上投摩 根 全球新兴市场混合 型证券投资基金
招募说 明书 （更新） 摘要
基金合 同生 效日 期：2011 年 1 月 30 日
基金管 理人 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3. 基金 投资者 购买 基金并 不等于将 资金 作为存 款存 入银行或 者存 款类金 融机 构，基金 管理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
4．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
5．本 基金 的基 金名 称 自 2015 年7 月 21 日起 由上 投 摩根全 球新 兴市 场股 票型 证券投 资基 金
变更为 上投 摩根 全球 新兴 市场混 合型 证券 投资 基金 。 该变更 不涉 及基 金份 额持 有人权 利义 务
关系的 变化 ， 亦不涉 及投 资目标 、 投资 范围和 投资 策略的 变更 ， 对本基 金的 投资及 基金 份 额
持有人 利益 无实 质性 不利 影响。
6． 本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2018 年 1 月 29 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为2017 年12 月31 日 。
二零一 八 年 三 月
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 楼
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的51%和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日 获得 中国 证 监会的 批准，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2007 年10 月8 日 ， 基 金 管理人 股东 “ 上海 国际 信 托投资 有限 公司 ” 更名 为 “上 海国 际
信托有 限公 司” 。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二)主要人员情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
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总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
毕业于 英 国Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 ，摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业 务CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊 萨卡 学院 学士 学位 （主修 政治 ）及 布鲁 克林 法学院 荣誉 法学 博士 学位 。
曾任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 方案 联席 总监 。
董事： Michael I. Falcon
学士学 位（ 主修 金融 ） 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 的亚 太区 行政 总裁 、 亚太 区基 金业 务总 监、 环 球投资 管
理营运 委员 会成 员、 集团 亚太管 理团 队成 员、 集团 投资管 理亚 太区 营运 委员 会主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长（ 挂职 ） 、上海 国际 集团 有限 公司 副总裁 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长 、 上 海国 际信托 有限 公司 党委 书记 、 董事 长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 。
董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行电 子银行 部（ 移动 金融 部） 总经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
4
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务)、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共政策 研究 所所 长 。 曾 经在 加里伯 利
大学经 济系 、新 加坡 国立 大学经 济系 、复 旦大 学金 融系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ： 赵峥 嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
5
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限 公 司总 经理 助理 一职 。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国内 权益 投资 二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
基金经理 ，张 淑婉女 士， 台湾大学 财务 金融研 究所MBA ，自1987 年9 月至1989 年2月，在
东盟成 衣股 份有 限公 司担 任研究 部专 员； 自1989 年3 月至1991 年8月， 在富 隆证 券股份 有限 公
司担任 投行 部专 员； 自1993 年3月至1998 年1月， 在光 华证券 投资 信托 股份 有限 公司担 任研 究
部副理 ； 自1998 年2 月至2006 年7 月， 在摩 根富 林明 证 券信托 股份 有限 公司 担任 副总经 理 ； 自
6
2007 年11 月至2009 年8 月 ，在 德 意 志 亚 洲 资 产 管 理 公司 担 任 副 总 经 理 ； 自2009 年9 月至2014
年6月， 在嘉实 国际资 产管 理公司担 任副 总经理 ；自2014 年7月至2016 年8 月，在 上投摩根 资
产管理（ 香港 ）有限 公司 担任投资 总监 ；自2016 年9 月起加入 上投 摩根基 金管 理有限公 司，
自2016 年12 月起 同 时 担 任上 投 摩 根 亚 太 优 势混 合 型证 券 投 资 基 金 基 金经 理 及上 投 摩 根 全 球
新兴市 场混 合型 证券 投资 基金基 金经 理，自 2017 年12 月起同 时担 任上 投摩 根标 普港股 通低 波
红利指 数型 证券 投资 基金 基金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 王邦 祺先生 ，其 任职 日期 为2011 年1月30日至2016 年12 月16 日。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波，总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 赵峰 ，债 券投资 部总 监； 张军 ，投 资董事 ；黄 栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法 定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
7
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
8
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
9
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
10
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(12) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(13) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ： 冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(15) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
11
联系人 ：黄 莹
(16) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(17) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：(021 53686888
传真：(021) 53686100
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(19) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(20) 招商证 券股 份有 限公 司
12
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(21) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(23) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(24) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
13
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
(25) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(26) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 航
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(27) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(28) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
联系电 话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(29) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
14
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(30) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(31) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(32) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(33) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话：010-65051166
15
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(34) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(35) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(36) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人 ：石 静武
(37) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ： 王超
电话：010-85127570
传真：010-85127641
16
(38) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(39) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(40)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(41) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
传真：010-88066552
(42) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号建工 大 厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
17
网址：www.520fund.com.cn
(43) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(44) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(45) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(46) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(47) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(48) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
18
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(49) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(50) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(51) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
客服电 话： 400-921-7755
网站：www.leadbank.com.cn
(52) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金佶 客 服电 话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(53) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(54) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层
19
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(55) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(56) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(57) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(58) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(59) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话：4000988511/4000888816
20
网址： http://fund.jd.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 秦悦 民
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 全球 新兴市 场混合 型 证券 投资 基金
基金类 型： 契约 型开 放式
五、基金的申购与赎 回
1、申 购费 率
本基金 申购 费率 如下 ：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.6%
21
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
M≥50 0 万 每笔 1000 元
2、赎 回费 用
本基金 赎回 费用 按持 有人 持有该 部分 基金 份额 的时 间分段 设定 如下 ：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
小于一 年 0.50%
大于等 于一 年小 于两 年 0.30%
大于等 于两 年 0%
3、基 金转 换
为方便 基金 份额 持有 人 ， 投 资者可 以依 照基 金管 理人 的有关 规定 选择 在本 基金 和本基 金管 理
人管理 的其 他基 金之 间进 行基金 转换 。 基 金转 换的 数额限 制、 转换 费率 等具 体规定 可以 由基
金管理 人届 时另 行规 定并 公告。
六 、基金的投资
( 一)投 资目 标
本基金 主要 投资 于新 兴市 场以及 在其 他证 券市 场交 易的新 兴市 场企 业 ， 通 过深 入挖掘 新
兴市场 企业 的投 资价 值， 努力实 现基 金资 产稳 健增 值。
( 二)投 资范 围
本基金 拟投 资的 新兴 市场 主要根 据 摩 根斯 坦利 新兴 市场指 数所 包含 的国 家或 地区进 行
界定， 主要 包括： 中国、 巴西、 韩国、 台湾、 印度 、 南非、 俄罗 斯、 墨 西哥 、 以色 列、 马 来
西亚、 印度 尼西 亚、 智利 、土耳 其、 泰国 、波 兰、 哥伦比 亚、 匈牙 利、 秘鲁 、埃及 、捷 克 、
菲律宾 、 摩洛 哥等国 家或 地区 。 如 果摩 根斯坦 利新 兴市场 指数 所包 含的 国家 或地区 增加 、 减
少或变 更， 本基 金投 资的 主要证 券市 场将 相应 调整 。 本基 金主 要投 资于 与中 国证监 会签 署备
忘录的 新兴 国家 或地 区的 证券。
本基金 投资 组合 中股 票及 其它权 益类 证券 市值 占基 金资产 的 60 ％-95％， 现金 、 债券 及 中
国证监 会允 许投 资的 其它 金融工 具市 值占 基金 资产 的 5％-40％， 并 保持 不低 于 基金 资产 净 值
5% 的现 金或到 期日 在一年以 内的 政府债 券。 股票及其 他权 益类证 券包 括中国证 监会 允许投 资
的 普通 股、优 先股 、存托凭 证、 公募股 票基 金等 。现 金、 债券及 中国 证监会允 许投 资的其 它
金融工 具包 括 银 行存 款 、 可转让 存单 、 回购 协议 、 短期政 府债 券等 货币 市场 工具 ； 政 府债 券、
公 司债 券、可 转换 债券、债 券基 金、货 币基 金等及经 中国 证监会 认可 的国际金 融组 织发行 的
证券； 中国 证监 会认 可的 境外交 易所 上市 交易 的金 融衍生 产品 等。
（三） 投资 理念
一般而 言 ， 全 球新兴 市场 存在信 息不 对称 、 投 资者 非理性 、 套利 成本和 风险 较高以 及 投
资策略 等问 题 ， 新兴 市场 表现出 非有 效性 特征 ， 而 为全球 理性 投资 者带 来投 资契机 。 本基 金
22
在投资 过程 中注 重寻 求并 确定证 券定 价偏 差， 采取 价值与 动量 兼顾 的投 资策 略， 合 理利 用偏
差捕捉 多重 获利 机会 ，实 现非有 效市 场中 的有 效管 理。
( 四)投 资策 略
新兴市 场所 属国 家和 地区 经济发 展多 处于 转型 阶段 ， 劳 动力 成本 低， 自然 资 源丰富 ， 与
发达国 家与 地区 比较 ， 其 经济发 展速 度一 般相 对较 高。 本 基金 将充 分分 享新 兴市场 经济 高增
长成果 ，审 慎把 握新 兴市 场的投 资机 会， 争取 为投 资者带 来长 期稳 健回 报。
总体上 本基 金将 采取 自上 而下与 自下 而上 相结 合的 投资策 略 。 首 先通 过考 察不 同国家 的
发展趋 势及 不同 行业 的景 气程度 ， 决 定地 区与 板块 的基本 布局 ； 其 次采 取自 下而上 的选 股策
略， 在对 股票 进行基 本面 分析的 同时 ， 通过深 入研 究股票 的价 值与 动量 特性 ， 选 取目 标投 资
对象。 在 固 定收 益类 投资 部分， 本基 金将 综合 考虑 资产布 局的 安全 性、 流动 性与收 益性 ， 并
结合现 金管 理要 求等 来制 订具体 策略 。
1 、股 票投 资策 略
1 ）国 家与 行业 分析
本基金 将对 新兴 市场 所处 的国家 和地 区进 行分 析 ， 重 点考察 不同 国家 和地 区的 宏观经 济
发展趋 势、 经济 结构 、 行 业景气 、 劳 动力 水平 等指 标， 同 时比 较不 同国 家和 地区股 票市 场的
整体估 值， 为估 值水 平进 行排序 ，选 取出 具备 明显 国际比 较优 势和 投资 价值 的国家 和地 区 。
在行业 层面 ， 针对在 全球 经济一 体化 的条 件下 ， 不 同行业 周期 、 各国家 与地 区行业 政策 以 及
不同行 业当 前发 展趋 势， 加强配 置发 展前 景良 好或 景气程 度上 升的 行业 。
2 ）价 值与 动量 分析
基于本 基金 投资 理念 ， 主 要利用 价值 及动 量指 标对 初选股 票进 行排 序， 精选 出同时 具备
投资价 值和 趋势 明确 的个 股。 具体 来说 ， 本 基金 首 先基于 公司 财务 数据 ， 运 用价值 型股 票选
股模型 ， 选取 具有 估值 优 势的股 票 。 价 值型 股票 的 研判指 标主 要包 括 ： 市 净 率 （P/B ratio）、
市盈率 （P/E ratio ） 、 市值 与现金 盈利 率(P/CE ratio) 及股 利收 益率 （Dividend Yield ） 等。
利用估 值指 标对 个股 排序 ， 精 选出 预期 未来具 备长 期投资 价值 的股 票。 同时 ， 本 基金 将深 入
研究股 票的 历史 走势 ， 通 过分析 股票 的长 期 、 中 期 及短期 价格 变动 （Price yield ） ， 结合 对
股价未 来走 势的 预测 ，筛 选出具 备明 确上 升惯 性趋 势的股 票。
3 ）基 本面 分析
本基金 将利 用基 本面 分析 研判市 场结 构性 变化 与长 期趋势 ， 进一 步改 善投 资策 略模型 的
选股结 果。国 家/地 区行业 分析师 将从区 域角度 甄别 企业经 营特质 、企业 财务 质量、 企业管
理能力 等 ， 结 合具 体市 场特 征优化 股票 选择 。 企业 经营 特质的 分析 要点 包括 公司 的经营 模式 、
市场地 位及 发展 前景 等； 企业财 务质 量分 析要 点包 括公司 的盈 利能 力及 资产 质量等 ； 企 业管
理能力 分析 要点 包括 管理 团队的 领导 能力 、计 划实 施能力 及资 金管 理能 力等 。
4 ）股 票组 合构 建
23
股票组 合构 建将 进一 步体 现本基 金投 资理 念， 利用 价值与 动量 择股 策略 ， 挖 掘多重 独立
超额收 益来 源， 同时 综合 考虑市 场流 动性 、 汇 率风 险、 组 合集 中度 等， 优化 组合风 险收 益特
征，构 建出 能够 持续 创造 超额回 报的 股票 投资 组合 。
2 、固 定收 益类 投资 策 略
本基金 将根 据 风 险防 御及 现金替 代性 管理 的 需 要， 适度进 行债 券投 资。 本基 金在对 新兴
市场中 不同 国家 和地 区宏 观经济 发展 情况 、 财 政政 策、 货币 政策 、 以 及利 率 走势进 行分 析的
基础上 ， 综合 考查利 率风 险、 信用 和流 动性风 险对 债券内 在价 值的 影响 ， 构 建固定 收益 类 投
资组合 ，以 追求 长期 低波 动率的 稳健 回报 。
3 、衍 生品 投资 策略
本基金 将以 组合 避险 或有 效管理 为目 标 ， 本着 谨慎 原则 ， 进 行风 险识别 ， 适 度参与 衍生
品投资 。本 基金 的衍 生品 投资方 向主 要包 括以 下：
汇率衍 生品 ： 本 基金 将在 宏观经 济、 货币 政策 、 市 场环境 分析 的基 础上 ， 结 合专业 判断
从事远 期合 约、 外汇 期货 、外汇 互换 等操 作， 以控 制外汇 汇兑 风险 。
指数衍 生品 ： 通过分 析各 市场走 势 ， 结 合量化 模型 预测 ， 参 与指 数期货 或指 数期权 的 投
资，主 要目 的用 于套 期保 值及有 效组 合管 理。
本基金 衍生 品投 资不 表示 组合风 险得 以完 全规 避。
（五） 基金 投资 决策
1 、投 资决 策模 式
本基金的投资决策采 用投 资决策委员会集体决 策与 基金经理授权决策相 结合 的分级模
式。 由 投资 决策 委员 会决 定资产 配置 、 投 资原 则等 宏观决 策； 由基 金经 理负 责组合 构建 、 品
种选择 、 汇 率管 理等 具体 决策。 投资 决策 委员 会由 公司总 经理 、 主 管投 资的 副总经 理、 投资
总监、 资深 基金 经理 、 研 究总监 等组 成， 投资 决策 委员会 定期 举行 会议 ， 讨 论决定 境外 投资
基金的 股票 、 固 定收 益、 现金的 资产 配置 比例 、 地 区资产 配置 、 行 业配 置、 金融衍 生产 品使
用、避 险保 值策 略和 外汇 管理等 重大 策略 。基 金经 理向投 资决 策委 员会 汇报 投资运 作情 况 ，
并提出 建议 ；基 金经 理可 以邀请 境外 投资 顾问 的代 表列席 参加 投资 决策 委员 会，提 供建 议 ；
投资决 策委 员会 对所 议内 容在成 员间 达成 共识 后形 成决议 ， 无 法达 成共 识时， 由投资 决策 委
员会主 席做 最后 裁定 。 投资 决策委 员会 应就 每次 会议 决议 情 况制 作书 面报 告 ， 向 总经理 提交 ，
并为监 察稽 核提 供查 核依 据。
2 、境 外投 资顾 问协 助
本基金 境外 投资 顾问 将提 供海外 市场 投资 建议 。 投资 团队会 不定 期通 过参 加不 同区域 研
讨会、 亲自 拜访 投资 标的 进行投 资分 析以 及参 考券 商研究 成果 外， 也将 定期 通过会 议与 境外
投资顾 问交 流分 析所 投资 市场、 产业 与各 股的 投资 前景， 境外 投资 顾问 藉此 协助本 基金 投研
团队检 视与 监督 本基 金组 合中的 投资 项目 。
境外投 资顾 问在 投资 流程 中提供 的协 助以 投资 顾问 协议为 准。
24
3 、投 资管 理运 作
构建投 资组 合是 基金 经理 职责， 构建 过程 中有 如下 基本原 则：
（1）遵 守基金 目标， 基于 收益预期 、风 险预测 和可 供参考的 业绩 比较基 准的 深入了 解
与分析 ；
（2）遵 守投资 决策委 员会 对资产配 置、 国家配 置、 行业配置 、金 融衍生 品、 避险保 值
和外汇 管理 方面 的决 议；
（3）参 考来自 境外投 资顾 问的投资 观点 ，来自 全球 多资产小 组的 资产配 置建 议，来 自
全球货 币小组 的汇率 管理 建议， 来自各 个国家/地区 研究专 员对投 资范围 内的 公司进 行策略
评级和 股票 评级 。
（4）允 许基金 经理在 基金 风险预测 允许 的情况 下进 行判断， 对于 高风险 承受 能力的 基
金给予 较高 判断 空间 。 允 许判断 对于 那些 积极 、 有 创造力 的基 金经 理很 重要 ， 但 需受 到投 资
总监严 密监 控。
（5）基 金经理 在地区 权重 、策略分 类和 股票评 级的 基础上决 定每 只股票 在组 合中的 仓
位， 并 在等 级评 定和 组合 要求之 间出 现反 常因 素时 进行调 整， 以符 合本 基金 投资组 合的 管理
需求。
（六） 投资 风险 管理
保护基 金份 额持 有人 利益 为本基 金风 险管 理的 最高 准则 。 本 基金 将采 取定 量风 险管理 模
式， 适时 测算 投资组 合的 跟踪误 差 ， 并 且对跟 踪误 差进行 归因 分析 。 在 计算 跟踪误 差指 标 的
基础上 ， 对 跟踪 误差 来源 按成因 进行 分解 ， 为 投资 组合下 一步 的调 整及 跟踪 目标指 数偏 离风
险的控 制提 供量 化决 策依 据。 本 基金 将组 合跟 踪误 差控制 在一 定范 围之 内， 并根据 跟踪 误差
的归因 分析 ， 及时对 投资 组合相 应环 节进 行调 整， 在进行 主动 管理 的前 提下 ， 能 够有 效控 制
组合风 险， 持续 优化 投资 组合信 息比 率， 为投 资者 提供合 理的 风险 调整 后回 报。
( 七)风 险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 收益 及预 期风 险水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券型
基金和 货币 市场 基金 ，属 于较高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
（八） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：摩根 斯坦 利新 兴市 场股 票指数 （总 回报 ） 。
基于较长 投资 周期考 虑， 本基金股 票平 均仓位 一般 会维持 在 75％－95 ％之间 （具体仓 位会
依据基 金合同 规定适 时调 整） ，所 以本基 金选 用单一 股票指 数基准 。如果 今后 有更具 有代表
性的 、 更 适合 用于本 基金 的业绩 比较 基准 ， 本 基金 将根据 实际 情况 予以 调整 ， 在 报中 国证 监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
( 九)投 资限 制
1. 组合 限制
25
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金净 值的 20% ， 银 行应 当是 中资 商业银 行
在 境 外 设 立 的分 行 或 在 最近 一 个 会 计 年度 达 到 中 国证 监 会 认 可 的信 用 评 级 机构 评 级 的 境外
银行， 但在 基金 托管 账户 的存款 不受 此限 制。
(2) 本 基金 持有 同一 机构 （政 府、 国际 金融 组织 除 外） 发行 的证 券市值 不得 超过基 金净
值的10% ；
(3) 本基金持有与中国 证 监会签署双边监管合作谅 解备忘录国家或地区以外 的其他国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产市 值不 得超 过基金 资产 净值 的10% ， 其 中持有 任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% ；
(4) 本 基金 不得 购买 证券 用于控 制或 影响 发行 该证 券的机 构或 其管 理层 。 同一 境内机 构
投资者 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量；
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换；
(5) 本 基金 持有 非流 动性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% ；
前 项 非 流动 性 资 产 是指 法 律 或 本 基金 合 同 规 定的 流 通 受 限 证券 以 及 中 国证 监 会 认 定的
其他资 产；
(6) 同 一境 内机 构投 资者 管理的 全部 基金 持有 任何 一只境 外基 金 ， 不 得超 过该 境外基 金
总份额 的 20 ％；
(7) 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 本基 金净值 的 10% ， 持 有货 币市 场基金 不
受上述 限制 。
(8) 本 基金 投资 组合 中股 票及其 它权 益类 证券 市值 占基金 资产 的 60 ％-95 ％， 现金、 债
券及中国 证监 会允许 投资 的其它金 融工 具市值 占基 金资产 的 5％-40％， 并保 持不低于 基金
资产净 值 5% 的现 金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
(9) 本 基金 的金 融衍 生品 全部敞 口不 得高 于本 基金 资产净 值 的 100 ％；
(10) 本 基金 投资期 货支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％；
(11)本 基金 投资 于远 期合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
(a) 所 有参 与交 易的 对手 方 （中 资商 业银 行除 外） 应 当具有 不低 于中 国证 监会 认可的 信
用评级 机构 评级 。
(b) 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并且 基金 可在 任何 时候 以公允 价
值终止 交易 。
(c) 任 一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 基金 资产净 值 的 20% 。
(12)相 关法 律法 规、 基金 合同及 中国 证监 会的 其 他 规定。
26
为有效 管理 投资 组合 和规 避风险 ， 本 基金 可适 当投 资于远 期合 约、 期货 合约 、 期权 、 掉
期等衍 生金 融工 具。 金融 衍生品 投资 应当 符合 法律 法规及 中国 证监 会有 关规 定。
法律法规 或中 国有关 监管 部门取消 上述 限制， 本基 金不受上 述限 制。 《基 金法 》及其 他
有关法 律法 规或 监管 部门 调整上 述限 制的 ， 履 行适 当程序 后， 基金 可依 据届 时有效 的法 律法
规适时 合理 地调 整上 述限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 分拆 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
投资比 例不 符合 上述 （1）- （8） 规定 的投 资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在30 个 工作日 内进 行
调整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
对于因基金份额拆分、大 比例分红等集中持续营销 活动引起的基金净资产规 模在 10
个工作 日内 增加 10 亿 元以 上的情 形， 而导 致证 券投 资比例 低于 基金 合同 约定 的，基 金管 理
人同基 金托 管人 协商 一致 并及时 书面 报告 中国 证监 会后， 可将 调整 时限 从 30 个工作 日延 长
到3 个 月。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押 按揭。
（3） 购买 贵重 金属 或 代表贵 重金 属的 凭证。
（4） 购买 实物 商品 。
（5 ）除应 付赎 回、交 易清算 等临时 用途以 外， 借入现 金。该 临时用 途借 入现金 的比例
不得超 过基 金资 产净 值 的10%。
（6） 利用 融资 购买 证 券，但 投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础 资产的 卖空 交易 。
（8） 从事 证券 承销 业务 。
（9） 不公 平对 待不 同客 户 或不同 投资 组合 。
（10） 除法 律法 规规 定以 外，向 任何 第三 方泄 露客 户资料 。
（11） 中国 证监 会禁 止的 其他行 为。
( 十)基 金的 融资
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。
（十一 ）融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融券 。 在 进 行 交易清 算时 ， 以 不卖 空为 基础进 行融
券。
（十二 ）证 券交 易
27
1 、券 商经 纪人 的选 择标 准
（1）券 商经纪 人财务 状况 良好、经 营行 为规范 、风 险管理先 进、 投资风 格与 本基金 管
理人有 互补 性、 在最 近一 年内无 重大 违规 行为 。
（2） 券商 经纪人 有较 强的 综合服 务能 力： 能及 时、 全面、 定期 提供 高质 量的 关于宏 观、
行业、 资本 市场 、 个 股分 析的报 告及 丰富 全面 的信 息咨询 服务 ； 有 很强 的分 析能力 ， 能 根据
本基金 管理 人所 管理 基金 的特定 要求 ， 提 供专 门研 究报告 ， 具 有开 发量 化投 资组合 模型 的能
力以及 其他 综合 服务 能力 。
（3）券 商经纪 人能提 供优 惠合理的 佣金 ：与其 他券 商经纪人 相比 ，该券 商经 纪人能 够
提供优 惠合 理的 佣金 率。
（4）券 商经纪 人具有 较强 的交易执 行能 力，能 够公 平对待所 有客 户，实 现最 佳价格 成
交，及 时、 准确 、高 效。
2 、券 商经 纪人 的交 易量 分 配程序
根据中 国证 监会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 中 关于 “一 家
基金公 司通 过一 家券 商的 交易席 位买 卖证 券的 年交 易佣金 ， 不得 超过 其当 年所 有基金 买卖 证
券交易 佣金 的 30 ％” 的规 定， 本 基金 将结 合各 券商 经纪人 提供 研究 报告 及综 合服务 的质 量，
分配基 金在 各席 位买 卖证 券的交 易量 。 每 半年 对 各 个券商 经纪 人进 行考 核和 打分， 并根 据考
核结果 拟定 交易 量分 配比 例，并 至少 每月 调整 。
3 、其 他事 项
本基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 在 基金 定期 报告 中按 规定将 所选 择的 证券 经营 机构的 有
关情况 、 支付 的佣金 等予 以披露 ， 同时 将本着 维护 基金份 额持 有人 利益 的原 则， 对券 商选 择
和佣金 分配 中存 在或 潜在 的利益 冲突 进行 妥善 处理 ，并向 中国 证监 会报 告。
( 十三) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者的利 益 。
4 、代 理投 票权
基金管 理人 作为 基金 份额 持有人 的代 理人 ， 应 本着 维护基 金份 额持 有人 利益 的原则 ， 勤
勉尽责 地行 使其 所投 资股 票的投 票权 。 基 金管 理人 在履行 代理 投票 职责 过程 中， 可 根据 实际
需要， 委托 境外 投资 顾问 或其他 专业 机构 提供 代理 投票的 建议 、 委 托基 金托 管人或 其他 专业
机构协 助完 成代 理投 票的 程序， 基金 管理 人应 对代 理机构 的行 为进 行必 要的 监督， 保留 投票
记录， 并承 担相 应责 任。
（十四 ）基 金的 投资 组合
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
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序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 93,056,368.41 86.65
其中： 普通 股 83,969,923.93 78.19
存托凭 证 9,086,444.48 8.46
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 3,113.45 0.00
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 3,113.45 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,589,866.69 12.65
8 其他各 项资 产 738,524.63 0.69
9 合计 107,387,873.18 100.00
（二） 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 81,000,621.49 78.88
美国 9,086,444.48 8.85
中国台 湾 2,969,302.44 2.89
合计 93,056,368.41 90.62
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注： 国 家 （ 地区） 类别 根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的证
券交易 所确 定。
（三） 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
酒店、 餐馆 与休 闲 2,016,639.03 1.96
燃气公 用事 业 2,050,374.50 2.00
工业集 团企 业 2,171,574.79 2.11
汽车零 配件 2,758,769.28 2.69
纺织品 、服 装与 奢侈 品 2,798,472.82 2.73
通信设 备 2,943,913.17 2.87
建筑材 料 3,071,800.37 2.99
建筑与 工程 3,109,079.90 3.03
电子设 备、 仪器 和元 件 3,584,449.99 3.49
电气设 备 3,786,192.77 3.69
半导体 产品 与设 备 4,552,251.44 4.43
综合消 费者 服务 4,742,297.66 4.62
金属与 采矿 5,643,837.62 5.50
食品 6,498,425.02 6.33
制药 7,001,197.24 6.82
保险 10,845,139.56 10.56
商业银 行 11,810,733.89 11.50
互联网 软件 与服 务 13,671,219.36 13.31
合计 93,056,368.41 90.62
注：行 业分 类标 准：MSCI
（四） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投
资明细
序
号
公司名 称（ 英文 ） 公司
名称
（中
证券代
码
所
在
证
所属
国家
（地
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
30
文） 券
市
场
区) （％）
1 Tencent Holdings
Ltd
腾讯
控股
700 HK 香
港
交
易
所
中国
香港
24,100.00 8,178,595.34 7.96
2 Ping An Insurance
Group Co of China
Ltd
中国
平安
2318
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
99,500.00 6,765,755.24 6.59
3 Alibaba Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
集团
BABA
US
纽
约
证
券
交
易
所
美国 4,875.00 5,492,624.02 5.35
4 China Merchants
Bank Co Ltd
招商
银行
3968HK 香
港
交
易
所
中国
香港
192,000.00 4,991,111.39 4.86
5 China Mengniu Dairy
Co Ltd
蒙牛
乳业
2319
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
250,000.00 4,858,459.76 4.73
6 CSPC
Pharmaceutical
Group Ltd
石药
集团
1093
HK
香
港
交
中国
香港
320,000.00 4,220,779.08 4.11
31
易
所
7 Industrial and
Commercial Bank of
China
工商
银行
1398HK 香
港
交
易
所
中国
香港
753,000.00 3,958,961.39 3.86
8 Semiconductor
Manufacturing
International
Corporation
中芯
国际
981 HK 香
港
交
易
所
香港
交易
所
300,000.00 3,390,264.57 3.30
9 XINJIANG GOLDWIND
SCIENCE&TECHNOLOGY
CO LTD
金风
科技
2208
HK
香
港
交
易
所
香港
交易
所
286,000.00 3,174,678.51 3.09
10 China State
Construction Intl
Hldgs Ltd
中国
建筑
国际
3311
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
340,000.00 3,109,079.90 3.03
（五） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（六） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细 ：
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序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
(人民 币元)
占基金 资产
净值比 例（%）
1 配股权 证
BIZLINK HOLDING
INC
3,113.45 0.00
（九） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金
（十） 投资 组合 报告 附注
1 、报告 期内本 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在本报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
2 、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利
4 应收利 息 2,182.00
5 应收申 购款 736,342.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 738,524.63
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 ：
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
33
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
基金成 立日-2011/12/31 -20.80% 1.08% -22.24% 1.49% 1.44% -0.41%
2012/1/1-2012/12/31 20.33% 0.81% 14.87% 0.90% 5.46% -0.09%
2013/1/1-2013/12/31 -2.31% 0.77% -7.83% 0.89% 5.52% -0.12%
2014/1/1-2014/12/31 2.47% 0.67% -4.28% 0.70% 6.75% -0.03%
2015/1/1-2015/12/31 -15.09% 1.94% -11.87% 1.13% -3.22% 0.81%
2016/1/1-2016/12/31 -1.11% 1.06% 15.99% 1.08% -17.10% -0.02%
2017/1/1-2017/12/31 41.70% 0.93% 26.55% 0.63% 15.15% 0.30%
八 、基金费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费（ 其中包 含投 资顾 问费 ） ；
2. 基金 托管 人托 管费 （其 中包含 境外 托管 人托 管费 及其他 相关 费用 ） ；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金合 同生 效后的 会计 师费，律 师费 和其他 为基 金利益而 产生 的中介 机构 费用(包括
税务咨 询顾 问服 务费 用) ；
7. 基金 的证 券交 易费 用及 在境外 市场 的交 易， 清算 ，登记 等各 项费 用；
8. 代表 基金 投票 或其 他与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
9. 基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ，购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、征 费、关 税 、
印花税 、交易 及其他 税收 及预扣 提税（ 以及与 前述 各项有 关的任 何利息 、罚 金及费 用）( 简
称“税 收”)；
10.更换 基金管 理人 ，更换 基金托管 人及 基金资 产由 原基金托 管人 转移新 托管 人所引 起
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的费用 ；
11.按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)上 述基金 费用由 基金 管理人在 法律 规定的 范围 内按照公 允的 市场价 格确 定，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三)基 金主 要费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.8%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金于 每日 计提 管理 费， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金管 理费划 付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按 前一 日基 金资 产净 值 的0.35% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金于 每日 计提 托管 费， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3. 上述(一) 中 3 到 11 项费 用由基 金管 理人 根据 其他 有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 、 根据法 律法 规及 基金 合同 的相关 规
定适当 调整 基金 管理 费率 和基金 托管 费率 。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 合同 各方 当事 人根据 国家 法律 法规 和有 关境外 投资 市场 的规 定 ， 履 行纳税 义
务。
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九、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根全 球新 兴市 场混 合型证 券投 资基 金于 2011 年 1 月 30 日成 立， 至 2018 年 1 月
29 日运 作满七年 。 现依据 《中华 人民共 和国证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金运
作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有
关法律 法规 的要 求, 结合 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 ， 对 2017 年 9 月12 日公
告的《 上投摩 根全球 新兴 市场混 合型证 券投资 基金 招募说 明书（ 更新） 》进行 内容补 充和更
新, 主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在重要 提示 中， 更新 内容 截止日 为 2018 年 1 月 29 日， 基 金投 资组 合及 基 金 业绩的 数据
截止日 为2017 年 12 月 31 日。
2、 在 “四 、 基 金的 投资 ”的 “基金 的投 资组 合报 告 ” 中， 根 据本 基金 实际 运作 情况更 新了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
3、 在 “五 、 基金 的业绩 ”中 ， 根 据基 金的 实际运 作情 况， 对本 基金 成立以 来的 业绩进 行 了
说明。
4、 在 “六 、 基 金管 理人 ”中， 对基金 管理 人的 注册 地址 、 办公 地址、 法定 代表 人、 董事长 、
董事、 监事 、督 察长 、基 金经理 及投 资决 策委 员会 成员等 信息 进行 了更 新。
5、 在“十 八、 基金 托管 人” 中，对 基金 托管 人的 信息 进行了 更新 。
6、 在 “十 九、 相关 服务 机构 ”中， 更新 了代 销机 构 和 会计师 事务 所 的 相关 信息 。
7、 在 “二 十三 、其 他应 披露 事项 ” 中列 示了 本披 露期 间内的 重大 公告 。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2018 年3 月15 日
