际业 务总监 ，在工 银瑞信资 产 管
理 （国际） 有限 公司担任 副总经理； 2016 年 加入工 银瑞信基金 管理有限 公司， 现任 权益投资
总监，兼任 工银瑞信 （国际） 投资总监，2016 年 12 月 30 日至今， 担任工银 瑞信沪港 深股票
型证券投资 基金基金 经理；2017 年11 月 9 日 至今， 担任 工银瑞 信 沪港深 精选灵活 配置 混合 型
证券投资 基 金基金经 理 。
上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
三 、 相关 服务 机构
（一）基金 份额发售 机构
1 ．直销机构
名
称：工 银瑞信基 金管理有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
注册地址 ： 北京市 西城区金 融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号801 、甲 5 号 9 层甲5 号 901
法定代表人 ：郭特华 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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全国统一客 户服务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人：王 秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 ．场内代销 机构
场内代销机 构具有基 金代销资 格的深圳 证券交易 所场 内会员单位 。
3 ．场外销售 机构
（1） 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区 复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京市西 城区 复兴 门内大街55 号
法定代表人 ： 易会满
传真：010－66107914
客户服务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国银行 股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ： 陈四清
联系人：侯 燕 鹏
传真：010－66594431
客户服务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
客户服务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（4） 交通银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市 银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 牛锡明
联系人：张 宏革
电话：021-58781234
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8
传真：021-58408483
客户服务电 话 ：95559
网址：http ：//www.bankcomm.com
（5） 北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（6） 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区西绒 线胡同 28 号天安 国际 办公大楼
法 定代表人 ：洪崎
联系人：董 云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（7） 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：郑 鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（8） 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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9
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严 峻
客户服务电 话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（9） 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服务电 话：95521/400-8888-666
网址：http://www.gtja.com/
（11） 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座 2-6 层
法定代表人 ： 陈共炎
联系人：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（12） 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号4 号楼 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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10
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（13） 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳 区新源南 路 6 号京 城大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：陈 忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（14） 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦
法定代表人 ：王开国
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（15） 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：崔少华 （代行）
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/ 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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11
（16） 申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层（ 邮编 ：200031）
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 维琳、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17） 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（18） 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（19） 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座 40F-43F
法定代表人 ：何亚刚
联系人：李 小雅
电话：010-59355930
传真：010-66553791 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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12
客户服务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（20） 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
办 公地址 ：广东 省广州 天河北 路大都 会广 场 5、18 、19 、36 、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客户服务电 话：95575 或致电 各地营业 网点
网址： http://www.gf.com.cn
（21） 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17层
办公地址： 深圳市深 南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服务电 话： 400-6666-888
网址：http://new.cgws.com/
（22） 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电 话: 400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（23） 中泰 证券股份 有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经十 路20518号
办公地址： 山东省济 南市经七 路86 号23 层
法定代表人 ：李玮 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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13
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服务电话 ：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（24） 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四路157号 新天地大 厦7、8 层
办公地址： 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电 话：96326 （福建省 外请先拨0591）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（25） 广州证券股份 有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
法定代表人 ：刘东
联系人：林 洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客户服务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（26） 信达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 甲 127 号 大成 大厦 6 层
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
电话：010-83252182
传真：010-63080978
客户服务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（27） 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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14
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（28） 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼 党静
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客户服务电 话：95377
网址：http://www.ccnew.com
（29） 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701 邮编：100032
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（31） 中信证券（ 浙江）有 限责任公 司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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15
法定代表人 ：沈强
联系人：周 妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（32） 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中 华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（33） 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号A 座3、5 层
法定代表人 ：宋德清
联系人：黄 恒
联系电话：010 －58568235
联系传真：010 －58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（34） 西藏东方财 富证券股 份有限公 司
注册地址： 拉萨市北 京中路 101 号
法定代表人 ： 陈宏
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪 尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电 话：40088-11177
（35） 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段华侨 国际大厦22－24层 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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16
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段华侨 国际大厦22－24层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（36） 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚 河北路291 号
办公地 址：南昌 市抚河北 路291 号
法定代表人 ：杜航
联系人：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（37） 新时代证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西 路99 号院1号楼15 层
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（38） 红塔证券股 份有限公 司
地址：云南 省昆明市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
客服电话：0871-3577946
联系人：高 国泽
电话：0871-3577942
（39） 中信证券 （ 山东） 有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路28 号 龙翔广场 东座5层 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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法定代表人 ： 姜晓林
联系人：刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（40） 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路129号 大连 国际金融中 心A 座-大 连期货大 厦38、
39 层
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路129号 大连 国际金融中 心A 座-大 连期货大 厦38、
39 层
法定代表人 ：董永成
客服电话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（41） 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电 话： 4006-788-887
网址：https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
（42） 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地址：
上海市 徐汇区龙 田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（43） 蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（44） 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 9 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：薛 年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（45） 诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城 中路68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
联系人：李 玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（46） 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：习 甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/ 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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（47） 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 拱墅区霞 湾巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号EAC 欧美 中心 A 座D 区 8 层
法定代表人 ：陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（48） 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海东方 路 989 号 中达大厦2 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：徐 雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（49）嘉实 财富管理 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 91 号金 地中心 A 座 6 层
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（50）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：杨 翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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网址: www.5ifund.com
（51）上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人 ：张跃伟
联 系人：单 丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（52）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西 城区金融 大街35 号 国企大厦C座9 层
法定代表人 ：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（53）通华 财富（上 海）基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦 东新区金 桥路 28 号新金桥 大厦 5 楼
法定代表人 ： 周盛
联系人： 金 昌明
联系电话：021-61766938
客服电话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
(54) 一路财 富（北京 ）信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街 9 号五栋大 楼 C 座702
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：苏 昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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网址：www.yilucaifu.com
（55）汉口 银行股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
法定代表人 ：陈新民
联系人：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国）
网址：www.hkbchina.com
(56)华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政府 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市南二 环 959 号 财智中心B1 座
法定代表人 ：李工
联系人：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服务电 话：96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
(57) 华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代表人 ：李晓安
联系人：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服务电 话：0931-4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
(58)南京银 行股份有 限公司
注册地址： 南京市白 下区淮海 路 50 号
办公地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
法定代表人 ：林复
联系人：刘 晔
电话：025－86775335 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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传真：025－86775376
客户服务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（59）中国 邮政储蓄 银行 股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：陈 春林
传真：010－68858117
客户服务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（60）兴业 银行股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路154号
办公地址： 上海市江 宁路168号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（61）中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址： 中国北京 建国门外 大街1 号 国贸大厦2座28 层
办公地址： 中国北京 建国门外 大街1 号 国贸大厦2座28 层
法定代表人 ：金立群
联系人：罗 春蓉
武 明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
客户服务电 话：010－85679238/85679169 ；0755 －83195000 ；021 －63861195/63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（62）天风 证券股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2号高科大厦4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区唐家墩 路32号国 资大 厦B座4楼
法定代表人 ：余磊
联系电话：027 —87618889
传真：027—87618882 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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联系人：刘 鑫
客服电话：027 —87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
(63) 上海 陆金所基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(64)北京虹 点基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人 ：胡伟
联系人： 张 婷婷
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(65)上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人： 凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（66）上海 凯石财富 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ：陈继武
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24
联系人：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（67）深圳 富济财富 管理有限 公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市南 山区科 苑 南路高新 南七道惠 恒集 团二期 418 室
法定代表人 ：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（68）和耕 传承基金 销售有限 公司
注册地址： 郑州市郑 东新区心 怡路西广 场路南升 龙广 场 2 号楼 701
办公地址： 郑州市郑 东新区心 怡路西广 场路南升 龙广 场 2 号楼 701
法定代表人 ：李淑慧
联系人： 裴 小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
(69)北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人 ：梁蓉
联系人： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(70)中证金 牛（北京 ）投资咨 询有限公 司
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注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址： 北京市宣 武门外大 街甲一号 新华社第 三工 作区 A 座 5 层
法定代表人 ：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（71 ）东莞 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2号
办公地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2号
法定代表人 ：何沛良
联系人：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（72 ）宁波 银行股份 有限公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（73 ）太平 洋证券股 份有限公 司
注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街 9 号 华远企业 号 D 座 3 单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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26
（74）北京 钱景基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（75 ）奕丰 金融服务 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前 海商务秘 书有
限公司）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO
WEE
HOWE
联系 人： 陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（76 ）珠海 盈米财富 管理有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州市 海珠区琶 洲大道东1 号保利 国际 广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（77）上海 基煜基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市 崇明县长 兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经 济发展
区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号 A1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人： 蓝杰 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电 话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（78）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人 ： 王伟刚
联系人： 李 瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（79）北京 广源达信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办 公地址： 北京市朝 阳区宏泰 东街浦项 中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人： 王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（80）上海 万得基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 8 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（81）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
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法定代表人 ：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（82）泰诚 财富基金 销售（大 连）有限 公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：林卓
联系人： 姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电 话： 400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（83）金惠 家保险代 理有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东升 园公寓 1 号楼 1 层 南部
办公地址： 北京市朝 阳门外大 街 18 号丰 联广场 A 座 1009
法定代表人 ： 夏予柱
联系人： 胡 明哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjfund.com
（84）北京 新浪仓石 基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀 区东北旺西路中关 村软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀 区东北旺西路中关 村软件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服务电 话： 010-62675369 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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网址： www.xincai.com
（85 ）杭州 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服务电 话：0571-96523 ；400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（86 ）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（87 ）大同 证券有限 责任公司
注册地址： 山西省大 同市大北 街 13 号
办公地址： 太原市长 治路 111 号山西世 贸中心 A 座F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（88 ）华西 证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯阳
联系人：金 达勇
电话：0755 －83025723
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传真：0755 －83025991
客户服务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（89 ）江海 证券有限 公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（90 ）大同 证券有限 责任公司
注册地址： 山西省大 同市大北 街 13 号
办公地址： 太原市长 治路 111 号山西 世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服务电 话：4007121212
（91 ）北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街十 八号 院京东集团 总部 A 座
法定代表人 ： 江卉
联系人： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电 话： 个人 业务：95118
企业业 务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（92 ）上海 华夏财富 投资管理 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（93 ）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6 号楼2单元21层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 阜通东大 街 望京SOHO T3 A 座 19层
法定代表人 ： 钟斐斐
联系人： 戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（94 ） 大泰 金石基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路222 号南京奥 体中 心现代五项 馆2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路505 号东方纯 一大 厦15楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人： 赵明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（95 ）上海 挖财金融 信息服务 有限公司
注册地址： 中国 （上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代表人 ： 胡燕亮
联系人：樊 晴晴
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
基 金管理 人可根 据《中 华人民 共和国 证券投 资基金 法》 、《公 开募集 证券投 资基金 运作
管 理办法》 、《证 券投资 基金销售 管理办 法》和 本基金 基金合同 等的规 定，选 择其他符 合 要工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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求的机构销 售本基金 ，并及时 履行公告 义务。
（二）基金 注册登记 机构
名称： 中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
注册登记业 务办公地 址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔 巍
（三）律师 事务所及 经办律师
名
称：北 京德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 十二 层
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 十二层
负责人：王 丽
电
话：（010 ）66575888
传
真：（010 ）65232181
经办律师： 徐建军、 李晓明
（四）会计 师事务所 及经办注 册会计师
名
称：普 华永道中 天会计师 事务所有 限公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师：许 康玮、吴 海霞
联系电话： （021）23238888
传
真：（021 ）23238800
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：工银瑞 信睿智中 证 500 指 数分级证 券投 资基金
五 、 基金 的类 型
本基金类型 ： 股票型 基金
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六 、 基金 的投 资目标
采 用指数 化投资 ， 通过 控制基 金投资 组合相 对于标 的指 数的偏 离度， 实现对 标的指 数的
有 效跟踪。 通过产 品分级 设置，为 不同份 额 投资 者 提供 具有差异 化收益 和风险 特征的投 资 工
具。
七 、 基金 的 投 资范 围
本基金资产 投资于具 有良好流 动性的金 融工具， 包括 中证 500 指数的成 份股及其 备选成
份股、首发 和增发新 股、债券 、权证 以及经中 国证监 会批准的允 许基金投 资的其它 金融工具。
法 律法规或 监管机 构以后 允许基金 投资的 其他品 种，基 金管理人 在履行 适当程 序后，可 以 将
其纳入投资 范围。
本基金投资 于股票资 产占基金 资产净值 的比例为90%-95% ， 其中标的指 数成分 股票、 备选
成 分股票占 基金资产 净值的比 例不低于90%。 现金、 债券资产以 及中国证 监会允许 基金投资 的
其他证券品 种占基金 资产净值 的比例 为 5%-10% ，其 中现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券
不低于基金 资产净值5%。权证 及其他金 融工具的 投资 比例符合法 律法规和 监管机构 的规定。
八 、 基金 的 投 资策 略
（一）投资 策略
本 基金采 取完全 复制策 略，即 按照标 的指数 的成份 股构 成及其 权重构 建基金 股票投 资组
合 ，并根据 标的指 数成份 股及其权 重的变 动进行 相应调 整。但因 特殊情 况（如 市场流动 性 不
足 、成分股 被限制 投资等 ）导致基 金无法 获得足 够数量 的股票时 ，基金 管理 人 将运用其 他 合
理 的投资方 法构建 本基金 的实际投 资组合 ，追求 尽可能 贴近目标 指数的 表现。 本基金对 标 的
指 数的跟踪 目标是 ：力争 使得基金 日收益 率与业 绩比较 基准日收 益率偏 离度的 年度平均 值 不
超过 0.35%， 偏离度 年化标准 差不超过 4% 。
1 ．股票资产 指数化投 资策略
本 基金股 票资产 投资原 则上采 用完全 复制标 的指数 的方 法跟踪 标的指 数。通 常情况 下，
本基金根据 标的指数 成分股票 在指数中 的权重确 定成 分股票的买 卖数量。
在 特殊情 况下， 本基金 将选择 其它股 票或股 票组合 对标 的指数 中的股 票加以 替换， 这些
情况包括但 不限于以 下情形：
（1）法律法 规的限制；
（2）标的指 数成份股 流动性严 重不足；
（3）本基金 资产规模 过大导致 本基金持 有该股 票比 例过高；
（4）成份 股上市公 司存在重 大虚假陈 述等违规 行为 、或者面临 重大的不 利行政处 罚或司
法诉讼； 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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（5）有充分 而合理的 理由认为 其市场价 格被操 纵等 。
进行此等替 换遵循的 原则如下 ：
（1）优先考 虑用以替 换的股票 与被替换 的股票 属于 同一行业；
（2）替换 后，该成 份股票所 在行业在 基金股票 资产 组合中的权 重与标的 指数中该 行业权
重相一致。
（3）用以 替换的股 票或股票 组合与被 替换的股 票在 考查期内日 收益率序 列风险收 益特征
高度相关， 能较好地 代表被替 代股票的 收益率波 动情 况。
2 ．股票指数 化投资日 常投资组 合管理
（1）标的指 数定期调 整
根 据标的 指数的 编制规 则及调 整公告 ，本基 金在指 数成 份股调 整生效 前，分 析并确 定组
合 调整策略 ，及时 进行投 资组合的 优化调 整，减 少流动 性冲击， 尽量减 少标的 指数成份 股 变
动所带来的 跟踪偏离 度和跟踪 误差。
（2）成份股 公司信息 的日常跟 踪与分析
跟 踪标的 指数成 份股公 司信息 （如： 股本变 化、分 红、 配股、 增发、 停牌、 复牌等 ），
以 及成份股 公司其 他重大 信息，分 析这些 信息对 指数的 影响，并 根据这 些信息 确定基金 投 资
组合每日交 易策略。
（3）标的指 数 成份股 票临时调 整
在 标的指 数成份 股票调 整周期 内，若 出现成 份股票 临时 调整的 情形， 本基金 管理人 将密
切关注样本 股票的调 整，并及 时制定相 应的投资 组合 调整策略。
（4）申购赎 回情况的 跟踪与分 析
跟 踪本基 金申购 和赎回 信息， 结合基 金的现 金头寸 管理 ，分析 其对组 合的影 响，制 定交
易策略以应 对基金的 申购赎回 。
（5）跟踪偏 离度的监 控与管理
每 日跟踪 基金组 合与标 的指数 表现的 偏离度 ，每月 末、 季度末 定期分 析基金 的实际 组合
与标的指数 表现的累 计偏离度 、跟踪误 差变化情 况及 其原因，并 优化跟踪 偏离度管 理方案。
3 ．债券投资 策略
本 基金基 于流动 性 管理 及策略 性投资 的需要 ，将投 资于 国债、 金融债 等期限 在一年 期以
下 的债券， 债券投 资的目 的是保证 基金资 产流动 性，有 效利用基 金资产 ，提高 基金资产 的 投
资收益。
4 ．其他金融 工具投资 策略
在 法律法 规许可 时，本 基金可 基于谨 慎原则 运用权 证等 相关金 融衍生 工具对 基金投 资组
合 进行管理 ，以提 高投资 效率，管 理基金 投资组 合风险 水平，以 更好地 实现本 基金的投 资 目
标 。本基金 管理人 运用上 述金融衍 生工具 必须是 出于追 求基金充 分投资 、减少 交易成本 、 降
低跟踪误差 的目的， 不得应用 于投机交 易目的， 或用 作杠杆工具 放大基金 的投资。 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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（二）投资 管理程序
1 ．投资决策 依据
（1）本基金 采用指 数化投资 ，在追求 跟踪偏离 度与 跟踪误差最 小化的前 提下，根 据本基
金的标的指 数成份股 票构成及 其权重， 形成基金 投资 建议。
（2）遵守有 关法律法 规和基金 合同的规 定；
（3）以维护 基金份额 持有人利 益为基金 投资决 策的 准则 。
2 ．投资程序
本 基金管 理人建 立了规 范的投 资管理 流程和 严格的 风险 管理体 系，贯 彻于投 资研究 、投
资决策、组 合构建、 交易执行 、风险管 理及绩效 评估 的全过程。
图 1
投资管 理流程
（1）投资研 究
本 基金采 取指数 化投资 策略， 金 融工 程研究 人员在 追求 跟踪偏 离度与 跟踪误 差最小 化的
前 提下，根 据标的 指数成 份股票构 成及其 权重、 公司行 为、标的 指数编 制规则 、指数成 份 股
定期调整等 信息，形 成基金投 资建议。
（2）交易执 行
交易员负责 在合法合 规的前提 下，执行 基金经理 的投 资指令，并 实施一线 风险监控 。
（3）风险分 析及绩效 评估
风 险管理 部对投 资组合 的风险 水平及 基金的 投资绩 效进 行评估 ，报风 险管理 委员会 ，抄
送投资决策 委员会、 投资总监 及基金经 理，并就 基金 的投资组合 提出风险 管理建议 。
基 金管理 人对基 金的投 资行为 进行合 规性监 控，并 对投 资过程 中存在 的合规 风险向 基金
经 理、投资 总监、投 资决策委 员会及风 险管理委 员会 进行风险提 示。
九 、 基金 的 业 绩比 较 基准
本基金投资 组合的业 绩比较基 准为： 中证 500 指数收 益率×95%＋ 商业银行 税后活期 存款
利率×5%。
中证 500 指数是 中 证指数公 司编制并 发布的市 场指 数，它的 成 份股 为 样本空间 内股票
扣除沪深 300 指数样 本股及 最近一年 日均总市 值排名 前 300 名的股票，剩 余股票 按照最近 一
年 （新股为上 市以来） 的 日均成交 金额由高 到低排名 ， 剔除排名后20%的股 票， 然后将 剩余股
投资 研究
组合 构建
投资 决策
交易 执行
风险 分析
与绩 效评 估
风险管理 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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36
票按照日均 总市值由 高到低进 行排名 ，选取排 名在前500 名的股票 作为中 证 500 指 数样本股 。
中证 500 指 数综合反 映沪深证 券市场内 小市值公 司的 整体状况。
十 、 基金 的 风 险收 益 特征
本基金属于 股票型基金 ，其 风 险与收益 高于混合 基金 、债券基金 与货币市 场基金。 此外，
本 基金 作为 指数型 基金 ， 采用完全 复制策 略 ，跟踪 标的 指数市场 表现， 目标为 获取市场 平 均
收益， 是股 票基金中 处于中等 风险 水平 的基金 产 品。
本基金的分 级设定则 决定了不 同份额具 有不同的 风险 和收益特征 。睿智 A 份额具 有低风
险、低预期 收益的特 征；睿智B 份额具 有高风险 、高 预期收益的 特征。
十一 、基 金 投 资组 合 报告
本投资组合 报告期为2017 年 10 月1 日 起至 12 月31 日止（财务 数据未经 审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 163,855,303.22 80.43
其中：股票 163,855,303.22 80.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 9,804,326.18 4.81
8 其他资产 30,063,066.83 14.76
9 合计 203,722,696.23 100.00
注：由于四 舍五入的 原因金额 占基金总 资产的 比例 分项之和与 合计可能 有尾差。 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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37
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股 票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 2,592,510.10 1.28
B 采矿业 5,632,752.62 2.77
C 制造业 96,398,469.64 47.45
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和
供应业
5,157,235.60 2.54
E 建筑业 3,762,933.12 1.85
F 批发和零售 业 8,775,611.37 4.32
G 交通运输、 仓储和邮 政业 5,351,802.60 2.63
H 住宿和餐饮 业 203,427.00 0.10
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
13,482,550.98 6.64
J 金融业 3,079,454.00 1.52
K 房地产业 9,247,212.80 4.55
L 租赁和商务 服务业 2,763,050.90 1.36
M 科学研究和 技术服务 业 313,649.60 0.15
N 水利、 环境 和公共设 施管理业 1,836,083.00 0.90
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 195,902.00 0.10
Q 卫生和社会 工作 305,170.40 0.15
R 文化、体育 和娱乐业 2,170,144.20 1.07
S 综合 844,255.00 0.42
合计 162,112,214.93 79.79
注：由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。
1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 42,750.00 0.02 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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38
C 制造业 1,599,801.40 0.79
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
16,143.20 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓 储和邮政 业 17,957.94 0.01
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软 件和信息 技
术服务业
34,112.55 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环境和 公共设施 管
理业
32,323.20 0.02
O 居民服务、 修 理和其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,743,088.29 0.86
注：由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。
1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资 产净值比例大 小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600516 方大炭素 42,200 1,218,736.00 0.60 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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2 600201 生物股份 35,400 1,123,596.00 0.55
3 600176 中国巨石 68,956 1,123,293.24 0.55
4 002405 四维图新 40,365 1,065,232.35 0.52
5 000661 长春高新 5,320 973,560.00 0.48
6 002422 科伦药业 33,950 845,355.00 0.42
7 002271 东方雨虹 20,866 833,805.36 0.41
8 600525 长园集团 51,860 818,869.40 0.40
9 002001 新 和 成 21,400 814,484.00 0.40
10 600584 长电科技 37,500 799,875.00 0.39
1.3.2 报告期末积极投资按公允价 值占基金资 产净值比例大 小排序的前五名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 300156 神雾环保 14,900 359,984.00 0.18
2 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.13
3 002168 深圳惠程 19,160 263,641.60 0.13
4 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.09
5 002399 海普瑞 8,236 125,846.08 0.06
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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40
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易 情 况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货投资 ，也无期 间损 益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内 ，本基金 未运用股 指期货进 行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 ，也无期 间损 益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体 本期未出 现被 监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合 同规定的备选 股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 49,901.18
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,234.82
5 应收申购款 30,010,930.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,063,066.83
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41
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转 换债 券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流 通受限情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说明
1 600525 长园集团 818,869.40 0.40 重大事项
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流 通受限情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说明
1 300156 神雾环保 359,984.00 0.18 重大事项
2 002168 深圳惠程 263,641.60 0.13 重大事项
1.11.6
投资组合 报告附注的其他文字描述部 分
无。
十二、基 金的 业绩
基 金管理 人承诺 以恪尽 职守、 诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运用 基金财 产，但 不保
证 基金一定 盈利， 也不向 投资者保 证最低 收益。 基金的 过往业绩 并不代 表其未 来表现。 投 资
有风险，投 资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金 的招募说明 书。
1 ．本基金合 同生效日 为 2012 年 1 月 31 日，基 金合 同生效以来 （截至 2017 年 12 月 31
日）的投资 业绩及同 期基准的 比较如下 表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.1.31-2012.12.31 -8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18%
2013 年 14.71% 1.37% 16.14% 1.37% -1.43% 0.00%
2014 年 33.36% 1.17% 36.88% 1.18% -3.52% -0.01%
2015 年 25.39% 3.01% 41.26% 2.68% -15.87% 0.33%
2016 年 -18.18% 1.82% -16.77% 1.81% -1.41% 0.01%
2017 年 -2.56% 0.85% -1.87% 0.85% -0.69% 0.00% 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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42
自基金合同 生效起至 今 40.41% 1.78% 82.78% 1.70% -42.37% 0.08%
2 ．自基金 合同生效 以来基金 累计净值 增长率变 动及 其与同期业 绩比较基 准收益率 变动的
比较
（2012 年 1 月31 日至 2017 年12 月 31 日）
注：1 ．本基 金基金合 同于 2012 年 1 月31 日生 效。
2 ．按基金合 同规定 ，本基金 建仓期为 六个月。 截至 本报告期末 ， 本基金 的各项投 资比例
符 合基金合 同关于 投资范 围、投资 禁止行 为与限 制的规 定：本基 金投资 于股票 资产占基 金 资
产净值的比 例为 90%-95% ， 其中标 的指数成 分股票、 备选成分股 票占基金 资产净值 的比例不 低
于 90% ； 现金、 债券 资产以及 中国证监 会允许基 金投 资的其他证 券品种占 基金资产 净值的比 例
为 5%-10%， 其中现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债 券不低于基 金资产净 值 5%。
十 三 、 费 用概 览
（一）与基 金运作有 关的费用
1 ．基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费； 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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43
（3）因基金 的证券交 易或结算 而产生的 费用；
（4）基金合 同生效以 后的信息 披露费用 ；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效以 后的会计 师费和律 师费；
（7）基金资 产的资金 汇划费用 ；
（8）基金上 市费及年 费；
（9）标的指 数许可使 用费；
（10）按照 国家有关 法律法规 规定可以 列入的其 他费 用。
2 ．基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金财产净 值的 1.0% 年费 率计提。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金财产净 值的1.0% 年费率 计提。计 算方法如 下：
H ＝E×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金财产 净值
基 金管理 费每日 计提， 按月支 付。经 基金 管 理人与 基金 托管人 核对一 致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性 支 付给 基金管 理人。
（2）基金托 管人的基 金托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金财产净 值的 0.2% 年费 率计提。
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金财产净 值的0.2% 年费率 计提。计 算方法如 下：
H=E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金财 产净值
基 金托管 费每日 计提， 按月支 付。经 基金 管 理人与 基金 托管人 核对一 致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性 支 付给 基金托 管人。
（3）基金合 同生效后 的标的指 数许可使 用费
在 通常情 况下， 基金标 的指数 许可使 用基点 费按前 一日 基金资 产净值 的年费 率计提 。计
算方法如下 ：
H ＝ E× 标 的指数 许可使 用基点 费年费 率 ÷当 年天数 ，根 据基金 管理人 与标的 指数供 应商
签订的相应 指数许可 协议的规 定，本基 金标的指 数许 可使用基点 费年费率 为 0.02%
H 为每日应计 提的基 金标的指 数许可使 用基点费
E 为前一日基 金资产 净值
自 基金合 同生效 之日起 ，基金 标的指 数许可 使用基 点费 每日计 提，按 季支付 。基金 设立
当年，不 足 3 个月的 ，按照 3 个月收 费。根据 基金 管理人与标 的指数供 应商签订 的相应指 数工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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44
许可协议的 规定， 标的指数 许可使用 基点费的 收取下 限为每季 （自然季 度） 人民币 50,000 元，
当季标的指 数许可使 用基点费 不足 50,000 元的 ，按 照 50,000 元支付。 由基金管 理人向基 金
托管人发送 基金标的 指数许可 使用费划 付指令 ， 经基 金托管人复 核后于每 年 1 月，4 月，7 月，
10 月的前 十个工作 日内将上 季度标的 指数许可 使用 基点费从基 金财产中 一次性支 付，若遇 法
定节假日、 休息日， 支付日期 顺延。
（4）本条 第 1 款第(3) 至第(9) 项费 用由基金 管理 人和基金托 管人根据 有关法规 及相应
协议的规定 ，列入当 期基金费 用。
3 ．不列入基 金费用的 项目
本条第 1 款约定以 外的其他 费用，以 及基金管 理人 和基金托管 人因未履 行或未完 全履行
义务导致的 费用支出 或基金财 产的损失 等不列入 基金 费用。
4 ．基金管理 费和基金 托管费的 调整
基 金管理 人和基 金托管 人可协 商酌情 调低基 金管理 费和 基金托 管费， 无须召 开基金 份额
持有人大会 。
（二）与基 金销售有 关的费用
1 ．申购费用
本 基金申 购采用 金额申 购方式 ，申购 费率如 下表。 投资 者在一 天之内 如果有 多笔申 购，
费率按单笔 分别计算 。
申购金额M（含申购费） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<30 0 万 0.8%
300 万≤M<50 0 万 0.4%
500 万 ≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
本 基金的 申购费 用由申 购人承 担，不 列入基 金资产 ，用 于基金 的市场 推广、 销售、 注册
登记等各项 费用。
睿智500 份 额的场内 申购费率 由基金代 销机构参 照场 外申购费率 执行。
申购费用的 计算方法 ：
净申购金额= 申购金额/（1＋申 购费率）
申购费用=申 购金额- 净申购金 额
2 ．赎回费用
本基金的场 内赎回适 用固定的 赎回费率 ，定为 0.5%。
场 外赎回 费率按 基金份 额持有 期限递 减。从 场内转 托管 至场外 的基金 份额， 从场外 赎回
时，其持有 期限从转 托管日转 入确认日 开始计算 。
连续持有时间（N） 场外赎回费率 工银 瑞信 睿智 中证 500 指数 分级 证券 投资 基金
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45
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.2%
N≥2年 0%
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依 此类推 ）
赎回费用的 计算方法 ：赎回费 用＝赎回 份额×赎 回受 理当日基金 份额净值 ×赎回费 率
3 ．睿智500 份额的申 购费用 由申购人 承担，主 要用 于基金的市 场推广、 销售、注 册登记
等各项费用 ，不列入 基金财产 。
睿智500 份 额的赎回 费用由基 金份额持 有人承担 ，其 中不低于 25% 的部分 归入基金 财产，
其余部分用 于支付注 册登 记费 等相关手 续费。
4 ．基金管 理人可以 在法律法 规和基金 合同规定 范围 内调低睿智 500 份额 的申购费 率和赎
回费率。费 率如发生 变更，基 金管理人 应在调整 实 施 3 个工 作日前在 至少一种 指定媒体 上公
告。
（三）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 招募说 明书依 据《基 金法》 、《运 作办法 》、《 销售 管理办 法》、 《信息 披露管 理办
法》及其它 有关法律 法规的要 求， 对本 基金招募 说明 书进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1 ．在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了 基 金管理人 主要 人 员情况的 相关信息 。
2 ．在“四、基 金托管人 ”部分 ， 根据基 金托管人 提供的 信息 更新了 基金托管 人的相关 信
息。
3 ．在“五、相 关服务机 构”部分 ，更新了 相关服务 机构 的 有关信息 。
4 ．在“十三 、基金的 投资”部 分，更新 了最近 一期 投资组合报 告的相关 信息。
5 ．在“十四 、基金的 业绩”部 分，更新 了截至 2017 年12 月 31 日 的基金 的业绩。
6. 在“二十 七、对基 金份额持 有人的服 务”部 分， 更新了对持 有人的服 务信息。
7 ．在“二十 八、其他 应披露事 项”部分 ，增加 了本 次更新期间 本基金的 相关公告 事项。
上 述内容 仅为本 更新招 募说明 书的摘 要，投 资人欲 查询 本更新 招募说 明书正 文，可 登陆
工银瑞信基 金管理有 限公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞信基 金管理有 限公司
二 〇一八年 三月 十六 日
