平安大华添益债券：平安大华添益债券型证券投资基金清算报告查看PDF公告
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
平安大华添益债券型证券投资基金
清算报告
基金管理人： 平安大华基金管理有限公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
清算报告出具日：二 〇 一 八年一月 十九 日
清算报告公告日：二 〇 一 八年 三 月 十 日
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
目
录
一、基金概况......................................................................................................... 4
二、基金运作情况 ................................................................................................. 4
三、财务会计报告 ................................................................................................. 5
四、清算情况 ......................................................................................................... 6
五、备查文件 ......................................................................................................... 8
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
重要提示
平安大华添益债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证券监督管
理委 员会 （以 下简 称 “ 中国证监会 ” ） 2016 年8月24日证监许可[2016]1927 号 文准予
注册，自2017 年5月24日 起基金合同生效，本基金基金管理人为平安大华基金管
理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《平 安大 华添 益债 券型 证券 投资
基金 基金 合同 》 （以 下简 称 “ 《基金合同》 ” ） 等有 关规 定， 基金 份额 持有 人大 会
决定终止 《 基金合同 》 的，《基金合同》应当终止。本基金管理人于2017 年11
月24 日发 布 《 平安大华基金管理有限公司关于召开平安大华添益债券型证券投资
基金基金份额持有人大会 （通讯方式） 的公告》， 提议召开本基金基金份额持有
人大会， 审议终止本基金基金合同有关事项， 相关 议案于2017 年12月25日通 过 ，
本次基金份额持有人大会决议自同日起生效 。 本基金管理人于2017 年12 月27日发
布 了 《平安大华基金管理有限公司关于平安大华添益债券型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 》 （以 下简 称 “ 决议生效公告 ” ） 。 根据
决议生效公告， 本基金 基金份额持有人大会决议通过并公告之日起 （即2017 年12
月27 日），本基金进入清算程序 。
基金 管理 人、 基金 托管 人、 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ） 和
上海市通力律师事务所 成立 基金财产清算小组 履行基金财产清算程序， 并由 普华
永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 对本基金进行 清算 审计， 上海市通力律
师事务所 对清算 报告 出具法律意见。
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
一 、 基 金概 况
基金名称 平安大华添益债券型证券投资基金
基金简称 平安大华添益债券
基金主代码 004383
基金交易代码 平安大华添益债券 A 平安大华添益债券 C
004383 004384
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 5 月 24 日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
二 、 基 金运 作情 况
本基金经中国证监会 2016 年 8 月 24 日 证监许 可[2016] 1927 号文准予注册，
由基金管理人依照法律法规、 《基金合同》等规定自 2017 年 2 月 21 日至 2017
年 5 月 18 日 期间向社会公开募集。本基金基金合同于 2017 年 5 月 24 日 正式生
效， 基金 合同 生效 日的 基金 份额 总数 为 259,114,110.70 份（含募集期间利息结转
的份 额） 。 自 2017 年 5 月 24 日至 2017 年 12 月 26 日期 间， 本基 金按 《基 金合 同》
正常运作。
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《基 金合 同》 等有 关规 定 ， 基金 份
额持有人大会决定终止基金合同的， 《基金合同》 应当终止。 本基金管理人于 2017
年 11 月 24 日发 布 《 平安大华基金管理有限公司关于召开平安大华添益债券型证
券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的公告》， 提议召开本基金基金份
额持有人大会， 审议终止本基金基金合同有关事项， 相关议案于 2017 年 12 月
25 日通过，本次基金份额持有人大会决议自同日起生效 。 本基金管理人于 2017
年 12 月 27 日发布 了 《平安大华基金管理有限公司关于平安大华添益债券型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。 根据决议生效公告，
本基金份额持有人大会决议通过并公告之日起 （即 2017 年 12 月 27 日） ， 本基 金
进入清算程序。
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
三、财 务会计报告
基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体： 平安大华添益债券型证券投资基金
报告截止日：2017 年 12 月 26 日
最 后 运 作日
2017 年 12 月 26 日
资
产 :
银行存款 675,774.50
结算备付金 692,521.88
存出保证金 2,515.34
应收利息 223.95
资产合计: 1,371,035.67
负债:
应付赎回款 621,828.90
应付管理人报酬 3,231.22
应付托管费 1,077.10
应付销售服务费 2.59
应付交易费用 6,118.67
其他负债 130,803.32
负债合计 763,061.80
所 有 者 权益 ：
实收基金 584,325.55
未分配利润 23,648.32
所有者权益合计 607,973.87
负债与持有人权益总计： 1,371,035.67
注：
① 报告截止日 2017 年 12 月 26 日 （本基金最后运作日） ， 平安大华
添益债券 A 基金份额净值为 1.0401 元， 平安 大华 添益 债券 C 基金份额净
值为 1.0648 元； 平安大华添益债券基金 份额总额为 584,325.55 份 （其中
A 类 575,880.92 份，C 类 8,444.63 份） 。
② 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考 《企业会计准则》
及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最
后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报
表并无比较期间的相关数据列示。 普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙） 已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。
平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
四 、 清 算情 况
自 2017 年 12 月 27 日至 2018 年 1 月 19 日止为本基金清算报告期， 基金财
产清算小组 按照 法律 法规 及 《基 金合 同》 的规 定履 行基 金财 产清 算程 序， 全部 工
作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
（一）清算费用
清算 费 用是 指基 金财 产 清算 小组 在进 行 基金 清算 过程 中发 生 的所 有合 理费
用。 根据 《平 安大 华添 益债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《平 安大 华基 金管 理有
限公司关于召开平安大华添益债券型证券投资基金基金份额持有人大会 （通讯方
式） 的公 告》 的有 关规 定， 本次 基金 份额 持有 人大 会费 用 （包 含公 证费 、 律师 费
等）由基金管理人代为支付。
（二）最后运作日资产清算情况
截至清算报告期结束日 （2018 年 1 月 19 日） ， 本基 金应 收利息尚未收回， 根
据基金管理人 2017 年 11 月 24 日发布的《 平安大华基金管理有限公司关于召开
平安大华添益债券型证券投资基金基金份额持有人大会 （通讯方式） 的公告》及
决议 生效 公告 ， 为了 提高 清算 效率 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配 剩余 财产 ， 本基
金最后运作日的应收利息人民币 223.95 元已由基金管理人于 2018 年 1 月 18 日
以自有资金垫付至托管账户。
截至清算报告期结束日 （2018 年1月19日） ， 结算备付金人民币71,428.57 元，
存出 保证金人民币3,197.23 元， 该款项由基金管理人 平安大华 基金管理有限公司
以自有资金垫付，并已于2018 年1月18 日划入托管账户。
（三）最后运作日负债清偿情况
1 、本基金最后运作日 应付赎回款为人 民币 621,828.90 元 ， 应 付 赎 回 费
1,403.32 元， 该款项已于 2017 年 12 月 28 日支付。
2、 本基 金最 后运 作日 应付 管理 人报 酬为 人民 币 3,231.22 元， 该款 项已 于 2018
年 1 月 4 日支付。
3、 本基 金最 后运 作日 应付 托管 费为 人民 币 1,077.10 元， 该款 项已 于 2018 年
1 月 4 日 支付。
4、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币2.59 元，该款项已于2018 年1
月4日 支付。
5、 本基 金最 后运 作日 应付 信息 披露 费为 人民 币50,000.00 元， 该款 项已 于2018平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
年1月8日 支付。
6、 本基 金最 后运 作日 应付律师 费为人民币40,000.00 元， 该款 项已 于2018 年1
月8日 支付。
7、 本基 金最 后运 作日 应付 审计 费为 人民 币39,400.00 元， 该款 项已 于2018 年1
月12 日支付。
8、 本基 金最 后运 作日 应付 交易 费用 为人 民币6,118.67 元， 该款 项已 于2018 年
1月12 日 支付。
（四）本次清算报告期间的清算损益情况
单位 ： 人民 币元
项目
自 2017 年 12 月 27 日
至 2018 年 1 月 19 日
止 清 算报 告期 间
一 、 清算 收益
1 、存款利息收入
221.63
2 、结算备付金利息收入
300.64
3 、存出保证金利息收入
3.28
清算收入小计
525.55
二 、 清算 费用
清算费用小计 -
三 、 清算 净收 益
525.55
表中相关项目具体说明如下：
1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2017 年 12 月 27 日至 2018
年 1 月 19 日止清算报告期间的银行存款利息 、结算备付金利息、存出保证金利
息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息） 。
2、本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担，不从基金财产中支付。
（五）截至本次清算报告期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目
金额
一、最后运作日 2017 年 12 月 26 日基 金净 资 产
607,973.87
加：清算报告期间净收益
525.55
二、2018 年 1 月 19 日基金净资产
608,499.42
截至本基金清算报告期结束日 2018 年 1 月 19 日， 本基 金剩 余财 产为 人民 币
608,499.42 元。 自清 算报 告期 结束 日次 日 2018 年 1 月 20 日 至本次清算款划出前平安大华添益债券型证券投资基金清算报告
一日的银行存款产生的利息 （包括基金管理人垫付资金本金产生的利息） 亦归基
金份额持有人所有。
（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基 金托管人复核 ，将与会计 师事务所出具 的清算审计报 告、
律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向 基金份额持有人公告。
清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配 。
五 、 备 查文 件
（一）备查文件目录
1、《 平安大华添益债券型证券投资基金 清算审计报告》
2、 通力 律师 事务 所 关于 《 平安 大华 添益 债 券型 证券 投资 基金 清算 报告 》 的
法律意见
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。
平安大华添益债券型证券投资基金 基金财产清算小组
二〇一 八年 一 月 十九 日
