广发纳斯达克 100指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
时间：二〇一八年三月
【重要提示】
本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准。本基金基金合同于
2012年8月15日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金投资于美国证券市场，基金净
值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年2月15日，有关财务数据和净值表现截止
日为2017年12月31日（财务数据未经审计） 。
第一部分
基金的名称
广发纳斯达克100指数证券投资基金
第二部分
基金的类型
股票型
第三部分
基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，
力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
第四部分
基金的投资范围
本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股、以纳斯达
克 100 指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF） 、新股（一级市场初次发行或增发）
等，其中，对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯达克
100 指数备选成份股及以纳斯达克 100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投
资比例不高于基金资产净值的 10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市
场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银
行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金
份额持有人大会审议。
第五部分
基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%，基金
净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。
本基金对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯达克
100 指数备选成份股及以纳斯达克 100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投
资比例不高于基金资产净值的 10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。
（二）权益类投资策略
1、股票组合构建原则
本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克 100 指数，按照个股在标的指数中的基准权
重构建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金管理人会对投资组合进行适当调整，
降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管
理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组
合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克 100 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟
踪调整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据
指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较
大、 或者面临重大的不利的司法诉讼、 或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，
本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
4、投资组合绩效评估
本基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助
监控指标，对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于
业绩比较基准的偏离风险。
（1）核心监控指标：跟踪偏离度
第 n 日跟踪偏离度为第 n 日基金份额净值增长率减去第 n 日基金业绩比较基准增长率后
的绝对值。
（2）辅助监控指标：跟踪误差
跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情
况，计算公式如下：
2
1
1
()
1
T
E
t
t
TE R
T
?
?
?
?
其中：TE为基金跟踪误差， ?? ?? ?? = ?? ?? ?? -?? ?? ?? 为基金超额收益率， ?? ?? ?? 为基金净值收益率，
?? ?? ?? 为基准收益率，T为历史天数。
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
（三）固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的， 综合考虑流动性和收益性，
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股
相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有
效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利
用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交
易成本。
第六部分
基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100指数（NASDAQ-100 Index）。
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作
为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法
继续使用标的指数时，基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况
分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，经与基
金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜，
如决定不召开基金份额持有人大会，则应及时报中国证监会备案并予以公告。
第七部分
基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有
较高风险、 较高预期收益的特征。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第八部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018年3月 9日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017年12月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 384,789,878.84 81.32
其中：普通股 375,509,436.07 79.36
存托凭证 9,280,442.77 1.96
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
9,396,667.25 1.99
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
71,586,784.02 15.13
8 其他各项资产 7,392,693.70 1.56
9 合计 473,166,023.81 100.00
（二）、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 384,789,878.84 90.06
合计 384,789,878.84 90.06
注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、英国在美国上市的ADR。
（三）、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 235,076,365.71 55.02
非日常生活消费品 80,089,014.93 18.75
医疗保健 39,413,678.47 9.23
日常消费品 18,262,651.33 4.27
工业 8,392,750.81 1.96
电信业务 3,555,417.59 0.83
合计 384,789,878.84 90.06
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司名称 （英
文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC 苹果公司
AAPL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 41,278.00 45,644,496.89 10.68
2
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 62,022.00 34,666,295.60 8.11
3
AMAZON.COM
INC
亚马逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,874.00 29,603,368.09 6.93
4
FACEBOOK
INC-A
Facebook
公司
FB US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 19,173.00 22,106,947.02 5.17
5
ALPHABET
INC-CL C
Alphabet
公司
GOOG
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,810.00 19,213,057.13 4.50
6
ALPHABET
INC-CL A
Alphabet
公司
GOOGL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,398.00 16,505,736.82 3.86
7 INTEL CORP
英特尔公
司
INTC
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 37,625.00 11,348,402.53 2.66
8
CISCO
SYSTEMS INC
思科
CSCO
US
纳斯
达克
证券
交易
美国 39,745.00 9,946,578.14 2.33
所
9
COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯特
CMCSA
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 37,499.00 9,813,289.93 2.30
10 AMGEN INC 安进
AMGN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,836.00 6,631,431.51 1.55
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五）、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
（九）、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
PROSHARES ULTRA
QQQ
ETF基
金
契约型开放
式基金
ProShares
Trust
9,396,667.25 2.20
（十）、投资组合报告附注
1 、根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 73,302.88
4 应收利息 2,790.53
5 应收申购款 7,316,600.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,392,693.70
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第九部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至 2017年12月31日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012.8.15-2
012.12.31
-4.50% 0.67% -4.37% 0.92% -0.13% -0.25%
2013.1.1-20
13.12.31
29.53% 0.74% 31.04% 0.76% -1.51% -0.02%
2014.1.1-20
14.12.31
16.14% 0.84% 22.46% 0.87% -6.32% -0.03%
2015.01.01-
2015.12.31
17.19% 1.16% 14.70% 1.17% 2.49% -0.01%
2016.01.01-
2016.12.31
11.22% 1.03% 14.75% 1.01% -3.53% 0.02%
2017.01.01-
2017.12.31
23.02% 0.70% 24.69% 0.70% -1.67% 0.00%
2012.8.15-2
017.12.31
130.36% 0.90% 156.84% 0.92%
-26.48
%
-0.02%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发纳斯达克100指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年8月15日至2017 年12月31日)
13
第十部分
基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ） 、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763％、 9.458％和7.881％
的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届
理事会兼职副会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深圳证券交易所第二届监事会监事，
中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会
道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融
运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、
处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主
任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
14
管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控
股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经
理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营
部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经
理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京
烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事
长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主
席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公
司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委
员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集
团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、
湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限
公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，
阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔
15
施生物医药股份有限公司独立董事， 复旦大学兼职教授。 曾任复旦大学教授、 法律系副主任、
法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工
会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董
事会秘书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新
太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有
限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会
委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
16
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚祥灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投
资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有
限公司投资管理部总经理、总经理助理，广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富
开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保
本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产
管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募
基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证
券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投
资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河
证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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4、基金经理
李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公
司中央交易部股票交易员、 国际业务部研究员、基金经理助理、广发亚太中高收益债券型证
券投资基金基金经理（自 2016 年8月23日至2017 年11月8日） 。现任广发基金管理有限公
司国际业务部总经理助理、广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
2015 年12月17日起任职） 、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理（自 2016年8月
23日起任职） 、 广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理 （自2016年8月23日起任职） 、
广发美国房地产指数证券投资基金基金经理（自2016 年8月23日起任职） 、广发全球医疗保
健指数证券投资基金基金经理（自 2016年8月23 日起任职） 、广发纳斯达克生物科技指数型
发起式证券投资基金基金经理（自 2016年8月23 日起任职） 、广发沪港深新起点股票型证券
投资基金基金经理（自 2016 年11月9日起任职） 、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券
投资基金（QDII-LOF）基金经理（自 2017年 3月10 日起任职） 、广发港股通恒生综合中型股
指数证券投资基金(LOF)基金经理（自 2017 年 9 月 21 日任职） 、广发海外多元配置证券投资
基金（QDII）基金经理（自 2018年2月8日起任职） 。
历任基金经理：邱炜，任职时间为 2012年8月 15日至2016年8月22 日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益
投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会主
席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投
资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生
等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第十一部分
基金托管人
一、 基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
成立时间：1983年10 月31日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：(010)66594942
客服服务中心电话：95566
二、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日，中国银行已托管 650 只证券投资基金，其中境内基金 613 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
19
第十二部分
境外托管人
一、中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道1号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道 1号中银大厦]
法定代表人：[岳毅总裁]
成立时间：[1964年10月16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪副总经理托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”） 早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月 1 日正式重组
为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司
（“中银香港(控股)”） -则于 2001年2日在香港注册成立，并于 2002 年7月 25日开始在香港联合
交易所主板上市，2002年12月 2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证
监会以及联交所等机构的监管。
截至 2016年12月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,277亿港元，资本总额超过
2,168 亿港元, 总资本比率为 22.35%。中银香港(控股)的财务实力及双 A 级信用评级，可媲美不少
大型全球托管银行，其最新信评如下(截至2016年12 月31日):
穆迪投资服
务
标准普尔 惠誉国际评
级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
20
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔
的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一
站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品等)，亦素有经
验， 于行业处于领先地位， 包括于 2006年被委任为国内首只银行类 QDII产品之境外托管行， 于 2007
年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行， 另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF
等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的最大服务商
在离岸人民币 CNH 公募基金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010 年8 月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域
=>香港少有的服务商之一
其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,
亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors)服务提供者奖
项
- 最佳跨境托管亚洲银行（2012）
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财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
- 最佳QFII 托管行 (2013)
- 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至 2017年6月末，中银香港(控股)的托管资产规模达 10,215.28 亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。针对国
内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员， 职级均为经理或以上， 分别主理结算、
公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。
骨干人员均来自各大跨国银行， 平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，
并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以
提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公
司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可
的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与
投资监督人员达 50多名，人员平均具备 10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，
其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银
22
行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机
构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及
中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专
职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及
理财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心
推动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」行政委员会之董事一职；自09年9月
至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港证
监会产品咨询委员会的委员之一。
张海萍女士
托管运作主管
张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前，张女士曾任职于所罗门美邦，
纽约梅隆银行，摩根大通和道富银行。来香港工作之前，她曾在纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核算、投资
合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，
以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公
认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托管人身
份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或
当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，否
则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘
用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重
新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列AIX运行。系统需使用两台服务器，
23
主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安
装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不单符合
SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 (原有的零售托
管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5 小
时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理，系统可
相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的需要。系统
优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的
核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经
与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；成本法；
成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息
(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。
三、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，作为本地上市的
金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双人复核，减少人工
操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控，避免人为失误
或道德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控
等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，
并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会进行测试
及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突发情形下仍能
提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服
务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则, 了解你
的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 : 信息安全管理办
24
法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调
整，以确保乎合对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》 （Custody - Standard Operating
Procedure Overview） ，主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产
核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控制规程》 （Custody - System
Access Control Procedure Overview） ，内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职
责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及不定期之稽核。至
于年度审计，则委任罗兵咸永道会计师事务所进行。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资料高度保
密。
四、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已十年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项
正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
25
第十三部分
相关服务机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号南塔17楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
26
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4） 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
27
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦9楼
28
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（10） 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（11） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（12） 名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（13） 名称：中信银行股份有限公司
29
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（14） 名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（16） 名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
30
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（17） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（18） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（19） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
31
（20） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（21） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市中山路 288号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（22） 名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（23） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表：陆玉根
32
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（24） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（25） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（26） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46号
33
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（27） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（28） 名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197号
办公地址：山东省日照市烟台路 197号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（29） 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
34
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（30） （32）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（31） 名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（32） 名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
35
（33） （31）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（34） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（35） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
36
（36） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（37） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（38） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（39） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座5层
邮编：100088
法定代表人：林义相
37
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（40） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（41） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（42） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
38
（43） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（44） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（45） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号2号楼22层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（46） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
39
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（47） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（48） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（49） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（50） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
40
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（51） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（52） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（53） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
41
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（54） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（55） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（56） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（57） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
42
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（58） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（59） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（60） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
43
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（61） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（62） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（63） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（64） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
44
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（65） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（66） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（67） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
45
（68） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18 层-21层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（69） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（70） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（71） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
46
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（72） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（73） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（74） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
47
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（75） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（76） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（77） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（78） 名称：华融证券股份有限公司
48
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（79） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（80） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（81） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
49
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（82） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（83） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（84） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
50
（85） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（86） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（87） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（88） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
51
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（89） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（90） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（91） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
52
（92） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（93） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（94） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（95） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8楼801
53
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（96） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（97） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（98） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
54
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（99） 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（100） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号1幢 109室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（101） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
55
（102） 名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（103） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（104） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（105） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号B座 46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
56
91 号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（106） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（107） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（108） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号5号楼 1层
法定代表人：徐福星
57
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（109） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座22层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（110） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（111） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
58
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（112） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（113） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号16 楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（114） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
59
（115） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（116） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄61号10 号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（117）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（118）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
60
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（119）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（120）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（121）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
61
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（122）名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（123）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（124）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（125）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
62
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（126）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（127）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（128）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
63
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（129）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（130）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（131）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
64
公司网址：www.bankofdl.com
（132）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（133）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（134）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号
办公地址：深圳市深南中路 1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（135）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
65
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（136）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（137）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（138）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号27层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
66
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（139）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号1幢 2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（140）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（141）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（142）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
67
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元7楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（143）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（144）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（145）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
68
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（146）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（147）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（148）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002 室
法定代表人：王翔
69
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（149）名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1栋 20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1栋 20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
联系电话：0851-88405606/18585196880
业务传真：0851-88405599
客服热线：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（150）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1号
办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A 区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（151）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
70
公司网址：www.tf.cn
（152）名称：上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
业务传真：021-33768132-802
客服热线：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（153）名称：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（154）名称:钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号729S室
办公地址:上海市浦东新区商城路 618号良友大厦 B301-305
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
联系电话:021-68609600
客服热线:400-700-9700-钱滚滚专线
公司网址:www.qiangungun.com
（155）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
71
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（156）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（157）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（158）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
72
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、 注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10
层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真: 020－37181388
经办律师：刘智、林晓纯
联系人：刘智
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
73
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：江丽雅、洪锐明
74
第十四部分
基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用费；
4、基金上市费及年费（若本基金上市交易） ；
5、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项
费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
9、基金的资金汇划费用；
10、外汇兑换交易的相关费用；
11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
12、非基金管理人或基金托管人过错引起的与基金有关的诉讼、追索费用；
13、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括投资顾问
费）按基金资产净值的 0.80%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
75
费划付指令， 基金托管人复核后 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的
相应服务费）按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的
指数使用许可协议的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。
通常情况下， 基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的年
费率计提。计算方法如下：
（1）当E≤1亿美元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当E>1亿美元时：
H＝1亿美元×0.06%÷365+（E-1亿美元）×0.04%÷365
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费收取下限为每年 4 万美元（年度最低指数使用费） ，即不足 4 万
美元时按照4万美元收取。
年度最低指数使用费应在基金合同生效日及基金运作每满一整年时支付， 每
日应支付的指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。 在指数
使用费支付日，基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令，经基金
76
托管人复核后从基金财产中支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法
或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在
指定媒体进行公告并通知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
4、 本章第一项第 4至第13款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
本章第一项约定以外的其他费用， 基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项
发生的费用等不列入基金费用。
四、基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒
体上公告。
77
第十五部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动， 对原广发纳斯达克 100指数证券投资基金更新的招募说明书的内
容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第四部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基
金投资组合报告。
2、在“第五部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基
金业绩。
3、在“第六部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
4、在“第七部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
5、在“第八部分 境外托管人”部分，更新了境外托管人的相关信息。
6、在“第九部分 相关服务机构”部分，增加了相关的销售机构，对原有销
售机构及律师事务所的资料进行更新。
7、在“第十一部分 基金份额的申购、赎回与转换“部分，更新了本基金申
购与赎回的数额限制的规定。
8、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月十五日
