长安货币市场证券投资基金
招募说明书 2018 年第 1 次更新摘要
重要 提示
本基金的募集申请经中国证监会2012年11月27日证 监许可[2012]1589号文核 准。本基金基金合
同于2013年1月25 日正 式生效 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本基金由基金管理 人依照《基金法 》 、
本基金 合同 和其 他有 关法 律法规 规定 募集 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投资基金是一种长期 投资工具，其主要功能是 分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别
风 险。 本基 金投 资于 证券市 场， 基金 份额 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人 在投 资
本 基金 前， 需充 分了 解本基 金的 产品 特性 ，根 据自身 的投 资目 的、 风险 承受能 力、 投资 期限 、投 资
经 验、 资产 状况 等对 是否投 资本 基金 做出 独立 决策， 并通 过基 金管 理人 或基金 管理 人委 托的 具有 基
金代销 业务 资格 的其 他机 构购买 本基 金。
本基金投资中的风险包括 利率风险、信用风险、管 理风险、流动性风险以及 本基金的其他特有
风险 等。 本 基金 为货 币市场 基金 ，属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种， 其预期 收益 和风 险均 低于 债
券 型基 金、 混合 型基 金及股 票型 基金 。投资 人 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明
书》 及 《 基金 合同》 ， 全面 认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力 ，
理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
投资人购买本基金并不等 于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构。 基金的过往业绩并
不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管
理 人依 照恪 尽职 守、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证本 基金 一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 基金 管理人 提醒 投资 者注 意基 金投资 的 “ 买者 自负” 原 则， 在 做出 投资 决策 后，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
本招募说明书 所载内容截止日为2018 年1 月25 日 ，有关财务数据 和净值表现截止日为2017 年12
月31日。 本招 募说 明书 所载 的 财务 数据 未经 审计 。
基金管理人：长安基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
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一、基金管 理人
（一） 基金 管理 人情 况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上 海市 虹口 区丰 镇路 806 号3 幢 371 室
法定代 表人 ：万跃 楠
设立日 期：2011 年9 月5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中 国证 监会 证监 许可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：021-20329688
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
万跃楠 先生 ， 董 事 ， 经 济 学博士 。 曾任南 昌保 险学 校教师 、 中国证 监会 机构 监管部 处长 、
长沙通 程实业 集团有 限公 司总裁 、特华 投资控 股有 限公司 执行总 裁、兵 器装 备集团 财务有 限
责任公 司副 总经 理和 安信 期货有 限责 任公 司董 事长 等职 ，现 任长 安基 金管 理 有限公 司董 事长 、
长安财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
姜燕女士 ，董事 ，金融 学 硕士。曾 任中信 实业银 行 信贷部信 贷员、 信贷主 管 ，美林国 际
有限公 司全球 市场部 副总 监，中 国农业 银行伦 敦子 行筹备 组顾问 ，花旗 银行 全球市 场部副 总
监，现 任长安 国际信 托股 份有限 公司总 裁助理 ，兼 任投资 总监、 家族信 托事 业部总 经理、 家
族信托 投资 配置 部总 经理 等职务 。
高斌先生 ，董事 ，硕士 。 曾任中国 证监会 市场监 管 部主任科 员、副 处长、 处 长，中国 证
监会驻 深圳证 券交易 所督 察员， 中国证 券登记 结算 公司总 经理助 理、党 委委 员、常 务副总 经
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理，期 间兼任 中国证 券登 记结算 公司上 海分公 司总 经理。 现任上 海景林 投资 发展有 限公司 总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管 理学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发展有 限公 司市 场营 销部 产品经 理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李 莉 女士， 董 事， 经 济学硕 士、 工商 管 理硕 士。 曾任 中 国招 商银 行总 行离 岸业 务 部经 理、
同业机 构部 高级 经理 ，美 国 PIMCO 总部 香港 公司 副总 裁 ，现 任上 海国 和现 代服 务 业股 权投资
管理有 限公司 董事总 经理 ，上海 正阳国 际经贸 有限 公司董 事长、 法人代 表， 兴业银 行股份 有
限公司 监事 ，通 联网 络支 付股份 有限 公司 监事 。
王健先生 ，董事 ，工商 管 理博士。 曾任长 信基金 管 理有限责 任公司 市场开 发 部总监， 金
元比联 基金管 理有限 公司 渠道销 售部总 监，长 安基 金管理 有限公 司市场 总监 等职。 现任长 安
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
田高良先 生，独 立董事 ， 管理学博 士。曾 任西安 秦 川机械厂 厂部办 公室经 济 秘书，陕 西
财经学 院会计 系讲师 ，西 安交通 大学会 计学院 财务 管理系 讲师、 副教授 ，现 任西安 交通大 学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田轩先生 ，独立 董事， 金 融学博士 。曾任 印第安 纳 大学凯利 商学院 助理教 授 、副教授 ，
现任清 华大 学五 道口 金融 学院教 授、 保利 能源 控股 有限公 司独 立董 事。
傅蔚冈先 生，独 立董事 ， 法学博士 。曾任 上海金 融 与法律研 究院院 长助理 ，现任上海 金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 刘鸿 儒金 融教 育基 金会副 秘书 长。
2、监 事会 成员
印凤女士 ，监事 ，工商 管 理硕士。 曾任长 安汽车 销 售有限公 司经营 部财会 处 处长、长 安
汽车股 份有限 公司财 务部 财务处 处长、 长安福 特汽 车有限 公司财 务总监 、长 安标致 雪铁龙 汽
车有限 公司财 务总监 、兵 器装备 集团财 务有限 责任 公司综 合管理 部总经 理等职 ， 现任 兵 器装
备集团 财务 有限 责任 公司 总经理 助理 、党 委委 员。
吴 缨 女士， 职 工监 事， 上海 财 经大 学金 融学 研究 生， 理学 学士 。 曾 任江 西电力 职 大助 教，
亚龙湾开发 股份有限 公司 董事会秘书 兼资金证 券部 经理, 海南欣 龙无纺股 份 有限公司董 事会
秘书, 上 海君 创财经 顾问 有 限公司 副总经 理, 上海 鼎立实 业 投资 有 限公 司副 总经理 等 职。 现任
长安基 金管 理有 限公 司综 合管理 部总 经理 。
3、 公司 高级 管理 人员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭先 生，总 经理， 金 融工程硕 士。曾 任美国 富 国银行资 深经理 、招商 银 行总行零售
部副总 经理、 深圳发 展银 行（平 安银行 ）总监 、工 商银行 总行私 人银行 部副 总经理 、交通 银
行总行 私人 银行 部副 总经 理。
李永波先 生，督 察长。 法 学学士、 民商法 学硕士 ， 十年以上 法律及 基金从 业 经历。曾 任
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上海市 源泰律 师事务 所律 师、上 海市通 力律师 事务 所律师 ，上海 市律师 协会 基金业 务委员 会
委员， 长安基 金管理 有限 公司监 察稽核 部副总 经理 、监察 稽核部 总经理 等职 ，现任 长安基 金
管理有 限公 司督 察长 、党 支部书 记。
王健先 生， 副总 经理 ，简历 同 上。
4、本 基金 基金 经理
方红涛先 生，硕 士。五 年 以上证券 行业从 业经历 。 曾任国联 证券股 份有限 公 司场外市 场
部项目 负责人 、投资 经理 ，资产 管理部 固定收 益部 投资经 理、投 资主办 。现 任长安 基金管 理
有限公 司长 安货 币市 场证 券投资 基金 的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
吴土金先 生，经 济学硕 士 ，九年以 上金融 行业从 业 经历。曾 任长城 证券股 份 有限公司 研
究员，国投瑞 银基金 管理 有限公 司研究 员，平 安养 老保险 有限公 司组合 经理 ，财通 证券资 产
管理有 限公司 基金经 理， 德邦基 金管理 有限公 司事 业部总 监，现 任长安 基金 管理有 限公司 总
经理助 理。
陈立秋先生 ，工商 管理硕 士及工学硕 士学位,十 二 年 以上金融行 业从业 经历。 曾任 Blue
Pool Capital 投 资经 理， 江海证 券有 限公 司研 究主 管等， 人保 资产 管理 有限 公司高 级投 资 经
理，上 海知几 资产管 理有 限公司 投资总 监，鸿 商资 本股权 投资有 限公司 董事 总经理 （期间 委
派至旗 下控股 的中法 人寿 保险有 限责任 公司担 任投 资总监 ）等职 。现任 长安 基金管 理有限 公
司投资 总监、 长安鑫 利优 选灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、长安 鑫富领 先灵 活配置 混合型 证
券投资 基金、 长安鑫 恒回 报混合 型证券 投资基 金、 长安鑫 垚主题 轮动混 合型 证券投 资基金 、
长 安 裕盛 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金、 长安 裕泰灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经理。
林忠晶先 生，经 济学博 士 ，七年以 上金融 行业从 业 经历。曾 任安信 期货有 限 责任公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电集 团 有限 责任 公司 贸易 部研 究 员， 长 安基 金管 理有限 公 司产 品经 理、
战略及 产品部 副总经 理、 量化投 资部（ 筹）总 经理 等职， 现任基 金投资 部副 总经理 ，长安 沪
深 300 非 周期 行 业指 数证 券投资 基金 、长 安宏 观策 略混合 型证 券投 资基 金、 长安产 业精 选 灵
活配置 混合型 发起式 证券 投资基 金、长 安鑫利 优选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金、 长安鑫 富
领先灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、长 安鑫恒 回报 混合型 证券投 资基金 、长 安鑫垚 主题轮 动
混合型 证券投 资基金 、长 安鑫旺 价值灵 活配置 混合 型证券 投资基 金、长 安鑫 兴灵活 配置混 合
型证券 投资 基金 。
栾绍菲先 生，澳 大利亚 悉 尼大学毕 业，获 金融与 经 济学硕士 学位， 六年以 上 金融行业 从
业经历 。曾任 长安基 金管 理有限 公司研 究部研 究员 、基金 经理助 理等职 ，现 任长安 基金管 理
有限公 司研究 部副总 经理 ，长 安宏 观策 略混合 型证 券投资 基金和 长安产 业精 选灵活 配置混 合
型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
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（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或者 委 托经 中国 证监 会认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办理 基金 备案 手续 ；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、编制 季度 、半 年度 和年度 基 金报 告；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净值 、 各类 基金 份额 的每万 份 基金已 实现 收益 和7 日年化 收 益率 ，
确定基 金份 额申 购、 赎回 价格；
8、办理 与基 金财 产管 理业务 活 动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、召集 基金 份额 持有 人大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《 证 券法》 、 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露办法 》
等法律 法规的 相关规 定， 并建立 健全内 部控制 制度 ，采取 有效措 施，防 止违 法违规 行为的 发
生。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不 公平 地对 待其 管理的 不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3、基金 管理 人承 诺加 强人员 管 理，强 化职 业操 守，督 促 和约 束员 工遵 守国 家有 关 法律 法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7） 违 反现 行有 效的 有关法 律 法规、 基金 合同 和中国 证 监会 的有 关规 定，泄露 在 任职 期
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间知悉 的有 关证 券、 基金 的商业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的基 金投 资内 容、 基金 投 资 计划 等信息；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违 反证券 交易场 所 业务规则 ，利用 对敲、 倒 仓等手段 操纵市 场价格 ， 扰乱市场 秩
序；
（11） 贬损 同行 ，以 抬高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4、基金 管理 人关 于禁 止性行 为 的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承 销证 券；
（2） 向 他人 贷款 或提 供担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资或 者买 卖基 金管理 人 、基 金托 管人 发 行的股 票或
者债券 ；
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人 、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 不得 与基 金管 理人 的 股东进 行交 易 ，不 得通 过 交易上 的安 排人 为降 低投 资组合 的平
均剩余 期限 的真 实天 数；
（9） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
5、基金 经理 承诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大
利益；
（2） 不 利用 职务 之便 为自己 、 代理 人、 代表 人、 受雇人 或 任何 其他 第三 人牟 取不 当 利益；
（3） 不 违反 现行 有效 的有关 法 律法 规、基 金合 同和中 国 证监 会的 有关 规定，泄漏在 任职
期间知 悉的有 关证券 、基 金的商 业秘密 、尚未 依法 公开的 基金投 资内容 、基 金投资 计划等 信
息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基 金管 理人 的 内部 控制制 度
1、内部 控制 的目 标
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（1） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规定 ， 遵循 份 额持有 人利
益最大 化原 则， 自觉 形成 守法经 营、 规范 运作 的意 识和理 念；
（2） 防范 和化 解经 营风 险 ，提 高经 营管 理效 益， 确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的
安全完 整， 实现 公司 的持 续、稳 定、 健康 发展 ；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1） 健 全性 原则 。内 部控制 包 括公 司的 各项 业务、各 个 部门 或机 构和 各级 人员 ，并 涵盖
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节；
（2） 有 效性 原则 。通 过科学 的 内控 手段 和方 法，建立 合 理的 内控 程序， 维护内 控 制度 的
有效执 行；
（3） 独 立性 原则 。公 司各机 构、 部门 和岗 位职 责保持 相 对独 立，公 司基 金资产 、自 有资
产、其 它资 产的 运作 严格 分离；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5） 成 本效 益原 则。 公司运 用 科学 化的 经营 管理 方法 降 低运 作成 本，提 高经济 效 益，以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规 、规 章和 各项 规定 ， 必须把 国家
的法律 法规 、规 章和 各项 政策体 现到 内控 制度 中；
（2） 全面 性原 则。 内部 控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 不得 留有 制 度上的 空白
或漏 洞；
（3） 审 慎性 原则 。公 司内部 控 制的 核心 是风 险控 制， 制定 内部 控制 制度 以审慎 经 营、防
范和化 解风 险为 出发 点；
（4） 适时 性原 则。 公司 内 部控制 制度 必须 随着 有关 法律法 规的 调整 和公 司经 营战略 、 经
营方针 、经 营理 念等 内外 部环境 的变 化进 行及 时的 修改或 完善 。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内部 控制的制度体 系 由内部控 制大纲 、基本 管 理制度和 部门业 务规章 三 个层次的 制
度系列 构成， 这三个 不同 层次的 内部管 理制度 既相 互独立 又互相 联系， 在公 司章程 的指引 和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控制 大纲是 对公司 章 程的原则 规定的 细化和 展 开，同时 又是对 公司各 项 基本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管理 制度是 依据内 部 控制大纲 对各项 业务活 动 和公司管 理的基 本规范 ， 涵盖公司 各
项业务 及管理 活动的 各个 方面， 为部门 管理制 度和 业务工 作手册 的制定 提供 了依据 。基本 管
理制度 主要包 括风险 控制 制度、 投资管 理制度 、基 金运营 制度、 信息披 露制 度、监 察稽核 制
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度、信 息技术 管理制 度、 公司财 务制度 、行政 管理 制度、 人力资 源管理 制度 、紧急 情况处 理
制度和 反洗 钱制 度。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内部 控制制 度体系 在 不同的控 制层次 上，对 公 司经营管 理活动 的决策 、 执行和监 督
进行规 范，将 公司在 经营 管理活 动中可 能发生 的风 险，根 据不同 的决策 层和 执行层 的权利 与
责任进 行分解 ，并对 决策 和执行 过程中 的风险 点和 风险因 素，通 过相应 的内 部控制 制度予 以
防范和 控制， 实现公 司的 合法合 规运行 ，强化 公司 的内部 风险控 制，从 而维 护公司 股东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1） 建立 以各 岗位 目标 责 任制为 基础 的第 一道 监控 防线 。明 确各 岗位 职责 ， 并制定 详细
的岗位 说明和 业务流 程， 各岗位 人员上 岗前必 须声 明已知 悉并承 诺遵守 ，在 授权范 围内承 担
岗位责 任；
（2） 建立 相关 部门 、相 关 岗位之 间相 互监 督制 衡的 第二道 监控 防线 。 公司 建 立重要 业务
处理凭 据传 递和 信息 沟通 制度， 相关 部门 和岗 位之 间相互 监督 制衡 ；
（3） 建 立以 督察 长和 监察稽 核 部对 各岗 位、各 部门、 各机 构、 各项 业务 全面实 施 监督 反
馈的第 三道监 控防线 。督 察长、 监察稽 核部独 立于 其它部 门和业 务活动 ，并 对内部 控制制 度
的执行 情况 实行 严格 的检 查和反 馈。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 的 声明
本公司确 知建立 内部控 制 系统、维 持其有 效性以 及 有效执行 内部控 制制度 是 本公司董 事
会及管 理层的 责任， 董事 会承担 最终责 任；本 公司 特别声 明以上 关于风 险管 理和内 部控制 的
披露真 实、 准确 ，并 承诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内部控 制制 度。
二、基金托 管人
（一） 基 金托 管人 情况
1． 基本 情况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路713 号
办公地 址： 北 京市 东城 区东 长 安街甲 2 号
法定代 表人 ：杨明 生
成立时 间：1988 年7 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
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基金托管 资格批 文及文 号 ：中国证 监会、 中国银 监 会《关于 核准广 东发展 银 行证券投 资
基金托 管资 格的 批复 》 ， 证 监许可[2009]363 号
联系人 ：周 小磊
联系电 话： （010 ）65169562
广发银 行股 份有 限公 司成 立于1988 年， 是国 务院 和中 国 人民 银行 批准 成立 的我 国 首批股
份制商 业银 行之 一， 总部 设于广 东省 广州 市， 注册 资本 154 亿元 。二 十多 年来 ， 广发 银行栉
风沐雨 ，艰苦 创业， 以自 己不断 壮大的 发展历 程， 见证了 中国经 济腾飞 和金 融体制 改革的 每
一个脚 印。
经中国 银行 业监 督管 理委 员会批 复同 意（ 银监 复 2016[232]号文 ） ，广 发银 行主 要 股东中
国人寿 保险 股份 有限 公司 已于 2016 年 8 月 29 日完成 与 CITIGROUP INC. （花 旗集团 ）及 IBM
CREDIT LLC （IBM 信贷 ）的股 份 转让 交易。 目前 ，中国 人 寿持 有广 发银 行约 67.29 亿股 ，持 股
比例43.686%，为 广发 银行 单 一最 大股 东。
截至2016 年12 月31 日，广 发 银行 总资产 20475.92 亿元 、总 负债19416.18 亿元 、实 现
营业收 入553.18 亿元 、拨备 前 利润 364.43 亿元 。据英 国《 银行 家》 杂志 2016 年全球 银行 排
名 ， 本行 按一 级资 本列第86 位。
2． 主要 人员 情况
广发银行 股份有 限公司 总 行设资产 托管部 ，是从 事 资产托管 业务的 职能部 门 ，内设客 户
营销处 、保险 与期货 业务 处、增 值与外 包业务 处、 业务运 行处、 内控与 综合 管理处 ，部门 全
体人员 均具 备本 科以 上学 历和基 金从 业资 格， 部门 经理以 上人 员均 具备 研究 生以上 学历 。
部 门 负责 人蒋 柯先 生， 经济 学 硕士， 高 级经 济师， 从 事 托管 工作 十八 年， 托管 经 验丰 富。
曾担任 大型国 有商业 银行 资产托 管部托 管业务 运作 中心副 处长、 全球资 产托 管处副 处长、 全
球资产 托管处 副处长 （主 持工作 ）等职 务。曾 被中 国证券 业协会 聘任为 证券 投资基 金估值 工
作小组 组长 。2015 年 1 月 ，经中 国证 监会 核准 资格 ，任广 发银 行资 产托 管部 副总经 理， 现 主
持部门 工作 。
3． 基金 托管 业务 经营 情况
广 发 银行 股份 有限 公司于2009 年5 月 4 日 获得 中国证 监 会、银 监会 核准 开办证 券 投资 基
金托管 业务 ， 基 金托 管业 务批准 文号 ： 证监 许可[2009]363 号。 截至2016 年 12 月末， 托管 资
产 规模 20,429.55 亿 元。 建立了 一只 优秀 、专 业的 托管业 务团 队， 保证 了托 管服务 水准 在 行
业的领 先地位 。建立 了完 善的产 品线， 产品涵 盖证 券投资 基金、 基金公 司客 户特定 资产管 理
计划、 证券公 司客户 资产 管理计 划、保 险资金 托管 、股权 投资基 金、产 业基 金、信 托计划 、
银行理 财产 品、QDII 托管 、交易 资金 托管 、专 项资 金托管 、中 介资 金托 管等 ，能为 托管 产 品
提供全 面的 托管 服务 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1． 内部 控制 目标
10
严格遵守 国家有 关托管 业 务的法律 、法规 、规章 、 行政性规 定、行 业准则 和 行内有关 管
理规定 ， 守 法经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确 保业 务的稳 健运 行， 保证 基金 资产的 安全 完整 ，
确保有 关信 息的 真实 、准 确、完 整、 及时 ，保 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2． 内部 控制 组织 结构
广发银行 股份有 限公司 总 行下设资 产托管 部，是 全 行资产托 管业务 的管理 和 运营部门 ，
专设监 控管 理处 ， 配备 了 专职内 部监 察稽 核人 员 ， 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工作 ，
具有独 立行 使监 督稽 核工 作的职 权和 能力 。
3． 内部 风险 控制 原则
资产托 管部 建立 了托 管系 统和完 善的 制度 控制 体系。 制度 体系 包含 管理 制度 、 控 制 制度、
岗位职 责、业 务操作 流程 ，可以 保证托 管业务 的规 范操作 和顺利 进行； 业务 人员具 备从业 资
格；业 务管理 严格实 行复 核、审 核、检 查制度 ，授 权工作 实行集 中控制 ，业 务印章 按规程 保
管 、 存 放、 使 用， 账 户资料 严 格保 管， 制 约机 制严格 有 效； 业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理 ，
实施音 像监控 ；业务 信息 由专职 信息披 露人负 责， 防止泄 密；业 务实现 自动 化操作 ，防止 人
为事故 的发 生， 技术 系统 完整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人负有 对基 金管 理人的投 资运作 行使 监督 权的职责 。根据 《基 金法》 、 《运作 办
法 》 、基 金合 同及 其他 有关规 定， 基金 托管 人对 基金的 投 资对 象和 范围、 投资组 合 比例、 投资
限 制、 费用 的 计提 和支 付方 式、 基金 会 计核 算、 基金 资 产估 值和 基金 净值 的计 算、 收益 分 配、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
1、监督 方法
依照《基 金法》 及其配 套 法规和基 金合同 的约定 ， 监督所托 管基金 的投资 运 作。利用 自
行开发的 “ 托管 业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统 ” ，严格 按照现 行法 律法 规以及基 金合 同
规定， 对基金 管理人 运作 基金的 投资比 例、投 资范 围、投 资组合 等情况 进行 监督， 并定期 编
写基金 投资运 作监督 报告 ，报送 中国证 监会。 在日 常为基 金投资 运作所 提供 的基金 清算和 核
算服务 环节中 ，对基 金管 理人发 送的投 资指令 、基 金管理 人对各 基金费 用的 提取与 开支情 况
进行检 查监 督。
2、监督 流程
（1 ） 、 每 工作日 按时通 过 基金监督 子系统 ，对 各基 金投资运 作比例 控制 指标 进行例行 监
控，发 现投资 比例超 标等 异常情 况，向 基金管 理人 发出书 面通知 ，与基 金管 理人进 行情况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2 ） 、 收 到基金 管理人 的 划款指令 后，对 涉及 各基 金的投资 范围、 投资 对象 及交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3 ） 、 根 据基金 投资运 作 监督情况 ，定期 编写 基金 投资运作 监督报 告， 对各 基金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
11
（4 ） 、 通 过技术 或非技 术 手段发现 基金涉 嫌违 规交 易，电话 或书面 要求 基金 管理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销 机构
长安基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329866
传真：021-20329899
联系人 ：吴 昱
客户服 务电 话：400-820-9688
投资人可以通 过本公司网上交易系统办 理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。
网上交 易网 址：www.changanfunds.com
2、 代销 机构
1） 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：400-830-8003
公司网 址：www.cgbchina.com.cn
（2）中 国农 业银 行股 份有限 公 司
注册地 址: 北 京市 东城 区建国 门 内大街 69 号
办公地 址: 北 京市 东城 区建国 门 内大街 69 号
法定代 表人:周慕 冰
客服电 话:95599
公司 网址:www.abchina.com
（3）交 通银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
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法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（4）上 海浦 东发 展银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 500 号
法定代 表人 ：高国 富
客服电 话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（5）西 安银 行股 份有 限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新区 高新 路60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 高新 路60 号
法定代 表人:郭军
客服电 话：400-869-6779
公司网 址：www.96779.com.cn
（6）中 国银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址： www.chinastock.com.cn
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（8） 海 通证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办 公 地址 ：上 海市 广东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（9） 中 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦Ａ层
13
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北 京市 朝阳 门内大 街 188 号
法定代 表人:王常 青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
注册 地址: 上 海市 静安区 新 闸路 1508 号
办公 地址: 上 海市 静安区 新 闸路 1508 号
法定 代表 人: 薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（13） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福 州市 湖东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人:杨华 辉
客服 电话:95562
公司 网址: www.xyzq.com.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
法定代 表人:霍达
客服电 话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
14
（15） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（16） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18
楼
办公 地址 ：内 蒙古 呼和 浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
客服 电话 ：400-660-9926
公司 网址 ：www.cnht.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街 ９号 院１ 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（18） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定代 表人 ：姜晓 林
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（19） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长 江中路 357 号
办公地 址: 安 徽省 合肥 市阜南 路 166 号 润安 大厦 A 座
法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
15
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址: www.swhysc.com
（21） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号大 成 国际 大厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（22） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市 锡 林南路 18 号
办公地 址: 内 蒙古 呼和 浩特市 锡 林南路 18 号
法定代 表人:张智 河
客服电 话:400-660-9839
公司网 址:www.rxzq.com.cn
（23） 中泰 证券 有限 公司
注 册 地址 ：济 南市 经七路86 号
办 公 地址 ：济 南市 经七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn/
（24） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
(25) 国 金证 券股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（26） 湘财 证券 股份 有限 公司
16
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
网站：www.xcsc.com
（27） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号港 中旅 大厦 24 楼
法定代 表人 ：周易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（30） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 （b）单 元
法定代表 人： 俞洋
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（31） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（32） 大同 证券 有限 责任 公司
17
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(33)国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址： www.guosen.com.cn
(34)深圳 众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生 大厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
(36)上海 好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(37)上海 天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（38）上 海长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
18
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
公司网 址： www.erichfund.com
（39） 诺亚 正行(上海)基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号C 栋2F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（40）上 海利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路989 号中 达广场201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（41） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注 册 地址 ：拱 墅区 登云路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客服电 话：4000680058
公司网 址：http://www.jincheng-fund.com/
（42） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号 泛 利大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（43） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
客服热 线：010-65807609
公司网 址： www.cifcofund.com
19
（44）北 京钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人:赵荣 春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（45）浙 江同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（46） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（47）上 海基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网站：www.jiyufund.com.cn
（48）北 京展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（49） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：010-56409010
公司网 站：www.jimufund.com
20
（50）上 海汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（51）上 海陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站： www.lufunds.com
（52）珠 海盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（53）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（54） 中信 期货 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公 地址 ：深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（55）深 圳市 金斧 子投 资咨 询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋 11 层 1101-02
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 东方 科技 大 厦18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
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公司网 址：www.jfzinv.com/
（56）大 泰金 石投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号国 睿大厦1 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号东 方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（57）深 圳富 济财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新新 南七道 惠恒 集团 二 期418 室
客服电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（58）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 号
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（59）上 海凯 石财 富基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 站：www.lingxianfund.com
（60） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（61）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路10 号 五层 5122 室
客服电 话：4007-868-868
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（62） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 11 楼 B 座
客服电 话：400-821-0203
公司网 站：www.520fund.com.cn
（63）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
22
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：4006840500
公司网 址：https://www.ifastps.com.cn/fe/b2b#/home
（64） 上海 钜派 钰茂 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路2 号 24 幢 N3187
办公地 址： 上海 市浦 东南 路379 号 金穗 大厦 14 楼C 座
法定代 表人 ：胡 天翔
客服电 话：400-096-3866
公司网 站： www.jp-fund.com
（65）上 海爱 建财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋明 康
客服电 话：021-64393653
公司网 站：www.ajcf.com.cn
（66） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（67） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：4000-888-080
公司网 站：www.qiandaojr.com
（68）上 海华 信证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号环 球金 融中 心9 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
客服电 话：4008-205-999
公司网 站：www.shhxzq.com
（69）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大厦 4 楼
法人代 表： 余磊
客服电 话：95391
公司网 站：http://www.tfzq.com/
23
（70） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：4008188866
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（71） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com/
（72） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话： 021-962518
公司网 址：http://www.962518.com/
（73） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话： 4000-618-518
公司网 址：www.danjuanapp.com
（74） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话： 010-59013825
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 登记 机构
长安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329771
传真：021-20329779
联系人 ：欧鹏
24
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞卫 锋
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆奇
经办律 师： 安 冬、 陆奇
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北 京东 长安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：水青
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
四、基金的 名称
长 安货 币市 场证 券投 资基金
五、基金的 类型
货 币市 场型 证券 投资 基金。
六、基金的 投资目 标
在保持基 金资产 的安全 性 和流动性 的前提 下，通 过 主动式管 理，力 求获得 超 过基金业 绩
比较基 准的 稳定 回报 。
七、基金的 投资范 围
本基金 投资 于以 下金 融工 具：
（1）现 金；
（2）期 限在 1 年 以内 （含 1 年） 的银行 存款 、债 券回购 、中 央银 行票 据、 同业存 单；
（3）剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 债券、 、非 金融 企业 债务 融资 工 具、资 产支
25
持证券 ；
（4）中 国证 监会 、中 国人民 银 行认可 的其 它具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 。
如法律法 规或监 管机构 以 后允许货 币市场 基金投 资 的其他金 融工具 ，基金 管 理人在履 行
适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
八、基金的 投资策 略
1、 整体 配置 策略
通过全面 研究经 济运行 状 况，预测 货币政 策、财 政 政策等政 府宏观 经济政 策 取向，分 析
资本市 场资金 供给状 况的 变动趋 势，形 成对市 场利 率水平 变动趋 势的判 断。 在此基 础上， 根
据各类 别资 产的 流动 性、 收益性 和信 用水 平， 决定 各类资 产的 配置 比例 和期 限匹配 量。
2、 久期 策略
组合久期 是反映 利率风 险 的重要指 标，在 对市场 利 率水平变 化趋势 预测的 前 提下，制 定
组合的 目标久 期。预 测利 率将进 入下降 通道时 ，基 金管理 人将通 过提高 组合 的久期 ，以最 大
程度获 取债券 价格上 升带 来的资 本利得 ；预测 市场 利率将 进入上 升通道 时， 本基金 将缩短 组
合久期 ，降 低债 券收 益率 上升带 来的 风险 ，并 增加 再投资 收益 。
3、 个券 选择 策略
本基金将 优先考 虑安全 性 因素，选 择高信 用等级 的 债券品种 进行投 资。在 个 券选择上 ，
本基金 将在整 体配置 策略 和久期 策略的 基础上 ，对 影响个 别债券 定价的 主要 因素， 包括信 用
等级、 流动性 、市场 供求 、票息 及付息 频率、 税赋 等因素 进行分 析，选 择具 有良好 投资价 值
的债券 品种 进行 投资 。
4、 套利 策略
套利策略 主要包 括两 方面： （1 ）跨 市场套 利。由 于其 中的投资 群体、 交易 方式 等市场 要
素不同 ，使得 交易所 市场 和银行 间市场 的资金 面、 短期利 率期限 结构、 流动 性都存 在着一 定
的差别 。本基 金将在 充分 论证套 利机会 可行性 的基 础上， 寻找合 理的介 入时 机，进 行跨市 场
套利操 作。 （2）跨 品种套 利。由 于投资 群体 存在 一 定的差 异性， 对期 限相 近 的交易 品种同 样
可能因 为存在 流动性 、税 收等市 场因素 的影响 出现 内在价 值明显 偏离的 情况 。本基 金将在 保
证高流 动性 的基 础上 进行 跨品种 套利 操作 ，以 增加 超额收 益。
5、 息差 策略
息差策略 是指利 用市场 回 购利率低 于债券 收益率 的 情形，通 过正回 购将所 获 得资金投 资
于 债 券的 策略。 市场 回购利 率 往往 低于 相对 较长 期限 债 券的 收益 率， 为 息差交 易 提供 了机 会。
本基金 充分考 虑市场 回购 资金利 率与债 券收益 率之 间的关 系，选 择适当 的杠 杆比率 ，谨慎 实
26
施息差 策略 ，以 提高 投资 组合收 益水 平。
6、现 金流 管理 策略
本基金将 根据对 市场资 金 面分析以 及对申 购赎回 变 化的动态 预测， 通过回 购 的滚动操 作
和银行 存款、 债券品 种的 期限结 构搭配 ，动态 调整 基金的 现金流 ，在保 持充 分流动 性的基 础
上争取 较高 收益 。
九、业绩比 较基准
本基金的 业绩 比较 基准 为： 同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
通知存款 是一种 不约定 存 期，支取 时需提 前通知 银 行，约定 支取日 期和金 额 方能支取 的
存款， 具有存 期灵活 、存 取方便 的特征 ，同时 可获 得高于 活期存 款利息 的收 益。本 基金为 货
币 市 场基 金， 具有 低风 险、 高流 动性 的 特征。 根据基 金 的投 资标 的、 投资 目标 及 流动 性特 征，
本基金 选取 同期 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如果今后 法律法 规发生 变 化，或者 有其他 代表性 更 强、更科 学客观 的业绩 比 较基准适 用
于本基 金时， 经基金 管理 人和基 金托管 人协商 一致 后，本 基金可 以在报 中国 证监会 备案后 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十、风险收 益特征
本基金为 货币市 场基金 ， 属于证券 投资基 金中的 低 风险品种 ，其预 期收益 和 风险均低 于
债券型 基金 、混 合型 基金 及股票 型基 金。
十一、基金 投资组 合报告
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗
漏,并对 其内 容的 真实 性、准 确 性和 完整 性承 担个 别及 连 带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 复 核了 本报 告中 的财务 指 标、净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年 12 月 31 日 （未 经 审计） ， 报告 期为 2017 年 7 月 1
日至2017 年12 月31 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资 1,481,262,039.99 49.01
27
其中： 债券 1,481,262,039.99 49.01
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 734,671,582.00 24.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 703,446,600.67 23.27
4 其他资 产 103,232,147.01 3.42
5 合计 3,022,612,369.67 100.00
2 报 告期 债券 回购融 资情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.89
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 比例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 65,339,661.99 2.22
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报告 期内债 券融资 余 额占基金 资产净 值的比 例 为报告期 内每个 交易日 融 资余额占 资产
余额比例 的简单 平均值 。
3.债 券正 回购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值的20%的 说明
本报告期 内债券 正回购 的 资金余额 未超过 基金资 产 净值的20% 。
4 基 金投 资组 合平均 剩余 期限
4.1 投 资组 合平 均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
56
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 106
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 50
4.2报 告期 内投资 组合平 均剩 余期限 超过120 天 情况 说明
本报告期 内，未 发生投 资 组合平均 剩余期 限超过120 天的情况 。
4.3 报 告期 末投 资组合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 各期限 负债 占基 金资 产
28
净值的 比例 （% ） 净值的 比例 （% ）
1 30天 以内 50.70 2.22
其中： 剩余 存续 期超 过397天的
浮动利 率债
- -
2 30天( 含)—60天 8.09 -
其中： 剩余 存续 期超 过397天的
浮动利 率债
- -
3 60天（ 含）—90 天 28.83 -
其中： 剩余 存续 期超 过397天的
浮动利 率债
- -
4 90天( 含)—120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过397天的
浮动利 率债
- -
5 120天( 含)—397 天（ 含） 12.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过397天的
浮动利 率债
- -
合计 99.01 2.22
4.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 338,966,964.27 11.50
其中： 政策 性金 融债 338,966,964.27 11.50
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,142,295,075.72 38.74
8 其他 - -
9 合计 1,481,262,039.99 50.24
10
剩余存 续期 超过397 天 的浮动
利率债 券
- -
29
4.5 报 告期 末按 摊余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 170207 17国开07 2,800,000 278,980,316.92 9.46
2 111711479 17平安 银行CD479 2,000,000 198,612,379.77 6.74
3 111786493 17徽商 银行CD155 1,000,000 99,787,223.24 3.38
4 111712225 17北京 银行CD225 1,000,000 99,777,423.77 3.38
5 111787040 17南京 银行CD161 1,000,000 99,687,976.80 3.38
6 111709493 17浦发 银行CD493 1,000,000 99,013,635.03 3.36
7 111710683 17兴业 银行CD683 1,000,000 98,767,453.82 3.35
8 111710684 17兴业 银行CD684 1,000,000 97,528,021.46 3.31
9 111716290 17上海 银行CD290 800,000 79,801,581.74 2.71
10 170401 17农发01 600,000 59,986,647.35 2.03
注：上表 中，债 券的成 本 包括债券 面值和 折溢价 。
4.6 “ 影子 定价 ”与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0609%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0854%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0312%
注：上表 中“偏 离情况 ” 根据报告 期内各 工作日 数 据计算。
4.7 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券
投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
4.8 投 资组 合报 告附注
4.8.1 基金 计价方 法说明 。
本基金 计价 采用 摊余 成本 法，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 票面 利率 或商 定利率 并考 虑其
30
买入时 的溢 价与 折价 ，在 其剩余 期限 内按 照实 际利 率法每 日计 提收 益。
本基金 通过 每日 计算 基金 收益并 分配 的方 式， 使基 金份额 资产 净值 保持 在人 民币1.00元。
4.8.2 本基 金本报 告期内 不存 在剩余 期限 小于397天 但剩 余存续 期超过397天的 浮
动 利率 债券的 摊余 成本超 过当 日基金 资产 净值的20％的 情况。
4.8.3 本基 金本报 告期内 不存 在投资 的前 十名 证 券的 发行主 体被 监管部 门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
4.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 40,483,706.30
3 应收利 息 10,433,674.87
4 应收申 购款 52,314,765.84
5 其他应 收款 -
6 其他 -
7 合计 103,232,147.01
4.8.5 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分。
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金 的业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2013 年1月25 日， 基金 业绩 截止日 为2017年12月31日 。
1、 长安 货币A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.9208% 0.0026% 0.3450% 0.0000% 0.5758% 0.0026%
过去六 个月 1.8869% 0.0023% 0.6900% 0.0000% 1.1969% 0.0023%
31
过去一 年 3.6840% 0.0021% 1.3688% 0.0000% 2.3152% 0.0021%
自基金 合同 生效
起至今
19.9999% 0.0055% 6.7575% 0.0000% 13.2424% 0.0055%
注： 本基金 的收益 分配是 按月结转 份额。 本 基金的 业绩比较 基准为： 同期七 天通知存 款利
率（税后 ）。
2、 长安 货币B
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.9814% 0.0026% 0.3450% 0.0000% 0.6364% 0.0026%
过去六 个月 2.0094% 0.0023% 0.6900% 0.0000% 1.3194% 0.0023%
过去一 年 3.9317% 0.0021% 1.3688% 0.0000% 2.5629% 0.0021%
自基金 合同 生效
起至今
21.4371% 0.0055% 6.7575% 0.0000% 14.6796% 0.0055%
注： 本基金 的收益 分配是 按月结转 份额。 本 基金的 业绩比较 基准为： 同期七 天通知存 款利
率（税后 ）。
十三、 基金 的费用 与税收
一、基 金费 用的 种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、 基金 销售 服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、 基金 的证 券交 易费 用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.33%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
32
H＝E×0.33%÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.10%÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产中 一 次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支付 日期 顺延 。
3、基 金销 售服 务费
本基金 的A 类 基金 份额 的年 销 售服 务费 率为 0.25%，对 于 由 B 类降 级为 A 类 的基 金 份额持
有 人， 年销 售服 务费 率应自 其 降级 后的 下一 个工 作日 起 适用 A 类 基金 份额 的费 率。B 类基 金份
额的年 销售 服务 费率 为0.01%，对 于 由 A 类升 级为B 类的基 金份 额持 有人 ， 年 销售服 务费 率应
自其升 级后 的下 一个 工作 日起享 受 B 类基 金份 额的 费率。 两类 基金 份额 的销 售服务 费计 提 的
计算公 式相 同， 具体 如下 ：
H＝E×年 销售 服务 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销售 服务费 每日计 提 ，按月支 付。由 基金管 理 人向基金 托管人 发送基 金 销售服务 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 5 个工 作 日内 从基 金财 产中 一次 性 支付 给注册
登记机 构，由 注册登 记机 构代付 给销售 机构。 若遇 法定节 假日、 休息日 或不 可抗力 致使无 法
按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4 －9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招 募说明 书更新部分 的说明
（一） “重 要提 示” 部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二） “第 三部 分 基 金管 理人” 部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三） “第 五部 分 相关 服务 机 构” 部分
更新了 代销 机构 信息。
（四） “第 九部 分 基 金的 投资” 部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自2017 年 7 月 1 日起至 2017 年12 月31 日止 。
（五） “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为2017 年 12 月 31 日。
（六） “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” 部分
更 新了 2017 年7 月26 日至 2018 年1 月25 日 期间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2018 年 3 月 10 日
