建 信大安 全战略 精选股 票型
证 券投资 基金招 募说明 书（更 新）摘 要
2018 年第 1 号
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ：中 信 证券 股 份有 限 公司
二 〇 一八 年 三月 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委 员会2015 年05 月27 日证监许可[2015]1032 号文注
册募集。 本基金合同已于 2015 年7 月29 日生效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和
基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并
不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风 险 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人
在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风
险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性
风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动
性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险
等 。 本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收 益
均 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细
阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身
的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能
力相适应。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成
对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年1 月28 日，有关财务数据和 净值表现截止
日为2017 年 12 月31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。
公司的股权结构如下： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ，65% ； 美 国 信 安 金 融 服 务 公 司 ，
25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 者 的 利
益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以 及 选 举 和 更 换
董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行 使 权 利 ， 不 以 任 何 形
式直接或者间接干预公司的经营管理和基 金资产的投资运作。
董事会为 公司的 决策 机 构，对股 东会负 责，并 向股东会 汇报。 公司董 事会由 9 名
董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公司法》 规定的
有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定 权 和 对 总 裁 等 经 营 管 理 人 员 的 监 督 和
奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股东会负
责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
许 会 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 高 级 经 济 师 ， 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 ， 中 国 建 设 银 行 突 出 贡
献 奖 、 河 南 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。1983 年 毕 业 于 辽 宁 财 经 学 院 基 建 财 务 与 信 用 专建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业 ， 获 学 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 储 备 部 副 主 任 ， 零 售 业 务 部 副 总 经 理 ， 个 人
银 行 部 副 总 经 理 ， 营 业 部 主 要 负 责 人 、 总 经 理 ， 个 人 银 行 业 务 部 总 经 理 ， 个 人 银 行 业
务 委 员 会 副 主 任 ， 个 人 金 融 部 总 经 理 ，2006 年 5 月 起 任 中 国 建 设 银 行 河 南 省 分 行 行
长，2011 年 3 月出任 中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月起 任建信基金管理有限
责任公司董事长。
孙志晨先 生，董 事，现 任建信基 金管理 有限责 任 公司总 裁。1985 年 获东北财 经大
学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券
处 副 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 个
人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董事 ，现任 中国建设 银行个 人存款 与投资部 副总经 理。1990 年获北京
师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券 部 副 总 经 理 、 北 京 分
行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 朝 阳 支 行 行 长 、 北 京 分 行 个
人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先 生，董 事，现 任信安北 亚地区 总裁。1990 年毕业 于伦敦 政 治经济学 院，
获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管 理学硕士。历任新
加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 ， 新 加 坡 电 信 国 际 有 限 公 司 业 务 发 展 总 监 ， 信 诚 基 金 公 司
首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管理公司首席执行官，宏利金
融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首 席执行官和执行董事，信安北亚地区副总
裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际（亚洲）有限公司北亚地区首席营运官。1989
年 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 。 历 任 新 加 坡 普 华 永 道 高 级 审 计 经 理 ， 新 加 坡 法 兴 资 产 管理
董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
华 淑 蕊 女 士 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。 毕 业 于 吉
林大学，获经济学博士学位。历任 《长春日报》 新闻中心农村工作部记者，湖南卫视 《听
我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总
经 理 ， 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 业 务 七 部 副 总 经 理 、 理 财 中 心 总 经 理 、 财 富 管 理 总 监
兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）。
李全先生 ，独立 董事， 现任新华 资产管 理股份 有限公司 董事总 经理。1985 年毕业建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
于中国人 民大学 财政金 融学院，1988 年毕 业 于中国人 民银行 研究生 部。历任 中国人民
银行总行 和中国农 村信 托投资公 司职员、 正大 国际财务 有限公司 总经 理助理/资 金部总
经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王 建 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 中 银 保 诚 退 休
金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 美 国 国 际 保 险 集 团 亚
太区资深 副总裁 ，美国 友邦保险 （加拿 大）有 限公司总 裁兼首 席行政 员等。1989 年获
Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 ， 兼 任 中 国
法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融 法 专 业 委 员 会 副 主
任。
2 、监事会成员
张 军 红 先 生 ， 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 国 家 行 政 学 院 行 政 管 理 专 业 ， 获 博 士 研 究 生 学
位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 部 储 蓄 业 务 处 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ； 零 售 业 务 部
主 任 科 员 ； 个 人 银 行 业 务 部 个 人 存 款 处 副 经 理 、 高 级 副 经 理 ； 行 长 办 公 室 秘 书 一 处 高
级 副 经 理 级 秘 书 、 秘 书 、 高 级 经 理 ； 投 资 托 管 服 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ； 投 资 托
管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任英国保
诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保 险 副 总 裁 等 职 务 。 方 女
士 1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。
李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任 公 司 机 构
与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获中央财经
大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务 所 ， 中 瑞 华 恒 信 会 计 师
事 务 所 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 助 理 、 副 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资
本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中
国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003
年 7 月毕 业于中国 人 民大学行 政管理专 业， 获硕士学 位。曾任 安永 华明会计 师事务所建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理专
员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘 颖 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 内 控 合 规 部 副 总 经 理 兼 内
控合规部 审计部 （二级 部）总经 理,英 国特许 公认会计 师公会 （ACCA ）资深会 员。1997
年毕业于 中国人 民大学 会计系, 获学士 学位；2010 年毕业 于香港 中 文大学, 获工商管
理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 兼 信 息 技 术
部总经理 。1995 年 毕 业于北京 工业大 学计算 机应用系 ，获得 学士学 位。历任 中国建设
银 行 北 京 分 行 信 息 技 术 部 ， 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 北 京 开 发 中 心 项 目 经 理 、 代
处 长 ， 建 信 基 金 管 理 公 司 基 金 运 营 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 信 息 技 术 部 执 行 总 经
理、总经理。
3 、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审计部科
员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 、 行 长 办 公 室 高 级 副 经
理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投
资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公
司控股子公司 建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司
副总裁，2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日 专任建信资本管理有限责任公司董事、总经
理，2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个
人零售业务，2001 年 1 月 加 入 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 金 融 部 ， 从 事 证 券 基 金 销 售 业
务 ， 任 高 级 副 经 理 ；2005 年 9 月 加 入 建 信 基 金 管 理 公 司 ， 一 直 从 事 基 金 销 售 管 理 工
作，历任 市场营 销部副 总监（主 持工作 ）、总 监、公司 首席市 场官等 职务。2015 年 8
月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司
工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 ， 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经
理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015
年 8 月 6 日起任我公司督察长，2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份有
限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务
经 理 、 高 级 经 理 助 理 ；2005 年 9 月 加 入 建 信 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 人 力 资 源 部 总 监 助
理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任
我公司副总裁。
4 、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5 、本基金基金经理
王东杰先生，博士，权益投资部联席投资官。2008 年7 月至2012 年5 月在高盛高
华证券公司从事销售交易工作；2012 年 5 月至今在我公司工作，历任初级研究员、研
究员、研究主管、基金经理、权益投资部联席投资官，2015 年 5 月 13 日至 2017 年 7
月 12 日任建信回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 7 月 29 日起任
建信大安全战略精选股票型证券投资基金的基金经理；2016 年6 月3 日至2017 年6 月
9 日任建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 8 月 28 日起任
建信核心精选混合型证券投资基金的 基金经理；2017 年 12 月 20 日 起任建信鑫稳回报
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018 年 2 月 7 日起任建 信鑫泽回报灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
6 、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市 福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
联系人： 吴俊文
成立时间：1995 年 10 月25 日
批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局, 100000000018305
组织形式: 股份有限公司（上市）
注册资本：人民币壹佰壹拾亿壹仟陆佰玖拾万捌仟肆佰元整
存续期间：无限期
基金托管资格批文及文号： 《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资
格的批复》 （证监许可[2014]1044 号）
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前
身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海 证券交易所挂牌上
市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2015 年 12 月 31 日，中信证
券总股本为人民币12,116,908,400.00 元，第一大股东为中国中信有限公司 （持股比例
为15.59%）。
目前，中信证券拥有主要全资子公司 4 家， 分别为中信证券（山东）有限责任公
司 、 中 信 证 券 国 际 有 限 公 司 、 金 石 投 资 有 限 公 司 、 中 信 证 券 投 资 有 限 公 司 ； 拥 有 主 要
控股子公司 2 家， 即 华夏基金管理有限公司、中信期货有限公司。根据中国证监会核
发 的 经 营 业 务 许 可 证 ， 公 司 经 营 范 围 包 括 ： 证 券 经 纪 ， 证 券 投 资 咨 询 ， 与 证 券 交 易 、
证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ， 证 券 承 销 与 保 荐 ， 证 券 自 营 ， 证 券 资 产 管 理 ， 融 资 融
券 ， 证 券 投 资 基 金 代 销 ， 证 券 投 资 基 金 托 管 ， 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ， 代 销 金
融 产 品 。 中 信 证 券 秉 承 创 新 和 专 业 化 的 经 营 理 念 ， 在 各 项 业 务 领 域 保 持 行 业 的 领 先 地建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
位。
（二）主要人员情况
经 过 三 十 年 的 发 展 ， 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之 一 ， 是 一
家快速增 长并具 有强大 综合竞争 力的全 国性股 份制商业 银行。2009 年，中信 银行通过
了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告，表明了独立公正第三
方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理
委 员 会 批 准 ， 取 得 基 金 托 管 人 资 格 。 中 信 银 行 本 着 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ，
切实履行托管人职责。
截至 2017 年 三季度 末 ，中信银 行已托 管 142 只公开 募集证 券投资 基金，以 及基金公
司 、 证 券 公 司 资 产 管 理 产 品 、 信 托 产 品 、 企 业 年 金 、 股 权 基 金 、QDII 等 其 他 托 管 资
产，托管总规模达到7.59 万亿元人民币。
（四）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
中 信 证 券 保 证 托 管 业 务 运 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 建 立 守
法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 运 作 流 程 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度
化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 确 保 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ， 维 护 基 金 份 额 持 有
人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部控制原则
（1）合 法合规 原则： 内控制度 应当符 合国家 法律法规 及监管 机构的 监管要求 ，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终；
（2）完 整性原 则：托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序和 监督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 岗 位 和 人
员；
（3）有 效性原 则：建 立对内控 制度及 其执行 的监督、 评价、 反馈和 完善机制 ，保
证内控制度有效执行；
（4）审 慎性原 则：托 管业务各 项业务 活动必 须防范风 险，审 慎经营 ，保证基 金资建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
产的安全与完整；
（5）预 防性原 则：必 须树立“ 预防为 主”的 管理理念 ， 控制 风险发 生的源头 ，防
患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生；
（6）及 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 具有前瞻 性，并 且随着 托管部经 营战
略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的
改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞；
（7）独 立性原 则：托 管人托管 的基金 资产、 托管人的 自有资 产、托 管人托管 的其
他 资 产 应 当 分 离 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检
查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组；
（8）相互制约原则 ：托管部的内部机构和岗位设 置应当权责分明、相互制衡 ；
3 、内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金托管业务管理办法》 、 《非银行金融机
构开展证券投资基金托管业务暂行规定》 等法律法规的规定，中信证券制定了一整套严
密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 规 章 制 度 ， 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全
以及高效。
主要制度包括 《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》 、 《中信证券证券投资
基金托管业务内部控制和风险管理办法》 、 《 中信证券证券投资基金托管业务信息披露
管理办法》 、 《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》 、 《中信证券股份
有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》 、 《中信证 券股份有限公司证
券投资基金托管业务清算管理办法》 、 《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务
投资监督管理办法》 、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办
法》 、 《中信证券基金托管业务从业人员管理办法》 、 《中信证券证券投资基金托管业
务档案管理办法》 等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章
制 度 的 建 立 和 实 施 ， 做 到 业 务 分 工 合 理 、 业 务 运 行 和 操 作 流 程 化 、 技 术 系 统 完 整 独
立 、 核 心 业 务 相 互 隔 离 以 及 有 关 信 息 披 露 由 专 人 负 责 ， 以 便 勤 勉 尽 责 的 履 行 托 管 义
务。
托 管 业 务 内 部 控 制 的 内 容 主 要 涉 及 托 管 项 目 、 资 产 保 管 、 资 金 清 算 、 会 计 核 算 和
资 产 估 值 、 投 资 监 督 、 信 息 技 术 系 统 等 重 要 业 务 环 节 的 内 部 控 制 。 基 金 托 管 人 通 过 对建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基 金 托 管 业 务 各 环 节 风 险 的 事 前 揭 示 、 事 中 控 制 和 事 后 稽 核 的 动 态 管 理 过 程 来 实 施 内
部 风 险 控 制 。 同 时 为 了 保 证 和 验 证 内 部 控 制 的 有 效 性 、 完 整 性 ， 中 信 证 券 定 期 聘 请 具
有 证 券 业 务 资 格 的 专 业 会 计 师 事 务 所 ， 针 对 基 金 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 建 设 与 实 施
情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。
托 管 业 务 内 部 控 制 的 主 要 措 施 包 括 ： 不 相 容 职 务 分 离 控 制 、 授 权 审 批 控 制 、 财 产
保护控制、会计系统 控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序
1 、监督方法
基金托管人依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投
资 运 作 。 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比
例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送
中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管
理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1）每 工作日 按时通 过监控系 统，对 各基金 投资运作 比例等 控制指 标进行例 行监
控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行
情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。
（2）收 到基金 管理人 的投资指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象及 交易
对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各基 金投
资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理人 进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 定 期 投 资 等
业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 。 本 公 司 网 址 ：
www.ccbfund.cn 。
2 、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心 ）
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪琦 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（4）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（5）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（6）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（7）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话 ： 400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话 ： 400-076-6123 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.fund123.cn
（9）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话 ：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（11）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话 ：400-920-0022
网址：www.Licaike.com
（12）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（13）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（14） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：梁越
客户服务电话：400-786-8868
网 址：www.chtfund.com
（15） 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（16） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（17） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（18） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（19） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（20） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人： 肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（21）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（22）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（23）天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（24）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（25）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人： 张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
（27）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 ：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（28）北京唐鼎耀华投资咨询 有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座1504/1505 室。
法定代表人 ：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（29）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010-
网址：danjuanapp.com
（30）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.harvestwm.cn
（31） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务热线：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（20）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座28 层 | 邮编： 100004
法定代表人：毕明建
客户服务电话：（+86-10） 6505 1166
网址：www.cicc.com
（21）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（29）北京植信基金销售有限公司
客户服务电话 ： 4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（30）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：400-886-6338
网址：stock.pingan.com
（31）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（32）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金，并及时公告。
（二）基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01
室
建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
建信大安全战略精选股票型证券投资基金。
五、 基金 的 类型
股票 型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 主 要 投 资 于 同 大 安 全 主 题 相 关 的 优 质 证 券 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 追
求基金资产的长期增值和稳定回报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （包括国内依法发
行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转债 （含分离
交易可转债） 、中期票据、短期融资券等） 、货币市场工具、权证、股指期货、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
的相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本 基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80% ，投资
于 同 大 安 全 主 题 相 关 的 证 券 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣
除股指期 货合约需 缴纳 的交易保 证金后， 本基 金保持不 低于基金 资产 净值 5%的 现金或
者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 股 指 期
货、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八 、基 金的 投资 策略
本基金的投资策略主要有以下 8 方面内容：
（一）资产配置策略
本 基 金 将 结 合 宏 观 经 济 环 境 、 政 策 形 势 等 因 素 对 各 个 行 业 及 上 市 公 司 的 影 响 以 及
核 心 股 票 资 产 的 估 值 水 平 ， 综 合 分 析 证 券 市 场 的 走 势 ， 主 动 判 断 市 场 时 机 ， 通 过 稳 健
的 资 产 配 置 ， 合 理 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 等 各 类 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例 ， 以 最 大
限度地降低投资组合的风险、提高收益。
（二）行业资产配置策略
1 、大安全主题相关股票的界定
本基金主要投资于同大安全主题相关的行业的优质证券。
大 安 全 即 国 家 安 全 ， 是 一 个 国 家 处 于 没 有 危 险 的 客 观 状 态 。 大 安 全 由 政 府 统 一 领
导 ， 社 会 各 部 门 参 与 ， 合 理 整 合 各 种 资 源 ， 对 危 害 或 威 胁 个 人 、 家 庭 、 社 会 公 共 秩
序 、 生 产 秩 序 乃 至 国 家 的 各 种 有 害 因 素 进 行 全 面 、 系 统 的 预 防 和 控 制 。 我 们 认 为 大 安
全 领 域 孕 育 着 巨 大 的 投 资 机 会 ， 这 些 领 域 包 括 且 不 限 于 ： 国 土 安 全 、 能 源 安 全 、 信 息
安 全 、 食 品 安 全 、 经 济 安 全 及 其 他 一 些 涉 及 国 家 安 全 的 领 域 。 随 着 宏 观 经 济 的 发 展 和
技 术 及 产 业 的 升 级 ， 满 足 本 基 金 投 资 主 题 的 投 资 标 的 也 将 发 生 变 化 。 本 基 金 通 过 对 宏
观经济和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整大安全主题所覆盖的范围。
2 、行业 配置策略
本 基 金 将 从 行 业 生 命 周 期 、 行 业 景 气 度 、 行 业 竞 争 格 局 三 个 角 度 综 合 评 估 各 个 行
业的投资价值。 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1）行业景气度分析
行 业 的 景 气 度 受 到 宏 观 经 济 形 势 、 国 家 产 业 政 策 、 行 业 自 身 基 本 面 等 多 因 素 的 共
同 影 响 ， 本 基 金 将 分 析 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 对 各 行 业 的 影 响 ， 并 综 合 考 虑 国 家 产 业 政
策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气度。
（2）行业生命周期分析
本 基 金 将 分 析 各 行 业 所 处 的 生 命 周 期 阶 段 ， 对 于 行 业 的 各 种 因 素 进 行 研 究 ， 考 虑
的 因 素 包 括 行 业 规 模 、 利 润 率 水 平 、 技 术 进 步 和 技 术 成 熟 程 度 、 开 工 率 、 从 业 人 员 收
入水平等。
（3）行业竞争格局
本 基 金 将 对 各 行 业 的 竞 争 格 局 进 行 分 析 ， 对 于 行 业 的 各 种 因 素 进 行 研 究 ， 考 虑 的
因 素 包 括 行 业 的 产 品 研 发 能 力 、 行 业 进 入 壁 垒 、 竞 争 厂 家 的 数 量 及 相 对 规 模 、 购 买 者
的数量及相对规模等。
（三）个股投资策略
本 基 金 坚 持 “ 自 下 而 上 ” 的 个 股 选 择 策 略 ， 通 过 广 泛 选 择 投 资 标 的 ， 多 维 度 认 可
标 的 价 值 ， 重 点 研 究 具 有 竞 争 力 比 较 优 势 、 未 来 成 长 空 间 大 、 持 续 经 营 能 力 强 的 上 市
公司，同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。
1 、定性选取具备竞争力优势的上市公司
本基金定 性分析的 因素 包括：a 、公司所 处的 产业链地 位；b、 公司 创新能力 ；c、
公司的品牌形象和市场美誉度；d、公司的治理结构；e、公司财务状况等。
2 、定量分析
本 基 金 对 按 上 述 步 骤 定 性 筛 选 出 来 的 股 票 ， 进 一 步 进 行 定 量 分 析 。 本 基 金 采 取 的
指标包括：市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率 （B/P） 、每 股盈利/每股市价
（E/P ）、年现金流/市值（C/P）、销售收入/市值（S/P）、过去 2 年主营业务收入复
合增长率、过去2 年每股收益复合增长率等。
3 、股票价值评估
针 对 股 票 所 属 产 业 特 点 的 不 同 ， 本 基 金 将 采 取 不 同 的 股 票 估 值 模 型 ， 在 综 合 考 虑
股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估。
（四）债券投资组合策略 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本 基 金 债 券 投 资 将 以 优 化 流 动 性 管 理 、 分 散 投 资 风 险 为 主 要 目 标 ， 同 时 根 据 需 要
进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：
1 、久期调整策略
根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 提 高 组 合 久 期 ， 以 较 多 地 获 得
债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 降 低 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 价 格 下 跌
的风险。
2 、收益率曲线配置策略
在久期确定的 基 础 上 ， 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测 ， 采 用 子 弹 型 策 略 、 哑
铃 型 策 略 或 梯 形 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ， 从 长 、 中 、 短 期 债 券 的
相对价格变化中获利。
3 、债券类属配置策略
根 据 国 债 、 金 融 债 、 公 司 债 、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 不 同 类 属 债 券 之 间 的 相 对
投 资 价 值 分 析 ， 增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 类 属 债 券 ， 减 持 价 值 被 相 对 高 估 的 类 属 债 券 ，
借 以 取 得 较 高 收 益 。 其 中 ， 随 着 债 券 市 场 的 发 展 ， 基 金 将 加 强 对 公 司 债 、 可 转 债 、 资
产 支 持 证 券 等 新 品 种 的 投 资 ， 主 要 通 过 信 用 风 险 、 内 含 选 择 权 的 价 值 分 析 和 管 理 ， 获
取超额收益。
（五）权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础 ， 配 以 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理
估 值 水 平 ， 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 ， 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及
风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
（六）资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 和 把 握 市
场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选
择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（七）股指期货投资策略
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 。 本 基 金 将
充 分 考 虑 股 指 期 货 的 流 动 性 及 风 险 收 益 特 征 ， 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合
约 进 行 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 操 作 。 法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准为：85%×沪深 300 指数 收益率+15%×中债总财富（总值）指
数收益率。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收 益
均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中信证券 股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年1 月18 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日，本报告所列财 务数据未经审
计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 320,713,379.10 83.93
其中：股票
320,713,379.10 83.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
30,000,000.00 7.85 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
28,038,393.21 7.34
8 其他资产
3,351,964.63 0.88
9 合计
382,103,736.94
100.00
3 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 8,387,897.83 2.21
C 制造业 200,807,280.62 52.81
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,302,908.00 2.18
G
交通运输、仓储和
邮政业
20,168,989.94 5.30
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J 金融业 45,722,166.00 12.02
K
房地产业
12,634,535.00 3.32
L
租赁和商务服务业
11,651,202.00 3.06
M
科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
- -
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐
业
13,022,256.51 3.42
S 综合 - -
合计 320,713,379.10 84.34
注：以上行业分类以 2017 年12 月31 日的证监会行业分类标准为依据。 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600519 贵州茅台 42,032 29,316,899.68 7.71
2 601398 工商银行 4,274,355 26,501,001.00 6.97
3 000858 五 粮 液 262,673 20,982,319.24 5.52
4 600809 山西汾酒 363,400 20,710,166.00 5.45
5 300156 神雾环保 560,300 13,273,507.00 3.49
6 002343 慈文传媒 365,691 13,022,256.51 3.42
7 600529 山东药玻 574,329 12,727,130.64 3.35
8 600048 保利地产 892,900 12,634,535.00 3.32
9 601111 中国国航 1,021,500 12,584,880.00 3.31
10 600197 伊力特 532,500 12,471,150.00 3.28
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）本 基金该 报告期 末投资前 十名证 券的发 行主体均 无被监 管部门 立案调查 和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 367,208.63
2 应收证券清算款 2,725,434.15
3 应收股利 -
4 应收利息 1,485.97
5 应收申购款 257,835.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,351,964.63
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300156 神雾环保 13,273,507.00 3.49 重大资产重组
建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2017 年12 月31 日。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①— ③ ②－④
基金合同生
效之日2015
年7 月29 日
—2015 年
12 月31 日
14.09% 1.58% -0.79% 2.00% 14.88% -0.42%
2016 年1 月
1 日-2016
年12 月31
日
0.24% 1.67% -9.22% 1.19% 9.46% 0.48%
2017 年1 月
1 日-2017
年12 月31
日
25.97%
0.76%
18.09%
0.54%
7.88%
0.22%
基金合同生
效之日
-2017 年12
月31 日
44.06%
1.35%
6.36%
1.18%
37.70%
0.17%
建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 三、 基金 的费 用概 览
（ 一）认购费用
本基金认购费率如下表所示。
认购金 额（M） 费率
M<100 万元 1.2%
100 万 元≤M<200 万元 1.0%
200 万 元≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推
广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 。 投 资 人 可 以 多 次 认 购 本 基 金 ， 认 购
费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。
（二）认购份数的计算
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。
有 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 归 投 资 人 所 有 ， 如 基 金 合 同 生 效 ， 则 折
算为基金份额计入 投资人 的账户，利息和具体份额以 基金份额登记机构的记录为准。
基金份额的认购份额计算方法：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例：某投 资人投 资 10000 元认购 本基金 的基 金份额， 如果认 购期内 认购资金 获得
的利息为5 元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=10000/ （1+1.2%）=9881.42 元
认购费用=10000-9881.42=118.58 元
认购份额=（9881.42+5 ）/1.00=9886.42 份
即投资人 投资 10000 元认购本 基金的 基金份 额，加上 认购资 金在认 购期内获 得的
利息，可得到9886.42 份基金份额。
认购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此误差建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 三）申购费与赎回费
1 、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金 额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M<200 万元 1.2%
200 万 元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于
本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 投 资 人 可 以 多 次 申 购 本 基 金 ， 申 购
费用按 每日累计申购金额确定申购费率，以 每笔申购申请单独计算 费用 。
2 、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时 间（N ） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日 ≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
注：N 为基 金份 额持 有期 限；1 年指365 天。
投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金
份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基
金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3
个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75% 归入基金财产；对于持有期长于3 个月
但小于6 个月的基金份 额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长
于6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
基 金 管 理 人 可 以 按 照 《 基 金 合 同 》 的 相 关 规 定 调 整 申 购 、 赎 回 费 率 或 调 整 收 费 方
式，基金 管理人最 迟应 于新的费 率或收费 方式 实施日前 2 日在至 少 一家中国 证监会指
定媒介及基金管理人网站公告。
（ 四）申购份额与赎回金额的计算方式 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ，投资人的
申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计
入基金财产 。
例：某投 资者投 资 5 万元申购 本基金 的基金 份额，假 设申购 当日基 金份额净 值为
1.15 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5%）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份
即 ： 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.15 元，则其可得到42835.72 份基金份额。
2 、赎回净额的计算
基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 本 基 金 时 缴 纳 赎 回 费 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 净 额 为 赎 回
金额扣减赎回费用。其 中：
赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金份额 净值
赎回费 用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两
位 ； 赎 回 净 额 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基
金财产。
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5% ，假设赎回当
日基金份额净值为1.148 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10000 ×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480×0.5%＝57.40 元 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60 元
即：投资 者赎 回本基 金 10000 份基 金份 额 ，假设赎 回当 日基金 份 额净值为 1.148
元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3 、基金份额净值计算
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位 四舍五入，由
此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（五） 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和 仲裁费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券 、期货交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的相关账户的开户及维护费用；
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（六） 基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的 管理费 按前一 日基金资 产净值 的 1.5%年费率 计提。 管理费 的计算方 法如
下：
H ＝E×1.5%÷当年 实际天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管人发送 基金管理 费划 款指令， 基金托管 人复 核后于次 月 初 5 个 工 作日内从 基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H ＝E×0.25%÷当年 实际天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管人发送 基金托管 费划 款指令， 基金托管 人复 核后于次 月 初 5 个 工 作日内从 基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 七）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或基 金财
产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运 作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 八）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1 、更新 了“第 三部分 ：基金管 理人” 的“基 金管理人 概况” 和“主 要人员情 况”
中监事的信息。
2 、更新了“第四部分：基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。
3 、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了基金份额登记机构的相关信息。
4 、更新 了“第 九部分 ：基金的 投资” ，更新 了基金投 资组合 报告， 并经基金 托管
人复核。 建信大安全战略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6 、更新 了“第 二十二 部分：其 他应披 露事项 ”，添加 了期间 涉及本 基金和基 金管
理人的相关临时公告。
建 信基 金管 理有 限责 任公 司
二 〇一 八年 三月 十三 日
