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广发汇富一年定期债券A(004021)

广发汇富一年定期债券:更新招募说明书摘要(2018年3月)

 
 
 
 
 
 
 
 
广 发 汇富一 年 定期开 放 债券型 
证 券 投资基 金 更新的 招 募说明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人:招商银行股 份有限公司 
时间: 二〇一八年三月 



2 【 重要 提示】 本基金于20016 年11 月28 日经中国证监会证监许可[2016]2875 号文准予注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募 说明 书经中 国证 监会注 册, 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ,并不 表明 其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一定盈利,也不保证最 低收益。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,投 资者 在投资 本基金 前,需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ,并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险,包 括: 因政 治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ,个别 证券特 有的 非系 统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等。 本基金 可投 资中小 企业 私募债 券, 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ,发 行方式 为面 向特定 对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约,或 在交易 过程 中发 生交收 违约, 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ,可能 造成基 金财 产损 失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大, 从而增 加了本 基金 整体 的债券投资风险。 本基金 为债 券型基 金, 属证券 投资 基金中 的中 等风险 品种 ,风险 与预 期收益 高于 货币市 场基金 ,低于 混合 型基 金和股 票型基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险,以 及因 个别 债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大。 本基金 的封 闭运作 期间 ,基金 份额 持有人 不能 申购、 赎回 、转换 基金 份额, 因此 ,若基 金份额 持有人 错过 某一 开放期 而未能 赎回 ,其 份额将 自动转 入下 一封 闭期 , 至少到 下一 开放 期方可赎回。 本基金基金份额分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费,C 类基金份额不收取认 (申)购费,但计提销售服务费。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 2 月 13 日,有关财 务数据和净值表现截 止日为 2017 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。


3 第一 部分


基 金管 理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003 年 8 月5 日


6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币


9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135 %、15.763%、15.763 %、9.458%和 7.881 %的股权。 二 、主 要人员 情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执 行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事 会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准 则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范 组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国 经济开发信托投资公司总经 理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作 部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员 4 会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务 总监,兼任广发控股 (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士: 董事, 硕士, 现任深圳香江控股股份有限公 司董事长, 南方香江集团董事长、 总经理, 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员, 全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省 女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东 南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医 药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经 理,太平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产 保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。


5 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施 生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法 学院副院长。 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 (集团) 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工 商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA ) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发 展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公 司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中 央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金 管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限 公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员, 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,瑞元资本管理有限公司总经理。


6 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广 发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱 动灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部 副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投 资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投 资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限 公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管 理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品 总监、金融工程部总经理。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基 金经理、广发集 源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国 人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金 7 管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏 回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、基金经理 代宇女士,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理 (自 2013 年6 月5 日至2015 年7 月23 日) 、广发新常态灵活配 置混合型证券投资基金基金经 理(自 2016 年12 月13 日至 2018 年1 月10 日) 、广发安心回报混合型证券投资基金基金经理 (自 2015 年5 月14 日至 2018 年1 月11 日) 、 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (自2015 年4 月15 日至2018 年3 月13 日) 。 现任广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、 广发聚利债券型证券投资基金基金经理(自 2011 年 8 月5 日起任职 ) 、广发聚财信用债券型证 券投资基金基金经理 (自 2012 年3 月13 日起任职) 、 广发集利一年定期开放债券型证券投资基 金基金经理 (自 2013 年8 月21 日起任职) 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 (自 2015 年 2 月17 日起任职) 、 广发安泰回报混合型证券投资基金 (自 2015 年5 月 14 日起 任职) 、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理(自 2015 年5 月27 日起任职) 、广发安瑞 回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2016 年7 月26 日起任职) 、 广发安祥回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2016 年8 月 19 日起任职) 、 广发集丰债券型证券投资基 金基金经理 (自 2016 年11 月9 日起任职) 、 广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经 理(自 2016 年11 月28 日起任职) 、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年1 月6 日起任职) 、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年2 月8 日起任职) 、 广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 (自2017 年2 月13 日起任职 ) 、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年3 月 31 日起任职) 、广发 汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 (自 2017 年6 月27 日起任职) 、 广发量化稳健 混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年8 月4 日起任职) 。 5、 基金投资采取集体 决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益 投资一 部总经 理李 巍先 生和研 究发展 部总 经理 孙迪先 生等成 员组 成, 朱平先 生担任 投委 会主 席。基 金管理 人固 定收 益投委 会由副 总经 理张 芊女士 、债券 投资 部总 经理谢 军先生 、现 金投 资部总 经理温 秀娟 女士 、债券 投资部 副总 经理 代宇女 士和固 定收 益研 究部副 总经理 韩晟 先生 等成员组成,张芊女士担任投委会主席。


8 6、上述人员之间均不存在亲属关系。


9 第 二部分


基 金托 管人 一、 基 金托管 人基 本情况


1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行” ) 设立日期:1987 年4 月8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987 年4 月8 日, 是我国第 一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳。 自成立以来, 招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年3 月成功地发 行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036) ,是国内第一家采用国际会计 标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了22 亿 H 股, 9 月22 日在香港联交所挂牌交易 (股 票代码:3968), 10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 9 月 30 日, 本集团总资产 61,692.39 亿元人民币, 高级法下资本充足率 15.01%, 权重法下资本充足 率 12.26% 。 2002 年8 月, 招商银行 成立基金托管部;2005 年8 月, 经报中国证监 会同意, 更名为 资 产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个 职能处室, 现有员工 76 人。2002 年11 月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资 基金托管业务资格, 成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月, 正式办理基 金托管 业务。 招商 银行 作为托 管业务 资质 最全 的商业 银行, 拥有 证券 投资基 金托管 、受 托投 资管理 托管 、合格 境外 机构投 资者 托管(QFII ) 、合 格境 内机构 投 资 者托管 (QDII ) 、全 国 社 10 会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银 行确 立“因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念和 “财 富所托 、信 守承诺 ”的 托管核 心价值 ,独创 “6S 托 管银行 ”品牌 体系 ,以 “保护 您的业 务、 保护 您的财 富”为 历史 使命 , 不断创新托管系统、 服 务和产品: 在业内率先 推出 “网上托管银行系 统” 、 托管业务综合系统 和“6 心”托 管服 务标 准,首 家发布 私募 基金 绩效分 析报告 ,开 办国 内首个 托管银 行网 站, 成功托 管国 内第一 只券 商集合 资产 管理计 划、 第一只 FOF 、 第一只 信 托资金 计划 、第一 只股 权私募基金、 第一家实现 货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一 只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管, 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银 行资 产托管 业务 持续稳 健发 展,社 会影 响力不 断提 升,四 度蝉 联获《 财资 》 “中国 最佳托管专业银行” 。2016 年 6 月招商银行荣 膺《财资》 “中国最佳托管银行奖” ,成为国内 唯一获 奖项 国内托 管银 行; “ 托管 通”获 得国 内《银 行家 》2016 中 国金融 创新 “十佳 金融 产 品创新奖” ;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月 再度荣膺 《财资》 “中国 最佳托管银行奖”, “ 全功能网上托管银行 2.0” 荣获 《银行家》2017 中国金 融创新 “十 佳金 融产品 创新奖 ” ;8 月 荣膺国 际财经 权威 媒体 《亚洲 银行家 》 “ 中国 年 度托管银行奖” ,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。 二、 主 要人员 情况 李建红先生, 本行董事长、 非执行董事,2014 年7 月起担任本行董事、 董事长。 英国东 伦敦大 学工商 管理 硕士 、吉林 大学经 济管 理专 业硕士 ,高级 经济 师。 招商局 集团有 限公 司董 事长, 兼任招 商局 国际 有限公 司董事 会主 席、 招商 局 能源运 输股 份有 限公司 董事长 、中 国国 际海运 集装箱 (集 团) 股份有 限公司 董事 长、 招商局 华建公 路投 资有 限公司 董事长 和招 商局 资本投 资有限 责任 公司 董事长 。曾任 中国 远洋 运输( 集团) 总公 司总 裁助理 、总经 济师 、副 总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生, 本行行长、 执行董事,2013 年5 月起担任本行行长、 本行执行董事。 美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位, 高级经济师。 曾于 2003 年7 月至2013 年 5 月历任上海银 行副行 长、中 国建 设银 行上海 市分行 副行 长、 深圳市 分行行 长、 中国 建设银 行零售 业务 总监 兼北京市分行行长。 王良先生 ,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科 11 技国际信托投资公司工作; 1995 年6 月至2001 年10 月, 历任招商银行 北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京分 行风险控制部总经理;2001 年 10 月至2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、 副行长 (主持工作) ;2008 年6 月至2012 年6 月, 任北京分行行长、 党委书记;2012 年6 月 至 2013 年11 月, 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记; 2013 年11 月至2014 年 12 月, 任招商银行总行行长助理;2015 年1 月起担任本行副行长;2016 年11 月起兼任本 行董事会秘书。 姜然女 士, 招商银 行资 产托管 部总 经理, 大学 本科毕 业, 具有基 金托 管人高 级管 理人员 任职资 格。先 后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省 分行, 华商银 行, 中国 农业银 行深圳 市分 行, 从事信贷管理、 托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至今, 历任招商银行总行资产托管部经 理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一, 具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、 基 金托管 业务 经营情 况 截至2017 年9 月30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。


12 第 三部分


相 关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1 、 直销机构 本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基 金的开户、认购等业务: (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔17 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他销售机构 本基金发售期间,若新增 销售机构 或销售机构新增营业网点,则另行公告。 基金管理人可根据有关 法律、法规的要求,选 择符合要求的机构代理 销售本基金,并及 时公告。


13 二、 注 册登记 机构 名称: 广发基金管理有限公司 住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 李尔华 电话:020-89898970 传真:020-89899175 三、 律 师事务 所和 经办律 师 名称: 广东广信君达律师事务所 住所: 广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29层 负责人:王晓华 电话:020 -37181333 传真:020 -37181388 经办律师:刘智 联系人:刘智、林晓纯 四、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表:卢伯卿 联系人:洪锐明 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 经办注册会计师:洪锐明、江丽雅


14 第 四部分


基 金的 名称 广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金 第 五部分


基金 类型 债券型证券投资基金 第 六部 分


基金 的 投资目 标 在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上, 力求获 得超 越业绩 比较 基准的 投资 回报, 实现基金资产的长期稳健增值。


第 七部分


基 金的 投资范围 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 债、地 方政 府债、 金融 债、企 业债、 公司债 、央 行票 据、中 期票据 、短 期融 资券( 包括超 短期 融资 券) 、 中小企 业私 募债、 资产支 持证券 、公 开发 行的次 级债、 可分 离交 易可转 债的纯 债部 分、 债券回 购、同 业存 单、 银行存 款、国 债期 货以 及法律 法规或 中国 证监 会允许 基金投 资的 其他 金融工 具(但 须符 合中 国证监会的相关规定) 。


本基金 不投 资于股 票、 权证等 金融 工具, 也不 投资于 可转 换债券 (可 分离交 易可 转债的 纯债部分除外) 、可交换债券。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适当 程序 后,可 以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为: 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%, 但应开放期 流动性 需要, 为保 护基 金份额 持有人 利益 ,在 每次开 放期前 一个 月、 开放期 及开放 期结 束后 一个月 的期间 内, 基金 投资不 受上述 比例 限制 。开放 期内每 个交 易日 日终在 扣除国 债期 货合 约需缴 纳的交 易保 证金 后,应 当保持 现金 或者 到期日 在一年 以内 的政 府债券 的投资 比例 不低 于基金资产净值的 5%, 在封闭期内, 本基金不受上述 5%的限制, 但每个交易日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。


15 第 八部 分 基 金的投 资策略 1、封闭期投资策略 封闭期 内, 本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险变 化等因 素进 行综 合分析 ,构建 和调 整固 定收益 证券投 资组 合, 力求获 得稳健 的投 资收 益。 (一)利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化 的相关 因素进 行深 入的 研究, 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ,并 在此 基础上 判断包 括财 政政 策、货 币 政策 在内 的宏 观经济 政策取 向, 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出 预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。 当预期 市场 利率水 平将 上升时 ,降 低组合 的久 期;预 期市 场利率 将下 降时, 提高 组合的 久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 本基金 根据 对收益 率曲 线形状 变动 的预期 建立 或改变 组合 期限结 构。 先预测 收益 率曲线 变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限结构。 本基金 应用 骑乘策 略, 基于收 益率 曲线分 析对 债券组 合进 行适时 调整 。当收 益率 曲线比 较陡峭 时,即 相邻 期限 利差较 大时, 可以 买入 期限位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债券, 也即 收益 率水平 相对较 高的 债券 ,随着 持有期 限的 延长 ,债券 的剩余 期限 将会 缩短, 此时债 券的 收益 率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。 (二)类属配置策略 类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金 将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上, 通过情景分析和历史预测相结合的方法, “自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ,银 行间市 场和交 易所 市场 ,银行 存款、 信用 债、 政府债 券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 (三)信用债券投资策略 信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个 券的利 差水平 产生 重要 影响, 因此, 一方 面, 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基 础上, 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势; 另一方 面,本 基金 还将 16 以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ,即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ,研 究债 券发行 主体企 业的 基本 面,以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 具体 而言, 本基金 的信 用债 投资策 略主要 包括 信用 利差曲 线配置 、信 用债 供求分 析策略 、信 用债 券精选 和信用 债调 整等 四个方面。 1、信用利差曲线配置 信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此, 我们将 基于 信用利 差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先, 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将 研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信 用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ;然后 ,本基 金将 综合 参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果, 预判信用利差曲线整体及分行业走势; 最后, 在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 2、信用债供求分析策略 目前, 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一, 主要 体现为 大部 分信用 债不 能在主 要的 债券市 场上同 时流通 ,部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去, 同时, 信用债 的发 行规 模和频 率具有 不确 定性 ,而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的 影响。 因此, 整体 而言 ,我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性失 衡,而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ,本 基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动, 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债的配 置比 例和 结构,力求获得较高的投资收益。 3、信用债券精选 本基金 将借 助 公司 内部 研究员 的专 业研究 能力 ,并综 合参 考外部 权威 、专业 研究 机构的 研究成 果,采 用定 量分 析与定 性分析 相结 合的 分析方 法对发 债主 体企 业进行 深入的 基本 面分 析,并 结合债 券的 发行 条款等 因素确 定信 用债 的实际 信用风 险状 况及 其信用 利差水 平, 挖掘 并投资 于信用 风险 相对 较低、 信用利 差收 益相 对较大 的优质 品种 。发 债主体 的信用 基本 面分 析是信 用债投 资的 基础 性工作 。具体 的分 析内 容及指 标包括 但不 限于 国民经 济运行 的周 期阶 段、债 券发行 人所 处行 业发展 前景、 发行 人业 务发展 状况、 企业 市场 地位、 财务状 况、 管理 水平及其债务水平等。 4、信用债调整 信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响, 从而 导致其 信用 状况发 17 生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后, 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应的 信用利 差曲线 对信 用债 等进行 重新定 价, 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投 资机会,获得超额收益。 (四)可转债投资策略 可转债 是普 通信用 债与 一系列 期权 的结合 体, 既有债 券的 保护性 又有 像股票 那样 的波动 性。可 转债兼 具权 益类 证券与 固定收 益类 证券 的特性 ,具有 抵御 下行 风险、 分享股 票价 格上 涨收益 的特点 。本 基金 一方面 将对发 债主 体的 信用基 本面进 行深 入挖 掘以明 确该可 转债 的债 底保 护 ,防范 信用 风险 ,另一 方面, 还会 进一 步分析 公司的 盈利 和成 长能力 以确定 可转 债中 长期的上涨空间。 可转债作为一种债券, 具有债底保护。 一般而言, 可转债的债底就是该债券的纯债价值, 需要根 据信用 状况 、债 券期限 、市场 资金 面和 流动性 等因素 计算 必要 报酬率 ,然后 采用 现金 流贴现 的方法 来进 行测 算。对 于有回 售条 款并 且触发 回售条 款的 可转 债,还 会有一 个回 售债 底,具 体需要 根据 回售 条款的 相关规 定以 及现 金流贴 现的方 法进 行测 算。可 转债的 真实 债底 取纯债 价值和 回售 债底 的较高 者。本 基金 将借 鉴信用 债的基 本面 研究 ,从行 业基本 面、 公司 的行业地位、 竞争优势 、 财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察, 精选财务稳健、 信用违约风险小的可转债进行投资。 (五)息差策略 本基金 可以 通过债 券回 购融入 和滚 动短期 资金 作为杠 杆, 投资于 收益 率高于 融资 成本的 其它获 利机会 ,从 而获 得杠杆 放大收 益。 本基 金进入 银行间 同业 市场 进行债 券回购 的资 金余 额不超过基金资产净值的 40%。 (六)中小企业私募债券投资策略 本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方 位的研 究和比 较, 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全 面分析 ,选择 具有 优势 的品 种 进行投 资, 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合 的风险。 (七)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 (ABS) 、 住房抵押贷款 支持证券 (MBS)等 证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风 险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析, 并辅助 采用蒙 特卡 洛方 18 法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (八 )国债期货投资策略 国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种, 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管 理人将 以风险 管理 为原 则,按 照相关 法律 法规 的规定 ,结合 对宏 观经 济形势 和政策 趋势 的判 断、对 债券市 场进 行定 性和定 量分析 。构 建量 化分析 体系, 对国 债期 货和现 货基差 、国 债期 货的流 动性、 波动 水平 、套期 保值的 有效 性等 指标进 行跟踪 监控 ,在 最大限 度保证 基金 资产 安全的 基础上 ,力 求实 现基金 资产的 长期 稳定 增值。 国债期 货相 关投 资遵循 法律法 规及 中国 证监会的规定。 2、开放期投资策略 开放期 内, 为了保 证组 合具有 较高 的流动 性, 本基金 将在 遵守有 关投 资限制 与投 资比例 的前 提 下,投 资于 具有 较高流 动性的 投资 品种 ,通过 合理配 置组 合期 限结构 等方式 ,积 极防 范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净值的波动。 第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准: 中债综合指数 (总财富) 收益率×90%+银行1 年期定期存款利率 (税后)×10%。 其中, 银行 一年期 定期 存款利 率是 指中国 人民 银行公 布的 金融机 构一 年期人 民币 存款基 准利率。 本基金 选择 上述业 绩比 较基准 的原 因为本 基金 是通过 债券 等固定 收益 资产来 获取 收益, 力争获 取相对 稳健 的绝 对回报 ,追求 基金 财产 的保值 增值。 中债 综合 指数由 中央国 债登 记结 算有限 责任公 司编 制, 该指数 旨在综 合反 映债 券全市 场整体 价格 和投 资回报 情况, 具有 较强 的权威 性。指 数涵 盖了 银行间 市场、 交易 所市 场及柜 台市场 ,具 有广 泛的市 场代表 性, 适合 作为本 基金债 券投 资收 益的衡 量标准 。由 于本 基金投 资于债 券资 产的 比例不 低于基 金资 产净 值的 80% ,扣 除国债 期 货交易 保证 金后持 有现 金或者 到期 日在一 年以 内的政 府债 券不低 于基 金资产净值的 5%, 采用90% 作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10% 乘以银行1 年定 期存款利率(税后)作为剩余资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。 未来, 如果 人民银 行调 整或停 止发 布基准 利率 ,或者 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司停 止计算 编制中 债综 合指 数或更 改指数 名称 ,经 与基金 托管人 协商 一致 ,本基 金可以 在报 中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


19 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推 出,基 金管理 人可 以根 据具体 情况, 依据 维护 基金份 额持有 人合 法权 益的原 则,经 与基 金托 管人协 商一致 且在 报中 国证 监 会备案 后变 更业 绩比较 基准并 及时 公告 ,而无 需召开 基金 份额 持有人大会。 第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征 本基金 为债 券型基 金, 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金,高 于货币市场基金,属于证券投资基金中具有中等风险收益特征的品种。 第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 3 月1 日复核了 本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容, 保证复核内 容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2017 年12 月31 日, 本报告中所列财务数据未经审计。 1 、报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 624,107,000.00 97.54 其中:债券 624,107,000.00 97.54 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 - -


20 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付金合计 1,892,728.85 0.30 7 其他资产 13,831,690.42 2.16 8 合计 639,831,419.27 100.00 2 、报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 (1) 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 (2) 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


本基金本报告期末未持有股票。 4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 59,270,000.00 11.87 5 企业短期融资券 110,315,000.00 22.09 6 中期票据 425,256,000.00 85.15 7 可转债 - -


21 8 同业存单 29,266,000.00 5.86 9 其他 - - 10 合计 624,107,000.00 124.97 5 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 101759023 17 中化工 MTN001 500,000 49,695,000.00 9.95 2 101754060 17 丰台国资 MTN001 500,000 49,530,000.00 9.92 3 101764016 17 银川联通 MTN001 500,000 49,060,000.00 9.82 4 101756010 17 新中泰集 MTN001 400,000 40,196,000.00 8.05 5 101759019 17 云工投 MTN001 400,000 39,512,000.00 7.91 6 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。


22 9 、报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。


(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。


(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11 、 投 资组 合报告 附注 (1) 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 在本 报告 期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其 他资 产构成 (4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,831,690.42 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,831,690.42


23 第十 二 部分


基金 的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2017 年12 月31 日。 1 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 广发汇富一年定期债券 A: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效起 至今 1.93% 0.06% 1.02% 0.05% 0.91% 0.01% 广发汇富一年定期债券 C: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效起 至今 1.56% 0.06% 1.02% 0.05% 0.54% 0.01% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017 年2 月13 日至2017 年12 月31 日)


24 (1)广发汇富一年定期债 A: (2) 广发汇富一年定期债 C: 注: (1)本基金合同生效日期为 2017 年2 月 13 日,至披露时点本基金成立未满一年。 (2) 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基 金合同有关规定。


25 第 十三 部分


基金 的费用 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用和账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E ×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基金 管理 人与基 金托 管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H=E ×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值


26 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基金 管理 人与基 金托 管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 在通常情况下, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计 提。计算方法如下: H=E ×0.40%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销 售服 务费每 日计 算,逐 日累 计至每 月月 末,按 月支 付,经 基金 管理人 与基 金托管 人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财 产中一 次性 划出 ,由注 册登记 机构 代收 ,注册 登记机 构收 到后 按相关 合同规 定支 付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动 费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四 、费 用调整


27 基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金发 展情 况,履 行适 当程序 后, 调整基 金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。


基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒介上公告。


28 第 十四 部分对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它 有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动,对 原广发 汇富 一年 定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 3.在“第五部分 相关服务机构”部分,变更了律师事务所的信息。 4. 在 “第八部分 基金的投资” 部分, 更新了 截至 2017 年12 月31 日的基金投资组合报 告。 5.在 “第九部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年12 月31 日的基金业绩。 6. 根据最新公告,对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月十五日