前海开源周期优选灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书(更新)摘要
(2018 年第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 交通 银行 股 份有限公 司
截 止日:2018 年1 月 25 日
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1698 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2017 年 1 月 25 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及 本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 , 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 , 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金, 低于 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利, 也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 25
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 : 傅 成斌
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委 书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司 董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事 务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公 司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
谢屹先 生, 金融 与经 济数 学、 工 程物 理学 硕士, 国 籍: 德 国。 历 任汇 丰银 行 (德国) 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源基 金管 理有限 公司 执行
投资总 监、 前海 开源 金银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源周期 优选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 谢屹 先生 具备 基金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 , 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住
所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电
话:95559
交通银 行始 建 于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业, 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ,较上 年上 升 4 位; 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第 153 位,较 上年 上 升 37 位。
截至 2017 年 9 月 30 日, 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89357.90 亿 元。2017 年 1-9 月,
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币544.19 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布 合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
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行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁
分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银 行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理, 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至
2007 年12 月 , 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 , 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年 9 月30 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金319 只 。 此外 , 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 , 加强 内部 管理 , 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行, 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 , 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
(1 ) 合 法性 原则 : 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ,
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
(2)全 面性原 则:托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
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机制, 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员, 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
(3)独 立性原 则:托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管, 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独 立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。
(4)制 衡性原 则:托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ,从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制, 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
(5)有 效性原 则:托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。
(6)效 益性原 则:托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规, 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 , 包 括 《 交通 银行 资产 托管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务风 险管 理暂行 办法 》 、
《交通 银行 资产 托管 部项 目开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行资 产托 管部 信息 披露 制度》 、 《交 通银
行资产 托管 业务 商业 秘密 管理规 定》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 从业 人员 守则 》 、 《交 通 银行 资
产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 , 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理, 技术 系统 完整独 立, 业务 管理 制度 化, 核 心作 业区 实行 封闭 管理, 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 , 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 , 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定, 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
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交通银 行作 为基 金托 管人 , 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为, 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正, 基金 管理 人收 到 通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 , 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为 基金托 管人 ,发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ,须 立即报 告中 国证监会 ,
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
(四) 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 , 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地址 :深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深 圳市 前海商 务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春东方 大 厦 10 层
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :胥阿 南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代销 机 构:
序
号
代销机构 销售机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
联系人 :杨 菲
传真:(010)66107910
客服电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中
心东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :李 紫钰
传真:(010)85108557
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
11
3 中国银 行股 份有 限公 司
中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :宋 亚平
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
4 中国建 设银 行股 份有 限公 司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
传真:(010)66275654
联系人 :张 静
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
5 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法人代 表: 李建 红
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7
上 海 浦东 发 展银 行股 份 有限
公司
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法人代 表: 吉晓 辉
客服电 话:95528
公司网 址:www.spdb.com.cn
8
中 国 邮政 储 蓄银 行股 份 有限
公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
9 平安银 行股 份有 限公 司
平安银 行股 份有 限公 司
地址: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
客服电 话:95511-3
网址:bank.pingan.com
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
12
10 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:(021)20835779
客服电 话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
11 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址: 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广
场西 座 1501-1504 室
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭 江道2 号 第一 广场1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
12
上 海 挖财 金 融信 息服 务 有限
公司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
地址: 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广
场3 号楼 5 楼
法定代 表人 :胡 燕亮
客服电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
13 大河财 富基 金销 售有 限公 司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址: 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际
广场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 :王 荻
客服电 话:0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
14 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 :陈 皓
客服电 话:0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
15 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 自由 贸易 试验 区 浦东大 道2123 号3 层3E-2655
室
法定代 表人 :林 琼
客服电 话:400-7676-298
网址:www.youyufund.com
16
诺 亚 正行 ( 上海 )基 金 销售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
13
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆 明路508 号 北美 广场B 座12F
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :徐 诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
17
深 圳 众禄 基 金销 售股 份 有限
公司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:(0755)33227950
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
18 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 :其 实
客服电 话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
19 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
20
蚂 蚁 (杭 州 )基 金销 售 有限
公司
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218
号1 幢 202 室
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :徐 昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
21
上 海 长量 基 金销 售投 资 顾问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址: 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
22
浙 江 同花 顺 基金 销售 有 限公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号 杭州 电子 商务 产业
园2 号楼 2 楼
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
14
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
23
北 京 展恒 基 金销 售股 份 有限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2
层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
24 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :徐 鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
25 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华路14 号1 幢11 层1103
号
法定代 表人 :朱 剑林
客服电 话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
26 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 上海 国金 中心
办公楼 二 期 53 层5312-15 单元
法人姓 名: 赵学 军
客服电 话:400-021-8850
公司网 站:www.harvestwm.cn
27
乾 道 金融 信 息服 务( 北 京)
有限公 司
乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司
地址: 北京 市西 城区 德胜 门 外大街 合生 财富 广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
客服电 话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
28 北 京 创金 启 富投 资管 理 有限 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
15
公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A
综合 楼 712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :李 婷婷
客服电 话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
29 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址: 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 :刘 汉青
客服电 话:95177
网址:http://www.snjijin.com
30
北 京 格上 富 信基 金销 售 有限
公司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-8559-4745
客服电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
31
众 升 财富 ( 北京 )基 金 销售
有限公 司
众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望 京东园 四 区 13 号楼A 座9 层
908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
32 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
联系人 :叶 健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电 话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
33
北 京 恒天 明 泽基 金销 售 有限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注 册地址: 北京市 经济技术 开发区宏 达北路 10 号五 层
5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东 三环中 路 20 号 乐成 中心A 座
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
16
23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :马 鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电 话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
34 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号11 层1108 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号11 层1108 室
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :熊 小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
35
北 京 晟视 天 下投 资管 理 有限
公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 6 号万 通中 心 D 座
21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 : 曲 哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
36
一 路 财富 ( 北京 )信 息 科技
有限公 司
一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大街 9 号五 栋大 楼 C 座
702 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界
广场A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
37 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :高 静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电 话:400-893-6885
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
17
网址:www.qianjing.com
38
北 京 唐鼎 耀 华投 资咨 询 有限
公司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
39 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中路 8 号
402 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
联系电 话:021-80133597
客服电 话:400-808-1016
公司网 站:www.fundhaiyin.com
40 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
客服电 话:4006-802-123
公司网 站:www.zhixin-inv.com
41
北 京 新浪 仓 石基 金销 售 有限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 四环西 路 58 号 理想 国际 大 厦
906
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 四环西 路 58 号 理想 国际 大 厦
906
法定代 表人 :张 琪
联系人 :付 文红
电话:010-62676405
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
42
济 安 财富 ( 北京 )基 金 销售
有限公 司
济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
地址: 北京 市朝 阳区 东三 环中路 7 号北 京财 富中 心 A 座
46 层
法定代 表人 :杨 健
客服电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
43 上海万 得基 金销 售有 限公 司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号9 楼
法定代 表人 :王 廷富
客服电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
44
凤 凰 金信 ( 银川 )投 资 管理
有限公 司
凤凰金 信( 银川 )基 金销 售有限 公司
地 址:北京 市朝阳 区紫月路 18 号 院朝来高 科技产业 园
18 号楼
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
18
法定代 表人 :程 刚
电话:010-58160168
客服电 话:4008105919
网址:www.fengfd.com
45
扬 州 国信 嘉 利基 金销 售 有限
公司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
地址: 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 :王 浩
客服电 话:4000216088
46
深 圳 市锦 安 基金 销售 有 限公
司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注 册地址: 深圳市前海 深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门街 1
号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公 楼 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 :李 学东
联系人 :柯 冬植
电话:0755-88914685
客服电 话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
47 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注 册地址: 中国( 上海)自 由贸易试 验区富 特北路 277
号3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
48 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址: 上海 市宜 山路700 号 普天 信息 产业 园2 期C5
栋汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 :张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
49 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦 35 层
01B、02 、03 、04 单位
办公地 址: 深圳 市南 山区 高 新南七 道 12 号 惠恒 集团 二 期
418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 :马 力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电 话:0755-83999913
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
19
网址:www.jinqianwo.cn
50
武 汉 市伯 嘉 基金 销售 有 限公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注 册地址: 湖北省武汉 市江汉 区武汉中 央商务区 泛海 国
际SOHO 城 (一 期) 第7 栋23 层 1 号、4 号
办 公地址: 湖北省武汉 市江汉 区武汉中 央商务区 泛海 国
际SOHO 城 (一 期) 第7 栋23 层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :徐 淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电 话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
51
上 海 陆金 所 资产 管理 有 限公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
52 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号
楼B 区 4 楼A506 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电 话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
53 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 1 号 保利 国际 广场
南塔 12 楼
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
54
奕 丰 金融 服 务( 深圳 ) 有限
公司
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
20
室(入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17
楼1704 室
法定代 表人 :TANYIKKUAN
联系人 :叶 健
办公电 话:075589460500
传真号 码:075521674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
55
北 京 肯特 瑞 财富 投资 管 理有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 :陈 超
联系人 :江 卉
客服电 话 :95118 (个 人业 务) 、400-088-8816 (企 业业
务)
网址:http://fund.jd.com/
56 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36
层3603 室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F
座12 层B 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电 话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
57
中 民 财富 管 理( 上海 ) 有限
公司
中民财 富管 理( 上海 )有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 :弭 洪军
联系人 :黄 鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电 话:400-876-5716
58 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 新金 桥 路 27 号 13
号楼2 层,200127
办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号6 号楼 6 层
法定代 表人 :戴 新装
电话: (021 )20538888
传真: (021 )20538999
联系人 :江 辉
客户服 务电 话:400-820-1515
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21
网址:www.zhengtongfunds.com
59
深 圳 市金 斧 子基 金销 售 有限
公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 路 16 号 东方 科 技
大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3
单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电 话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
60 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :吴 季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
61
深 圳 前海 凯 恩斯 基金 销 售有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电 话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
62
深 圳 市前 海 排排 网基 金 销售
有限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 福 强路 4001 号深 圳市 世纪 工 艺
品文化 市 场 313 栋E-403
法定代 表人 :李 春瑜
客服电 话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com
63
天 津 万家 财 富资 产管 理 有限
公司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡 同 28 号太 平洋 保险 大厦A 座
五层
法定代 表人 :李 修辞
客服电 话:010-59013825
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
22
网址:www.wanjiawealth.com
64 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 : 深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期)
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 :张 磊
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
65 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 东四 环中 路 82 号金 长安 大厦B 座 7
层
法人代 表: 马宏 波
客服电 话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
66 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号上 海银 行大
厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :朱 雅崴
电话:(021)38676767
客服电 话:95521
网址:www.gtja.com
67 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :张 颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
68 国信证 券股 份有 限公 司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大 厦
16-26 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
69 招商证 券股 份有 限公 司
招商证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
23
38-45 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座
38-45 层
法定代 表人 :霍 达
联系电 话:0755-82960167
联系人 :黄 婵君
客服电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
70 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代
广场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:(010)60838696
客服电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
71 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C
座
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电 话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
72 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话:(021 )33389888
传真:(021 )33388224
电话委 托:(021)962505
客服电 话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
73 兴业证 券股 份有 限公 司
兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
电话:021-38565547
联系人 :乔 琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
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24
客户服 务电 话:95562
74 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579
网址:www.95579.com
75 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 4018 号安 联大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 4018 号安 联大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
76 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :吴 坚
客服电 话:95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
77 湘财证 券股 份有 限公 司
湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路 198 号新 南城
商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路 198 号新 南城
商务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
电话:021-68634510-88193
传真:021-68865680
客服电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
78 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广 场 F 座
18、19 楼
法定代 表人 :张 建军
客服电 话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
79 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼
101 室
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
25
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
80 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
81 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔
楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
82
中 信 证券 ( 山东 )有 限 责任
公司
中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5
层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:(0532)85022326
客服电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
83 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址 : 北 京市 西城 区金 融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15
层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :汤 漫川
电话:(010)66555316
客服电 话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
84 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:(010)63080985
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
26
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
85 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表 人 :周 健男
联系人 :何 耀
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
86 东北证 券股 份有 限公 司
东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :李 福春
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客服电 话:95360
网址:http://www.nesc.cn
87 新时代 证券 股份 有限 公司
新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15
层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15
层1501
法定代 表人 :叶 顺德
联系人 :田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客户服 务电 话:95399
网址:www.xsdzq.com.cn
88 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A
座12 、13 层
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话: (0351 )4130322
客服电 话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
89 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号 财智 中心 华安
证券 B1 座0327 室
法定代 表人 :李 工
联系人 :范 超
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27
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电 话:95318
网址:www.hazq.com
90 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
91 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
92 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :邓 鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电 话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
93 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址 : 北 京市 建国 门外 大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 、28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :秦 朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
94 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第
04、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:(0755)82023442
客服电 话:95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
95 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注 册地址: 深圳市南山 区科技 中一路西 华强高新 发展 大
楼7 层、8 层
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28
办公地 址: 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013 号江 苏 大
厦B 座 15 楼
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电 话:95329
网址:www.zszq.com
96 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
97 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝 阳门北 大 街 18 号中 国人 保 寿
险大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
29
办公地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 :廖 海
联系人 :刘 佳
经办律 师: 廖海 、刘佳
电话:021-51150298
传真:021-51150398
(四)审计基金资产 的会 计师事务所
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 : 郭 红霞
经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )53796109
传真: (010 )88091199
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
30
四 、基 金名称
前海开 源周期 优选 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
31
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 优选 周期 性行 业的 上市公 司股 票 , 在 合理 控制 风险并 保持 基金 资产 良好 流动性 的
前提下 ,力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 地方 政府 债、 可转换 债券 及其 他中 国证 监会允 许投 资的
债券 ) 、 资产 支持 证券 、 债 券回购 、 银行 存款 (包 括协 议存款 、 定期 存 款 及其 他 银行存 款 ) 、
货币市 场工 具 、 权 证 、 股 指 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具(但
须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% , 投 资于 本基金 定
义的周 期性 行业 相关 证券 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金每 个交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 , 应 当保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的现金 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
(三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下 七 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段, 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 , 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本基 金将 依据 经济 周期 理论, 结合 对证 券市 场的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估, 制定 本基 金在股 票 、 债券 、 现 金等 大
类资产 之间 的配 置比 例。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
32
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 主要 投资 于周 期性 行业的 相关 标的 。 周期 性行 业是指 和国 内或 国际 经济 波动有较
强正相 关性 的行业 , 具体 包括以 下4 大类 行业:
(1) 能源 及采 掘业 :石 油 石化、 煤炭 、有 色金 属、 农林牧 渔
(2)原 材料及 制造业 :基 础化工、 电力 及公用 事业 、钢铁、 建材 、建筑 、机 械、国 防
军工、 电力 设备 、轻 工制 造、交 通运 输
(3) 金融 地产 类: 银行 及 非银、 房地 产
(4) 新兴 周期 性行 业: 传 媒、通 信、 电子 元器 件、 计算机 等
本基金 将综 合考 虑以 下周 期行业 配置 影响 因素 进行 股票资 产在 周期 行业 之间 的配置 :
1 ) 宏观 经济 因素 : 周 期行 业受宏 观经 济形 势影 响较 大, 在经 济周 期各 阶段 的表 现不同 ,
预期收 益率 存在 较大 差异 , 本基 金将 重点 配置 经济 周期各 阶段 预期 收益 率较 高的行 业。 同时
结合考 察货 币政 策、 财政 政策 、 产 业政 策等的 当前 和预期 影响 , 对各周 期行 业之间 进行 行 业
轮动配 置, 寻找 预期 能够 获得超 额收 益的 景气 行业 进行配 置。
2 )政策 因素: 政策因 素包 括政府产 业政 策、行 业管 理政策等 。社 会因素 和政 策因素 对
周期行 业的 影响 程度 不同 。 本基 金将 动态 关注 政府 政策变 化趋 势, 超配 受惠 于政府 政策 变化
的行业 。
3 )通胀 因素: 包括 大 宗商 品、农产 品以 及劳动 力成 本 上升等 引致 的通货 膨胀 及通胀 预
期作为 影响 周期 行业 发展 的重要 因素 , 本基 金将 根据 对未来 通胀 水平 及通 胀预 期的判 断积 极
配置于 受益 通胀 变化 的行 业。
4 )市场 需求趋 势:周 期行 业市场需 求的 变化趋 势不 同,有的 表现 为刚性 需求 ,有的 呈
现较大 弹性 , 导 致不 同行 业成长 性出 现差 异。 本基 金将重 点投 资市 场需 求稳 定或保 持较 高增
长的行 业。
5 )产业 周期及 竞争格 局: 周期行业 的产 业发展 周期 以及内部 竞争 格局不 同, 行业利 润
存在较 大差 异。 本基 金将 重点投 资利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。
3 、股 票投 资策 略
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
33
本基金将 精选 有良好 增值 潜力的、 与周 期行业 相关 的上市公 司 股 票构建 股票 投资组合 。
在个股 选择 上 , 本 基金 将根 据上市 公司 所处 行业 特点 , 综合考 虑公 司质 地和 业绩 弹性等 因素 ,
寻找基 本面 健康 、 业 绩向 上弹性 较大 、 估 值有 优势 的公司 进行 投资 。 在 公司 质地方 面, 选择
治理结 构优 良、 竞争 优势 强、 管 理水 平高 、 资 产负 债表健 康的 公司 ; 在 业绩 弹性方 面, 重点
考虑盈 利能 力相 对产 能利 用率、 价格、 成本 弹性 较大 的公司 ; 在 估值 方面, 综合 考虑市 净率 、
市销率、EV/EBITDA 、重 置 价值、市 盈率 等估值 指标 ,选择估 值具 有较好 安全 边际的公 司。
通过对 备选 公司 以上 方面 的分析 , 本 基金 将优 选出 具有综 合优 势的 股票 构建 投资组 合, 并 根
据行业 趋势 、估 值水 平等 因素进 行动 态调 整。
4 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理, 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面, 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析, 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征, 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 , 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 , 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素, 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特
性,通 过权 证与 证券 的组 合投资 ,来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。
7 、股 指期 货投 资策 略
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
34
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和 风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 , 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交易部 执行 。
(6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
35
(8)风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是 从
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成, 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
+中证 全债 指数 收益 率×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
(六)风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金。
(七)投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1 ) 本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例 为 0-95% , 投 资于 本 基金 定义 的周 期性 行业相关
证券的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ;
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
36
(2 ) 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 保 持不低 于基
金资产 净 值5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8 ) 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净值
的10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10 ) 本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例,不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11 )本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券,不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12 ) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 )基 金财产参 与股票 发行申购 ,本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产,本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 )本 基金 进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 )本 基金投资 流通受 限证券, 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定,与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险;
(16 )本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ,并且 不得超过 基
金净值 的10% ;
(17) 本基 金参 与股 指期 货 投资, 应遵 循 下 述比 例限 制:
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
37
1 )本基金在任何交易日日 终,持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金资 产净值的
10% ;
2)本基金 在任何交 易日日 终,持有 的买入期 货合约 价值与有 价证券市 值之和 ,不得超 过
基金资 产净 值 的 95% ; 其 中 , 有价 证券 指股 票、 债券 ( 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券) 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 (不 含质 押式回 购) 等;
3)本基金 在任何交 易日日 终,持有 的卖出期 货合约 价值不得 超过基金 持有的 股票总市 值
的20%; 本基 金管 理人 应当 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格 式与 时限 向交易 所报 告
所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ;
4)本基金 所持有的 股票市 值和买入 、卖出股 指期货 合约价值 ,合计( 轧差计 算)应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ;
5)本基金 在任何交 易日内 交易(不 包括平仓 )的股 指期货合 约的成交 金额不 得超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(18 ) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ;
(19 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的,应 当根据风 险管理的 原则, 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前,应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券、 期货市场 波动、 上市公司 合并、 基 金规模 变动、股 权分置改 革中支 付对价等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的,基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ,但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 , 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约定。 基金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 或 变更上 述限制, 如适用 于本基金 ,基金管 理人在 履行适当 程
序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准, 不需 要经 基金 份额持 有人 大会
审议。
2、禁 止行 为
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
38
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规 定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
不受上 述规 定的 限制 , 或 以变更 后的 规定 为准 , 但 须提前 公告 , 不需要 经基 金份额 持有 人 大
会审议 。
(八 )基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ,保 护基金 份额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九) 基金 的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 ( 未经审 计) 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 28,363,755.68 39.55
其中: 股票 28,363,755.68 39.55
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 6,119,538.00 8.53
其中: 债券 6,119,538.00 8.53
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
36,918,390.67 51.48
8 其他资 产 307,127.17 0.43
9 合计 71,708,811.52 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 的比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,309,050.00 3.27
C 制造业 17,993,364.68 25.48
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
734,289.00 1.04
E 建筑业 - -
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
40
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 5,089,300.00 7.21
K 房地产 业 1,523,896.00 2.16
L 租赁和 商务 服务 业 713,856.00 1.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,363,755.68 40.17
2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值
比例(%)
1 601600 中国铝 业 796,000 5,309,320.00 7.52
2 002466 天齐锂 业 32,660 1,737,838.60 2.46
3 600309 万华化 学 44,500 1,688,330.00 2.39
4 600612 老凤祥 25,798 1,061,845.68 1.50
5 603799 华友钴 业 12,000 962,760.00 1.36
6 601899 紫金矿 业 181,800 834,462.00 1.18
7 002572 索菲亚 21,383 786,894.40 1.11
8 601398 工商银 行 126,200 782,440.00 1.11
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
41
9 000002 万 科A 25,100 779,606.00 1.10
10 600398 海澜之 家 79,900 775,030.00 1.10
4. 报告 期末 按债 券品 种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 6,119,538.00 8.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,119,538.00 8.67
5. 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 020203 17贴债47 61,720 6,119,538.00 8.67
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
42
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 232,349.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 48,063.63
5 应收申 购款 26,713.86
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 307,127.17
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 601600 中国铝 业 5,309,320.00 7.52 重大资 产重 组
2 600309 万华化 学 1,688,330.00 2.39 重大资 产重 组
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
43
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
44
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ,但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源周 期优 选混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017.1.25-2017.12.31 5.46% 1.23% 13.27% 0.45% -7.81% 0.78%
前海开 源周 期优 选混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017.1.25-2017.12.31 4.90% 1.23% 13.27% 0.45% -8.37% 0.78%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % + 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
45
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的 销 售服 务费 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
46
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ,支 付日 期顺 延。
上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 基金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公
告。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主 体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
47
十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2017 年7 月 25 日至 2018 年1 月25 日 披露 的公告 :
2018-01-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 有鱼 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源周 期 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 4 季 度 报告
2018-01-03 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 参与 中国 农业 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 唐鼎 耀华 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 海银 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 嘉实 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 汇成 基金 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 大河 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 锦安 基金 为代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源周 期 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告
2017-10-20 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 乾道 金融 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
48
2017-09-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于调 整旗下 部分 基金 通过 中泰 证券定 投申 购起 点
金额的 公告
2017-09-07 前 海开 源周 期 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 (更 新)摘 要
2017-08-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万家 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源周 期 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年 半年 度报 告摘要
2017-08-28 前 海开 源周 期 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2017 年 半年 度报 告
2017-08-08 关 于前 海开 源 周期优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 A 类 基金 份 额增加 农业 银
行为代 销机 构并 开通 定投 和转换 业务 及参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2017-08-07 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中民 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
49
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 周期 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件
2 、 《前 海开 源 周 期优 选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 周 期优 选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
50
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
5 、对 “风险 揭示 ” 部分 相 关 信息 进行 了更 新。
6 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八年 三月 十日