东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
东 吴 增 利 债 券 型证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 信银 行股 份有限 公司
【重 要提 示 】
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 5 月 26 日 证监 许可 【2011】【 818 】 号文 核准 募集 ， 基金 的基 金
合同 于2011 年7 月27 日 正式生 效 。
本摘要根据基 金合同和 基 金招募说明书 编写，并 经 中国证监会核 准。基金 合 同是约定基金 当
事人之间权利 、义务的 法 律文件。基金 投资人自 依 基金合同取得 基金份额 ， 即成为基金 份额持有
人和本基金合 同的当事 人 ，其持有基金 份额的行 为 本身即表明其 对基金合 同 的承认和接 受，并按
照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的 原则管理和运 用基金资 产 ，但不保证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2018 年 1 月 27 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日
为2017 年12 月31 日(财 务数据 未经 审计)。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1 、名 称： 东吴 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 市浦 东新 区 源深 路 279 号(200135)
3 、办 公地 址： 上海 市浦 东 新区源 深 路279 号(200135)
4 、法 定代 表人 ：王炯
5 、设 立日 期：2004 年 9 月2 日
6 、批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004 】132 号
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司（国 内合 资）
8 、注 册资 本：1 亿 元人 民 币
9 、联 系人 ：贾 云鹏 东吴增利债券型证券投资基金
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10 、电 话： （021 ）50509888
11 、传 真： （021 ）50509884
12 、客 户服 务电 话：400 －821－0588 （免 长途 话费） 、021-50509666
13 、公 司网 址：www.scfund.com.cn
14 、股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
海澜集 团有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
15 、简 要情 况介 绍：
公司实行董事 会领导下 的 总经理负责制 ，公司总 经 理下设投资决 策、风险 管 理、产品开发 、
专户投资四个 专门委员 会 ；公司设有固 定收益部 、 绝对收益部、 权益投资 部 、深圳业务 总部、北
京业务总部、 专户业务 事 业部、研究策 划部、集 中 交易室、机构 业务部、 渠 道业务部、 金融同业
部、营销管理 部、苏州 分 公司、产品策 略部、基 金 事务部、信息 技术部、 财 务管理部、 综合管理
部、合 规风 控部 、上 海投 资一部 、上 海投 资二 部 共21 个 部门 。
（ 二） 、主要人员情况
1. 董事 会成 员
范力先生，董 事长，硕 士 ，高级经济师 ，中共党 员 。历任苏州团 市委常委 、 办公室主任兼 事
业部部长，苏 州证券公 司 投资部副经理 、办公室 主 任、人事部总 经理；东 吴 证券有限责 任公司总
裁助理、董事 会秘书、 经 纪分公司总经 理、公司 副 总裁、常务副 总裁；东 吴 证券股份有 限公司党
委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委书 记 、 董事长 、总 裁。
汤勇先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理 EMBA ， 注册 会计 师 ， 中 共党员 。 任江 苏悦 达时 装 有限公 司财 务会
计、 新能 （ 张家 港 ） 能 源 有限公 司计 财处 主任 ， 现 任海澜 集团 有限 公司 海澜 资本投 资部 投资 总监 。
王炯先生，董 事，硕士 研 究生、经济师 ，中共党 员 。历任苏州市 统计局综 合 平衡处科员， 东
吴证券总裁办 公室主任 、 机构客户部总 经理、总 裁 助理，东吴基 金管理有 限 公司常务副 总经理。
现任东 吴基 金管 理有 限公 司总经 理。
冯恂女士，董 事，博士 研 究生，经济师 ，中共党 员 。历任东吴证 券研究所 研 究员，国联证 券
研究所所长、 总裁助理 兼 经管总部总经 理、副总 裁 ，东吴证券总 规划师兼 研 究所所长， 现任东吴
证券股 份有 限公 司副 总裁 、总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
陈建国先生， 董事，硕 士 研究生，经济 师，中共 党 员。历任昆山 市信托投 资 公司第二证券 部东吴增利债券型证券投资基金
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副经理，东吴 证券昆山 前 进中路证券营 业部副总 经 理、福州湖东 路证券营 业 部总经理、 昆山分公
司副总 经理 、东 吴证 券经 纪管理 总部 副总 经理 （主 持工作 ）， 现任 东吴 证券 人力资 源部 总经 理。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏女士， 独立董事 ， 经济学博士。 历任担任 斯 洛文尼亚道迈 尔机电有 限 责任公司苏州 代
表处法 律顾 问、 南京 大学 法学院 助教 、讲 师， 现任 南京大 学法 学院 副教 授。
袁勇志先生， 独立董事 ， 教授，博士生 导师。历 任 苏州大学管理 学院教师 、 苏州大学人文 社
科处处 长、 苏州 大学 党委 研究生 工作 部部 长， 现任 苏州大 学出 版社 副总 编。
方志刚先生， 独立董事 ， 大学学历，民 建会员。 企 业类会计师、 中国注册 会 计师、澳洲注 册
会计师。历任 上海上审 会 计师事务所审 计员、部 门 经理，上海长 信会计师 事 务所部门经 理，上海
锦江国旅股份 有限公司 财 务部经理、上 海实业联 合 集团长城药业 有限公司 财 务总监；上 海众华沪
银会计 师事 务所 高级 经理 ， 现 任瑞 华会 计师 事务 所 （特 殊普 瑞合 伙 ） 上 海分 所工作 ， 权益 合伙 人 。
2. 监事 会成 员
张剑宏先生， 监事会主 席 ，硕士研究生 ，高级经 济 师，无党派人 士。历任 苏 物贸证券部证 券
科科长、证券 期货公司 总 经理助理、总 办主任、 证 券事业部总经 理，苏州 证 券公司三香 路证券营
业部总经理、 投资银行 总 部总经理，东 吴证券总 裁 助理兼投资银 行总部总 经 理、总裁助 理兼风险
合规总 部总 经理 、合 规总 监兼首 席风 险官 ，现 任东 吴证券 首席 风险 官。
王菁女士，监 事，本科 学 士学位，会计 师，中共 党 员。历任东吴 证券经纪 分 公司财务经理 、
东吴证 券财 务部 总经 理助 理、副 总经 理， 现任 东吴 证券股 份有 限公 司财 务部 总经理 。
沈 清韵女士， 员工监事 ， 硕士研究生， 中共党员 。 历任普华永道 中天会计 师 事务所高级审 计
员，东吴基金 管理有限 公 司监察稽核部 副总经理 ， 监察稽核部总 经理，现 任 合规副总监 兼合规风
控部总 经理 。
3. 高管 人员
范力先生，董 事长，硕 士 ，高级经济师 ，中共党 员 。历任苏州团 市委常委 、 办公室主任兼 事
业部部长，苏 州证券公 司 投资部副经理 、办公室 主 任、人事部总 经理；东 吴 证券有限责 任公司总
裁助理、董事 会秘书、 经 纪分公司总经 理、公司 副 总裁、常务副 总裁；东 吴 证券股份有 限公司党
委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 、 总 裁。
王炯先生，总 经理，硕 士 研究生、经济 师，中共 党 员。历任苏州 市统计局 综 合平衡处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 常务 副总 经理 。
现任东 吴基 金管 理有 限公 司总经 理。
徐军女士，督 察长，大 学 ，会计师、审 计师，中 共 党员。历任苏 州市审计 局 财政、金融审 计东吴增利债券型证券投资基金
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处科员、副处 长，东吴 证 券财务部总经 理，东吴 基 金管理有限公 司财务负 责 人、公司总 裁助理等
职务， 现任 东吴 基金 管理 有限公 司督 察长 。
吕晖先生，副 总经理， 大 专，历任苏州 商业大厦 业 务员，苏州证 券公司交 易 员，苏州证券 登
记公司总经理 助理，东 吴 证券资产管理 总部副总 经 理，东吴证券 吴江盛泽 西 环路营业部 、吴江中
山北路营业部 总经理， 东 吴基金管理有 限公司总 经 理助理、运营 总监等职 ， 现任东吴基 金管理有
限公司 副总 经理 。
4. 基金 经理
王文华， 南开 大学毕业 ， 金融硕士学位 。历任中 诚 信证券评估有 限公司信 贷 评级分析员、 联
合证券股份有 限公司投 银 行高级项目经 理、中诚 信 证券评估有限 公司债券 信 用评级高级 分析师。
2012 年3 月至 今就 职于 东 吴基金 管理 有限 公司 ， 曾 任固定 收益 部研 究员 、 基 金经理 助理 ， 自 2014
年 10 月 16 日起 担任 东吴 增利债 券基 金基 金经 理、 自 2016 年 11 月 7 日 起担 任东 吴 增鑫 宝货 币 市
场基金 基金 经理 。
历任基 金经 理：
韦勇
2011 年 7 月 27 日至 2014 年 10 月 31 日
5. 投资 决策 委员 会成 员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人 基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法 定代 表人 ：李 庆萍
成立时 间：1987 年 4 月 20 日 东吴增利债券型证券投资基金
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸 收公众存 款 ；发放短期、 中期和长 期 贷款；办理国 内外结算 ； 办理票据承兑 与
贴现；发行金 融债券； 代 理 发行、代理 兑付、承 销 政府债券；买 卖政府债 券 、金融债券 ；从事同
业拆借；买卖 、代理买 卖 外汇；从事银 行卡业务 ； 提供信用证服 务及担保 ； 代理收付款 项；提供
保管箱服务； 结汇、售 汇 业务；代理开 放式基金 业 务；办理黄金 业务；黄 金 进出口；开 展证券投
资基金、企业 年金基金 、 保险资金、合 格境外机 构 投资者托管业 务；经国 务 院银行业监 督管理机
构批准 的其 他业 务； 保险 兼业代 理业 务（ 有效 期 至 2017 年 09 月 08 日） 。 （ 依 法须经 批准 的项 目，
经相关 部门 批准 后依 批准 的内容 开展 经营 活动 。 ）
中信银 行（601998.SH 、0998.HK ）成 立于 1987 年， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开放 中
最早成立的新 兴商业银 行 之一，是中国 最早参与 国 内外金融市场 融资的商 业 银行，并以 屡创中国
现代金融史上 多个第一 而 蜚声海内外。 伴随中国 经 济的快速发展 ，中信实 业 银行在中国 金融市场
改革的 大潮 中逐 渐成 长壮 大，于 2005 年 8 月， 正 式更名 “中 信银 行” 。2006 年 12 月，以 中国 中
信集团和中信 国际金融 控 股有限公司为 股东，正 式 成立中信银行 股份有限 公 司。同年， 成功引进
战略投 资者 ，与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行（BBV A ）建立 了优 势互 补的 战略 合作关 系。2007 年
4 月 27 日 ， 中 信银 行在 上 海交易 所和 香港 联合 交易 所成功 同步 上市 。2009 年 ， 中 信银 行成 功收 购
中信国 际金 融控股 有限 公 司（简 称： 中信国 金）70.32% 股权 。经 过三十 年的 发展， 中信 银行已 成
为国内资本实 力最雄厚 的 商业银行之一 ，是一家 快 速增长并具有 强大综合 竞 争力的全国 性股份制
商业银 行。2009 年， 中信 银行通 过了 美国 SAS70 内 部控制 审订 并获 得无 保留 意见的 SAS70 审订
报告，表明了 独立公正 第 三方对中信银 行托管服 务 运作流程的风 险管理和 内 部控制的健 全有效性
全面认 可。
二、主要人员情况 东吴增利债券型证券投资基金
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孙德顺 先生 ，中 信银 行执 行董事 、行 长。 孙先 生 自 2016 年 7 月 20 日 起任 本 行行长 。孙 先 生
同时担 任中 信银 行（ 国际 ）董事 长。 此前 ，孙 先生 于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任 本行 常务 副行
长；2014 年 3 月 起任 本行 执行董 事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月 任本 行副 行 长，2011 年 10 月起
任本行 党委 副书 记；2010 年 1 月至 2011 年 10 月 任 交通银 行北 京管 理部 副总 裁兼交 通银 行北 京市
分行党 委书 记、 行长 ； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月 任交通 银行 北京 市分 行党 委书记 、 行 长； 1984
年 5 月至 2005 年 11 月 在 中国工 商银 行海 淀区 办事 处、 海 淀区 支行、 北京 分 行、 数 据中 心 （北 京）
等单位 工作 ，期 间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月 任中国 工商 银行 北京 分行 行长助 理、 副行 长，
1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼 任中 国工 商银 行数 据中心 （北 京） 总经 理；1981 年 4 月至 1984
年 5 月 就职 于中 国人 民银 行。孙 先生 拥有 三十 多年 的中国 银行 业从 业经 验。 孙先生 毕业 于东 北 财
经大学 ，获 经济 学硕 士学 位。
张强先 生， 中信 银行 副行 长，分 管托 管业 务。 张先 生自 2010 年 3 月起 任本 行 副行长 。此 前，
张先生 于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月 任本 行行 长助 理、 党委 委员 ， 期 间 ， 2006 年 4 月至 2007 年 3
月曾兼 任总 行公 司银 行部 总经理 。 张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本 行 总 行营业 部副 总经 理、
常务副 总经 理和 总经 理；1990 年 9 月至 2000 年 1 月 先后在 本行 信贷 部、 济南 分行和 青岛 分行 工
作， 曾 任总 行信 贷部 副总 经理、 总经 理、 分 行副 行 长和行 长。 自 1990 年 9 月 至今， 张先 生一 直为
本行服 务 ， 在 中国 银行 业 拥有近 三十 年从 业经 历 。 张先生 为高 级经 济师 ， 先 后于中 南财 经大 学 （现
中南财 经政 法大 学） 、辽 宁 大学获 得经 济学 学士 学位 、金融 学硕 士学 位。
杨洪先生，现 任中信银 行 资产托管部总 经理，硕 士 研究生学历， 高级经济 师 ，教授级注册 咨
询师。先后毕 业于四川 大 学和北京大学 工商管理 学 院。曾供职于 中国人民 银 行四川省分 行、 中国
工商银 行四 川省 分行。 1997 年加 入中 信银 行， 相 继任 中信银 行成 都分 行信 贷部 总经理 、 支 行行长 ，
总行零售银行 部总经理 助 理兼市场营销 部总经理 、 贵宾理财部总 经理、中 信 银行贵阳分 行党委书
记、行 长， 总行 行政 管理 部总经 理。
三、基金托管业务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日，中 信银行经中国 证券监督管 理委员会和中 国银行业监 督管理委员会 批
准， 取 得基 金托 管人 资格 。 中信 银行 本着 “ 诚实 信 用、 勤 勉尽 责” 的 原则， 切实履 行托 管人 职责 。
截至 2017 年末 ， 中 信银 行 已托 管 144 只公 开募 集证 券投资 基金 ， 以及 基金 公 司、 证券 公司 资
产管理 产品 、 信 托产 品、 企业年 金、 股权 基金、QDII 等其他托管 资产 ， 托 管总 规模达 到 8.06 万亿
元人民 币。
四、基金托管人的内 部控 制制度
1 、 内 部控 制目 标 。 强 化内 部管理 ， 确保 有关 法律 法 规及规 章在 基金 托管 业务 中得到 全面 严格东吴增利债券型证券投资基金
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的贯彻执行； 建立完善 的 规章制度和操 作规程， 保 证基金托管业 务持续、 稳 健发展；加 强稽核监
察，建立高效 的风险监 控 体系，及时有 效地发现 、 分析、控制和 避免风险 ， 确保基金财 产安全，
维护基 金份 额持 有人 利益 。
2 、 内部控制组 织结构。 中信银行总行 建立了风 险 管理委员会， 负责全行 的 风险控制和风 险
防范工作；托 管部内设 内 控合规岗， 专 门负责托 管 部内部风险控 制，对基 金 托管业务的 各个工作
环节和 业务 流程 进行 独立 、客观 、公 正的 稽核 监察 。
3 、 内部 控制 制度 。 中 信银 行严格 按照 《基 金法》 以 及其他 法律 法规 及规 章的 规定， 以控 制和
防范基金托 管业务风 险为 主线，制定 了《中信 银行 基金托管业 务管理办 法》 、 《中信银行 基金托 管
业务内部控制 管理办法 》 和《中信银行 托管业务 内 控检查实施细 则》等一 整 套规章制度 ，涵盖证
券投资 基金 托管 业务 的各 个环节 ，保 证证 券投 资基 金托管 业务 合法 、合 规、 持续、 稳健 发展 。
4 、 内 部控 制措 施。 建 立了 各项规 章制 度、 操作 流程 、 岗位 职责 、 行 为规 范等 ， 从制 度 上 、 人
员上保证基金 托管业务 稳 健发展；建立 了安全保 管 基金财产的物 质条件， 对 业务运行场 所实行封
闭管理，在要 害部门和 岗 位设立了安全 保密区， 安 装了录像、录 音监控系 统 ，保证基金 信息的安
全；建立严密 的内部控 制 防线和业务授 权管理等 制 度，确保所托 管的基金 财 产独立运行 ；营造良
好的内 部控 制环 境， 开展 多种形 式的 持续 培训 ，加 强职业 道德 教育 。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
基金托 管人 根据 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议和有 关法 律
法规及 规章 的规 定 ， 对 基 金的投 资运 作 、 基 金资 产 净值计 算 、 基 金份 额净 值 计算 、 应 收资 金到 账、
基金费用开支 及收入确 定 、基金收益分 配、相关 信 息披露、基金 宣传推介 材 料中登载的 基金业绩
表现数 据等 进行 监督 和核 查。
如基金 托管 人发 现基 金管 理人违 反 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合 同和 有
关法律法规及 规章的行 为 ，将及时以书 面形式通 知 基金管理人限 期纠正。 在 限期内，基 金托管人
有权随时对通 知事项进 行 复查，督促基 金管理人 改 正。基金托管 人发现基 金 管理人有重 大违规行
为或违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人将 以书面 形式 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ） 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
(2) 网 上交 易
个人投资者可 以通过本 公 司网上交易系 统办理本 基 金的开户、认 购等业务 ， 具体交易细则 请
参阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2. 代销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公 地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
电话： （010 ）66060069
传真： （010 ）68121816
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 东吴增利债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http ：//bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话 ：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com 东吴增利债券型证券投资基金
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（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（11） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温 州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址：www.wzbank.cn
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投 顾网 址：http ：//www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/
（17） 江苏 汇林 保大 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 南京 市高 淳区 砖墙集 镇 78 号
办公地 址： 南京 市新 街口 中山东 路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼 E 座
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：张 宏鹤
电话：025-56663409
传真：025-56663409
客服热 线：025-56663409
公司网 址：www.huilinbd.com
（18） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真 ：021-54509953
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭 区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http ：//a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-921-7755
（26） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云 东吴增利债券型证券投资基金
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联 系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18512582084
传真：025-66996699
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（29） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传 真：010-57756199 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http ：//www.fundzone.cn
（31） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：宋 志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（34） 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
法定代 表人 ：赵 壁
联系人 ：谭 佳洲
电话：15088646912
传真：028-87326832
客服热 线：400-8010-009
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com
（35） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（36） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20F
法定代 表人 ：陈 刚 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（37） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（38） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（39） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
公司网 址：http ：//www.chinapnr.com/
（40） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（41） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线 ：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（42） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（43） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 南京 市 建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（44） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室（ 邮编：510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（45） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （张伟 豪）
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（46） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（47） 国泰 君安 证券 股 份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（48） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（49） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
联系人 ：周 扬
电话：0755-821308333066
传真：0755-82133952302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（50） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ： 宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（51） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（52） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（53） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（54） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（55） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.
注册资 本： 人民 币330 亿元
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（56） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市 新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（57） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（58） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（59） 万联 证券 股份 有限 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（60） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（61） 华泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港 中
旅大 厦18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（62） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（63） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（64） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址 ： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层 （信 达证 券）
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（65） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（66） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（67） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电 话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
（68） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（69） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：4008885288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（70） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（71） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（72） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（73） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址：www.cfzq.com
（74） 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（75） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（76） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（77） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 （ 邮
编：830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（78） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
电 话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（79） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（80） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（81） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传 真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（82） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（83） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（84） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系 人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（85） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01 、
02、03 、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21 、22 、23 单元 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服热 线：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（86） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（87） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（88） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（89） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（90） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
3. 基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选择 其他
符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 履行 公告 义务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大楼
法定代 表人 ：毛 鞍宁
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 张亚旎
电话：021-22282392
传真：021-22280025
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：债 券型 基金
六、基金的投资目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ，通 过主 动式 管理 及量化 分析 追求 稳健 的投 资收益 。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 如 法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资的 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以 将其纳入
投资范 围。
本基金也可投 资于非固 定 收益类金融工 具。本基 金 不直接从二级 市场买入 股 票、权证等权 益
类资产，但可 以参与一 级 市场新股申购 或增发新 股 ，并可持有因 可转债转 股 所形成的股 票、因所
持股票所派发 的权证以 及 因投资可分离 债券而产 生 的权证等，以 及法律法 规 或中国证监 会允许投
资的其他非固 定收益类 品 种。因上述原 因持有的 股 票和权证等资 产，本基 金 应在其可交 易之日起
的 30 个交 易日 内卖 出。
本基金 为债 券型 基金 ，投 资于固 定收 益类 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ，其中 ，现 金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于非 固定收 益类 资产 的 比
例不高 于基 金资 产 的 20% 。
本基金 管理 人自 基金 合同 生效之 日 起 6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合上 述相关 规定 。
八、基金的投资策略
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，坚 持稳 健配 置策 略，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
（一）资产配置策略
在大类资产配 置方面， 本 基金主要通过 对宏观经 济 指标、货币政 策和财政 政 策、国家产业 政
策以及资本市 场资金环 境 的分析，结合 对股票市 场 趋势的研判及 新股申购 收 益率的预测 ，比较未
来一定时间内 债券市场 和 股票市场的相 对预期收 益 率，在债券、 股票一级 市 场及现金之 间进行动
态调整 ，构 建和 管理 符合 本基金 风险 收益 特征 的投 资组合 ，以 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
（二）债券投资策略
1 、久期配置策略
利率是债券投 资重要影 响 因素，本基金 主要通过 对 宏观经济指标 、货币政 策 和财政政策、 国
家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境的 分析 ， 把 握利 率走势 ， 为 债券 投资 的久 期配置 决策 提供 依 据 。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
从理论 与实 践经 验看 ， 影 响利率 走势 的因 素主 要有 ：1 、 宏观 经济 增长 状况 ， 主要衡 量指 标有
GDP 增 速、 工业 增加 值、 固 定资产 投资 增速 、 消 费水 平、 贸 易顺 差程 度；2、 物 价走势 ：CPI 、PPI ；
3、 货币 供应 量和 信贷 增速 ；4 、 国际 主要 经济 体利 率 走势 。 本 基金 通过 以上 四 个方面 的综 合分 析，
把握利 率走 势。
根据利 率走 势的 判断 结果 ， 通过 合理 假设 下的 情景 分析和 压力 测试 ， 确 定债 券投资 组合 久期 。
一般情况下， 在预期利 率 下降时，增加 债券组合 久 期，提高债券 价格上涨 产 生的收益； 在预期利
率上升 时， 减小 债券 组合 久期， 降低 债券 价格 下跌 产生的 损失 。
2 、收益率曲线策略
本基 金 将结 合在 确定 债券 组合久 期和 收益 率曲 线变 化的预 测， 通过 分析 和情 景测试 ， 确 定短 、
中、长 期三 类债 券的 投资 比例。 具体 而言 ：
通过考察市场 收益率曲 线 的历史变动情 况，并结 合 利率走势，把 握收益率 曲 线变化趋势。 在
此基础上，本 基金根据 收 益率曲线变动 特征，在 子 弹式组合、梯 式组合和 杠 铃式组合当 中进行选
择期限结构配 置策略， 据 此确定本基金 债券组合 在 短、中、长期 三类不同 期 限结构的配 置。一般
情况下，在债 券收益率 曲 线变陡时，采 取子弹型 策 略；在债券收 益率曲线 变 平时，采取 哑铃型策
略；在 预期 收益 率曲 线不 变或平 行移 动时 ，则 采取 梯形策 略。
3 、骑乘策略
骑乘策略是指 当收益率 曲 线比较陡峭时 ，也即相 邻 期限利差较大 时，可以 买 入期限位于收 益
率曲线陡峭处 的债券， 也 即收益率水平 处于相对 高 位的债券，随 着持有期 限 的延长，债 券的剩余
期限将 会缩 短， 从而 此时 债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，
进而获得资本 利得收益 。 骑乘策略的关 键影响因 素 是收益率曲线 的陡峭程 度 。若收益率 曲线较为
陡峭，则随着 债券剩余 期 限的缩短，债 券的收益 率 水平将会有较 大下滑， 进 而获得较高 的资本利
得。
4 、信用策略
信用债收益率 等于基准 收 益率加信用利 差。影响 信 用利差的因素 包括信用 债 市场整体的信 用
利差水 平和 信用 债本 身的 信用变 化， 由此 信用 策略 可以细 分为 ：
（1） 信用 利差 策略
通过分析宏观 经济周期 、 市场资金结构 和流向、 信 用利差的历史 统计区间 等 因素判断当前 信
用债市场信用 利差的合 理 性、相对投资 价值和风 险 以及信用利差 曲线的未 来 走势，从而 确定信用
债总体 的投 资比 例。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
图 10-1
信 用利 差策 略
资料来源：东吴基金。
（2） 信用 分析 策略
本基金 管理 人将 建立 内部 信用评 级制 度 。 从 企业 现金 流与债 务匹 配的 角度 把握 企业信 用状 况 ，
首先，通过综 合分析企 业 外部环境，重 点考虑当 地 政府、股东等 因 素对企 业 经营状况的 影响。其
次，从定性和 定量两个 方 面进行企业层 面分析。 定 性分析主要考 虑企业所 处 行业背景、 战略管理
能力、技术优 势、市场 优 势、管理运营 优势等因 素 ，把握企业竞 争优势。 定 量分析主要 考虑企业
的资产 质量 、 资本 结构 、 盈利能 力和 现金 流等 因素 ， 判 断企 业财 务健 康程 度 。 通 过以 上因 素分 析，
判断企 业现 金流 对债 务的 保障程 度 （ 也即 现金 流对 债务覆 盖程 度） 。 然 后把 本 企业的 债务 保障 程度
与同行业其它 企业的债 务 保障程度相比 较，结合 企 业所处行业的 信用风险 特 征，确定债 券的相应
信用级别。通 过动态跟 踪 信用债券的信 用风险， 确 定信用债的合 理信用 利 差 ，挖掘价值 被低估的
品种， 以获 取超 额收 益。
图 10-2
东 吴债 券信 用评 级体系
资料来源：东吴基金
5 、息差策略
息差策略是指利用回 购利 率低于债券收益率的 情形 ，通过正回购将所获 得资 金投资于债券的
策略。息差策 略实际上 也 就是杠杆放大 策略，进 行 放大策略时， 必须考虑 回 购资金成本 与债券收
益率之间的关 系，只有 当 债券收益率高 于回购资 金 成本（即回购 利率）时 ， 息差策略才 能取得正
的收益 。
6 、可转债策略
宏观经 济周 期
市场资 金结 构
历史数 据
信用债
投资比 例
现金流 对
债务保 障
程度
对债务 的保 障程 度
与其它 企业 的债 务
保障程 度相 比
行业的 信用
风险特 征
评级结 果
( 信用等 级) 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
可转换债券的 价值主要 取 决于其股权价 值、债券 价 值和转换期权 价值，本 基 金将对可转换 债
券的价 值进 行评 估， 选择 具有较 高投 资价 值的 可转 换债券 进行 投资 。
首先对发行公 司所行业 情 况、公司成长 性等的基 本 面因素进行分 析，判断 可 转换债券的股 权
投资价值；其 次，基于 对 利率水平、信 用风险等 因 素进行分析， 判断其债 券 投资价值； 再次，采
用期权定价模 型，估算 可 转换债券的转 换期权价 值 。在此基础上 ，本基金 将 与本公司的 股票投研
团队积 极合 作， 深入 研究 ，力求 选择 被市 场低 估的 品种， 制定 可转 换债 券的 投资策 略。
7 、资产证券化产品 投资策 略
本基金将深入 分析资产 支 持证券的市场 利率、发 行 条款、支持资 产的构成 及 质量、提前偿 还
率、风险补偿 收益和市 场 流动性等基本 面因 素， 估 计资产违约风 险和提前 偿 付风险，并 根据资产
证券化的收益 结构安排 ， 模拟资产支持 证券的本 金 偿还和利息收 益的现金 流 过程，辅助 采用蒙特
卡洛方 法等 数量 化定 价模 型，评 估其 内在 价值 。
（三）新股申购策略
本基金 在考 虑本 金安 全的 基础上 ， 根据 新股 发行 公 司的基 本面 、 行业 估值 水 平、 发行 市盈 率、
市场环境等因 素，对于 拟 发行上市的新 股进行合 理 估值，制定相 应的申购 策 略，并于锁 定期后在
控制组 合波 动性 风险 的前 提下择 时出 售， 以提 高基 金资产 的收 益率 水平 。
（四）权证申购策略
本基金不直接 从二级市 场 买入权证，可 持有因持 股 票派发或因参 与可分离 债 券一级市场申 购
而产生的权证 。本基金 管 理人将以价值 分析为基 础 ，在采用权证 定价模型 分 析其合理定 价的基础
上，结 合权 证的 溢价 率、 隐含波 动率 等指 标选 择权 证的卖 出时 机。
( 五)投资决策流程
本基金 具有 严密 科学 的投 资决策 流程 和明 确的 分级 授权体 系， 具体 见 图10-3 。
1 ． 投资 决策 委员 会： 决策 基金总 体战 略、 资产 配置 、 审议 股票 池、 对 基金 经 理提出 的仓 位与
组合预 案进 行审 议与 决策 ，就风 险事 项与 风险 管理 委员会 沟通 ；
2 ． 基金 经理 ： 参 与构 建股 票池、 提出 资产 配置 方案 、 实施 具体 投资 计划。 基 金经理 必须 严格
按照《投资管 理流程》 进 行操作，资产 配 置方案 经 投资决策委员 会审议通 过 后，以《资 产配置 方
案决议》的形 式形成书 面 结果，作为基 金经理投 资 操作的依据， 同时给分 管 领导、投资 管理部总
经理及 风险 控制 部门 备案 ，以便 监控 。
3 ． 集中 交易 室 ： 执 行基 金 经理的 交易 指令 、 反馈 交 易指令 的执 行情 况 、 监 督 交易指 令的 合规
合法性 ；
4 ． 研究 平台 ： 构建 股票 池 、 为 投资 决策 委员 会提 供 投资决 策咨 询支 持 、 为 基 金经理 投资 提供东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
支持；
5 ． 金 融工 程小 组 ： 通 过对 投资组 合的 跟踪 与评 估 ， 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资实
际效果 的反 馈意 见， 以优 化改进 投资 决策 ；
6 ． 风险 控制 部门 ： 由风 险 管理委 员会 、 合规 风控 部 等构成 。 合规 风控 部对 投 资决策 及实 际投
资进行稽查并 定期和不 定 期向风险管理 委员会提 供 相关报告，定 期评估投 资 组合风险与 收益水平
并向风险管理 委员会提 供 投资组合风险 评估报告 。 风险管理委员 会就风险 事 项和风险评 估报告进
行审议并与投 资决策委 员 会沟通，以监 控投资决 策 流程和各级决 策权限的 行 使是否合法 合规及科
学合理 。
图10-3：投资决策流程示 意图
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较 基准
中国债 券综 合全 价指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券 型基金， 属 于证券投资基 金中的低 风 险品种，其预 期 风险与 收 益高于货币市 场
基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
十一、基金投资组合 报告
金融工程小组
投资组合
基金经 理
研究部
股票池
构建
与调整
审
议
与
决
策
仓
位
与
组
合
预
案
投 资决 策委员 会
基金经理
研究平台
集中交易室
执
行
稽察
监控与评估
决
策
支
持
决策支持
合规风控部
选
股
参与
构建
资产配置
决策支持
提供
评估
报告
跟踪与评估
交易指令
风 险管 理委员 会
监
察
稽
核
报
告
风
险
评
估
报
告
东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董 事保证 本报 告
所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个
别及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中信 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误 导性 陈述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （未经 审计）
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
173,350,496.63 97.40
其中： 债券
173,350,496.63 97.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,712,447.83 0.96
8 其他资 产
2,908,711.21 1.63
9 合计
177,971,655.67
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 6,965,541.30 4.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 48,861,955.33 34.69
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 117,523,000.00 83.43
9 其他 - -
10 合计 173,350,496.63 123.07
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111713076
17 浙商 银行
CD076
200,000 19,546,000.00 13.88
2 111710687
17 兴业 银行
CD687
200,000 19,502,000.00 13.85
3 111707263
17 招商 银行
CD263
100,000 9,882,000.00 7.02
3 111711433
17 平安 银行
CD433
100,000 9,882,000.00 7.02
4 111712234
17 北京 银行
CD234
100,000 9,881,000.00 7.01
5 111786374
17 徽商 银行
CD152
100,000 9,880,000.00 7.01
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他 资产 构成 东吴增利债券型证券投资基金
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,524.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,826,318.78
5 应收申 购款 79,868.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,908,711.21
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈
利， 也 不保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
1、 东吴增 利基 金历 史时 间段 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较
1 ）东 吴增 利债 券基 金 A
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.50% 0.09% 3.23% 0.11% -1.73% -0.02%
2012.01.01-2012.12.31 4.65% 0.09% 0.37% 0.06% 4.28% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 1.37% 0.16% -3.75% 0.08% 5.12% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.33% 0.22% 6.54% 0.11% 3.79% 0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.62% 0.13% 4.19% 0.08% 5.43% 0.05%
2016.01.01-2016.12.31 4.23% 0.08% -1.63% 0.09% 5.86% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 6.06% 0.10% -3.38% 0.06% 9.44% 0.04%
2011.07.27-2017.12.31 43.96% 0.13% 5.20% 0.09% 38.76% 0.04%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2017 年 12 月 31 日
2 ）东 吴增 利债 券基 金 C
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④ 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
2011.07.27-2011.12.31 1.30% 0.08% 3.23% 0.11% -1.93% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 4.25% 0.10% 0.37% 0.06% 3.88% 0.04%
2013.01.01-2013.12.31 0.89% 0.16% -3.75% 0.08% 4.64% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.05% 0.22% 6.54% 0.11% 3.51% 0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.13% 0.13% 4.19% 0.08% 4.94% 0.05%
2016.01.01-2016.12.31 3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 4.86% 0.06% -3.38% 0.06% 8.24% 0.00%
2011.07.27-2017.12.31 39.30% 0.13% 5.20% 0.09% 34.10% 0.04%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2017 年 12 月 31 日
2 、 自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 及其 与同 期业绩 基准 收益 率的 比较 图
1 ）东 吴增 利债 券基 金A
（2011 年7 月27日至2017 年12月31 日）
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
2 ）东 吴增 利债 券基 金C
（2011 年7 月27日至2017 年12月31 日） 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
十 三、 基金转 换
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已 开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金( 基金
代码：580001 ） 、 东 吴价 值成长 双动 力混 合型 证券 投资基 金( 基金 代码：580002 ） 、 东 吴行 业轮 动
混合型 证券 投资 基金(基 金 代码： 580003 ） 、 东吴 进取 策略灵 活配 置混 合型 开放 式证券 投资 基金(基
金代码 ：580005 ） 、 东吴 新经济 混合 型证 券投 资基 金( 基 金代 码：580006 ） 、 东吴安 享量 化灵 活配
置混合型证券 投资基金( 基 金代码：580007 ） 、东吴 新产业精选混 合型证券 投 资基金(基金代 码：
580008 ） 、 东 吴中 证新 兴 产业指 数证 券投 资基 金( 基 金代码 ：585001 ） 、 东 吴 优信稳 健债 券型 证券
投资基 金 A( 基 金代 码：582001 ） 、 东 吴优 信稳 健债 券 型证券 投资 基 金C( 基金 代 码：582201 ） 、 东
吴增利债券型 证券投资 基 金 A(基金代 码：582002 ） 、东吴货币市 场证券投 资 基金 A(基金 代码：
583001 ） 、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金 B( 基 金代 码 ：583101 ） 、 东吴 配置 优 化灵活 配置 混合 型证
券投资 基金(基 金代 码： 582003 ） 、 东吴 多策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ： 580009）、
东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金(基 金代 码 ：000531 ） 、 东 吴移 动互 联 灵活 配 置混 合型 证
券投资 基 金A( 基金 代码 ：001323 ） 、 东吴 新趋 势价 值线灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 基金 代码：
001322) 、 东 吴国 企改 革 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 基金 代码 ：002159 ） 、 东吴 安盈 量化东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
灵活配置混合 型证券投 资 基金(基金代码 ：002270 ） 、东吴鼎元双 债债券型 证 券投资基金 A(基金
代码：000958 ） 、 东 吴鼎 元双债 债券 型证 券投 资基 金 C( 基金 代码 ：000959 ） 、 东吴 安鑫 量化 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金( 基金代 码 ：002561 ） 、 东 吴 智慧医 疗量 化策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金( 基金代码 ：002919） 、东吴增鑫宝 货币市场基 金 A(基金代 码：003588 ） 、东吴增鑫宝 货币
市场基 金 B( 基 金代 码：003589 ） 、 东 吴优 益债 券型 证 券投资 基 金A( 基金 代码：005144 ） 、 东吴 优
益债券型证券 投资基 金 C( 基金代码：005145 ）、东 吴双三角股票 型证券投 资 基金 A(基金 代码：
005209 ）、 东吴 双三 角股 票型证 券投 资基 金 C(基 金 代码：005210 ） 的基 金转 换业务 。
基金管理人今 后发行的 开 放式基金将根 据具体情 况 确定是否适用 于基金转 换 业务，并将另 行
公告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国工商银行 股份有限 公 司、中国农业 银行股份 有 限公司、中国 建设银行 股 份有限公司、 交
通银行股份有 限公司、 招 商银行股份有 限公司、 中 信银行股份有 限公司、 中 国民生银行 股份有限
公司、华夏银 行股份有 限 公司、宁波银 行股份有 限 公司、温州银 行股份有 限 公司、烟台 银行股份
有限公司、江 苏银行股 份 有限公司、苏 州银行股 份 有限公司、天 相投资顾 问 有限公司、 和讯信息
科技有 限公 司 、 诺 亚正 行 （上 海 ） 基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 深圳 众禄 金 融控股 股份 有限 公司 、
上海天天基金 销售有限 公 司、上海好买 基金销售 有 限公司、蚂蚁 （杭州 ） 基 金销售有限 公司、上
海长量基金销 售投资顾 问 有限公司、浙 江同花顺 基 金销售有限公 司、浙江 金 观诚财富管 理有限公
司、宜信普泽投资 顾问（ 北京）有限公司、 南京苏 宁基金销售有限公 司 、 北京恒天明泽基金销 售
有限公司、北 京汇成基 金 销售有限公司 、北京晟 视 天下投资管理 有限公司 、 一路财富（ 北京）信
息科技有限公司、 北京钱 景基金销售有限公 司、成 都华羿恒信财富投 资管理 有限公司 、 中经北证
（北京）资产 管理有限 公 司、杭州科地 瑞富基金 销 售有限公司、 上海万得 基 金销售有限 公司、上
海联泰资产管 理有限公 司 、上海汇付金 融服务有 限 公司、北京微 动利投资 管 理有 限公司 、上海基
煜基金销售有 限公司、 大 泰金石投资管 理有限公 司 、珠海盈米财 富管理有 限 公司、奕丰 金融服务
（深圳）有限 公司、中 信 期货有限公司 、国泰君 安 证券股份有限 公司、中 信 建投证券股 份有限公
司、国信证券 股份有限 公 司、招商证券 股份有限 公 司、广发证券 股份有限 公 司、中信证 券股份有
限公司、中国 银河证券 股 份有限公司、 海通证券 股 份有限公司、 申万宏源 证 券有限公司 、长江证
券股份有限公 司、安信 证 券股份有限公 司、西南 证 券股份有限公 司、万联 证 券股份有限 公司、渤
海证券股份有 限公司、 华 泰证券股份有 限公司、 中 信证券（山东 ）有限责 任 公司、东吴 证 券股份
有限公司、信 达证券股 份 有限公司、光 大证券股 份 有限公司、广 州证券股 份 有限公司、 南京证券
有限责任公司 、上海证 券 有限责任公司 、国联证 券 股份有限公司 、平安证 券 股份有限公 司、华安东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
证券有限责任 公司、国 海 证券股份有限 公司、财 富 证券有限责任 公司、东 海 证券股份有 限公司、
中银国际证券 有限责任 公 司、恒泰证券 股份有限 公 司、申万宏源 （西部） 证 券有限公司 、中泰证
券股份有限公 司、金元 证 券股份有限公 司、中航 证 券有限公司、 华福证券 有 限责任公司 、上海华
信证券有限责 任公司、 华 鑫证券有限责 任公司、 中 国中投证券有 限责任公 司 、九州证券 股份有限
公司、国金证 券股份有 限 公司、华宝证 券有限责 任 公司、长城国 瑞证券有 限 公司、爱建 证券有限
责任公 司 。
十四、基金费用与税 收
( 一)与基金有关的费用
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 的银 行汇 划费 用；
9. 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
其中
1. 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.65% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下： 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
上述一 、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实际 支出
金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财 产 中计 提的 销售 服务费
本基金 的 A 类基 金份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 计提 的销 售服 务费 年费率 最高 不超
过 0.4% ， 销售 服务 费具 体 费率参 见本 基金 公告 或更 新后的 招募 说明 书， 基金 管理人 可以 在基 金合
同约定 的范 围内 调整 对 C 类各级 基金 份额 计提 的销 售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 本基 金 C
类基金 市场 推广 、 销售 以 及为 C 类 基金 份额 持有 人 服务 ， 基 金管 理人 将在 基 金年度 报告 中对 该项
费用的 列支 情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下 ， 销 售服 务费 按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.4 ％ 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H=E × 销售 服务 费率 ÷当 年天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金管 理 人向基金托管 人发送基 金 销售服务费划 付
指令，经基金托管 人复核 后于次月首日起 3 个 工 作日 内 从 基 金 财 产 中一 次 性支 付 给 注 册 登 记机
构，由 基金 管理 人分 别支 付给各 基金 销售 机构 。若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基金合同 》 生效前 的 相关费用，包 括但不限 于 验资费、会计 师和律师 费 、信息披露费 用
等费用 ；
4. 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
基金管理人和 基金托管 人 协商一致后， 可根据基 金 发展情况调整 基金管理 费 率、基金托管 费
率等相 关费 率。
调高基金管理 费率、基 金 托管费率等费 率，须召 开 基金份额持有 人大会审 议 ；调低基金管 理东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
费率、 基金 托管 费率 等费 率，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前 2 日 在 至少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管理 人 网 站 上 公
告。
（二） 基金销售相关 费用 的内容
本基金根据认 购费、 申 购 费、销售服务 费收取方 式 的不同，将基 金份额分 为 不同的类别。 在
投资者 认购/申 购时 收取 认 购/申 购费 的， 称为 A 类 ； 不收取 认购 或申 购费 ，而 是从本 类别 基金 资
产中计 提销 售服 务费 的， 称为 C 类。
本基金 分别 设置 对应 的基 金代码 ，投 资者 申购 时可 以自主 选择 与 A 类收 费模 式或 C 类收 费 模
式对应 的基 金代 码进 行申 购，A 类和C 类 收费 模式 的销售 费率 在下 表分 别列 示：
1. 东 吴增 利债 券型 证券 投 资基 金 A 类 收费 模式：
费用种 类 申购金 额 M
前端申 购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费 用1000 元
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2 ． 东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 C 类 收费 模式
费用种 类 费率
申购费 率 0%
销售服 务费 （年 ） 0.4%（ 每日 从基 金资 产计 提）
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%
3 ． 投 资者 可将 其持 有的 全 部或部 分基 金份 额赎 回。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有
人承担，在基 金份额持 有 人赎回基金份 额时收取 。 不低于赎回费 总额 的 25% 应归基金财产 ，其余
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
4. 基金管理人 可以根据 《 基金合同》的 相关约定 调 整费率或收费 方式，基 金 管理人最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作日 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告。
5. 基金管理人 可以在不 违 背法律法规规 定及《基 金 合同》约定的 情形下根 据 市场情况制定 基
金促销计划， 针对以特 定 交易方式（如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金 交易的投资 者定期或
不定期地开展 基金促销 活 动。在基金促 销活动期 间 ，按相关监管 部门要求 履 行相关手续 后基金管东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
本基 金转 换费 率由 基 金管理 人届 时另 行规 定。
（三） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理
办法》 、《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律
法规的 要求,本 基金 管理 人 对本基 金原 招募 说明 书进 行了更 新, 并根 据本 基金 管 理人在 本基 金合 同
生效后 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 更新 的内 容 如 下：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 基金 管理 人及 主要人 员情 况等 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
5 、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了 相 关内容 。
6 、在 “十 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
7 、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”中， 更新 了相 关内 容。
8 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更新 了 其他 披露事 项 。
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2018年3 月12 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 八 年 三 月 十二 日
