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中海货币A(392001)

中海货币:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
1 
中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 







































(2018 年 第1号)





本基金基金合同于2010 年7 月28日 生 效 。


















































重 要 提 示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年1 月28 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表现截止日为2017 年12 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。 一 、 基 金 管 理 人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年 3 月 18 日 法定代表人: 杨 皓 鹏 总经理:杨皓鹏 经营范围: 基 金 募集 、 基 金 销 售 、 资 产 管理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】


2 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币 存续期间:持续经 营 联系人:葛玮赓 电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海 洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管, 中海石油有限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。 庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋 石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计 , 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15、11/19 、06/17 合作区联 管会财务专业代表, 中国海洋石油总公司审计部干部, 中海会计审计公司第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经 理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中国海洋石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 3 国际有限公司副总经理。 杨 皓 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 代理督察长兼中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长。 历任中海信托股 份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部 综 合 业 务 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 , 中海基金管理有限公司总经理助理。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、 董事, 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 ) 交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 , 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理部总经理兼投资总监 (期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、 风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会 主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁 。 MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II 期 主 管 合 伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。 陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发 展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展 研究中心金融研究所综合研究室主任 。 WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。 现 任 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 , 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝 加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人 。 张军先生, 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 4 国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦 发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副 教授。 2 、监事会成员 张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 高级会计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽核、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油交易所交易部副 经理, 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总 公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经理、纪委副书记、合规总监 。 Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 )先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金 融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类受规管 活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 (瑞士)商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9 类受规管活动的负责人员。 康铁祥先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部 总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科 员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理 部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。 张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。


5 3 、高级管理人员 杨 皓 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部 经 理 。 2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 ,2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理,2017 年9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,2017 年11 月 起 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 , 2017年11 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 宋宇先生, 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任 无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经 理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历任 本 公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经 理 ,2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月 至 今 任 本 公司常务副总经理 。 杨皓鹏先生, 代 理 督 察 长 。 简 历 同 上 。 4 、基金经理 江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投 资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司 (原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任 公司高级经理。2009 年 11 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、 固定收益部副总监, 固 定 收 益 部 总 经 理 , 现 任 投 资 副 总 监 。 2010 年 7 月至 2012 年 10 月 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011 年 3 月至今任中海 增强收益债券型证券投资基金基金经理,2013 年 1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 债 券型发起式证券投资基金(LOF) 基 金 经 理 ,2014 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债券债券型证券投资基金基金经理,2014 年 8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经理,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至今 任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ,2016 年 7 月至今任中海 6 稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强 收 益债券型证券投资基金基金经理。 王 含 嫣 女 士 , 澳 大 利 亚 新 南 威 尔 士 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 澳 大 利 亚 择 富集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013 年11 月至2017 年3 月 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 助 理 债 券 研 究 员 、 债 券 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 。2017 年6 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 投 研 中 心 基 金 经 理 助理,2017 年7 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2017 年7 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2017 年7 月 至 今 任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2017年9 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券 型证券投资基金基金经理 。 5 、 历任基金经理 本基金基金合同于2010 年7 月28日 生效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 : 基金经理姓名 管理本基金时间 江小震 2010 年7 月28 日-2012 年10 月25日 冯小波 2012 年10月26日-2016 年4 月15日 江小震、冯小波 2016 年4 月16 日-2016 年11 月18日 江小震 2016 年11月19日-2017 年7 月27日 江小震、王含嫣 2017 年7 月28 日-至今 6 、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生, 主任委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 、代 理督察长。 许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副 总监、基金经理。 夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监、 首 席 策 略 分析师、基金经理 。 江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。 蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经 7 理 。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭 明 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)销售机构 1 、直销机构: (1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人: 杨 皓 鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司


8 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼F218 负责人:李想 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 公司网站:www.zhfund.com 2 、代销机构: (1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人: 易 会 满


联系人:郭明 客户服务电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn


(2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周 慕 冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 客户服务电话:95599 公司网址:www.abcchina.com (3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号


9 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法定代表人:陈 四 清 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 客 户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王 洪 章 联系人:何奕 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法定代表人:牛 锡 明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法定代表人:李 建 红 电话:0755—83199084 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕


10 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:王志刚 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (8 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢 永 林 联系电话:(0755) 2219 7701 传真电话:021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (9 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021 -61616193 传真:021-63604196 联系人:朱萍 客户服务电话:95528


11 公司网址 :www.spdb.com.cn (10 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客 户 服 务 电 话 :96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699 (其他地区) 公司网址:www.wzbank.cn (11 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:吴建 联系人:王者凡 电话:010-85238890 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (12 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司 住所: 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 电 话 : (021)38576666 传 真 : (021)50105124 客户服务电话: (021 )962999 公司网站:www.srcb.com (13 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司


12 注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


联系人:王海燕


电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (14 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地址:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (15 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (16 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦


13 办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (17 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (18 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (19 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


14 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (20 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:湖南省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8193 传真:021-68865680 联系人:张新媛 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (21 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (22 ) 东吴证券 股 份 有 限 公 司 住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层


15 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (23 ) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633 传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (24 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666/95521 公司网址:www.gtja.com (25 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39、 16 41、42、43 、44 楼 法定代表人: 孙 树 明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (26 ) 金元证券 股 份 有 限 公 司 住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话 :4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (27 ) 招商证券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (28 ) 东海证券 股 份 有 限 公 司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦


17 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦


客户服务电话:400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (29 ) 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com (30 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (31 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法定代表人: 牛 冠 兴


18 电话:021-68801217 传真:021-68801210 联系人:张勤 客户服务电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (32 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司


住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办公地址:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客 户 服 务 电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (33 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人: 潘 鑫 军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506 公司网址:www.dfzq.com.cn (34 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦 法定代表人: 李 晓 安 电话:0931-8784656 、4890208


19 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com (35 ) 华泰证券 股 份 有 限 公司 住所: 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号 华 泰 证 券 广 场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (36 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国 信 证 券 大 厦 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (37 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳


20 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (38 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人: 刘 学 民 联系人:吴军


电话:0755-23838751 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (39 ) 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼 法定代表人: 张 建 军 电话:020-37865070 联系人:王鑫 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (40) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第04 层 01、02、03、05 、11、12、13、15 、16、18、19 、20、 21、22、23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18 层至21 层


法定代表人:高涛 联系人:刘毅


21 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539


客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn


(41 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大厦20 楼 2005 室 办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大厦20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002 ) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (42 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李飞 客户服务电话:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (43 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人: 王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892


22 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (44 ) 国金证券 股 份 有 限 公 司


住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘 婧 漪 、 贾 鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (45 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静


联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (46 ) 方正证券 股 份 有 限 公 司 住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com


23 (47 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌


客户服务电话: 400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (48 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 邮编:130119 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (49 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务 电 话 :96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn


24 (50 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (51 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层


法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-68778010 传真:021-68778117 客服电话:400-820-9898 、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (52 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 客户服务电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (53) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司


住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701


办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相


电话:010-66045529


25 传真:010-66045518


联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678


公司网址:www.txsec.com





天相基金网网址:www.jjm.com.cn (54 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (55 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01 (b ) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 业务联系电话:021-64339000-807 客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (56) 中 信 期 货 有 限 公 司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓


26 联系人:洪诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (57) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:周志茹


电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (58 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (59 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼


办公地址:广东省惠州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三、四楼


27 法定代表人:徐刚


联系人:彭莲


电话:0752-2119700


传真:0752-2119660


客户服务电话:95564


网址:www.lxsec.com


(60 ) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注册地址:北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层 办公地址:北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人: 徐 福 星 联系人:李美 电话:010-68292940 传真:010-68292964 客户服务电话:400-600-0030


网址:www.bzfunds.com


(61 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:刘聪慧/徐晓荣 电话:010-58170905/010-58170876


传真:010-58100800 客户服务电话:400-818-8866


网址:www.shengshiview.com.cn (62 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A


28 法定代表人:高锋


联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518


客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (63 ) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层 办公地址:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层 法定代表人:李淑慧 联系人:罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (64 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注册地址:北京市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 办公地址:北京市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法定代表人:何亚刚 联系人:高洋 电话:010-5935 5546 传真:010-5643 7030 客户服务电话:4008895618


网址:www.e5618.com (65 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 办公地址:上 海 市 黄 浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李 俊 杰


联系人:邵珍珍 客户服务电话:021-962518


29 公司网址:www.962518.com (66) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (67) 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司 办公地址:合肥市芜湖 路 258 号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (68) 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室 法定代表人: 李 悦 章


联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (69) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室 法定代表人: 孙 方 厚 联系人:李军


30 客户服务电话:400-699-0071 公司网址:www.caiho.cn (70) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁 洪军 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665


公司网址:www.buyforyou.com.cn


(71)北京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层 3603 室


办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚


联系人:赵立芳 客户服务电话:400-100-3391


公司网址:http://www.dianyingfund.com/ (72) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 住所: 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 联系人:李荣 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712


客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (73) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公司 住所: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓 2-2413 室 办公地址:北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层


31 法定代表人:李 修 辞


联系人:邵玉磊


客户服务电话:010-59013825 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (74) 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 住所: 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 中 段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址:中国( 四 川 ) 自 由 贸 易 试 验 区 成 都 高 新 区 蜀 锦 路 88 号 1 号 楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 联系人:谭佳洲 客户服务电话:400-8010-009 公司网址:http://www.huayihengxin.com (75 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (76 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住所: 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


32 (77 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:郑茵华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (78 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了


联系电话:021-80358749 客服电话:400 -821 -5399 公司网址:www.noah-fund.com (79 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (80 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实


33 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (81 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼 A 座 9 层 908 室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08








法定代表人:李招娣








联系人:李艳





联系电话:010-59497361








客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (82 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (83 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼 法定代表人:李兴春 联系人:郑茂 联系电话:021-50583533 传真:021-50583535


34 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (84 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号 办公地址: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (85 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:周斌 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (86 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (87 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司


35 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (88 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com (89 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (90 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住所:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总 部大楼 2 楼 法定代表人:金佶


36 联系人:陈云卉



































联系电话:18616024775 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (91 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:姜奕竹 联系电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.taichengcaifu.com (92 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号西裙楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com


(93 ) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲


联系电话:010-65951887


37 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 公 司网址:www.hongdianfund.com (94 ) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176





传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (95 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 联系电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (96 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099


38 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (97 ) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (98 ) 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司 住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同济大厦10-11 层 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦 10-11 层 ( 总 部 ) 法定代表人:朱中文 联系人:梁蕾 联系电话:0551-62870125 传真:0551-62870131 客服电话:400 626 9988 公司网址:http://www.alqh.com/ (99 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063


39 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (100) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813


客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (101) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (102) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 联系人:张烨


客户服务电话:4009500888


40 公司网址:www.jfzinv.com (103) 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (104) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 联系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zzwealth.cn (105) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com


41 (106) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海 泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔


联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (107) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619


传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619


公司网址:www.lanmao.com (108) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/


42 (109) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王锋 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (110) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507 法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (111) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (112) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司


43 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:熊小满 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com


(113) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672


传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (114) 上 海 攀 赢 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号 太 平 金 融 大 厦 6 楼 法定代表人:田为奇 联系人:沈捷睿 电话:13816320097 传真:021-68889283 客户服务电话:021-68889082 公司网址:http://www.pytz.cn/ (115) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公司 住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 44 202-1 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (116) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (117) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层 1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (118) 上海云湾 投 资 管 理 有 限 公 司


45 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉


客户服务电话:400-820-1515


公司网址:www.zhengtongfunds.com


(119) 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (120) 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (121) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼


46 法定代表人:陈刚 联系人:张丽琼 联系电话:0571-85262700 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86915761 公司网址:www.cd121.com (122) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67 办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号 法定代表人:杨纪锋 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com (123) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06 办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:赵德赛 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ (124) 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司 住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼


47 法定代表人:廖冰 联系人:裘爱萍


联系电话:021-802348888 传真:021-80234898 客服电话:4006991888 公司网址:www.998fund.com (125) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 (126) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。


48 (二)注册登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人: 杨 皓 鹏 总经理:杨皓鹏 成立日期:2004 年 3 月 18 日 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住所:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办公地址:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 法定代表人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕 红 、 黎 明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室


49 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳 、 朱 昀 四 、 基 金 的 名 称 中海货币市场证券投资基金 五 、 基 金 的 类 型 货币市场证券投资基金 六 、 基 金 的 投 资 目 标 本基金投资 目 标 是 在 保 证 资 产 安 全 与 资 产 充 分 流 动 性 前 提 下 , 追 求 高 于 业绩比较基准的收益率,为基金份额持有人创造稳定的当期 收 益 。 七 、 基 金 的 投 资 范 围 本基金的投资范围为 : (1 )现金; (2 )期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 )的 银 行 存 款 、债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据、同业存单; (3 )剩余期限在 397 天以内( 含 397 天) 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工具 、 资 产 支 持 证 券 ; (4 ) 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具, 基金 管理人在履行适当的程序后,可以将其 纳 入 投 资 范 围 。


50 本基金投资组合平均剩余期限不得超过 120 天 , 平 均 剩 余 存 续 期 不 得 超 过 240 天 。 投 资 过 程 按 照 平 衡 组 合 流 动 性 和 最 大 化 投 资 收 益 的 原 则 对 品 种 的 投资比例进行动态调整。 八 、 基 金 的 投 资 理 念 团 队 缜 密 研 究 、 量 化 系 统 精 确 测 算 , 运 用 现 金 流 管 理 策 略 构 建 短 期 金 融 工具投资组合和套利操作,以便在保证基金财产的安全性和流动性的基础 上,获得稳定的当期收益。 九 、 基 金 的 投 资 策 略 1 、 利 率 预 期 策 略 根据对宏观经济和利率走势的分析,本基金将制定利率预期策略。如果 预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,则缩短 组 合的久期。 2 、 期 限 结 构 配 置 策 略 各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在 资产配置过程中的具体体现。 其做法是, 根据对收益率曲线形状的变化预期, 采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择: 子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 3 、 类 属 配 置 策 略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金 融债、央行票据、回购等)的市场规模、收益性和流动性, 决 定 各 类 资 产 的 配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别 51 资产的具体资产配置比例。 4 、 流 动 性 管 理 策 略 在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括 现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流 动性的前 提 下 , 确 保 基 金 的 稳 定 收 益 。 5 、 套 利 策 略 本基金的套利策 略 主 要 分 为 正回购与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 策 略 、 正回 购 与 逆回购之 间 的 套 利 策 略 、 跨 市 场 套 利 策 略 以及跨期 限 套利策略四 大类: 正回购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 所谓正回购与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 , 指 的是以低于金融同业存款利率 的价格融入资金后,再以金融同 业 存 款 利 率 存 放 银 行 , 从 而 获 得 收 益 。 正回购 与 逆 回 购 之 间 的 套 利 同一市场异日 正 回 购 与 逆回购之 间 的 套 利 所谓同一市场异日 正 回 购 与 逆回购 之 间 的 套 利 , 指 的 是 在 同 一 市 场 第T 天以低于金融同业存款利率的成本融入资金, 而在T 天 后 选 定 的 交 易 日 以高于 金融同业存款利率的价格融出资金,从而获取收益。 同日正回购 与 逆 回 购 之间的套利 所谓同日正回购 与 逆 回 购 之 间 的 套 利 , 指 的 是 第T 天 以 低 于 金 融 同 业 存 款 利 率的成本融入资金,同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种 上 融 出 资 金 , 从 而 获 取 收 益 。 跨 市 场 套 利 所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融 出去,从而获取收益; 跨市场异日正回购 与 逆回购 之 间 的 套 利 所谓跨市场异日正回购 与 逆回购之 间 的 套 利 , 指 的 是 第T 天 在 一 个 市 场 以较低的成本融入资金, 而在T 天 后 选 定 的 交 易 日 在 另 一 个 市 场 以 高 于 成 本 的 价格融出资金,从而获取收益。


52 回购与债券之间的套利 所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金,投资在收 益率较高的债券(含央行票据)市场上,从而获取收益。 跨 期 限 套利 跨期限套利是指在满足货币基金投资 平 均 剩 余 期 限 的 条 件 下 , 当 较短期 回购利率低于较长期回购利率时, 进 行 较 短 期 滚 动 正 回 购 操 作 和 较长期逆回 购操作而 实 现 跨 期 限 套 利 ;或当 较 短 期 回 购 利 率 高 于 较 长 期 回 购 利 率 时 , 进 行较长期正 回 购 操 作 和 较短期滚 动 逆 回 购 操 作 而 实 现 跨 期 限 套 利 。


十、 基 金 的 投 资 限 制 1 、本基金的投资组合将遵循以下限制: (1 ) 本 基 金 不 得 投 资 于 以 下 金 融 工 具 : 1 )股票; 2 )可转换债券、可交换债券; 3 ) 信用等级在 AA+ 级 以 下 的 债 券 与 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ; 4 ) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券 , 已 进 入 最 后 一 个 利 率 调整期的除外; 5 )中国证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 禁 止 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 法律法规或监管部门取消上述限制的 , 履 行 适 当 程 序 后 , 基 金 不 受 上 述 限制。 (2 ) 本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 比 例 限 制 : 1 )本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天 , 平 均 剩 余 存 续 期 不得超过240 天; 2 ) 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不得超过该证券的 10% ; 3 ) 同 一 机 构 发 行 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 及 其 作 为 原 始 权 益 人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% , 国 债 、 中 央 银 行票据、政策性金融债券除外 ;


53 4 ) 除 发 生 巨 额 赎 回 , 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比例不得超过20%; 因 发 生 巨 额 赎 回 致 使 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基金资产净值20% 的, 基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整;


5 ) 本 基 金 投 资 于 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款 、 同 业 存 单 , 合计不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; 投资于不具有基金托管资格的同一商业 银行的存款、 同 业 存 单 , 合计不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5% ; 6 ) 本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%; 7 ) 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例合计不得低于5% ; 8 )现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个 交 易 日 内 到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ; 9 ) 到 期 日 在 10 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 、 银 行 定 期 存 款 等 流 动 性 受 限 资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%


10) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指同一信用级别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%;本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 % ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 AAA 以上( 含 AAA) 的 资 产 支 持 证 券 。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应 在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; 11) 本 基 金 持 有 的 剩 余 期 限 不 超 过 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天的浮 动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ; 12) 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 四 十 。 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 , 债 券 回 购到期后不得展期; 13) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。 由于市场波动 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 54 不符合上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 , 但 基 金 管 理 人 应 在10 个 交 易 日 内进行 调整,以达到标准 , 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的,从其规定。 (3 ) 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例符合基金合同的有关约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金合同生效之日起开始。 本基金已经持有的金融工具及比例不符合新修订的《管理办法》规定的, 应在新修订的《管理办法》施行之日起一年内调整;对于货币市场基金新投 资的金融工具及比例, 应自新修 订 的 《 管 理 办 法 》 施 行 之 日 起 即 应 符 合 要 求 。 若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更, 基金管理人履行适 当程序后,本基金可相应调整投资限制规定。法律法规或中国证监会取消该 等限制的,基金管理人履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2 、 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : (1 )承销证券; (2 ) 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ; (3 ) 从事 可 能 使 基 金 承担无限责任的投资 ; (4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管人发行的股票或债券; (6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的证券; (7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8 ) 本 基 金 不 得 与 基 金 管 理 人 的 股 东 进 行 交 易 , 不 得 通 过 交 易 上 的 安 排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数 ; (9 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的其他行为。


55 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程序后可不受上述规定的限制 。 十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金业绩比较基准:同期7 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 通知存款是一种不约定存期, 支取时需提前通知银行, 约定支取日期和 金额方能支取的存款, 具有存期灵活、 存取方便的特征, 同时可获得高于活 期存款利息的收益。 本基金为货币市场基金, 具有低风险、 高流动性的特征。 根 据 基 金 的 投 资 标 的 、 投 资 目 标 及 流 动 性 特 征 , 本 基 金 选 取 同 期 7 天 通 知 存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的 业 绩比较基准适用于本基金时, 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。 十二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本基金属货币市场证券投资基金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 。 本基金长期平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型基金 、 债券 型基金。 十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 第 四 季 度报告数据,其中所列财务数据未经审计。





56 1 、 基金资产组合情况 序号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (% ) 1 固 定 收 益 投 资 2,874,501,747.30 52.64 其 中 : 债 券 2,874,501,747.30 52.64 资 产 支 持 证 券 -


- 2 买 入 返 售 金 融 资 产 1,574,935,322.40 28.84 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 3 银行存款 和 结 算 备 付 金 合计 993,603,636.78 18.19 4 其他资产 17,891,833.21 0.33 5 合计 5,460,932,539.69 100.00 2 、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 ( % ) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 7,856,298,220.16 7.88 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序号 发生日期 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比例 (% ) 原因 调整期 1 2017 年 10 月 19 日 23.31 巨额赎回 2 天 2 2017 年 10 月 20 日 23.69 巨额赎回 1 天 3 、 基金投资组合平均剩余期限 3.1


投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项目 天数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 49


57 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 51 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 13 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天 的 情 况 。 3.2


报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (% ) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (% ) 1 30 天以内 49.96


-


其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 2 30 天( 含)-60 天 8.42 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 3 60 天( 含)-90 天 32.32 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 4 90 天( 含)-120 天 1.81 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 5 120 天( 含)-397 天 ( 含 ) 7.19 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合计 99.70 - 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天 情 况 。 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 269,729,057.58 4.94 其 中 : 政 策 性 金 融 债 269,729,057.58 4.94 4 企业债券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 200,230,404.96 3.67 6 中期票据 50,381,830.62 0.92 7 同业存单 2,354,160,454.14 43.12 8 其他 - - 9 合计 2,874,501,747.30 52.65


58 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天的 浮 动 利 率 债 券 - - 5 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明细 序号 债券代码 债券名称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊余成本( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % ) 1 111780331 17 广州农 村商业银 行 CD123 1,200,000 117,022,785.82 2.14 2 071721011 17 渤海证 券 CP011 1,000,000 100,018,843.46 1.83 3 150201 15 国开 01 1,000,000 99,976,181.73 1.83 4 111711428 17 平安银 行 CD428 1,000,000 99,779,003.92 1.83 5 111710675 17 兴业银 行 CD675 1,000,000 99,635,442.23 1.82 6 111709483 17 浦发银 行 CD483 1,000,000 99,132,406.19 1.82 7 111709493 17 浦发银 行 CD493 1,000,000 99,051,456.20 1.81 8 111794330 17 南京银 行 CD067 1,000,000 98,884,160.95 1.81 9 111707303 17 招商银 行 CD303 1,000,000 98,817,899.09 1.81 9 111711540 17 平安银 行 CD540 1,000,000 98,817,899.09 1.81 10 111716302 17 上海银 行 CD302 1,000,000 98,813,415.29 1.81 6 、


“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况


报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的 次 数 0 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.0865% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 -0.0262% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.0234% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情 况 说 明 注:本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25% 。


59 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情 况 说 明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5% 。 7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、


投资组合报告附注 8.1 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 估 值 , 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 , 按 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 , 在 其 剩 余 存 续 期 内 按 照 实 际 利率法每日计提收益 。 8.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序号 名称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应收利息 17,891,833.21 4 应 收 申 购 款 - 5 其 他 应 收 款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 17,891,833.21 8.4 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 四 、 基 金 的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2017 年12 月31日 ) :


60 1 、A 级 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 2010.12.31 0.7081% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.1193% 0.0026% 2011.01.01- 2011.12.31 3.8521% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.3808% 0.0074% 2012.01.01- 2012.12.31 3.8537% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.4454% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 3.8570% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.5346% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 4.8206% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.5155% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 3.9999% 0.0129% 1.2883% 0.0000% 2.7116% 0.0129% 2016.01.01- 2016.12.31 2.5391% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.2637% 0.0044% 2017.01.01- 2017.12.31 3.4197% 0.0035% 1.2559% 0.0000% 2.1638% 0.0035% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 30.4097% 0.0080% 10.3537% 0.0001% 20.0561% 0.0078% 2 、B 级 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 2010.12.31 0.8134% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.2246% 0.0026% 2011.01.01- 2011.12.31 4.1012% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.6299% 0.0074% 2012.01.01- 2012.12.31 4.1035% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.6952% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 4.1074% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.7850% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 5.0726% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.7674% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 4.2761% 0.0130% 1.2883% 0.0000% 2.9877% 0.0130% 2016.01.01- 2.7856% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.5102% 0.0044%


61 2016.12.31 2017.01.01- 2017.12.31 3.6684% 0.0035% 1.2559% 0.0000% 2.4125% 0.0035% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 32.7925% 0.0080% 10.3537% 0.0001% 22.4389% 0.0079% 注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为2010年7 月28 日 , 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来表现。 十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一) 基 金 费 用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费。 2 、基金托管人的托管费。 3 、基金销售服务费; 4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。 5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 。 6 、基金份额持有人大会费用。 7 、基金的证券交易费用。 8 、基金的银行汇划费用。 9 、 按 照 法 律 法 规 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.33%年费率计提。 管 理 费 的 计算方法如下: H = E×0.33% ÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费


62 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基金管理费每日计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人 向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工 作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假 等, 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的年费率计提。 托 管 费 的 计算方法如下: H = E×0.10%÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基金托管费每日计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人 向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延。 3 、基金销售服务费 本基金A 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为0.25% ,B 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务费年费率为0.01% 。 各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H =E ×R ÷ 当 年 天 数 H 为 每日该 级 基 金 份 额 应 计提的基金销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 级 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 R 为 该 级 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管 理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性划付 基 金 管理人,由基金 管 理 人 支 付给销售 机构。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺 延 。 上述一、 基金费用 的 种 类 中第 4 -9 项费用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。


63 (三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金财产的损失。 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师费、信息披露费用等费用。 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理费率、基金托管费率、基金销售费服务率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费等费率, 须召开基 金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务 费等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法 规执行。 十六、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 ( 二 ) 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。 (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。


64 ( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资 料进行了更新。 ( 五 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。 ( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。 中海基金管理有限公司 二○一 八 年 三 月 十 三 日