广发聚源：更新招募说明书摘要（2018年3月）查看PDF公告
广发聚源债券型证 券投资基金 （LOF ）
更新的招募说明书 摘要
基金管理人 ： 广发基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国农 业银行股 份有限公 司
时间： 二〇 一八年三 月
【重要提示】
广发聚源定期开放债券型证券投资基金于2013 年3月7日经中国证监会证监许可
[2013]216 号文 核准 ， 基金 合同 于2013 年5 月8 日生效。2014 年8月18日， 《关 于广 发聚 源定 期开
放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关事项的议案》经广发聚源定期开放债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过。 自2014 年8月18 日起 ， 由 《广 发聚 源定 期开 放债 券型
证券投资基金基金合同》 修订而成的 《广发聚源债券型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同 》 生效 ，
原《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
本基金管理人保证招 募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产 品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性 风险 ， 基金 管理 人在 基金 管理 实施 过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本基 金的 特定 风险 等等 。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从 而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招 募说 明书 （更 新） 所载 内容 截止 日为2018 年2月18日， 有关 财务 数 据和净值表现截止
日为2017 年12月31 日（财务数据未经审计） 。
第 一部分
基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权 结构 ： 广发 证券 股份 有限 公司 （以 下简 称 “广 发证 券” ） 、 烽火 通信 科技 股份 有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、康美药业股份有限公司和广州 科技金融创新
投 资 控 股有 限公 司 ，分 别 持有 本基 金 管理 人 51.135％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二、 主要 人员 情 况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，经济学博士，高级经 济师。兼任广发证券股份有限 公司董事长、
执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股 份有限公司副董事长，中国证券 业协会第六届
理事会兼职副会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深圳证券交易所第二届监事会监事，
中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长， 亚洲金融合作协会理事，中国注 册会计师协会
道德准则委员会委员，广东金融学会副会长， 广东省预防腐败工作专家咨询委 员会财政金融
运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有 限公司副董事长。曾任财政部条 法司副处长、
处长，中国经济开发信托投资公司总经 理办 公 室主 任、 总经 理助 理， 中共 中央 金融 工作 委员
会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公 司监事会监事，中国证监会会计 部副主任、主
任等职务。
4
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基 金管理有限公司总经理，兼任 广发国际资产
管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司 董事长，中国基金业协会创新与 战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核 委员会委员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执 行董事、副总经理、财务 总监 ，兼 任广 发控
股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司 监事长。曾任广东广发证券公司 投资银行部经
理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务 部副总经理、广发证券股份有限 公司投资自营
部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、 副总经理,广发证券股份有限公 司财务部总经
理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任 烽火通信科技股份有限公司总 裁，兼任南京
烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通 信科技股份有限公司财务部总经 理助理、财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控 股股份有限公 司董 事长 ，南 方 香江 集团 董事
长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市 金海马实业股份有限公司董事长 。兼任全国政
协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副 会长，广东省妇联副主席，广东 省工商联副主
席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助 基金会主席，深圳市深商控股集 团股份有限公
司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村 镇银行董事。曾任深圳市前海香 江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现 任康美药业股份有限公司副董 事长、常务副
总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员 会副会长、国家中医 药管 理局 对 外交 流合 作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专 业委员会专家，全国中药标准化 技术委员会委
员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制 机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置 工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联 合保险集团股份有限公司常务 副总经理、集
团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专 家。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、
湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、 汉口分公司党委书记、总经 理， 太平 保险 有限
公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总 经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书，
5
阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集 团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大 学法学院教授、学术委员会主 任，兼任海尔
施生物医药股份有限公司独立董事， 复旦大学兼职教授。 曾任复旦大学教授、 法律系副主任、
法学院副院长。
姚海 鑫先 生： 独立 董事 ， 博士 、 教授 、 博士 生导 师， 现任 辽宁 大学 新华 国际 商学 院教 授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教 授会理事、东北地区高校财务与 会计教师联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东 北制药（集团）股份有限公司独 立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳 商业 大厦 （集 团） 股份 有限 公司 独立 董事 。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育 中心 副主 任、 计财 处处 长、 学科 建设 处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席 ，硕士，经济师。曾 任广东物资集团公司计划处副 科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书， 现任广州科技金融创新投资控 股有限公司工
会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发 公司办公室主任，广州屈臣氏公 司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理 ，广州科技风险投资有限公司办 公室主任、董
事会秘书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管 理有限公司 信息技术部总经理 ，兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管 理有限公司中央交易部交易员 。曾任广州新
太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有 限公司工程师，广发基金管理有 限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理 有限公司营销管理部副总经理 。曾任广发基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销 服务部总经理助理，产品营销管 理部总经理助
理。
6
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际 资产管理有限公司董事长，瑞 元资本 管理有
限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发 展专业委员会委员，资产管理业 务专业委员会
委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会 委员。曾任广发证券股份有限公 司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济 师。 曾任 上海 荣臣 集团 市场 部经 理、 广 发证 券投 资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券 监督管理委员会第六届创业板发 行审核委员会
兼职委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基 金管理有限公 司投 资总 监， 广 发聚 祥灵 活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、广发转型升级灵活配置混合型 证券投资基金
基金经理，广发国际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限公司董事。曾 任广发证券投
资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发 行审核委员会发行审核委员，广 发基金管理有
限公司投资管理部总经理、总经理助理，广发 聚丰混合型证券投资基金基金经 理、广发聚富
开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精 选混合型证券投资基金基金经理 、广发稳裕保
本混合 型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛 山市财贸学校、广发证券股份 有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资 本管理有限公司董事。曾任原 南方证券资产
管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司 机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师 。兼任广东证券期货业协会副 会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公 司工作，历任广发基金管理有限 公司上海分公
司总经 理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国 际资产管理有限公司副董事长 。曾任中国农
业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长 及处长，私募
基金监管部处长。
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张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金 管理有限公司固定收益投资总 监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券 型证券投资基金基金经理、广发 集鑫债券型证
券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置 混合型证券投资基金、广发鑫裕 灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证 券投资基金基金经理、广发集 安 债券 型证 券投
资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基 金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河
证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金 管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作，
历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理 、广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、基金经理
谢军先生，金融学硕士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任广发基 金管理有限公
司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部 总经理助理、固定收益部副总经 理、固定收益
部总 经理 、 广发 货币 市场 基金 基金 经 理 （自 2006 年9 月 12 日至2010 年 4 月 28 日） 、 广发 聚
祥保本混合证券投资基金基金经理 （自2011 年3 月15 日至 2014 年 3 月 20 日） 、 广发 鑫富 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017 年 1 月 10 日至2018 年1 月 5 日） 。现 任广 发
基金管理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资基金基金经理 （自2008 年 3
月 27 日起 任职 ） 、 广发 聚源 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自 2013 年 5 月 8 日起任
职） 、广 发安 享灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经理 （自2016 年 2 月22 日起 任职 ） 、广 发
安悦回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 （自2016 年 11 月7 日起 任职 ） 、 广发 服务 业
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年 11 月 9 日起 任职 ） 、 广发 鑫源 灵活 配
置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年 11 月 9 日起 任职 ） 、 广发 集瑞 债券 型证 券投 资基
金基金经理（自2016 年11 月18 日起 任职 ） 、广 发鑫 利灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经
理 （自 2016 年 11 月18 日起 任职 ） 、 广发 景华 纯债 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016 年
11 月28 日起 任职 ） 、 广发 汇瑞 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2016 年 12 月
2 日起任职 ） 、 广发 安泽 回报 纯债 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2017 年 1 月10 日起 任职 ） 、
广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理 （自2017 年 2 月 17 日起 任职 ） 、 广发 景祥 纯债 债
券型证券投资基金基金经理（自2017 年 3 月 2 日起 任职 ） 、广 发理 财年 年红 债券 型证 券投 资
基金基金经理（自2017 年 7 月 5 日起 任职 ） 、广 发聚 盛灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经
理 （自 2017 年 10 月31 日起 任职 ） 、 广发 趋势 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自
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2017 年 10 月31 日起 任职 ） 、 广发 聚安 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 （自2017 年 10 月 31 日
起任 职） 、 广发 聚宝 混合 型证 券投 资基 金金 基金 经理 （自2017 年 10 月31 日起 任职 ） 、 广发 稳
安保本混合型证券投资基金基金经理（自2017 年10 月31 日起 任职 ） 、广 发鑫 和灵 活配 置混
合型证券投资基金基金经理 （自2018 年1 月 16 日起 任职 ） 、 广发 汇吉 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金经理（自2018 年 3 月 2 日起 任职 ） 。
5、 基金 投资 采取 集体 决策 制度 。 基金 管理 人权 益公 募投 委会 由副 总经 理朱 平先 生、 权益
投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理 孙迪先生等成员组成，朱平先生 担任投委会主
席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张 芊女士、债券投资部总经理谢军 先生、现金投
资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理 代宇女士和固定收益研究部副总 经理韩晟先生
等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二 部分
基金 托管 人
一、 基金托管人情况
名称： 中国农业银行股份有限公司 （简称 中国农业银行 ）
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人： 贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行 设在 北京 。 经国 务院 批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银 行全部资产、负债、业务、机构 网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网 点最多、业务辐射范围最广，服 务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银 行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通 国际 、 功能 齐备 的大 型国 有商 业银 行， 中国 农业 银行 一贯 秉承 以客 户为 中心 的经 营理 念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和 城市两大市场，实施差异化竞争 策略，着力打
造“ 伴你成长 ” 服务 品牌 ， 依托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的金 融产 品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的 国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托 管人 》 评为 中国 “ 最佳托管银行 ” 。2007 年中国农业银行通过了
美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银
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行连续通过托管业务国际内控 标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银
行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加
强能 力建 设， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首届“‘ 金牌理财 ’ T O P 10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，
获“ 最佳托管银行 ” 奖。2010 年再次荣获《首席财 务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。2012
年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号 ； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算
所 授 予的 “ 托 管 银行 优秀 奖 ” 和 中央 国债 登记 结 算有 限责 任公 司授 予 的 “ 优秀 托管 机 构奖 ” 称
号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部 、产品研发与信息技术部、营运 一部、营运二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安 全防 范设 施和 基金 托管 业务 系统 。
二 、主 要人 员情 况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中 具有 高级 职称 的专 家 30 余名 ， 服务 团
队成员专业水平 高、 业务 素质 好、 服务 能力 强， 高级 管理 层均 有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到 2017 年 12 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封 闭式 证券 投资 基金 和开 放式 证券 投资
基金共 397 只。
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第三部分
相关 服务 机构
一、 基金 份额 发售 机 构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公 司及本公司网上交易系统为投 资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本 基金的开户、认购等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、 销售机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
12
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4） 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5） 名称：中国银行股份有限公司
13
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注 册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
14
公司网站：www.spdb.com.cn
（9） 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（10 ） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11 ） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号 3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（12 ） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国. 杭州市庆春路46 号
15
办公地址：中国. 杭州市庆春路46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（13 ） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3 号
办公地址：泉州市云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（14 ） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（15 ） 名称：申万宏源证券 有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层
16
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（16 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（17 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（18 ） 名称：中国银河证券股份有限公司
17
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（19 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（20 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（21 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
18
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（22 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（23 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24 ） 名称：中 银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
19
电话：021-20328000
公司网站：www.bocichina.com
（25 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（26 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（27 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（28 ） 名称：平安证券有限责任公司
20
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（29 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（30 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（31 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
21
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（32 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（33 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（34 ） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
22
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（35 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（36 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（37 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
23
公司网站：www.ghzq.com.cn
（38 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（39 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（40 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（41 ） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
24
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（42 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（43 ） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（44 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南 大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
25
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（45 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（46 ） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（47 ） 名称：财富证 券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
26
公司网站：www.cfzq.com
（48 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（49 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（50 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（51 ） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
27
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（52 ） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（53 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（54 ） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址： 济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
28
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（55 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（56 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（57 ） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈 林
29
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（58 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（59 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（60 ） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
30
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（61 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（62 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1 号
办公地址：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（63 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
31
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（64 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（65 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121 号 万丽城晶座4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（66 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州 市下埔路14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（67 ） 名称：新时代证券有限责任公司
32
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼 15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（68 ） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（69 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（70 ） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
33
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（71 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（72 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（73 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
34
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（74 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（75 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（76 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
35
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（77 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（78 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（79 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
36
公司网址：www.hexun.com
（80 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（81 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（82 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表 人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
37
（83 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（84 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（85 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（86 ） 名称：一路财富( 北京)信息科技有限公司
38
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（87 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 中山 三路107 号上站大楼平街11-B， 名义 层11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（88 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
39
（89 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（90 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（91）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（92）名称：上海联泰资产管理有限公司
40
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层 310 室
办公地址：上海 市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（93）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（94）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（95）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
41
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（96）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（97）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号温特莱中心A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（98）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号 楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
42
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（99）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（100）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（101 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
43
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（102 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（103 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（104 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
44
公司网站：www.nbcb.com.cn
（105 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（106 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（107 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
45
(108) 名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198 号
办公地址：四川省 成都市天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(109) 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（110 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50 号
办公地址：南京市中华路50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（111 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
46
注册地址：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（112 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（113 ）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
47
（114 ）名称: 深圳市金斧子 基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（115 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（116 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（117 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
48
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（118 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（119 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈 怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（120 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
49
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（121 ）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（122 ）名称：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层 01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
联系电话：021-50810687
业务传真：021-58300279
客服热线：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（123 ）名称：金惠家保险代理有限公司
50
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 A2106/2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
联系电话：15810201340
客服热线：400-8557333
公司网址：https://fund.jhjhome.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，
并及时公告。
二、 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 金颖
联系人： 崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
三、 律师 事务 所和 经 办律 师
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29 层、10
层
负责人： 王晓华
电话：020 －37181333
传真: 020 －37181388
经办律师： 刘智、林晓纯
联系人： 刘智
51
四、 会计 师事 务所 和 经办 注册 会计 师
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
联系人： 洪锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
52
第四部分 基金 的名 称
广发聚源债券型证券投资基金（LOF ）
第五部分 基金 的类 型
债券型证券投资基金
第六部分 基金 的投 资目 标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的 投资管理，力争为基金份额持 有人获取高于
业绩比较基准的投资收益。
第七部分 基金 的投 资方 向
本基金的投资范围 为具有良好 流动性的固 定收益类金融 工具，包括 国债、央行票 据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融 资券、中期票据、资产支持证券 、次级债券、
集合债券、分离交易可转债的纯债部分、中小 企业私募债、债券回购、银行存 款（包括协议
存款 、 定期 存款 及其 他银 行存 款） 、 货币 市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接从二 级市场买入 股票、权证 和可转债等， 也不参与一 级市场新股申 购、新
股增发和可转债申购。本基金不投资可转换债 券，但可以投资分离交易可转债 上市后分离出
来的债券。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% ， 本基 金持 有的 现金 或者 到期 日在 一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5% 。
今后如果法律法规 或中国证监 会允许基金 投资利率互换 、利率期货 等固定收益类 金融衍
生工具或其他投资品种，基金管理人在履行适 当程序后，可 以将其纳入投资范 围，其投资比
53
例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
第八部分 基金 的投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种，不直接 从二级市场买入股票、权证和 可转债等，也
不参与一级市场新股申购、新股增发和可转债 申购。本基金通过对国内外宏观 经济态势、利
率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化 等因素进行综合分析，并结合各 种固定收益类
资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益 和预期风险特征，在符合本基金 相关投资比例
规定的前提下，决定组合的久期水平、期限结 构和类属配置，并在此基础之上 实施积极的债
券投资组合管理，以获取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI 、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运 行的可能情景，并在此基础上判 断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市 场利率水平和收益率曲线未来的 变化趋势做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期市场利率水平将上升时，降低组合的 久期；预期市场利率将下降时 ，提高组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建 立或改变组合期限结构。先预 测收益率曲线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率曲线分析 对债券组合进行适时调整。当 收益率曲线比
较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入 期限位于收益率曲线陡峭处的债 券，也即收益
率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长 ，债券的剩余期限将会缩短，此 时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产 的适当组合以及对资产组合的 管理。本基 金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银 行间市场和交易所市场，银行存 款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
54
本基金将重点投资于企业债、公司债、金融 债、地方政府债、短期融资券 、中期票据、
分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发 行主体自身信用状况的变化都 会对信用债个
券的利差水平产生重要 影响，因此，一方面， 本基金将从经济周期、国家政策 、行业景气度
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利 差的整体变化趋势；另一方面， 本基金还将以
内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用内外结合的信用研究和评级制 度，研究债券
发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的 实际信用状况。具体而言，本基 金的信用债投
资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
1、信用利差曲线配置
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券 品种的信用利差。因此，我们 将基于信用利
差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。 首先，本基金管理人 内部 的信 用 债券 研究 员将
研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度 、信用债券市场供求、信用债券 市场结构、信
用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化 对信用利差曲线的影响；然后， 本基金将综合
参考 外部 权威 、 专业 信用 评级 机构 的研 究成 果， 预判 信用 利差 曲线 整体 及分 行业 走势 ； 最后 ，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2、信用债券精选
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公 司研究员的专业研究能力，并 综合参考外部
权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体 企业进行深入的基本面分析，并 结合债券的发
行条款，以 确定信用债券的实际信用风险状况 及其信用利差水平，挖掘并投资 于信用风险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的 基础性工作。具体的分析内容 及指标包括但
不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人 所处行业发展前景、发行人业务 发展状况、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部信用评级结果的基础上，综合分析个 券的到期收益率、交易量、票 息率、信用等
级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券 进行内在价值的评估，精选估值 合理或者相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
（四）息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资 金作为杠杆，投资于收益率高 于融资成本的
55
其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。本基 金进入银行间同业市场进行债券 回购的资金余
额不超过基金净资产的40% 。
（五）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持 证券 （MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条 款、支持资产的构成及质量、提 前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券 价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券 的相对投资价值并做出相应的投资决策。
第九 部分 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。
中债总全价指数是中央国债登记结算公司编 制的综合反映银行间债券市场 、上海证券交
易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜 台债券市场的跨市场债券指数。 该指数样本券
涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。
第十部分 风险 收益 特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预 期收益率低于股票型基金、混 合型基金，高
于货币市场基金。
第 十一 部分 基 金投 资组 合报 告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018 年 3 月6 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
56
本投资组合报告所载数据截至2017 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、期 末基 金资 产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 228,676,507.55 93.87
其中：债券 228,676,507.55 93.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,000,000.00 0.41
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
11,754,296.28 4.82
7 其他 各项 资产 2,188,379.17 0.90
8 合计 243,619,183.00 100.00
2、期 末按 行业 分 类的 股票 投资 组合
（1 ）报 告期 末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2 ）报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
57
4、期 末按 债券 品 种分 类的 债券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 228,676,000.00 94.62
其中：政策性金融债 228,676,000.00 94.62
4 企业债券 507.55 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 228,676,507.55 94.62
5、期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170413 17 农发13 1,500,000 149,100,000.00 61.70
2 170410 17 农发10 800,000 79,576,000.00 32.93
3 112059 11 联化债 5 507.55 0.00
6、期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的所 有资 产支 持证 券投 资明 细
58
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、投 资组 合 报告 附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）期末 其他 各 项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 33,311.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,155,067.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
59
（4 ）期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
9 合计 2,188,379.17
第十二 部分
基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据
截至2017 年 12 月 31 日。
1、本 基金 本报 告 期单 位基 金资 产净 值增 长率 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 比较 表
(1) 广 发聚 源债 券 A （LOF ）：
阶段
份额 净值
增长率 ①
份额 净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－ ④
2013.5.8
-2013.12
.31
-7.00% 0.15% -6.31% 0.13% -0.69% 0.02%
2014.1.1
-2014.12
.31
5.70% 0.17% 7.48% 0.15% -1.78% 0.02%
2015.1.1
-2015.12
.31
11.70% 0.11% 4.51% 0.11% 7.19% 0.00%
2016.1.1
-2016.12
.31
1.01% 0.09% -1.80% 0.12% 2.81% -0.03%
2017.1.1
-2017.12
.31
2.53% 0.05% -4.26% 0.09% 6.79% -0.04%
自基金合 13.72% 0.12% -1.07% 0.12% 14.79% 0.00%
61
同生效起
至今
(2) 广 发聚 源债 券 C ：
阶段
份额 净值
增长率 ①
份额 净值
增长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－ ④
2013.5.8
-2013.12
.31
-7.20% 0.15% -6.31% 0.13% -0.89% 0.02%
2014.1.1
-2014.12
.31
5.39% 0.17% 7.48% 0.15% -2.09% 0.02%
2015.1.1
-2015.12
.31
11.15% 0.11% 4.51% 0.11% 6.64% 0.00%
2016.1.1
-2016.12
.31
0.56% 0.09% -1.80% 0.12% 2.36% -0.03%
2017.1.1
-2017.12
.31
1.98% 0.05% -4.26% 0.09% 6.24% -0.04%
自基金合
同生效起
至今
11.48% 0.12% -1.07% 0.12% 12.55% 0.00%
注：本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。
2、自 基金 合同 生 效以 来基 金累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 变动 的比
较
62
广发聚源债券型证券投资基金（LOF ）
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 5 月 8 日至2017 年 12 月31 日)
(1) 广发聚源债券 A （LOF ）
(2) 广 发聚 源债 券 C
63
64
第十 三部分
基金 的费用
一、 基金 费用 的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市初费和月费；
9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如下 ：
H＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发
65
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 项费 用” ，根 据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费 ，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40% 。
本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发
送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支付给
基金 管理 人， 经基 金管 理人 代付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公休 假等, 支付日期
顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
三、 不列 入基 金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金财 产的 损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
66
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根 据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托
管费率、销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、销售服 务费率等费率，须召开基金份 额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，无须召开基 金份额持有人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
67
第 十四 部份
对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本 基金实施的投资管理活动，对原 广发聚源债券
型证券投资基金（LOF ）更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增 加了相关的销售机构，对原有 销售机构及律
师事务所的资料进行更新。
4、在“第九部分 基金份额的申购、赎回与 转换”部分，更新了投资者份 额持有时间的
记录规则。
5、 在 “第 十部 分 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了截 至2017 年12 月 31 日的基金投资组合报
告。
6、在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至2017 年 12 月 31 日的基金业绩。
7、根据最新公告，对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月十五日
